三月證券從業(yè)資格證券交易鞏固階段綜合測(cè)試題(含答案及解析)

一、單項(xiàng)選擇題(共60題，每題1分)。

1、清算、交收與財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移之間的唯一正確關(guān)系是()O

A、清算發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移

B、交收發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移

C、清算、交收均不發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移

D、清算、交收均發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移

【參考答案】：B

2、證券兼營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，對(duì)其資金的限制是()o

A、具有不低于2000萬(wàn)元人民幣的證券營(yíng)運(yùn)資金和不低于1000萬(wàn)

元人民幣的凈證券營(yíng)運(yùn)資金

B、具有不低于1000萬(wàn)元人民幣的證券營(yíng)運(yùn)資金和不低于2000萬(wàn)

元人民幣的凈證券營(yíng)運(yùn)資金

C、具有不低于4000萬(wàn)元人民幣的證券營(yíng)運(yùn)資金和不低于2000萬(wàn)

元人民幣的凈證券營(yíng)運(yùn)資金

D、具有不低于3000萬(wàn)元人民幣的證券營(yíng)運(yùn)資金和不低于2000萬(wàn)

元人民幣的凈證券營(yíng)運(yùn)資金

【參考答案】：A

3、A股、基金、債券、ETF、權(quán)證等品種最終交收時(shí)點(diǎn)為()o

A、T日10：00

B、T+1日16：00

C、T+2日16：00

D、T+3012：00

【參考答案】：B

【解析】A股、基金、債券、ETF、權(quán)證等品種最終交收時(shí)點(diǎn)為T(mén)+1

日的16:OOo

4、()指將結(jié)算參與人相對(duì)于另一個(gè)交收對(duì)手方的證券和資金的

應(yīng)收、應(yīng)付額加以軋抵，得出該結(jié)算參與人相對(duì)于另一個(gè)交收對(duì)手方的

證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付凈額。

A、單邊凈額清算

B、多邊凈額清算

C、雙邊凈額清算

D、三邊凈額清算

【參考答案】：C

【解析】雙邊凈額清算指將結(jié)算參與人相對(duì)于另一個(gè)交收對(duì)手方的

證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付額加以軋抵，得出該結(jié)算參與人相對(duì)于另一個(gè)

交收對(duì)手方的證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付凈額。

5、根據(jù)我國(guó)《證券法》的規(guī)定，從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司的

注冊(cè)資本不得低于人民幣()O

A、3000萬(wàn)元

B、5000萬(wàn)元

C、1億元

D、5億元

【參考答案】：B

6、證券公司接受客戶(hù)融資融券交易委托時(shí)，融資買(mǎi)人、融券賣(mài)出

的申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為()股或其整數(shù)倍。

A、100

B、500

C、1000

D、2000

【參考答案】：A

【解析】證券公司接受客戶(hù)融資融券交易委托時(shí)，融資買(mǎi)入、融券

賣(mài)出的申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100股(份)或其整數(shù)倍。故A選項(xiàng)正確。

7、上海證券交易所可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”通過(guò)()進(jìn)行。

A、證券交易所交易系統(tǒng)

B、交易清算系統(tǒng)

C、證券公司

D、互聯(lián)網(wǎng)

【參考答案】：A

8、關(guān)于深圳證券交易所上市開(kāi)放式基金申購(gòu)、贖回費(fèi)率，下列說(shuō)

法正確的是()O

A、基金管理人可按申購(gòu)金額分段設(shè)置申購(gòu)費(fèi)率，不可按份額持有

時(shí)間分段設(shè)置贖回費(fèi)率

B、基金管理人既不可按申購(gòu)金額分段設(shè)置申購(gòu)費(fèi)率，也不可按份

額持有時(shí)間分段設(shè)置贖回費(fèi)率

C、基金管理人既可按申購(gòu)金額分段設(shè)置申購(gòu)費(fèi)率，也可按份額持

有時(shí)間分段設(shè)置贖回費(fèi)率

D、基金管理人不可按申購(gòu)金額分段設(shè)置申購(gòu)費(fèi)率，可按份額持有

時(shí)間分段設(shè)置贖回費(fèi)率

【參考答案】：A

9、()用于記錄證券公司交存的、擔(dān)保證券金融公司因向證券公

司轉(zhuǎn)融通所生債權(quán)的資金。

A、轉(zhuǎn)融通專(zhuān)用資金賬戶(hù)

B、轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶(hù)

C、轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶(hù)

D、轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶(hù)

【參考答案】：B

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的概念、業(yè)務(wù)規(guī)則、資金和證

券的來(lái)源、權(quán)益處理和監(jiān)督管理。見(jiàn)教材第八章第五節(jié)，P258o

10、維持擔(dān)保比例是指客戶(hù)擔(dān)保物價(jià)值與其融資融券債務(wù)之間的比

例，計(jì)算公式為（）o

A、維持擔(dān)保比例二（現(xiàn)金+信用資金賬戶(hù)內(nèi)證券市值）/（融資買(mǎi)入

金額+融券賣(mài)出證券數(shù)量X市價(jià)+利息及費(fèi)用）

B、維持擔(dān)保比例=（現(xiàn)金+信用證券賬戶(hù)內(nèi)證券市值）/（融資買(mǎi)人

金額+融券賣(mài)出證券數(shù)量X買(mǎi)人價(jià)格+利息及費(fèi)用）

C、維持擔(dān)保比例=（現(xiàn)金+信用證券賬戶(hù)內(nèi)證券市值）/（融資買(mǎi)入

金額+融券賣(mài)出證券數(shù)量X市價(jià)）

D、維持擔(dān)保比例二（現(xiàn)金+信用證券賬戶(hù)內(nèi)證券市值）/（融資買(mǎi)入

金額+融券賣(mài)出證券數(shù)量X市價(jià)+利息及費(fèi)用）

【參考答案】：D

【解析】本題考察維檸擔(dān)保比例的計(jì)算公式，應(yīng)重點(diǎn)掌握。

11、根據(jù)現(xiàn)行的相關(guān)規(guī)定，我國(guó)深圳證券交易所配股認(rèn)購(gòu)開(kāi)始于（）

日。

A、R

B、R+1

C、R-1

D、R+2

【參考答案】：B

12、證券交易所決定接納或者開(kāi)除正式會(huì)員以外的其他會(huì)員應(yīng)當(dāng)在

履行有關(guān)手續(xù)O個(gè)工作日之前報(bào)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)備案。

A、5

B、7

C、10

D、15

【參考答案】：A

【解析】熟悉對(duì)證券交易所會(huì)員違規(guī)行為的處分規(guī)定。見(jiàn)教材第一

章第二節(jié)，P16o

13、證券賬戶(hù)持有人查詢(xún)證券余額可在辦NT指定交易或轉(zhuǎn)托管的

()起，憑相關(guān)證卡到指定交易或托管的證券營(yíng)業(yè)部辦理。

A、當(dāng)日

B、次日

C、第三日

D、第四日

【參考答案】：B

【解析】證券賬戶(hù)持有人查詢(xún)證券余額可在辦理了指定交易或轉(zhuǎn)托

管的次日起，憑“二證”(身份證和證券賬戶(hù)卡)到指定交易或托管的證

券營(yíng)業(yè)部辦理，或通過(guò)證券營(yíng)業(yè)部的電腦自助系統(tǒng)自行完成查詢(xún)。

14、融券賣(mài)出的申報(bào)價(jià)格不得低該證券的()o

A、收盤(pán)價(jià)

