第頁輔導(dǎo)驗(yàn)收測試復(fù)習(xí)測試有答案1.根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，保薦機(jī)構(gòu)在保薦工作中未能勤勉盡責(zé)，中國證監(jiān)會可以視情節(jié)輕重，暫停保薦業(yè)務(wù)資格3個月到36個月，并可以責(zé)令保薦機(jī)構(gòu)更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權(quán)利。下列做法不屬于上述情形的是（）。A、向中國證監(jiān)會、證券交易所提交的與保薦工作相關(guān)的文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏B、保薦工作底稿制度存在重大缺陷或者未有效執(zhí)行C、以顯著低于行業(yè)定價水平等不正當(dāng)競爭方式招攬業(yè)務(wù)，違反公平競爭、破壞市場秩序D、廉潔從業(yè)管理內(nèi)控體系、反洗錢制度存在重大缺陷或者未有效執(zhí)行【正確答案】：C解析：

保薦業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和法律責(zé)任2.根據(jù)《證券法》，發(fā)行人、上市公司公告的信息披露資料，有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失，下列關(guān)于賠償責(zé)任的說法中，錯誤的是（）。A、發(fā)行人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任B、上市公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任C、發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員以及保薦人，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外D、證券交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任【正確答案】：D解析：

上市公司信息披露法律責(zé)任3.根據(jù)《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》，首次公開發(fā)行股票并上市過程中，發(fā)行人、保薦人或證券服務(wù)機(jī)構(gòu)制作或者出具的文件不符合要求，擅自改動已提交的文件，或者拒絕答復(fù)中國證監(jiān)會審核中提出的相關(guān)問題的，中國證監(jiān)會將視情節(jié)輕重采取的措施不包括（）。A、對相關(guān)機(jī)構(gòu)和責(zé)任人員采取監(jiān)管談話B、對相關(guān)機(jī)構(gòu)和責(zé)任人員采取責(zé)令改正C、記入誠信檔案并公布D、情節(jié)特別嚴(yán)重的，給予刑事處罰【正確答案】：D解析：

首次公開發(fā)行股票并上市的監(jiān)督管理和法律責(zé)任

試題分類：主板類4.根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于證券交易所的有關(guān)說法，正確的是（）。A、證券交易所設(shè)立的風(fēng)險基金交中國投資者保護(hù)基金公司管理B、證券交易所的設(shè)立、變更和解散由國務(wù)院決定C、證券交易所制定上市規(guī)則、交易規(guī)則、會員管理規(guī)則和其他有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，應(yīng)當(dāng)報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案D、證券交易所總經(jīng)理由證券交易所理事會選舉產(chǎn)生，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)【正確答案】：B解析：

關(guān)于證券交易所的一般性規(guī)定5.根據(jù)《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國公司法>若干問題的規(guī)定（四）》，有權(quán)請求確認(rèn)股東會或者股東大會、董事會決議無效或者不成立的主體不包括（）。A、公司股東B、公司董事C、公司監(jiān)事D、公司員工代表【正確答案】：D解析：

人民法院審理公司決議效力、股東知情權(quán)、利潤分配權(quán)、優(yōu)先購買權(quán)和股東代表訴訟等案件的具體規(guī)定6.根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，下列事項(xiàng)中，不屬于保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責(zé)可行使的權(quán)利的是（）。A、列席發(fā)行人的監(jiān)事會B、定期或不定期對發(fā)行人進(jìn)行回訪，查閱保薦工作需要的發(fā)行人資料C、對發(fā)行人違法違規(guī)事項(xiàng)發(fā)表公開譴責(zé)D、對發(fā)行人的信息披露文件進(jìn)行事前審閱【正確答案】：C解析：

保薦機(jī)構(gòu)盡職推薦的保薦職責(zé)7.根據(jù)《刑法》，國有企業(yè)的工作人員，由于嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任，造成國有企業(yè)嚴(yán)重?fù)p失，致使國家利益遭受重大損失的，（）。A、處有期徒刑或者拘役B、處有期徒刑C、處有期徒刑或者拘役，單處或者并處罰金D、處有期徒刑，并處罰金【正確答案】：A解析：

國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位人員失職罪8.根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》，深交所對監(jiān)管對象實(shí)施監(jiān)管，具體監(jiān)管措施不包括（）。A、約見相關(guān)人員B、向相關(guān)主管部門出具監(jiān)管建議函C、對相關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行行政處罰D、對相關(guān)當(dāng)事人證券賬戶采取限制交易措施【正確答案】：C解析：

深交所上市公司日常監(jiān)管和違規(guī)處理

試題分類：主板類9.根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)將信息披露（）報送上市公司注冊地證監(jiān)局。A、公告文稿及驗(yàn)證版文件B、備查文件及工作底稿C、公告文稿和相關(guān)備查文件D、公告文稿及電子文件【正確答案】：C解析：

上市公司定期報告與臨時報告相關(guān)規(guī)范10.根據(jù)《證券法》，投資者提起虛假陳述等證券民事賠償訴訟時，投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)受（）名以上投資者委托，可以作為代表人參加訴訟。A、5B、10C、20D、50【正確答案】：D解析：

投資者保護(hù)11.根據(jù)《首發(fā)業(yè)務(wù)若干問題解答》，有限責(zé)任公司按（）折股整體變更為股份有限公司的，持續(xù)經(jīng)營時間可以從有限責(zé)任公司成立之日起計(jì)算。A、經(jīng)評估的總資產(chǎn)B、經(jīng)評估的凈資產(chǎn)C、原賬面總資產(chǎn)D、原賬面凈資產(chǎn)【正確答案】：D解析：

擬上市公司重組改制相關(guān)規(guī)定12.根據(jù)《民法典》，營利法人從事經(jīng)營活動，應(yīng)當(dāng)遵守商業(yè)道德，維護(hù)交易安全，接受政府和社會的監(jiān)督，承擔(dān)（）。A、盈利責(zé)任B、管理責(zé)任C、社會責(zé)任D、合規(guī)責(zé)任【正確答案】：C解析：

營利法人合規(guī)經(jīng)營規(guī)范13.中國證監(jiān)會按照（）的授權(quán)和相關(guān)法律法規(guī)對證券市場進(jìn)行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。A、全國人大B、國務(wù)院C、全國人大常務(wù)委員會D、中國人民銀行【正確答案】：B解析：

證券法其他知識點(diǎn)14.某上市公司在股東大會上采用累積投票制選舉9名董事會成員。根據(jù)《上市公司股東大會規(guī)則》，擁有該上市公司100股普通股的股東（）。A、有100表決權(quán)，只能投給一個董事B、有100表決權(quán)，可以投給其中一個或幾個董事C、可以投給每個董事各900表決權(quán)D、有900表決權(quán)，可以投給其中一個或幾個董事【正確答案】：D解析：

上市公司股東大會規(guī)則15.根據(jù)《公司法》，股份有限公司董事會每年度至少召開（）會議。A、一次B、兩次C、三次D、五次【正確答案】：B解析：

股份有限公司董事會構(gòu)成16.根據(jù)《證券法》，下列不屬于操縱證券市場行為的是（）。A、與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易B、利用虛假或者不確定的重大信息，誘導(dǎo)投資者進(jìn)行證券交易C、利用自己出眾的投研能力連續(xù)買賣D、利用在其他相關(guān)市場的活動操縱證券市場【正確答案】：C解析：

操縱證券市場的行為17.根據(jù)《刑法》，隱匿依法應(yīng)當(dāng)保存的會計(jì)憑證，情節(jié)嚴(yán)重的，構(gòu)成（）。A、妨害清算罪B、隱匿會計(jì)憑證罪C、虛假破產(chǎn)罪D、非法牟利罪【正確答案】：B解析：

隱匿、故意銷毀會計(jì)憑證、會計(jì)賬簿、財務(wù)會計(jì)報告罪18.根據(jù)《公司法》，公司分立時應(yīng)當(dāng)編制（）及財產(chǎn)清單。A、利潤表B、現(xiàn)金流量表C、資產(chǎn)負(fù)債表D、凈資本計(jì)算表【正確答案】：C解析：

公司合并、分立19.根據(jù)《公司法》，下列關(guān)于公司分立的有關(guān)說法，錯誤的是（）。A、公司分立，其財產(chǎn)作相應(yīng)的分割B、公司分立，應(yīng)當(dāng)編制資產(chǎn)負(fù)債表及財產(chǎn)清單C、公司應(yīng)當(dāng)自作出分立決議之日起十日內(nèi)通知債權(quán)人，并于三十日內(nèi)在報紙上公告D、公司分立前的債務(wù)應(yīng)由分立后的公司提供相應(yīng)的擔(dān)?！菊_答案】：D解析：

公司合并、分立20.根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，下列關(guān)于保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責(zé)時可以對發(fā)行人行使的權(quán)利的說法，錯誤的是（）。A、按照中國證監(jiān)會、證券交易所信息披露規(guī)定，對發(fā)行人違法違規(guī)的事項(xiàng)發(fā)表公開聲明B、對有關(guān)部門關(guān)注的發(fā)行人相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行核查，必要時可聘請相關(guān)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)配合C、對發(fā)行人的信息披露文件及向中國證監(jiān)會、證券交易所提交的其他文件僅進(jìn)行事后審閱D、列席發(fā)行人的股東大會、董事會和監(jiān)事會【正確答案】：C解析：

發(fā)行人及關(guān)聯(lián)方與保薦機(jī)構(gòu)的保薦業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)21.根據(jù)《公司法》，公司從稅后利潤中提取法定公積金后，（），還可以從稅后利潤中提取任意公積金。A、經(jīng)董事會決議B、經(jīng)總經(jīng)理辦公會決議C、經(jīng)股東會或者股東大會決議D、根據(jù)公司章程規(guī)定【正確答案】：C解析：

