第1章建設工程監(jiān)理基本理論1.1建設工程監(jiān)理制度1.2監(jiān)理人員與工程監(jiān)理企業(yè)1.3建設工程目標控制1.4建設工程風險管理1.5建設工程監(jiān)理組織1.6建設工程監(jiān)理基本理論實訓及案例

1.1建設工程監(jiān)理制度

1.1.1建設工程監(jiān)理制度產(chǎn)生的背景

從新中國成立直至20世紀80年代，我國一直處于計劃經(jīng)濟時期，建設工程投資計劃都是由國家統(tǒng)一安排制定的。當時，我國建設工程的管理基本上采用兩種形式：對于一般建設工程，由建設單位自行管理；對于重大建設工程，則從與該工程相關的單位抽調(diào)人員組成工程建設指揮部進行管理。這兩種管理模式下，參與人員很多不是專業(yè)管理或技術人員，并且工程一旦完成，原有機構和人員就會解散，也導致管理工作不能繼承和發(fā)展。在這種背景下，投資“三超”(概算超估算，預算超概算，結算超預算)和工期延長的現(xiàn)象較為普遍，嚴重阻礙了建設工程的健康發(fā)展。

20世紀80年代我國進入改革開放時期后，針對上述問題，工程建設領域采取了如投資有償使用、投資包干責任制、投資主體多元化和工程招標投標制度等重大改革。這些舉措對規(guī)范建設工程，使其健康發(fā)展起到了很好的推動作用。

為使建設單位的工程項目管理更加專業(yè)化，建設部于1988年發(fā)布了《關于開展建設監(jiān)理工作的通知》并開始試行，明確提出了要建立建設監(jiān)理制度，建立專業(yè)化、社會化的建設監(jiān)理機構，協(xié)助建設單位做好項目管理工作，以提高建設水平和投資效益。1997年《中華人民共和國建設法》(以下簡稱《建設法》)以法律制度的形式作出規(guī)定，國家推行建設工程監(jiān)理制度，從而使建設工程監(jiān)理在全國范圍內(nèi)進入了全面推行的階段。1.1.2建設工程監(jiān)理制度

1.定義

建設工程監(jiān)理是指具有相應資質(zhì)的工程監(jiān)理企業(yè)，接受建設單位的委托，承擔其項目管理工作，并代表建設單位對承包單位的建設行為進行監(jiān)督管理的專業(yè)化服務活動。

建設單位是委托監(jiān)理的一方，建設單位擁有確定建設工程的規(guī)模、標準和功能以及選擇勘察、設計、施工和監(jiān)理單位等重大問題的決定權。建設工程監(jiān)理的行為主體是工程監(jiān)理企業(yè)，是指取得企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照和監(jiān)理資質(zhì)證書的依法從事建設工程監(jiān)理業(yè)務活動的經(jīng)濟組織。工程監(jiān)理企業(yè)只有與建設單位訂立書面委托監(jiān)理合同，明確了監(jiān)理的范圍、內(nèi)容、權利、義務和責任等，才能在規(guī)定的范圍內(nèi)行使管理權，合法地開展建設工程監(jiān)理活動。工程監(jiān)理企業(yè)在委托監(jiān)理的工程中擁有一定的管理權限，能夠開展管理活動，這是建設單位授權的結果。承建單位接受并配合監(jiān)理是其履行合同的一種行為。

建設行政主管部門監(jiān)督管理的行為主體是政府部門，是對從事建設工程的參與各方的建設行為實行監(jiān)督和管理的政府職能部門。監(jiān)理企業(yè)也有監(jiān)督管理的屬性，但兩者性質(zhì)完全不同，前者是行政性的監(jiān)督管理，具有明顯的強制性的特點；而后者的監(jiān)督管理是接受建設單位的委托和授權對承建單位的監(jiān)督管理，是履行委托監(jiān)理合同的一種表現(xiàn)。

2.建設工程監(jiān)理的依據(jù)

1)法律法規(guī)文件

法律法規(guī)文件包括《建筑法》、《招標投標法》、《合同法》、《建設工程質(zhì)量管理條例》、《建設工程安全生產(chǎn)管理條例》、《工程建設編制強制性條文》和《工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》等。

2)規(guī)范、規(guī)程和技術標準等

規(guī)范、規(guī)程和技術標準包括《建設工程監(jiān)理規(guī)范》、《建筑地基基礎工程施工質(zhì)量驗收規(guī)范》、《混凝土結構工程施工質(zhì)量驗收規(guī)范》和《建設工程施工質(zhì)量驗收統(tǒng)一標準》等。

3)工程建設文件

工程建設文件包括批準的可行性研究報告、建設用地規(guī)劃許可證、建設工程規(guī)劃許可證、施工圖設計文件和施工許可證等。

4)委托監(jiān)理合同和有關建設工程合同

工程監(jiān)理企業(yè)應當根據(jù)兩個合同進行監(jiān)理，一個是工程監(jiān)理企業(yè)與建設單位簽訂的建設工程委托監(jiān)理合同，另一個是建設單位與承建單位簽訂的建設工程合同。建設單位通過委托監(jiān)理合同將工程監(jiān)理工作委托給了監(jiān)理單位；而建設工程合同中則約定了承建單位除了完成工程的施工任務外，還必須同時接受監(jiān)理單位的監(jiān)督管理，兩者都是履行合同的表現(xiàn)。

3.建設工程監(jiān)理的范圍

建設工程監(jiān)理的范圍可以包括工程范圍和階段范圍兩方面。

1)工程范圍

為了有效發(fā)揮建設工程監(jiān)理的作用，加大推行監(jiān)理的力度，根據(jù)《建設法》、《建設工程質(zhì)量管理條例》和《建設工程監(jiān)理范圍和規(guī)模標準規(guī)定》等法律法規(guī)，規(guī)定了必須實行監(jiān)理的建設工程項目的具體范圍和規(guī)模標準(詳見第5章)。

2)階段范圍

建設工程監(jiān)理可以適用于工程建設的投資階段和實施階段，但是現(xiàn)階段開展的只是建設工程施工階段的監(jiān)理業(yè)務。

4.建設工程監(jiān)理的性質(zhì)

1)服務性

工程監(jiān)理企業(yè)既不生產(chǎn)具體的產(chǎn)品，也不進行設計或施工；既不向建設單位承包工程，也不參與承包商的利益分配。在建設工程中工程監(jiān)理企業(yè)利用所掌握的專業(yè)知識、技能和經(jīng)驗，為業(yè)主提供專業(yè)化的技術、管理和信息等方面的增值服務。工程監(jiān)理企業(yè)的價值就在于這種專業(yè)化的服務，服務性也是建設工程監(jiān)理的最根本屬性。

2)科學性

工程監(jiān)理服務的順利開展和完成，必須依靠一套科學的管理手段和方法，還要有能夠靈活運用這些手段和方法、并有著豐富管理經(jīng)驗和協(xié)調(diào)能力的各類工程監(jiān)理人員。工程建設領域新技術、新工藝、新材料和新設備不斷涌現(xiàn)，市場的競爭日趨激烈，監(jiān)理人員只有掌握了這些科學知識，實事求是、創(chuàng)造性地開展工作，才能有效地進行監(jiān)理工作，才能更好地完成業(yè)主委托的項目建設監(jiān)理任務。

3)獨立性

工程監(jiān)理企業(yè)應當嚴格地按照有關法律、法規(guī)、規(guī)章、工程建設文件、工程建設技術標準、建設工程委托監(jiān)理合同和有關建設工程合同等內(nèi)容實施監(jiān)理；在委托監(jiān)理的工程中，工程監(jiān)理企業(yè)與承建單位不得有隸屬關系和其他利害關系；在開展工程監(jiān)理的過程中，必須建立自己的組織，按照自己的工作計劃、程序、流程、方法和手段，根據(jù)自己的判斷，獨立地開展工作。

4)公正性

工程監(jiān)理企業(yè)一方面與業(yè)主簽訂合同，接受其委托和授權對建設工程進行監(jiān)督管理，在實施監(jiān)理的過程中要維護其合法權益；另一方面，監(jiān)理企業(yè)也要公正地對待被監(jiān)督管理的承建單位應該享有的利益。在雙方出現(xiàn)沖突或矛盾時，工程監(jiān)理企業(yè)應當以法律為準繩，依據(jù)事實和雙方簽署的合同文件，公正地處理雙方產(chǎn)生的分歧，在維護建設單位合法權益的同時，不損害承建單位的利益。

5.現(xiàn)階段我國建設工程監(jiān)理的特點

(1)建設工程監(jiān)理的服務對象具有單一性。

在國際上，建設項目管理服務方可以為工程建設參與各方提供項目的管理、技術和信息等方面的服務。而在我國的建設工程監(jiān)理制度下，工程監(jiān)理企業(yè)只接受建設單位的委托，代表建設單位對承建單位的活動實行監(jiān)督和管理，服務對象具有單一性的特點。從這個角度上看，可以認為我國的工程監(jiān)理企業(yè)的項目管理實際上就是業(yè)主方的項目管理。

(2)建設工程監(jiān)理屬于國家強制推行的制度。

1997年頒布的《建設法》規(guī)定了國家推行工程監(jiān)理制度，2000年國務院頒布的《建設工程質(zhì)量管理條例》對實行強制性監(jiān)理的工程范圍作了原則性規(guī)定，2001年建設部頒布的《建設工程監(jiān)理范圍和規(guī)模標準規(guī)定》對實行強制性監(jiān)理的工程范圍作出了具體規(guī)定。為此，國家還設立了主管建設工程監(jiān)理的專門機構，并明確了必須實行建設工程監(jiān)理的工程范圍。所以，我國工程監(jiān)理制度是依靠行政手段和法律手段在全國范圍內(nèi)推行的。

