崗位風險評價管理制度

1目的

危險、有害原因識別、風險評價與風險控制，是安全原則化管理工作的關(guān)鍵。

為對企業(yè)生產(chǎn)作業(yè)活動中也許存在的危險有害原因進行識別和風險評價，根據(jù)評

價成果，有針對性地采月風險防止和控制措施，使風險到達可接受的程度，保證

生產(chǎn)活動安全進行，保障員工生命安全、身體健康，有效防止和控制生產(chǎn)事故，

特制定本制度。

2合用范圍

本制度合用于企業(yè)下列活動的危險、有害原因識別和風險評價及控制管理：

1）規(guī)劃、設(shè)計和建設(shè)、投產(chǎn)、運行等階段；

2）常規(guī)和非常規(guī)活動；

3）事故及潛在口勺緊急狀況；

4）所有進入作業(yè)場所的人員的活動；

5）原材料、產(chǎn)品的運送和使用過程；

6）作業(yè)場所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護用品；

7）丟棄、廢棄、拆除與處置；

8）企業(yè)周圍壞境；

9）氣候、地震及其他自然災(zāi)害等。

3引用原則和有關(guān)文獻

《危險化學品從業(yè)單位安全原則化通用規(guī)范》（AQ3013-2023）

《重大危險源辯識》（GB182I8-2023）

《生產(chǎn)過程危險有害原因分類與代碼》（GB/T13861-2023）

《有關(guān)開展重大危險源監(jiān)督管理工作日勺指導意見》（安監(jiān)管協(xié)調(diào)字（2023）56

號文）

《江蘇省重大危險源監(jiān)督管理指導意見（暫行）》（蘇安監(jiān)（2023）71號2023

年3月2（）日）

《重大危險源監(jiān)管等級評估分級實行導則》的告知》（蘇安監(jiān)（2023）144

號2023年7月）

4職責與分工

4.1根據(jù)風險評價準則，從影響人、財產(chǎn)和環(huán)境等三個方面的也許性和嚴重程度,

定期和及時對作業(yè)活動和設(shè)備設(shè)施進行危險、有害原因識別和風險評價分析工

4.2企業(yè)建立風險評價組織，組織組員由我司各級管理人員和基層班組長骨干構(gòu)