股份有限公司股東大會22.根據(jù)《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》，下列關(guān)于發(fā)行人首次公開發(fā)行股票并上市應(yīng)滿足條件的說法，錯誤的是（）。A、發(fā)行人應(yīng)股權(quán)清晰，控股股東和受控股股東、實(shí)際控制人支配的股東持有的發(fā)行人股份不存在重大權(quán)屬糾紛B、發(fā)行人持續(xù)經(jīng)營時間應(yīng)當(dāng)在2年以上，但經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的除外C、發(fā)行人的生產(chǎn)經(jīng)營符合法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，符合國家產(chǎn)業(yè)政策D、發(fā)行人由注冊會計(jì)師出具了無保留意見的審計(jì)報告【正確答案】：B解析：

首次公開發(fā)行股票并上市的發(fā)行條件

試題分類：主板類23.根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》，深交所上市公司在其股票及其衍生品種被實(shí)施停牌期間，應(yīng)當(dāng)至少每（）個交易日披露一次未能復(fù)牌的原因和相關(guān)事件進(jìn)展情況，該規(guī)則另有規(guī)定的除外。A、3B、5C、7D、10【正確答案】：B解析：

深交所上市公司的停牌和復(fù)牌規(guī)則

試題分類：主板類24.根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》，執(zhí)法單位可以采取的市場禁入種類不包括（）。A、不得從事證券業(yè)務(wù)、證券服務(wù)業(yè)務(wù)B、不得擔(dān)任證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員C、不得在證券交易場所交易證券D、不得在金融機(jī)構(gòu)從事業(yè)務(wù)【正確答案】：D解析：

證券市場禁入情形25.根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于終止證券上市交易的有關(guān)說法，正確的是（）。A、對證券交易所作出的終止上市交易決定不服的，可以向證券交易所所在地的仲裁機(jī)構(gòu)提起仲裁B、對證券交易所作出的終止上市交易決定不服的，可以向證券交易所設(shè)立的復(fù)核機(jī)構(gòu)申請復(fù)核C、對證券交易所作出的終止上市交易決定不服的，可以向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請行政復(fù)議D、對證券交易所作出的終止上市交易決定不服的，可以向證券交易所所在地的中級人民法院提起訴訟【正確答案】：B解析：

證券終止上市交易的情形26.根據(jù)《證券法》，上市公司定期報告包括（）。A、月度報告B、中期報告C、對外投資公告D、招股說明書【正確答案】：B解析：

上市公司定期報告的一般性披露規(guī)則27.根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，下列關(guān)于持續(xù)督導(dǎo)期間的說法，錯誤的是（）。A、首次公開發(fā)行股票并在主板上市的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時間及其后2個完整會計(jì)年度B、主板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時間及其后1個完整會計(jì)年度C、首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時間及其后3個完整會計(jì)年度D、創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時間及其后1個完整會計(jì)年度【正確答案】：D解析：

保薦機(jī)構(gòu)盡職推薦的保薦職責(zé)28.根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》，直接或間接持有上市公司（）以上股份的自然人，為上市公司的關(guān)聯(lián)自然人。A、2%B、5%C、4%D、3%【正確答案】：B解析：

深交所上市公司信息披露的基本原則及一般規(guī)定

試題分類：主板類29.在中華人民共和國境內(nèi)，股票、公司債券和國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易，適用（）。A、《中華人民共和國保險法》B、《中華人民共和國商業(yè)銀行法》C、《中華人民共和國證券法》D、《中華人民共和國證券投資基金法》【正確答案】：C解析：

《證券法》適用范圍30.根據(jù)《公司法》，股份有限公司監(jiān)事會行使職權(quán)所必需的費(fèi)用，由（）承擔(dān)。A、公司B、股東大會C、董事會專項(xiàng)基金D、監(jiān)事會自身【正確答案】：A解析：

股份有限公司監(jiān)事會31.根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》，發(fā)行人首次公開發(fā)行股票向交易所提出股票上市申請，其提交的文件不包括（）。A、發(fā)行申請書B、中國證監(jiān)會核準(zhǔn)其股票首次公開發(fā)行的文件C、有關(guān)本次發(fā)行上市事宜的董事會和股東大會決議D、保薦協(xié)議和保薦人出具的上市保薦書【正確答案】：A解析：

上交所上市公司股票和可轉(zhuǎn)換公司債券上市規(guī)則

試題分類：主板類32.某上市公司董事長在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行該上市公司的證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。根據(jù)《證券法》，下列說法正確的是（）。A、合法，因該行為不違反平等自愿、等價有償?shù)脑瓌tB、合法，因該行為不違反交易自由、風(fēng)險自擔(dān)的原則C、不合法，因該行為屬于操縱證券市場的行為D、不合法，因該行為屬于欺詐客戶的行為【正確答案】：C解析：

操縱證券市場的行為33.根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于證券上市的有關(guān)說法，錯誤的是（）。A、申請證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提出申請，由證券交易所依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議B、證券交易所可以根據(jù)自己的決定安排政府債券上市交易C、申請證券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的上市條件D、證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的上市條件，應(yīng)當(dāng)對發(fā)行人的經(jīng)營年限、財務(wù)狀況、最低公開發(fā)行比例和公司治理、誠信記錄等提出要求【正確答案】：B解析：

證券上市的一般性條件34.根據(jù)《刑法》，為謀取不正當(dāng)利益，給予公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員以財物，數(shù)額較大的，（）。A、不構(gòu)成犯罪B、構(gòu)成行賄罪C、構(gòu)成對非國家工作人員行賄罪D、構(gòu)成對非國家工作人員濫用職權(quán)罪【正確答案】：C解析：

對非國家工作人員行賄罪35.根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》，如果被采取“不得從事證券業(yè)務(wù)、證券服務(wù)業(yè)務(wù)，不得擔(dān)任證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員”市場禁入措施，下列說法錯誤的是（）。A、在禁入期間內(nèi)，不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)、證券服務(wù)業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)B、在禁入期間內(nèi)，不得在其他機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)、證券服務(wù)業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)C、應(yīng)當(dāng)在禁入決定送達(dá)之日的次一交易日停止從事證券業(yè)務(wù)、證券服務(wù)業(yè)務(wù)D、應(yīng)當(dāng)在收到證券市場禁入決定后由其所在機(jī)構(gòu)按規(guī)定的程序解除其被禁止擔(dān)任的職務(wù)【正確答案】：C解析：

證券市場禁入情形36.根據(jù)《民法典》，以建筑物抵押的，該建筑物占用范圍內(nèi)的建設(shè)用地使用權(quán)（）。以建設(shè)用地使用權(quán)抵押的，該土地上的建筑物（）。A、一并抵押，一并抵押B、一并抵押，另行辦理抵押C、另行辦理抵押，一并抵押D、另行辦理抵押，另行辦理抵押【正確答案】：A解析：

營利法人對其不動產(chǎn)和動產(chǎn)的權(quán)利37.保薦機(jī)構(gòu)輔導(dǎo)工作完成后，應(yīng)由（）證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行輔導(dǎo)驗(yàn)收。A、保薦機(jī)構(gòu)所在地B、發(fā)行人所在地C、發(fā)行人上市地D、保薦代表人所在地【正確答案】：B解析：

保薦機(jī)構(gòu)盡職推薦的保薦職責(zé)38.根據(jù)《深圳證券交易所上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》，下列關(guān)于深交所上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在上市公司職責(zé)之外從事業(yè)務(wù)的說法，正確的是（）。A、不得自營業(yè)務(wù)B、不得為他人經(jīng)營業(yè)務(wù)C、不得與公司訂立合同D、不得利用職務(wù)便利為自己牟取屬于上市公司的商業(yè)機(jī)會【正確答案】：D解析：

深交所上市公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員管理規(guī)則

試題分類：主板類39.根據(jù)《證券法》，下列有關(guān)證券交易保障和證券交易行情管理的說法，錯誤的是（）。A、證券交易所應(yīng)當(dāng)為組織公平的集中交易提供保障，實(shí)時公布證券交易即時行情B、證券交易所應(yīng)按交易日制作證券市場行情表，予以公布C、證券交易即時行情的權(quán)益由衛(wèi)星通信公司依法享有D、未經(jīng)證券交易所許可，任何單位和個人不得發(fā)布證券交易即時行情【正確答案】：C解析：

證券交易所的交易規(guī)則40.根據(jù)《證券法》，設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報送的下列文件中，不是必須要報送的是（）。A、公司季度報告B、發(fā)起人協(xié)議C、招股說明書D、公司章程【正確答案】：A解析：

公開發(fā)行并上市的一般性規(guī)則41.根據(jù)《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國公司法>若干問題的規(guī)定（四）》，當(dāng)事人主張股東大會決議不成立，下列不屬于人民法院應(yīng)當(dāng)予以支持的情形是（）。A、依據(jù)公司章程規(guī)定可以不召開股東大會而直接作出決定，并由全體股東在決定文件上簽名、蓋章的B、會議未對決議事項(xiàng)進(jìn)行表決的C、股東所持表決權(quán)不符合公司法或者公司章程規(guī)定的D、會議的表決結(jié)果未達(dá)到公司法或者公司章程規(guī)定的通過比例的【正確答案】：A解析：

人民法院審理公司決議效力、股東知情權(quán)、利潤分配權(quán)、優(yōu)先購買權(quán)和股東代表訴訟等案件的具體規(guī)定42.根據(jù)《公司法》，下列關(guān)于公司董事、監(jiān)事以及高級管理人員兼任的說法，正確的是（）。A、公司董事可以兼任公司經(jīng)理B、公司董事可以兼任公司監(jiān)事C、公司經(jīng)理可以兼任公司監(jiān)事D、公司財務(wù)負(fù)責(zé)人可以兼任公司監(jiān)事【正確答案】：A解析：

有限責(zé)任公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu)43.根據(jù)《刑法》，關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪，下列說法錯誤的是（）。A、本罪侵犯的客體是復(fù)雜客體，即國家對證券市場的管理秩序以及投資者的合法權(quán)益B、本罪在客觀上必須具有在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的行為C、本罪的主體只能是單位D、本罪在主觀上只能由故意構(gòu)成【正確答案】：C解析：

