評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)管理制度第一章總則第一條目的和依據(jù)為了加強(qiáng)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理，確保生產(chǎn)活動(dòng)的安全、高效進(jìn)行，依據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及公司內(nèi)部規(guī)定，訂立本《評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)管理制度》。第二條適用范圍本制度適用于公司全體員工及合作伙伴，在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中對(duì)可能存在的各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估和管理。第三條定義風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：指對(duì)潛在風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行系統(tǒng)性的識(shí)別、分析、評(píng)估和掌控的過(guò)程。承諾人：指公司管理負(fù)責(zé)人或授權(quán)代表，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理制度的執(zhí)行負(fù)總責(zé)。風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人：指各部門(mén)、崗位及項(xiàng)目相關(guān)人員，負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和管理工作。第二章風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估流程第四條過(guò)程概述風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是一個(gè)連續(xù)、動(dòng)態(tài)的流程，包含風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、掌控措施確定、執(zhí)行和連續(xù)監(jiān)控等環(huán)節(jié)。第五條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別各部門(mén)、崗位及項(xiàng)目相關(guān)人員應(yīng)依照公司的風(fēng)險(xiǎn)管理要求，對(duì)其職責(zé)范圍內(nèi)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別，并及時(shí)報(bào)告。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別應(yīng)綜合考慮公司業(yè)務(wù)特性、現(xiàn)實(shí)風(fēng)險(xiǎn)和潛在風(fēng)險(xiǎn)，形成風(fēng)險(xiǎn)清單。第六條風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)清單，依照預(yù)先訂立的評(píng)估方法和標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)綜合考慮風(fēng)險(xiǎn)的可能性、嚴(yán)重程度和可控性等因素，分析風(fēng)險(xiǎn)對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的影響。第七條掌控措施確定風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，確定相應(yīng)的掌控措施，并明確責(zé)任部門(mén)和責(zé)任人。掌控措施應(yīng)具體、可操作，并依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的不同進(jìn)行分級(jí)管理。第八條執(zhí)行和監(jiān)控各責(zé)任部門(mén)和責(zé)任人依據(jù)掌控措施要求，有效執(zhí)行并監(jiān)控。定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)估，調(diào)整和改進(jìn)現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)掌控措施。第三章風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任第九條風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任公司管理負(fù)責(zé)人或授權(quán)代表作為風(fēng)險(xiǎn)管理制度的承諾人，負(fù)總責(zé)。各部門(mén)、崗位及項(xiàng)目相關(guān)人員為風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人，負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和管理工作。各風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人應(yīng)具備相關(guān)知識(shí)和技能，確保風(fēng)險(xiǎn)管理制度的有效執(zhí)行。第十條承諾人責(zé)任承諾人應(yīng)確保制度的訂立和修改符合法律法規(guī)的要求，確保風(fēng)險(xiǎn)管理制度的有效實(shí)施。承諾人應(yīng)定期組織風(fēng)險(xiǎn)管理工作的督導(dǎo)和檢查，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)處理，并提出改進(jìn)措施。第十一條風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人應(yīng)認(rèn)真履行風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)，確保風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和掌控措施的有效執(zhí)行。風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人應(yīng)及時(shí)報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，提出改進(jìn)建議。第四章監(jiān)督與懲罰第十二條監(jiān)督機(jī)制公司將建立健全的監(jiān)督機(jī)制，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行監(jiān)督檢查。監(jiān)督部門(mén)應(yīng)定期對(duì)各風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人履職情況進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)整改。第十三條懲罰措施對(duì)不落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)或發(fā)生重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)隱患的責(zé)任人，將依據(jù)公司章程和相關(guān)規(guī)定，予以相應(yīng)紀(jì)律處分。對(duì)冒犯法律法規(guī)的人員，公司將依法追究其法律責(zé)任，并報(bào)告相關(guān)部門(mén)。第十四條不良記錄追溯公司將建立人員風(fēng)險(xiǎn)管理檔案，對(duì)違反風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定的人員進(jìn)行記錄，并在適當(dāng)范圍內(nèi)通報(bào)。第五章附則第十五條本制度的解釋權(quán)本制度的解釋權(quán)屬于公司管理負(fù)責(zé)人或授權(quán)代表。第十六條本制度的修訂本制度的修訂應(yīng)符合法律法規(guī)的要求，并經(jīng)公司管理負(fù)責(zé)人或授權(quán)代表批準(zhǔn)后執(zhí)行。第十七條附件本制度的附件為：風(fēng)險(xiǎn)清單模板、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法和標(biāo)準(zhǔn)、掌控措施要求等。第六章生效與執(zhí)行第十八條生效時(shí)間本制度自批準(zhǔn)之日起生效。第十九條執(zhí)行機(jī)構(gòu)公司內(nèi)設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)，負(fù)責(zé)本制度的執(zhí)行、監(jiān)督和評(píng)估工作。各部門(mén)、崗位及項(xiàng)目相關(guān)人員全面搭