券商投行合同范本第一篇范文：合同編號：__________

鑒于甲方（以下簡稱“甲方”）與乙方（以下簡稱“乙方”）本著平等互利、誠實信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，就甲方委托乙方開展證券投資銀行業(yè)務(wù)事宜達成如下協(xié)議：

一、業(yè)務(wù)范圍

1.1本合同項下，乙方接受甲方委托，為甲方提供證券投資銀行業(yè)務(wù)服務(wù)，包括但不限于：

（1）證券發(fā)行與承銷；

（2）并購重組；

（3）財務(wù)顧問；

（4）資產(chǎn)管理；

（5）其他與證券投資銀行業(yè)務(wù)相關(guān)的服務(wù)。

二、雙方權(quán)利義務(wù)

2.1甲方權(quán)利義務(wù)：

（1）向乙方提供真實、準(zhǔn)確、完整的信息；

（2）配合乙方完成業(yè)務(wù)所需的相關(guān)手續(xù)；

（3）按照約定支付服務(wù)費用；

（4）承擔(dān)因自身原因?qū)е碌膿p失。

2.2乙方權(quán)利義務(wù)：

（1）按照約定提供證券投資銀行業(yè)務(wù)服務(wù)；

（2）保守甲方的商業(yè)秘密；

（3）及時向甲方反饋業(yè)務(wù)進展情況；

（4）確保服務(wù)質(zhì)量，承擔(dān)因自身原因?qū)е碌膿p失。

三、服務(wù)費用

3.1乙方按照約定收取服務(wù)費用，具體費用標(biāo)準(zhǔn)及支付方式由雙方另行協(xié)商確定。

四、保密條款

4.1雙方對本合同內(nèi)容以及業(yè)務(wù)過程中知悉的對方商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露。

五、違約責(zé)任

5.1如一方違反本合同約定，導(dǎo)致對方遭受損失的，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

六、爭議解決

6.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

七、合同生效及終止

7.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為__________年。

7.2本合同到期后，如雙方無異議，可另行協(xié)商續(xù)簽。

八、附件

1.甲方營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；

2.乙方營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；

3.證券投資銀行業(yè)務(wù)委托書；

4.其他與本合同相關(guān)的文件。

本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

甲方（蓋章）：________________________

乙方（蓋章）：________________________

代表人（簽字）：________________________

代表人（簽字）：________________________

簽訂日期：________________________

第二篇范文：第三方主體+甲方權(quán)益主導(dǎo)

合同編號：__________

鑒于甲方（以下簡稱“甲方”）在證券投資領(lǐng)域擁有豐富的資源和經(jīng)驗，乙方（以下簡稱“乙方”）作為證券投資銀行業(yè)務(wù)的專業(yè)機構(gòu)，以及丙方（以下簡稱“丙方”）作為第三方服務(wù)機構(gòu)，三方本著平等互利、誠實信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，就甲方委托乙方開展證券投資銀行業(yè)務(wù)，并引入丙方提供專業(yè)服務(wù)事宜達成如下協(xié)議：

一、業(yè)務(wù)范圍

1.1本合同項下，乙方接受甲方委托，為甲方提供證券投資銀行業(yè)務(wù)服務(wù)，包括但不限于：

（1）證券發(fā)行與承銷；

（2）并購重組；

（3）財務(wù)顧問；

（4）資產(chǎn)管理；

（5）其他與證券投資銀行業(yè)務(wù)相關(guān)的服務(wù)。

1.2丙方接受甲方委托，為乙方提供專業(yè)服務(wù)，包括但不限于：

（1）盡職調(diào)查；

（2）風(fēng)險評估；

（3）合規(guī)審查；

（4）交易結(jié)構(gòu)設(shè)計；

（5）其他與證券投資銀行業(yè)務(wù)相關(guān)的專業(yè)服務(wù)。

二、甲乙雙方的權(quán)利義務(wù)

