編號：CNCA-LC-0102：20142014-05-27發(fā)布2014-05-27實(shí)施1適用范圍 12認(rèn)證模式 13認(rèn)證實(shí)施的基本要求 1 1 1 14文件評審 4.1文件評審目的 6初始現(xiàn)場核查 6.1平板玻璃低碳認(rèn)證工廠質(zhì)量保證能力要求 4 6.4現(xiàn)場核查時間 7核查報告 8認(rèn)證結(jié)果評價與批準(zhǔn) 9認(rèn)證終止 10獲證后的跟蹤檢查 10.1跟蹤檢查時間 11再認(rèn)證 12認(rèn)證證書 12.1認(rèn)證證書的保持 12.3認(rèn)證證書的暫停、恢復(fù)、注銷和撤銷 13認(rèn)證標(biāo)志的使用 13.1準(zhǔn)許使用的標(biāo)志樣式 14收費(fèi) 11適用范圍本規(guī)則適用無色及本體著色的鈉鈣硅平板玻璃的低碳產(chǎn)品認(rèn)證，不適用于壓花、夾絲及用于電子信息行業(yè)的平板玻璃。2認(rèn)證模式初始現(xiàn)場核查+獲證后的跟蹤檢查3認(rèn)證實(shí)施的基本要求產(chǎn)品生產(chǎn)者或銷售者均可以委托認(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)行平板玻璃低碳產(chǎn)品認(rèn)證。原則上根據(jù)認(rèn)證產(chǎn)品的成型方法進(jìn)行劃分。同一制造商不同生產(chǎn)加工場地生產(chǎn)的相同產(chǎn)品視為不同單元，對每一個單元分開進(jìn)行低碳產(chǎn)品認(rèn)證。（1）認(rèn)證委托人、產(chǎn)品生產(chǎn)者、生產(chǎn)廠已取得國家工商行政管理部門或有關(guān)部門注冊登記的法人資格；（2）生產(chǎn)廠已建立并實(shí)施了質(zhì)量和能源管理體系或制度；（4）法規(guī)有要求時，生產(chǎn)廠已按規(guī)定要求取得法定的行政許可，如生產(chǎn)許（6）認(rèn)證委托人、產(chǎn)品生產(chǎn)者、生產(chǎn)廠近一年內(nèi)，未受到有關(guān)質(zhì)量、環(huán)境、安全等行政主管部門的處罰。認(rèn)證委托人向認(rèn)證機(jī)構(gòu)提交正式申請，同時隨附以下文件：（1）書面申請書；（2）認(rèn)證委托人和生產(chǎn)廠的營業(yè)執(zhí)照、生產(chǎn)許可證及組織機(jī)構(gòu)代碼；（3）低碳產(chǎn)品評價報告2企業(yè)編寫低碳產(chǎn)品評價報告，包括但不限于下列內(nèi)容：報告覆蓋的時間段；數(shù)據(jù)收集清單及情況說明；低碳產(chǎn)品計算過程和評價結(jié)果，以及產(chǎn)品其他相關(guān)階段碳排放量；附加的信息（如質(zhì)量和能源管理體系或制度信息進(jìn)行描述）；采用先進(jìn)生產(chǎn)工藝或節(jié)能減排技術(shù)前后產(chǎn)品碳排放比較說明，或者與同類產(chǎn)品的碳排放比較說明；（4）能夠證明產(chǎn)品符合相關(guān)國家標(biāo)準(zhǔn)要求的檢測報告（由CNAS認(rèn)可的獨(dú)立檢測機(jī)構(gòu)在近一年內(nèi)出具（5）其他附加的環(huán)境信息（如認(rèn)證委托人采用的清潔生產(chǎn)工藝、節(jié)能減排技術(shù)、產(chǎn)品環(huán)境特性、獲得的質(zhì)量、環(huán)境和能源管理體系認(rèn)證等信息）。4文件評審4.1文件評審目的通過對認(rèn)證委托人提交的文件和資料的評審，核查組了解該項目的情況，確認(rèn)低碳產(chǎn)品評價報告的計算范圍與基礎(chǔ)情況、正確性與完整性，建立現(xiàn)場核查的審核思路和核查重點(diǎn)。文件評審主要內(nèi)容包括：低碳產(chǎn)品評價報告、產(chǎn)品檢測報告、活動水平數(shù)據(jù)、組織設(shè)施平面圖、工藝流程圖等。如文件符合要求，可按雙方確認(rèn)時間進(jìn)行現(xiàn)場核查；如文件不符合要求，核查方記錄不符合項，且在文件評審結(jié)束后通知認(rèn)證委托人對不符合項進(jìn)行整改，認(rèn)證委托人對不符合項實(shí)施糾正，并重新提交修訂后的文件，重新實(shí)施文3件評審，以便確定現(xiàn)場核查日期。