金融服務(wù)合同審核釘釘審批流程一、制定目的及范圍為提升金融服務(wù)合同的審核效率，確保合同的合規(guī)性與有效性，特制定本流程。該流程適用于所有金融服務(wù)合同的審核與審批，涵蓋合同的起草、審核、修改、審批及歸檔等環(huán)節(jié)。二、合同審核原則1.合同審核應(yīng)遵循合法性、合規(guī)性、合理性原則，確保合同內(nèi)容符合相關(guān)法律法規(guī)及公司政策。2.各部門需明確責(zé)任，確保合同審核的各個環(huán)節(jié)由專人負(fù)責(zé)，避免出現(xiàn)責(zé)任不清的情況。3.審核過程中應(yīng)充分考慮風(fēng)險控制，確保合同條款的嚴(yán)謹(jǐn)性與可執(zhí)行性。三、合同審核流程1.合同起草合同由相關(guān)業(yè)務(wù)部門根據(jù)業(yè)務(wù)需求進(jìn)行起草，起草人需確保合同內(nèi)容完整、準(zhǔn)確，并符合公司標(biāo)準(zhǔn)格式。起草完成后，需將合同文檔上傳至釘釘平臺，便于后續(xù)審核。2.初步審核由業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人對合同進(jìn)行初步審核，檢查合同的基本信息、條款內(nèi)容及合規(guī)性。初步審核通過后，負(fù)責(zé)人需在釘釘平臺上進(jìn)行確認(rèn)，并將合同提交至法務(wù)部門。3.法務(wù)審核法務(wù)部門對合同進(jìn)行全面審核，重點關(guān)注合同的法律風(fēng)險、合規(guī)性及條款的合理性。法務(wù)審核完成后，需在釘釘平臺上填寫審核意見，并將審核結(jié)果反饋給業(yè)務(wù)部門。4.修改與反饋若法務(wù)部門提出修改意見，業(yè)務(wù)部門需根據(jù)反饋進(jìn)行相應(yīng)修改，并將修改后的合同重新上傳至釘釘平臺。此時，法務(wù)部門需再次進(jìn)行審核，確保修改后的合同符合要求。5.審批流程合同審核通過后，需進(jìn)入審批流程。業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、法務(wù)部門負(fù)責(zé)人及財務(wù)部門負(fù)責(zé)人需依次在釘釘平臺上進(jìn)行審批。每位審批人需對合同的合規(guī)性、風(fēng)險控制及財務(wù)影響進(jìn)行評估。6.最終確認(rèn)所有審批人均同意后，合同進(jìn)入最終確認(rèn)階段。業(yè)務(wù)部門需將最終確認(rèn)的合同打印并由相關(guān)負(fù)責(zé)人簽字。簽字完成后，需將紙質(zhì)合同掃描上傳至釘釘平臺，便于后續(xù)查閱。7.合同歸檔合同簽署完成后，需進(jìn)行歸檔。業(yè)務(wù)部門需將紙質(zhì)合同及相關(guān)審核、審批文檔整理歸檔，確保合同資料的完整性與可追溯性。同時，釘釘平臺上的電子合同也需進(jìn)行備份，以防丟失。四、流程優(yōu)化與反饋機(jī)制為確保合同審核流程的高效性，需定期對流程進(jìn)行評估與優(yōu)化。各部門可通過釘釘平臺提交反饋意見，針對流程中的問題進(jìn)行討論與改進(jìn)。定期召開流程評審會議，分析審核過程中出現(xiàn)的瓶頸，提出優(yōu)化建議，確保流程的持續(xù)改進(jìn)。五、合同審核紀(jì)律1.審核人員職責(zé)審核人員需認(rèn)真負(fù)責(zé)，確保審核意見的準(zhǔn)確性與專業(yè)性。不得隨意放行不合規(guī)的合同，確保公司利益不受損害。2.信息保密在合同審核過程中，涉及的商業(yè)秘密及敏感信息需嚴(yán)格保密，審核人員不得泄露合同內(nèi)容及相關(guān)信息，違者將受到嚴(yán)肅處理。六、總結(jié)通過建立完善的金融服務(wù)合同審核釘釘審批流程，能夠有效提升合同審核的效率