(3)建設工程監(jiān)理具有監(jiān)督功能。

工程監(jiān)理企業(yè)不僅是在建設單位的授權下，對施工單位的施工活動進行監(jiān)督管理，還可以對工程建設參與各方的建設行為進行監(jiān)督和檢舉。前者是履行合同的表現(xiàn)，后者是社會責任的體現(xiàn)。我國工程監(jiān)理企業(yè)的這種特殊地位有利于促進我國建設工程的健康發(fā)展。

(4)市場準入采取雙重控制。

我國對建設工程監(jiān)理的市場準入采取了對企業(yè)資質(zhì)和人員資質(zhì)的雙重控制，不僅要求不同資質(zhì)的監(jiān)理企業(yè)必須具有相應數(shù)量的注冊監(jiān)理工程師，而且還要求相應的監(jiān)理人員要取得監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格等執(zhí)業(yè)證書。這種市場準入雙重控制的規(guī)定為保證我國建設工程監(jiān)理隊伍的基本素質(zhì)、規(guī)范我國建設工程監(jiān)理市場起到了積極的作用。

6.建設工程監(jiān)理的任務

目前，建設工程監(jiān)理企業(yè)進行項目監(jiān)理工作的任務，概括起來為“三控三管一協(xié)調(diào)”，即投資控制、進度控制和質(zhì)量控制，合同管理、信息管理和安全管理以及組織協(xié)調(diào)。1.1.3建設程序和建設工程管理制度

1建設程序

建設程序是指一項建設項目從醞釀、可行性研究、立項，到征地、拆遷、安置，再經(jīng)過勘察、設計、施工，直至投產(chǎn)、運營或交付使用的整個過程中，應當遵循的內(nèi)在規(guī)律。這個規(guī)律是人們在正確認識事物發(fā)展的客觀規(guī)律基礎上總結出來的，是建設項目能否順利開展的基本保證。所以，科學的建設程序應當是在遵守建設程序客觀規(guī)律的基礎上，突出優(yōu)化決策、擇優(yōu)選擇和委托監(jiān)理的原則。

從事建設工程活動必須嚴格執(zhí)行建設程序，這是每一個建設工作者的職責，更是工程監(jiān)理人員的重要職責。

2.建設工程主要管理制度

1)項目法人責任制

在市場經(jīng)濟體制下實行項目法人責任制的基本原則是誰投資，誰決策，誰承擔風險。建立投資約束機制可以規(guī)范建設單位的建設行為，而且應當按照政企分開的原則組建項目法人，實行項目法人責任制，即由項目法人對項目的策劃、資金籌措、建設實施、成本經(jīng)營、債務償還和資產(chǎn)的保值增值等，實行全過程負責的制度。

為了保證這項原則的實現(xiàn)，就必須引入專業(yè)的工程監(jiān)理企業(yè)幫助業(yè)主完成項目的管理工作，所以建立項目法人責任制是實行建設工程監(jiān)理制的必要條件；另外，實行了建設工程監(jiān)理制，建設單位就可以根據(jù)自己的需要和有關的規(guī)定委托監(jiān)理。監(jiān)理企業(yè)協(xié)助業(yè)主做好“三控三管一協(xié)調(diào)”工作，為其在計劃目標內(nèi)實現(xiàn)建設項目提供基本保障。

2)工程項目招標投標制

為了在工程建設領域引入競爭機制，擇優(yōu)選擇勘察、設計、施工等單位，就需要實行工程項目招標投標制。

《中華人民共和國招標投標法》對招標范圍、招標方式和程序、招標投標活動的監(jiān)督等內(nèi)容作出了相應的規(guī)定。

3)建設工程監(jiān)理制

在1988年建設部發(fā)布的《關于開展建設監(jiān)理工作的通知》中就明確提出了要建立建設監(jiān)理制度。在《建設法》中也作出了“國家推行建筑工程監(jiān)理制度”的規(guī)定。

4)合同管理制

為了使勘察、設計、施工、材料設備供應等單位和工程監(jiān)理企業(yè)依法履行各自的責任和義務，在工程建設中必須實行合同管理制度。

合同管理制的實施對建設工程監(jiān)理開展合同管理工作提供了法律上的支持。 1.2監(jiān)理人員與工程監(jiān)理企業(yè)

1.2.1工程監(jiān)理人員及注冊監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格考試

1.工程監(jiān)理人員及其崗位職責

工程監(jiān)理人員是在工程監(jiān)理企業(yè)從事工程監(jiān)理以及相關工作的工程技術人員及輔助人員的統(tǒng)稱，包括監(jiān)理企業(yè)的總監(jiān)理工程師、總監(jiān)理工程師代表、監(jiān)理工程師和監(jiān)理員等。

1)總監(jiān)理工程師及其崗位職責

總監(jiān)理工程師是指由監(jiān)理單位法定代表人書面授權，全面負責委托監(jiān)理合同的履行、主持項目監(jiān)理機構工作的監(jiān)理工程師。

總監(jiān)理工程師應履行以下職責：

(1)確定項目監(jiān)理機構人員的分工和崗位職責；

(2)主持編寫項目監(jiān)理規(guī)劃和審批項目監(jiān)理實施細則，并負責管理項目監(jiān)理機構的日常工作；

(3)審查分包單位的資質(zhì)，并提出審查意見；

(4)檢查和監(jiān)督監(jiān)理人員的工作，根據(jù)工程項目的進展情況可進行監(jiān)理人員調(diào)配，對不稱職的監(jiān)理人員應調(diào)換其工作；

(5)主持監(jiān)理工作會議，簽發(fā)項目監(jiān)理機構的文件和指令；

(6)審定承包單位提交的開工報告、施工組織設計、技術方案和進度計劃；

(7)審核簽署承包單位的申請、支付證書和竣工結算；

(8)審查和處理工程變更；

(9)主持或參與工程質(zhì)量事故的調(diào)查；

(10)調(diào)解建設單位與承包單位的合同爭議、處理索賠和審批工程延期；

(11)組織編寫并簽發(fā)監(jiān)理月報、監(jiān)理工作階段報告、專題報告和項目監(jiān)理工作總結；

(12)審核簽認分部工程和單位工程的質(zhì)量檢驗評定資料，審查承包單位的竣工申請，組織監(jiān)理人員對待驗收的工程項目進行質(zhì)量檢查，參與工程項目的竣工驗收；

(13)主持整理工程項目的監(jiān)理資料。

2)總監(jiān)理工程師代表及其崗位職責

總監(jiān)理工程師代表是經(jīng)監(jiān)理單位法定代表人同意，由總監(jiān)理工程師書面授權，代表總監(jiān)理工程師行使其部分職責和權力的項目監(jiān)理機構中的監(jiān)理工程師。

總監(jiān)理工程師代表應履行以下職責：

(1)負責總監(jiān)理工程師指定或交辦的監(jiān)理工作；

(2)按總監(jiān)理工程師的授權，行使總監(jiān)理工程師的部分職責和權力?？偙O(jiān)理工程師不得將下列工作委托總監(jiān)理工程師代表：

(1)主持編寫項目監(jiān)理規(guī)劃和審批項目監(jiān)理實施細則；

(2)簽發(fā)工程開工/復工報審表、工程暫停令、工程款支付證書和工程竣工報驗單；

(3)審核簽認竣工結算；

(4)調(diào)解建設單位與承包單位的合同爭議、處理索賠和審批工程延期；

(5)根據(jù)工程項目的進展情況進行監(jiān)理人員的調(diào)配，調(diào)換不稱職的監(jiān)理人員。

3)監(jiān)理工程師及其崗位職責

監(jiān)理工程師是指取得國家監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格證書并經(jīng)注冊的監(jiān)理人員。監(jiān)理工程師應履行以下職責：

(1)負責編制本專業(yè)的監(jiān)理實施細則；

(2)負責本專業(yè)監(jiān)理工作的具體實施；

(3)組織、指導、檢查和監(jiān)督本專業(yè)監(jiān)理員的工作，當人員需要調(diào)整時，向總監(jiān)理工程師提出建議；

(4)審查承包單位提交的涉及本專業(yè)的計劃、方案、申請和變更，并向總監(jiān)理工程師提出報告；

(5)負責本專業(yè)分項工程驗收及隱蔽工程驗收；

(6)定期向總監(jiān)理工程師提交本專業(yè)監(jiān)理工作實施情況報告，對重大問題及時向總監(jiān)理工程師匯報和請示；

(7)根據(jù)本專業(yè)監(jiān)理工作實施情況做好監(jiān)理日記；

(8)負責本專業(yè)監(jiān)理資料的收集、匯總及整理，參與編寫監(jiān)理月報；

(9)核查進場材料、設備、構配件的原始憑證、檢測報告等質(zhì)量證明文件及其質(zhì)量情況，根據(jù)實際情況認為有必要時對進場材料、設備、構配件進行平行檢驗，合格時予以簽認；

(10)負責本專業(yè)的工程計量工作，審核工程計量的數(shù)據(jù)和原始憑證。

4)監(jiān)理員及其崗位職責

監(jiān)理員是指經(jīng)過監(jiān)理業(yè)務培訓，具有同類工程相關專業(yè)知識，從事具體監(jiān)理工作的監(jiān)理人員。

監(jiān)理員應履行以下職責：

(1)在專業(yè)監(jiān)理工程師的指導下開展現(xiàn)場監(jiān)理工作；

(2)檢查承包單位投入工程項目的人力、材料、主要設備及其使用和運行狀況，并做好檢查記錄；

(3)復核或從施工現(xiàn)場直接獲取工程計量的有關數(shù)據(jù)并簽署原始憑證；

(4)按設計圖及有關標準，對承包單位的工藝過程或施工工序進行檢查和記錄，對加工制作及工序施工質(zhì)量檢查結果進行記錄；

(5)擔任旁站工作，發(fā)現(xiàn)問題及時指出并向專業(yè)監(jiān)理工程師報告；

(6)做好監(jiān)理日記和有關的監(jiān)理記錄。

2.注冊監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格考試

我國對監(jiān)理工程師的要求是必須取得注冊監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格證書的人員，才允許以監(jiān)理工程師的名義開展監(jiān)理工作。監(jiān)理工程師注冊制度是政府對監(jiān)理從業(yè)人員實行市場準入控制的有效手段。