B、前一日平均收盤(pán)價(jià)

C、最新成交價(jià)

D、凈值

【參考答案】：C

15、股份公司發(fā)行新股進(jìn)行股權(quán)登記申請(qǐng)時(shí)，其審計(jì)報(bào)告必須由()

名以上具有從事證券業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師及其所在的事務(wù)所簽字、蓋

章。

A、2

B、3

C、4

D、5

【參考答案】：A

16、投資者進(jìn)行證券交易所ETF的申購(gòu)和贖回，采用()的方式。

A、份額申購(gòu)，金額贖回

B、份額申購(gòu)，份額贖回

C、金額申購(gòu)，份額贖回

D、金額申購(gòu)，金額贖回

【參考答案】：C

【解析】熟悉交易型開(kāi)放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見(jiàn)教材第五

章第三節(jié)，P166O

17、買(mǎi)斷式回購(gòu)的首期交易凈價(jià)、到期交易凈價(jià)和回購(gòu)債券數(shù)量由

交易雙方確定，但到期交易凈價(jià)加債券在回購(gòu)期間的新增應(yīng)計(jì)利息應(yīng)()

首期交易凈價(jià)。

A、小于

B、大于

C、等于

D、大于或等于

【參考答案】：B

【解析】買(mǎi)斷式回購(gòu)的首期交易凈價(jià)、到期交易凈價(jià)和回購(gòu)債券數(shù)

量由交易雙方確定，但到期交易凈價(jià)加債券在回購(gòu)期間的新增應(yīng)計(jì)利息

應(yīng)大于首期交易凈價(jià)。

18、()是指由于記名證券的交易使股權(quán)從出讓人轉(zhuǎn)移到受讓人從

而完成股權(quán)過(guò)戶(hù)。

A、交易性過(guò)戶(hù)

B、非交易性過(guò)戶(hù)

C、賬戶(hù)掛失轉(zhuǎn)戶(hù)

D、開(kāi)戶(hù)

【參考答案】：A

19、在報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)中，做市商的收入來(lái)源是()o

A、買(mǎi)賣(mài)證券的差價(jià)

B、手續(xù)費(fèi)、傭金收入

C、投機(jī)收入

D、投資收入

【參考答案】：A

20、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的營(yíng)銷(xiāo)管理中，()是證券公司營(yíng)銷(xiāo)的重要組

成部分，貫穿于證券公司營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)的始終。

A、客戶(hù)招攬

B、產(chǎn)品銷(xiāo)售

C、服務(wù)銷(xiāo)售

D、客戶(hù)服務(wù)

【參考答案】：D

【解析】客戶(hù)服務(wù)是證券公司營(yíng)銷(xiāo)的重要組成部分，貫穿于證券公

司營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)的始終。證券公司通過(guò)營(yíng)銷(xiāo)人員開(kāi)發(fā)市場(chǎng)、招攬客戶(hù)，僅僅

是證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)拓展的第一步。證券公司及其營(yíng)銷(xiāo)人員只有通過(guò)提

供優(yōu)質(zhì)的服務(wù)，才能與客戶(hù)建立長(zhǎng)期的關(guān)系，奠定有廣度和深度的客戶(hù)

基礎(chǔ)，才能達(dá)到業(yè)務(wù)拓展和提升市場(chǎng)占有率的目標(biāo)。

21、買(mǎi)斷式回購(gòu)的清算與交收中，證券方面，中國(guó)證券登記結(jié)算有

限責(zé)任公司上海分公司根據(jù)清算結(jié)果，按照()的原則，將處于交收狀

態(tài)的國(guó)債在結(jié)算參與人證券交收賬戶(hù)和證券集中交收賬戶(hù)之間進(jìn)行劃撥。

A、價(jià)格優(yōu)先

B、時(shí)間優(yōu)先

C、公平公正

D、貨銀對(duì)付

【參考答案】：D

【解析】買(mǎi)斷式回購(gòu)的清算與交收中，證券方面，中國(guó)證券登記結(jié)

算有限責(zé)任公司上海分公司根據(jù)清算結(jié)果，按照貨銀對(duì)付的原則，將處

于交收狀態(tài)的國(guó)債在結(jié)算參與人證券交收賬戶(hù)和證券集中交收賬戶(hù)之間

進(jìn)行劃撥。

22、根據(jù)現(xiàn)行證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)則，股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格實(shí)行漲

跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的O0

A、3%

B、5%

C、7%

D、10%

【參考答案】：B

23、證券買(mǎi)賣(mài)雙方在交易達(dá)成后，按證券交易所的規(guī)定，在成交日

后的某個(gè)營(yíng)業(yè)日進(jìn)行交收的交收方式稱(chēng)為()

A、當(dāng)日交收

B、次日交收

C、例行日交收

D、特約日交收

【參考答案】：C

24、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定以()為投資者開(kāi)立證券賬戶(hù)。

A、投資者本人的名義

B、代理機(jī)構(gòu)的名義

C、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的名義

D、證券公司的名義

【參考答案】：A

【解析】掌握開(kāi)立證券賬戶(hù)的基本原則和要求。見(jiàn)教材第二章第二

節(jié)，P24o

25、首批申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)的證券公司，最近一次證券公司分類(lèi)評(píng)價(jià)為()o

A、A類(lèi)

B、AA類(lèi)

C、AAA類(lèi)

D、AAA+類(lèi)

【參考答案】：A

【解析】首批申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)的證券公司，最近一次證券公司分類(lèi)評(píng)價(jià)為

A類(lèi)。

26、全國(guó)銀行間市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)期限最長(zhǎng)不得超過(guò)()天。

A、30

B、61

C、91

D、360

【參考答案】：C

27、()是投資者向證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)出買(mǎi)賣(mài)某種證券的委托指令時(shí)，

要求證券經(jīng)紀(jì)商按證券交易所內(nèi)當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出證券。

A、限價(jià)委托

B、市價(jià)委托

C、當(dāng)面委托

D、電話(huà)委托

【參考答案】：B

28、一般來(lái)說(shuō)，證券買(mǎi)賣(mài)委托受理過(guò)程不包括()o

A、驗(yàn)證

B、審單

C、查驗(yàn)資金及證券

D、審查客戶(hù)的證券投資風(fēng)險(xiǎn)承受能力

【參考答案】：D

【解析】證券經(jīng)紀(jì)商在收到客戶(hù)委托后，應(yīng)對(duì)委托人身份、委托內(nèi)