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)為其現(xiàn)場核查制定計劃，該計劃應(yīng)基于低碳評價標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)要求，并與核查的目的、低碳產(chǎn)品的計算邊界相適應(yīng)。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)選派有資質(zhì)的人員組成現(xiàn)場核查組。在確定核查組的規(guī)模和組成時，應(yīng)基于認(rèn)證產(chǎn)品的范圍、涉及的技術(shù)特點(diǎn)、數(shù)據(jù)和信息系統(tǒng)的復(fù)雜程度及核查員具有的專業(yè)背景和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)等因素確定。同一個核查員不應(yīng)對同一認(rèn)證委托人（組織）的同一認(rèn)證產(chǎn)品進(jìn)行連續(xù)3次以上的核查。6初始現(xiàn)場核查初始現(xiàn)場核查內(nèi)容包括：工廠質(zhì)量保證能力、產(chǎn)品一致性、計算范圍內(nèi)碳核查場所應(yīng)覆蓋申請認(rèn)證的所有產(chǎn)品類別和所有加工場所。6.1平板玻璃低碳認(rèn)證工廠質(zhì)量保證能力要求（1）職責(zé)工廠應(yīng)規(guī)定與認(rèn)證產(chǎn)品溫室氣體排放活動有關(guān)部門和各類人員的職責(zé)及相互關(guān)系并形成文件。工廠應(yīng)指定一位認(rèn)證負(fù)責(zé)人，無論該成員在其他方面的職責(zé)如何，確保能夠履行以下方面的職責(zé)：確保執(zhí)行認(rèn)證用標(biāo)準(zhǔn)或技術(shù)要求；確保加貼認(rèn)證標(biāo)志的產(chǎn)品符合認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)要求；確保不合格品和獲證產(chǎn)品變更后未經(jīng)認(rèn)證機(jī)構(gòu)確認(rèn)，不加貼認(rèn)證標(biāo)志；與認(rèn)證機(jī)構(gòu)保持聯(lián)絡(luò)并協(xié)調(diào)有關(guān)認(rèn)證事宜；負(fù)責(zé)建立滿足本文件要求的溫室氣體管控體系，并確保其實(shí)施和保持；認(rèn)證負(fù)責(zé)人應(yīng)具有充分的能力勝任本職工作。（2）資源4工廠應(yīng)配備必要的能源和物料監(jiān)測設(shè)備，確保產(chǎn)品穩(wěn)定生產(chǎn)并符合低碳產(chǎn)品認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)的要求。工廠應(yīng)建立、保持文件化的低碳產(chǎn)品認(rèn)證的溫室氣體排放控制文件。以確保文件和資料得到有效的控制，且在使用處可獲得相應(yīng)文件的有效版本，防止作廢文件的非預(yù)期使用。文件和記錄應(yīng)至少保存2年。工廠應(yīng)定期對關(guān)鍵原材料進(jìn)行檢測評價，以確保關(guān)鍵原材料的相關(guān)數(shù)據(jù)真工廠應(yīng)明確材料采購技術(shù)要求，且符合產(chǎn)品的設(shè)計要求。工廠應(yīng)將采購技術(shù)要求與供方進(jìn)行有效溝通，對采購過程進(jìn)行控制，以確保供方提供滿足要求的關(guān)鍵原材料。工廠應(yīng)建立文件化的低碳產(chǎn)品管理體系內(nèi)部審核程序，確保低碳產(chǎn)品管理體系有效運(yùn)行，并記錄內(nèi)部低碳產(chǎn)品管理體系審核結(jié)果。對審核中發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)采取糾正和預(yù)防措施，并進(jìn)行記錄。產(chǎn)品的包裝、搬運(yùn)、貯存及庫房（含材料庫、成品庫）管理應(yīng)符合產(chǎn)品的規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求。主要檢查設(shè)備運(yùn)行狀態(tài)；設(shè)備安裝位置；設(shè)備型號、精度；檢定證書；監(jiān)測設(shè)備相關(guān)維護(hù)保養(yǎng)記錄等。