GuidelinesforthelinkIT/CIPS009—2024 I IV 1 1 14聯(lián)動工作原則 25聯(lián)動工作目標 35.1激勵技術創(chuàng)新與成果轉(zhuǎn)化 35.2推動標準化工作 35.3加強技術交流與產(chǎn)業(yè)協(xié)作 3 3 3 3 4 4 4 4 5 5 6 7 7 7 7 8 9T/CIPS009—2024請注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機構不承擔識別專利的責任。本文件起草單位：中國信息通信研究院、深圳市標準技術研究院、凱盛科技集團有限公司、中國移動通信集團設計院有限公司、南方電網(wǎng)科學研究院有限責任公司、國網(wǎng)上海市電力公司、黑龍浙江奇碟汽車零部件有限公司、中機研標準技術研究院（北京）有限公司、青島海爾智能技術研發(fā)有限公司、中國汽車工程學會、中國南方電網(wǎng)有限責任公司、中國生物醫(yī)學工程學會、浙江知多多T/CIPS009—2024引言為落實《國家標準化發(fā)展綱要》中指出的“深化標準化機制創(chuàng)新，建立標準創(chuàng)新型企業(yè)制度和標準融資增信制度，鼓勵企業(yè)構建技術、專利、標準聯(lián)動創(chuàng)新體系，支持領軍企業(yè)聯(lián)合科研機構、中小企業(yè)等建立標準合作機制”，《國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略綱要》中指出的“強化基礎通用標準研制，健全技術創(chuàng)新、專利保護與標準化互動支撐機制，及時將先進技術轉(zhuǎn)化為標準”以及《標準創(chuàng)的創(chuàng)新活力”等政策文件對創(chuàng)新主體開展技術、專利、標準聯(lián)動工作提出的指導建議，特制定本標本標準在總結(jié)梳理國內(nèi)外創(chuàng)新主體開展技術、專利和標準聯(lián)動工作經(jīng)驗基礎上，為創(chuàng)新主體開展技術、專利、標準聯(lián)動工作提供工作流程程序的指導性建議，以促進技術專利化、專利標準化、1T/CIPS009—2024技術、專利與標準聯(lián)動工作指南本文件提供了技術、專利與標準聯(lián)動工作的工作原則、工作目標、工作機制、工作內(nèi)容、工作本文件適用于企業(yè)、科研機構、高校等組織開展技術、專利與標準聯(lián)通過標準化活動，按照規(guī)定的程序經(jīng)協(xié)商一致制定，為各種活動或其結(jié)果提供規(guī)則、指南或特標準必要專利standardessentialpa2T/CIPS009—2024技術專利化Technologypa將技術發(fā)明、技術創(chuàng)新或技術改進等技術研發(fā)成果，申請專利并獲得專利權的過程。（商業(yè)秘在標準制定活動中，把專利技術轉(zhuǎn)化成技術標準或者在技術標準中包含專利的技術方案，標準將標準化的技術、產(chǎn)品或服務轉(zhuǎn)化為實際的產(chǎn)業(yè)活動，以實現(xiàn)規(guī)?；a(chǎn)和市場化應用。通過技術研發(fā)、專利保護和標準研制的相互作用和協(xié)同發(fā)展，將技術轉(zhuǎn)化為專利并進一步形成在技術研發(fā)、專利保護以及標準研制和推廣過程中發(fā)揮主導作用，并實現(xiàn)技術、專利與標準聯(lián)4聯(lián)動工作原則創(chuàng)新主體在開展技術研發(fā)、專利保護、標準研制過程中嚴格遵守相關的法律法規(guī)和政策要求。尊重知識產(chǎn)權，遵循標準制定相關規(guī)定，不利用專利和標準排除、限制市場競爭，確保整個過程的創(chuàng)新主體應當依據(jù)戰(zhàn)略布局，對各類技術研發(fā)成果進行分類處理。對于適合采用專利途徑保護的技術，創(chuàng)新主體應篩選出來并申請專利保護。對于不適合公開的技術，可以采取商業(yè)秘密等形式創(chuàng)新主體宜培育和形成具有自主知識產(chǎn)權的核心技術體系。