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XX、公司安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作制度

目錄

第一章安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作責(zé)任體系...............1

第二章安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作例會(huì)制度...............6

第三章安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控宣傳教育培訓(xùn)制度...........7

第四章安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控辨識(shí)范圍和辨識(shí)方法確定制度9

第五章安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作流程制度..............12

第六章安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控年度辨識(shí)評(píng)估制度........12

第七章安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控專項(xiàng)辨識(shí)工作制度........15

第八章安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控辨識(shí)評(píng)估結(jié)果應(yīng)用制度.????17

第九章安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度....................18

第十章重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控工作方案制定制度........19

第十一章重大安全風(fēng)險(xiǎn)公告制度....................20

第十二章重大安全風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域作業(yè)人數(shù)上限管理制度...20

第十三章安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控定期檢查分析工作制度.?.23

第十四章安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控信息化管理制度........23

笫卜五章安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控資料檔案管理制度......24

第十六章安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控責(zé)任追究和獎(jiǎng)懲制度....24

第一章安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作責(zé)任體系

一、總體要求

按照“全員參與，領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)，取責(zé)明確，落實(shí)到位”

的原則進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)。結(jié)合各部門實(shí)際

情況，嚴(yán)格落實(shí)，做到“全員、全過程、全方位、全天

候”的風(fēng)險(xiǎn)管控模式。

二、工作目標(biāo)

根據(jù)《煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本要求及評(píng)分方法（試

行）》關(guān)于安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的要求，開展年度辨識(shí)評(píng)后和

專項(xiàng)辨識(shí)評(píng)估，并通過建立風(fēng)險(xiǎn)管控體系做到有效遏制建

設(shè)事故發(fā)生，保障公司員工建設(shè)財(cái)產(chǎn)安全。

三、基本原則

堅(jiān)持“統(tǒng)一指導(dǎo)、標(biāo)準(zhǔn)先行、分級(jí)推進(jìn)，全面實(shí)施、

持續(xù)改進(jìn)”的基本原則，充分發(fā)揮各部門基層專業(yè)技術(shù)人

員的主導(dǎo)作用，仝面落實(shí)企業(yè)主體責(zé)任及三級(jí)責(zé)任。

四、安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)

成立以總經(jīng)理、黨總支書記為組長的安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管

控領(lǐng)導(dǎo)小組。

組長：XXX

副組長：XXX

成員：XXX

安全監(jiān)察處、生產(chǎn)技術(shù)部、經(jīng)營管理部、綜合辦公

室、各隊(duì)組正職

五、安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作機(jī)構(gòu)

（一）管理部門

安全監(jiān)察處作為安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的管理部門，設(shè)立

專職工作小組。

組長：X

副組長：X

成員：X

（二）專業(yè)部門

為切實(shí)管控住瓦斯、水、火、煤塵、頂板及提升運(yùn)輸

系統(tǒng)等容易導(dǎo)致群死群傷事故的安全風(fēng)險(xiǎn)，礦成立4個(gè)安

全風(fēng)險(xiǎn)管控專業(yè)組。

1、瓦斯、自然發(fā)火、煤塵管控專業(yè)組

組長：X

副組長：X

牽頭部門：X

2、防治水、地質(zhì)災(zāi)害管控專業(yè)組

組長：X

副組長：X

牽頭部門：生產(chǎn)技術(shù)部（地測）

3、頂板管控專業(yè)組

組長；X

副組長：X

牽頭科室：生產(chǎn)技術(shù)部（采煤、掘進(jìn)）

4、提升運(yùn)輸管控專業(yè)組

組長：X

副組長：X

牽頭科室：X

六、安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)和工作機(jī)構(gòu)人員風(fēng)險(xiǎn)

管控職責(zé)

（-）總經(jīng)理是安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控第一責(zé)任人，對(duì)安

全風(fēng)險(xiǎn)管控工作全面負(fù)責(zé)，確定安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系組

織機(jī)構(gòu)，明確各職能部門的職責(zé)、權(quán)眼。主持制定安全風(fēng)險(xiǎn)

分級(jí)管控方針、目標(biāo)，組織年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和事故后的

專項(xiàng)辨識(shí)，建立安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度。

（二）黨總支書記主持礦黨總支丁作，并按照“黨政

同責(zé)，一崗雙責(zé)”要求，黨總支書記與總經(jīng)理在安全風(fēng)險(xiǎn)

分級(jí)管控工作中負(fù)有同樣職責(zé)。重點(diǎn)負(fù)責(zé)對(duì)“安全風(fēng)險(xiǎn)分

級(jí)管控”培訓(xùn)、宣傳、干部職責(zé)落實(shí)等情況進(jìn)行監(jiān)督檢

查。

（三）生產(chǎn)副總經(jīng)理重點(diǎn)負(fù)責(zé)采煤、掘開及調(diào)度系統(tǒng)

的安全風(fēng)險(xiǎn)，并進(jìn)行有效管控。

（四）機(jī)電副總經(jīng)理重點(diǎn)負(fù)責(zé)容易導(dǎo)致電氣事故和提

升、運(yùn)輸事故的安全風(fēng)險(xiǎn)，并進(jìn)行有效管控。

（五）總工程師協(xié)助總經(jīng)理負(fù)責(zé)全面技術(shù)管理、科技

創(chuàng)新、技術(shù)改造、安全技措、生產(chǎn)設(shè)計(jì)、水文地質(zhì)、測量

測繪、資源管理工作；重點(diǎn)負(fù)責(zé)“一通三防”、地測防治

水方面的安全風(fēng)險(xiǎn)，并進(jìn)行有效管控。

（六）安全監(jiān)察處長協(xié)助總經(jīng)理負(fù)責(zé)全面安全風(fēng)險(xiǎn)分

級(jí)管控工作落實(shí)情況監(jiān)察，以及公司安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工

作的具體組織、落實(shí)和考核。

（七）經(jīng)營副總經(jīng)理重點(diǎn)負(fù)責(zé)選煤系統(tǒng)的安全風(fēng)險(xiǎn)管

控工作，重點(diǎn)辨識(shí)評(píng)估容易導(dǎo)致儲(chǔ)裝運(yùn)、滑坡、火災(zāi)、瓦

斯事故的安全風(fēng)險(xiǎn)，并進(jìn)行有效管控。

（A）人力副總經(jīng)理主要負(fù)責(zé)后勤系統(tǒng)的安全風(fēng)險(xiǎn)管

控工作，重點(diǎn)辨識(shí)評(píng)估容易導(dǎo)致交通事故、觸電事故、食

品安全事故、地面火災(zāi)等事故的安全風(fēng)險(xiǎn)，并進(jìn)行有效管

控；組織安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的培訓(xùn)教育工作。

（九）總經(jīng)理助理兼通風(fēng)區(qū)長，配合總工程師進(jìn)行

“一通三防”系統(tǒng)的安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控丁作，具體負(fù)責(zé)礦

井通風(fēng)系統(tǒng)、瓦斯治理、煤層自燃發(fā)火防治、綜合防塵的

具體風(fēng)險(xiǎn)管控。

（十）環(huán)保副總經(jīng)理主要負(fù)責(zé)環(huán)保節(jié)能方面的安全風(fēng)

險(xiǎn)分級(jí)管控工作，并進(jìn)行有效管控。

（十一）機(jī)電副總師負(fù)責(zé)協(xié)助機(jī)電副總經(jīng)理，開展對(duì)

機(jī)電專業(yè)范圍內(nèi)的安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作。對(duì)管理范圍內(nèi)

的重大安全風(fēng)險(xiǎn)跟蹤落實(shí)，確保管控措施嚴(yán)格落實(shí)到位。

（十二）安全副總師負(fù)責(zé)協(xié)助安全監(jiān)察處長，對(duì)各專

業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作開展、重大安全風(fēng)險(xiǎn)跟蹤落實(shí)、

分管領(lǐng)導(dǎo)旬度檢查落實(shí)、領(lǐng)導(dǎo)跟帶班制度落實(shí)情況進(jìn)行督

查、監(jiān)管，確保管控措施嚴(yán)格落實(shí)到位。

（十三）通風(fēng)副總師負(fù)責(zé)協(xié)助總工程師、通風(fēng)區(qū)長，

開展對(duì)一通三防專業(yè)范圍內(nèi)的安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作，具

體負(fù)責(zé)相關(guān)專項(xiàng)辨識(shí)報(bào)告編制、對(duì)一通三防范圍內(nèi)的重大

安全風(fēng)險(xiǎn)跟蹤落實(shí)，確保管控措施嚴(yán)格落實(shí)到位。

（十四）地測副總師負(fù)責(zé)協(xié)助總工程師，開展對(duì)一水

文地質(zhì)、測量測繪、資源管理工作范圍的安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管

控工作，具體負(fù)責(zé)相關(guān)專項(xiàng)辨識(shí)報(bào)告編制、對(duì)地測防治水

范圍內(nèi)的重大安全風(fēng)險(xiǎn)跟蹤落實(shí)，確保管控措施嚴(yán)格落實(shí)

到位。

（十五）安全監(jiān)察處負(fù)責(zé)建立礦井安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控

機(jī)制；組織事故的調(diào)查、分析、處理；負(fù)責(zé)礦井日常安全

監(jiān)督檢查；組織礦井安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控培訓(xùn)；負(fù)責(zé)建立礦

井全員安全檔案；組織年度危險(xiǎn)源辨識(shí)評(píng)估。

風(fēng)險(xiǎn)管控專職工作小組負(fù)責(zé)組織制訂XX、公司安全風(fēng)

險(xiǎn)分級(jí)管控制度和考核標(biāo)準(zhǔn)，定期協(xié)調(diào)組織相關(guān)業(yè)務(wù)職能

部門對(duì)各單位安全風(fēng)險(xiǎn)管控工作進(jìn)行監(jiān)督檢查和考核。

（十六）生產(chǎn)技術(shù)部具體負(fù)責(zé)采煤、掘開、調(diào)度系統(tǒng)

地測防治水系統(tǒng)的安仝風(fēng)險(xiǎn)管控工作，重點(diǎn)辨識(shí)評(píng)估容易

導(dǎo)致采煤、掘開、調(diào)度系統(tǒng)、地質(zhì)災(zāi)害、井巷貫通、水災(zāi)

事故等出現(xiàn)事故的安全風(fēng)險(xiǎn)，并進(jìn)行有效管控。

（十七）經(jīng)營管理部負(fù)責(zé)選煤系統(tǒng)的安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管

控工作，對(duì)管理范圍內(nèi)的安全風(fēng)險(xiǎn)管控工作跟蹤落實(shí)，確

保管控措施嚴(yán)格落實(shí)到位。

（十九）機(jī)電隊(duì)負(fù)責(zé)礦井供電、提升、通風(fēng)、壓風(fēng)、

排水等系統(tǒng)的危險(xiǎn)源辨識(shí)評(píng)估和安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作。