欺詐發(fā)行股票、債券罪44.根據(jù)《公司法》，股份有限公司創(chuàng)立大會必須有（）方可舉行。A、全體發(fā)起人出席B、全體認(rèn)股人出席C、代表股份總數(shù)過半數(shù)的發(fā)起人、認(rèn)股人出席D、發(fā)起人、認(rèn)股人出席人數(shù)占總?cè)藬?shù)三分之二以上【正確答案】：C解析：

股份有限公司設(shè)立方式與程序45.根據(jù)《刑法》，公司的工作人員，利用職務(wù)上的便利，索取他人財物或者非法收受他人財物，為他人謀取利益，數(shù)額較大的，構(gòu)成（）。A、職務(wù)侵占罪B、受賄罪C、非法牟利罪D、非國家工作人員受賄罪【正確答案】：D解析：

非國家工作人員受賄罪46.根據(jù)《公司法》，有限責(zé)任公司股東會會議由董事長主持，董事長不能履行職務(wù)時，由（）主持。A、副董事長B、監(jiān)事會主席C、工會主席D、董事會秘書【正確答案】：A解析：

有限責(zé)任公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu)47.根據(jù)《深圳證券交易所上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》，在深交所上市公司收購業(yè)務(wù)有關(guān)信息依法披露前，出現(xiàn)以下（）情形，相關(guān)股東或者實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)及時通知公司刊登提示性公告，披露有關(guān)收購事項(xiàng)的籌劃情況和既有事實(shí)。A、相關(guān)信息處于保密狀態(tài)，并未泄露B、市場出現(xiàn)有關(guān)該事項(xiàng)的傳聞C、公司股票交易正常波動D、公司股票衍生品種交易正常波動【正確答案】：B解析：

深交所上市公司的股東、控股股東和實(shí)際控制人行為規(guī)范

試題分類：主板類48.根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》，董事會秘書空缺期間，上市公司應(yīng)當(dāng)及時指定一名（）代行上市公司的董事會秘書。A、上市公司聘請的財務(wù)顧問人員B、上市公司的監(jiān)事C、上市公司的董事或高級管理人員D、上市公司聘請的律師【正確答案】：C解析：

上交所上市公司信息披露的基本原則和一般規(guī)定

試題分類：主板類49.根據(jù)《證券法》，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份比例每增加或者減少（），應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生的次日通知該上市公司，并予公告。A、1%B、2%C、3%D、5%【正確答案】：A解析：

上市公司收購持股5%時程序與規(guī)則50.根據(jù)《證券法》，在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的（）不得轉(zhuǎn)讓。A、12個月內(nèi)B、18個月內(nèi)C、24個月內(nèi)D、36個月內(nèi)【正確答案】：B解析：

上市公司協(xié)議收購方式51.根據(jù)《公司法》，股份有限公司股東大會會議由（）召集。A、董事會B、董事長C、總經(jīng)理D、董事會秘書【正確答案】：A解析：

股份有限公司股東大會52.根據(jù)《證券法》，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門，依法審核（）的注冊。A、證券發(fā)行申請B、股票研究報告發(fā)布申請C、股票流通申請D、債券質(zhì)押申請【正確答案】：A解析：

公開發(fā)行并上市的一般性規(guī)則53.根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》，上市公司應(yīng)當(dāng)制定信息披露事務(wù)管理制度，下列不屬于信息披露事務(wù)管理制度應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容是（）。A、未公開信息的傳遞、審核、披露流程B、董事、監(jiān)事、高級管理人員履行職責(zé)的記錄和保管制度C、財務(wù)管理和會計(jì)核算的內(nèi)部控制及監(jiān)督機(jī)制D、參股公司的內(nèi)部控制制度【正確答案】：D解析：

上市公司信息披露事務(wù)與管理責(zé)任54.根據(jù)《公司法》，以下人員可擔(dān)任公司董事職務(wù)的是（）。A、限制民事行為能力人B、因貪污被判處刑罰，執(zhí)行期未逾3年C、擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司董事，自該公司破產(chǎn)清算完結(jié)之日起已滿4年D、個人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償【正確答案】：C解析：

公司董監(jiān)高責(zé)任與義務(wù)55.根據(jù)《刑法》，單位犯內(nèi)幕交易罪的，對單位判處罰金，并對（）處五年以下有期徒刑或者拘役。A、法定代表人和直接責(zé)任人員B、董事會秘書和直接責(zé)任人員C、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員D、法定代表人和直接負(fù)責(zé)的主管人員【正確答案】：C解析：

破壞金融管理秩序罪各項(xiàng)罪行56.根據(jù)《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》，股份公司申請首次公開發(fā)行股票并上市，其最近3年內(nèi)主營業(yè)務(wù)和董事、高級管理人員應(yīng)沒有發(fā)生重大變化，（）沒有發(fā)生變更。A、股東B、董事長C、實(shí)際控制人D、總經(jīng)理【正確答案】：C解析：

首次公開發(fā)行股票并上市的發(fā)行程序

試題分類：主板類57.根據(jù)《上市公司治理準(zhǔn)則》，股東既可以親自到股東大會現(xiàn)場投票，也可以委托代理人代為投票，關(guān)于兩者的法律效力，說法正確的是（）。A、現(xiàn)場投票高于委托投票B、委托投票高于現(xiàn)場投票C、兩者具有同樣的法律效力D、兩者均不具備法律效力【正確答案】：C解析：

上市公司股東大會58.根據(jù)《公司法》，股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證是（）。A、股票B、公司債券C、永續(xù)債D、存托憑證【正確答案】：A解析：

股份有限公司股份發(fā)行與轉(zhuǎn)讓59.根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，下列關(guān)于另行聘請保薦機(jī)構(gòu)履行持續(xù)督導(dǎo)工作的說法，正確的是（）。A、另行聘請的保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自保薦協(xié)議簽訂之日起開展保薦工作并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任B、因原保薦機(jī)構(gòu)被撤銷保薦業(yè)務(wù)資格而另行聘請保薦機(jī)構(gòu)的，另行聘請的保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自原保薦機(jī)構(gòu)被撤銷保薦業(yè)務(wù)資格之日起承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任C、另行聘請的保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自其向中國證監(jiān)會提供首份保薦文件之日起承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任D、另行聘請的保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自原保薦機(jī)構(gòu)保薦代表人終止開展保薦工作之日起承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任【正確答案】：A解析：

保薦機(jī)構(gòu)盡職推薦的保薦業(yè)務(wù)規(guī)程60.根據(jù)《證券法》，投資者持有一個上市公司已發(fā)行股份的5％以后，通過證券交易所的證券交易，其所持該上市公司已發(fā)行的股份的比例每增加或減少（）時，應(yīng)當(dāng)依法進(jìn)行報告和公告。A、2％B、3％C、4％D、5％【正確答案】：D解析：

上市公司收購持股5%時程序與規(guī)則61.根據(jù)《深圳證券交易所上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》，上市公司應(yīng)當(dāng)指定（）擔(dān)任投資者關(guān)系管理負(fù)責(zé)人，在投資者關(guān)系活動中代表公司發(fā)言。A、董事B、監(jiān)事C、董事會秘書D、員工【正確答案】：C解析：

深交所上市公司的公司治理規(guī)則

試題分類：主板類62.根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于從事內(nèi)幕交易承擔(dān)的法律責(zé)任的說法，錯誤的是（）。A、責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款B、沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款C、單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款D、單位從事內(nèi)幕交易的，僅處罰單位，不處罰個人【正確答案】：D解析：

禁止內(nèi)幕交易相關(guān)規(guī)定63.根據(jù)《公司法》，下列關(guān)于股份有限公司股份發(fā)行的說法，正確的是（）。A、股票的發(fā)行價格可以按票面金額，也可以低于票面金額B、股份的發(fā)行實(shí)行公開、公平、公正的原則C、不同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價格應(yīng)當(dāng)相同D、公司發(fā)行的股票可以為記名股票，也可以為無記名股票【正確答案】：D解析：

股份有限公司股份發(fā)行與轉(zhuǎn)讓64.根據(jù)《國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)證監(jiān)會關(guān)于開展創(chuàng)新企業(yè)境內(nèi)發(fā)行股票或存托憑證試點(diǎn)若干意見的通知》，下列關(guān)于創(chuàng)新企業(yè)境內(nèi)發(fā)行股票或存托憑證試點(diǎn)方式的說法，錯誤的是（）。A、允許試點(diǎn)紅籌企業(yè)按程序在境內(nèi)資本市場發(fā)行存托憑證上市B、具備股票發(fā)行上市條件的試點(diǎn)紅籌企業(yè)可申請?jiān)诰硟?nèi)發(fā)行股票上市C、境內(nèi)注冊的試點(diǎn)企業(yè)可申請?jiān)诰硟?nèi)發(fā)行股票上市D、境內(nèi)注冊的試點(diǎn)企業(yè)可申請?jiān)谙愀郯l(fā)行股票上市【正確答案】：D解析：

證監(jiān)會關(guān)于創(chuàng)新企業(yè)境內(nèi)發(fā)行股票或存托憑證的要求65.根據(jù)《公司法》，不考慮其他因素，下列人員中，可兼任監(jiān)事的是（）。A、董事B、技術(shù)負(fù)責(zé)人C、經(jīng)理D、財務(wù)負(fù)責(zé)人【正確答案】：B解析：

有限責(zé)任公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu)66.根據(jù)《刑法》，下列關(guān)于對非國家工作人員行賄罪的說法，錯誤的是（）。A、該罪的犯罪主體可以是單位或個人B、只要實(shí)施了為謀取不正當(dāng)利益，給予公司工作人員以財物的行為，即構(gòu)成該罪C、犯該罪數(shù)額巨大的將被處以有期徒刑并處罰金D、行賄人在被追訴前主動交待行賄行為的，可以減輕處罰或者免除處罰【正確答案】：B解析：

對非國家工作人員行賄罪67.根據(jù)《公司法》，下列關(guān)于公司的說法，錯誤的是（）。A、公司以其全部財產(chǎn)對公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任B、凡是依法設(shè)立的企業(yè)都是公司C、公司是按照《公司法》設(shè)立的企業(yè)法人D、公司享有法人財產(chǎn)權(quán)【正確答案】：B解析：

