分級(jí)基金合同范本第一篇范文：合同編號(hào)：__________

甲方（基金管理人）：____________________

乙方（基金托管人）：____________________

丙方（基金投資者）：____________________

鑒于甲方作為基金管理人，負(fù)責(zé)分級(jí)基金的募集、管理、運(yùn)作和信息披露；乙方作為基金托管人，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的保管、清算、交割和監(jiān)督管理；丙方作為基金投資者，愿意投資于甲方管理的分級(jí)基金，為明確各方權(quán)利義務(wù)，經(jīng)甲乙丙三方友好協(xié)商，特訂立本合同，以資共同遵守。

一、基金基本情況

1.1基金名稱(chēng)：____________________

1.2基金類(lèi)型：分級(jí)基金

1.3基金規(guī)模：人民幣_(tái)___________________元

1.4募集期限：____________________

1.5基金成立日期：____________________

1.6基金存續(xù)期限：____________________

二、基金份額

2.1基金份額總額：人民幣_(tái)___________________元

2.2基金份額面值：人民幣_(tái)___________________元

2.3基金份額分配：按照基金凈值進(jìn)行分配

三、基金運(yùn)作

3.1基金投資范圍：____________________

3.2基金投資策略：____________________

3.3基金投資比例：____________________

3.4基金投資限制：____________________

3.5基金投資決策：由甲方負(fù)責(zé)，乙方進(jìn)行監(jiān)督管理

四、基金費(fèi)用

4.1基金管理費(fèi)：按照基金凈資產(chǎn)的____________________%計(jì)提

4.2基金托管費(fèi)：按照基金凈資產(chǎn)的____________________%計(jì)提

4.3其他費(fèi)用：____________________

五、基金收益分配

5.1基金收益分配原則：按照基金凈值進(jìn)行分配

5.2基金收益分配方式：現(xiàn)金分紅

5.3基金收益分配頻率：____________________

六、基金信息披露

6.1信息披露內(nèi)容：____________________

6.2信息披露方式：____________________

6.3信息披露頻率：____________________

七、基金終止

7.1基金終止條件：____________________

7.2基金終止程序：____________________

7.3基金終止后的資產(chǎn)清算：____________________

八、違約責(zé)任

8.1甲方違約責(zé)任：____________________

8.2乙方違約責(zé)任：____________________

8.3丙方違約責(zé)任：____________________

九、爭(zhēng)議解決

9.1爭(zhēng)議解決方式：____________________

9.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)：____________________

十、其他

10.1本合同未盡事宜，由甲乙丙三方另行協(xié)商解決。

10.2本合同一式三份，甲乙丙三方各執(zhí)一份，自各方簽字蓋章之日起生效。

附件：

1.基金招募說(shuō)明書(shū)

2.基金合同

3.基金托管協(xié)議

4.基金份額發(fā)售公告

5.基金份額登記協(xié)議

6.其他相關(guān)文件

甲方（基金管理人）簽字：____________________

乙方（基金托管人）簽字：____________________

丙方（基金投資者）簽字：____________________

簽訂日期：____________________

第二篇范文：第三方主體+甲方權(quán)益主導(dǎo)

合同編號(hào)：__________

甲方（基金管理人）：____________________

乙方（基金托管人）：____________________

丙方（基金投資者）：____________________

丁方（第三方機(jī)構(gòu)）：____________________

鑒于甲方作為基金管理人，負(fù)責(zé)分級(jí)基金的募集、管理、運(yùn)作和信息披露；乙方作為基金托管人，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的保管、清算、交割和監(jiān)督管理；丙方作為基金投資者，愿意投資于甲方管理的分級(jí)基金；丁方作為第三方機(jī)構(gòu)，提供市場(chǎng)推廣、投資者關(guān)系維護(hù)等增值服務(wù)。為明確各方權(quán)利義務(wù)，保障甲方權(quán)益，經(jīng)甲乙丙丁四方友好協(xié)商，特訂立本合同，以資共同遵守。

