證券市場基本法律法規(guī)-5月《證券市場基本法律法規(guī)》押題密卷1單選題（共100題，共100分）(1.)質押式報價回購交易的異常情況包括但不限于()。①證券公司質押專用證券賬戶（江南博哥）質押券或質押現(xiàn)金被司法等機關凍結或強制執(zhí)行②證券公司被暫停或終止報價回購式證券交易權限③證券公司進入風險處置或破產程序④質押券中的證券到期A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③正確答案：C參考解析：本題考查質押式報價回購式證券的異常情況處理。異常情況一般包括以下幾種情形：①證券公司質押專用賬戶中質押券或質押現(xiàn)金被司法等機關凍結或強制執(zhí)行的；②證券公司被暫?；蚪K止報價回購業(yè)務權限的；③證券公司進入風險處置或破產程序的；④客戶資金賬戶被司法等機關凍結或強制執(zhí)行的；⑤質押券中的債券到期的。(2.)財務顧問及財務顧問主辦人出現(xiàn)()，中國證監(jiān)會對其采取監(jiān)管談話，出具警示函，責令改正等監(jiān)管措施。①內部控制機制和管理制度、盡職調查制度以及相關業(yè)務規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的②未按照相關規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見的③在受托報送申報材料過程中，未切實履行組織、協(xié)調義務、申報文件制作質量低下的④未依法履行督導義務的A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查財務顧問及財務顧問主辦人的法律責任，①②③④均正確。(3.)下列關于證券經(jīng)紀業(yè)務的說法，錯誤的是()。A.證券經(jīng)紀業(yè)務，是指在證券交易中，接受投資者委托，處理交易指令、辦理清算交收的經(jīng)營性活動B.證券經(jīng)紀商，是指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人C.證券經(jīng)紀商接受客戶委托，可以根據(jù)自己的判斷來進行證券買賣D.證券經(jīng)紀商以代理人的身份從事證券交易，與客戶是委托代理關系正確答案：C參考解析：本題考查證券經(jīng)紀業(yè)務相關概念的理解。按照相關規(guī)定，證券經(jīng)紀商必須遵照客戶發(fā)出的委托指令進行買賣，C選項錯誤。(4.)基金財產債權債務獨立性的意義，主要體現(xiàn)在()①有利于保障基金財產的安全②有利于保護基金份額持有人的合法權益③有利于基金財產的穩(wěn)定運作，提高基金的運作效率④有利于維護基金財產的獨立性A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④正確答案：C參考解析：本題考查基金財產債權債務獨立性的意義。主要體現(xiàn)在：有利于維護基金財產的獨立性；有利于保障基金財產的安全；有利于保護基金份額持有人的合法權益；有利于基金財產的穩(wěn)定運作，提高基金的運作效率。(5.)公開發(fā)行公司債券，發(fā)行人應當指定專項賬戶，用于公司債券募集資金的()。①接收②存儲③劃轉④本息償付A.①②B.①②③C.①②③④D.②④正確答案：B參考解析：本題考查公開發(fā)行公司債券的相關知識。公開發(fā)行公司債券籌集的資金，不得用于彌補虧損和非生產性支出。發(fā)行人應當指定專項賬戶，用于公司債券募集資金的接收、存儲、劃轉。(6.)證券公司應當()計算客戶交存的擔保物價值與其所欠債務的比例。A.逐日B.每周C.逐月D.每季度正確答案：A參考解析：本題考查證券公司計算擔保物與債務比例的周期，證券公司應當逐日計算客戶交存的擔保物價值與其所欠債務的比例。(7.)下列關于證券公司信息隔離墻制度的說法錯誤的是()。A.證券公司信息隔離墻制度，是指證券公司為控制內幕信息及未公開信息（統(tǒng)稱“敏感信息”）的不當流動和使用而采取的一系列管理措施B.證券公司應當將信息隔離墻制度納入公司內部控制機制，采取有效措施，健全業(yè)務管理流程，加強對工作人員的培訓和教育，對違規(guī)泄漏和使用敏感信息的行為進行責任追究C.證券公司進行業(yè)務創(chuàng)新或協(xié)同開展業(yè)務合作，應當事先評估是否可能存在敏感信息不當流動和使用的風險，建立或完善信息隔離墻管理措施D.證券公司無需定期評價信息隔離墻制度的有效性，不必隨時調整和完善正確答案：D參考解析：本題考查證券公司信息隔離墻制度。證券公司應當定期評價信息隔離墻制度的有效性，并根據(jù)情況的變化及時調整和完善。(8.)