容、委托賣(mài)出的實(shí)際證券數(shù)量及委托買(mǎi)入的實(shí)際資金余額進(jìn)行審查。經(jīng)

審查符合要求后，才能接受委托。證券買(mǎi)賣(mài)委托受理過(guò)程主要包括：①

臉證與審單；②查驗(yàn)資金及證券。

29、()是指不考慮冬細(xì)分市場(chǎng)的差異性，僅強(qiáng)調(diào)它們的共性，而

將它們視為一個(gè)統(tǒng)一的整體市場(chǎng)。

A、無(wú)差異市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略

B、差異性市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略

C、集中性市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略

D、分散性市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略

【參考答案】：A

無(wú)差異市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略是指不考慮各細(xì)分市場(chǎng)的差異性，僅強(qiáng)調(diào)它們

的共性，而將它們視為一個(gè)統(tǒng)一的整體市場(chǎng)。

30、若某券種A是已在證券交易所上市并發(fā)生集中競(jìng)價(jià)交易的國(guó)債,

則該國(guó)債的標(biāo)準(zhǔn)券折算率公式為（）O

A、國(guó)債標(biāo)準(zhǔn)券折算率二上期平均價(jià)X（1-波動(dòng)率）X97%+（1+到期平

均回購(gòu)利率+2）+100

B、國(guó)債標(biāo)準(zhǔn)券折算率二上期平均價(jià)X（1-波動(dòng)率）X94%+（1+到期平

均回購(gòu)利率+2）+100

C、國(guó)債標(biāo)準(zhǔn)券折算率二計(jì)算參考價(jià)X93%:100

D、國(guó)債標(biāo)準(zhǔn)券折算率二計(jì)算參考價(jià)義90%?100

【參考答案】：A

31、證券營(yíng)業(yè)部銀證轉(zhuǎn)賬出現(xiàn)問(wèn)題的應(yīng)急措施是（）o

A、手工轉(zhuǎn)賬

B、暫停交易

C、更換轉(zhuǎn)賬銀行

D、證券營(yíng)業(yè)部為客戶(hù)墊付款項(xiàng)

【參考答案】：A

32、小李是小張的代理人，到證券經(jīng)紀(jì)商柜臺(tái)為小張開(kāi)立資金賬戶(hù),

則無(wú)須提供（）o

A、小張的身份證件及其復(fù)印件

B、小張的證券賬戶(hù)卡及其復(fù)印件

C、小李的身份證件及其復(fù)印件

D、小李的證券賬戶(hù)卡及其復(fù)印件

【參考答案】：D

【解析】除ABC三項(xiàng)外，代理人小李還需提供經(jīng)公證的授權(quán)委托書(shū),

無(wú)須提供其證券賬戶(hù)卡及其復(fù)印件。

33、證券公司自營(yíng)權(quán)益類(lèi)證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資

本的（）。

A、100%

B、70%

C、30%

D、5%

【參考答案】：A

證券公司自營(yíng)權(quán)益類(lèi)證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的

100%o

34、某國(guó)債面值為100元，票面利率為5臨起息日是7月5日，

交易日是12月18日，則已計(jì)息天數(shù)是（）天。

A、165

B、166

C、167

D、168

【參考答案】：B

35、如果證券公司在交易所的資金清算交收賬戶(hù)上結(jié)算頭寸表現(xiàn)為

借方余額，則其含義是（）o

A、證券公司透支

B、證券公司有頭寸余額

C、證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)產(chǎn)生收益

D、證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)產(chǎn)生虧損

【參考答案】：A

36、回購(gòu)到期清算日的(),融資方和融券方均可通過(guò)PROP系統(tǒng)

對(duì)當(dāng)日到期的一筆或多筆買(mǎi)斷式回購(gòu)申報(bào)不履約。

A、9：00—15：00

B、9：30—15：00

C、9：00—13：00

D、9：00—15：30

【參考答案】：A

【解析】掌握我國(guó)債券回購(gòu)交易的清算與交收。見(jiàn)教材第九章第三

節(jié)，P282O

37、投資者從事ETF買(mǎi)賣(mài)交易，申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為()元。

A、0.1

B、0.01

C、0.001

D、0.0001

【參考答案】：C

【解析】按上證50ETF的做法，買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量為100份或其整數(shù)倍,

申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0?001元，實(shí)行10%的漲跌幅限制。

38、全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券回購(gòu)業(yè)務(wù)是指以商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)

為主的機(jī)構(gòu)投資者之間以()進(jìn)行的債券交易行為。

A、競(jìng)價(jià)方式

B、詢(xún)價(jià)方式

C、招投標(biāo)方式

D、定價(jià)方式

【參考答案】：B

【解析】本題主要考查全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券回購(gòu)業(yè)務(wù)的含義，

屬于常考項(xiàng)目，全國(guó)銀行間債券交易以詢(xún)價(jià)方式進(jìn)行，自主談判，逐筆

成交。

39、根據(jù)我國(guó)相關(guān)規(guī)定，沒(méi)有自營(yíng)資格的證券公司進(jìn)行自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)的,

以下可能受到的處分中不包括Oo

A、沒(méi)收非法所得

B、罰款

C、警告

D、公示

【參考答案】：D

40、執(zhí)照規(guī)定，證券交易所交易主機(jī)對(duì)買(mǎi)賣(mài)雙方大宗交易的成交申

報(bào)進(jìn)行成交確認(rèn)的時(shí)間為（）o

A、正常交易日15：00-15：30

B、正常交易日13：00-15：00

C、正常交易日14：57-15：00

D、正常交易日15：00-15：15

【參考答案】：A

【解析】大宗交易的成交確認(rèn)的時(shí)間為正常交易日15:00-15:30

41、當(dāng)日資金清算凈額為（）元。

A、6420

B、-3620

C、5000

D、5040

【參考答案】：A

【解析】考點(diǎn)：掌握我國(guó)債券回購(gòu)交易的清算與交收。見(jiàn)教材第九

章第三節(jié)，P279O

42、《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易管理辦法》規(guī)定，全國(guó)銀行間

債券市場(chǎng)回購(gòu)的債券是指經(jīng)()批準(zhǔn)、可在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易的

政府債券、中央銀行債券和金融債券等記賬式債券。

A、中國(guó)人民銀行

B、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

C、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

D、中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)

【參考答案】：A

【解析】《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易管理辦法》規(guī)定，全國(guó)銀

行間債券市場(chǎng)回購(gòu)的債券是指經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)、可在全國(guó)銀行間債

券市場(chǎng)交易的政府債券、中央銀行債券和金融債券等記賬式債券。

43、買(mǎi)斷式回購(gòu)初始交易日(T日)，中國(guó)結(jié)算上海分公司清算系統(tǒng)

根據(jù)交易所成交數(shù)據(jù)按參與人()對(duì)買(mǎi)斷式回購(gòu)交易、履約金與其他品

種的交易進(jìn)行清算，形成一個(gè)清算凈額。

A、交易席位

B、證券賬戶(hù)

C、清算編號(hào)

D、資金賬戶(hù)