公司的種類68.甲公司發(fā)行股票，在招股說明書中編造重大虛假內(nèi)容，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重。根據(jù)《刑法》，下列說法正確的是（）。A、對甲公司判處罰金，對責(zé)任人員不予處罰B、對甲公司不予處罰，對甲公司直接負(fù)責(zé)的主管人員或其他直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役C、對甲公司判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處五年以上有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金D、實(shí)際控制人組織實(shí)施編造重大虛假內(nèi)容行為的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金【正確答案】：D解析：

欺詐發(fā)行股票、債券罪69.根據(jù)《公司法》，上市公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額百分之三十的，應(yīng)當(dāng)由（）作出決議。A、股東大會B、董事會C、監(jiān)事會D、總經(jīng)理辦公會【正確答案】：A解析：

上市公司組織機(jī)構(gòu)特別規(guī)定70.根據(jù)《關(guān)于上市公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定》，對上市公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督的是（）。A、上市公司董事會B、上市公司監(jiān)事會C、上市公司董事長D、上市公司董事會秘書【正確答案】：B解析：

上市公司內(nèi)幕信息知情人登記管理規(guī)定71.根據(jù)《證券法》，通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到（）時，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起三日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告。A、1%B、5%C、10%D、15%【正確答案】：B解析：

上市公司收購持股5%時程序與規(guī)則72.根據(jù)《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》，證監(jiān)會建立誠信積分制度，實(shí)行誠信分類監(jiān)督管理的對象主體不包括（）。A、發(fā)行人B、上市公司C、證券期貨基金從業(yè)人員D、證券期貨基金合格投資者【正確答案】：D解析：

證券期貨誠信信息誠信約束、監(jiān)督與管理73.根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》，上市公司為關(guān)聯(lián)人提供擔(dān)保的，不論數(shù)額大小，均應(yīng)當(dāng)在董事會審議通過后提交（）審議。A、監(jiān)事會B、交易所C、股東大會D、職工大會【正確答案】：C解析：

深交所上市公司的應(yīng)當(dāng)披露的交易和關(guān)聯(lián)交易規(guī)則

試題分類：主板類74.根據(jù)《刑法》，下列不構(gòu)成內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，利用未公開信息交易罪的情形是（）。A、證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及證券的發(fā)行等對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，情節(jié)嚴(yán)重的B、非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券、期貨交易有重大影響的信息尚未公開前，明示、暗示他人從事上述交易活動，情節(jié)嚴(yán)重的C、證券交易所的從業(yè)人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動，情節(jié)嚴(yán)重的D、與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易，情節(jié)嚴(yán)重的【正確答案】：D解析：

破壞金融管理秩序罪各項(xiàng)罪行75.根據(jù)《刑法》，下列關(guān)于國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位人員失職罪的說法，正確的是（）。A、國有事業(yè)單位的工作人員，由于嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任，造成國有公司、企業(yè)破產(chǎn)或者嚴(yán)重?fù)p失，致使國家利益遭受重大損失的，從重處罰B、國家公務(wù)員屬于該罪的犯罪主體C、國有企業(yè)的工作人員，由于嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任，造成國有企業(yè)破產(chǎn)，致使國家利益遭受特別重大損失的，處三年以上七年以下有期徒刑D、國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位的工作人員，徇私舞弊，造成國有公司、企業(yè)破產(chǎn)或者嚴(yán)重?fù)p失，致使國家利益遭受重大損失的，不構(gòu)成該罪【正確答案】：C解析：

國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位人員失職罪76.根據(jù)《刑法》，下列關(guān)于破壞金融管理秩序罪的說法，錯誤的是（）。A、非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的主體，在提起公訴前積極退贓退賠，減少損害結(jié)果發(fā)生的，應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕處罰B、只有明知是偽造的貨幣而使用且數(shù)額較大的，才構(gòu)成使用假幣罪C、單位犯擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪的，實(shí)行“雙罰制”D、以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易量，情節(jié)嚴(yán)重的，構(gòu)成操縱證券、期貨市場罪【正確答案】：A解析：

破壞金融管理秩序罪各項(xiàng)罪行77.根據(jù)《深圳證券交易所上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》，下列關(guān)于深交所上市公司控股股東、實(shí)際控制人的說法，錯誤的是（）。A、公司無控股股東、實(shí)際控制人的，公司第一大股東及其最終控制人無需比照控股股東、實(shí)際控制人，履行有關(guān)規(guī)定B、控股股東應(yīng)當(dāng)依法行使股東權(quán)利，履行股東義務(wù)C、控股股東、實(shí)際控制人不得利用其控制權(quán)損害公司及其他股東的合法權(quán)益D、控股股東、實(shí)際控制人不得利用對公司的控制地位謀取非法利益【正確答案】：A解析：

深交所上市公司的股東、控股股東和實(shí)際控制人行為規(guī)范

試題分類：主板類78.根據(jù)《公司法》，有限責(zé)任公司股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東（）同意。A、五分之一以上B、三分之一以上C、三分之二以上D、過半數(shù)【正確答案】：D解析：

有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓79.根據(jù)《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動的意見》，進(jìn)一步加強(qiáng)跨境監(jiān)管執(zhí)法司法協(xié)作不包括（）。A、建立打擊資本市場違法活動協(xié)調(diào)工作機(jī)制B、加強(qiáng)跨境監(jiān)管合作C、加強(qiáng)中概股監(jiān)管D、建立健全資本市場法律域外適用制度【正確答案】：A解析：

中央深改委關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動的具體要求80.根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》，深交所上市公司應(yīng)當(dāng)在（）審議通過利潤分配或者資本公積金轉(zhuǎn)增股本方案后，及時披露方案的具體內(nèi)容。A、監(jiān)事會B、董事會C、總經(jīng)理辦公會D、黨委會【正確答案】：B解析：

深交所上市公司的利潤分配和資本公積金轉(zhuǎn)增股本規(guī)則

試題分類：主板類81.根據(jù)《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國公司法>若干問題的規(guī)定（三）》，下列關(guān)于出資糾紛案件的說法，錯誤的是（）。A、認(rèn)股人延期繳納股款給公司造成損失，公司請求該認(rèn)股人承擔(dān)賠償責(zé)任的，人民法院應(yīng)予支持B、以貪污、受賄、侵占、挪用等違法犯罪所得的貨幣出資后取得股權(quán)的，對違法犯罪行為予以追究、處罰時，應(yīng)當(dāng)采取拍賣或者變賣的方式處置其股權(quán)C、出資人以非貨幣財產(chǎn)出資，評估確定的價額低于公司章程所定價額的，人民法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)定出資人未依法全面履行出資義務(wù)D、出資人以房屋出資，已經(jīng)辦理權(quán)屬變更手續(xù)但未交付給公司使用，公司或者其他股東主張其向公司交付、并在實(shí)際交付之前不享有相應(yīng)股東權(quán)利的，人民法院應(yīng)予支持【正確答案】：C解析：

人民法院審理公司設(shè)立、出資、股權(quán)確認(rèn)等糾紛案件的具體規(guī)定82.根據(jù)《上海證券交易所證券發(fā)行上市業(yè)務(wù)指引》，對上市公告書內(nèi)容負(fù)責(zé)的是（）。A、發(fā)行人B、交易所C、保薦人D、會計(jì)師事務(wù)所【正確答案】：A解析：

上交所上市公司證券發(fā)行相關(guān)規(guī)則

試題分類：主板類83.根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》，上市公司相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)對定期報告簽署書面確認(rèn)意見，前述人員不包括（）。A、董事長B、董事會秘書C、證券事務(wù)代表D、財務(wù)總監(jiān)【正確答案】：C解析：

上市公司定期報告與臨時報告相關(guān)規(guī)范84.根據(jù)《證券法》，在一定期限內(nèi)直至終身不得從事證券業(yè)務(wù)或者不得擔(dān)任證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員的制度是指（）。A、資格限制B、同業(yè)禁止C、回避D、證券市場禁入【正確答案】：D解析：

證券法其他知識點(diǎn)85.根據(jù)《創(chuàng)新企業(yè)境內(nèi)發(fā)行股票或存托憑證上市后持續(xù)監(jiān)管實(shí)施辦法（試行）》，紅籌企業(yè)在境外披露的信息，應(yīng)當(dāng)（）。A、以中文在境內(nèi)同步披露B、以英文在境內(nèi)同步披露C、以中文在網(wǎng)絡(luò)同步披露D、以英文在網(wǎng)絡(luò)同步披露【正確答案】：A解析：

創(chuàng)新企業(yè)境內(nèi)發(fā)行股票或存托憑證上市后持續(xù)監(jiān)管規(guī)定86.根據(jù)《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國公司法>若干問題的規(guī)定（五）》，有限責(zé)任公司股東重大分歧案件的解決方式不包括（）。A、公司回購部分股東股份B、其他股東受讓部分股東股份C、公司增資D、公司分立【正確答案】：C解析：

人民法院審理股東權(quán)益保護(hù)等糾紛案件的具體規(guī)定87.根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于終止證券上市交易的有關(guān)說法，錯誤的是（）。A、上市交易的證券，有證券交易所規(guī)定的終止上市情形的，由證券交易所按照業(yè)務(wù)規(guī)則終止其上市交易B、證券交易所決定終止證券上市交易的，應(yīng)報請國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)C、證券交易所決定終止證券上市交易的，應(yīng)當(dāng)及時公告D、對證券交易所作出的終止上市交易決定不服的，可以向證券交易所設(shè)立的復(fù)核機(jī)構(gòu)申請復(fù)核【正確答案】：B解析：

證券終止上市交易的情形88.根據(jù)《公司法》，下列關(guān)于公司公積金的說法，錯誤的是（）。A、公積金可以彌補(bǔ)公司的虧損B、公積金可以擴(kuò)大公司生產(chǎn)經(jīng)營C、公積金不可以轉(zhuǎn)為增加公司資本D、資本公積金不得用于彌補(bǔ)公司的虧損【正確答案】：C解析：