依法設立的公司，由公司登記機關發(fā)給公司營業(yè)執(zhí)照。公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為()。A.公司成立日B.董事會報送登記申請日C.公司開始營業(yè)日D.發(fā)起人認足股份日正確答案：A參考解析：依法設立的公司，由公司登記機關發(fā)給公司營業(yè)執(zhí)照。公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日期。(9.)發(fā)行人、證券登記結算機構、證券公司、證券服務機構泄露、隱匿、偽造、篡改或者毀損有關文件和資料的，給予警告，并處以()萬元以上()萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，處以50萬元以上500萬元以下的罰款，并處暫停、撤銷相關業(yè)務許可或者禁止從事相關業(yè)務。A.10；100B.10；200C.20；100D.20；200正確答案：D參考解析：發(fā)行人、證券登記結算機構、證券公司、證券服務機構泄露、隱匿、偽造、篡改或者毀損有關文件和資料的，給予警告，并處以20萬元以上200萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，處以50萬元以上500萬元以下的罰款，并處暫停、撤銷相關業(yè)務許可或者禁止從事相關業(yè)務。(10.)在企業(yè)債券發(fā)行過程中，各承銷商面向社會公開零售企業(yè)債券的所有營業(yè)網(wǎng)點及每個營業(yè)網(wǎng)點的承銷份額，均需在各網(wǎng)點所在地()備案。A.中國人民銀行B.省級人民政府C.省級發(fā)展改革部門D.省級財政廳正確答案：C參考解析：本題考查證監(jiān)部門對公司債券發(fā)行與承銷的監(jiān)管。在企業(yè)債券發(fā)行過程中，各承銷商面向社會公開零售企業(yè)債券的所有營業(yè)網(wǎng)點及每個營業(yè)網(wǎng)點的承銷份額，均需在各網(wǎng)點所在地省級發(fā)展改革部門備案。(11.)為進一步落實創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略，增強資本市場對提高我國關鍵核心技術創(chuàng)新能力的服務水平，促進高新技術產業(yè)和戰(zhàn)略性新興產業(yè)發(fā)展，支持上海國際金融中心和科技創(chuàng)新中心建設，完善資本市場基礎制度，推動高質量發(fā)展，我國于()年在上海證券交易所設立科創(chuàng)板并試點注冊制。A.2017B.2018C.2019D.2020正確答案：C參考解析：本題考查科創(chuàng)板的設立時間，科創(chuàng)板于2019年設立。(12.)根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，證券投資咨詢機構及其投資咨詢人員，不得從事的活動不包括()。A.代理投資人從事證券、期貨買賣B.向投資人承諾證券、期貨投資收益C.為自己買賣股票及具有股票性質、功能的證券以及期貨D.為投資人提供專業(yè)咨詢服務正確答案：D參考解析：根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，證券投資咨詢機構及其投資咨詢人員，不得從事下列活動：①代理投資人從事證券、期貨買賣；②向投資人承諾證券、期貨投資收益；③與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失；④為自己買賣股票及具有股票性質、功能的證券以及期貨；⑤利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內幕交易；⑥法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。(13.)我國的《期貨交易管理條例》在2017年進行了()修訂。A.第五次B.第三次C.第四次D.第二次正確答案：C參考解析：我國的《期貨交易管理條例》于2017年進行了第四次修訂。(14.)下列選項中，可以作為普通合伙人的是()。A.國有獨資公司B.國有企業(yè)C.自然人D.上市公司正確答案：C參考解析：為保護國有資產和上市公司股東的利益，國有獨資公司、國有企業(yè)、上市公司不得成為普通合伙人。(15.)金融債券發(fā)行與承銷信息披露的有關規(guī)定。對影響發(fā)行人履行債務的重大事件，發(fā)行人應在第一時間向()輝.告。A.中國證監(jiān)會B.國務院C.中國人民銀行D.財政部正確答案：C參考解析：本題考查金融債券發(fā)行與承銷信息披露的有關規(guī)定。