（二十）通風(fēng)隊(duì)負(fù)責(zé)礦井通風(fēng)設(shè)施管理、瓦斯檢測、

自燃發(fā)火治理、分管范圍內(nèi)防塵、火工品管理等危險(xiǎn)源辨

識(shí)評(píng)估和安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作。

（二十一）采煤隊(duì)負(fù)責(zé)礦井采煤危險(xiǎn)源辨識(shí)評(píng)估和安

全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作。

（二十二）掘進(jìn)隊(duì)負(fù)責(zé)礦井巷道掘進(jìn)危險(xiǎn)源辨識(shí)評(píng)估

和安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作。

（二十三）工程隊(duì)負(fù)責(zé)礦井工程施工、巷道修復(fù)的危

險(xiǎn)源辨識(shí)評(píng)估和安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作。

（二十四）運(yùn)輸隊(duì)負(fù)責(zé)礦井輔助運(yùn)輸、軌道鋪設(shè)等危

險(xiǎn)源辨識(shí)評(píng)估和安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作。

（二十五）防治水隊(duì)負(fù)責(zé)礦井防治,水專業(yè)的危險(xiǎn)源辨

識(shí)評(píng)估和安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作。

（二十六）選煤廠負(fù)責(zé)礦井原煤儲(chǔ)裝運(yùn)、洗選加工、

煤泥水處理等危險(xiǎn)源辨識(shí)評(píng)估和安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作。

（二十七）綜合辦公室：負(fù)責(zé)組織本單位的危險(xiǎn)源辨

識(shí)評(píng)估和安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作。

（二十八）各單位通用職責(zé)：負(fù)責(zé)識(shí)別本單位危險(xiǎn)源

辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控，識(shí)別本單位適用的法

律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)要求，制定實(shí)施本單位培訓(xùn)計(jì)劃，

做好文件和記錄的管理。有帶班入井任務(wù)領(lǐng)導(dǎo)必須嚴(yán)格執(zhí)

行公司領(lǐng)導(dǎo)帶班制度，要跟蹤落實(shí)重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施

執(zhí)行情況，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)整改。

第二章安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作例會(huì)制度

為了進(jìn)一步搞好安全生產(chǎn)工作，強(qiáng)化安全生產(chǎn)意識(shí)，

全面貫徹落實(shí)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控相關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際

情況，特制定本制度。

一、安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作例會(huì)與每月總經(jīng)理安全辦

公會(huì)合并召開。

二、參會(huì)人員為公司正隊(duì)級(jí)以上領(lǐng)導(dǎo)及要求參會(huì)的相

關(guān)人員。

三、工作例會(huì)內(nèi)容：

（一）總結(jié)上月重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況，提

出現(xiàn)場存在的安全隱患問題及相應(yīng)管控措施調(diào)整；

（二）分析上月重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施未整改落實(shí)的

原因；

（三）布置本月安全生產(chǎn)動(dòng)態(tài)和形式，及時(shí)調(diào)整重大

安全風(fēng)險(xiǎn)管控工作重心；

（四）組織對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控相關(guān)法律、法規(guī)的學(xué)

習(xí)，傳達(dá)上級(jí)部門有關(guān)的文件和指令。

（五）其它有關(guān)安仝風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控方面的事項(xiàng)。

四、工作例會(huì)做出的決議、工作部署或工作安排，必

須由各分管領(lǐng)導(dǎo)牽頭，按要求進(jìn)行落實(shí)到相關(guān)責(zé)任人。

五、安全監(jiān)察處必須及時(shí)督促、檢查各部門、隊(duì)組對(duì)

會(huì)議決議的事項(xiàng)落實(shí)及完成情況。

第三章安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控宣傳教育培訓(xùn)制度

一、培訓(xùn)基本要求

（一）安全風(fēng)險(xiǎn)管控宣傳教育培訓(xùn)是對(duì)在職全體從業(yè)

人員的教育和培訓(xùn)，主要包括年度和專項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)結(jié)

果、重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施、風(fēng)險(xiǎn)源的辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方

法、崗位規(guī)范、管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施等內(nèi)容。

（二）風(fēng)險(xiǎn)管控宣傳教育培訓(xùn)遵循統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，礦、

科、隊(duì)班組“三級(jí)”分級(jí)負(fù)責(zé)的責(zé)任體系和“以人為本、

教育為先、立足長遠(yuǎn)、注重實(shí)效”的理念，建立員工培訓(xùn)

的長效機(jī)制和激勵(lì)機(jī)制。

（三）風(fēng)險(xiǎn)管控宣傳教育培訓(xùn)堅(jiān)持“干什么、學(xué)什

么，缺什么，補(bǔ)什么”的原則，按照“理論、實(shí)踐、考

核”為一體的“三元制”培訓(xùn)模式，來開展各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管控

培訓(xùn)工作。

（四）鼓勵(lì)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估人員采取自學(xué)、參加培

訓(xùn)或外出學(xué)習(xí)、研討等各種方式提高自己的業(yè)務(wù)技能。

二、安全和業(yè)務(wù)技術(shù)培訓(xùn)管理

（一）采用“集中辦班”、二五活動(dòng)、事故案例教

育、安全演講、知識(shí)競賽等各種靈活多樣的培訓(xùn)方式，不

斷提高員工的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)能力、安全技術(shù)素質(zhì)和操作技能，

促進(jìn)礦井安全建設(shè)。

（二）風(fēng)險(xiǎn)管控管理培訓(xùn)考核評(píng)估管理

1、職工學(xué)校牽頭，負(fù)責(zé)落實(shí)入井和地面關(guān)鍵崗位人員

風(fēng)險(xiǎn)管控培訓(xùn)工作，培訓(xùn)內(nèi)容要包括年度和專項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)

辨識(shí)評(píng)估結(jié)果以及本崗位相關(guān)的重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施。

2、安全監(jiān)察處每年年底前組織參與安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估

工作的人員學(xué)習(xí)1次安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估技術(shù)；集團(tuán)公司組

織的學(xué)習(xí)按照要求派人參加學(xué)習(xí)。

3、對(duì)各部門的考核采取日常監(jiān)督、月度考核和年度考

評(píng)的方式進(jìn)行。風(fēng)險(xiǎn)管控管理培訓(xùn)評(píng)估考核的主要內(nèi)容：

(1)風(fēng)險(xiǎn)管控管理培訓(xùn)制度建設(shè)及執(zhí)行情況；

(2)風(fēng)險(xiǎn)管控管理培訓(xùn)計(jì)劃編制及完成情況。

(3)員工培訓(xùn)效果及培訓(xùn)內(nèi)容的掌握情況。

(4)專項(xiàng)培訓(xùn)以該項(xiàng)活動(dòng)文件規(guī)定的考核辦法執(zhí)行。

4、員工風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理培訓(xùn)效果評(píng)估

(1)員工風(fēng)險(xiǎn)管控管理培訓(xùn)效果跟蹤評(píng)估工作由培訓(xùn)

部門歸口管理，各單位應(yīng)配合培訓(xùn)科做好培訓(xùn)效果評(píng)估工作。

(2)風(fēng)險(xiǎn)管控管理培訓(xùn)效果評(píng)估根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管控管理培

訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)目標(biāo)采用理論考核和實(shí)操兩種方法。

(3)理論考核采用現(xiàn)場測試方式進(jìn)行評(píng)估，衡量學(xué)員

通過風(fēng)險(xiǎn)管控管理培訓(xùn)對(duì)所學(xué)知識(shí)、技能的把握和熟練程

度；實(shí)操評(píng)估采用現(xiàn)場操作、技能比武、手指口述等方式

進(jìn)行，評(píng)估培訓(xùn)對(duì)學(xué)員在實(shí)際工作中的行為所產(chǎn)生的影

響，掌握學(xué)員從培訓(xùn)項(xiàng)目中所學(xué)到的技能和知識(shí)轉(zhuǎn)化為實(shí)

際工作行為改進(jìn)的程度。

第四章安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控辨識(shí)范圍和辨識(shí)方法確定制度

一、適用范圍

本制度所指的安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控，是指XX、公司內(nèi)部

為保障安全建設(shè)自主組織開展的，對(duì)生產(chǎn)、管理各環(huán)節(jié)可

能存在或產(chǎn)生的危險(xiǎn)、危害因素進(jìn)行超前辨識(shí)、分析、分

級(jí)評(píng)估、管理控制的活動(dòng)。

二、辯識(shí)范圍

安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)范圍包括礦井所有系統(tǒng)及生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)

的區(qū)域和地點(diǎn)，按照采、掘、機(jī)、運(yùn)、通、地測防治水等

專業(yè)劃分，對(duì)全礦范圍內(nèi)具體作業(yè)場所、地點(diǎn)的關(guān)鍵時(shí)

段、關(guān)鍵區(qū)域、部位、關(guān)鍵單位、關(guān)鍵環(huán)節(jié)可能出現(xiàn)安全

風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行摸排。采取有效措施，全方位、全過程辨識(shí)建設(shè)

工藝、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境、人員行為和管理體系等方面

存在的安全風(fēng)險(xiǎn)，做到系統(tǒng)、全面、無遺漏，并持續(xù)更新

完善。重點(diǎn)開展以下辨識(shí)：

（一）年度辨識(shí)

重點(diǎn)對(duì)礦井瓦斯、水、火、煤塵、頂板、沖擊地壓及

提升運(yùn)輸系統(tǒng)等容易導(dǎo)致群死群傷事故的危險(xiǎn)因素開展安

全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)。

（二）專項(xiàng)辨識(shí)

1、新水平、新采（盤）區(qū)、新工作面設(shè)計(jì)前。

2、生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設(shè)施設(shè)備、重大災(zāi)害因

素等發(fā)生重大變化時(shí)。

3、啟封火區(qū)、排放瓦斯等高危作業(yè)實(shí)施前，新技術(shù)、

新材料試驗(yàn)或推廣應(yīng)用前，連續(xù)停工停產(chǎn)1個(gè)月以上復(fù)工

復(fù)產(chǎn)前。

4、本礦發(fā)生死亡事故或涉險(xiǎn)事故、出現(xiàn)重大事故隱患

或省內(nèi)發(fā)生重特大事故后。

三、總經(jīng)理應(yīng)定期對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度、管理程序、

方式方法、監(jiān)控措施的實(shí)際運(yùn)行效果進(jìn)行分析和評(píng)價(jià)，并

根據(jù)上級(jí)新要求和實(shí)際需要進(jìn)行調(diào)整和修訂。

四、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法

按照集團(tuán)公司統(tǒng)一安排，采用作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析評(píng)

價(jià)法（D二LEC）對(duì)找出的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，明確管

控的重點(diǎn)。安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估采用D=LEC公式計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)分值（單

位：分），其中：

D-作業(yè)地點(diǎn)、關(guān)鍵環(huán)節(jié)等存在的安全風(fēng)險(xiǎn)

L一事故發(fā)生的可能性

E-人員接觸危險(xiǎn)環(huán)境的頻率

C-發(fā)生事故產(chǎn)生的后果

表1：L值的確定

分?jǐn)?shù)值事故發(fā)生可能性（L）

10完全可能

6相當(dāng)可能

3可能，但不經(jīng)常

1可能性小，完全意外

0.5很不可能，可以設(shè)想

0.2極不可能

0.1實(shí)際不可能

表2：E值的確定

分?jǐn)?shù)值人員接觸危險(xiǎn)環(huán)境的頻率（E）

10連續(xù)接觸

6每天工作時(shí)間接觸

3每周一次接觸

2每月一次接觸

1每年幾次接觸

0.5非常罕見的接觸

表3：C值的確定

分?jǐn)?shù)值發(fā)生事故產(chǎn)生的后果（C）

10（）10人以上死亡

403-9人死亡

151-2人死亡

7危重工傷

3傷殘

1輕傷

表4：風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)