將技術轉(zhuǎn)化為專利，通過專利保護T/CIPS009—2024識別和評估技術、專利與標準聯(lián)動工作中可能出現(xiàn)的風險。制定相應的風險防控措施，確保聯(lián)聯(lián)動工作有利于促進技術創(chuàng)新，實現(xiàn)技術專利化和專利標準化，擴大技術應用范圍，促進技術聯(lián)動工作宜立足行業(yè)發(fā)展，鼓勵創(chuàng)新主體推進技術成果融入標準，吸引創(chuàng)新主體深度參與標準聯(lián)動工作宜注重有效發(fā)揮創(chuàng)新主體內(nèi)部和產(chǎn)業(yè)鏈上下游等各方優(yōu)勢，構建緊密協(xié)作、優(yōu)勢互補創(chuàng)新主體宜建立聯(lián)動工作協(xié)同管理機制，配備聯(lián)動工作管理人員、統(tǒng)籌人員，負責推動技術研發(fā)、專利保護與標準研制有效銜接。具備條件的，宜設置聯(lián)動工作管理部門，整合技術、專利和標準業(yè)務資源與戰(zhàn)略導向，實現(xiàn)技術研發(fā)部門、知識產(chǎn)權部門和標準化部門協(xié)同管理。創(chuàng)新主體宜根據(jù)聯(lián)動工作需求，選擇從事技術、專利和（或）標準化等領域的專業(yè)機構支撐相關工創(chuàng)新主體宜建立管理人員、技術研發(fā)人員、知識產(chǎn)權人員、標準化人員全程參與的技術創(chuàng)新全鏈條工作制度，探索建立技術研發(fā)、專利保護與標準研制的協(xié)同工作制度，明確聯(lián)動工作的工作要創(chuàng)新主體負責建立培訓學習機制、標準化跟蹤機制、激勵技術研發(fā)、專利挖掘與標準預研協(xié)同，成果轉(zhuǎn)化、專利申請與標準制定協(xié)同，技術產(chǎn)業(yè)化與標準實4T/CIPS009—2024創(chuàng)新主體宜根據(jù)自身情況采取獨立研發(fā)、聯(lián)合研發(fā)或委托研發(fā)等形式開展技術研發(fā):a)掌握行業(yè)前沿技術并有一定研發(fā)實力的創(chuàng)新主體宜獨立或牽頭開展基礎性、原創(chuàng)性技術研b)研發(fā)實力不足、創(chuàng)新實力較弱的創(chuàng)新主體宜根據(jù)現(xiàn)有技術研發(fā)成果或企業(yè)發(fā)展定位方向，在技術研發(fā)過程中進行專利挖掘，在技術研發(fā)過程中或完成后、標準提案提交前提出專利申請，在在7.1技術研發(fā)過程中，對所取得的技術成果進行剖析技術研發(fā)人員與知識產(chǎn)權人員共同梳理可形成專利的技術方案，明確專利方案的保護主題、申創(chuàng)新主體宜確定專利申請策略，并按照申請策略遞交專利申請:a)基礎先導型的專利申請策略：針對基礎先導型的專利申請，掌握行業(yè)前沿技術并擁有一定研發(fā)實力的創(chuàng)新主體宜研判技術發(fā)展方向，識別標準化方向，對于基礎性技術應當及早布b)標準改進型的專利申請策略：針對標準改進型的專利申請，在確定了標準或提案中存在的技術問題后，應當及時申請相關專利，布局多維度專利技術方案，并參考標準的演進方向創(chuàng)新主體宜綜合考慮自身和競爭對手產(chǎn)品的主要市場國和生產(chǎn)地，以及相關國際標準組織的成書、標準草案、標準技術提案，根據(jù)標準化工作要求向標準選擇合理時間向標準化組織提交技術提案，及時推進專利技術提案被標準化組織采納，實現(xiàn)專利標7.4技術研發(fā)、專利保護和標準研制協(xié)同T/CIPS009—2024聯(lián)動工作協(xié)調(diào)人員宜督促技術研發(fā)人員與知識產(chǎn)權人員、標準化人員定時定期溝通技術進展，定期做好組織和記錄。技術研發(fā)人員宜明確技術創(chuàng)新方向，知識產(chǎn)權人員宜充分了解技術方案，并引導技術研發(fā)人員完善、充實技術方案，進行全方位、多層次的專利保護，實現(xiàn)技術專利化；標準化人員宜及時參加與創(chuàng)新主體密切相關的國內(nèi)外標準組織活動和會議，了解標準研制動向，分析標準化材料，跟蹤標準修訂和更新，及時修改、完善提案，并將收集到的技術、政策等信息及時反饋給技術研發(fā)人員和知識產(chǎn)權人員，為創(chuàng)新主體確定和調(diào)整技術研發(fā)方向、制定和優(yōu)化專利申請計劃創(chuàng)新主體宜制作專利與標準對應關系表參見附錄A。