2025年優(yōu)先股與特殊權(quán)益分配協(xié)議一、背景與目的隨著我國(guó)資本市場(chǎng)的發(fā)展，優(yōu)先股作為一種創(chuàng)新金融工具，日益受到廣泛關(guān)注。優(yōu)先股具有固定股息、優(yōu)先分紅等特點(diǎn)，既能為投資者提供穩(wěn)定收益，又能為企業(yè)籌集長(zhǎng)期資金。為進(jìn)一步完善優(yōu)先股制度，保護(hù)投資者權(quán)益，促進(jìn)資本市場(chǎng)穩(wěn)定發(fā)展，特制定本協(xié)議。二、優(yōu)先股發(fā)行與分配原則1.優(yōu)先股發(fā)行：發(fā)行優(yōu)先股的企業(yè)應(yīng)符合我國(guó)法律法規(guī)、監(jiān)管部門的規(guī)定，具備良好的公司治理結(jié)構(gòu)、穩(wěn)定的盈利能力和良好的信用記錄。優(yōu)先股發(fā)行規(guī)模、票面利率、發(fā)行價(jià)格等事項(xiàng)由企業(yè)與投資者協(xié)商確定。2.優(yōu)先股分紅：優(yōu)先股投資者享有優(yōu)先分紅權(quán)，企業(yè)應(yīng)在每年利潤(rùn)分配時(shí)，按照約定的票面利率優(yōu)先支付優(yōu)先股股息。在優(yōu)先股股息支付完畢后，剩余利潤(rùn)按照普通股權(quán)益分配。3.特殊權(quán)益：優(yōu)先股投資者可享有包括但不限于優(yōu)先購(gòu)買權(quán)、優(yōu)先贖回權(quán)、股票轉(zhuǎn)售權(quán)等特殊權(quán)益。特殊權(quán)益的具體內(nèi)容由企業(yè)與投資者協(xié)商確定。三、優(yōu)先股與特殊權(quán)益的調(diào)整1.調(diào)整優(yōu)先股股息：在優(yōu)先股發(fā)行后，如企業(yè)盈利能力發(fā)生重大變化，雙方可協(xié)商調(diào)整優(yōu)先股股息。調(diào)整事項(xiàng)應(yīng)符合監(jiān)管規(guī)定，并報(bào)監(jiān)管部門備案。2.調(diào)整特殊權(quán)益：如企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況發(fā)生重大變化，雙方可協(xié)商調(diào)整優(yōu)先股特殊權(quán)益。調(diào)整事項(xiàng)應(yīng)符合監(jiān)管規(guī)定，并報(bào)監(jiān)管部門備案。四、優(yōu)先股與特殊權(quán)益的實(shí)現(xiàn)與保障1.企業(yè)承諾：企業(yè)應(yīng)誠(chéng)實(shí)守信，嚴(yán)格履行優(yōu)先股發(fā)行與分配協(xié)議，確保優(yōu)先股投資者合法權(quán)益。2.投資者權(quán)益保護(hù)：投資者有權(quán)按照協(xié)議約定，監(jiān)督企業(yè)履行優(yōu)先股股息支付、特殊權(quán)益實(shí)現(xiàn)等義務(wù)。如企業(yè)未履行義務(wù)，投資者可依法采取相應(yīng)措施，維護(hù)自身權(quán)益。3.監(jiān)管部門的監(jiān)督：監(jiān)管部門對(duì)優(yōu)先股發(fā)行與分配情況進(jìn)行監(jiān)督管理，確保市場(chǎng)秩序規(guī)范，保護(hù)投資者權(quán)益。五、協(xié)議的變更、解除與終止1.協(xié)議變更：雙方可協(xié)商一致變更本協(xié)議，變更事項(xiàng)應(yīng)符合監(jiān)管規(guī)定，并報(bào)監(jiān)管部門備案。2.協(xié)議解除：在符合約定條件下，雙方均可提出解除本協(xié)議。解除協(xié)議后，企業(yè)應(yīng)按照約定方式處理優(yōu)先股與特殊權(quán)益相關(guān)事項(xiàng)。3.協(xié)議終止：本協(xié)議在優(yōu)先股到期、投資者行使優(yōu)先贖回權(quán)或企業(yè)依法解散等情況下終止。協(xié)議終止后，企業(yè)應(yīng)按照約定方式處理優(yōu)先股與特殊權(quán)益相關(guān)事項(xiàng)。六、爭(zhēng)議解決如本協(xié)議履行過程中發(fā)生爭(zhēng)議，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。七、其他約定1.本協(xié)議未盡事宜，雙