成。

I）總經(jīng)理（或分管副總）負責組織生產(chǎn)活動中危險、有害原因風險識別、評價、

更新和控制管理工作。負責審批危險、有害原因識別和風險評價結(jié)論。

2）安所有負責編制危險、有害原因識別和風險評價表，指導各職能部門（基層單

位）開展危險、有害原因風險識別、評價，負責各職能部門（基層單位）風險評

價記錄的審查與控制效具有效性驗證。建立、更新《重大危險源檔案》，定期進

行風險信息更新。

3）各職能部門（基層單位）分別負責分管區(qū)域生產(chǎn)活動的危險、有害原因的識別、

評價、更新和控制管理。

4）各級員工應(yīng)積極參與所從事生產(chǎn)活動日勺危險、有害原因的識別、評價工作。

枳極參與企業(yè)和部門組織的有關(guān)培訓，掌握基本分析評價措施，能自行評價。

4.3施工部門（單位）到基層單位從事某項工作時，風險評價和控制以施工部門（單

位）為主，基層單位為輔一起討論、分析，評價與分析的人員簽字也應(yīng)包括兩部

門人員。審核審定由施二單位管理人員、負責人員進行。

4.4同一種項目波及多種部位作業(yè)日勺（如設(shè)備、電氣、儀表、幾種施工單位等），

由各部門自行分析評價后，項目負貢人進行匯總。

5內(nèi)容與規(guī)定

5.1風險分級管理

1）風險評價根據(jù)本制度附錄《風險評價措施》進行分級。

2）各部門負責對所轄范圍內(nèi)所有的直接作業(yè)、操作崗位、關(guān)鍵裝置與重點部位進

行風險評價。

3）作業(yè)風險：重大風險作業(yè)由所在部門負責人初審簽字，經(jīng)安所有負責人復(fù)審簽

字后，報企業(yè)領(lǐng)導同意；較大風險作業(yè)由所在部門負責人初審簽字后，報安所有

審核同意；中等風險、可接受風險和可忽視風險作業(yè)由所在部門負責人簽字審核

同意。

4）崗位（裝置、部位等）風險：重大風險和較大風險所在的崗位（裝置、部位等）

由所在部門作為重點部位和關(guān)鍵裝置按照《關(guān)鍵裝置重點部位管理制度》進行管

理：中等風險、可接受風險和可忽視風險所在的崗位（裝置、部位等）應(yīng)由所在

部門采用隔離、防護、制定操作規(guī)程等措施減少風險。

5）風險評價職責

（1）項目規(guī)劃、設(shè)計前應(yīng)由有資質(zhì)的機構(gòu)從事設(shè)置安全評價。

（2）項目的建設(shè)應(yīng)由項目組進行風險分析并做好風險控制記錄。

（3）項目投產(chǎn)運行后，常規(guī)和非常規(guī)活動風險由各車間進行分析并做好風險控制

記錄，關(guān)鍵、重要裝置或系統(tǒng)日勺開停車風險由生產(chǎn)部分析并做好風險控制記錄。

（4）工藝變更應(yīng)由技術(shù)部做好風險分析并做好控制記錄。

（5）設(shè)備、設(shè)施新增或拆除由設(shè)備部負責組織分析，并做好風險控制記錄。

（6）事故及潛在緊急狀況的I風險由所在車間進行評價分析，并做好控制記錄。

（7）進入作業(yè)場所日勺人員活動，均由所在車間進行作業(yè)風險分析，并做好控制記

錄。

（8）作業(yè)場所的I設(shè)施設(shè)備的風險應(yīng)由據(jù)部門進行分析，并做好控制記錄。

（9）人為原因，包括違反操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度日勺風險應(yīng)由所在部門進行

分析，并做好控制記錄。

5.2風險評價措施選擇

1）直接作業(yè)環(huán)節(jié)的風險評價宜采用工作危害分析（JHA）。

2）崗位、部位、裝置等風險評價措施宜采用工作危害分析（JHA）和作業(yè)條件危

險性分析（LEC）。

3）重要設(shè)備、關(guān)鍵設(shè)備日勺風險評價宜采用安全檢套表法（SCL）o

4）新生產(chǎn)工藝線路日勺設(shè)計評價措施宜采用：預(yù)先危險性分析（PHA）、危險與可

操作性研究（HAZOP）,

5）失效模式與影響分析（FMEA）、故障樹分析（FTA）、事件樹分析（ETA）

等其他評價措施。

5.3風險評價準則

1）有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)；

2）設(shè)計規(guī)范、技術(shù)原則;

3）我司安全管理原則、技術(shù)原則；

4）我司安全生產(chǎn)方針和目的等。

詳細風險評價參照附錄《風險評價措施》進行。

5.4風險評價實行環(huán)節(jié)

1）生產(chǎn)副總主持風險評價活動，成立評價組織。組織組員由有安全評價工作經(jīng)驗

和安全和安全管理經(jīng)驗豐富日勺人員構(gòu)成。

2）危害辯識，實行現(xiàn)場檢查、識別危險、有害原因。

3）通過定性或定量評價，確定評價目的日勺風險等級。

4）根據(jù)評價成果，提出控制措施。

5）得出評價結(jié)論。

6）風險評價應(yīng)從影響人、財產(chǎn)和環(huán)境等三個方面的也許性和嚴重程度分析，重點

考慮如下原因：

火災(zāi)、爆炸；

中毒、窒息；

有毒有害物料、氣體的I泄漏；

高溫等異常環(huán)境；

人機工程原因（指人員、設(shè)備、工作環(huán)境合理匹配、使設(shè)備、環(huán)境適應(yīng)人的生理、

心里特性，從而使操作簡便精確、失誤少）；

電擊、觸電及電弧燒傷；

物體或人員高處墜落；

機械傷害；

噪聲;

