基金管理合同履約金協(xié)議編號(hào)：__________

甲方（基金管理方）：[甲方全稱]

地址：[甲方地址]

乙方（基金投資方）：[乙方全稱]

地址：[乙方地址]

鑒于甲方作為基金管理方，負(fù)責(zé)對(duì)特定基金進(jìn)行管理，乙方作為基金投資方，愿意出資投資于該基金，雙方經(jīng)友好協(xié)商，特訂立本協(xié)議，以明確雙方的權(quán)利、義務(wù)及責(zé)任。

本協(xié)議的目的是明確基金管理方在基金管理過程中，如出現(xiàn)違約行為時(shí)，應(yīng)向基金投資方支付履約金的條款，以確保雙方權(quán)益得到充分保障。

雙方的責(zé)任和義務(wù)：

甲方（基金管理方）的責(zé)任和義務(wù)：

1.甲方應(yīng)按照基金合同的約定，履行基金管理職責(zé)，確保基金資產(chǎn)的安全、增值和合規(guī)運(yùn)作。

2.甲方應(yīng)定期向乙方提供基金運(yùn)作的相關(guān)報(bào)告，包括但不限于基金凈值、投資組合、業(yè)績(jī)表現(xiàn)等。

3.甲方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，確?；鹜顿Y決策的合法性和合規(guī)性。

4.甲方在基金管理過程中，如因自身原因?qū)е禄鹳Y產(chǎn)損失，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

5.甲方應(yīng)按照協(xié)議約定，在出現(xiàn)違約行為時(shí)，向乙方支付履約金。

乙方（基金投資方）的責(zé)任和義務(wù)：

1.乙方應(yīng)按照基金合同的約定，按時(shí)足額繳納投資款項(xiàng)，并承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)。

2.乙方應(yīng)遵守基金合同的約定，不得擅自轉(zhuǎn)讓或質(zhì)押其持有的基金份額。

3.乙方應(yīng)密切關(guān)注基金運(yùn)作情況，發(fā)現(xiàn)異常情況時(shí)，應(yīng)及時(shí)與甲方溝通。

4.乙方在基金投資過程中，如因自身原因?qū)е聯(lián)p失，應(yīng)自行承擔(dān)。

5.乙方應(yīng)按照協(xié)議約定，在甲方違約時(shí)，接受甲方支付的履約金。

雙方的權(quán)利：

1.甲方有權(quán)要求乙方按照基金合同和本協(xié)議的約定履行投資義務(wù)。

2.乙方有權(quán)要求甲方按照基金合同和本協(xié)議的約定履行管理義務(wù)。

3.雙方均有權(quán)要求對(duì)方提供必要的資料和報(bào)告，以保障自身權(quán)益。

雙方義務(wù)：

1.雙方應(yīng)本著誠(chéng)實(shí)信用原則，履行合同約定的各項(xiàng)義務(wù)。

2.雙方應(yīng)保持溝通，及時(shí)解決合同履行過程中出現(xiàn)的問題。

3.雙方應(yīng)共同維護(hù)基金市場(chǎng)的穩(wěn)定，不得進(jìn)行任何損害市場(chǎng)秩序的行為。

4.雙方應(yīng)遵守法律法規(guī)，不得利用基金進(jìn)行非法活動(dòng)。

5.雙方應(yīng)妥善保管合同及相關(guān)文件，不得泄露給第三方。

合同金額與支付方式：

1.本合同的總金額為人民幣[具體金額]元，該金額為乙方投資于甲方管理的基金的總資金。

2.乙方應(yīng)按照以下方式支付投資款項(xiàng)：

a.首次支付：乙方應(yīng)在簽署本協(xié)議之日起[具體天數(shù)]內(nèi)，向甲方支付人民幣[具體金額]元作為首期投資款。

b.后續(xù)支付：乙方應(yīng)在每個(gè)投資周期開始前[具體天數(shù)]內(nèi)，向甲方支付剩余的投資款項(xiàng)，具體金額根據(jù)基金合同中的約定確定。

3.支付方式：

a.乙方應(yīng)通過銀行轉(zhuǎn)賬方式向甲方指定的賬戶支付款項(xiàng)。

b.甲方應(yīng)在收到乙方支付款項(xiàng)后，向乙方出具相應(yīng)的收款憑證。

4.額外費(fèi)用：

a.除非本協(xié)議另有約定，所有因支付而產(chǎn)生的銀行手續(xù)費(fèi)、匯款手續(xù)費(fèi)等額外費(fèi)用均由乙方承擔(dān)。

b.如因乙方原因?qū)е轮Ц堆诱`或錯(cuò)誤，乙方應(yīng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的所有責(zé)任和費(fèi)用。

5.支付條件：

a.甲方應(yīng)在收到乙方支付款項(xiàng)后，確認(rèn)款項(xiàng)到賬，并出具相應(yīng)的確認(rèn)函。

b.甲方應(yīng)在確認(rèn)款項(xiàng)到賬后，按照基金合同的約定，將資金投入基金運(yùn)作。

c.如乙方未能在約定的時(shí)間內(nèi)完成支付，甲方有權(quán)暫停基金投資運(yùn)作，并要求乙方在[具體天數(shù)]內(nèi)補(bǔ)足款項(xiàng)。

6.甲方應(yīng)在每個(gè)投資周期結(jié)束后，向乙方提供詳細(xì)的資金使用報(bào)告，包括已支付款項(xiàng)的用途和基金運(yùn)作情況。