風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)等級(jí)D（值）危險(xiǎn)程度

紅色風(fēng)險(xiǎn)重大D（值）蕓320極其危險(xiǎn)，必須高度關(guān)注、重點(diǎn)防控

橙色風(fēng)險(xiǎn)較大320>D（值）工160高度危險(xiǎn)，應(yīng)采取嚴(yán)密防控措施

黃色風(fēng)險(xiǎn)一般160>D（值）三70一般危險(xiǎn)，應(yīng)采取有效防控措施

藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn)低70>D（值）危險(xiǎn)，需嚴(yán)格按章正規(guī)操作

第五章安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作流程制度

（一）安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)

1.風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查、應(yīng)遵循大小適中、便于分類、功能獨(dú)

立、易于管理、范圍清晰的原則，涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營全過程所有

常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動(dòng)。

2.組織對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營全過程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)辨識(shí)，形成風(fēng)險(xiǎn)

點(diǎn)臺(tái)帳，包括風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱、所在位置、可能導(dǎo)致事故類

型、風(fēng)險(xiǎn)等內(nèi)容的基本信息。

3.按生產(chǎn)（工作）流程的階段、場所、裝置、設(shè)施、

作業(yè)活動(dòng)或上述幾種方式的結(jié)合進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查。

4.對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)內(nèi)存在的危險(xiǎn)源進(jìn)行辨識(shí)，辨識(shí)應(yīng)覆蓋風(fēng)

險(xiǎn)點(diǎn)內(nèi)全部的設(shè)備設(shè)施和作業(yè)活動(dòng)，并充分考慮不同狀態(tài)

和不同環(huán)境帶來的影響。

（二）安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

1.各專業(yè)組負(fù)責(zé)組織專家和技術(shù)人員對(duì)危險(xiǎn)源進(jìn)行定

性、定量評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

2.安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)從高到低劃分為重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)

險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)，分別用紅、橙、黃、藍(lán)四種顏色

標(biāo)不。

3.對(duì)評(píng)估的重大風(fēng)險(xiǎn)要編制重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單，由總

經(jīng)理組織制定、實(shí)施。

4.依據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)類別和等級(jí)建立煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)

庫，繪制四色安全風(fēng)險(xiǎn)空間分布圖。

5.以下情形為重大安全風(fēng)險(xiǎn)：

（1）違反法律、法規(guī)及國家標(biāo)準(zhǔn)中強(qiáng)制性條款的。

（2）發(fā)生過死亡、重傷、職業(yè)病、重大財(cái)產(chǎn)損失事

故，或三次及以上輕傷、一般財(cái)產(chǎn)損失事故，且現(xiàn)在發(fā)生

事故的條件依然存在的。

（3）涉及重大危險(xiǎn)源的。

（4）具有中毒、爆炸、火災(zāi)等危險(xiǎn)的場所，作業(yè)人員

在10人以上的。

（5）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估確定為重大風(fēng)險(xiǎn)的。

（三）制定管控措施

1.風(fēng)險(xiǎn)控制措施類別包括工程技術(shù)措施、安全管理措

施、人員培訓(xùn)措施、個(gè)體防護(hù)措施、應(yīng)急處置措施。

2.在選擇風(fēng)險(xiǎn)控制措施時(shí)應(yīng)考慮：可行性、安全性、

可靠性，重點(diǎn)突出人的因素。

（四）編制安全風(fēng)險(xiǎn)清單

在每一輪安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和評(píng)估后，編制包括全部風(fēng)險(xiǎn)

點(diǎn)各類風(fēng)險(xiǎn)信息的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單，并按規(guī)定及時(shí)更

新。

（五）落實(shí)分級(jí)管控責(zé)任

1.風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控應(yīng)遵循風(fēng)險(xiǎn)越高管控層級(jí)越高的原

則，對(duì)于操作難度大、技術(shù)含量高、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高、可能導(dǎo)

致嚴(yán)重后果的作業(yè)活動(dòng)應(yīng)重點(diǎn)進(jìn)行管控。

2?上一級(jí)負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險(xiǎn)，下一級(jí)必須同時(shí)負(fù)責(zé)管

控，并逐級(jí)落實(shí)具體措施。重大、較大安全風(fēng)險(xiǎn)分別由礦

長和礦分管負(fù)責(zé)人直接監(jiān)管，相關(guān)副總工程師、業(yè)務(wù)科室

及風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)所在區(qū)隊(duì)總體管控，班組、崗位負(fù)責(zé)責(zé)任范圍內(nèi)

的風(fēng)險(xiǎn)管控；一般安全安全風(fēng)險(xiǎn)由區(qū)隊(duì)級(jí)監(jiān)管，班組、車

間管控；低風(fēng)險(xiǎn)由班組或崗位管控或因風(fēng)險(xiǎn)較小直接忽

略。

3.風(fēng)險(xiǎn)管控層級(jí)可進(jìn)行增加或合并。

第六章安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控年度辨識(shí)評(píng)估制度

一、每年年底前由總經(jīng)理組織，各分管系統(tǒng)領(lǐng)導(dǎo)牽頭

召集相關(guān)業(yè)務(wù)部室及區(qū)隊(duì)負(fù)責(zé)人進(jìn)行年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)；

二、重點(diǎn)對(duì)煤礦水、火、瓦斯、煤塵、頂板、提升運(yùn)

輸?shù)热菀讓?dǎo)致群死群傷事故的危險(xiǎn)因素開展安全風(fēng)險(xiǎn)辨

識(shí)；

三、安全監(jiān)察處牽頭，業(yè)務(wù)部門配合及時(shí)編制年度安

全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估報(bào)告，建立安全風(fēng)險(xiǎn)清單，制定相應(yīng)的管

控措施；

四、辨識(shí)評(píng)估結(jié)果要用于確定下一年度安全生產(chǎn)工作

重點(diǎn)，并指導(dǎo)和完善下一年度生產(chǎn)計(jì)劃、災(zāi)害預(yù)防和處理

計(jì)劃、應(yīng)急救援預(yù)案。

第七章安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控專項(xiàng)辨識(shí)工作制度

一、新水平、新采（盤）區(qū)、新采煤工作面設(shè)計(jì)前，

開展1次專項(xiàng)辨識(shí)，辨識(shí)報(bào)告由總工程師組織，生產(chǎn)技術(shù)部

編制，各業(yè)務(wù)科室負(fù)責(zé)人審核認(rèn)可：

（一）專項(xiàng)辨識(shí)由總工程師牽頭，生產(chǎn)技術(shù)部組織機(jī)

電、通風(fēng)、運(yùn)輸、安全監(jiān)察處等業(yè)務(wù)部門、隊(duì)組進(jìn)行；

（二）重點(diǎn)辨識(shí)地質(zhì)條件和重大災(zāi)害因素等方面存在

的安全風(fēng)險(xiǎn)；

（三）補(bǔ)充完善重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單并制定相應(yīng)管控措

施；

（四）辨識(shí)評(píng)估結(jié)果用于完善設(shè)計(jì)方案，指導(dǎo)生產(chǎn)工

藝選擇、生產(chǎn)系統(tǒng)布置、設(shè)備選型、勞動(dòng)組織確定等。

二、生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設(shè)施設(shè)備、重大災(zāi)害

因素等發(fā)生重大變化時(shí)，開展1次專項(xiàng)辨識(shí)，辨識(shí)報(bào)告由相

關(guān)業(yè)務(wù)部室編制，分管領(lǐng)導(dǎo)、業(yè)務(wù)部室負(fù)責(zé)人審核通過：

（一）專項(xiàng)辨識(shí)由分管領(lǐng)導(dǎo)牽頭，分管業(yè)務(wù)部門組織

相關(guān)人員進(jìn)行；

（二）重點(diǎn)辨識(shí)作業(yè)環(huán)境、生產(chǎn)過程、重大災(zāi)害因素

和設(shè)施設(shè)備運(yùn)行等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)；

（三）補(bǔ)充完善重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單并制定相應(yīng)的管控

措施；

（四）辨識(shí)評(píng)估結(jié)果用于指導(dǎo)重新編制或修訂完善作

業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程。

三、啟封火區(qū)、排放瓦斯、石門揭煤等高危作業(yè)實(shí)施

前，新技術(shù)、新材料試驗(yàn)或推廣應(yīng)用前，連續(xù)停工停產(chǎn)1個(gè)

月以上的煤礦復(fù)工復(fù)產(chǎn)前，開展1次專項(xiàng)辨識(shí)，辨識(shí)報(bào)告由

對(duì)口業(yè)務(wù)部門編制，總工程師、業(yè)務(wù)部門和施工隊(duì)組負(fù)責(zé)

人審核通過：

（一）專項(xiàng)辨識(shí)由分管負(fù)責(zé)人牽頭，分管業(yè)務(wù)部門和

施工隊(duì)組進(jìn)行；

（二）重點(diǎn)辨識(shí)作業(yè)環(huán)境、工程技術(shù)、設(shè)備設(shè)施、現(xiàn)

場操作等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)；

（三）補(bǔ)充完善重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單并制定相應(yīng)的管控

措施；

（四）辨識(shí)評(píng)估結(jié)果作為編制安全技術(shù)措施依據(jù)。

4、本公司發(fā)生死亡事故、涉險(xiǎn)事故、出現(xiàn)重大事故隱

患或本省煤礦發(fā)生重特大事故后，開展1次針對(duì)性的專項(xiàng)辨

識(shí)，辨識(shí)報(bào)告由安全監(jiān)察處編制，總經(jīng)理、分管領(lǐng)導(dǎo)及業(yè)

務(wù)部室負(fù)責(zé)人審核通過：

（一）專項(xiàng)辨識(shí)由總經(jīng)理組織，分管領(lǐng)導(dǎo)牽頭召集相

關(guān)業(yè)務(wù)部門進(jìn)行；

（二）識(shí)別安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)結(jié)果及管控措施是否存在漏

洞、盲區(qū)；

（三）補(bǔ)充完善重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單并制定相應(yīng)的管控

措施；

（四）辨識(shí)評(píng)估結(jié)果用于指導(dǎo)修訂完善設(shè)計(jì)方案、作

業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術(shù)措施等技術(shù)文件。

第八章安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控辨識(shí)評(píng)估結(jié)果應(yīng)用制度

一、重大安全風(fēng)險(xiǎn)（紅色）

（一）定義：發(fā)生事故將難以控制，會(huì)造成多人傷亡

和巨額財(cái)產(chǎn)損失，社會(huì)影響惡劣，需集團(tuán)公司、本礦等各

級(jí)部門制定嚴(yán)格的制度、措施，重點(diǎn)管控。

（二）管控責(zé)任人：重大安全風(fēng)險(xiǎn)由總經(jīng)理監(jiān)管，重

大風(fēng)險(xiǎn)管控措施由總經(jīng)理負(fù)責(zé)組織實(shí)施，各分管領(lǐng)導(dǎo)具體

組織管控。

（三）應(yīng)用：指導(dǎo)年度安全生產(chǎn)工作重點(diǎn)、生產(chǎn)計(jì)

