專戶理財合同范本第一篇范文：合同編號：__________

甲方（以下簡稱“甲方”）與乙方（以下簡稱“乙方”）本著平等、自愿、誠實信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，就甲方委托乙方進(jìn)行專戶理財事宜，達(dá)成如下協(xié)議：

一、理財范圍

1.1本協(xié)議所稱“專戶理財”，是指甲方將一定金額的資金委托乙方進(jìn)行投資管理，乙方根據(jù)甲方的風(fēng)險承受能力、投資偏好等，為甲方提供專業(yè)化的投資理財服務(wù)。

二、理財資金

2.1甲方同意將人民幣__________元整（大寫：________________）作為專戶理財資金，委托乙方進(jìn)行投資管理。

2.2甲方應(yīng)保證理財資金的來源合法，并承諾對理財資金的真實性、合法性承擔(dān)責(zé)任。

三、理財期限

3.1本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，理財期限為__________年。

四、理財收益及分配

4.1乙方根據(jù)市場情況，為甲方爭取最大化的理財收益。

4.2理財收益的分配方式如下：

（1）乙方按照約定比例提取管理費；

（2）剩余收益按照甲方與乙方約定的比例進(jìn)行分配。

五、風(fēng)險承擔(dān)

5.1甲方充分了解并認(rèn)可理財過程中可能存在的風(fēng)險，包括但不限于市場風(fēng)險、流動性風(fēng)險、信用風(fēng)險等。

5.2乙方在理財過程中，應(yīng)嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)，采取有效措施降低風(fēng)險。

六、保密義務(wù)

6.1雙方對本協(xié)議內(nèi)容以及涉及商業(yè)秘密、客戶信息等事宜負(fù)有保密義務(wù)。

七、違約責(zé)任

7.1任何一方違反本協(xié)議約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

七、爭議解決

8.1雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

八、其他

8.1本協(xié)議未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決。

8.2本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，自雙方簽字蓋章之日起生效。

附件：

1.甲方身份證明文件復(fù)印件；

2.乙方營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；

3.理財產(chǎn)品說明書；

4.理財資金劃轉(zhuǎn)憑證；

5.其他雙方認(rèn)為需要約定的文件。

甲方（蓋章）：____________________

乙方（蓋章）：____________________

簽訂日期：____________________

第二篇范文：第三方主體+甲方權(quán)益主導(dǎo)

合同編號：__________

甲方（以下簡稱“甲方”）為保障自身資金安全及實現(xiàn)財富增值，特委托乙方（以下簡稱“乙方”）進(jìn)行專戶理財管理。同時，甲方引入丙方（以下簡稱“丙方”）作為第三方監(jiān)督機構(gòu)，以保障甲方的權(quán)益。為明確各方的權(quán)利義務(wù)，經(jīng)甲乙雙方及丙方友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：

一、理財范圍

1.1本協(xié)議所稱“專戶理財”，是指甲方將一定金額的資金委托乙方進(jìn)行投資管理，乙方根據(jù)甲方的風(fēng)險承受能力、投資偏好等，為甲方提供專業(yè)化的投資理財服務(wù)。

二、理財資金

2.1甲方同意將人民幣__________元整（大寫：________________）作為專戶理財資金，委托乙方進(jìn)行投資管理。

2.2甲方應(yīng)保證理財資金的來源合法，并承諾對理財資金的真實性、合法性承擔(dān)責(zé)任。

三、第三方監(jiān)督機構(gòu)（丙方）

3.1丙方作為第三方監(jiān)督機構(gòu)，負(fù)責(zé)監(jiān)督乙方的理財行為，確保乙方按照協(xié)議約定為甲方進(jìn)行理財。

3.2丙方有權(quán)要求乙方提供理財相關(guān)資料，并對乙方的理財行為進(jìn)行定期或不定期的檢查。

3.3丙方對乙方的理財行為有異議時，有權(quán)要求乙方進(jìn)行解釋或改正。

四、乙方的責(zé)任與義務(wù)

4.1乙方應(yīng)嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)，遵循誠實信用原則，為甲方提供專業(yè)、合規(guī)的理財服務(wù)。

4.2乙方應(yīng)按照協(xié)議約定，及時、準(zhǔn)確地向甲方披露理財資金的運作情況、收益情況等信息。

4.3乙方應(yīng)確保理財資金的安全，不得挪用、侵占甲方資金。

五、甲方的權(quán)利與義務(wù)

5.1甲方有權(quán)要求乙方按照協(xié)議約定進(jìn)行理財，并享有理財收益。

5.2甲方有權(quán)要求乙方定期提供理財報告，了解理財資金的運作情況。

5.3甲方有權(quán)要求乙方對丙方的監(jiān)督行為給予配合。

5.4甲方應(yīng)按照協(xié)議約定，按時足額支付理財資金。

六、收益分配

6.1理財收益的分配方式如下：

（1）乙方按照約定比例提取管理費；

（2）剩余收益按照甲方與乙方約定的比例進(jìn)行分配。

七、風(fēng)險承擔(dān)