1)注冊監(jiān)理工程師考試制度

為了促使監(jiān)理人員努力鉆研監(jiān)理業(yè)務，提高業(yè)務水平，統(tǒng)一監(jiān)理工程師的業(yè)務能力標準，公正地確定監(jiān)理人員是否具備監(jiān)理工程師資格，合理建立工程監(jiān)理人才庫，便于同國際接軌、開拓國際工程監(jiān)理市場，我國建立了監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格考試制度。

報考監(jiān)理工程師應具備一定的學歷要求，還要有一定年限的工程建設實踐經(jīng)驗。該考試每年組織一次，考生必須在連續(xù)兩個年度通過所有考試科目?？荚囍饕疾楣こ探ㄔO監(jiān)理基本理論，工程質(zhì)量、投資、進度控制相關知識，合同管理，涉及工程監(jiān)理的相關法律法規(guī)等方面的理論知識和實務技能。

2)監(jiān)理工程師注冊

監(jiān)理工程師的注冊，根據(jù)注冊內(nèi)容不同分為三種形式，即初始注冊、延續(xù)注冊和變更注冊。

通過考試的人員由省級建設行政主管部門核發(fā)《監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格證書》后，可以申請監(jiān)理工程師初始注冊。國務院建設行政主管部門對監(jiān)理工程師初始注冊隨時受理審批，并實行公示公告制度，對符合注冊條件的進行網(wǎng)上公示，經(jīng)公示未提出異議的予以批準確認。監(jiān)理工程師初始注冊有效期為3年，注冊有效期滿要求繼續(xù)執(zhí)業(yè)的，需要辦理延續(xù)注冊，有效期也為3年。凡是注冊內(nèi)容發(fā)生變更的，如變更執(zhí)業(yè)單位、注冊專業(yè)等內(nèi)容，都需要進行變更注冊。

3)監(jiān)理工程師的繼續(xù)教育

注冊后的監(jiān)理工程師，仍應該不斷更新知識，擴大知識面，通過繼續(xù)教育使注冊監(jiān)理工程師及時掌握與工程監(jiān)理有關的政策、法律、法規(guī)和標準規(guī)范，熟悉工程監(jiān)理與工程項目管理的新理論、新方法，了解工程建設新技術、新材料、新設備及新工藝，不斷提高注冊監(jiān)理工程師業(yè)務素質(zhì)和執(zhí)業(yè)水平，以適應開展工程監(jiān)理業(yè)務和工程監(jiān)理事業(yè)發(fā)展的需要。

我國對注冊監(jiān)理工程師的繼續(xù)教育學時要求是在每一個注冊有效期(3年)內(nèi)應接受96學時的繼續(xù)教育，其中必修課和選修課各占一半。繼續(xù)教育可以選擇集中面授和網(wǎng)絡教學兩種方式進行。

3.監(jiān)理工程師的法律地位和法律責任

監(jiān)理工程師的主要業(yè)務是受聘于工程監(jiān)理企業(yè)，代表工程監(jiān)理企業(yè)從事工程監(jiān)理業(yè)務。監(jiān)理工程師的法律地位主要表現(xiàn)為受托人的權利和義務。

監(jiān)理工程師的法律責任主要來源于法律法規(guī)的規(guī)定和委托監(jiān)理合同的約定。根據(jù)監(jiān)理工程師的行為可將監(jiān)理工程師承擔的法律責任分為承擔監(jiān)理責任和承擔連帶責任。

監(jiān)理工程師有下列行為之一者，則要承擔一定的監(jiān)理責任：

(1)未對施工組織設計中的安全技術措施或專項施工方案進行審查；

(2)發(fā)現(xiàn)安全事故隱患未及時要求施工單位整改或者暫時停止施工；

(3)施工單位拒不整改或者不停止施工，未及時向有關主管部門報告；

(4)未依照法律、法規(guī)和工程建設強制性標準實施監(jiān)理。監(jiān)理工程師有下列行為之一者，則要與質(zhì)量安全事故責任主體一同承擔連帶責任：

(1)違章指揮或者發(fā)出錯誤指令，引發(fā)安全事故的；

(2)將不合格的建設工程、建筑材料、建筑構配件和設備按照合格簽字，造成工程質(zhì)量事故，由此引發(fā)安全事故的；

(3)與建設單位或者施工企業(yè)串通，弄虛作假、降低工程質(zhì)量，從而引發(fā)安全事故的。

由此可見，若監(jiān)理工程師“不作為”，則應承擔監(jiān)理責任；若監(jiān)理工程師“違規(guī)做”，并且造成安全事故的，應當承擔連帶責任。1.2.2工程監(jiān)理企業(yè)的分類

建設工程監(jiān)理企業(yè)可以按照以下不同的分類方法進行分類：按照資質(zhì)管理等級分為綜合資質(zhì)、專業(yè)資質(zhì)和事務所資質(zhì)監(jiān)理企業(yè)，其中專業(yè)資質(zhì)又可分為甲級、乙級和丙級(其中，只有房屋建筑工程、水利水電工程、公路工程和市政公用工程4種專業(yè)工程類別設有丙級)；按照工程類別又可分為房屋建筑工程、水利水電工程、公路工程、市政公用工程、冶煉工程、礦山工程、化工石油工程、電力工程、農(nóng)林工程、鐵路工程、港口與航道工程、航天航空工程、通信工程和機械電子工程14個專業(yè)類別；按照隸屬關系分為具有獨立法人資格的工程監(jiān)理企業(yè)和附屬機構工程監(jiān)理企業(yè)；按照經(jīng)濟性質(zhì)分為全民所有制工程監(jiān)理企業(yè)、集體所有制監(jiān)理企業(yè)和私有制工程監(jiān)理企業(yè)；按照組建方式可以分為公司制監(jiān)理企業(yè)、合伙監(jiān)理企業(yè)、個人獨資監(jiān)理企業(yè)、中外合資經(jīng)營監(jiān)理企業(yè)和中外合作經(jīng)營監(jiān)理企業(yè)。1.2.3工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)管理制度

1.工程監(jiān)理企業(yè)的資質(zhì)申請

工程監(jiān)理企業(yè)申請資質(zhì)，一般要到企業(yè)注冊所在地的縣級以上地方人民政府建設行政主管部門辦理有關手續(xù)。新設立的工程監(jiān)理企業(yè)申請資質(zhì)，應當先到工商行政管理部門登記注冊并取得企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照后，才能到建設行政主管部門辦理資質(zhì)申請手續(xù)。

2.工程監(jiān)理企業(yè)的資質(zhì)等級標準和業(yè)務范圍

對工程監(jiān)理企業(yè)進行資質(zhì)管理的制度是我國政府實行市場準入控制的有效手段。工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)是企業(yè)技術能力、管理水平、業(yè)務經(jīng)驗、經(jīng)驗規(guī)模、社會信譽等綜合性實力指標。

工程監(jiān)理企業(yè)應當按照所擁有的注冊資本、專業(yè)技術人員數(shù)量和工程監(jiān)理業(yè)績等資質(zhì)條件申請資質(zhì)，經(jīng)審查合格，取得相應等級的資質(zhì)證書后，才能在其資質(zhì)許可的范圍內(nèi)從事工程監(jiān)理活動。

3.工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)審批程序

工程監(jiān)理企業(yè)申請綜合資質(zhì)、專業(yè)甲級資質(zhì)的，要向企業(yè)工商注冊所在地的省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設主管部門提出申請，經(jīng)審查后，報國務院建設行政主管部門審批，涉及鐵道、交通、水利、信息產(chǎn)業(yè)、民航等專業(yè)的工程監(jiān)理資質(zhì)，需經(jīng)相關部委初審后報國務院建設行政主管部門審批。

工程監(jiān)理企業(yè)申請專業(yè)乙級、丙級資質(zhì)和事務所資質(zhì)的，由企業(yè)所在地的省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設主管部門審批。

4.工程監(jiān)理企業(yè)的資質(zhì)管理

根據(jù)我國現(xiàn)階段管理體制，我國工程監(jiān)理企業(yè)的資質(zhì)管理確定原則是分級管理、統(tǒng)分結合，按中央和地方兩個層次進行管理。

國務院建設行政主管部門負責全國工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)的統(tǒng)一管理工作，省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設行政主管部門負責本行政區(qū)域內(nèi)工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)的統(tǒng)一管理工作。涉及鐵道、交通、水利、信息產(chǎn)業(yè)、民航等專業(yè)的，由相應部門配合同級的建設行政主管部門實施相關類別的工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)管理工作。1.2.4工程監(jiān)理企業(yè)經(jīng)營管理

1.取得監(jiān)理業(yè)務的基本方式

取得監(jiān)理業(yè)務的基本方式有兩種，一種是通過投標競爭取得監(jiān)理業(yè)務，第二種是由業(yè)主直接委托取得監(jiān)理業(yè)務。通過投標取得監(jiān)理業(yè)務，是市場經(jīng)濟體制下比較普遍的形式?！吨腥A人民共和國招標投標法》明確規(guī)定，關系公共利益安全、政府投資、外資工程等實行監(jiān)理必須招標。在不宜公開招標的機密工程或沒有投保競爭對手的情況下，在工程規(guī)模比較小、監(jiān)理業(yè)務比較單一或者對原工程監(jiān)理企業(yè)的續(xù)用等情況下，業(yè)主也可以直接委托工程監(jiān)理企業(yè)。

2.工程監(jiān)理費的構成

建設工程監(jiān)理費是指業(yè)主依據(jù)委托監(jiān)理合同支付給監(jiān)理企業(yè)的監(jiān)理酬金，包括直接成本、間接成本、稅金和利潤。