設(shè)備的腐蝕、缺陷；

潛在危險及其變異；

其他

5.5確定重大風險

1）根據(jù)有法律法規(guī)的規(guī)定

2）風險發(fā)生日勺也許性和嚴重性

3）企業(yè)日勺聲譽和社會關(guān)注度等

5.6風險控制內(nèi)容

1）選擇風險控制措施時應(yīng)考慮：

（1）控制措施的I可行性和可靠性

（2）控制措施的先進性安全性

（3）控制措施的I經(jīng)濟合理性及企業(yè)的I經(jīng)營運行狀況

（4）可靠的技術(shù)保隙及服務(wù)

2）風險控制措施應(yīng)包括并按如下次序：

（1）工程技術(shù)措施，實現(xiàn)本質(zhì)安全

（2）管理措施，實現(xiàn)規(guī)范管理

（3）教育措施，提高從業(yè)人員的操作技能和安全意識

（4）個體防護措施，減少職業(yè)傷害

3）風險控制管理

根據(jù)風險評價成果及經(jīng)營運行狀況等，確定不可接受的風險，制定并貫徹控

制措施，將風險尤其是篁大風險控制在可以接受時程度。

對于確定向重大風險項目，需建立檔案，內(nèi)容包括:

（1）風險評價匯報及技術(shù)結(jié)論

（2）評審意見

（3）隱患治理方案，包括資金概算狀況等

（4）時間表和負責人

（5）竣工驗收匯報

5.7風險信息更新

不間斷地組織風險評價工作，識別與生產(chǎn)經(jīng)營活動有關(guān)日勺風險和隱患，定期

評審或檢查風險控制成臭。風險評價的頻次為每年一次，當下列狀況發(fā)生時，企

業(yè)應(yīng)及時進行風險評價：

a）新H勺或變更的法律法規(guī)或其他規(guī)定；

b）操作變化或工藝變化；

c）新建、改建、擴建、技改項目；

d）有對事故、事件或其他信息的新認識；

e）組織機構(gòu)發(fā)生較大變動。

5.8重大危險源

5.8.1重大危險源的辯識：按照《重大危險源的辯識》GB18218-2023規(guī)定，識別企

業(yè)生產(chǎn)區(qū)域范圍內(nèi)H勺重大危險源。企業(yè)既有重大危險為：o

5.8.2重大危險源的管理執(zhí)行《重大危險源管理制度》

5.9風險管理的宣傳和培訓

安所有定期對從業(yè)人員進行風險培訓，培訓內(nèi)容包括危險原因識別、風險評價

措施、控制措施和應(yīng)急預(yù)案等。不停增強從業(yè)人員日勺風險意識，使其熟悉工作崗

位和作、業(yè)環(huán)境中存在的危險、有害原因，掌握、貫徹應(yīng)采用的控制措施。

6風險控制

6.1根據(jù)風險評價成果及經(jīng)營運行狀況等，確定不可接受的風險，制定并貫徹控制

措施，將風險尤其是重大風險控制在可以接受的程度。

6.2企業(yè)選擇風險控制措施時須考慮：可行性、安全性、可靠性。

6.3企業(yè)選擇風險控制措施時應(yīng)包括：工程技術(shù)措施、管理措施、培訓教育措施、

個體防護措施。

6.2安所有應(yīng)將風險評價日勺成果及所采用日勺控制措施對從業(yè)人員進行宣傳、培訓，

使其熟悉工作崗位和作業(yè)環(huán)境中存在的危險、有害原因，掌握、貫徹應(yīng)采用日勺控

制措施。

6附則

6.1本制度從公布之日起實行。

6.2本制度由安所有負責解釋。

附錄：風險評價措施

風險評價措施

1術(shù)語

風險：發(fā)生事故時也許性及后果結(jié)合。

風險（R）=也許性（L）x后果（S）

2風險評價措施

風險評價措施日勺選擇

作業(yè)活動選用措施頻率備注

直接作業(yè)活動工作危害分析法（JHA）作業(yè)活動前各類檢維修作業(yè)