現(xiàn)場核查時，應(yīng)在生產(chǎn)現(xiàn)場進(jìn)行一致性檢查，重點(diǎn)核實(shí)以下內(nèi)容：5（1）認(rèn)證產(chǎn)品的計算范圍、工藝流程與低碳產(chǎn)品評價報告的一致性；（2）產(chǎn)品類型與低碳產(chǎn)品評價報告描述的一致性；（3）關(guān)鍵原材料種類、來源與申請文件的一致性；（4）產(chǎn)品本體或包裝上的名稱等標(biāo)識與申請文件的一致性。碳排放量核查的重點(diǎn)內(nèi)容如下：認(rèn)證產(chǎn)品排放源的識別和碳排放計算方法學(xué)與《平板玻璃低碳產(chǎn)品評價方法及要求》的符合性。核查某一時間段內(nèi)活動水平證據(jù)的可靠性與完整性，包括產(chǎn)品生產(chǎn)過程的能源和物料（如：煤、汽油、電、重油、石英砂、鈣等）購買發(fā)票、生產(chǎn)記錄對碳排放結(jié)果進(jìn)行審核，并與《平板玻璃低碳產(chǎn)品評價技術(shù)方法及要求》中規(guī)定的單位可比二氧化碳排放限值做對比，判定認(rèn)證產(chǎn)品是否在限值范圍內(nèi)。6.4現(xiàn)場核查時間一般情況下，申請文件符合要求后進(jìn)行現(xiàn)場核查。認(rèn)證機(jī)構(gòu)在確定現(xiàn)場核查時間時，應(yīng)考慮以下方面的信息：（1）組織規(guī)模和復(fù)雜程度；（3）產(chǎn)品種類和核查范圍；（4）所進(jìn)行的測量/監(jiān)測過程的復(fù)雜程度；（5）數(shù)據(jù)清單的復(fù)雜性及提供信息和數(shù)據(jù)的過程等。根據(jù)工廠的生產(chǎn)規(guī)模、能源/物料等數(shù)據(jù)獲取的復(fù)雜程度，確定現(xiàn)場核查人初始現(xiàn)場核查/跟蹤檢查/再認(rèn)證檢查人日數(shù)（上限）6年玻璃液熔化量（拉引量）25萬噸以下25萬噸-50萬噸人日數(shù)核查組負(fù)責(zé)報告初始現(xiàn)場核查結(jié)論?，F(xiàn)場核查結(jié)論為不通過的，核查組直接向認(rèn)證機(jī)構(gòu)報告?，F(xiàn)場核查存在不符合項時，工廠應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)完成整改，認(rèn)證機(jī)構(gòu)采取適當(dāng)方式對整改結(jié)果進(jìn)行驗(yàn)證。未能按期完成整改的或整改不通過的，按現(xiàn)場核查不通過處理。7核查報告認(rèn)證機(jī)構(gòu)的核查報告應(yīng)符合CNAS-CC21中關(guān)于評價報告的適用要求，報告應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：（1）核查的目的、范圍和準(zhǔn)則；（2）認(rèn)證委托人/受核查方（組織）的基本情況（包括名稱、地址、組織規(guī)（4）數(shù)據(jù)收集清單的描述；（5）發(fā)現(xiàn)的問題及整改措施；（6）報告覆蓋的時間段；（7）其他附加的環(huán)境信息（如受審核方采用的清潔生產(chǎn)工藝、節(jié)能減排技術(shù)、產(chǎn)品環(huán)境特性、獲得的質(zhì)量、環(huán)境和能源管理體系認(rèn)證等信息）；8認(rèn)證結(jié)果評價與批準(zhǔn)認(rèn)證機(jī)構(gòu)對現(xiàn)場核查結(jié)果進(jìn)行綜合評價。評價合格后，按申請認(rèn)證單元向認(rèn)證委托人頒發(fā)低碳產(chǎn)品認(rèn)證證書。在完成現(xiàn)場核查后，對符合認(rèn)證要求的，一般情況下在30天內(nèi)頒發(fā)認(rèn)證證79認(rèn)證終止當(dāng)現(xiàn)場核查不通過，認(rèn)證機(jī)構(gòu)做出不合格決定，終止認(rèn)證。終止認(rèn)證后如要繼續(xù)認(rèn)證應(yīng)重新申請。10獲證后的跟蹤檢查10.1跟蹤檢查時間一般情況下，獲證6個月后即可安排年度跟蹤檢查，每次跟蹤檢查時間間隔不超過12個月。