1)直接成本

(1)監(jiān)理人員和監(jiān)理輔助人員的工資、獎金、津貼、補助和附加工資等；

(2)用于監(jiān)理工作的常規(guī)檢測工器具、計算機等辦公設施的購置費和其他儀器、機械的租賃費；

(3)用于監(jiān)理人員和輔助人員的其他專項開支，包括辦公費、通訊費、差旅費、書報費、文印費、會議費、醫(yī)療費、勞保費、保險費和休假探親費等；

(4)其他費用。

2)間接成本

(1)管理人員、行政人員以及后勤人員的工資、獎金、補助和津貼；

(2)經(jīng)營性業(yè)務開支，包括為招攬監(jiān)理業(yè)務而發(fā)生的廣告費、宣傳費和有關合同的公證費等；

(3)辦公費，包括辦公用品、報刊、會議、文印和上下班交通費等；

(4)公用設施使用費，包括辦公使用的水、電、氣、環(huán)衛(wèi)和安保等費用；

(5)業(yè)務培訓費、圖書和資料購置費；

(6)附加費，包括勞動統(tǒng)籌、醫(yī)療統(tǒng)籌、福利基金、工會經(jīng)費、人身保險、住房公積金和特殊補助等；

(7)其他費用。

3)稅金

按照國家規(guī)定，工程監(jiān)理企業(yè)應交納的各種稅金，如營業(yè)稅、所得稅、印花稅等。

4)利潤

工程監(jiān)理企業(yè)的監(jiān)理活動收入扣除直接成本、間接成本和各種稅金之后的余額。

3.工程監(jiān)理收費價格體系

我國建設工程監(jiān)理與相關服務收費根據(jù)建設項目投資額的不同情況，分別實行政府指導價和市場調(diào)節(jié)價。

工程監(jiān)理與相關服務收費要體現(xiàn)優(yōu)質(zhì)優(yōu)價的原則。在保證工程質(zhì)量的前提下，由于監(jiān)理企業(yè)提供的監(jiān)理與相關服務而節(jié)省投資、縮短工期、取得顯著經(jīng)濟效益的，發(fā)包人可根據(jù)合同約定獎勵監(jiān)理企業(yè)。

4.監(jiān)理費的計算方法

監(jiān)理費的計算方法一般由業(yè)主與工程監(jiān)理企業(yè)協(xié)商確定。常用的工程監(jiān)理費計算方法一般包括：

1)按建設工程投資的百分比計算法

這種方法是按照工程規(guī)模大小和委托的監(jiān)理工作的復雜程度，以建設工程投資總額的百分比來計算的一種方法。此方法比較簡單，業(yè)主和工程監(jiān)理企業(yè)均容易接受，也是國家制定監(jiān)理取費標準的主要形式。采用這種方法的關鍵問題就是確定計算監(jiān)理費的基數(shù)。

一般情況下，新建、改建、擴建工程以及較大型的技術改造工程所編制的工程概(預)算就是初始計算監(jiān)理費的基數(shù)，工程結算時再按實際工程投資進行調(diào)整。作為計算監(jiān)理費基數(shù)的工程概(預)算僅限于委托監(jiān)理的工程部分。

2)按工資加一定比例的其他費用計算法

這種方法是以項目監(jiān)理機構監(jiān)理人員的實際工資為基數(shù)乘上一個系數(shù)而計算出來的。這個系數(shù)包括了應有的間接成本、稅金和利潤等。

在核定監(jiān)理人員數(shù)量和監(jiān)理人員的實際工資方面，業(yè)主與工程監(jiān)理企業(yè)之間難以取得完全一致的意見。所以，除了監(jiān)理人員的工資外，其他各項直接費用等均由業(yè)主另行支付。由于在人員數(shù)量和監(jiān)理人員的實際工作方面，業(yè)主與工程監(jiān)理企業(yè)單元難以取得完全一致意見，所以一般情況下，較少采用。

3)固定價格計算法

這種方法是指在明確監(jiān)理工作內(nèi)容的基礎上，業(yè)主與監(jiān)理企業(yè)協(xié)商一致確定的固定監(jiān)理費，或監(jiān)理企業(yè)在投標中以固定價格報價并中標而形成的監(jiān)理合同價格。如住宅工程的監(jiān)理費，可以按單位建設面積的監(jiān)理費乘以建設面積確定監(jiān)理總價。使用固定價格計算法，若工作量有所增減時一般也不調(diào)整監(jiān)理費。

這種方法適用于監(jiān)理內(nèi)容比較明確、建設周期不長而且監(jiān)理工作內(nèi)容不會有較大調(diào)整的中小型工程監(jiān)理費的計算中，業(yè)主和工程監(jiān)理企業(yè)都不會承擔較大的風險。

4)按時計算法

這種方法是根據(jù)委托監(jiān)理合同約定的服務時間(時、日或月)，按照單位時間監(jiān)理服務費來計算監(jiān)理費的總額。單位時間的監(jiān)理服務費一般是以工程監(jiān)理企業(yè)員工的基本工資為基礎，加上一定的管理費和利潤(稅前利潤)。

采用這種方法，監(jiān)理人員的差旅費、資料費以及試驗和檢驗費、交通費等均由業(yè)主另行支付，適用于臨時性、短期的監(jiān)理業(yè)務，或者不宜按工程概(預)算的百分比等其他辦法計算監(jiān)理費的監(jiān)理業(yè)務。其中單位時間監(jiān)理費的標準比工程監(jiān)理企業(yè)內(nèi)部實際的標準要高得多。

1.3建設工程目標控制

1.3.1目標控制概述

管理學中的控制是指為了保證組織目標和計劃得以實現(xiàn)，對實際工作進行測量、衡量和評價，并采取相應措施糾正各種偏差的過程。

1.控制流程及其特點：

建設工程控制流程是指在實施工程建設的控制過程中，采取一定的控制手段和方法使目標得以實現(xiàn)，而應當遵循的客觀規(guī)律和程序。如在從事建設活動中，必須遵守先勘察再設計后施工的客觀規(guī)律。若違反了這個規(guī)律，必然會導致控制目標難以實現(xiàn)的后果。控制流程應具有以下特征：

1)動態(tài)控制原理

在工程實施過程中，一個問題解決了又會有新的問題出現(xiàn)，只有不斷地進行控制，才能使工程建設逐步推進。同時，由于系統(tǒng)本身狀態(tài)和外部環(huán)境的不斷變化，相對地就要求控制工作也要隨之變化。此外，有時已采取的控制措施本身也要進行調(diào)整或控制。這就表現(xiàn)出控制流程的動態(tài)控制原理。

2)有限循環(huán)

控制流程并非一直會進行下去。一項工作完成，針對本工作的控制流程就會結束；該工程結束，本工程的所有控制也會結束。所以，控制流程具有有限循環(huán)的特點。

3)周期性循環(huán)

對于建設工程目標控制系統(tǒng)來說，由于收集數(shù)據(jù)、分析偏差、制定糾偏措施等都需要時間完成，這些工作不能同時瞬間完成，因此，控制表現(xiàn)為周期性循環(huán)的特點。

2.控制流程的基本環(huán)節(jié)

我們可以將控制流程抽象為投入、轉換、反饋、對比和糾正五個基本環(huán)節(jié)，如圖1-1所示。圖1-1控制流程的基本環(huán)節(jié)

1)投入

所有投入到工程控制系統(tǒng)的各種資源和條件均可抽象為投入。如不僅可以包括投入的人員、材料、機械、資金等，還可包括投入的方法、手段、信息等資源。只要能為項目管理目標服務的各種資源均包括在其中。

2)轉換

所謂轉換就是由投入到產(chǎn)出的生產(chǎn)過程。如投入水泥、沙子、石、施工方案、人員、機械等資源，最后生產(chǎn)出混凝土。所以，這種由投入各種資源或條件到生產(chǎn)出成品或者半成品的過程都可以抽象為轉換。

3)反饋

為了有效掌握計劃執(zhí)行的效果，就需要對執(zhí)行情況進行調(diào)查，從而設計信息反饋系統(tǒng)，搜集和整理有價值的信息，為信息使用者提出相應措施提供依據(jù)。

4)對比

想要知道建設工程的實施是否正常，就需要將實際發(fā)生的情況和計劃進行比較，從中找到差異，這種比較就是對比。對比的目的就是為了發(fā)現(xiàn)實施計劃的過程中是否發(fā)生了偏離，以便確定是否應該采取相應措施。

5)糾正

糾正的目的是通過一系列的手段，使發(fā)生偏差的計劃回到正常軌道上來或者縮小偏差，進而完成計劃目標的過程。偏差有大有小，對于較小的偏差可以直接糾偏，使建設工程仍可按原計劃實施和完成；但是對于出現(xiàn)了較大偏差的建設工程，顯然不能完成原定計劃時，只能采取必要的各種手段最大程度地縮小這種偏差，使損失降到最低程度。

3.控制類型

根據(jù)劃分依據(jù)不同，可將控制分為不同的類型。如按照控制措施作用于控制對象的時間，可分為事前控制、事中控制和事后控制；按照控制信息的來源，可分為前饋控制和反饋控制；按照控制過程是否形成閉合回路，分為開環(huán)控制和閉環(huán)控制；按照控制措施制定的出發(fā)點，可分為主動控制和被動控制?？刂祁愋偷膭澐质侵饔^的，而控制措施本身是客觀的，因此，同一控制措施可以表述為不同的控制類型。

1)主動控制

主動控制是指在預先分析各種風險因素及其導致的目標偏離的可能性和程度的基礎上，提出有針對性的預防措施，使偏離被控制在預定的范圍內(nèi)的控制。主動控制是面向未來的控制，是一種積極的控制，包括事前控制、前饋控制和開環(huán)控制等。

2)被動控制

被動控制是從計劃的實際輸出中發(fā)現(xiàn)偏差，通過對產(chǎn)生偏差原因的分析，研究制定糾偏措施，以使偏差得以糾正，工程實施恢復到原來的計劃狀態(tài)，或雖然不能恢復到原來狀態(tài)但可以減少偏差的嚴重程度。被動控制是屬于亡羊補牢式的控制，包括事中控制、事后控制、反饋控制和閉環(huán)控制等。所以，被動控制也可以說是一種面向現(xiàn)實的控制。