2.1甲方權(quán)利：

（1）對乙方和丙方的服務(wù)進行監(jiān)督和評估；

（2）要求乙方和丙方及時、準(zhǔn)確地提供相關(guān)信息；

（3）在合同約定的范圍內(nèi)，有權(quán)決定證券投資銀行業(yè)務(wù)的具體實施；

（4）享有因證券投資銀行業(yè)務(wù)帶來的收益。

2.2甲方義務(wù)：

（1）向乙方和丙方提供真實、準(zhǔn)確、完整的資料和信息；

（2）配合乙方和丙方完成業(yè)務(wù)所需的相關(guān)手續(xù)；

（3）按照約定支付服務(wù)費用；

（4）承擔(dān)因自身原因?qū)е碌膿p失。

2.3乙方權(quán)利：

（1）根據(jù)甲方要求，提供證券投資銀行業(yè)務(wù)服務(wù)；

（2）在合同約定范圍內(nèi)，對證券投資銀行業(yè)務(wù)的實施具有決策權(quán)；

（3）因提供證券投資銀行業(yè)務(wù)而產(chǎn)生的合理費用由甲方承擔(dān)。

2.4乙方義務(wù)：

（1）嚴(yán)格按照甲方要求，提供優(yōu)質(zhì)、高效的證券投資銀行業(yè)務(wù)服務(wù)；

（2）保守甲方的商業(yè)秘密；

（3）確保服務(wù)質(zhì)量，承擔(dān)因自身原因?qū)е碌膿p失。

三、丙方的責(zé)權(quán)利

3.1丙方權(quán)利：

（1）根據(jù)合同約定，收取丙方服務(wù)費用；

（2）對甲方和乙方的業(yè)務(wù)提供專業(yè)意見和建議。

3.2丙方義務(wù)：

（1）嚴(yán)格按照合同約定，提供專業(yè)、高效的服務(wù)；

（2）保守甲方的商業(yè)秘密；

（3）對因自身原因?qū)е碌膿p失承擔(dān)責(zé)任。

四、違約責(zé)任

4.1如乙方或丙方違反本合同約定，導(dǎo)致甲方遭受損失的，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償甲方因此遭受的直接損失、間接損失和可得利益損失。

五、限制條款

5.1乙方和丙方未經(jīng)甲方同意，不得將本合同項下的權(quán)利義務(wù)轉(zhuǎn)讓給任何第三方；

5.2乙方和丙方不得泄露甲方的商業(yè)秘密；

5.3乙方和丙方不得利用甲方的信息從事與其業(yè)務(wù)無關(guān)的活動。

六、爭議解決

6.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

七、合同生效及終止

7.1本合同自三方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為__________年。

7.2本合同到期后，如三方無異議，可另行協(xié)商續(xù)簽。

八、附件

1.甲方營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；

2.乙方營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；

3.丙方營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；

4.證券投資銀行業(yè)務(wù)委托書；

5.其他與本合同相關(guān)的文件。

九、第三方介入的意義和目的

丙方的介入旨在通過其專業(yè)服務(wù)，提高乙方在證券投資銀行業(yè)務(wù)中的專業(yè)能力，確保業(yè)務(wù)質(zhì)量，同時保障甲方的權(quán)益。丙方的專業(yè)意見和風(fēng)險評估對于甲方的投資決策至關(guān)重要，有助于甲方規(guī)避風(fēng)險，實現(xiàn)投資目標(biāo)。

十、甲方為主導(dǎo)的目的和意義

甲方作為合同主導(dǎo)方，通過設(shè)定詳細(xì)的合同條款，確保自身的權(quán)益得到充分保障。甲方對乙方的業(yè)務(wù)進行監(jiān)督和評估，有助于提高業(yè)務(wù)質(zhì)量，同時甲方通過引入丙方，進一步提升了整個業(yè)務(wù)鏈條的專業(yè)性和可靠性。甲方的主導(dǎo)地位有利于實現(xiàn)其投資目標(biāo)，獲取最大的投資收益。

第三篇范文：第三方主體+甲方權(quán)益主導(dǎo)