對影響發(fā)行人履行債務的重大事件，發(fā)行人應在第一時間向中國人民銀行報告。(16.)下列非交易過戶的情形中，不需要由過出方、過入方作為申請人共同提交過戶業(yè)務申請的是()。A.繼承B.捐贈C.離婚D.私募資產管理正確答案：A參考解析：本題考查考生對非交易過戶的理解。在非交易過戶中，繼承、法人資格喪失.所涉證券過戶的，由過入方作為申請人提交過戶業(yè)務申請；捐贈、離婚、私募資產管理所涉證券過戶的，由過出方、過入方作為申請人共同提交過戶業(yè)務申請。(17.)以下不屬于第一類專業(yè)投資者的是()。A.私募基金管理人B.金融機構高級管理人員C.QFIID.RQFII正確答案：B參考解析：本題考查專業(yè)投資者的范圍和分類。第一類專業(yè)投資者不是自然人。(18.)下列關于保薦代表人資格的說法中，錯誤的是()。A.保薦代表人應當熟練掌握保薦業(yè)務相關的法律、會計、財務管理、稅務、審計等專業(yè)知識B.保薦代表人最近5年內具備48個月以上保薦相關業(yè)務經(jīng)歷C.保薦代表人最近12個月持續(xù)從事保薦相關業(yè)務D.保薦代表人最近3年未受到證券交易所等自律組織的重大紀律處分或者中國證監(jiān)會的行政處罰、重大行政監(jiān)管措施正確答案：B參考解析：保薦代表人應當熟練掌握保薦業(yè)務相關的法律、會計、財務管理、稅務、審計等專業(yè)知識，最近5年內具備36個月以上保薦相關業(yè)務經(jīng)歷、最近12個月持續(xù)從事保薦相關業(yè)務，最近3年未受到證券交易所等自律組織的重大紀律處分或者中國證監(jiān)會的行政處罰、重大行政監(jiān)管措施。(19.)《證券法》等法律法規(guī)均對財務顧問的法律責任進行了規(guī)定，當發(fā)行人、證券登記結算機構、證券公司、證券服務機構未按照規(guī)定保存有關文件和資料的，責令改正，給予警告，并處以()萬元以上()萬元以下的罰款。①10②20③100④200A.①②B.①③C.②④D.①④正確答案：B參考解析：發(fā)行人、證券登記結算機構、證券公司、證券服務機構未按照規(guī)定保存有關文件和資料的，責令改正，給予警告，并處以10萬元以上100萬元以下的罰款。(20.)我國現(xiàn)行的《公司法》全文共十三章，二百一十八條，內容包括()。①公司的獨立人格②分公司和子公司的法律地位③有限責任公司注冊資本制度④證券公司的業(yè)務規(guī)則與風險控制A.①②④B.①②③C.①②③④D.①③④正確答案：B參考解析：本題考查《公司法》的框架。前三項都是《公司法》的內容，最后一項是《證券公司監(jiān)督管理條例》的內容。(21.)可以對有關責任人員采取終身的證券市場禁入措施的情況有()。①嚴重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，構成犯罪的②從事保薦、承銷、資產管理、融資融券等證券業(yè)務及其他證券服務業(yè)務，負有法定職責的人員，故意不履行法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會規(guī)定的義務，并造成特別嚴重后果的③從事保薦、承銷、資產管理、融資融券等證券業(yè)務及其他證券服務業(yè)務，負有法定職責的人員，故意不履行法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會規(guī)定的義務，并造成特別嚴重后果的④違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，從事欺詐發(fā)行、內幕交易、操縱市場等違法行為，嚴重擾亂證券、期貨市場秩序并造成嚴重社會影響，或者獲取違法所得等不當利益數(shù)額特別巨大，或者致使投資者利益遭受特別嚴重損害的A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查證券市場禁入措施。①②③④都屬于可以對有關責任人員采取終身的證券市場禁入措施的情況。(22.)以下情形中屬于剛性兌付的是()。①金融機構為資產管理產品投資的非標準化債權類資產或者股權類資產提供任何直接或間接、顯性或隱性的擔保、回購等代為承擔風險的承諾②資產管理產品的發(fā)行人或者管理人違反真實公允確定凈值原則，對產品進行保本保收益③采取滾動發(fā)行等方式，使資產管理產品的本金、收益、風險在不同投資者之間發(fā)生轉移，實現(xiàn)產品保本保收益④資產管理產品不能如期兌付或者兌付困難時，發(fā)行或者管理該產品的金融機構自行籌集資金償付或者委托其他機構代為償付A.①②④B.①③C.②③D.①②③④正確答案：D參考解析：剛性兌付的具體表現(xiàn)。