3)主動控制和被動控制的關系

在建設工程實施過程中，如果僅僅采取被動控制措施，難以實現(xiàn)預定的目標。但是，僅僅采取主動控制措施也是不現(xiàn)實的，或者說是不可能的，有時可能是不經(jīng)濟的。所以，對于建設工程目標控制來說，主動控制和被動控制兩者缺一不可，應將主動控制與被動控制緊密結合起來使用。1.3.2建設工程三大目標之間的關系

1.對立關系

對立關系體現(xiàn)在不能奢望投資、進度和質(zhì)量三大目標同時達到最優(yōu)。如要追求更好的質(zhì)量必定會引起投資的增加或工期的延長；要縮短工期就會引起費用增加，同時還會對產(chǎn)品質(zhì)量控制產(chǎn)生不利影響；如果降低了投資額，則會引起產(chǎn)品質(zhì)量下降，等等。

一般認為，為確保一個目標的實現(xiàn)采取一定的措施，而引起另一個目標不能實現(xiàn)或者完成的效果下降，則這兩個目標之間就是對立關系。

2.統(tǒng)一關系

對于建設工程三大目標之間的統(tǒng)一關系，需要從不同角度分析和理解。例如，加快進度要增加費用，但也會使工程提早投入使用、發(fā)揮效益，從總投資角度來說是節(jié)約；嚴格進行質(zhì)量控制雖然會增加一些費用，但是與出現(xiàn)質(zhì)量事故再去處理所花費的費用要少得多；要提高功能和質(zhì)量要求要增加投資，但也會降低以后的運行費用和維修費用，從工程總投資角度來說也是節(jié)約，等等。所以，如果采取某種措施可以同時實現(xiàn)或提高三大目標中的兩個目標控制的要求和效果，則這兩個目標之間就是統(tǒng)一關系。1.3.3建設工程目標控制的含義

建設工程投資、進度和質(zhì)量控制的含義既有區(qū)別，又有內(nèi)在聯(lián)系和共性。

1.建設工程控制的目標

建設工程控制的目標，就是通過控制工作和具體的控制措施，在保證其他兩個目標的前提下，使目標控制得到更好的控制效果。也就是說，使三個目標均得到實現(xiàn)或達到最佳的控制組合。

2.系統(tǒng)控制

投資、進度和質(zhì)量控制是同時進行的，他們都是構成整個建設工程目標系統(tǒng)所實施的控制活動的組成部分，在實施一個目標控制措施時，必須兼顧對其他兩個目標的影響，不能片面地只強調(diào)一個目標的控制，而忽略了對其他兩個目標的不利影響。只有協(xié)調(diào)好三者之間的關系，對投資、進度和質(zhì)量三大目標進行反復協(xié)調(diào)和平衡，才能使整個目標系統(tǒng)達到最優(yōu)。

總之，系統(tǒng)控制的核心思想就是要實現(xiàn)目標規(guī)劃與目標控制之間的統(tǒng)一，實現(xiàn)三大目標控制的統(tǒng)一。

3.全過程控制

建設工程全過程包括投資決策階段、實施階段和交付使用或運用三個階段。其中實施階段的全過程包括設計階段(包括設計準備)、招標投標階段、施工階段以及竣工驗收和保修階段。全過程控制就是指在建設工程各個階段，都要進行投資、進度和質(zhì)量控制。

1)投資控制

在建設工程實施過程中，累計投資在設計階段和招標階段緩慢增加，進入施工階段后則迅速增加；到施工后期，累計投資的增加又趨于平緩。另一方面，節(jié)約投資的可能性(或影響投資的程度)從設計階段到施工開始前迅速降低，其后的變化就相當平緩了。累計投資和節(jié)約投資可能性的上述特征可用圖1-2表示。圖1-2累計投資和節(jié)約投資可能性曲線

2)進度控制

實踐證明，越早開展進度控制，進度控制的效果就會越好。業(yè)主方整個建設工程的總進度計劃包括征地、拆遷、安置、施工現(xiàn)場準備、勘察、設計、材料和設備供應采購及施工等很多內(nèi)容。

在編制進度計劃時還要充分考慮各階段工作之間的合理搭接，抓好關鍵線路的工作。只有較早介入進度計劃的編制和控制，才能使整個進度計劃目標能夠比較好地實現(xiàn)。

3)質(zhì)量控制

一個建設工程的質(zhì)量與工程建設各個階段的質(zhì)量形成都有關系。設計階段主要解決“做什么”和“怎么做”的問題；招投標階段主要解決“誰來做”的問題；而施工階段是將想法變?yōu)閷嶓w的關鍵階段。設想的再好而忽視了施工質(zhì)量，是不能得到一個質(zhì)量有保證的工程；同樣，再強調(diào)施工質(zhì)量，倘若設計粗制濫造，也不能完成一個質(zhì)量合格的工程。所以，無論忽視哪個階段的質(zhì)量都會影響最終的建設工程質(zhì)量。

4)全方位控制

影響投資、進度和質(zhì)量的因素和內(nèi)容都非常多，忽視哪個因素都有可能對目標控制產(chǎn)生不利影響。但這種影響是有大有小的，如果對所有影響因素和內(nèi)容都進行控制顯然是不經(jīng)濟的或者是不現(xiàn)實的。只有對影響目標控制的主要因素或主要方面加以控制，才能利用有限的資源和精力，使投資目標、進度目標和質(zhì)量目標都得以較好的完成。1.3.4建設工程施工階段目標控制的任務和措施

1.施工階段目標控制的任務

1)投資控制的任務

施工階段投資控制的主要任務是通過工程款控制、工程變更費用控制、預防并處理好費用索賠和挖掘節(jié)約投資潛力來努力實現(xiàn)實際發(fā)生的費用不超過計劃投資。

作為監(jiān)理人員要做好資金使用計劃的審查、付款審核控制、工程變更控制、索賠控制和工程結算書審核控制等各項工作，以實現(xiàn)投資控制的任務。

2)進度控制的任務

進度控制的主要任務是通過完善進度控制計劃、審查施工單位的進度計劃、做好各項動態(tài)控制工作、協(xié)調(diào)各單位關系和預防并處理好工期索賠，力求實際施工進度達到計劃施工進度的要求。

3)質(zhì)量控制的任務

質(zhì)量控制的主要任務是審查施工單位的施工方案，審查質(zhì)量責任制的建立與落實，進行進場材料、設備、構配件的檢查與驗收，審查分包單位資質(zhì)，組織檢驗批、分部、分項工程的質(zhì)量驗收，組織單位工程的竣工預驗收，簽署工程質(zhì)量評估報告和參與竣工驗收與質(zhì)量事故處理等，以期工程能按標準達到預定的質(zhì)量目標。

2.施工階段目標控制的措施

為了取得較好的目標控制成果，就必須采取一定的控制措施。通常的控制措施有以下四種：

1)組織措施

組織措施是從組織管理的角度采取一系列措施進行控制的方法。如落實目標控制的組織結構和人員，確定各級控制人員的職責分工，改善目標控制的流程等。組織措施一般不需增加多少費用就會得到比較好的控制效果，往往優(yōu)先采用。

2)技術措施

技術措施是指通過選擇不同的技術手段和方法，進行目標控制的一種措施。如在混凝土澆筑時采取商品混凝土還是采用現(xiàn)場攪拌的施工方案，在土方開挖施工中采用人工開挖方案還是采用挖掘機開挖的施工方案，等等。

采取不同的技術措施，就會有不同的經(jīng)濟效果，往往對投資、進度和質(zhì)量等都會有影響。所以，一定要防止片面地僅從技術角度選擇方案。

3)經(jīng)濟措施

經(jīng)濟措施是人們最容易接受和經(jīng)常采用的措施。不僅可以通過審核工程量、付款與結算進行控制，還可以通過偏差分析發(fā)現(xiàn)會引起未完工程費用增加的影響因素，進而可以提前采取措施進行控制。經(jīng)濟措施往往也是最簡單易行和效果最為明顯的措施，但也要付出投資增加的代價。

4)合同措施

合同措施包括擬定合同條款、參加合同談判、處理合同糾紛、防治和處理索賠等措施，還包括協(xié)助業(yè)主確定對目標控制有利的建設工程組織管理模式和合同結構，分析不同合同之間的相互聯(lián)系和影響，對每一個合同做總體和具體的分析等。在采取合同措施時要特別注意合同中所規(guī)定的業(yè)主和監(jiān)理工程師義務和責任。

綜上所述，在進行目標控制時，采取哪種措施或哪幾種措施組合需要目標控制人員統(tǒng)籌考慮，既要滿足目標控制措施能達到比較好的控制效果，也要考慮實施這些措施所付出的代價。

1.4建設工程風險管理

1.4.1風險管理概述

1.風險及相關概念

1)風險

關于風險目前仍沒有統(tǒng)一的定義。但是風險均具備兩方面的條件：一是不確定性，二是產(chǎn)生損失后果。只有兩個條件同時具備才可以認為是風險。所以，我們一般認為肯定會發(fā)生損失后果的事件不是風險，而沒有損失后果的不確定性事件也不是風險。

2)風險因素

風險因素是指能產(chǎn)生或增加損失概率和損失程度的條件或因素，是風險事件發(fā)生的潛在原因，是造成損失的內(nèi)在或間接原因。如道路濕滑、酒后駕車等就是發(fā)生車禍的風險因素。

3)風險事件

風險事件是指造成損失的偶發(fā)事件，是造成損失的外在原因或直接原因，如失火、雷電、地震、偷盜等事件。但是，要注意把風險事件與風險因素區(qū)分開來，例如道路濕滑可能會導致車禍的發(fā)生，但并不是只要出現(xiàn)道路濕滑都會發(fā)生交通事故，在這里，道路濕滑屬于風險因素，而若發(fā)生車禍，那么車禍才是風險事件。