7.任何因支付引起的爭(zhēng)議，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

違約與爭(zhēng)議解決機(jī)制：

1.違約行為：

a.甲方違約行為包括但不限于未按約定時(shí)間支付履約金、未按規(guī)定履行基金管理職責(zé)、泄露基金投資者信息等。

b.乙方違約行為包括但不限于未按約定時(shí)間支付投資款項(xiàng)、違反基金合同約定擅自轉(zhuǎn)讓或質(zhì)押基金份額等。

2.違約責(zé)任：

a.甲方違約時(shí)，應(yīng)向乙方支付相當(dāng)于違約金額的履約金，并承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

b.乙方違約時(shí)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。

3.賠償方式：

a.甲方違約導(dǎo)致乙方損失時(shí)，甲方應(yīng)按照實(shí)際損失進(jìn)行賠償，包括但不限于直接經(jīng)濟(jì)損失和間接經(jīng)濟(jì)損失。

b.乙方違約導(dǎo)致甲方損失時(shí)，乙方應(yīng)按照實(shí)際損失進(jìn)行賠償。

4.爭(zhēng)議解決：

a.雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的任何爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

b.如協(xié)商不成，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

c.雙方也可選擇仲裁作為爭(zhēng)議解決方式，仲裁機(jī)構(gòu)應(yīng)為中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)。

d.仲裁裁決是終局的，對(duì)雙方均有約束力。

5.適用法律：

本協(xié)議的訂立、效力、解釋、履行、終止及爭(zhēng)議的解決均適用中華人民共和國(guó)法律。

6.管轄法院：

本協(xié)議項(xiàng)下發(fā)生的任何爭(zhēng)議，如雙方未選擇仲裁，任何一方均可向合同簽訂地或甲方所在地的人民法院提起訴訟。

7.通知：

雙方之間的所有通知、通訊和文件，應(yīng)通過書面形式發(fā)送至對(duì)方在協(xié)議中指定的地址，或通過雙方事先約定的其他方式送達(dá)。

8.不可抗力：

如因不可抗力導(dǎo)致本協(xié)議無法履行或部分條款無法履行，受影響的一方應(yīng)立即通知對(duì)方，并采取一切合理措施減輕損失。在此期間，雙方均不承擔(dān)違約責(zé)任。

附則：

1.生效條件：

本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。甲方收到乙方首期投資款后，視為協(xié)議正式生效。

2.有效期：

本協(xié)議的有效期為[具體期限]，自協(xié)議生效之日起計(jì)算。除非本協(xié)議另有約定，雙方應(yīng)繼續(xù)履行各自的義務(wù)，直至基金投資期滿或協(xié)議提前終止。

3.變更：

本協(xié)議的任何變更，必須以書面形式經(jīng)雙方簽字（或蓋章）同意后生效。未經(jīng)雙方書面同意，任何口頭或書面變更均無效。

4.終止條款：

a.基金投資期滿：本協(xié)議在基金投資期滿后自動(dòng)終止。

b.提前終止：雙方經(jīng)協(xié)商一致，可以提前終止本協(xié)議。

c.違約終止：任何一方違約，另一方有權(quán)通知違約方終止本協(xié)議。

d.不可抗力：如發(fā)生不可抗力事件，致使本協(xié)議無法履行或履行變得不必要，雙方均有權(quán)終止本協(xié)議。

5.終止后的義務(wù)：

a.協(xié)議終止后，雙方應(yīng)按照各自的權(quán)利和義務(wù)，完成未了事宜。

b.雙方應(yīng)妥善處理基金剩余資產(chǎn)，按照基金合同的約定進(jìn)行分配。

6.繼承與轉(zhuǎn)讓：

本協(xié)議項(xiàng)下的權(quán)利和義務(wù)不得轉(zhuǎn)讓或繼承，除非經(jīng)對(duì)方書面同意。

7.協(xié)議份數(shù)：

本協(xié)議一式[具體份數(shù)]份，甲乙雙方各執(zhí)[具體份數(shù)]份，每份具有同等法律效力。

8.其他：

本協(xié)議未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決。本協(xié)議的補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。

甲方（基金管理方）：[甲方全稱]

乙方（基金投資方）：[乙方全稱]

簽字（或蓋章）日期：____年____月____日

附件：

1.基金管理合同：詳細(xì)規(guī)定了基金的管理方式、投資策略、風(fēng)險(xiǎn)控制措施等內(nèi)容。

2.投資說明書：包含基金的投資目標(biāo)、預(yù)期收益、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、投資限制等信息。

3.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告：由第三方機(jī)構(gòu)出具，對(duì)基金的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等。

4.基金合同相關(guān)文件：包括基金注冊(cè)文件、基金管理人資格證書、基金托管人資格證書等。

5.投資者賬戶信息：包括投資者姓名、身份證號(hào)碼、銀行賬戶信息等。

6.投資款項(xiàng)支付憑證：包括銀行轉(zhuǎn)賬記錄、支票等證明乙方已支付投資款項(xiàng)的文件。

7.基金凈值公告：記錄基金每日凈值的公告文件。

8.投資組合報(bào)告：定期發(fā)布的基金投資組合情況報(bào)告。

9.管理費(fèi)用清單：詳細(xì)列出基金管理過程中產(chǎn)生的各項(xiàng)