公司財務(wù)會計(jì)制度基本要求89.根據(jù)《民法典》，無處分權(quán)人將不動產(chǎn)或者動產(chǎn)轉(zhuǎn)讓給受讓人的，關(guān)于受讓人一般可取得該不動產(chǎn)或者動產(chǎn)所有權(quán)的情形，不包括（）。A、受讓人受讓該不動產(chǎn)或者動產(chǎn)時是善意的B、轉(zhuǎn)讓的不動產(chǎn)或者動產(chǎn)不需要登記的已經(jīng)簽署協(xié)議C、轉(zhuǎn)讓的不動產(chǎn)或者動產(chǎn)依照法律規(guī)定應(yīng)當(dāng)?shù)怯浀囊呀?jīng)登記D、以合理的價格轉(zhuǎn)讓【正確答案】：B解析：

營利法人對其不動產(chǎn)和動產(chǎn)的權(quán)利90.根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》，保薦人應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后十個交易日內(nèi)向深交所報送的文件是（）。A、承銷協(xié)議B、保薦協(xié)議C、募集資金鑒證報告D、保薦總結(jié)報告書【正確答案】：D解析：

深交所上市公司的保薦人規(guī)定

試題分類：主板類91.根據(jù)《公司法》，股份有限公司的清算組由（）組成。A、董事或者股東大會確定的人員B、債權(quán)人C、股東D、全體董事會成員【正確答案】：A解析：

股份有限公司董事會職權(quán)92.根據(jù)《深圳證券交易所上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》，深交所上市公司預(yù)計(jì)本報告期或未來報告期的經(jīng)營業(yè)績和財務(wù)狀況出現(xiàn)下列情形，應(yīng)當(dāng)及時進(jìn)行預(yù)告的是（）。A、凈利潤下降B、實(shí)現(xiàn)扭虧為盈C、凈利潤與上年同期相比上升20％D、年度營業(yè)收入1500萬元人民幣【正確答案】：B解析：

深交所上市公司的信息披露管理規(guī)則

試題分類：主板類93.根據(jù)《公司法》，下列關(guān)于公司章程的說法，錯誤的是（）。A、設(shè)立公司必須依法制定公司章程B、公司章程對公司、股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員具有約束力C、公司的經(jīng)營范圍由公司章程規(guī)定，并依法登記D、股份有限公司的股東應(yīng)當(dāng)在公司章程上簽名、蓋章【正確答案】：D解析：

公司章程94.根據(jù)《證券法》，依法對全國證券市場實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的是（）。A、中國證券業(yè)協(xié)會B、中國人民銀行C、中國證監(jiān)會D、中國銀保監(jiān)會【正確答案】：C解析：

證券法其他知識點(diǎn)95.李某為上市公司總經(jīng)理，其在該上市公司控股股東所兼任的下列職務(wù)符合《上市公司治理準(zhǔn)則》相關(guān)要求的是（）。A、財務(wù)總監(jiān)B、董事會秘書C、董事D、副總經(jīng)理【正確答案】：C解析：

上市公司獨(dú)立性要求96.根據(jù)《證券法》，公開發(fā)行的證券，應(yīng)當(dāng)在（）交易。A、依法設(shè)立的證券交易所或者在國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場所B、證券公司C、基金公司D、信托公司【正確答案】：A解析：

證券交易的條件和方式97.根據(jù)《刑法》，公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員在經(jīng)濟(jì)往來中，利用職務(wù)上的便利，違反國家規(guī)定，收受各種名義的回扣、手續(xù)費(fèi)，歸個人所有，數(shù)額較大的，（）。A、不構(gòu)成犯罪B、構(gòu)成職務(wù)侵占罪C、構(gòu)成非法牟利罪D、構(gòu)成非國家工作人員受賄罪【正確答案】：D解析：

非國家工作人員受賄罪98.根據(jù)《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國公司法>若干問題的規(guī)定（五）》，關(guān)聯(lián)交易損害公司利益，原告公司請求賠償所造成的損失的人員或者機(jī)構(gòu)不包括（）。A、董事B、監(jiān)事C、高級管理人員D、持股5%以下的第五大股東【正確答案】：D解析：

人民法院審理股東權(quán)益保護(hù)等糾紛案件的具體規(guī)定99.根據(jù)《最高人民法院關(guān)于為設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊制改革提供司法保障的若干意見》，注冊制改革試點(diǎn)期間，在科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票并上市企業(yè)的證券發(fā)行糾紛、證券承銷合同糾紛等第一審民商事案件，由（）試點(diǎn)集中管轄。A、深圳仲裁委員會B、上海金融法院C、北京金融法院D、發(fā)行人所在地中級人民法院【正確答案】：B解析：

注冊制改革試點(diǎn)期間人民法院正確審理與科創(chuàng)板相關(guān)案件的具體規(guī)定

試題分類：科創(chuàng)板類100.根據(jù)《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動的意見》，強(qiáng)化重大證券違法犯罪案件懲治和重點(diǎn)領(lǐng)域執(zhí)法的措施不包括（）。A、依法嚴(yán)厲打擊非法證券活動B、加強(qiáng)債券市場統(tǒng)一執(zhí)法C、強(qiáng)化私募違法行為的法律責(zé)任D、加強(qiáng)跨境監(jiān)管合作【正確答案】：D解析：

中央深改委關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動的具體要求101.根據(jù)《上市公司股東大會規(guī)則》，單獨(dú)或者合計(jì)持有公司（）以上股份的普通股股東（含表決權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先股股東），可以在股東大會召開10日前提出臨時提案并書面提交召集人。A、3%B、2%C、1%D、1.5%【正確答案】：A解析：

上市公司股東大會規(guī)則102.根據(jù)《證券法》，保薦人的管理辦法由（）規(guī)定。A、證券公司B、國務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會C、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D、財政部【正確答案】：C解析：

證券承銷業(yè)務(wù)的一般性規(guī)定103.根據(jù)《上市公司治理準(zhǔn)則》，提名委員會的主要職責(zé)不包括（）。A、研究董事、高級管理人員的選擇標(biāo)準(zhǔn)和程序并提出建議B、遴選合格的董事人選和高級管理人員人選C、提議聘請或更換外部審計(jì)機(jī)構(gòu)D、對董事候選人和高級管理人員人選進(jìn)行審核并提出建議【正確答案】：C解析：

上市公司董事會構(gòu)成104.根據(jù)《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國公司法>若干問題的規(guī)定（五）》，公司沒有起訴時，符合條件的股東可以提起股東代表訴訟起訴合同相對方的情形不包括（）。A、關(guān)聯(lián)交易損害公司利益B、關(guān)聯(lián)交易合同存在無效情形C、關(guān)聯(lián)交易合同存在可撤銷情形D、關(guān)聯(lián)交易合同存在對公司不發(fā)生效力的情形【正確答案】：A解析：

人民法院審理股東權(quán)益保護(hù)等糾紛案件的具體規(guī)定105.根據(jù)《國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)證監(jiān)會關(guān)于開展創(chuàng)新企業(yè)境內(nèi)發(fā)行股票或存托憑證試點(diǎn)若干意見的通知》，下列關(guān)于創(chuàng)新企業(yè)境內(nèi)發(fā)行股票或存托憑證試點(diǎn)原則的說法，錯誤的是（）。A、服務(wù)國家戰(zhàn)略B、堅(jiān)持依法合規(guī)C、快速積極推進(jìn)D、切實(shí)防控風(fēng)險【正確答案】：C解析：

證監(jiān)會關(guān)于創(chuàng)新企業(yè)境內(nèi)發(fā)行股票或存托憑證的要求106.根據(jù)《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國公司法>若干問題的規(guī)定（三）》，公司設(shè)立時合同相對人的請求，屬于人民法院不予支持的情形是（）。A、發(fā)起人為設(shè)立公司以自己名義對外簽訂合同，合同相對人請求該發(fā)起人承擔(dān)合同責(zé)任的B、發(fā)起人為設(shè)立公司以自己名義對外簽訂合同，公司成立后合同相對人請求公司承擔(dān)合同責(zé)任的C、發(fā)起人以設(shè)立中公司名義對外簽訂合同，公司成立后合同相對人請求公司承擔(dān)合同責(zé)任的D、公司成立后有證據(jù)證明發(fā)起人利用設(shè)立中公司的名義為自己的利益與相對人簽訂合同，合同相對人知情的，公司成立后合同相對人請求公司承擔(dān)合同責(zé)任的【正確答案】：D解析：

人民法院審理公司設(shè)立、出資、股權(quán)確認(rèn)等糾紛案件的具體規(guī)定107.根據(jù)《證券期貨業(yè)反洗錢工作實(shí)施辦法》的規(guī)定，下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)反洗錢義務(wù)的說法，錯誤的是（）。A、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立反洗錢工作保密制度，并報當(dāng)?shù)刈C監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案B、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向當(dāng)?shù)刈C監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送其內(nèi)部反洗錢工作部門設(shè)置、負(fù)責(zé)人及專門負(fù)責(zé)反洗錢工作的人員的聯(lián)系方式等相關(guān)信息C、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)于每年年末向當(dāng)?shù)刈C監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)上報反洗錢培訓(xùn)和宣傳的落實(shí)情況D、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)在為客戶辦理業(yè)務(wù)過程中，發(fā)現(xiàn)客戶所提供的個人身份證件或機(jī)構(gòu)資料涉嫌虛假記載的，應(yīng)當(dāng)拒絕辦理【正確答案】：C解析：

證券期貨業(yè)反洗錢工作有關(guān)要求108.根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量的意見》，解決上市公司突出問題不包括（）。A、積極穩(wěn)妥化解上市公司股票質(zhì)押風(fēng)險B、嚴(yán)肅處置資金占用、違規(guī)擔(dān)保問題C、強(qiáng)化應(yīng)對重大突發(fā)事件政策支持D、健全激勵約束機(jī)制【正確答案】：D解析：

