2025年中小企業(yè)上市合規(guī)協(xié)議規(guī)范一、協(xié)議目的本協(xié)議旨在規(guī)范____年中小企業(yè)上市合規(guī)行為，確保企業(yè)上市過(guò)程中的合規(guī)性，維護(hù)市場(chǎng)秩序，保障投資者權(quán)益。二、協(xié)議主體本協(xié)議適用于在我國(guó)境內(nèi)注冊(cè)的中小企業(yè)，包括但不限于股份有限公司、有限責(zé)任公司等組織形式。三、合規(guī)內(nèi)容（一）公司治理1.企業(yè)應(yīng)建立健全公司治理結(jié)構(gòu)，明確董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、高級(jí)管理人員等職責(zé)，確保公司治理合規(guī)。2.企業(yè)應(yīng)建立健全內(nèi)部控制制度，確保財(cái)務(wù)報(bào)告真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。3.企業(yè)應(yīng)建立健全信息披露制度，確保信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、及時(shí)性。（二）財(cái)務(wù)合規(guī)1.企業(yè)應(yīng)按照國(guó)家財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則編制財(cái)務(wù)報(bào)表，確保財(cái)務(wù)報(bào)表的真實(shí)性、準(zhǔn)確性。2.企業(yè)應(yīng)建立健全財(cái)務(wù)審計(jì)制度，確保財(cái)務(wù)報(bào)表的審計(jì)質(zhì)量。3.企業(yè)應(yīng)按照監(jiān)管要求，及時(shí)履行財(cái)務(wù)報(bào)告披露義務(wù)。（三）業(yè)務(wù)合規(guī)1.企業(yè)應(yīng)確保業(yè)務(wù)開(kāi)展符合國(guó)家法律法規(guī)，不得從事違法違規(guī)業(yè)務(wù)。2.企業(yè)應(yīng)建立健全業(yè)務(wù)管理制度，確保業(yè)務(wù)開(kāi)展的合規(guī)性。3.企業(yè)應(yīng)建立健全客戶信息保護(hù)制度，確?？蛻粜畔踩＃ㄋ模┤肆Y源合規(guī)1.企業(yè)應(yīng)建立健全人力資源管理制度，確保員工權(quán)益。2.企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)員工培訓(xùn)，提高員工合規(guī)意識(shí)。3.企業(yè)應(yīng)建立健全員工激勵(lì)機(jī)制，激發(fā)員工積極性。四、合規(guī)責(zé)任1.企業(yè)應(yīng)對(duì)本協(xié)議所涉及的合規(guī)事項(xiàng)承擔(dān)全面責(zé)任。2.企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)子公司、控股公司的合規(guī)管理，確保整個(gè)企業(yè)集團(tuán)的合規(guī)性。3.企業(yè)應(yīng)建立健全合規(guī)舉報(bào)機(jī)制，鼓勵(lì)員工、第三方積極舉報(bào)違規(guī)行為。五、合規(guī)監(jiān)督1.企業(yè)應(yīng)建立健全合規(guī)監(jiān)督機(jī)制，對(duì)合規(guī)情況進(jìn)行定期檢查。2.企業(yè)應(yīng)積極配合監(jiān)管部門(mén)開(kāi)展合規(guī)檢查，確保企業(yè)合規(guī)。3.企業(yè)應(yīng)建立健全合規(guī)整改機(jī)制，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)進(jìn)行整改。六、合規(guī)培訓(xùn)與宣傳1.企業(yè)應(yīng)定期開(kāi)展合規(guī)培訓(xùn)，提高員工合規(guī)意識(shí)。2.企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)合規(guī)宣傳，營(yíng)造良好的合規(guī)氛圍。3.企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)與合規(guī)專業(yè)機(jī)構(gòu)的合作，提升企業(yè)合規(guī)水平。七、協(xié)議生效與修改1.本協(xié)議自簽訂之日起生效，有效期為_(kāi)___年。2.如有必要，企業(yè)可對(duì)本協(xié)議進(jìn)行修改，修改后的協(xié)議需經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)并報(bào)監(jiān)管部門(mén)備案。3.本協(xié)議修改后，企業(yè)應(yīng)立即通知相關(guān)方，確保各方遵守修改后的協(xié)議。八、爭(zhēng)議解決1.本協(xié)議履行過(guò)程中如發(fā)生爭(zhēng)議，各方應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決。2.如協(xié)商無(wú)果，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。九、其他事項(xiàng)1.本協(xié)議未盡事宜，可由各方另行協(xié)商補(bǔ)充。2.本協(xié)議一式兩份，各