4)損失

損失是指非故意的、非計劃的和非預期的經(jīng)濟價值的減少，通常是以貨幣單位來衡量。如上述例子，發(fā)生車禍就會造成車輛損毀、人員傷亡等損失。對于建設工程的損失應該找出一切已經(jīng)發(fā)生、可能發(fā)生或者以后會發(fā)生的損失并且進行深入分析，即使做不到定量分析，至少也要做定性分析，以便對損失后果有一個比較全面而客觀的估計。

5)損失機會

損失機會就是損失出現(xiàn)的概率。概率分為客觀概率和主觀概率兩種。客觀概率是某事件在長時期內(nèi)發(fā)生的頻率，是客觀存在的普遍規(guī)律，其本身是不以人的主觀判斷為轉移的，如拋硬幣每一面出現(xiàn)的概率各為二分之一，不論誰拋硬幣，最終均會得到相同的概率結果。而主觀概率是個人對某事件發(fā)生可能性的估計。如某人判斷一個工程風險比較大，出現(xiàn)損失的概率較大；而另一個人卻有可能得出項目盈利的可能性較大。這是因為統(tǒng)計都是由人來完成的，不同的人做出的概率統(tǒng)計結果都會有差異，這種差異主要與個人所掌握的專業(yè)知識、工作經(jīng)驗、受教育程度等有關系，還可能與自身的性格、年齡、閱歷等有關。

風險因素、風險事件、損失和風險之間的關系是一種多米諾骨牌關系，前一個“骨牌”傾倒就會引起后面的“骨牌”依次傾倒，如圖1-3所示。圖1-3風險因素、風險事件、損失與風險之間的關系

2.風險的分類

風險可根據(jù)不同的角度進行分類。常見的風險分類方式有以下幾種：

1)按風險造成的后果分類

按風險所造成的后果分為純風險和投機風險。純風險是指只會造成損失而不會帶來收益的風險，如地震、海嘯等自然災害等。投機風險是指既可能造成損失也可能創(chuàng)造額外收益的風險，如投資一個風險很大的一個建設工程，若經(jīng)營得好也會有豐厚的利潤。

2)按風險產(chǎn)生的原因分類

按風險產(chǎn)生的原因分為政治風險、社會風險、經(jīng)濟風險、自然風險和技術風險等。除了自然風險和技術風險是相對獨立的以外，其他風險之間存在一定的聯(lián)系，有時表現(xiàn)為相互影響關系，有時又表現(xiàn)為因果關系，難以截然分開。

3)按風險的影響范圍分類

按風險的影響范圍分為基本風險和特殊風險?；撅L險是指作用于整個經(jīng)濟或大多數(shù)人群的風險，如戰(zhàn)爭、自然災害等。特殊風險是指作用于某一特定單位或群體的風險，不具有普遍性，如房屋失火、車禍導致身體受到傷害等。

3.建設工程風險管理

1)建設工程風險管理的概念

所謂風險管理，就是人們對潛在的意外損失進行辨識與評估，并根據(jù)具體情況采取相應措施進行處理的過程，從而在主觀上盡可能做到有備無患，或在客觀上雖然無法避免，但能尋求切實可行的補救措施，以減少實際損失的大小或發(fā)生的概率。

建設工程風險管理是指參與工程建設的各方，在工程項目的籌劃、勘察設計以及工程施工各階段采取的辨識、評估和處理工程項目風險的管理過程。

2)建設工程風險的特點

建設工程的建設周期一般均持續(xù)時間較長，所涉及到的風險因素和風險事件較多，有些風險因素和風險事件發(fā)生的概率也非常大。這些風險因素和風險事件一旦發(fā)生，往往造成比較嚴重的損失后果。所以，建設工程具有風險大的特點。

另外，一個建設工程都會有很多不同的單位參與完成，不同的單位在這個建設工程中會面臨不同問題，也就會有不同的風險因素。所以，參與工程建設的各方均有風險，但各方的風險不盡相同。

3)建設工程風險管理過程

建設工程風險管理就是一個識別、確定和度量風險，并制定、選擇和實施風險處理的過程。建設工程風險管理過程包括風險識別、風險評價、風險對策決策、風險決策的實施和檢查五個環(huán)節(jié)的內(nèi)容。

4)建設工程風險管理目標

風險管理是一項有目的的管理活動，只有目標明確，才能進行評價與考核，從而起到有效的作用。否則，風險管理就會流于形式，沒有實際意義，也無法評價其效果。

在確定風險管理的目標時，通常要令風險管理目標與風險管理主體的總體目標相一致；要使目標具有實現(xiàn)的客觀可能性，同時目標必須明確，以便于正確選擇和實施各種方案，并對其實施效果進行客觀評價；此外，目標必須具有層次性，以利于區(qū)分目標的主次，提高風險管理的綜合效果。

5)建設工程項目管理與風險管理的關系

風險管理是為目標控制服務的，是項目管理理論體系的一個部分。但是，風險管理并不是與投資控制、進度控制、質(zhì)量控制、合同管理、信息管理、安全管理和組織協(xié)調(diào)并列的一個獨立的部分，而是將以上幾個方面與風險有關的內(nèi)容綜合而成的一個獨立部分。

采取定量分析和評價各種風險因素和風險事件對建設工程預期目標和計劃的影響，會使目標規(guī)劃更合理，使計劃更可行。特別大型、復雜的建設工程，如果不從早期開始進行風險管理，則很難保證其目標規(guī)劃的合理性和計劃的可行性。1.4.2建設工程風險識別

風險識別是風險管理的首要步驟，是指通過一定的方式，系統(tǒng)而全面地識別出影響建設工程目標實現(xiàn)的風險事件并加以適當歸類的過程。必要時，還需要對風險事件的后果做出定性的估計。

風險識別的結果是建立建設工程風險清單。建設工程風險識別過程如圖1-4所示。其核心工作是建設工程風險分解和識別建設工程風險因素、風險事件及后果。圖1-4建設工程風險識別過程對于建設工程風險識別的方法有以下幾種：

1.專家調(diào)查法

專家調(diào)查法是指通過向專家問卷或者召集專家開會討論的方式進行風險調(diào)查的一種風險識別方法。在采取專家調(diào)查法時，同時還應考慮選擇專家的面應盡可能廣泛些并應具有代表性和普遍性。最后，對專家的意見由風險管理人員歸納、整理并分析。

2.財務分析法

財務分析法是通過分析財務報表來識別風險的方法。財務報表法有助于確定一個特定企業(yè)或特定的建設工程可能遭受哪些損失以及在何種情況下遭受，因此通過分析資產(chǎn)負債表、現(xiàn)金流量表、營業(yè)報表及有關補充資料，可以識別企業(yè)當前的所有資產(chǎn)、責任及人身損失風險。將這些報表與財務預測、預算結合起來，還可以發(fā)現(xiàn)企業(yè)或建設工程未來的風險。

3.流程圖法

流程圖法是將一項特定的生產(chǎn)或經(jīng)營活動按步驟或階段順序以若干個模塊形式組成一個流程圖系列，在每個模塊中都標出各種潛在的風險因素或風險事件，從而給決策者一個清晰的總體印象。由于建設工程實施的各個階段是確定的，因而關鍵在于對各階段所得到的風險因素和風險事件的識別。

4.初始清單法

由于建設工程面臨的風險有些是共同的或相似的，所以，可以事先建立具有普遍性的初始清單，在清單中列出一般建設工程會出現(xiàn)的風險因素和典型的風險事件，當具體某個工程需要進行風險識別時，再使用這個初始清單進行風險識別。這樣做既可以降低風險識別的成本，又可以提高風險識別的效率。

5.經(jīng)驗數(shù)據(jù)法

經(jīng)驗數(shù)據(jù)法也稱為統(tǒng)計資料法，它是根據(jù)已建各類建設工程與風險有關的統(tǒng)計資料來識別擬建設工程的風險的方法。不同的風險管理主體都應有自己關于建設工程風險的經(jīng)驗數(shù)據(jù)或統(tǒng)計資料。

統(tǒng)計資料的來源主要是參與項目的建設各方，如業(yè)主、施工單位、監(jiān)理單位、設計單位等。雖然不同的風險管理主體掌握的數(shù)值資料有差別，但是當統(tǒng)計資料足夠多時，借此建立的初始風險清單可以滿足對建設工程風險識別的需要。

6.風險調(diào)查法

不同的建設工程不可能有完全一致的工程風險，因此，在建設工程風險識別的過程中，花費人力、物力和財力進行風險調(diào)查是必不可少的。這既是一項非常重要的工作，也是建設工程風險識別的重要方法。

綜上所述，雖然建設工程風險識別的方法很多，但是，僅僅采用一種風險識別方法是遠遠不夠的，一般都應綜合采用兩種或多種風險識別方法，才能取得較為滿意的結果。而且，不論采用何種風險識別方法組合，都必須包含風險調(diào)查法，只有這樣才能對風險有一個全面和客觀的掌握。從某種意義上講，前五種風險識別方法的主要作用在于建立初始風險清單，而風險調(diào)查法的作用則在于建立最終的風險清單。1.4.3建設工程風險評價

建設工程風險評價是將建設工程風險事件發(fā)生的可能性和損失后果進行定量化的過程。風險評價的結果主要在于確定各種風險事件發(fā)生的概率及其對建設工程目標影響的嚴重程度。