【參考答案】：C

44、以下關(guān)于證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)，說(shuō)法錯(cuò)誤的是()o

A、交易行為的自主性

B、交易的風(fēng)險(xiǎn)性

C、利潤(rùn)的可觀性

D、收益的不穩(wěn)定性

【參考答案】：C

45、根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，對(duì)于債券交易的1手,

是指面額為人民幣()的債券。

A、100元

B、1000元

C、5000元

D、10000元

【參考答案】：B

【解析】上海證券交易所的債券交易和債券買(mǎi)斷式回購(gòu)交易以人民

幣1000元面值債券為1手，債券質(zhì)押式回購(gòu)交易以人民幣1000元標(biāo)準(zhǔn)

券為1手。本題的最佳答案是B選項(xiàng)。

46、根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)交易制度規(guī)定，實(shí)行次交易日起回轉(zhuǎn)交易的

是()。

A、A股

B、B股

C、H股

D、債券

【參考答案】：B

【解析】根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)交易制度規(guī)定，債券和權(quán)證實(shí)行當(dāng)日回

轉(zhuǎn)交易，即投資者可以在交易日的任何營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)反向賣(mài)出已買(mǎi)入但未

交收的債券和權(quán)證；B股實(shí)行次交易日起回轉(zhuǎn)交易。

47、實(shí)行分級(jí)結(jié)算原貝］主要是出于防范()的考慮。

A、交易風(fēng)險(xiǎn)

B、信用風(fēng)險(xiǎn)

C、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)

D、違約風(fēng)險(xiǎn)

【參考答案】：C

【解析】考點(diǎn)：掌握清算與交收的原則。見(jiàn)教材第十章第二節(jié)，

P291O

48、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的()原則是指證券公司應(yīng)

當(dāng)按規(guī)定向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，未取得資

產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公司，不得從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

A、集中管理

B、守法合規(guī)

C、約定運(yùn)作

D、資格管理

【參考答案】：D

【解析】證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的資珞管理原則是指證

券公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，

未取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公司，不得從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

49、以下關(guān)于銀行間市場(chǎng)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()o

A、銀行間市場(chǎng)的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)是指具有銀行間市場(chǎng)交易資格的證券公

司在銀行間市場(chǎng)以自己名義進(jìn)行的證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)

B、目前銀行間市場(chǎng)的交易品種主要是債券

C、采取詢(xún)價(jià)交易方式進(jìn)行，交易對(duì)手之間自主詢(xún)價(jià)談判，逐筆成

交

D、交易手續(xù)簡(jiǎn)單、清晰費(fèi)時(shí)少

【參考答案】：D

50、在上海證券交易所，A股的傭金為()o

A、成交金額的0.35%,起點(diǎn)為5元

B、成交金額的0.4%,起點(diǎn)為10元

C、成交金額的0.4%,起點(diǎn)為5元

D、成交金額的0.3%,起點(diǎn)5元

【參考答案】：D

【解析】上海證關(guān)交易所,A股傭金不超過(guò)成交金額的0.3%,起點(diǎn)5

元

51、證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)制定重大突發(fā)事件應(yīng)急處理預(yù)案，定期組織自查,

按規(guī)定進(jìn)行演練，自查及演練情況以書(shū)面方式保存的時(shí)間不少于()年。

A、1

B、2

C、3

D、4

【參考答案】：C

【解析】考點(diǎn)：熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)監(jiān)管的一般要求。見(jiàn)教材第四章第五

節(jié)，P138o

52、證券投資基金按照其(),可以分為封閉式基金和開(kāi)放式基金。

A、設(shè)立后規(guī)模是否允許變動(dòng)

B、申購(gòu)和贖回的方式不同

C、是否上市交易

D、發(fā)行規(guī)模不同

【參考答案】：A

【解析】考點(diǎn)：熟悉上市開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見(jiàn)教材第五

章第三節(jié)，P158o

53、在()情況下，成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息是分解的。

A、全價(jià)交易

B、市價(jià)交易

C、凈價(jià)交易

D、買(mǎi)賣(mài)價(jià)交易

【參考答案】：C

【解析】全價(jià)交易是指買(mǎi)賣(mài)債券時(shí)，以舍有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格申報(bào)并

成交的交易；凈價(jià)交易是指買(mǎi)賣(mài)債券時(shí)，以不含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格申報(bào)

并成交的交易。在凈價(jià)交易的情況下，成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息是分

解的，價(jià)格隨行就市，應(yīng)計(jì)利息則根據(jù)票面利率按天計(jì)算。

54、投資者作為委托合同的另一方，在享受權(quán)利時(shí)也必須承擔(dān)的義

務(wù)不包括()。

A、了解交易風(fēng)險(xiǎn)，明確買(mǎi)賣(mài)方式

B、根據(jù)自身承受能力接受交易結(jié)果

C、采用正確的委托手段

D、按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金

【參考答案】：B

55、證券交易的原則不包括()o

A、公開(kāi)原則

B、公平原則

C、及時(shí)原則

D、公正原則

【參考答案】：C

56、()是指由于證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的硬件、軟件和通訊系統(tǒng)發(fā)生

故障，或人為操作失誤，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)管理效率低下致使結(jié)算業(yè)務(wù)

中斷、延誤和發(fā)生偏差而引起的風(fēng)險(xiǎn)。

A、本金風(fēng)險(xiǎn)

B、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

C、操作風(fēng)險(xiǎn)

D、價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)

【參考答案】：C

【解析】熟悉證券交易結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)的種類(lèi)及其防范措施。見(jiàn)教材第十

章第五節(jié)，P299O

57、()用于辦理證券金融公司與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)有關(guān)的資金結(jié)算。

A、轉(zhuǎn)融通專(zhuān)用資金賬戶(hù)

B、轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶(hù)

C、轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶(hù)

D、轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶(hù)

【參考答案】：C

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的概念、業(yè)務(wù)規(guī)則、資金和證

券的來(lái)源、權(quán)益處理和監(jiān)督管理。見(jiàn)教材第八章第五節(jié)，P258o

58、從內(nèi)容上看，認(rèn)股權(quán)證的性質(zhì)是()。

A、債券

B、交易

C、期權(quán)

D、收益

【參考答案】：C

【解析】認(rèn)股權(quán)證是投資人于支付權(quán)利金購(gòu)得權(quán)證后，有權(quán)于某一

特定期間或到期日，按約定的價(jià)格，認(rèn)購(gòu)或沽出一定數(shù)量的資產(chǎn)。權(quán)證

的交易實(shí)屬一種期權(quán)的買(mǎi)賣(mài)。

59、上海證券交易所和深圳證券交易所推出了企業(yè)債券回購(gòu)交易的

時(shí)間分別為()o

A、2003年1月3日和2002年12月30日

B、2002年12月3日和2003年1月30日

C、2003年12月30日和2002年1月3日

D、2002年12月30日和2003年1月3日

【參考答案】：D

60、證券營(yíng)業(yè)部信息技術(shù)人員編制應(yīng)不少于()o

A、1人

B、2人

C、3人

D、4人

【參考答案】：B

二、多項(xiàng)選擇題(共20題，每題1分)。

1、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止行為包括()O

A、禁止內(nèi)幕交易

B、禁止操縱市場(chǎng)