劃、作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、災(zāi)害預(yù)防與處理計(jì)劃、應(yīng)急救

援預(yù)案。

二、較大安全風(fēng)險(xiǎn)（橙色）

（一）定義：發(fā)生事故較難控制，會(huì)造成多人傷害或

發(fā)生死亡事故，后果嚴(yán)重，需礦（公司）等各級(jí)部門嚴(yán)格

執(zhí)行相關(guān)規(guī)定要求，重點(diǎn)管控。

（二）管控責(zé)任人：較大安全風(fēng)險(xiǎn)由公司分管領(lǐng)導(dǎo)直

接監(jiān)管、各專業(yè)副總協(xié)管，較大風(fēng)險(xiǎn)管控措施由分管領(lǐng)導(dǎo)

負(fù)責(zé)組織實(shí)施，風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)所在科室、隊(duì)組具體管控。

（三）應(yīng)用：用于指導(dǎo)修訂完善設(shè)計(jì)方案、作業(yè)規(guī)

程、操作規(guī)程、安全技術(shù)措施等技術(shù)文件

三、一般安全風(fēng)險(xiǎn)（黃色）

（一）定義：有發(fā)生嚴(yán)重傷害事故的風(fēng)險(xiǎn)，需區(qū)隊(duì)、

車間等部門逐級(jí)落實(shí)措施、重點(diǎn)防控。

（二）管控責(zé)任人，一般安全風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)科室直接監(jiān)

管，嚴(yán)重風(fēng)險(xiǎn)管控措施由業(yè)務(wù)科室負(fù)責(zé)人組織實(shí)施，風(fēng)險(xiǎn)

點(diǎn)所在隊(duì)組具體管控。

（三）應(yīng)用：安全技術(shù)措施等技術(shù)文件

四、低安全風(fēng)險(xiǎn)（藍(lán)色）

（一）定義：有發(fā)生傷害事故的風(fēng)險(xiǎn)，需班組及崗位

操作人員加強(qiáng)防范、正規(guī)操作。

（二）管控責(zé)任人：一般風(fēng)險(xiǎn)由隊(duì)組直接監(jiān)管，由班

組或崗位具體管控。

（三）應(yīng)用：安全技術(shù)措施等技術(shù)文件

第九章安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度

一、按照安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)論可能造成的危害后果，將

安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)從高到低劃分為重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般

風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)四個(gè)等級(jí)。分別用“紅、橙、黃、藍(lán)”四種

顏色標(biāo)注警示。同時(shí)，及時(shí)關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)源的動(dòng)態(tài)變化情況，

隨時(shí)對(duì)警示等級(jí)進(jìn)行變更。

二、各部門要根據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)和評(píng)估、分級(jí)結(jié)

論，從組織、制度、技術(shù)、應(yīng)急等方面制定措施，通過隔

離風(fēng)險(xiǎn)源、采取技術(shù)手段、實(shí)施個(gè)體防護(hù)、監(jiān)控設(shè)施等辦

法，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)源進(jìn)行有效管控，達(dá)到回避、降低和監(jiān)測風(fēng)險(xiǎn)

的目的。同時(shí)對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)、分層、分類、分專業(yè)進(jìn)行

管理，逐一明確管控層級(jí)（公司、隊(duì)組、班組、崗位），

落實(shí)具體的責(zé)任單位、責(zé)任人和具體的管控措施。

三、對(duì)現(xiàn)場評(píng)估出現(xiàn)的不同類別安全風(fēng)險(xiǎn)，必須明確

匯報(bào)、處置程序。經(jīng)評(píng)估存在不可控風(fēng)險(xiǎn)的，必須立即停

止作業(yè)或停止運(yùn)行，發(fā)出預(yù)警，撤出危險(xiǎn)區(qū)域人員，并報(bào)

告上一級(jí)管理部門和單位值班人員，制定措施進(jìn)行整改，

整改完畢后再進(jìn)行評(píng)估；存在中等可控風(fēng)險(xiǎn)的，必須通知

崗位人員，同時(shí)明確整改措施、落實(shí)復(fù)查驗(yàn)收責(zé)任；存在

可控風(fēng)險(xiǎn)的，采取預(yù)防性措施直接“手指口述”進(jìn)行作業(yè)。

第十章重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控工作方案制定制度

一、重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施由總經(jīng)理組織分管領(lǐng)導(dǎo)、

相關(guān)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人實(shí)施；各業(yè)務(wù)部門按照系統(tǒng)主導(dǎo)的原

則，對(duì)本部門排查的安全風(fēng)險(xiǎn)、評(píng)估分級(jí)情況及管控措施

進(jìn)行匯總、審核并上報(bào)安全監(jiān)察處；

二、各業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人根據(jù)排查出的安全風(fēng)險(xiǎn)，逐一明

確管控層級(jí)，落實(shí)具體的責(zé)任單位、責(zé)任人和具體的管控

措施，通過隔離風(fēng)險(xiǎn)源、采取科學(xué)手段、實(shí)施個(gè)體防護(hù)、

監(jiān)控設(shè)施等辦法，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)源進(jìn)行有效管控。

三、安全風(fēng)險(xiǎn)根據(jù)各作業(yè)場所變化，管控措施到位，有

時(shí)逐步消除，有時(shí)也發(fā)生變化，各業(yè)務(wù)部門要及時(shí)關(guān)注風(fēng)

險(xiǎn)源的動(dòng)態(tài)變化情況，隨時(shí)重新變更、分級(jí)，采取針對(duì)性

管控措施。

第十一章重大安全風(fēng)險(xiǎn)公告制度

一、在井口或存在重大安全風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域的顯著位置，公

告存在的重大安全風(fēng)險(xiǎn)、管控責(zé)任人和主要管控措施。

二、地面每個(gè)重要崗位必須懸掛安全風(fēng)險(xiǎn)公示牌，公

示牌必須懸掛在顯著位置，確保每個(gè)人都能看到。公示牌

內(nèi)容完善，明確相關(guān)的要求及管控措施。

三、制作崗位安全風(fēng)險(xiǎn)告知卡，標(biāo)明主要安全風(fēng)險(xiǎn)、

可能引發(fā)事故隱患類別、事故后果、管控措施、應(yīng)急措施

及報(bào)告方式等內(nèi)容。

四、所有公示牌必須保證全部到位，損壞的必須及時(shí)

更換。

五、安全監(jiān)察處負(fù)責(zé)做好日常監(jiān)督檢查。

第十二章重大安全風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域作業(yè)人數(shù)上限管理制度

一、根據(jù)《煤礦安全規(guī)程》、《煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)冶化

基本要求及評(píng)分辦法》以及上級(jí)各項(xiàng)相關(guān)規(guī)定，結(jié)合礦井

地質(zhì)狀況、生產(chǎn)規(guī)模、采掘工藝、瓦斯賦存情況、重大災(zāi)

害因素分布情況和礦井辨識(shí)評(píng)估的重大安全風(fēng)險(xiǎn)等，劃定

重大安全風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域，并對(duì)此區(qū)域內(nèi)的作業(yè)人數(shù)上限及相關(guān)

要求進(jìn)行明確。

二、重大安全風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域范圍及實(shí)施責(zé)任主體：

（一）采掘工作面范圍內(nèi)，由所施工隊(duì)組負(fù)責(zé)實(shí)施，

區(qū)域范圍為工作面入口前后20米范圍以內(nèi)至工作面；

（二）主要巷道區(qū)段劃定為重大風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域的，由相應(yīng)

作業(yè)隊(duì)組負(fù)責(zé)實(shí)施，區(qū)域范圍為作業(yè)區(qū)域前后50米范圍。

（三）公共區(qū)段劃定為重大風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域的，由標(biāo)化區(qū)域

責(zé)任部門、隊(duì)組奐責(zé)實(shí)施，區(qū)域?yàn)闃?biāo)化劃定區(qū)域范圍。

三、管控時(shí)間：

（一）采煤工作面管控時(shí)間由安裝開始日期至工作面

回采結(jié)束。

（二）掘進(jìn)工作面管控時(shí)間由巷道開口至貫通、到位

停掘時(shí)止。

（三）臨時(shí)作業(yè)區(qū)段由開工日期至工程驗(yàn)收完畢時(shí)

止。

（四）公共區(qū)域?yàn)槿粘９芸亍?/p>

四、作業(yè)人數(shù)上限：

（-）采煤工作面重大風(fēng)險(xiǎn)管控區(qū)域不超過45人；

（二）掘進(jìn)工作面重大風(fēng)險(xiǎn)管控區(qū)域不超過20人；

（三）公共區(qū)段重大風(fēng)險(xiǎn)管控區(qū)域不超過190人。

五、管控措施：

（一）重點(diǎn)管控區(qū)域由總經(jīng)理直接監(jiān)管，其他分管領(lǐng)

導(dǎo)負(fù)責(zé)管控，各相關(guān)部門負(fù)責(zé)跟蹤落實(shí)，責(zé)任隊(duì)組、崗位

負(fù)責(zé)具體實(shí)施。

（二）安全監(jiān)察處負(fù)責(zé)建立《重大風(fēng)險(xiǎn)管控跟蹤落實(shí)

臺(tái)帳》，并對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域人數(shù)上限、責(zé)任部門、現(xiàn)場責(zé)

任人在區(qū)域邊界進(jìn)行公示。

（三）調(diào)度室根據(jù)人員定位系統(tǒng)嚴(yán)格控制重大安全風(fēng)

險(xiǎn)區(qū)域人數(shù)不能超過規(guī)定的作業(yè)人數(shù)上限，其他人員因工

作安排需要進(jìn)入重大安全風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域時(shí)，必須在重大安全風(fēng)

險(xiǎn)區(qū)域劃定范圍外提前通過電話與調(diào)度室聯(lián)系，征得調(diào)度

室同意后方可進(jìn)入，嚴(yán)禁私自進(jìn)入重大全風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域，否則

嚴(yán)格進(jìn)行責(zé)任追究。

（四）生產(chǎn)技術(shù)部根據(jù)重大風(fēng)險(xiǎn)管控情況調(diào)整生產(chǎn)計(jì)

劃、掘進(jìn)計(jì)劃，并具體提出施工要求。

（五）其他職能部門現(xiàn)場檢查過程中要根據(jù)安全技術(shù)

措施要求進(jìn)行現(xiàn)場檢查，監(jiān)管重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施現(xiàn)場

落實(shí)情況及重大安全風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域作業(yè)人數(shù)上限是否符合要

求。

（七）嚴(yán)格執(zhí)行煤公司領(lǐng)導(dǎo)帶班制度，跟蹤重大安全

風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)整改。

六、相關(guān)要求及說明：

（一）上級(jí)部門檢查人員、外單位參觀學(xué)習(xí)人員、科

室集中幫扶指導(dǎo)、礦內(nèi)安全檢查人員及發(fā)生異常情況搶險(xiǎn)

救災(zāi)人員、交接班期間人數(shù)不作為統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)。