提高上市公司治理水平、推動上市公司做優(yōu)做強(qiáng)、健全上市公司退出機(jī)制、解決上市公司突出問題、提高上市公司及相關(guān)主體違法違規(guī)成本、形成提高上市公司質(zhì)量的工作合力等具體措施109.根據(jù)《國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)證監(jiān)會關(guān)于開展創(chuàng)新企業(yè)境內(nèi)發(fā)行股票或存托憑證試點(diǎn)若干意見的通知》，下列關(guān)于創(chuàng)新企業(yè)境內(nèi)發(fā)行股票或存托憑證試點(diǎn)企業(yè)的說法，正確的是（）。A、試點(diǎn)企業(yè)應(yīng)當(dāng)是符合國家戰(zhàn)略、掌握核心技術(shù)、市場認(rèn)可度高，屬于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，且達(dá)到相當(dāng)規(guī)模的創(chuàng)新企業(yè)B、已在境外上市的大型紅籌企業(yè)，市值不低于1000億元人民幣C、尚未在境外上市的創(chuàng)新企業(yè)（包括紅籌企業(yè)和境內(nèi)注冊企業(yè)），最近一年?duì)I業(yè)收入不低于30億元人民幣且估值不低于200億元人民幣D、尚未在境外上市的創(chuàng)新企業(yè)（包括紅籌企業(yè)和境內(nèi)注冊企業(yè)）營業(yè)收入快速增長，擁有自主研發(fā)、國際領(lǐng)先技術(shù)，同行業(yè)競爭中處于相對優(yōu)勢地位【正確答案】：B解析：

證監(jiān)會關(guān)于創(chuàng)新企業(yè)境內(nèi)發(fā)行股票或存托憑證的要求110.根據(jù)《上市公司治理準(zhǔn)則》，董事會會議記錄應(yīng)完整、真實(shí)，出席或列席會議的下列人員不需要在會議記錄上簽名的是（）。A、董事B、副總經(jīng)理C、董事會秘書D、記錄人【正確答案】：B解析：

上市公司董事會職權(quán)111.根據(jù)《公司法》，有限責(zé)任公司的成立日期是（）。A、股東完成繳納出資日期B、法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資日期C、營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期D、公司章程簽署日期【正確答案】：C解析：

公司的設(shè)立112.根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于證券發(fā)行的說法，錯誤的是（）。A、公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門注冊B、向不特定對象發(fā)行證券屬于公開發(fā)行C、證券發(fā)行注冊制的具體范圍、實(shí)施步驟，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門規(guī)定D、非公開發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式【正確答案】：C解析：

證券公開發(fā)行的定義113.根據(jù)《公司法》，關(guān)于公司董事、高級管理人員的行為，下列不屬于法律禁止的是（）。A、挪用公司資金B(yǎng)、擅自披露公司秘密C、將公司資金以其個人名義或者其他個人名義開立賬戶存儲D、按照公司章程的規(guī)定，或者經(jīng)股東會、股東大會或者董事會同意，將公司資金借貸給他人【正確答案】：D解析：

公司董監(jiān)高責(zé)任與義務(wù)114.根據(jù)《證券法》，（）不能作為征集人，自行或者委托證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，公開請求上市公司股東委托其代為出席股東大會，并代為行使提案權(quán)、表決權(quán)等股東權(quán)利。A、上市公司監(jiān)事會B、上市公司董事會C、上市公司獨(dú)立董事D、上市公司持有1%以上有表決權(quán)股份的股東【正確答案】：A解析：

投資者保護(hù)115.根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量的意見》，下列關(guān)于提高上市公司治理水平的說法，錯誤的是（）。A、完善公司治理制度規(guī)則，明確控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事和高級管理人員的職責(zé)界限和法律責(zé)任B、控股股東、實(shí)際控制人要履行誠信義務(wù)，維護(hù)上市公司獨(dú)立性，切實(shí)保障上市公司和投資者的合法權(quán)益C、建立監(jiān)事會與投資者的良好溝通機(jī)制，健全機(jī)構(gòu)投資者參與公司治理的渠道和方式D、開展公司治理專項(xiàng)行動，通過公司自查、現(xiàn)場檢查、督促整改，切實(shí)提高公司治理水平【正確答案】：C解析：

提高上市公司治理水平、推動上市公司做優(yōu)做強(qiáng)、健全上市公司退出機(jī)制、解決上市公司突出問題、提高上市公司及相關(guān)主體違法違規(guī)成本、形成提高上市公司質(zhì)量的工作合力等具體措施116.根據(jù)《證券法》，下列屬于上市公司臨時報告中應(yīng)披露的重大事件的是（）。A、公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化B、公司發(fā)生輕微虧損C、公司四分之一的監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動D、公司在一年內(nèi)出售資產(chǎn)達(dá)到公司資產(chǎn)總額的百分之二十五【正確答案】：A解析：

上市公司臨時報告的一般性披露規(guī)則117.根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量的意見》，形成提高上市公司質(zhì)量的工作合力不包括（）。A、持續(xù)提升監(jiān)管效能B、推動增加法制供給C、強(qiáng)化上市公司主體責(zé)任D、督促中介機(jī)構(gòu)歸位盡責(zé)【正確答案】：B解析：

提高上市公司治理水平、推動上市公司做優(yōu)做強(qiáng)、健全上市公司退出機(jī)制、解決上市公司突出問題、提高上市公司及相關(guān)主體違法違規(guī)成本、形成提高上市公司質(zhì)量的工作合力等具體措施118.根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》，上市公司應(yīng)當(dāng)披露的定期報告不包括（）。A、年度報告B、半年度報告C、季度報告D、月度報告【正確答案】：D解析：

深交所上市公司的定期報告和臨時報告規(guī)則

試題分類：主板類119.根據(jù)《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》，誠信檔案可以采集公民的信息包括（）。A、宗教信仰B、指紋C、身份證號碼D、血型【正確答案】：C解析：

證券期貨誠信信息采集、管理、公開與查詢相關(guān)規(guī)定120.根據(jù)《公司法》，股份有限公司董事會作出決議，必須經(jīng)（）通過。A、全體董事的三分之一B、全體董事的過半數(shù)C、全體董事的四分之三D、全體董事【正確答案】：B解析：

股份有限公司董事會構(gòu)成121.根據(jù)《首發(fā)業(yè)務(wù)若干問題解答》，對于相關(guān)股東刻意規(guī)避股份限售期要求的，應(yīng)按照（）的原則進(jìn)行股份鎖定。A、一致性B、實(shí)質(zhì)重于形式C、配比性D、權(quán)責(zé)發(fā)生制【正確答案】：B解析：

擬上市公司重組改制相關(guān)規(guī)定122.根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于公開發(fā)行公司債券的有關(guān)說法，錯誤的是（）。A、發(fā)行人最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息B、公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須按照公司債券募集辦法所列資金用途使用C、經(jīng)發(fā)行人董事會同意，可以改變公開發(fā)行公司債券募集資金用途D、公開發(fā)行公司債券籌集的資金，不得用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出【正確答案】：C解析：

公開發(fā)行債券的規(guī)則123.根據(jù)《公司法》，上市公司（）負(fù)責(zé)辦理公司信息披露事務(wù)。A、董事長B、總經(jīng)理C、監(jiān)事會D、董事會秘書【正確答案】：D解析：

上市公司組織機(jī)構(gòu)特別規(guī)定124.根據(jù)《公司法》，（）是由董事會選舉產(chǎn)生。A、監(jiān)事會主席B、董事長C、職工監(jiān)事D、獨(dú)立董事【正確答案】：B解析：

股份有限公司董事會構(gòu)成125.根據(jù)《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國公司法>若干問題的規(guī)定（四）》，股東請求公司分配利潤案件，應(yīng)當(dāng)列（）為被告。A、公司法定代表人B、公司C、公司董事長D、公司總經(jīng)理【正確答案】：B解析：

人民法院審理公司決議效力、股東知情權(quán)、利潤分配權(quán)、優(yōu)先購買權(quán)和股東代表訴訟等案件的具體規(guī)定126.根據(jù)《上市公司治理準(zhǔn)則》，下列在上市公司任職的人員，可以兼任該公司監(jiān)事的是（）。A、副總經(jīng)理B、董事C、人力資源部總經(jīng)理D、財務(wù)總監(jiān)【正確答案】：C解析：

上市公司監(jiān)事會127.根據(jù)《民法典》，下列關(guān)于所有權(quán)人對自己的不動產(chǎn)或動產(chǎn)共有的說法，正確的是（）。A、共同共有人對共有的不動產(chǎn)或者動產(chǎn)按照份額享有所有權(quán)B、共有人管理共有的不動產(chǎn)，沒有約定的，各共有人都有管理的權(quán)利和義務(wù)C、處分共有的動產(chǎn)，除另有約定外應(yīng)當(dāng)經(jīng)占份額半數(shù)以上的按份共有人或者全體共同共有人同意D、沒有約定或者約定不明確的，按份共有人不得隨時請求分割共有不動產(chǎn)【正確答案】：B解析：

營利法人對其不動產(chǎn)和動產(chǎn)的權(quán)利128.根據(jù)《深圳證券交易所上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》，上市公司應(yīng)當(dāng)積極履行社會責(zé)任，定期評估公司社會責(zé)任的履行情況，（）披露公司社會責(zé)任報告。A、按季度B、按半年度C、按年度D、自愿【正確答案】：D解析：

深交所上市公司的社會責(zé)任

試題分類：主板類129.根據(jù)《公司法》，下列關(guān)于公司擔(dān)保的說法，錯誤的是（）。A、公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保，應(yīng)依照公司章程規(guī)定由董事會或股東會、股東大會決議B、公司為公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保的，可經(jīng)董事會決議生效后實(shí)施C、公司章程對投資或者擔(dān)保的總額及單項(xiàng)投資或者擔(dān)保的數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過規(guī)定的限額D、公司為公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保的，須經(jīng)股東會或者股東大會決議【正確答案】：B解析：