一、基金基本情況

1.1基金名稱(chēng)：____________________

1.2基金類(lèi)型：分級(jí)基金

1.3基金規(guī)模：人民幣_(tái)___________________元

1.4募集期限：____________________

1.5基金成立日期：____________________

1.6基金存續(xù)期限：____________________

二、基金份額

2.1基金份額總額：人民幣_(tái)___________________元

2.2基金份額面值：人民幣_(tái)___________________元

2.3基金份額分配：按照基金凈值進(jìn)行分配

三、基金運(yùn)作

3.1基金投資范圍：____________________

3.2基金投資策略：____________________

3.3基金投資比例：____________________

3.4基金投資限制：____________________

3.5基金投資決策：由甲方負(fù)責(zé)，乙方進(jìn)行監(jiān)督管理

四、第三方機(jī)構(gòu)服務(wù)

4.1丁方提供市場(chǎng)推廣、投資者關(guān)系維護(hù)等增值服務(wù)

4.2丁方有權(quán)在市場(chǎng)推廣活動(dòng)中使用甲方提供的基金名稱(chēng)、標(biāo)識(shí)等資料

4.3丁方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，不得損害甲方及投資者的合法權(quán)益

五、基金費(fèi)用

5.1基金管理費(fèi)：按照基金凈資產(chǎn)的____________________%計(jì)提

5.2基金托管費(fèi)：按照基金凈資產(chǎn)的____________________%計(jì)提

5.3第三方服務(wù)費(fèi)：人民幣_(tái)___________________元/年

5.4其他費(fèi)用：____________________

六、基金收益分配

6.1基金收益分配原則：按照基金凈值進(jìn)行分配

6.2基金收益分配方式：現(xiàn)金分紅

6.3基金收益分配頻率：____________________

七、基金信息披露

7.1信息披露內(nèi)容：____________________

7.2信息披露方式：____________________

7.3信息披露頻率：____________________

八、甲方權(quán)益

8.1甲方擁有對(duì)基金投資決策的最終決定權(quán)

8.2甲方有權(quán)對(duì)基金投資策略進(jìn)行調(diào)整

8.3甲方有權(quán)對(duì)基金管理團(tuán)隊(duì)進(jìn)行考核和調(diào)整

8.4甲方有權(quán)要求丁方提供市場(chǎng)推廣報(bào)告和投資者關(guān)系維護(hù)報(bào)告

九、乙方違約及限制條款

9.1乙方違反基金托管協(xié)議，甲方有權(quán)解除協(xié)議，并要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任

9.2乙方泄露基金資產(chǎn)信息，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)法律責(zé)任

9.3乙方在基金運(yùn)作過(guò)程中，不得損害甲方的合法權(quán)益

十、爭(zhēng)議解決

10.1爭(zhēng)議解決方式：____________________

10.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)：____________________

十一、其他

11.1本合同未盡事宜，由甲乙丙丁四方另行協(xié)商解決。

11.2本合同一式四份，甲乙丙丁四方各執(zhí)一份，自各方簽字蓋章之日起生效。

附件：

1.基金招募說(shuō)明書(shū)

2.基金合同

3.基金托管協(xié)議

4.基金份額發(fā)售公告

5.基金份額登記協(xié)議

6.第三方服務(wù)協(xié)議

7.其他相關(guān)文件

第三方丁方的介入，旨在為甲方提供市場(chǎng)推廣、投資者關(guān)系維護(hù)等增值服務(wù)，以提升基金的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，擴(kuò)大基金規(guī)模。通過(guò)增加甲方權(quán)益和權(quán)利條款，保障甲方在基金管理過(guò)程中的主導(dǎo)地位，確保甲方的利益最大化。同時(shí)，增加乙方的違約及限制條款，加強(qiáng)對(duì)乙方行為的約束，降低甲方風(fēng)險(xiǎn)。本合同的簽訂，有利于各方共同維護(hù)基金穩(wěn)定運(yùn)行，實(shí)現(xiàn)共贏。

第三篇范文：第三方主體+乙方權(quán)益主導(dǎo)