（二）重大安全風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域每人每分鐘供給風(fēng)量不得少

于4m3。

（三）施工單位是落實(shí)重大安全風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域管控措施及

控制作業(yè)人員上限的責(zé)任主體，嚴(yán)格按照規(guī)定合理組織人

員，把單班作業(yè)人員數(shù)量控制在劃定重大風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域作業(yè)人

員上限范圍內(nèi)，調(diào)度室負(fù)責(zé)監(jiān)督、落實(shí)。

第十三章安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控定期檢查分析工作制度

一、總經(jīng)理每月工作例會(huì)前對(duì)上月安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施

落實(shí)情況和管控效果進(jìn)行一次檢查分析，針對(duì)管控過程中

出現(xiàn)的問題調(diào)整完善管控措施，并結(jié)合專項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)

評(píng)估結(jié)果，布置當(dāng)月安全風(fēng)險(xiǎn)管控重點(diǎn)，明確責(zé)任分工。

二、分管領(lǐng)導(dǎo)每旬組織專題會(huì)議對(duì)分管范圍內(nèi)月度安

全風(fēng)險(xiǎn)管控重點(diǎn)實(shí)施情況進(jìn)行一次檢查分析，檢查管控措

施落實(shí)情況，改進(jìn)完善管控措施。有關(guān)業(yè)務(wù)部室具體組織

開展，對(duì)分管范圍內(nèi)每旬安全風(fēng)險(xiǎn)管控重點(diǎn)實(shí)施情況的檢

查分析結(jié)果進(jìn)行總結(jié)，各部門要認(rèn)真記錄會(huì)議內(nèi)容，并寫

出旬檢查分析報(bào)告，以書面形式上報(bào)安全監(jiān)察處備案。

三、調(diào)度室牽頭完善我公司領(lǐng)導(dǎo)帶班制度并嚴(yán)格執(zhí)

行，公司領(lǐng)導(dǎo)跟帶班期間，要跟蹤落實(shí)重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控

措施執(zhí)行情況，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)督促整改并留有記錄。調(diào)度

室做好相關(guān)資料保管備查工作，安全監(jiān)察處跟蹤整改落實(shí)

情況。

第十四章安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控信息化管理制度

一、各部門指定一名專人負(fù)責(zé)本專業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管

控相關(guān)信息錄入工作。

二、按照安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的相關(guān)要求利用信息化平

臺(tái)開展工作，實(shí)現(xiàn)對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)記錄、跟蹤、統(tǒng)計(jì)、分析、

上報(bào)等全過程的信息化管理。

三、系統(tǒng)運(yùn)行過程中，各部門要按照安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管

控職責(zé)認(rèn)真組織分工，對(duì)照安全風(fēng)險(xiǎn)管控的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)逐級(jí)

落實(shí)，對(duì)系統(tǒng)存在的問題及時(shí)提出整改意見和建議報(bào)安全

監(jiān)察處，由安全監(jiān)察處積極與集團(tuán)公司、廠家協(xié)調(diào)進(jìn)一步

整改完善。

四、由安全監(jiān)察處聯(lián)絡(luò)專業(yè)人員對(duì)系統(tǒng)操作進(jìn)行專項(xiàng)

培訓(xùn)。

五、各部門專職人員必須及時(shí)、有效上傳相應(yīng)信息數(shù)

據(jù)。

六、安全監(jiān)察處負(fù)責(zé)系統(tǒng)日常運(yùn)維及信息上報(bào)工作。

第十五章安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控資料檔案管理制度

一、安全監(jiān)察處設(shè)置專人全面負(fù)責(zé)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控

相關(guān)資料的收集、管理、存檔。

二、各類評(píng)估報(bào)告、評(píng)估表、檢查記錄等資料的內(nèi)

容，必須符合國家及行業(yè)有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、集團(tuán)公司相關(guān)規(guī)

定和XX、公司相關(guān)規(guī)定制度要求。

三、安全監(jiān)察處應(yīng)建立安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專項(xiàng)檔案，各類

評(píng)估報(bào)告、安全評(píng)估表以及檢查記錄等文字資料，應(yīng)做到

誰評(píng)估、誰簽字、誰負(fù)責(zé)，根據(jù)實(shí)際需要確定保存期限，

存檔備查。

第十六章安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控責(zé)任追究和獎(jiǎng)懲制度

一、總經(jīng)理組織對(duì)年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估，辨識(shí)過程

中對(duì)存在弄虛作假走過場、不認(rèn)真的分管領(lǐng)導(dǎo)考核1000

元，考核責(zé)任部室負(fù)責(zé)人500元。

二、未按規(guī)定及時(shí)開展專項(xiàng)辨識(shí)的，扣分管領(lǐng)導(dǎo)1000

元；分管領(lǐng)導(dǎo)每旬未及時(shí)進(jìn)行月度安全風(fēng)險(xiǎn)管控重點(diǎn)實(shí)施

情況檢查的或敷衍應(yīng)付的，考核分管領(lǐng)導(dǎo)每人500元；

三、安全監(jiān)察處未對(duì)分級(jí)管控文件進(jìn)行信息化管理，

未及時(shí)上傳下達(dá)分級(jí)管控信息，考核責(zé)任人300元。

四、未在井口或井下重大安全風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域顯著位置設(shè)置

公告警示牌、未對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估工作的人員進(jìn)行技術(shù)

培訓(xùn)、每出現(xiàn)一項(xiàng)扣相關(guān)責(zé)任人500元。

五、未依據(jù)重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單及管控措施進(jìn)行作業(yè)規(guī)

程，應(yīng)急預(yù)案、災(zāi)害預(yù)防與處理計(jì)劃等技術(shù)資料進(jìn)行修改

完善的，扣相關(guān)部室負(fù)責(zé)人300元。

六、未嚴(yán)格按照管控措施進(jìn)行落實(shí)的相關(guān)責(zé)任人每次

罰款500元。

七、年度和專項(xiàng)辨識(shí)出的重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施未執(zhí)

行到現(xiàn)場，導(dǎo)致管控措施失效或造成重大隱患的相關(guān)單

位，考核隊(duì)組單位正職500元，責(zé)任人1000元。

安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作制度

一、為進(jìn)一步規(guī)范煤礦安全管理工作，全面體現(xiàn)預(yù)防為主的思

想，明確安全風(fēng)險(xiǎn)的辨識(shí)范圍、方法、和安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估、管

控工作流程，實(shí)現(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的超前預(yù)控，以預(yù)防事故的發(fā)生，根據(jù)

《煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本要求評(píng)分辦法》，特制定本制度。

二、安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理領(lǐng)導(dǎo)組辦公室負(fù)責(zé)建立健全全礦安全風(fēng)

險(xiǎn)預(yù)控管理體系，并嚴(yán)格監(jiān)督落實(shí)。安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系包括：

管理方針、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理、保障管理、員工不安全行為管理、生產(chǎn)

系統(tǒng)安全要素管理、綜合管理、檢查審核與評(píng)審。安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控責(zé)

任體系應(yīng)符合“PDCA”的運(yùn)行模式。

注：PDCA分別表示：P-Plan（計(jì)劃）；D-Do（實(shí)施）；C-

Check（檢查）;A-Action（改進(jìn)）。

三、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理流程

（一）危險(xiǎn)源辨識(shí)。

1、年度危險(xiǎn)源辨識(shí)

（1）每年底由礦長組織各分管負(fù)責(zé)人和相關(guān)業(yè)務(wù)科室、隊(duì)進(jìn)行

一次重點(diǎn)對(duì)瓦斯、水、火、粉塵、頂板及提升運(yùn)輸系統(tǒng)，爆破、機(jī)

電運(yùn)輸?shù)热菀讓?dǎo)致群死群傷事故的危險(xiǎn)因素開展一次全面安全風(fēng)險(xiǎn)

辨識(shí)；

（2）危險(xiǎn)源辨識(shí)前由培訓(xùn)中心組織全體職工對(duì)相關(guān)知識(shí)進(jìn)行培

訓(xùn)；

（3）辨識(shí)范圍要覆蓋全礦所有生產(chǎn)及輔助系統(tǒng)作業(yè)場所、工

序、流程；

（4）各相關(guān)業(yè)務(wù)科室要對(duì)本科室負(fù)責(zé)的所有工作任務(wù)建立清冊

并逐一進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)，并對(duì)危險(xiǎn)源辨識(shí)資料進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、分析、整

理、歸檔；

①危險(xiǎn)源辨識(shí)可采用安全檢查表法（SCL）,也可由各相關(guān)業(yè)務(wù)

科室根據(jù)具體情況提出建議，并安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理領(lǐng)導(dǎo)組確認(rèn)后實(shí)

施;

②危險(xiǎn)源辨識(shí)時(shí)考慮正常、異常和緊急三種狀態(tài)及過去、現(xiàn)在

和將來三種時(shí)態(tài)；

③采掘系統(tǒng)、機(jī)電運(yùn)輸系統(tǒng)、“一通三防”系統(tǒng)等應(yīng)采用事故

樹分析法對(duì)系統(tǒng)中存在的危險(xiǎn)源進(jìn)行辨識(shí)；

(4)各相關(guān)業(yè)務(wù)科室要結(jié)合本年度的安全工作情況及下一年工

作中可能遇到的安全風(fēng)險(xiǎn)對(duì)發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)、危害、原因、易發(fā)地

點(diǎn)、預(yù)兆、應(yīng)采取的安全措施進(jìn)行評(píng)估，并形成初評(píng)報(bào)告，并于當(dāng)

年10月15日完成分管領(lǐng)導(dǎo)與總工初步審查，上傳礦QQ工作群。

(3)年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)工作由安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理領(lǐng)導(dǎo)組組織，

所有礦領(lǐng)導(dǎo)、科隊(duì)長、技術(shù)員參加及相關(guān)隊(duì)職工代表參加。

3、專項(xiàng)危險(xiǎn)源辨識(shí)

(1)專項(xiàng)危險(xiǎn)源辨識(shí)前由專項(xiàng)危險(xiǎn)源辨識(shí)組織人安排相關(guān)科室

組織相關(guān)職工進(jìn)行相關(guān)知識(shí)培訓(xùn)；

(3)辨識(shí)范圍要覆蓋所有涉及到的生產(chǎn)及輔助系統(tǒng)作業(yè)場所、

工序、流程；

(4)各相關(guān)業(yè)務(wù)科室要對(duì)本科室負(fù)責(zé)的所有工作任務(wù)建立清冊

并逐一進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)，并對(duì)危險(xiǎn)源辨識(shí)資料進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、分析、整

理、歸檔；

①危險(xiǎn)源辨識(shí)采用的方法和程序要與現(xiàn)場實(shí)際相符，具體由各

相關(guān)業(yè)務(wù)科室根據(jù)具體情況提出建議，并安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理領(lǐng)導(dǎo)組

確認(rèn)后實(shí)施；

②危險(xiǎn)源辨識(shí)時(shí)考慮正常、異常和緊急三種狀態(tài)及過去、現(xiàn)在

和將來三種時(shí)態(tài)；

③采掘系統(tǒng)、機(jī)電運(yùn)輸系統(tǒng)、“一通三防”系統(tǒng)等應(yīng)采用事故

樹分析法對(duì)系統(tǒng)中存在的危險(xiǎn)源進(jìn)行辨識(shí)