7.1甲方充分了解并認(rèn)可理財過程中可能存在的風(fēng)險，包括但不限于市場風(fēng)險、流動性風(fēng)險、信用風(fēng)險等。

7.2乙方在理財過程中，應(yīng)嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)，采取有效措施降低風(fēng)險。

八、違約責(zé)任

8.1任何一方違反本協(xié)議約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

8.2乙方如違反本協(xié)議，導(dǎo)致甲方權(quán)益受損，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

九、爭議解決

9.1雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

十、其他

10.1本協(xié)議未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決。

10.2本協(xié)議一式三份，甲乙雙方及丙方各執(zhí)一份，自各方簽字蓋章之日起生效。

附件：

1.甲方身份證明文件復(fù)印件；

2.乙方營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；

3.丙方營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；

4.理財產(chǎn)品說明書；

5.理財資金劃轉(zhuǎn)憑證；

6.其他雙方認(rèn)為需要約定的文件。

第三方介入的意義和目的：

1.增強甲方權(quán)益保障，通過引入第三方監(jiān)督機構(gòu)，確保乙方按照協(xié)議約定為甲方進(jìn)行理財。

2.提高理財透明度，丙方對乙方的理財行為進(jìn)行監(jiān)督，有助于甲方了解理財資金的運作情況。

甲方為主導(dǎo)的目的和意義：

1.保障甲方權(quán)益，甲方作為主導(dǎo)方，有權(quán)要求乙方提供專業(yè)、合規(guī)的理財服務(wù)。

2.實現(xiàn)財富增值，甲方通過委托乙方進(jìn)行專戶理財，以期獲得更高的收益。

第三篇范文：第三方主體+乙方權(quán)益主導(dǎo)

合同編號：__________

甲方（以下簡稱“甲方”）為專業(yè)理財顧問，乙方（以下簡稱“乙方”）為投資者，鑒于乙方希望利用專業(yè)理財服務(wù)進(jìn)行資產(chǎn)配置，甲方同意接受乙方的委托，提供專戶理財服務(wù)。同時，引入丙方（以下簡稱“丙方”）作為第三方資產(chǎn)托管機構(gòu)，以保障乙方資金的安全與合規(guī)。為明確各方的權(quán)利義務(wù)，經(jīng)甲乙雙方及丙方友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：

一、理財服務(wù)內(nèi)容

1.1甲方根據(jù)乙方的投資目標(biāo)和風(fēng)險承受能力，制定個性化的理財方案，包括但不限于資產(chǎn)配置、投資組合管理等。

1.2甲方負(fù)責(zé)執(zhí)行理財方案，包括但不限于買賣證券、基金、保險產(chǎn)品等。

二、資產(chǎn)托管

2.1乙方同意將一定金額的資金委托丙方進(jìn)行托管，確保資金的安全和合規(guī)運作。

2.2丙方作為獨立第三方，負(fù)責(zé)乙方的資金保管、清算和結(jié)算，確保資金的獨立性和安全性。

三、甲方的責(zé)任與義務(wù)

3.1甲方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，確保理財服務(wù)的合規(guī)性。

3.2甲方應(yīng)按照乙方的授權(quán)和理財方案，合理運用乙方資金，努力實現(xiàn)投資收益的最大化。

3.3甲方應(yīng)定期向乙方提供理財報告，包括但不限于投資組合、收益情況、風(fēng)險提示等。

四、乙方的權(quán)利與義務(wù)

4.1乙方有權(quán)要求甲方提供專業(yè)的理財服務(wù)，并有權(quán)對理財方案提出修改意見。

4.2乙方有權(quán)要求丙方提供資金托管的相關(guān)信息，包括但不限于資金流向、交易記錄等。

4.3乙方應(yīng)按照協(xié)議約定，按時足額支付理財服務(wù)費用。

五、丙方的責(zé)任與義務(wù)

5.1丙方應(yīng)按照法律法規(guī)和本協(xié)議的約定，對乙方的資金進(jìn)行獨立托管，確保資金安全。

5.2丙方應(yīng)定期向乙方提供資金托管報告，包括但不限于資金余額、交易明細(xì)等。

5.3丙方應(yīng)配合甲乙雙方的要求，提供必要的資金托管服務(wù)。

六、收益分配

6.1理財收益的分配方式如下：

（1）甲方根據(jù)乙方的收益分配比例，提取一定比例的業(yè)績報酬；

（2）剩余收益按照乙方的投資目標(biāo)和風(fēng)險承受能力進(jìn)行分配。

七、違約責(zé)任

7.1任何一方違反本協(xié)議約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

7.2甲方如違反本協(xié)議，導(dǎo)致乙方權(quán)益受損，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

八、爭議解決

8.1雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

九、其他

9.1本協(xié)議未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決。

9.2本協(xié)議一式三份，甲乙雙方及丙方各執(zhí)一份，自各方簽字蓋章之日起生效。

附件：

1.乙方身份證明文件復(fù)印件；

2.甲方營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；

3.丙方營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；

4.理財產(chǎn)品說明書；

5.資金托管協(xié)議；

6.其他雙方認(rèn)為需要約定的文件。

乙方為主導(dǎo)的目的和意義：

1.確保乙方的投資決策