C、禁止欺詐客戶(hù)

D、禁止將自營(yíng)賬戶(hù)借給他人使用

【參考答案】：A,B,CD

2、證券公司營(yíng)業(yè)部必須在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所發(fā)布股份轉(zhuǎn)讓的價(jià)格信息。轉(zhuǎn)

讓當(dāng)天的價(jià)格信息發(fā)布內(nèi)容有()O

A、股份轉(zhuǎn)讓的委托申報(bào)時(shí)間

B、股份編碼和名稱(chēng)

C、上一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格和數(shù)量

D、當(dāng)日轉(zhuǎn)讓價(jià)格和數(shù)量

【參考答案】：B,C,D

3、約定導(dǎo)致合同終止的各種具體情形，包括但不限于()o

A、客戶(hù)死亡或喪失民事行為能力

B、客戶(hù)被人民法院宣告進(jìn)入破產(chǎn)程序或解散

C、證券公司被證券監(jiān)管機(jī)關(guān)取消業(yè)務(wù)資格、停業(yè)整頓、責(zé)令關(guān)閉、

撤銷(xiāo)

D、證券公司被人民法垸宣告進(jìn)入破產(chǎn)程序或解散

E、其他法定或者約定的合同終止情形

【參考答案】：A,B,C,D,E

4、投資者作為委托人，必須履行的義務(wù)有()o

A、按要求如實(shí)提供有關(guān)證件，填寫(xiě)開(kāi)戶(hù)書(shū)并接受證券經(jīng)紀(jì)商的審

核

B、按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金

C、正確選擇委托買(mǎi)賣(mài)價(jià)格，保證委托能夠成交，至少應(yīng)該部分成

交

D、接受交易結(jié)果

【參考答案】：A,B,D

【解析】客戶(hù)作為委托合同的委托人，在享受權(quán)利時(shí)也必須承擔(dān)下

列相應(yīng)的義務(wù)：①認(rèn)真閱讀證券經(jīng)紀(jì)商提供的《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》和《證券

交易委托代理協(xié)議書(shū)》，了解從事證券投資存在的風(fēng)險(xiǎn)，按要求簽署有

關(guān)協(xié)議和文件，并嚴(yán)格遵守協(xié)議約定；②按要求如實(shí)提供有關(guān)證件，填

寫(xiě)開(kāi)戶(hù)書(shū)并接受證券經(jīng)紀(jì)商的審核；⑨了解交易風(fēng)險(xiǎn)，明確買(mǎi)賣(mài)方式；

④按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金；⑤采用正確的委托手段；⑥接受交易結(jié)果;

⑦履行交割清算義務(wù)。C項(xiàng)不屬于投資者的義務(wù)。

5、年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)報(bào)告包括：()o

A、比較式資產(chǎn)負(fù)債表

B、財(cái)務(wù)狀況變動(dòng)表

C、比較式利潤(rùn)表及利潤(rùn)分配表

D、會(huì)計(jì)報(bào)表附注

E、審計(jì)意見(jiàn)

【參考答案】：A,B,C,D,E

6、證券過(guò)戶(hù)登記按照引發(fā)變更登記需求的不同可以分為()o

A、證券交易所集中交易過(guò)戶(hù)登記

B、非集中交易過(guò)戶(hù)登記

C、證券賬戶(hù)變更登記

D、證券賬戶(hù)贈(zèng)與登記

【參考答案】：A,B

【解析】證券過(guò)戶(hù)登記按照引發(fā)變更登記需求的不同可以分為證券

交易所集中交易過(guò)戶(hù)登記和非集中交易過(guò)戶(hù)登記。故AB選項(xiàng)正確。

7、證券交易的風(fēng)險(xiǎn)防范通常可從()等方面著手，以達(dá)到消除或

減緩風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的目的。

A、制度

B、監(jiān)察

C、自律管理

D、崗位責(zé)任制

【參考答案】：A,B,C

8、目前營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)及財(cái)務(wù)管理稽核監(jiān)督主要包括()o

A、是否超過(guò)其自身的經(jīng)營(yíng)范圍經(jīng)營(yíng)

B、會(huì)計(jì)核算管理是否合適

C、財(cái)務(wù)管理是否合適

D、資金往來(lái)的正常性

E、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理和運(yùn)行的合規(guī)性

【參考答案】：A,B,C,D,E

9、營(yíng)業(yè)部以下崗位要實(shí)行雙人負(fù)責(zé)制度。()

A、直接與電腦接觸的崗位

B、直接與資金接觸的崗位

C、直接與客戶(hù)接觸的崗位

D、直接與業(yè)務(wù)專(zhuān)用章接觸的崗位

【參考答案】：A,B,C,D

10、公布標(biāo)準(zhǔn)券折算率的積極意義有OO

A、維護(hù)了債券回購(gòu)參與者的利益

B、發(fā)揮了市場(chǎng)的綜合功能

C、有利于控制債券回購(gòu)交易的風(fēng)險(xiǎn)

D、促進(jìn)債券市場(chǎng)的完善和發(fā)展

【參考答案】：A,B,C,D

11、證券公司不按規(guī)定將證券自營(yíng)賬戶(hù)報(bào)證券交易所備案的，可能

會(huì)受到的處罰包括()O

A、沒(méi)收違法所得

B、罰款

C、警告

D、追究刑事責(zé)任

【參考答案】：A,B,C

［解析】證券公司不按規(guī)定將證券自營(yíng)賬戶(hù)報(bào)證卷交易所備案的,

可能會(huì)受到的處罰包括警告、罰款、沒(méi)收違法所得。

12、證券營(yíng)業(yè)部同投資者之間的資金清算有()操作方式。

A、證券營(yíng)業(yè)部自辦出納

B、銀行代理出納

C、銀行代理資金清算

D、投資者自行管理

【參考答案】：A,B,C

13、國(guó)內(nèi)外股票交易中的競(jìng)價(jià)方式主要有()o

A、雙邊競(jìng)價(jià)

B、書(shū)面競(jìng)價(jià)

C、電腦競(jìng)價(jià)

D、口頭競(jìng)價(jià)

【參考答案】：B,C,D

14、關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)，以下表述正確的是()o

A、董事會(huì)是自營(yíng)業(yè)務(wù)妁最高決策機(jī)構(gòu)

B、投資決策機(jī)構(gòu)是自營(yíng)業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)

C、自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)是自營(yíng)業(yè)務(wù)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)

D、研發(fā)部門(mén)是自營(yíng)業(yè)務(wù)的操作機(jī)構(gòu)

【參考答案】：A,B,C

【解析】研發(fā)部門(mén)不屬于自營(yíng)業(yè)務(wù)的操作機(jī)構(gòu)。

15、在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，委托人的權(quán)利和義務(wù)有()