(2)新采區(qū)、新工作面設(shè)計(jì)前，由總工程師組織有關(guān)業(yè)務(wù)科室

重點(diǎn)對(duì)地質(zhì)條件和重大災(zāi)害因素等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行1次專

項(xiàng)辨識(shí)；

（3）生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設(shè)施設(shè)備、重大災(zāi)害因素等發(fā)

生重大變化時(shí)，由分管負(fù)責(zé)人組織有關(guān)業(yè)務(wù)科室進(jìn)行重點(diǎn)對(duì)作業(yè)環(huán)

境、生產(chǎn)過程、重大災(zāi)害因素和設(shè)施設(shè)備運(yùn)行等方面存在的安全風(fēng)

險(xiǎn)1次專項(xiàng)辨識(shí)；

（4）啟封火區(qū)、排放瓦斯、綜采工作面初放、收尾等高危作業(yè)

實(shí)施前，新技術(shù)、新材料試驗(yàn)或推廣應(yīng)用前，連續(xù)停工停產(chǎn)1個(gè)月

以上復(fù)產(chǎn)前，由分管負(fù)責(zé)人組織有關(guān)業(yè)務(wù)科室、隊(duì)重點(diǎn)對(duì)作業(yè)環(huán)

境、工程技術(shù)、設(shè)備設(shè)施、現(xiàn)場操作等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行1

次專項(xiàng)辨識(shí)；

（5）發(fā)生死亡事故、涉險(xiǎn)事故、出現(xiàn)重大事故隱患或所在省份

發(fā)生重特大事故后，由礦長組織分管負(fù)責(zé)人和業(yè)務(wù)科室對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)

辨識(shí)結(jié)果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū)進(jìn)行1次針對(duì)性的專項(xiàng)辨

識(shí)；

（二）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

1、危險(xiǎn)源辨識(shí)完成后相關(guān)負(fù)責(zé)人應(yīng)及時(shí)組織職工對(duì)辨識(shí)出的危

險(xiǎn)源進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并確保：

（1）各相關(guān)科室對(duì)職責(zé)范圍內(nèi)所有辨識(shí)出的危險(xiǎn)源要逐一進(jìn)行風(fēng)

險(xiǎn)評(píng)估，并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估資料進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、分析、整理、歸檔；

①風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)采用依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)矩陣表或作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析

（MES）進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定，各業(yè)務(wù)科室也可根據(jù)具體情況提出評(píng)估

辦法建議，由安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理領(lǐng)導(dǎo)組確認(rèn)后實(shí)施；

②根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果對(duì)辨識(shí)出的風(fēng)險(xiǎn)源分以下幾個(gè)等級(jí)：

（3）評(píng)估結(jié)果分級(jí)

①藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn)\5級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：輕稍危險(xiǎn)，需要注意（或可忽略的）。

崗位人員應(yīng)引起注意。

②深藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn)\4級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：輕度（一般）危險(xiǎn)，可以接受（或可

容許的）。班組、隊(duì)?wèi)?yīng)引起關(guān)注。

③黃色風(fēng)險(xiǎn)\3級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：中度（顯著）危險(xiǎn)，需要控制整改。

（業(yè)務(wù)科室、安全科）應(yīng)引起關(guān)注。

④橙色風(fēng)險(xiǎn)\2級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：高度危險(xiǎn)（重大風(fēng)險(xiǎn)），必須制定措

施進(jìn)行控制管理。煤礦對(duì)重大及以上風(fēng)險(xiǎn)危害因素應(yīng)重點(diǎn)控制管

理。

⑤紅色風(fēng)險(xiǎn)\1級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：不可容許的（巨大風(fēng)險(xiǎn)），極其危險(xiǎn)，

必須立即整改，不能繼續(xù)作業(yè)。

（2）在以下情況時(shí)執(zhí)行持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并保留評(píng)估的記錄；

①新改擴(kuò)項(xiàng)目前；

②新設(shè)備、設(shè)施、工藝和技術(shù)應(yīng)用前或有重大改變時(shí)；

③為特定項(xiàng)目（采煤工作面安裝、初次放頂、收尾、回撤，

采掘工作面過構(gòu)造、過沖刷帶、過富水區(qū)、過空巷，排放瓦斯、井

下電氣焊、大型設(shè)備安裝與檢修等）制定安全措施前；

④執(zhí)行重大風(fēng)險(xiǎn)任務(wù)前；

⑤執(zhí)行特定檢查和實(shí)驗(yàn)前；

⑥審核發(fā)現(xiàn)重大不符合項(xiàng)；

⑦調(diào)查事故（包括未遂）暴露的新風(fēng)險(xiǎn)。

（4）年度安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作由安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理領(lǐng)導(dǎo)組組織，

所有礦領(lǐng)導(dǎo)、科隊(duì)長、技術(shù)員參加及相關(guān)隊(duì)職工代表參加。

（5）專項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作由相關(guān)組織人員組織，有關(guān)有礦領(lǐng)

導(dǎo)、科隊(duì)長、技術(shù)員參加及相關(guān)隊(duì)職工代表參加。

（三）風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)象、管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施

1、在對(duì)危險(xiǎn)源進(jìn)行辨識(shí)、分析的基礎(chǔ)上，應(yīng)提煉出相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)

管理對(duì)象，并符合下列要求：

①風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)象的提煉應(yīng)具體、明確，一般應(yīng)按照人、機(jī)、

環(huán)、管四種風(fēng)險(xiǎn)類型來確定；

②各業(yè)務(wù)科室組織對(duì)提煉出的風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)象制定相應(yīng)的管理標(biāo)

準(zhǔn)和措施并形成程序；

③管理標(biāo)準(zhǔn)和措施的制定應(yīng)遵從全面性原則、可操作性原則和

全過程原則；

④管理標(biāo)準(zhǔn)和措施的制定應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和管

理制度的要求；

⑤安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理領(lǐng)導(dǎo)組或分管領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)組織相關(guān)專業(yè)人員定

期或不定期對(duì)管理標(biāo)準(zhǔn)和措施進(jìn)行修訂和完善。

（四）危險(xiǎn)源監(jiān)測

煤礦應(yīng)采取措施對(duì)危險(xiǎn)源進(jìn)行監(jiān)測，以確定其是否處于受控狀

態(tài)。并確保：

1、危險(xiǎn)源監(jiān)測方法適宜，并在風(fēng)險(xiǎn)管理程序中予以明確；

2、危險(xiǎn)源監(jiān)測設(shè)備靈敏、可靠；

3、危險(xiǎn)源監(jiān)測信息傳遞暢通、及時(shí)，相關(guān)信息能及時(shí)錄入管理

系統(tǒng)。

（五）公告警不

1、由安全科負(fù)責(zé)在井口公示重大安全風(fēng)險(xiǎn)、管控責(zé)任人和主要

管控措施。

2、由各相關(guān)科室負(fù)責(zé)在分管范圍內(nèi)存在重大安全風(fēng)險(xiǎn)的區(qū)域的

顯著位置地點(diǎn)公示重大安全風(fēng)險(xiǎn)、管控責(zé)任人和主要管控措施。

3、由各相關(guān)隊(duì)負(fù)責(zé)在各崗位公布各崗位存在的安全風(fēng)險(xiǎn)及防范

措施。

（六）分級(jí)管控

1、分級(jí)管控

①藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn)\5級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：輕微危險(xiǎn)由崗位人員自己注意。

②深藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn)\4級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：輕度（一般）危險(xiǎn)由班組、隊(duì)?wèi)?yīng)進(jìn)行

監(jiān)管。

③黃色風(fēng)險(xiǎn)\3級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：中度（顯著）危險(xiǎn)由業(yè)務(wù)科室、隊(duì)進(jìn)行

監(jiān)管，安全科登記關(guān)注。

④橙色風(fēng)險(xiǎn)\2級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：高度危險(xiǎn)（重大風(fēng)險(xiǎn)），由各分礦領(lǐng)

導(dǎo)、安全科對(duì)重大及以上風(fēng)險(xiǎn)危害因素應(yīng)重點(diǎn)控制管理。

⑤紅色風(fēng)險(xiǎn)\1級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：不可容許的（巨大風(fēng)險(xiǎn)）必須立即停止

作業(yè)進(jìn)行整改。

2、各業(yè)業(yè)務(wù)科室應(yīng)建立程序以確保風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)管理措

施及相關(guān)法律、法規(guī)、制度的貫徹與執(zhí)行，以實(shí)現(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的控制。

并符合：

(1)對(duì)危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)的控制遵循消除、預(yù)防、減弱、隔離、

聯(lián)鎖、警示的原則；

(2)危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)與措施制定及隱患

消除、控制效果評(píng)價(jià)等環(huán)節(jié)符合PDCA的運(yùn)行模式；

(3)制定年度生產(chǎn)作業(yè)計(jì)劃時(shí)應(yīng)以上年度風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告為依

據(jù)，充分考慮本年度計(jì)劃實(shí)施時(shí)潛在風(fēng)險(xiǎn)；

(4)根據(jù)危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果和相關(guān)規(guī)定，編制作業(yè)規(guī)

程、操作規(guī)程、安全技術(shù)措施計(jì)劃、應(yīng)急預(yù)案及其它專項(xiàng)安全技術(shù)

措施；

(5)在進(jìn)行重大以上風(fēng)險(xiǎn)任務(wù)時(shí)，應(yīng)編制專門的安全措施，并

明確安全工作程序C

3、及時(shí)完善相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、制度

(1)各相關(guān)業(yè)務(wù)科室要根據(jù)年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)會(huì)議形成的決定

及時(shí)編制年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估報(bào)告，建立可能引發(fā)重特大事故的

重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單，制定相應(yīng)的管控措施；

(2)安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理領(lǐng)導(dǎo)組要根據(jù)年度辨識(shí)評(píng)估結(jié)果確定下

一年度安全生產(chǎn)工作重點(diǎn)，調(diào)度中心與技術(shù)科要根據(jù)辨識(shí)評(píng)估結(jié)果

指導(dǎo)和完善下一年度生產(chǎn)計(jì)劃、災(zāi)害預(yù)防和處理計(jì)劃、應(yīng)急救援預(yù)

案。

(3)新采區(qū)、新工作面設(shè)計(jì)前專項(xiàng)辨識(shí)評(píng)估完成后、各相關(guān)科

室要及時(shí)補(bǔ)充完善重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單并制定相應(yīng)管控措施；根據(jù)辨

識(shí)評(píng)估結(jié)果及時(shí)完善設(shè)計(jì)方案，科學(xué)合理選擇生產(chǎn)工藝、布置生產(chǎn)

系統(tǒng)、對(duì)設(shè)備設(shè)備進(jìn)行選型、確定勞動(dòng)組織等。

(4)生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設(shè)施設(shè)備、重大災(zāi)害因素等發(fā)

生重大變化時(shí)專項(xiàng)辨識(shí)識(shí)評(píng)估完成后，各相關(guān)科室要及時(shí)補(bǔ)充完善

重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單并制定相應(yīng)的管控措施：根據(jù)辨識(shí)評(píng)估結(jié)果重新