合同編號：__________

鑒于乙方（以下簡稱“乙方”）在證券投資銀行業(yè)務(wù)領(lǐng)域具有豐富的經(jīng)驗和專業(yè)的團隊，甲方（以下簡稱“甲方”）作為資金提供方，丙方（以下簡稱“丙方”）作為第三方服務(wù)機構(gòu)，三方本著平等互利、誠實信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，就甲方委托乙方開展證券投資銀行業(yè)務(wù)，并引入丙方提供專業(yè)服務(wù)事宜達成如下協(xié)議：

一、業(yè)務(wù)范圍

1.1本合同項下，乙方接受甲方委托，為甲方提供證券投資銀行業(yè)務(wù)服務(wù)，包括但不限于：

（1）證券發(fā)行與承銷；

（2）并購重組；

（3）財務(wù)顧問；

（4）資產(chǎn)管理；

（5）其他與證券投資銀行業(yè)務(wù)相關(guān)的服務(wù)。

1.2丙方接受乙方的委托，為乙方提供專業(yè)服務(wù)，包括但不限于：

（1）盡職調(diào)查；

（2）風(fēng)險評估；

（3）合規(guī)審查；

（4）交易結(jié)構(gòu)設(shè)計；

（5）其他與證券投資銀行業(yè)務(wù)相關(guān)的專業(yè)服務(wù)。

二、乙方的責(zé)權(quán)利

2.1乙方權(quán)利：

（1）根據(jù)甲方要求，制定證券投資銀行業(yè)務(wù)方案，并提交甲方審核；

（2）在合同約定范圍內(nèi)，對證券投資銀行業(yè)務(wù)的實施具有決策權(quán)；

（3）因提供證券投資銀行業(yè)務(wù)而產(chǎn)生的合理費用由甲方承擔(dān)；

（4）享有因成功完成證券投資銀行業(yè)務(wù)而獲得的傭金和收益分成。

2.2乙方義務(wù)：

（1）嚴(yán)格按照甲方要求，提供優(yōu)質(zhì)、高效的證券投資銀行業(yè)務(wù)服務(wù)；

（2）保守甲方的商業(yè)秘密；

（3）確保服務(wù)質(zhì)量，承擔(dān)因自身原因?qū)е碌膿p失。

三、丙方的責(zé)權(quán)利

3.1丙方權(quán)利：

（1）根據(jù)合同約定，收取丙方服務(wù)費用；

（2）對乙方的業(yè)務(wù)提供專業(yè)意見和建議。

3.2丙方義務(wù)：

（1）嚴(yán)格按照合同約定，提供專業(yè)、高效的服務(wù)；

（2）保守乙方的商業(yè)秘密；

（3）對因自身原因?qū)е碌膿p失承擔(dān)責(zé)任。

四、甲方的責(zé)權(quán)利

4.1甲方的權(quán)利：

（1）要求乙方按照約定提供證券投資銀行業(yè)務(wù)服務(wù)；

（2）對乙方提供的服務(wù)進行監(jiān)督和評估；

（3）享有因證券投資銀行業(yè)務(wù)帶來的收益。

4.2甲方的義務(wù)：

（1）向乙方提供真實、準(zhǔn)確、完整的資料和信息；

（2）按照約定支付服務(wù)費用；

（3）承擔(dān)因自身原因?qū)е碌膿p失。

五、違約責(zé)任

5.1如甲方違反本合同約定，導(dǎo)致乙方遭受損失的，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償乙方因此遭受的直接損失、間接損失和可得利益損失。

六、限制條款

6.1甲方未經(jīng)乙方同意，不得將本合同項下的權(quán)利義務(wù)轉(zhuǎn)讓給任何第三方；

6.2甲方不得泄露乙方的商業(yè)秘密；

6.3甲方不得利用乙方的信息從事與其業(yè)務(wù)無關(guān)的活動。

七、爭議解決

7.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

八、合同生效及終止

8.1本合同自三方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為__________年。

8.2本合同到期后，如三方無異議，可另行協(xié)商續(xù)簽。

九、總結(jié)

乙方為主導(dǎo)的目的和意義在于，乙方作為證券投資銀行業(yè)務(wù)的專業(yè)機構(gòu)，擁有對業(yè)務(wù)的全面掌控權(quán)，能夠根據(jù)市場情況和