若發(fā)生下述情況之一可增加跟蹤檢查頻次：（1）獲證產(chǎn)品出現(xiàn)嚴(yán)重質(zhì)量問題或用戶提出嚴(yán)重投訴并經(jīng)查實(shí)為持證人責(zé)（2）認(rèn)證機(jī)構(gòu)有足夠理由對獲證產(chǎn)品與認(rèn)證依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的符合性提出質(zhì)疑（3）有足夠信息表明生產(chǎn)者、生產(chǎn)廠由于變更組織機(jī)構(gòu)、生產(chǎn)條件、質(zhì)量管理體系等而可能影響產(chǎn)品符合性或一致性時。一致性的檢查和獲證產(chǎn)品碳排放量的審核，對其余條款可適當(dāng)進(jìn)行檢查。檢查組負(fù)責(zé)報告跟蹤檢查結(jié)論。跟蹤檢查結(jié)論為不通過的，檢查組直接向認(rèn)證機(jī)構(gòu)報告。檢查存在不符合項時，工廠應(yīng)在規(guī)定的時間內(nèi)完成整改，認(rèn)證機(jī)構(gòu)采取適當(dāng)方式對整改結(jié)果進(jìn)行驗(yàn)證。未能按期完成整改的或整改不通過，按跟蹤檢查不通過處理。認(rèn)證機(jī)構(gòu)組織對跟蹤檢查結(jié)論進(jìn)行綜合評價，評價合格的，認(rèn)證證書持續(xù)條款規(guī)定執(zhí)行。811再認(rèn)證持證人如需繼續(xù)持證，應(yīng)在證書有效期滿前6個月即可提交再認(rèn)證申請，按新申請要求進(jìn)行初始現(xiàn)場核查，再認(rèn)證現(xiàn)場核查為全要素現(xiàn)場核查，再認(rèn)證現(xiàn)場核查人日數(shù)按初始現(xiàn)場核查人日數(shù)標(biāo)準(zhǔn)確定。12認(rèn)證證書12.1認(rèn)證證書的保持本規(guī)則覆蓋產(chǎn)品的認(rèn)證證書有效期3年。有效期屆滿前，應(yīng)當(dāng)根據(jù)本規(guī)則的規(guī)定進(jìn)行再認(rèn)證。認(rèn)證委托人在工廠因變更組織機(jī)構(gòu)、生產(chǎn)地址、生產(chǎn)條件、生產(chǎn)一致性控制計劃、產(chǎn)品名稱/型號等，從而可能影響證書內(nèi)容發(fā)生變更時；需要變更獲證產(chǎn)品的認(rèn)證范圍時；已獲證產(chǎn)品發(fā)生技術(shù)變更影響與相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的符合性或碳放量時；耗能設(shè)備變更影響到碳排放量時，認(rèn)證委托人應(yīng)向認(rèn)證機(jī)構(gòu)提交變更申增加已獲證書認(rèn)證單元覆蓋范圍外產(chǎn)品時按新認(rèn)證單元申請認(rèn)證。一般情況下，增加認(rèn)證單元不進(jìn)行工廠質(zhì)量保證能力檢查，只進(jìn)行產(chǎn)品的一致性和碳排放量的現(xiàn)場核查，但下次年度監(jiān)督對新增產(chǎn)品的工廠質(zhì)量保證能力要進(jìn)行檢認(rèn)證機(jī)構(gòu)根據(jù)變更的內(nèi)容和提供的資料進(jìn)行評價，確定是否可以變更。如需安排現(xiàn)場核查，則現(xiàn)場核查通過后方能進(jìn)行變對于換發(fā)新的認(rèn)證證書的情況，新證書的編號、批準(zhǔn)有效日期保持不變，并注明換證日期。12.3認(rèn)證證書的暫停、恢復(fù)、注銷和撤銷證書的使用應(yīng)符合認(rèn)證機(jī)構(gòu)有關(guān)證書管理規(guī)定的要求。當(dāng)認(rèn)證委托人違反9認(rèn)證有關(guān)規(guī)定、認(rèn)證產(chǎn)品達(dá)不到認(rèn)證要求或者無法繼續(xù)生產(chǎn)時，認(rèn)證機(jī)構(gòu)按有關(guān)規(guī)定對認(rèn)證證書做出相應(yīng)的暫停、撤銷和注銷的處理，并將處理結(jié)果進(jìn)行公告。認(rèn)證委托人可以向認(rèn)證機(jī)構(gòu)申請暫停、注銷其持有的認(rèn)證證書。證書暫停期間，認(rèn)證委托人如果需要恢復(fù)認(rèn)證證書，應(yīng)在規(guī)定的暫停期限內(nèi)向認(rèn)證機(jī)構(gòu)提出恢復(fù)申請，認(rèn)證機(jī)構(gòu)按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行恢復(fù)處理。否則，認(rèn)證機(jī)構(gòu)將撤銷或注銷被暫停的認(rèn)證證書。低碳產(chǎn)品認(rèn)證證書及附件應(yīng)包括以下基本內(nèi)容：（1）認(rèn)證委托