編制或修訂完善作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程。

(5)啟封火區(qū)、排放瓦斯、綜采工作面初放、收尾等高危作業(yè)

實(shí)施前，新技術(shù)、新材料試驗(yàn)或推廣應(yīng)用前，連續(xù)停工停產(chǎn)1個(gè)月

以上復(fù)產(chǎn)前專項(xiàng)辨識(shí)識(shí)評(píng)估完成后，各相關(guān)科室要及時(shí)補(bǔ)充完善重

大安全風(fēng)險(xiǎn)清單并制定相應(yīng)的管控措施，并將辨識(shí)評(píng)估結(jié)果作為編

制安全技術(shù)措施依據(jù)。

(6)發(fā)生死亡事故、涉險(xiǎn)事故、出現(xiàn)重大事故隱患或所在省份

發(fā)生重特大事故后的專項(xiàng)辨識(shí)完成后、各相關(guān)科室要及時(shí)補(bǔ)充完善

重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單并制定相應(yīng)的管控措施，并根據(jù)辨識(shí)結(jié)果修訂完

善設(shè)計(jì)方案、作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術(shù)措施等技術(shù)文件。

(七)風(fēng)險(xiǎn)管控

1、管控措施

(1)每年由安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理領(lǐng)導(dǎo)組組織制定安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管

理實(shí)施方案，確保人員、技術(shù)、資金有保障。

(2)采取設(shè)計(jì)、替代、轉(zhuǎn)移、隔離等技術(shù)、工程手段，制定重

大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施，并符合相關(guān)規(guī)定

(3)對(duì)劃定的重大安全風(fēng)險(xiǎn)區(qū)，由風(fēng)險(xiǎn)管控領(lǐng)導(dǎo)組根據(jù)具體情

況劃定作業(yè)上限人數(shù)。

2、監(jiān)督檢查

(1)定期檢查

①礦長每月組織對(duì)重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況和管控效果

進(jìn)行一次檢查分析，針對(duì)管控過程中出現(xiàn)的問題調(diào)整完善管控措

施，并結(jié)合年度和專項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估結(jié)果，布置月度安全風(fēng)險(xiǎn)

管控重點(diǎn)，明確責(zé)任分工。

②分管負(fù)責(zé)人每旬組織對(duì)月度安全風(fēng)險(xiǎn)管控重點(diǎn)實(shí)施情況進(jìn)行

一次檢查分析，檢查管控措施落實(shí)情況，完善改進(jìn)管控措施。

2、現(xiàn)場檢查

(1)所有帶班礦領(lǐng)導(dǎo)要嚴(yán)格執(zhí)行《煤礦領(lǐng)導(dǎo)帶班下井及安全監(jiān)

督檢查規(guī)定》與礦領(lǐng)導(dǎo)下弁帶班制度，跟蹤重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施

落實(shí)情況，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)整改，并填報(bào)重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控表。

(2)各級(jí)安全管理人員要對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況進(jìn)行檢

查，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)責(zé)令立即或限期整改。

(3)場安全員、瓦斯員要對(duì)當(dāng)班所管區(qū)域安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落

實(shí)情況進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)責(zé)令立即或限期整改

(A)保障措施

1、信息與溝通

煤礦應(yīng)建立并保持程序，以確保員工與相關(guān)方能夠及時(shí)獲取風(fēng)

險(xiǎn)預(yù)控管理信息，并可相互溝通、告知，煤礦應(yīng)確保：

(1)各級(jí)要保證職工參與風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理方針和程序的制定、評(píng)

審；

(2)各級(jí)要保證職工參與危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及管理標(biāo)準(zhǔn)、

管理措施的制定；

(3)班組長要明確現(xiàn)場或當(dāng)班急救人員，并確保不職工了解誰

是現(xiàn)場或當(dāng)班急救人員；

(4)班組長必須組織當(dāng)班職工進(jìn)行班前、作業(yè)前風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，作

業(yè)中存在不符情況，應(yīng)及時(shí)匯報(bào)，并組織班后或作業(yè)后評(píng)估，并留

有記錄。

(5)各級(jí)應(yīng)采用信息化管理手段，實(shí)現(xiàn)對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)記錄、跟

蹤、統(tǒng)計(jì)、分析等全過程的信息化管理。

2、教育培訓(xùn)

(1)所有入井人員安全培訓(xùn)內(nèi)容包括年度和專項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)

評(píng)估結(jié)果及本崗位相關(guān)的重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施。

(2)培訓(xùn)中心每半年至少組織參與安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估工作的人

員學(xué)習(xí)1次安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估技術(shù)，第二次必須于10月份前完成。

3、資金保障

煤礦應(yīng)建立并保持安全投入資金管理與控制程序，為實(shí)施和改

進(jìn)安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系提供必要的資金支持。并符合：

(1)礦長對(duì)安全投入資金進(jìn)行統(tǒng)一決策、管理、支配；

(2)財(cái)務(wù)科對(duì)安全專項(xiàng)資金的提取、使用應(yīng)遵循“統(tǒng)籌安排、

突出重點(diǎn)、注重實(shí)效、規(guī)范使用”的原則，確保?？顚Ｓ?；

(3)后勤副礦長負(fù)責(zé)對(duì)安全專項(xiàng)資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督，確保

投入的安全資金有效使用。

4、安全文化保障

(1)煤礦應(yīng)加強(qiáng)安全文化建設(shè)，開展多種形式的安全文化活

動(dòng)。

(2)培訓(xùn)中心要認(rèn)真組織各科隊(duì)推行一崗雙述安全工作法。

5、員工不安全行為管理

(1)員工準(zhǔn)入管理

勞資科應(yīng)建立并保持員工準(zhǔn)入管理標(biāo)準(zhǔn)，員工準(zhǔn)入管理標(biāo)準(zhǔn)

應(yīng)，明確崗位設(shè)置要求和崗位需求計(jì)劃和準(zhǔn)入條件(包括員工身體

條件、專業(yè)技能、文化水平等)。

(2)員工不安全行為分類

安全科要認(rèn)真制定三違處罰管理辦法，對(duì)煤礦可能出現(xiàn)的不安

全行為進(jìn)行分類，并嚴(yán)格監(jiān)督實(shí)施。

(3)員工培訓(xùn)教育

培訓(xùn)中心要建立健全職工培訓(xùn)檔案，認(rèn)真制定年度培訓(xùn)方案，

并嚴(yán)格進(jìn)行落實(shí)。

6、制度保障

(1)各相關(guān)科室要認(rèn)真組織制定與全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理相關(guān)的目

標(biāo)、責(zé)任、獎(jiǎng)懲、舉報(bào)、投入保障、風(fēng)險(xiǎn)控制、員工行為、文化建

設(shè)、安全會(huì)議、教育培訓(xùn)、技術(shù)審批、安全監(jiān)測、人員操作、設(shè)備

使用、應(yīng)急救援、監(jiān)督檢查、考核評(píng)審、災(zāi)害預(yù)防、人員入井、跟

班帶班、班組建設(shè)、衛(wèi)生健康、環(huán)境保護(hù)等管理制度，并確保：

①各相關(guān)科室負(fù)責(zé)相關(guān)制度的制定、修訂。

②各項(xiàng)規(guī)章制度制定、修訂完成后相關(guān)科室要及時(shí)與培訓(xùn)中心

聯(lián)系對(duì)全體職工進(jìn)行培訓(xùn)。

③培訓(xùn)中心要加強(qiáng)對(duì)各項(xiàng)制度的培訓(xùn)監(jiān)督。

④質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化辦公室負(fù)對(duì)相關(guān)制度的制定、修訂、培訓(xùn)的監(jiān)督

檢查進(jìn)行考核。

2、煤礦應(yīng)建立并保持程序，以識(shí)別適用的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和

相關(guān)要求，并確保：

煤礦相關(guān)活動(dòng)遵守適時(shí)的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)要求；

（2）每年至少評(píng)價(jià)一次本單位對(duì)在用的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和相

關(guān)要求的遵守情況，并形成評(píng)價(jià)報(bào)告；

（3）及時(shí)更新有關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)要求的信息，并將

這些信息傳達(dá)給員工和其他有關(guān)的相關(guān)方；

（4）資料齊全完善，有目錄清單。

（三）辦公室應(yīng)建立并保持程序，以規(guī)范體系文件、記錄的管

理，保證在體系運(yùn)行的各個(gè)場所、崗位都能得到相關(guān)有效的文件、

記錄，并確保：

（1）文件收發(fā)、傳達(dá)、歸檔；

（2）文件收發(fā)、歸檔應(yīng)有記錄，并形成目錄清單；

（3）作廢文件有標(biāo)識(shí)，銷毀文件有記錄，無在用的無效、失效

文件；

（4）與風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系相關(guān)的各種記錄應(yīng)字跡清楚、標(biāo)識(shí)明

確，并可追溯相關(guān)的活動(dòng)；

（5）記錄保存和管理應(yīng)便于查閱，避免損壞、變質(zhì)或遺失，并

明確記錄保存期限。

7、技術(shù)保障

技術(shù)科應(yīng)建立并保持安全技術(shù)管理與控制程序，以消除和控制

重大危險(xiǎn)源。并符合：

（1）應(yīng)優(yōu)先采用國際、國內(nèi)先進(jìn)安全技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、方法、工藝、

設(shè)備、設(shè)施；

（2）及時(shí)根據(jù)生產(chǎn)作業(yè)過程中的實(shí)際制定或安排相關(guān)科隊(duì)專項(xiàng)

安全技術(shù)方案。

8、各業(yè)務(wù)科室要加強(qiáng)對(duì)各生產(chǎn)要素的管理

安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作制度

為全面辨識(shí)、管控礦井在生產(chǎn)過程中，針對(duì)各系統(tǒng)、各環(huán)可可

能存在的安全風(fēng)險(xiǎn)、危害因素以及重大危險(xiǎn)源，將風(fēng)險(xiǎn)控制在隱患

形成之前，把可能導(dǎo)致的后果限制在可防、可控范圍之內(nèi)，提升安

全保障能力，根據(jù)上級(jí)部門要求并結(jié)合我礦實(shí)際，特制定本制度。

第一章總則

第一條為落實(shí)“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理“安全建設(shè)

方針，全面推行安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)評(píng)估，提升安全風(fēng)險(xiǎn)管控水平，保障

安全建設(shè)，制定本制度。

第二條本制度所指的安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控，是指雙鷹公司內(nèi)部

為保障安全建設(shè)自主組織開展的，對(duì)建設(shè)、管理各環(huán)節(jié)可能存在或

產(chǎn)生的危險(xiǎn)、危害因素進(jìn)行超前辨識(shí)、分析、分級(jí)評(píng)估、管理控制

的活動(dòng)。本制度不包國家法律法規(guī)要求的由中介機(jī)構(gòu)承擔(dān)的各類安

全評(píng)價(jià)活動(dòng)。

第三條本制定適用于雙鷹公司所屬各單位。

第二章組織管理

第四條組長負(fù)責(zé)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)評(píng)估、管控工作的總體組織、

協(xié)調(diào)。安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控辦公室是安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理工作的牽頭部