知識產(chǎn)權人員專利權利要求劃分成若干技術特征，查找和確定與權利要求的每一個技術特征相對應的標準相應技術特征?；谌娓采w原則，逐一比對權利要求的每一個技術特征與標準的相應技術特征，分析相a)在標準需求階段進行專利初始布局，結(jié)合專利挖掘過程形成多個與標準提案關聯(lián)的備選專b)在標準方案討論階段，技術研發(fā)人員和知識產(chǎn)權人員根據(jù)標準組織針對專利技術方案的討論情況同步進行初始專利技術方案細化，預埋多個潛在標準必要專利技術方案，并結(jié)合提c)在標準方案確定階段，技術研發(fā)人員和知識產(chǎn)權人員根據(jù)提案修改和采納情況，確定現(xiàn)有專利是否為標準必要專利，并通過專利修改、分案申請等方式產(chǎn)生標準必要專利。圍繞標知識產(chǎn)權人員宜關注專利修改時機和修改內(nèi)容，及時反饋給標準化人員和技術研發(fā)人員。如需修改專利，宜結(jié)合專利與標準對應關系表參見附錄A共同討論修改方案后對于標準必要專利，創(chuàng)新主體宜制定并實施適宜的知識產(chǎn)權保護和運營a)開展專利評估，創(chuàng)新主體可自行或邀請第三方機構開展專利必要性評估和認定，確定專利b)專利組合管理，創(chuàng)新主體對擁有的多個技術相關專利進行組合管理，尋找互補性和協(xié)同發(fā)d)專利維權和訴訟，監(jiān)測市場和競爭對手的行為，及時發(fā)現(xiàn)可能的侵權行為，在必要時采取8聯(lián)動工作流程創(chuàng)新主體在啟動聯(lián)動工作之初，宜開展技術、知識產(chǎn)權法律和政策、市場調(diào)研，了解技術發(fā)展現(xiàn)狀，知識產(chǎn)權法律、政策規(guī)范及其執(zhí)行情況，并進行風險分析，市場需求、同行業(yè)可比公司的競6T/CIPS009—2024方、行業(yè)趨勢等信息收集，為聯(lián)動工作的定位和發(fā)展根據(jù)技術和市場調(diào)研結(jié)果，宜明確聯(lián)動工作目標和預期成果，包括確定技術研發(fā)方向，專利布a)技術可行性分析：創(chuàng)新主體宜開展行業(yè)技術背景分析，結(jié)合行業(yè)技術發(fā)展趨勢、市場需求以及產(chǎn)業(yè)政策環(huán)境，預測研判參與技術研發(fā)、專利布局等工作的前期投入、成果產(chǎn)出、應b)標準可行性分析：創(chuàng)新主體宜結(jié)合技術可行性分析，開展匹配技術領域的標準評估，包括針對國際標準、國家標準、行業(yè)標準、地方標準、團體標準、企業(yè)標準等不同類型標準的技術演進的調(diào)研跟蹤，重點從標準的參與度、標準的適用范圍、標準的實施情況、標準的人員、知識產(chǎn)權人員和標準化人員的工作團隊，落實制定相關職責，共同推動聯(lián)動工作有工作團隊負責編制聯(lián)動工作建議書，包括工作目標、技術范圍、人員安排、進度安排、資源協(xié)調(diào)、推進計劃等內(nèi)容，并提交至決策層征求意見和建議。決策層對聯(lián)動工作建議書審批通過，聯(lián)動標準化人員宜實時關注標準化動態(tài)，跟蹤標準會議，對標準文稿和草案進行分析，并及時向知識產(chǎn)權人員和技術研發(fā)人員反饋。知識產(chǎn)權人員宜關注專利申請流程，重點關注專利修改時機和專技術研發(fā)人員、知識產(chǎn)權人員、標準化人員基于標準和專利跟蹤結(jié)果共同更新和維護標準與專創(chuàng)新主體宜定期評估自身技術專利化、專利標準化和標準產(chǎn)業(yè)化工作的成效，評估、調(diào)整和改進上一階段的技術、專利和標準聯(lián)動工作的策略方法，形成新的工作流程，提升下一階段技術、專創(chuàng)新主體宜在聯(lián)動工作開展過程的主要階段，組織技術專家、知識產(chǎn)權專家和標準化專家對聯(lián)動工作進行評估，具體包括專利權利要求穩(wěn)定性評估T/CIPS009—20248T