合同編號(hào)：__________

甲方（基金管理人）：____________________

乙方（基金托管人）：____________________

丙方（基金投資者）：____________________

丁方（第三方審計(jì)機(jī)構(gòu)）：____________________

鑒于甲方作為基金管理人，負(fù)責(zé)分級(jí)基金的募集、管理、運(yùn)作和信息披露；乙方作為基金托管人，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的保管、清算、交割和監(jiān)督管理；丙方作為基金投資者，愿意投資于甲方管理的分級(jí)基金；丁方作為第三方審計(jì)機(jī)構(gòu)，提供基金財(cái)務(wù)報(bào)表的審計(jì)服務(wù)。為明確各方權(quán)利義務(wù)，保障乙方權(quán)益，經(jīng)甲乙丙丁四方友好協(xié)商，特訂立本合同，以資共同遵守。

一、基金基本情況

1.1基金名稱(chēng)：____________________

1.2基金類(lèi)型：分級(jí)基金

1.3基金規(guī)模：人民幣_(tái)___________________元

1.4募集期限：____________________

1.5基金成立日期：____________________

1.6基金存續(xù)期限：____________________

二、基金份額

2.1基金份額總額：人民幣_(tái)___________________元

2.2基金份額面值：人民幣_(tái)___________________元

2.3基金份額分配：按照基金凈值進(jìn)行分配

三、基金運(yùn)作

3.1基金投資范圍：____________________

3.2基金投資策略：____________________

3.3基金投資比例：____________________

3.4基金投資限制：____________________

3.5基金投資決策：由甲方負(fù)責(zé)，乙方進(jìn)行監(jiān)督管理

四、第三方機(jī)構(gòu)服務(wù)

4.1丁方提供基金財(cái)務(wù)報(bào)表的審計(jì)服務(wù)

4.2丁方有權(quán)查閱基金相關(guān)財(cái)務(wù)資料，并要求甲方提供必要的協(xié)助

4.3丁方應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和審計(jì)準(zhǔn)則進(jìn)行審計(jì)工作

五、基金費(fèi)用

5.1基金管理費(fèi)：按照基金凈資產(chǎn)的____________________%計(jì)提

5.2基金托管費(fèi)：按照基金凈資產(chǎn)的____________________%計(jì)提

5.3第三方審計(jì)服務(wù)費(fèi)：人民幣_(tái)___________________元/年

5.4其他費(fèi)用：____________________

六、基金收益分配

6.1基金收益分配原則：按照基金凈值進(jìn)行分配

6.2基金收益分配方式：現(xiàn)金分紅

6.3基金收益分配頻率：____________________

七、基金信息披露

7.1信息披露內(nèi)容：____________________

7.2信息披露方式：____________________

7.3信息披露頻率：____________________

八、乙方權(quán)益

8.1乙方擁有對(duì)基金資產(chǎn)保管的監(jiān)督權(quán)

8.2乙方有權(quán)要求甲方定期提供基金財(cái)務(wù)報(bào)表和投資組合報(bào)告

8.3乙方有權(quán)要求丁方對(duì)基金財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行審計(jì)，并提交審計(jì)報(bào)告

9.乙方有權(quán)在基金運(yùn)作過(guò)程中，對(duì)甲方的管理行為進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)估

十、甲方違約及限制條款

10.1甲方違反基金管理協(xié)議，乙方有權(quán)解除協(xié)議，并要求甲方承擔(dān)違約責(zé)任

10.2甲方泄露基金資產(chǎn)信息，乙方有權(quán)要求甲方承擔(dān)法律責(zé)任

10.3甲方在基金運(yùn)作過(guò)程中，不得損害乙方的合法權(quán)益

十一、爭(zhēng)議解決

11.1爭(zhēng)議解決方式：____________________

11.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)：____________________

十二、其他

12.1本合同未盡事宜，由甲乙丙丁四方另行協(xié)商解決。

12.2本合同一式四份，甲乙丙丁四方各執(zhí)一份，自各方簽字蓋章之日起生效。

附件：

1.基金招募說(shuō)明書(shū)

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