在定量評價建設工程風險時，首要工作是將各種風險發(fā)生的概率及其潛在損失定量化。在此，引入風險量的概念，即各種風險的量化結果，其數(shù)值大小取決于各種風險的發(fā)生概率及其潛在損失。如果以R表示風險量，p表示風險發(fā)生概率，q表示潛在損失，則R可以表示為p和q的函數(shù)，即R=f?(p,q)(1-1)在風險管理理論和方法中，在多數(shù)情況下是以離散形式來定量表示風險發(fā)生的概率及其損失，因而風險量R相應地表示為(1-2)與風險量有關的另一個概念是等風險量曲線，如圖1-5所示。圖1-5表明，風險發(fā)生的概率同潛在的損失大小成反比關系；另外，風險量越遠離原點，表明風險量越大，反之則風險量越小。因此，圖中有R1＜R2＜R3的關系。在風險衡量過程中，建設工程風險被量化為關于風險發(fā)生概率和損失嚴重性的函數(shù)，但在選擇對策之前，還需對建設工程風險作出相對比較，以確定建設工程風險的相對嚴重性。圖1-5等風險量曲線等風險量曲線(圖1-5)指出，在風險坐標圖上，離原點位置越近則風險量越小。據(jù)此，可以將風險發(fā)生概率和潛在損失分別分為L、M和H三個區(qū)間，從而將等風險量圖分為LL、ML、HL、LM、MM、HM、LH、MH和HH九個區(qū)域，在這九個區(qū)域中有些區(qū)域的風險量是大致相等的。所以，可以將風險量的大小分為如圖1-6所示的五個等級。其中：

VL—發(fā)生概率和潛在損失均小(LL)。

L—發(fā)生概率為中，但潛在損失為小(ML)；或發(fā)生概率為小，潛在損失為中(LM)。

M—表示發(fā)生概率和潛在損失為中(MM)；或發(fā)生概率為大，但潛在損失為小(HL)；或發(fā)生概率為小，但潛在損失為大(LH)。

H—表示發(fā)生概率為中，但潛在損失為大(MH)；或發(fā)生概率為大，但潛在損失為中(HM)。

VH—表示發(fā)生概率和潛在損失均為大(HH)。圖1-6風險等級圖1.4.4建設工程風險對策決策

1.風險回避

風險回避是以一定的方式中斷風險源，使其不發(fā)生或者不再發(fā)展，從而避免可能產(chǎn)生的潛在損失。在采用風險回避時，還要注意幾個問題。首先，回避一種風險可能產(chǎn)生另一種新的風險。例如，在地鐵建設中，采用明挖法施工有支撐失敗、頂板坍塌等風險，而為回避這種風險采用逆作法施工，則可能會產(chǎn)生地下連續(xù)墻失敗等新的風險。其次，回避風險的同時也失去了從風險中獲益的可能性。例如，放棄風險很大的投資項目，也就意味著要想從中獲得豐厚的回報可行性消失。最后，回避風險可能不實際或不可能。例如，要想?yún)⑴c工程進行投標就必然有可能出現(xiàn)投標失敗的情況，要是為了避免出現(xiàn)投標失敗而不去投標，則企業(yè)就無法獲得任何建設項目。

2.損失控制

損失控制是一種主動、積極的風險對策。損失控制可分為預防損失發(fā)生的概率和減少損失的程度兩方面工作。制定損失控制措施往往要消耗費用和時間兩方面的代價。

在采用損失控制這一風險對策時，所制定的損失控制措施應當形成一個周密、完整的損失控制計劃系統(tǒng)。就施工階段而言，該計劃一般應由預防計劃、災難計劃和應急計劃三部分組成。

1)預防計劃

預防計劃是指為預防風險損失的發(fā)生而有針對性地制定的各種措施。其主要作用是降低損失發(fā)生的概率，在許多情況下也能在一定程度上降低損失的嚴重性。在損失控制計劃系統(tǒng)中，預防計劃的內(nèi)容最廣泛，具體措施最多，包括組織措施、管理措施、合同措施和技術措施等。

2)災難計劃

災難計劃是一組事先編排好的、目的明確的工作程序和具體措施，為現(xiàn)場人員提供明確的行為指南，使其在各種嚴重的、惡性的緊急事件發(fā)生后，不至于驚慌失措，也不需要臨時討論研究應急措施，可以做到從容不迫、及時、妥善地處理，從而減少人員傷亡以及財產(chǎn)經(jīng)濟損失。災難計劃是緊急事件發(fā)生后首先啟用的損失控制措施。

3)應急計劃

應急計劃是在風險損失基本確定后的處理計劃，其宗旨是使因嚴重風險事件而中斷的工程實施過程盡快全面恢復，并減少進一步的損失，使其影響程度減至最小。

三種損失控制計劃之間的關系如圖1-7所示。圖1-7損失控制計劃之間的關系

3.風險自留

風險自留就是將風險留給自己承擔。風險自留與其他風險對策的區(qū)別在于，它既不改變工程風險的發(fā)生概率，也不改變工程風險潛在損失的嚴重性。

風險自留包括兩種類型：計劃性風險自留和非計劃性風險自留。計劃性風險自留是指主動的、有意識的、有計劃的選擇，是風險管理人員在經(jīng)過正確的風險識別和風險評價后作出的風險對策決策。非計劃性風險自留是由于風險管理人員沒有意識到建設工程某些風險的存在，或者不曾有意識地采取有效措施，以致風險發(fā)生后只好由自己承擔。所以，計劃性風險自留是主動的風險自留，而非計劃風險自留屬于被動的風險自留。

4.風險轉移

風險轉移是建設工程風險管理中非常重要而且廣泛應用的一項對策，可分為非保險轉移和保險轉移兩種形式。

非保險轉移也稱為合同轉移，是通過簽訂合同的方式將工程風險轉移給非保險人的對方當事人的一種風險轉移。如某工程在合同條款中規(guī)定，總包單位將較為復雜、自己難以完成的地基基礎工程分包給專業(yè)的基礎公司；又如，合同當事人的一方要求另一方為其履約行為提供第三方擔保，等等。保險轉移通常直接稱為保險，對于建設工程風險來說，則為工程保險，是通過購買保險，建設工程業(yè)主或承包商作為投保人將本應由自己承擔的工程風險轉移給保險公司。如企業(yè)為員工購買意外傷害保險，若員工發(fā)生意外傷害，則損失可由保險公司承擔。1.4.5建設工程風險決策的實施與檢查

建設工程風險決策的實施，是指依據(jù)制定好的建設工程風險對策，進行一系列的風險控制的過程。在這個控制過程中，要對各項風險對策的執(zhí)行情況不斷地進行檢查，并評價各項風險對策的執(zhí)行效果。在工程實施條件發(fā)生變化時，要確定是否需要提出不同的風險處理方案。

除此之外，還需檢查是否有被遺漏的工程風險或者發(fā)現(xiàn)新的風險。當一輪風險控制完成后，接著進入新一輪的風險管理過程，直至完成整個工程風險管理的控制目標。建設工程的風險對策決策過程如圖1-8所示。圖1-8風險對策決策過程

1.5建設工程監(jiān)理組織

1.5.1概述

1.組織與組織結構

1)組織

所謂組織，就是為了使系統(tǒng)達到特定的目標，全體參加者經(jīng)分工與協(xié)作以及設置不同層次的權利和責任制度而構成的一種人的組合體。組織的概念包含三層意思：第一，目標是組織存在的前提；第二，組織內(nèi)部的部門或人員必須要有分工與協(xié)作；第三，實現(xiàn)組織活動和組織目標必須有不同層次的權利和責任制度。

2)組織結構

組織內(nèi)部的構成關系與各部分間所確立的較為穩(wěn)定的相互關系和聯(lián)系方式，稱為組織結構。例如，一個項目監(jiān)理機構中有總監(jiān)理工程師、監(jiān)理工程師和監(jiān)理員等各種工作崗位。這些崗位都是由不同的人員擔任，他們都有明確的分工，并且通過分工與協(xié)作共同使項目監(jiān)理工作目標實現(xiàn)。這種機構的組成與各成員間相互的關系構成了該項目監(jiān)理機構的組織結構。

2.組織設計

1)組織設計的概念

組織設計就是對組織活動和組織結構設計的過程。有效的組織設計在提高組織活動效能方面起著非常重要的作用。

2)組織的構成要素

組織的構成包括管理層次、管理跨度、管理部門和管理職責四個要素。

管理層次是指一個組織中從最高管理者到最基層的工作人員的分級管理的層次數(shù)量。一般我們將管理層次分為三個層次，即決策層、執(zhí)行層或協(xié)調(diào)層、操作層，這三個層次的人數(shù)多少與權利大小關系可以用圖1-9表示。圖1-9管理層次示意圖管理跨度是指一名上級管理人員所直接管理的下級人數(shù)。管理跨度越大，上層管理者需要協(xié)調(diào)的工作量也就越大，管理的難度也就越大。因此，必須合理確定各級管理者的管理跨度，才能使組織高效地運作。

管理部門是組織中內(nèi)部專門從事某個方面工作的機構。如質(zhì)量技術部門、財務管理部門、后勤保障部門等。管理部門的合理劃分對于能否有效地發(fā)揮組織作用來講十分關鍵。

管理職能是指關于組織中各個崗位、部門的工作程序、方法和方針等的規(guī)定。

組織設計確定各部門的職能，應使縱向的領導、檢查和指揮靈活，達到指令傳遞快、信息反饋及時；使橫向各部門相互聯(lián)系、協(xié)調(diào)一致；使各個部門有職有責、各司其職。

3)組織設計的原則

組織設計有以下幾個原則：

(1)集權與分權統(tǒng)一的原則。集權與分權是指權利是集中還是分散。一個項目監(jiān)理機構是采取集權形式還是分權形式，要根據(jù)建設工程的特點、監(jiān)理工作的重要性、總監(jiān)理工程師和專業(yè)監(jiān)理工程師的能力等情況綜合考慮。

(2)專業(yè)分工與協(xié)作統(tǒng)一的原則。專業(yè)分工的目的就是提高監(jiān)理專業(yè)化程度和工作效率。而一個建設工程勢必需要所有人員和部門的相互協(xié)作才能完成。只有處理好分工與協(xié)作的關系，才能真正實現(xiàn)整個項目的管理工作。

(3)管理跨度與管理層次統(tǒng)一的原則。在組織機構的設計過程中，管理跨度與管理層次成反比例關系。即當人數(shù)一定時，管理跨度越大管理層次就越少；反之，管理跨度越小管理層次就越多。在項目監(jiān)理機構的設計過程中，應該根據(jù)具體情況確立管理層次和管理跨度的統(tǒng)一關系。