公司對外投資和擔(dān)保130.根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》，對于達(dá)到披露標(biāo)準(zhǔn)的擔(dān)保，如果被擔(dān)保人于債務(wù)到期后（）交易日內(nèi)未履行還款義務(wù)，或者被擔(dān)保人出現(xiàn)破產(chǎn)、清算或其他嚴(yán)重影響其還款能力的情形，上市公司應(yīng)當(dāng)及時披露。A、十個B、十五個C、二十個D、二十五個【正確答案】：B解析：

上交所上市公司信息披露的基本原則和一般規(guī)定

試題分類：主板類131.根據(jù)《證券法》，下列有關(guān)證券交易規(guī)則的說法，錯誤的是（）。A、證券交易所對采取取消交易、通知證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)暫緩交收等措施造成的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任B、按照依法制定的交易規(guī)則進(jìn)行的交易，不得改變其交易結(jié)果，證券交易所按照業(yè)務(wù)規(guī)則采取取消交易、通知證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)暫緩交收等措施的除外C、對交易中違規(guī)交易者應(yīng)負(fù)的民事責(zé)任不得免除；在違規(guī)交易中所獲利益，依照有關(guān)規(guī)定處理D、證券交易所對證券交易結(jié)果依照法律規(guī)定采取措施造成的損失，不承擔(dān)民事賠償責(zé)任，但存在重大過錯的除外【正確答案】：A解析：

證券交易所的交易規(guī)則132.根據(jù)《上市公司治理準(zhǔn)則》，下列關(guān)于上市公司資產(chǎn)、財務(wù)等獨(dú)立性要求的說法，錯誤的是（）。A、控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方應(yīng)當(dāng)尊重上市公司財務(wù)的獨(dú)立性，必要時可以干預(yù)上市公司的財務(wù)、會計(jì)活動B、控股股東投入上市公司的資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)獨(dú)立完整、權(quán)屬清晰C、控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方不得占用、支配上市公司資產(chǎn)D、上市公司應(yīng)當(dāng)依照法律法規(guī)和公司章程建立健全財務(wù)、會計(jì)管理制度，堅(jiān)持獨(dú)立核算【正確答案】：A解析：

上市公司獨(dú)立性要求133.根據(jù)《公司法》，股份有限公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）。A、董事會B、股東大會C、監(jiān)事會D、理事會【正確答案】：B解析：

股份有限公司股東大會134.根據(jù)《公司法》，公司（）為公司成立日期。A、創(chuàng)立大會通過日期B、營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期C、股東協(xié)議簽署日期D、驗(yàn)資報告出具日期【正確答案】：B解析：

公司的設(shè)立135.根據(jù)《證券法》，公司對公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說明書或者其他公開發(fā)行募集文件所列資金用途使用，改變招股說明書所列募集資金用途，必須經(jīng)（）作出決議。A、董事會B、股東大會C、監(jiān)事會D、總經(jīng)理辦公會【正確答案】：B解析：

公開發(fā)行證券的一般性程序136.根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》，下列關(guān)于深交所上市公司的情形中，不屬于應(yīng)當(dāng)及時披露的是（）。A、變更會計(jì)政策、會計(jì)估計(jì)B、變更公司注冊地址、辦公地址和聯(lián)系電話C、持有公司3%以上股份的股東持股情況發(fā)生較大變化D、公司獨(dú)立董事提出辭職【正確答案】：C解析：

深交所上市公司的其他重大事項(xiàng)規(guī)則

試題分類：主板類137.根據(jù)《刑法》，國有企業(yè)委派到非國有企業(yè)從事公務(wù)的人員，利用職務(wù)上的便利，違反國家規(guī)定，收受各種名義的手續(xù)費(fèi)，歸個人所有，數(shù)額較大的，構(gòu)成（）。A、職務(wù)侵占罪B、受賄罪C、非國家工作人員受賄罪D、非法牟利罪【正確答案】：B解析：

非國家工作人員受賄罪138.根據(jù)《民法典》，營利法人的執(zhí)行機(jī)構(gòu)作出決議的會議表決方式違反法人章程，營利法人的出資人（）。A、可以要求執(zhí)行機(jī)構(gòu)重新審議該決議B、可以拒絕該決議的生效C、可以請求人民法院撤銷該決議D、可以要求該營利法人返還出資【正確答案】：C解析：

營利法人的出資人的責(zé)任139.根據(jù)《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》，下列關(guān)于違法失信信息效力期限的說法，錯誤的是（）。A、違法失信信息在誠信檔案中的效力期限為3年或者5年B、超過效力期限的違法失信信息，不再進(jìn)行誠信信息公開C、效力期限自對違法失信行為的處理決定執(zhí)行完畢之日起算D、超過效力期限的違法失信信息可以繼續(xù)接受誠信信息申請查詢【正確答案】：D解析：

證券期貨誠信信息采集、管理、公開與查詢相關(guān)規(guī)定140.根據(jù)《刑法》，隱匿或者故意銷毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會計(jì)憑證、會計(jì)賬簿、財務(wù)會計(jì)報告，情節(jié)嚴(yán)重的，（）。A、處有期徒刑或者拘役B、處有期徒刑C、處有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金D、處有期徒刑，并處罰金【正確答案】：C解析：

隱匿、故意銷毀會計(jì)憑證、會計(jì)賬簿、財務(wù)會計(jì)報告罪141.根據(jù)《證券法》，有下列情形的，可以再次公開發(fā)行公司債券的是（）。A、對已公開發(fā)行的公司債券有違約的事實(shí)，仍處于繼續(xù)狀態(tài)B、對已公開發(fā)行的公司債券有延遲支付本息的事實(shí)，仍處于繼續(xù)狀態(tài)C、違反法律規(guī)定，改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途D、公司累計(jì)債券余額超過公司凈資產(chǎn)的百分之四十【正確答案】：D解析：

公開發(fā)行債券的規(guī)則142.根據(jù)《證券法》，下列人員中，不屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的是（）。A、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的無關(guān)人員B、因職責(zé)、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員C、發(fā)行人控股公司的監(jiān)事D、持有公司百分之五以上股份的自然人【正確答案】：A解析：

禁止內(nèi)幕交易相關(guān)規(guī)定143.根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》，股東自行召集股東大會的，在公告股東大會決議前，召集股東持股比例不得低于公司總股份的（）。A、5%B、10%C、15%D、20%【正確答案】：B解析：

深交所上市公司的董事會、監(jiān)事會和股東大會決議

試題分類：主板類144.根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》，深交所上市公司發(fā)生該規(guī)則規(guī)定的停牌、復(fù)牌事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)向深交所申請對其（）停牌與復(fù)牌。A、股票，不含其衍生品種B、衍生品種，不含股票C、股票或其衍生品種D、股票及其衍生品種【正確答案】：D解析：

深交所上市公司的停牌和復(fù)牌規(guī)則

試題分類：主板類145.根據(jù)《證券法》，下列不屬于操縱證券市場行為的是（）。A、單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣B、在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易C、不以成交為目的，頻繁或者大量申報并撤銷申報D、對證券、發(fā)行人公開作出評價、預(yù)測或者投資建議，并進(jìn)行合法的證券交易【正確答案】：D解析：

操縱證券市場的行為146.下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪的犯罪構(gòu)成的說法，錯誤的是（）。A、欺詐發(fā)行股票、債券罪的犯罪主體主要是單位B、欺詐發(fā)行股票、債券罪的主觀方面表現(xiàn)為故意或過失C、欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是復(fù)雜客體，即國家對證券市場的管理秩序和投資者的合法權(quán)益D、自然人在一定條件下也能成為欺詐發(fā)行股票、債券罪的犯罪主體【正確答案】：B解析：

欺詐發(fā)行股票、債券罪147.根據(jù)《深圳證券交易所上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》，一名董事不得在一次董事會會議上接受超過（）名以上董事的委托代為出席會議。A、2B、3C、4D、5【正確答案】：A解析：

深交所上市公司的公司治理規(guī)則

試題分類：主板類148.根據(jù)《證券期貨業(yè)反洗錢工作實(shí)施辦法》的規(guī)定，證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法建立健全反洗錢工作制度，向（）報送相關(guān)信息。A、當(dāng)?shù)刂袊嗣胥y行分支機(jī)構(gòu)B、當(dāng)?shù)劂y保監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)C、當(dāng)?shù)卣斦块TD、當(dāng)?shù)刈C監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)【正確答案】：D解析：

證券期貨業(yè)反洗錢工作有關(guān)要求149.根據(jù)《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》，下列關(guān)于首次公開發(fā)行股票并上市招股說明書的說法，錯誤的是（）。A、招股說明書中引用的財務(wù)報表在其最近一期截止日后6個月內(nèi)有效，特殊情況下發(fā)行人可申請適當(dāng)延長，但至多不超過3個月B、招股說明書的有效期為6個月，自中國證監(jiān)會收到發(fā)行申請文件之日起計(jì)算C、申請文件受理后、發(fā)行審核委員會審核前，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)將招股說明書（申報稿）在中國證監(jiān)會網(wǎng)站預(yù)先披露D、發(fā)行人及其全體董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)保證預(yù)先披露的招股說明書（申報稿）的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整【正確答案】：B解析：

首次公開發(fā)行股票并上市的信息披露要求

試題分類：主板類150.根據(jù)《證券法》，下列事項(xiàng)中必須以臨時報告形式公告的是（）。A、董事辭職B、中層干部辭職C、公司經(jīng)營范圍的變化D、持有公司百分之四股份的股東，其持有股份情況發(fā)生較大變化【正確答案】：A解析：

上市公司臨時報告的一般性披露規(guī)則151.根據(jù)《證券法》，下列人員在6個月內(nèi)買入股票又賣出的，不需要將所得收益收歸公司所有的是（）。A、上市公司的董事B、上市公司高級管理人員C、上市公司控股股東D、持有上市公司3%股份的自然人【正確答案】：D解析：

證券交易的條件和方式152.根據(jù)《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國公司法>若干問題的規(guī)定（一）》，公司法第一百五十一條規(guī)定的合計(jì)持有公司百分之一以上股份，是指（）個以上股東持股份額的合計(jì)。A、兩B、三C、五D、十【正確答案】：A解析：