A、如實(shí)填寫(xiě)開(kāi)戶(hù)書(shū)和委托單并接受經(jīng)紀(jì)商審查

B、足額交存交易資金

C、可全權(quán)委托經(jīng)紀(jì)商代理交易

D、接受交易結(jié)果

E、履行交割清算義務(wù)

【參考答案】：A,B,D,E

16、2006年7月，《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券登記規(guī)

則》規(guī)定，股票發(fā)行人申請(qǐng)辦理股票首次公開(kāi)發(fā)行、增發(fā)、配股登記時(shí),

應(yīng)當(dāng)提供的申請(qǐng)材料有OO

A、股票登記申請(qǐng)

B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于股票發(fā)行的核準(zhǔn)文件

C、承銷(xiāo)協(xié)議

D、具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的關(guān)于證券發(fā)行人

全部募集資金到位的驗(yàn)資報(bào)告

【參考答案】：A,B,C,D

17、自營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)模和比例控制

根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制的規(guī)定，某

證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)中下列情況符合規(guī)定要求的有()0

A、持有的權(quán)益類(lèi)證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額為凈資產(chǎn)的70%

B、持有某上市公司股票按當(dāng)日收盤(pán)價(jià)計(jì)算的總市值占該上市公司

已流通股總市值的25%

C、負(fù)債總額為其凈資產(chǎn)的8.9倍

D、持有某上市公司股票按成本計(jì)算的總金額為自身資產(chǎn)的18%

【參考答案】：A,C,D

18、ETF的清算交收涉及()o

A、網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售資金結(jié)算

B、網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售的證券過(guò)戶(hù)

C、組合證券發(fā)售的證券凍結(jié)和過(guò)戶(hù)

D、ETF份額交易、申購(gòu)、贖回的登記、托管及結(jié)算業(yè)務(wù)

【參考答案】：A,C,D

19、對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，證券交易所可以視情況采取的措

施有()0

A、口頭或書(shū)面警示

B、罰款

C、要求相關(guān)投資者提交書(shū)面承諾

D、限制相關(guān)證券賬戶(hù)交易

【參考答案】：A,C,D

20、發(fā)行日交收方式適用于()o

A、證券買(mǎi)賣(mài)雙方在交易達(dá)成后

B、上市公司分割股份并通知原股東更換新股

C、上市公司增資發(fā)行新股，原股東賣(mài)出其新股優(yōu)先購(gòu)股權(quán)

D、無(wú)法進(jìn)行例行交收妁客戶(hù)

【參考答案】：B,C

三、不定項(xiàng)選擇題(共20題，每題1分)。

1、通過(guò)證券公司向結(jié)算公司申請(qǐng)非交易過(guò)戶(hù)的，經(jīng)辦人審核并查

驗(yàn)申請(qǐng)人所提供材料的（）O

A、真實(shí)性

B、有效性

C、完整性

D、一致性

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶(hù)管理、委托買(mǎi)賣(mài)、清算交割

的管理要求和操作規(guī)范。見(jiàn)教材第四章第二節(jié)，P88o

2、上海證券交易所B股現(xiàn)金紅利的派發(fā)日程安排中，正確的有

（）O

A、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)日（T-3

日前）

B、公告刊登日（T日）

C、權(quán)益登記（T+3日）

D、現(xiàn)金紅利發(fā)放日（T+8日）

【參考答案】：A,B

【解析】權(quán)益登記日（T+6日）；現(xiàn)金紅利發(fā)放日（T+11日）。

3、以下屬于意向申報(bào)和成交申報(bào)都包括的內(nèi)容有（）o

A、證券代碼

B、證券賬號(hào)

C、交易價(jià)格

D、買(mǎi)賣(mài)方向

【參考答案】：A,B,D

【解析】掌握上海證券交易所大宗交易和深圳證券交易所綜合協(xié)議

交易平臺(tái)業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見(jiàn)教材第三章第一節(jié)，P51o

4、合格投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國(guó)證券監(jiān)督

管理委員會(huì)批準(zhǔn)的人民幣金融工具，包括()0

A、在證券交易所掛牌交易的股票

B、在證券交易所掛牌交易的債券

C、在證券交易所掛牌交易的權(quán)證

D、證券投資基金

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點(diǎn)：熟悉合格境外機(jī)構(gòu)投資者證券交易管理的有關(guān)規(guī)定。

見(jiàn)教材第三章第二節(jié)，P68?69。

5、自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制包括()方面。

A、自營(yíng)業(yè)務(wù)決策管理

B、自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作管理

C、自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部監(jiān)督與檢查

D、自營(yíng)投資時(shí)間管理

【參考答案】：A,B,C

【解析】?jī)?nèi)控制度的內(nèi)容，要熟悉。

6、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司為投資者開(kāi)立證券賬戶(hù)而委托

的開(kāi)戶(hù)代理機(jī)構(gòu)包括()O

A、證券公司

B、商業(yè)銀行

C、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司境外B股結(jié)算會(huì)員

D、證券交易所

【參考答案】：A,B,C

【解析】證券交易所是自律性質(zhì)，不負(fù)責(zé)開(kāi)戶(hù)。

7、證券公司應(yīng)當(dāng)按《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定的有

關(guān)條件和征信的要求制定選擇客戶(hù)的具體標(biāo)準(zhǔn)有（）。

A、從事證券交易時(shí)間

B、賬戶(hù)狀態(tài)

C、信譽(yù)狀況

D、資產(chǎn)狀況

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點(diǎn)：熟悉融資融券業(yè)務(wù)客戶(hù)的申請(qǐng)、客戶(hù)征信調(diào)查、客

戶(hù)的選擇標(biāo)準(zhǔn)。見(jiàn)教材第八章第二節(jié)，P235o

8、在國(guó)內(nèi)外證券市場(chǎng)上，權(quán)證的分類(lèi)有（）o

A、認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證

B、認(rèn)購(gòu)權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證

C、美式權(quán)證、歐式權(quán)證和百慕大式權(quán)證

D、看漲權(quán)證和看跌權(quán)證

【參考答案】；A,B,C

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易的種類(lèi)。見(jiàn)教材第一章第一節(jié)，P4O

9、以下計(jì)算公式中，正確的有（）o

A、除權(quán)（息）參考價(jià)二［（前收盤(pán)價(jià)一現(xiàn)金紅利）+配股價(jià)格X股份變動(dòng)

比例］?（1+股份變動(dòng)比例）

B、新行權(quán)價(jià)格二（原行權(quán)價(jià)格X標(biāo)的證券除權(quán)日參考價(jià)）/除權(quán)前一

日標(biāo)的證券收盤(pán)價(jià)

C、新行權(quán)比例二（原行權(quán)比例X除權(quán)前一日標(biāo)的證券收盤(pán)價(jià)）/標(biāo)的

證券除權(quán)日參考價(jià)

D、新行權(quán)價(jià)格二(原行權(quán)價(jià)格X標(biāo)的證券除息日參考價(jià))/除息前一

日標(biāo)的證券收盤(pán)價(jià)