門，負(fù)責(zé)組織制訂老鷹巖煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度和考核標(biāo)準(zhǔn)，

定期協(xié)調(diào)組織相關(guān)業(yè)務(wù)職能部門對(duì)各單位安全風(fēng)險(xiǎn)管控工作進(jìn)行監(jiān)

督檢查和考核。各業(yè)務(wù)職能部門是安全風(fēng)險(xiǎn)管控工作專業(yè)管理部

門，負(fù)責(zé)本專業(yè)范圍內(nèi)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、管控工作的組織協(xié)調(diào)、業(yè)務(wù)

指導(dǎo)和檢查督導(dǎo)。

第五條副組長是本單位安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)評(píng)估管理第一責(zé)任人，

對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)管控工作全面負(fù)責(zé)，按照分級(jí)管理、分級(jí)負(fù)責(zé)的原則，

建立健全安全風(fēng)險(xiǎn)管控組織機(jī)構(gòu)，明確各級(jí)評(píng)估責(zé)任，組織制定本

單位安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控實(shí)施辦法或細(xì)則，明確組織程序、方式方

法、監(jiān)督管理及考核獎(jiǎng)懲等內(nèi)容。單位分管負(fù)責(zé)人對(duì)分管范圍內(nèi)的

安全風(fēng)險(xiǎn)管控工作負(fù)責(zé)，具體組織實(shí)施分管范圍內(nèi)的安全風(fēng)險(xiǎn)辨

識(shí)、評(píng)估分級(jí)、控制管理、公告警示等工作。副總工程師及業(yè)務(wù)科

室負(fù)責(zé)實(shí)施專業(yè)范圍內(nèi)的系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理，區(qū)隊(duì)負(fù)責(zé)實(shí)施現(xiàn)

場開工條件安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理，班組負(fù)責(zé)實(shí)施重點(diǎn)工序安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)

估管理，崗位人員負(fù)責(zé)實(shí)施本崗位的安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理。

第三章安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)范圍

第六條單位負(fù)責(zé)人要組織專家和全體員工，采取有效措施，

全方位、全過程辨識(shí)建設(shè)工藝、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境、人員行為和

管理體系等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)，做到系統(tǒng)、全面、無遺漏，并持

續(xù)更新完善。

第七條單位負(fù)責(zé)人在新水平、新采區(qū)、新工作面設(shè)計(jì)前、生

產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設(shè)備設(shè)施等發(fā)生重大變化時(shí)，啟閉火區(qū)、

排放瓦斯、新技術(shù)、新材料試驗(yàn)或推廣應(yīng)用前，出現(xiàn)涉險(xiǎn)事故或重

大事故隱患后等情況，應(yīng)由單位分管負(fù)責(zé)人（分管技術(shù)負(fù)責(zé)人）或?qū)?/p>

業(yè)職能部門組織進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。主要包括以下四種情況：

（一）新水平、新采（盤）區(qū)、新工作面設(shè)計(jì)前，由總工程

師組織有關(guān)業(yè)務(wù)科室進(jìn)行專項(xiàng)辨識(shí)，重點(diǎn)辨識(shí)地質(zhì)條件和重天災(zāi)

害因素等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)；補(bǔ)充完善重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單并制

定相應(yīng)管控措施；辨識(shí)評(píng)估結(jié)果用于完善設(shè)計(jì)方案，指導(dǎo)生產(chǎn)工

藝選擇、生產(chǎn)系統(tǒng)布置、設(shè)備選型、勞動(dòng)組織確定等。

（二）生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設(shè)施設(shè)備、重大災(zāi)害因素

等發(fā)生重大變化時(shí)，由生產(chǎn)副礦長組織有關(guān)業(yè)務(wù)科室進(jìn)行專項(xiàng)辨

識(shí)。重點(diǎn)辨識(shí)作業(yè)環(huán)境、生產(chǎn)過程、重大災(zāi)害因素和設(shè)施設(shè)備運(yùn)

行等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)；補(bǔ)充完善重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單并制定相

應(yīng)的管控措施；辨識(shí)評(píng)估結(jié)果用于指導(dǎo)重新編制或修訂完善作業(yè)

規(guī)程、操作規(guī)程。

（三）啟封火區(qū)、排放瓦斯、過構(gòu)造帶及石門揭煤等高危作

業(yè)實(shí)施前，新技術(shù)、新材料試驗(yàn)或推廣應(yīng)用前，連續(xù)停工停產(chǎn)1

個(gè)月以上復(fù)工復(fù)產(chǎn)前，由安全副礦長組織有關(guān)業(yè)務(wù)科室、生產(chǎn)組

織單位開展1次專項(xiàng)辨識(shí)；重點(diǎn)辨識(shí)作業(yè)環(huán)境、工程技術(shù)、設(shè)備

設(shè)施、現(xiàn)場操作等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)；補(bǔ)充完善重大安全風(fēng)險(xiǎn)

清單并制定相應(yīng)的管控措施；辨識(shí)評(píng)估結(jié)果作為編制安全技術(shù)措

施依據(jù)。

（四）礦井發(fā)生死亡事故或涉險(xiǎn)事故、出現(xiàn)重大事故隱患或

所在省份發(fā)生重特大事故后，由礦長組織各分管副礦長和業(yè)務(wù)科

室開展1次針對(duì)性的專項(xiàng)辨識(shí)；主要識(shí)別安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)結(jié)果及管

控措施是否存在漏洞、盲區(qū)；補(bǔ)充完善重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單并制定

相應(yīng)的管控措施；辨識(shí)評(píng)估結(jié)果用于指導(dǎo)修訂完善設(shè)計(jì)方案、作

業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術(shù)措施等技術(shù)文件。

第八條基層隊(duì)現(xiàn)場開工條件風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)。連續(xù)建設(shè)作業(yè)的現(xiàn)

場每班開工前，由基層隊(duì)值班員、瓦斯檢查員、班組長對(duì)作業(yè)現(xiàn)

場環(huán)境、設(shè)備、安全設(shè)施和工程質(zhì)量等是否具備安全條件進(jìn)行評(píng)

估。

第九條班組重點(diǎn)工序評(píng)估。各作業(yè)班組在組織建設(shè)、施

工、設(shè)備安裝、檢維修等作業(yè)過程中，由安全負(fù)責(zé)人組織對(duì)重點(diǎn)

工序涉及的環(huán)境、設(shè)備、安全設(shè)施、工程質(zhì)量、人員和安全措施

等情況進(jìn)行安全評(píng)估。

第十條崗位評(píng)估。作業(yè)人員每班上崗前，對(duì)自身上崗條件

和本崗位職責(zé)范圍內(nèi)的環(huán)境、設(shè)備、設(shè)施、勞動(dòng)防護(hù)進(jìn)行安全評(píng)

估。

第十一條檢維修、臨時(shí)施工和零星作業(yè)評(píng)估。檢維修作

業(yè)、臨時(shí)施工和零星作業(yè)前，作業(yè)負(fù)責(zé)人會(huì)同安全負(fù)責(zé)人，對(duì)施

工材料和工具準(zhǔn)備，設(shè)備和工器具完好，作業(yè)環(huán)境，電源、高

溫、高壓源等危險(xiǎn)能量源以及有毒有害物質(zhì)隔離，重物失穩(wěn)防控

及其他安全防護(hù)措施落實(shí)，作業(yè)人員身體狀況、精神狀態(tài)和勞動(dòng)

防護(hù)用品佩戴等情況進(jìn)行評(píng)估和確認(rèn)。

作業(yè)完畢試運(yùn)轉(zhuǎn)前，作業(yè)負(fù)責(zé)人會(huì)同安全負(fù)責(zé)人，對(duì)施工質(zhì)

量，材料、工器具回收和人員撤離，安全設(shè)施及安全防護(hù)以及采

取的安保措施（如短路線、電氣接地等）恢復(fù)等情況進(jìn)行評(píng)估和

確認(rèn)。

第十二條特殊施工作業(yè)評(píng)估。特殊施工作業(yè)前，由項(xiàng)目負(fù)

責(zé)人組織專業(yè)技術(shù)人員、施工人員等對(duì)作業(yè)中可能存在的安全風(fēng)

險(xiǎn)因素和可能產(chǎn)生的危害后果等進(jìn)行分析評(píng)估，并根據(jù)評(píng)估結(jié)果

確定程序步驟、施工工藝及安全措施。特殊施工作業(yè)主要指下列

內(nèi)容：

1.涉及高溫、高壓、有毒、有害等易發(fā)生泄露、中毒、爆炸

危險(xiǎn)的作業(yè)；

2.特大重物起吊或井筒內(nèi)等特殊地點(diǎn)重物起吊作業(yè)、高處作

業(yè)、受限空間作業(yè)、危險(xiǎn)區(qū)動(dòng)火作業(yè)等特殊條件作業(yè)；

3.重要設(shè)備安裝、撤除、改造、維修等特殊作業(yè)；

4.其他復(fù)雜、特殊施工作業(yè)。

第四章辨識(shí)評(píng)估方法

第十三條單位負(fù)責(zé)人要按照系統(tǒng)、場所、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)

類型等不同類別，結(jié)合專業(yè)、崗位特點(diǎn)和評(píng)估內(nèi)容復(fù)雜、重要程

度，按照“科學(xué)、實(shí)用、簡明、高效”的原則，合理選擇安全風(fēng)

險(xiǎn)評(píng)估的方式、方法（《常用評(píng)估方式方法》見附件2）。

簡單系統(tǒng)、車間、班組、工序、檢維修和崗位作業(yè)可采用安

全評(píng)估表法，工藝裝置可選擇危險(xiǎn)與可操作性分析（HAZOP）法，煤

礦復(fù)雜建設(shè)系統(tǒng)、“四新”試驗(yàn)、工程項(xiàng)目等可選擇集體檢查分

析或?qū)＜揖C合評(píng)估法，車間、班組應(yīng)選擇“三位一體”評(píng)估法,

崗位應(yīng)選擇“五步”評(píng)估法。

第十四條安全評(píng)估表制作要結(jié)合安全管理經(jīng)驗(yàn)和建設(shè)實(shí)

際，盡可能完整列舉危險(xiǎn)危害因素，按照危險(xiǎn)因素對(duì)人員、系

統(tǒng)、裝備危害程度不同，分成重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和

低風(fēng)險(xiǎn)四種類型，分別用紅、橙、黃、藍(lán)四種顏色標(biāo)示。

重大風(fēng)險(xiǎn)：是指可能造成人員傷亡和主要系統(tǒng)損壞的。

較大風(fēng)險(xiǎn)：是指可能造成人員傷害，但不會(huì)降低主要系統(tǒng)性能

或損壞的。

一般風(fēng)險(xiǎn)：是指不會(huì)造成人員傷害，但會(huì)降低主要系統(tǒng)性能或

損壞的。

低風(fēng)險(xiǎn)：是指不會(huì)造成人員傷害和主要系統(tǒng)損壞的。

第十五條采用評(píng)估表評(píng)估時(shí)，要逐項(xiàng)檢查確認(rèn)，評(píng)估人員簽

署評(píng)估結(jié)論和姓名，并牌板公示或告知作業(yè)人員評(píng)