1）工作危害分析法（JHA）

崗位、部位、裝置每年一次各生產(chǎn)工序或過程

2）作業(yè)條件危險性分析（LEC）

對企業(yè)生產(chǎn)起關(guān)鍵作用

關(guān)鍵、重要設(shè)備安全檢查表法（SCL）每年一次

的設(shè)備、設(shè)施

新建裝置危險與可操作性研究（HAZOP）建設(shè)前按工序進行分析評價

3工作危害分析法（JHA）及風險等級鑒定

3.1工作危害分析法（JHA）流程

3.1.1從作業(yè)活動清單中選定一項作業(yè)活動，將作業(yè)活動分解為若干個相連的工作

環(huán)節(jié)，識別每個環(huán)節(jié)的潛在危害原因，然后通過風險評價，鑒定風險等級，制定

控制措施。

3.1.2作業(yè)環(huán)節(jié)應(yīng)按實際作業(yè)環(huán)節(jié)劃分，佩戴勞動防護用品、辦理作業(yè)證等不必作

為環(huán)節(jié)分析，可將其列入控制措施。

3.1.3作業(yè)環(huán)節(jié)只需闡明做什么，而不必描述怎么做。作業(yè)環(huán)節(jié)的劃分應(yīng)建立在對

工作觀測日勺基礎(chǔ)上，并應(yīng)與操作者一起討論研究，運用自己對這一項工作日勺知識

進行分析。

3.1.4識別每一環(huán)節(jié)也許發(fā)生日勺危害，對危害導致日勺事故生發(fā)后也許出現(xiàn)的成果及

嚴重性也應(yīng)識別。識別既有安全措施，進行風險評估，假如這些控制措施局限性

以控制此項風險，就提匕提議日勺控制措施，

3.1.5假如作業(yè)流程長，作業(yè)環(huán)節(jié)多，可按流程將作業(yè)活動分兒大項。每一項為一

種大環(huán)節(jié)，再將大環(huán)節(jié)分為兒種小環(huán)節(jié)。

3.1.6對采用工作危害分析的評價單元，其每一種環(huán)節(jié)均需鑒定風險等級，控制措

施首先針對風險等級最高的I環(huán)節(jié)加以控制。

3.1.7頻繁進行的I類似作業(yè)，可事先制定原則日勺工作危害分析登記表。

3.2風險級鑒定

輕微或可忽視風險值（LxS=l-3）；

可接受風險值（LxS=4-8）；

中等風險值（LxS=9-12）；

較大風險值（LxS=15-16）

重大風險值（LxS=2（）-25或L、S單項為5）

風險評價表

許性L

12345

嚴重性

112345

224681()

33691215

448121620

55■10152025

風險等級鑒定準則及控制措施

風險度（R）等級應(yīng)采用的行動/控制措施實行期限

在采用措施減少危害前，不能繼續(xù)

20-25重大風險（1級）立即整頓

作業(yè),對改善措施進行評估

采用緊急措施減少風險，建立運行

15-16較大大風險（2級）立即或近期整改

控制程序，定期檢查、測量及評估。

可考慮建立目的、建立操作規(guī)程，

9-12中等風險（3級）1-2年內(nèi)治理

加強培訓及溝通

可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導書有條件、

4-8可接受風險（4級）

但需定期檢查有經(jīng)費時治理

<4輕微或可忽視向風險（5級）無需采用控制措施，但需保留記錄——

事件發(fā)生的I也許性（L）判斷準則

等級標準

在現(xiàn)場沒有采用防備、監(jiān)測、保護、控制措施

5危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)測系統(tǒng)），或

在正常狀況下常常發(fā)生此類事故或事件。

危害的發(fā)生不輕易被發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)，也未作過任何監(jiān)測，或

4在現(xiàn)場有控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不妥。

危害常發(fā)生或在預(yù)期狀況下發(fā)生。

沒有保護措施（如沒有保護防裝置、沒有個人防護用品等），或

未嚴格按操作程序執(zhí)行，或

3

危害時發(fā)生輕易被發(fā)現(xiàn)（現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)）或曾經(jīng)作過監(jiān)測，或

過去曾經(jīng)發(fā)生、或在異常狀況下發(fā)生類似事故或事件。

危害一旦發(fā)生能及時發(fā)現(xiàn)，并定期進行監(jiān)測，或

2現(xiàn)場有防備控制措施，并能有效執(zhí)行，或

過去偶爾發(fā)生危險事故或事件。

有充足、有效的防備、控制、監(jiān)測、保護措施，或員工安全衛(wèi)生意識相稱高，嚴格執(zhí)行

1

操作規(guī)程。極不也許發(fā)生事故或事件

事件后果嚴重性（S）鑒別準則

分分人員傷亡程度財產(chǎn)損失、設(shè)備設(shè)施毀壞事故持續(xù)時間法規(guī)及規(guī)章制度符合狀況環(huán)境破壞形象受損程度