(4)權責一致的原則。不同的職務有多大的權利就應該承擔多大的責任；反之，要承擔多大的責任就應賦予相應的權利。只有這樣才能充分發(fā)揮各個人員積極性，又能避免濫用權利或影響工作積極性的情況出現(xiàn)。

(5)才職相稱原則。每個人的工作能力、知識閱歷和經(jīng)驗才能是有差別的，只有量才使用才能做到人盡其才，充分發(fā)揮每個人的積極性和創(chuàng)造性，更好地為項目管理服務。

(6)經(jīng)濟效益原則。在滿足組織功能的前提下考慮成本，使組織能夠正常運行和持續(xù)發(fā)展，才能符合監(jiān)理企業(yè)發(fā)展的需要。所以，項目監(jiān)理機構的運行必須考慮經(jīng)濟效益。

(7)動態(tài)彈性原則。組織機構確定后一般是穩(wěn)定的，但是建設工程在實施過程中會有所變化，就需要組織機構隨之調(diào)整，以適應組織管理的需要。1.5.2建設工程組織管理基本模式及監(jiān)理委托模式

1.平行承發(fā)包模式及其相應的監(jiān)理委托模式

1)平行承發(fā)包模式

所謂平行承發(fā)包，是指業(yè)主將建設工程的設計、施工以及材料設備采購的任務經(jīng)過分解分別發(fā)包給若干個設計、施工和材料設備供應等單位，并分別與各方簽訂合同。各設計單位、施工單位及材料設備供應單位之間是平行關系，如圖1-10所示。

2)平行承發(fā)包模式條件下的監(jiān)理委托模式

在平行承發(fā)包模式條件下，業(yè)主可以委托一家或多家監(jiān)理企業(yè)為其提供監(jiān)理服務，如圖1-11所示。當業(yè)主委托一家監(jiān)理企業(yè)時，就要求該監(jiān)理單位有較強的綜合業(yè)務能力，即能夠勝任設計監(jiān)理工作也能勝任施工監(jiān)理工作；而委托多家監(jiān)理企業(yè)時，可以選擇相應監(jiān)理企業(yè)的業(yè)務強項委托其提供相應監(jiān)理服務。圖1-10平行承發(fā)包模式圖1-11平行承發(fā)包模式條件下的監(jiān)理委托模式

2.設計或施工總分包模式及其相應的監(jiān)理委托模式

1)設計或施工總分包模式

所謂設計或施工總分包，是指業(yè)主將全部設計任務發(fā)包給一個設計總包單位，把施工任務發(fā)包給一個施工單位作為總包單位，總包單位可以再將其部分任務分包給其他承包單位，如圖1-12所示。圖1-12設計或施工總分包模式

2)設計或施工總分包模式條件下的監(jiān)理委托模式

對于設計或施工總分包模式，業(yè)主可以委托一家監(jiān)理單位提供實施階段全過程監(jiān)理服務，也可以將設計和施工分別委托監(jiān)理單位，如圖1-13所示。圖1-13設計或施工總分包模式條件下的監(jiān)理委托模式

3.項目總承包模式及其相應的監(jiān)理委托模式

1)項目總承包模式

所謂項目總承包模式也稱交鑰匙工程，是指業(yè)主將工程的設計、施工、材料和設備采購等工作全部發(fā)包給一家承包單位，由其進行實質(zhì)性設計、施工和采購工作，最后向業(yè)主交出一個已經(jīng)達到動用條件的工程，如圖1-14所示。圖1-14項目總承包模式

2)項目總承包模式條件下的監(jiān)理委托模式

在項目總承包模式條件下，由于業(yè)主和總承包單位簽訂的是總承包合同，業(yè)主應委托一家監(jiān)理單位提供監(jiān)理服務，如圖1-15所示。在這種模式條件下，監(jiān)理工作時間跨度大，監(jiān)理人員應具備較全面的知識，重點做好合同管理工作。圖1-15項目總承包模式條件下的監(jiān)理委托模式

4.項目總承包管理模式及其相應的監(jiān)理委托模式

1)項目總承包管理模式

所謂項目總承包管理模式，是指業(yè)主將工程建設任務發(fā)包給專門從事項目組織管理的單位，再由它分包給若干設計、施工和材料設備供應單位，并在實施中進行項目管理，如圖1-16所示。圖1-16項目總承包管理模式

2)項目總承包管理模式下的監(jiān)理委托模式

在項目總承包管理模式下，業(yè)主應委托一家監(jiān)理單位提供監(jiān)理服務，這樣可以明確管理責任，便于監(jiān)理工程師對項目總承包管理合同和項目總承包管理單位進行分包等活動的監(jiān)理。此種監(jiān)理委托模式如圖1-15所示。

5.各種管理模式具有的優(yōu)缺點

為了有效地開展監(jiān)理工作，保證建設工程項目總目標的順利實現(xiàn)，一般應根據(jù)不同的承發(fā)包方式來確定不同的監(jiān)理委托模式。上述各種項目管理模式，均有各自的特點，如下表1-1所示。至于選擇哪種模式應根據(jù)工程特點、項目管理的難易程度、監(jiān)理單位自身條件等因素綜合確定。1.5.3項目監(jiān)理機構

1.建立項目監(jiān)理機構的步驟

監(jiān)理單位在組建項目機構時，一般按以下步驟進行。

1)確立項目監(jiān)理機構目標

建設工程監(jiān)理目標是項目監(jiān)理機構建立的前提，項目監(jiān)理機構的建立應根據(jù)委托監(jiān)理合同中確定的監(jiān)理目標，制定總目標并明確劃分監(jiān)理機構的分解目標。

2)確定監(jiān)理工作內(nèi)容

根據(jù)監(jiān)理目標和委托監(jiān)理合同中規(guī)定的監(jiān)理任務，明確具體的監(jiān)理工作內(nèi)容，并進行分類歸并及組合。

3)項目監(jiān)理機構的組織結構設計

項目監(jiān)理機構的組織結構設計應分別從選擇組織結構形式、確定管理層次和管理跨度、劃分項目監(jiān)理機構部門、制定崗位職責和考核標準以及安排監(jiān)理人員五個方面進行設計。

4)制定工作流程和信息流程

為了使監(jiān)理工作科學、有序地進行，應按監(jiān)理工作的客觀規(guī)律制定工作流程和信息流程，規(guī)范化地開展監(jiān)理工作。

2.項目監(jiān)理機構的組織形式

項目監(jiān)理機構的組織形式是指項目監(jiān)理機構具體采用的管理組織結構，常用的項目監(jiān)理機構組織形式有以下幾種。

1)直線制監(jiān)理組織形式

直線制監(jiān)理組織形式的特點是項目監(jiān)理機構中任何一個下級只接受唯一上級的命令，各級部門主管人員對所屬部門的問題負責，項目監(jiān)理機構中不再另設投資、進度、質(zhì)量控制和合同管理等部門，適用于能劃分為獨立子項目的大、中型建設工程，如圖1-17所示。直線制監(jiān)理組織形式可以按照子項目、建設階段和專業(yè)內(nèi)容三種方法進行任務分解。

軍隊的管理就屬于典型的直線制監(jiān)理組織形式。所以，直線制監(jiān)理組織形式的主要優(yōu)點是組織機構簡單，權利集中，命令統(tǒng)一，職責分明，決策迅速，隸屬管理明確。缺點是要求管理者個人能力非常全面，例如對造價、進度、質(zhì)量、合同管理等各方面業(yè)務均非常熟悉。圖1-17直線制監(jiān)理組織形式

2)職能制監(jiān)理組織形式

職能制監(jiān)理組織形式是在項目機構內(nèi)部下設各項目標職能機構并明確或授予相應的監(jiān)理職責和權利，分別從職能角度對基層監(jiān)理組織進行業(yè)務管理的一種組織形式。這些職能部門可以在總監(jiān)理工程師授權的范圍內(nèi)，直接就其主管的業(yè)務向下級下達指令，如圖1-18所示。圖1-18職能制監(jiān)理組織形式

3)直線職能制監(jiān)理組織形式

直線職能制監(jiān)理組織形式是將直線制和職能制監(jiān)理組織形式的優(yōu)點進行優(yōu)化組合，既有直線制組織形式的命令統(tǒng)一、職責清楚的優(yōu)點，又保持了職能制組織目標管理專業(yè)化的特點。但其缺點是職能部門與指揮部門易產(chǎn)生矛盾，信息傳遞路線長，不利于互通情報，如圖1-19所示。圖1-19直線職能制監(jiān)理組織形式

4)矩陣制監(jiān)理組織形式

矩陣制監(jiān)理組織形式是由縱橫兩套管理系統(tǒng)組成的矩陣性的組織結構，一套是縱向職能系統(tǒng)，另一套是橫向的子項目系統(tǒng)，如圖1-20所示。圖1-20矩陣制監(jiān)理組織形式采用矩陣制監(jiān)理組織形式的優(yōu)點是加強了各職能部門的橫向聯(lián)系，具有較大的機動性和適應性，把上下左右集權與分權實行最優(yōu)的組合，有利于解決復雜難題，有利于監(jiān)理人員業(yè)務能力的培養(yǎng)。缺點是縱橫向協(xié)調(diào)工作量大，處理不當會造成扯皮現(xiàn)象，產(chǎn)生矛盾。這種形式一般適用于大型或復雜建設工程項目管理。

3.項目監(jiān)理機構的人員配備

項目監(jiān)理機構中配備監(jiān)理人員的數(shù)量和專業(yè)，應根據(jù)監(jiān)理的任務范圍、內(nèi)容、期限以及工程的類別、規(guī)模、技術復雜程度、工程環(huán)境等因素綜合考慮，并應符合委托監(jiān)理合同中對監(jiān)理深度和密度的要求，能體現(xiàn)項目監(jiān)理機構的整體素質(zhì)，滿足監(jiān)理目標控制的要求。

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