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】掌握證券除權(quán)(息)的處理辦法和除權(quán)(息)價(jià)的計(jì)算方法。

見(jiàn)教材第三章第一節(jié)，P59,

10、證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)管理的主要內(nèi)容包括()O

A、賬戶(hù)管理

B、清算交割

C、投資者教育與適當(dāng)性管理

D、證券投資顧問(wèn)服務(wù)

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶(hù)管理、委托買(mǎi)賣(mài)、清算交割

的管理要求和操作規(guī)范。見(jiàn)教材第四章第二節(jié)，P80o

11、證券公司為單一客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有()O

A、證券公司與客戶(hù)必須是“一對(duì)一”

B、具體投資方向應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定

C、投資收益及損失的分配比例應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定

D、必須在單一客戶(hù)的專(zhuān)用證券賬戶(hù)中經(jīng)營(yíng)運(yùn)作

【參考答案】：A,B,D

12、理財(cái)顧問(wèn)服務(wù)具有()的特點(diǎn)。

A、顧問(wèn)性

B、專(zhuān)業(yè)性

C、綜合性

D、長(zhǎng)期性

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)的主要內(nèi)容和實(shí)務(wù)。見(jiàn)教材第四章

第三節(jié)。：P127o

13、以下實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易的有()o

A、B股

B、深圳證券交易所對(duì)項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃收益權(quán)份額協(xié)議交易

C、權(quán)證交易

D、債券競(jìng)價(jià)交易

【參考答案】：B,C,D

【解析】考點(diǎn)：熟悉回轉(zhuǎn)交易制度。見(jiàn)教材第三章第一節(jié)，P55o

14、證券營(yíng)業(yè)部電腦管理的內(nèi)容包括()o

A、電腦機(jī)型

B、電腦容量

C、電腦數(shù)量

D、行情分析系統(tǒng)

【參考答案】：A,B,C,D

15、從營(yíng)銷(xiāo)包括的主要環(huán)節(jié)來(lái)分，營(yíng)銷(xiāo)人員的客戶(hù)服務(wù)可以分為

()O

A、售前服務(wù)

B、售中服務(wù)

C、售后服務(wù)

D、特別服務(wù)

【參考答案】：A,B,C

【解析】熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)的主要內(nèi)容和實(shí)務(wù)。見(jiàn)教材第四章

第三節(jié)，P127o

16、為客戶(hù)在柜臺(tái)交易系統(tǒng)開(kāi)設(shè)資金賬戶(hù)并辦理上海證券賬戶(hù)的指

定交易，要將()輸入柜臺(tái)交易系統(tǒng)。

A、客戶(hù)指定商業(yè)銀行及提交的銀行借記卡號(hào)

B、代理人姓名、代理期限及代理權(quán)限

C、客戶(hù)選擇的委托方式及交易品種等

D、客戶(hù)設(shè)定資金密碼和交易密碼

【參考答案】：A,B,C

【解析】考點(diǎn)；熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶(hù)管理、委托買(mǎi)賣(mài)、清算交割

的管理要求和操作規(guī)范。見(jiàn)教材第四章第二節(jié)，P93O

17、證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)按照轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制的要求，依法對(duì)證券公司

及其分支機(jī)構(gòu)的融資、融券業(yè)務(wù)活動(dòng)中涉及的()等事項(xiàng)，進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)

檢查和現(xiàn)場(chǎng)檢查。

A、融券業(yè)務(wù)范圍的確定

B、合同簽訂

C、授信額度的確定

D、擔(dān)保物的收取和管理

E、

【參考答案】：B,C,D

【解析】BCDo證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)按照轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制的要求，依法

對(duì)證券公司及其分支機(jī)構(gòu)的融資融券業(yè)務(wù)活動(dòng)中涉及的客戶(hù)選擇、合同

簽訂、授信額度的確定、擔(dān)保物的收取和管理、補(bǔ)交擔(dān)保物的通知以及

處分擔(dān)保物等事項(xiàng)，進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查和現(xiàn)場(chǎng)檢查。

18、違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有下列情形()之一

的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)有違法所得或者違法所得不足10萬(wàn)元的,

處以10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款。

A、證券公司未按照規(guī)定編制并向客戶(hù)送交對(duì)賬單，或者未按照規(guī)

定建立并有效執(zhí)行信息查詢(xún)制度

B、證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)違反規(guī)定動(dòng)用客

戶(hù)的交易結(jié)算資金和證券

C、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)違反規(guī)定動(dòng)用客戶(hù)的資金

和證券的申請(qǐng)、指令予以同意、執(zhí)行

D、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)客戶(hù)資金和證券被違法

動(dòng)用而未向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告

【參考答案】：B,C,D

19、證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制中重點(diǎn)防范的風(fēng)險(xiǎn)包括()o

A、規(guī)模失控、決策失誤

B、變相自營(yíng)、賬外自營(yíng)

C、操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易

D、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)

【參考答案】：A,B,C

【解析】考點(diǎn)：掌握證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理的基本要求。見(jiàn)教材第六章

第二節(jié),P187o

20、以下過(guò)戶(hù)登記申請(qǐng)情形中需直接向結(jié)算公司申請(qǐng)辦理的是()o

A、繼承、離婚等情形涉及的過(guò)戶(hù)登記申請(qǐng)

B、繼承、離婚中涉及申請(qǐng)人申請(qǐng)辦理過(guò)戶(hù)登記的證券數(shù)量占該只

證券總發(fā)行數(shù)量5%(含)以上，有信息披露人按信息披露規(guī)定而履行信

息披露的

C、捐贈(zèng)涉及的過(guò)戶(hù)登記申請(qǐng)

D、法人資格喪失涉及的過(guò)戶(hù)登記申請(qǐng)

【參考答案】：B,C,D

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶(hù)管理、委托買(mǎi)賣(mài)、清算交割

的管理要求和操作規(guī)范。見(jiàn)教材第四章第二節(jié)，P88O

四、判斷題(共40題，每題1分)。

1、除ETF、權(quán)證等新品種外，現(xiàn)行A股、基金等品種證券交收的

實(shí)際做法是根據(jù)成交記錄直接記增或記減投資者證券賬戶(hù)。()

【參考答案】：正確

【解析】除ETF、權(quán)證等新品種外，現(xiàn)行A股、基金等品種證券交

收的實(shí)際做法是根據(jù)成交記錄直接記增或記減投資者證券賬戶(hù)。

2、營(yíng)業(yè)部要實(shí)行恰當(dāng)?shù)呢?zé)任分離制度，現(xiàn)金、有價(jià)證券等的保管

應(yīng)與財(cái)務(wù)記錄相分離。()

【參考答案】：正確

3、在證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)交易過(guò)程中，以券融資方只要確

保其在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保留存放的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量于購(gòu)回日當(dāng)日等于回購(gòu)抵押

的債券量即可。O

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】在證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)交易過(guò)程中，以券融資方要

確保其在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保留存放的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量于購(gòu)回日當(dāng)日大于回購(gòu)抵