死亡一次事故直接經(jīng)濟損失部分裝置重大國際

5違反法律、法規(guī)和原則導致周圍環(huán)境破壞

在50萬元及以上（＞2套）或設(shè)備停工國內(nèi)影響

喪失勞動能力一次事故直接經(jīng)濟損失在2套裝艮停工、導致作用區(qū)域內(nèi)行業(yè)內(nèi)、

4潛在地違反法規(guī)和原則

25萬元及以上，5Q萬元如下或設(shè)備停工環(huán)境破壞江蘇省內(nèi)影響

截肢、骨折、一次事故宜接經(jīng)濟損失在10不符合企業(yè)或?；袠I(yè)的

31套裝置停工或設(shè)備作業(yè)點范圍內(nèi)受影響全市影響

聽力損失、慢性病萬元及以上，25力元如下安全方針、制度、規(guī)定等

輕微受傷、一次事故直接經(jīng)濟損失受影咱不大,幾乎不不符介企業(yè)的安全操作程企業(yè)及

2設(shè)備、設(shè)施周圍受影響

間做不舒適在10萬元如下171-序、規(guī)定周陽范圍

1無傷亡無損失沒有停工完全符合無影響無受損

4安全檢查表分析（SafetyChecklistAnalysisSCL）

4.1安全檢查表分析措施是一種經(jīng)驗日勺分析措施，是分析人員針對將分析的對象，列出

某些項目，識別一般工藝設(shè)備和操作有關(guān)歐I已知類型的危害，設(shè)計缺陷和事故隱患，查

出各層次日勺不安全原因，然后確定檢查項目，再以提問的形式把檢查項目按系統(tǒng)的構(gòu)成

次序編制成表，以便進行檢查和評審。

4.2檢查項目列出之后，逐應(yīng)列出與之對應(yīng)日勺原則。原則可以是法律法規(guī)有規(guī)定，也可

以是行業(yè)規(guī)范原則或本企業(yè)有關(guān)工藝操作規(guī)程，安全規(guī)程等。列出原則后，還應(yīng)列出不

達原則也許導致日勺后果。

4.3R、L、SBU數(shù)值同JHA分析法

5作業(yè)條件危險性分析（LEC法）

對具有潛在危險性的作業(yè)條件，影響危險性（D）日勺重要原因有3個：

①發(fā)生事故或危險事件的I也許性，

②暴露于這種危險環(huán)境口勺狀況，

③事故一旦發(fā)生也許產(chǎn)生的后果。

D=LxExC

式中：

D—作業(yè)條件日勺危險性，

L—事故或危險事件發(fā)生H勺也許性，

E—暴露于危險環(huán)境中H勺頻率，

C—發(fā)生事故或危險事件的也許成果。

（1）發(fā)生事故或危險事件日勺也許性（L）如下表:

分數(shù)值事故發(fā)生時也許性

10完全會被預(yù)料到

6相稱也許

3不常常，但也許

1完全意外，很少也許

0.5可以設(shè)想，很不也許

0.2極不也許

0.1實際上不也許

(2)暴露于危險環(huán)境日勺頻率(E)如下表:

分數(shù)值暴露于危險環(huán)境的頻繁程度

10持續(xù)暴露于潛在的危險環(huán)境

6每日工作時間內(nèi)暴露

3每周一次或偶爾暴露

2每月暴露一次

1每生幾次暴露

().5非常罕見的暴露

(3)發(fā)生事故或危險事件時也許成果(C)如下表:

分數(shù)值事故導致的后果

100大劫難，10人以上死亡

40劫難，數(shù)人死亡

15非常嚴重，1人死亡

7嚴重，嚴重傷殘

3重大，有傷殘

1輕傷，需救護

(4)危險等級劃分(D)如下表:

危險性分值危險程度

>320極度危險，不能繼續(xù)作業(yè)

160-320高度危險，需要立即整改

70-160明顯危險，需要整改

20-70比較危險，需要注意

<20稍有危險，可以接受

6預(yù)先危險性分析(PHA)

對項目各工藝環(huán)節(jié)中評價單元存在的I危險、有害原因進行預(yù)先危險性分析，強調(diào)盡

量覆蓋整個系統(tǒng)，波及所有存在的危險類別、危險狀態(tài)、存在條件、事故后果等，尤其

合用于工程初步設(shè)計階段口勺概略分析。

其重要功能有：

大體識別與系統(tǒng)有關(guān)H勺重要危險；鑒別產(chǎn)生危險H勺原因；估計事故出現(xiàn)對系統(tǒng)產(chǎn)生

日勺影響；對已經(jīng)識別日勺危險進行分級；提出消除或控制危險性日勺措施。

6.3分析環(huán)節(jié)

?對系統(tǒng)日勺生產(chǎn)目日勺、工藝過程以及操作條件和周圍環(huán)境進行充足地調(diào)查理解；

?搜集以往的經(jīng)驗和同類生產(chǎn)中發(fā)生過的事故狀況，分析危險、有害原因和觸發(fā)事件;

?推測也許導致的事故類型和危險程度；

?確定危險、有害原因也許產(chǎn)生后果的危險等級；

?制定對應(yīng)的安全措施。

6.4危險性等級劃分

按導致事故危險、危害日勺程度，根據(jù)也許導致日勺后果，將有關(guān)日勺危險、有害原因劃

分為四個危險等級，如下表所示。

危險性等級劃分

級別危險程度也許導致的后果

I安全的不會導致人員傷亡和系統(tǒng)破壞。

處在事故H勺邊緣狀態(tài)，臨時不至于導致人員傷亡、系統(tǒng)破壞或減少

II臨界的

系統(tǒng)性能，但應(yīng)予以排除，并采用控制措施。

III危險的會導致人員傷亡或系統(tǒng)破壞，必須立即采用防備措施。

導致人員重大傷亡或系統(tǒng)重大破壞H勺劫難性事故，必須予以堅決排

IV劫難性的

除，并進行重點防備。

7識別危害（危險源）措施

7.1根據(jù)《企業(yè)職工傷亡事故分類原則》（GB6441—S6）識別

1）按物時不安全狀態(tài)識別

將物日勺的不安全狀態(tài)歸納為：防護、保險、信號等裝置缺乏或有缺陷；設(shè)備、設(shè)施、

工具附件有缺陷；個人防擔用品用品（防護服、手套、護目鏡及面罩、呼吸器官護具、

聽力護具、安全帶、安全帽、安全鞋等）缺乏或有缺陷；生產(chǎn)（施工）現(xiàn)場環(huán)境不良等

四大類。

2）按人的不安全行為識別

將人日勺不安全行為歸納為：操作錯誤，忽視安全，忽視警告；導致安全裝置失效;

使用不安全設(shè)備：手替代工具操作等13大類。

7.2按導致事故和職業(yè)危害原因日勺直接原因識別

根據(jù)《生產(chǎn)過程危險和有害原因分類與代碼》（GB/T13861-2023邢J規(guī)定，將生產(chǎn)過

程中日勺危險、危害原因分為：人的原因，物的I原因，環(huán)境原因，管理原因等4大類。

1）人的原因:

心理、生理性危險、有害原因，行為性危險、有害原因共2類。

2）物的原因：

物理性危險和有害原因，化學性危險和有害原因，生物性危險和有害原因共3類。

3）環(huán)境原因：

室內(nèi)作業(yè)場所環(huán)境不曳，室外作業(yè)場所環(huán)境不良，地下（含水下）作業(yè)環(huán)境不良,

其他作業(yè)環(huán)境不良共4類。

4）管理原因：

職業(yè)安全衛(wèi)生組織機均不健全（包括組織機構(gòu)日勺設(shè)置和人員的配置），職業(yè)安全衛(wèi)

生責任制不貫徹，職業(yè)安全衛(wèi)生管理規(guī)章制度不完善，職業(yè)安