人民法院審理公司法相關(guān)的民事糾紛的具體規(guī)定153.根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》，發(fā)行人首次公開發(fā)行股票后申請其股票上市，應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括（）。A、股票經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)已公開發(fā)行B、具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)C、具有持續(xù)經(jīng)營能力D、公司股本總額不少于人民幣3,000萬元【正確答案】：D解析：

上交所上市公司股票和可轉(zhuǎn)換公司債券上市規(guī)則

試題分類：主板類154.根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量的意見》，推動上市公司做優(yōu)做強(qiáng)不包括（）。A、支持優(yōu)質(zhì)企業(yè)上市B、促進(jìn)市場化并購重組C、完善上市公司融資制度D、拓寬多元化退出渠道【正確答案】：D解析：

提高上市公司治理水平、推動上市公司做優(yōu)做強(qiáng)、健全上市公司退出機(jī)制、解決上市公司突出問題、提高上市公司及相關(guān)主體違法違規(guī)成本、形成提高上市公司質(zhì)量的工作合力等具體措施155.根據(jù)《公司法》，公司是（），有獨(dú)立的法人財產(chǎn)，享有法人財產(chǎn)權(quán)。A、機(jī)關(guān)法人B、社會團(tuán)體法人C、企業(yè)法人D、公益組織【正確答案】：C解析：

公司的法人財產(chǎn)權(quán)156.根據(jù)《證券法》，發(fā)行人申請公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，應(yīng)當(dāng)聘請（）擔(dān)任保薦人。A、咨詢機(jī)構(gòu)B、評級機(jī)構(gòu)C、證券公司D、行業(yè)專家【正確答案】：C解析：

公開發(fā)行債券的規(guī)則157.根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于要約收購的有關(guān)說法，正確的是（）。A、收購要約提出的各項(xiàng)收購條件，適用于被收購公司的所有股東B、在收購要約確定的承諾期限內(nèi)，收購人可以撤銷其收購要約，但須及時公告C、采取要約收購方式的，收購人在收購期限內(nèi)，可以賣出被收購公司的股票D、采取要約收購方式的，收購人在收購期限內(nèi)，可以采取要約規(guī)定以外的形式和超出要約的條件買入被收購公司的股票【正確答案】：A解析：

上市公司要約收購158.根據(jù)《證券法》，證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用（）。A、集中競價交易方式B、公開的交易方式C、做市商交易方式D、公開的集中交易方式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式【正確答案】：D解析：

證券交易的條件和方式159.下列關(guān)于更換保薦機(jī)構(gòu)相關(guān)要求的說法，錯誤的是（）。A、持續(xù)督導(dǎo)期間，保薦機(jī)構(gòu)被撤銷保薦業(yè)務(wù)資格的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在1個月內(nèi)另行聘請保薦機(jī)構(gòu)，未在規(guī)定期限內(nèi)另行聘請的，中國證監(jiān)會可以責(zé)令暫停其股票交易直至完成保薦機(jī)構(gòu)更換B、另行聘請的保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)完成原保薦機(jī)構(gòu)未完成的持續(xù)督導(dǎo)工作C、因原保薦機(jī)構(gòu)被撤銷保薦業(yè)務(wù)資格而另行聘請保薦機(jī)構(gòu)的，另行聘請的保薦機(jī)構(gòu)持續(xù)督導(dǎo)的時間不得少于1個完整的會計(jì)年度D、另行聘請的保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自保薦協(xié)議簽訂之日起開展保薦工作并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任【正確答案】：A解析：

保薦機(jī)構(gòu)盡職推薦的保薦業(yè)務(wù)規(guī)程160.根據(jù)《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》，發(fā)行人首次公開發(fā)行股票，最近（）年內(nèi)主營業(yè)務(wù)和董事、高級管理人員沒有發(fā)生重大變化，實(shí)際控制人不能發(fā)生變更。A、1B、2C、3D、4【正確答案】：C解析：

首次公開發(fā)行股票并上市的發(fā)行程序

試題分類：主板類161.根據(jù)《證券法》，（）提供滬、深證券交易所上市證券集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)。A、中國證券業(yè)協(xié)會B、中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)C、中國證券監(jiān)督管理委員會D、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司【正確答案】：D解析：

證券法其他知識點(diǎn)162.根據(jù)《證券法》，持有公司（）以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，為證券交易內(nèi)幕信息的知情人。A、3%B、5%C、7%D、10%【正確答案】：B解析：

禁止內(nèi)幕交易相關(guān)規(guī)定163.根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間出現(xiàn)下列（）情形的，中國證監(jiān)會可以根據(jù)情節(jié)輕重，在3個月到12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。A、證券上市第二年累計(jì)50%以上募集資金的用途與承諾不符B、上市公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券，當(dāng)年凈利潤比上年下滑50%以上C、實(shí)際盈利低于盈利預(yù)測達(dá)20%以上D、上市公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券并上市之日起12個月內(nèi)控股股東或者實(shí)際控制人發(fā)生變更【正確答案】：C解析：

保薦業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和法律責(zé)任164.根據(jù)《證券法》，證券發(fā)行和交易的原則不包括（）。A、公開B、公平C、公正D、公益【正確答案】：D解析：

證券發(fā)行和交易“三公原則”與當(dāng)事人行為準(zhǔn)則165.根據(jù)《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》，下列關(guān)于發(fā)行人首次公開發(fā)行股票并上市信息披露義務(wù)的說法，錯誤的是（）。A、發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定編制和披露招股說明書B、招股說明書內(nèi)容與格式準(zhǔn)則沒有明確規(guī)定的，均不得予以披露C、招股說明書中應(yīng)披露已達(dá)到發(fā)行監(jiān)管對公司獨(dú)立性的基本要求D、發(fā)行人及其全體董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在招股說明書上簽字、蓋章【正確答案】：B解析：

首次公開發(fā)行股票并上市的信息披露要求

試題分類：主板類166.根據(jù)《證券法》，證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的上市條件應(yīng)當(dāng)對發(fā)行人提出的要求不包括（）。A、發(fā)行人的經(jīng)營年限B、發(fā)行人的財務(wù)狀況C、發(fā)行人的最高公開發(fā)行比例D、發(fā)行人的公司治理、誠信記錄【正確答案】：C解析：

證券上市的一般性條件167.根據(jù)《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》，下列關(guān)于首次公開發(fā)行股票并上市的發(fā)行程序的說法，錯誤的是（）。A、發(fā)行人高級管理人員就本次股票發(fā)行的具體方案、本次募集資金使用的可行性及其他必須明確的事項(xiàng)作出決議B、發(fā)行人股東大會就本次發(fā)行股票的種類和數(shù)量作出的決議C、發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定制作申請文件D、特定行業(yè)的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)提供管理部門的相關(guān)意見【正確答案】：A解析：

首次公開發(fā)行股票并上市的發(fā)行程序

試題分類：主板類168.根據(jù)《上市公司股東大會規(guī)則》，股東大會通過有關(guān)派現(xiàn)、送股或資本公積轉(zhuǎn)增股本提案的，上市公司應(yīng)當(dāng)在股東大會結(jié)束后（）個月內(nèi)實(shí)施具體方案。A、1B、3C、6D、2【正確答案】：D解析：

上市公司股東大會規(guī)則169.根據(jù)《公司法》，有限責(zé)任公司在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體股東認(rèn)繳的出資額為公司的（）。A、注冊資本B、凈利潤C(jī)、資產(chǎn)總額D、凈資產(chǎn)【正確答案】：A解析：

有限責(zé)任公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu)170.根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于信息披露的有關(guān)說法，錯誤的是（）。A、信息披露義務(wù)人披露的信息應(yīng)當(dāng)同時向所有投資者披露，除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，不得提前向任何單位和個人泄露B、任何單位和個人不得非法要求信息披露義務(wù)人提供依法需要披露但尚未披露的信息C、除依法需要披露的信息之外，信息披露義務(wù)人不可以披露其他信息D、信息披露義務(wù)人披露的信息，不得誤導(dǎo)投資者【正確答案】：C解析：

上市公司信息披露一般性規(guī)定171.根據(jù)《公司法》，股份有限公司增資決議必須經(jīng)（）。A、股東大會全體股東一致通過B、出席會議的股東所持表決權(quán)半數(shù)以上通過C、出席會議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過D、全體股東所持表決權(quán)三分之二以上通過【正確答案】：C解析：

股份有限公司股東大會172.根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于證券交易方式或制度的說法，正確的是（）。A、依法公開發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，只能在依法設(shè)立的證券交易所上市交易B、證券交易必須采用無紙化交易方式C、在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用公開的集中交易方式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式D、證券公司不得從事向客戶融資或者融券的證券交易活動【正確答案】：C解析：

證券交易的條件和方式173.根據(jù)《刑法》，犯對非國家工作人員行賄罪，行賄人在被追訴前主動交待行賄行為的，（）。A、應(yīng)當(dāng)減輕處罰B、應(yīng)當(dāng)免除處罰C、不得從重或加重處罰D、可以減輕處罰或者免除處罰【正確答案】：D解析：

對非國家工作人員行賄罪174.根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于欺詐發(fā)行證券的法律責(zé)任的說法，錯誤的是（）。A、發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，尚未發(fā)行證券的，責(zé)令改正，給予警告B、發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，已經(jīng)發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額10%以上1倍以下的罰款C、發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處以100萬元以上1000萬元以下的罰款D、發(fā)行人的控股股東組織、指使發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容的，沒收違法所得，并處以違法所得10%以上1倍以下的罰款【正確答案】：A解析：

欺詐發(fā)行股票、債券罪175.（）對股份有限公司的董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議。A、股東大會B、董事會C、監(jiān)事會D、經(jīng)理會【正確答案】：C解析：

股份有限公司監(jiān)事會176.根據(jù)《證券法》，上市交易的證券有終止上市情形的，由（）按照業(yè)務(wù)規(guī)則終止