押的債券。

4、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，當(dāng)情況發(fā)生變化而不得不變更委托指令時(shí),

經(jīng)紀(jì)商可先行變更客戶(hù)委托指令，事后向客戶(hù)解釋說(shuō)明。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】【解析】委托人的指令具有權(quán)威性，證券經(jīng)紀(jì)商必須嚴(yán)格

地按照委托人指定的證券、數(shù)量、價(jià)格和有效時(shí)間買(mǎi)賣(mài)證券，不能自作

主張，擅自改變委托人的意愿。即便情況發(fā)生了變化，為了維護(hù)委托人

的權(quán)益不得不變更委托指令，也必須事先征得委托人的同意。

5、A股印花稅按成交額的0.35%計(jì)收。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

6、自營(yíng)業(yè)務(wù)的管理和操作由證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)專(zhuān)職負(fù)責(zé)，非

自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)和分支機(jī)構(gòu)不得以任何形式開(kāi)展自營(yíng)業(yè)務(wù)。()

【參考答案】：正確

7、證券公司可以通過(guò)廣播、電視等媒體來(lái)推廣其集合資產(chǎn)管理計(jì)

劃。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】通過(guò)廣播、電視等媒體來(lái)推廣其集合資產(chǎn)管理計(jì)劃是證券

公司開(kāi)展資產(chǎn)管理計(jì)劃所被禁止的行為。

8、在連續(xù)交易系統(tǒng)中，并非意味著交易一定是連續(xù)的。()

【參考答案】：正確

【解析】在連續(xù)交易系統(tǒng)中，并非意味著交易一定是連續(xù)的，而是

指在營(yíng)業(yè)時(shí)間里訂單匹配可以連續(xù)不斷地進(jìn)行。

9、證券專(zhuān)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)必須具有不低于1000萬(wàn)元人民

幣的凈資產(chǎn)。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

10、按照行為因素細(xì)分就是根據(jù)投資者的投資動(dòng)機(jī)、投資偏好、交

易行為、持倉(cāng)結(jié)構(gòu)等行為特征來(lái)細(xì)分客戶(hù)，然后根據(jù)不同的行為特征所

對(duì)應(yīng)的不同需求，為其提供差異化的服務(wù)。()

【參考答案】：正確

【解析】【考點(diǎn)】熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)的主要內(nèi)容和實(shí)務(wù)。見(jiàn)教

材第四章第三節(jié)，P120-121o

11、按照深圳證券交易所會(huì)員法人結(jié)算辦理流程，會(huì)員法人要選定

結(jié)算銀行，開(kāi)立資金往來(lái)賬戶(hù)。

【參考答案】：正確

12、證券開(kāi)市期間停牌的，停牌前的申報(bào)參加當(dāng)日該證券復(fù)牌后的

交易。()

【參考答案】：正確

13、證券經(jīng)紀(jì)商是證券市場(chǎng)的中堅(jiān)力量。()

A、正確

B、錯(cuò)誤

C、放棄

【參考答案】：A

【解析】題干是對(duì)證券經(jīng)紀(jì)商的正確定位。

14、投資者通過(guò)上海證券交易所交易系統(tǒng)投票的要點(diǎn)之一是，就買(mǎi)

賣(mài)方向而言投資者通過(guò)交易系統(tǒng)進(jìn)行投票均選擇買(mǎi)入。()

【參考答案】：正確

15、分紅派息主要是上市公司向其股東派發(fā)紅利和股息的過(guò)程，也

是股東實(shí)現(xiàn)自己權(quán)益的過(guò)程。()

A、正確

B、錯(cuò)誤

【參考答案】：正確

【解析】A

【解析】分紅派息主要是上市公司向其股東派發(fā)紅利和股息的過(guò)程,

也是股東實(shí)現(xiàn)自己權(quán)益的過(guò)程。

16、目前在填寫(xiě)證券名稱(chēng)時(shí)，通常的做法是填寫(xiě)全稱(chēng)及代碼，這樣

不容易出錯(cuò)。()

【參考答案】：B

【解析】考點(diǎn)：掌握委托指令的內(nèi)容。見(jiàn)教材第二章第三節(jié)，P29o

17、證券公司對(duì)客戶(hù)融資融券的額度按現(xiàn)行規(guī)定不得超過(guò)客戶(hù)提交

保證金的3倍。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】2倍是基本要求

18、在銀行間市場(chǎng)債券買(mǎi)斷式回購(gòu)中，保證金或保證券處置后仍不

能彌補(bǔ)違約損失的，一般情況下守約方可以繼續(xù)向違約方追索。()

【參考答案】：正確

19、進(jìn)行買(mǎi)斷式回購(gòu)，交割時(shí)雙方應(yīng)有足額的債券和資金。()

A、正確

B、錯(cuò)誤

C、放棄

【參考答案】：A

【解析】買(mǎi)斷式回購(gòu)的違約是指：①到期日融券方證券賬戶(hù)中應(yīng)付

的相應(yīng)國(guó)債數(shù)量不足；②到期日融資方?jīng)]有足夠資金購(gòu)回相應(yīng)國(guó)債。因

此，交割時(shí)雙方應(yīng)有足夠的債券和資金。

20、深圳證券交易所規(guī)定，股票申購(gòu)單位為500股，每一證券賬戶(hù)

申購(gòu)委托不少于500股。()

【參考答案】：正確

【解析】深圳證券交易所規(guī)定，股票申購(gòu)單位為500股，每一證券

賬戶(hù)申購(gòu)委托不少于500股，超過(guò)500股的必須是500股的整數(shù)倍，但

不得超過(guò)本次上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行數(shù)量，且不超過(guò)999999500股。

21、各市場(chǎng)采用的滾動(dòng)交收周期長(zhǎng)短不一，美國(guó)證券市場(chǎng)采取T+2,

我國(guó)香港市場(chǎng)采取T+3。()

A、正確

B、錯(cuò)誤

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】各市場(chǎng)采用的滾動(dòng)交收周期長(zhǎng)短不一，美國(guó)證券市場(chǎng)采取

T+3,我國(guó)香港市場(chǎng)采取T+2。

22、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，持有一種證券的市

值與該類(lèi)證券總值的比例不得超過(guò)10%。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，持有一種證券

的市值與該類(lèi)證券總值的比例不得超過(guò)5%,但因包銷(xiāo)導(dǎo)致的情形和中

國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

23、當(dāng)日結(jié)算參與人資金劃撥業(yè)務(wù)全部結(jié)束后如果“賬戶(hù)余額+(上

日T+0實(shí)收付)一凍結(jié)金額一最低備付金限額〈0"，T+1交收完成后，

則出現(xiàn)交收透支。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

24、當(dāng)有效申購(gòu)總量小于或等于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時(shí)，投資者通

過(guò)搖號(hào)抽簽，確定有效申購(gòu)中簽號(hào)碼，每一中簽號(hào)碼認(rèn)購(gòu)一個(gè)申購(gòu)單位

新股。()

【參考答案】：錯(cuò)誤