①②③④都屬于剛性兌付。(23.)證券金融公司開展轉融通業(yè)務，應當了解證券公司的()等，并以書面和電子的方式予以記錄和保存。①基本情況②業(yè)務范圍③財務狀況④違約記錄A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查證券金融公司在了解客戶及信用評估時需要考查哪些方面，除①②③④還包括風險控制能力。(24.)證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員等對該證券公司被處置負有主要責任的，情節(jié)嚴重的，對其處罰措施包括()。①撤銷其證券從業(yè)資格②撤銷其任職資格③按照規(guī)定對其采取證券市場禁入的措施A.①②B.②③C.③D.①②③正確答案：D參考解析：證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員等對該證券公司被處置負有主要責任的，暫停其任職資格1至3年；情節(jié)嚴重的，撤銷其任職資格、證券從業(yè)資格，并可以按照規(guī)定對其采取證券市場禁入的措施。(25.)企業(yè)應當在最先發(fā)生以下任一情形的時點后，原則上不超過兩個工作日（交易日）內，履行《公司信用類債券信息披露管理辦法》第十八條規(guī)定的重大事項的信息披露義務。前列情形包括()。①董事會、監(jiān)事會或者其他有權決策機構就該重大事項形成決議時②有關各方就該重大事項簽署意向書或者協(xié)議時③董事、監(jiān)事、高級管理人員或者具有同等職責的人員知悉該重大事項發(fā)生時④收到相關主管部門關于重大事項的決定或通知時A.①④B.②③④C.①②③④D.①②③正確答案：C參考解析：本題考查公司信用類債券信息披露的有關規(guī)定。企業(yè)應當在最先發(fā)生以下任一情形的時點后，原則上不超過兩個工作日（交易日）內，履行《公司信用類債券信息披露管理辦法》第十八條規(guī)定的重大事項的信息披露義務：①董事會、監(jiān)事會或者其他有權決策機構就該重大事項形成決議時；②有關各方就該重大事項簽署意向書或者協(xié)議時；③董事、監(jiān)事、高級管理人員或者具有同等職責的人員知悉該重大事項發(fā)生時；④收到相關主管部門關于重大事項的決定或通知時。重大事項出現(xiàn)泄露或市場傳聞的，企業(yè)也應當及時履行信息披露義務。(26.)公募基金宣傳推介材料不得存在()情形。①使用欲購從速、申購良機等片面強調集中營銷時間限制的表述②詆毀、貶低其他基金管理人的基金③夸大或者片面宣傳基金管理人過往的業(yè)績④使用個人推薦性文字A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查公募基金宣傳推介材料不得存在的情形。正確選項是D。①②③④都是公募基金宣傳推介材料不得存在的情形。(27.)中國證監(jiān)會根據(jù)證券公司評價計分的高低，將證券公司分為a（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E五大類11個級別，下列關于證券公司基于分類監(jiān)管要求劃分的證券公司基本類別的說法中正確的有()。①B類BB級及以上公司的評價計分應當高于90分②評價分低于60分的證券公司，定為D類公司③D級是正常經(jīng)營狀態(tài)的最低等級④被依法采取責令停業(yè)整頓、指定其他機構托管、接管、行政重組等風險處置措施的證券公司，評價計分為0分，定為E類公司A.①③B.②④C.①④D.②③正確答案：B參考解析：本題考查基于分類監(jiān)管要求劃分的證券公司基本類別。C級是正常經(jīng)營狀態(tài)的最低等級。B類BB級及以上公司的評價計分應當高于100分。(28.)下列有關金融證券的描述，說法正確的是()。①金融債券，是指依法在中華人民共和國境內設立的金融機構法人在全國銀行間債券市場發(fā)行的，按約定還本付息的有價證券②金融債券的投資風險由投資者自行承擔③未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，任何金融機構不得擅自發(fā)行金融債券④金融債券可在全國銀行間債券市場公開發(fā)行或定向發(fā)行A.①②④B.①②③C.②③④D.①③④正確答案：A參考解析：金融債券發(fā)行業(yè)務的一般規(guī)定。未經(jīng)中國人民銀行批準，任何金融機構不得擅自發(fā)行金融債券。(29.)證券公司回訪客戶的內容包括()。①確認客戶身份②確認客戶已閱讀各類風險揭示文件并理解相關條款③確認客戶開戶為其真實意愿④提醒客戶自行設置和妥善保管密碼⑤確認客戶開戶方式A.②③④⑤B.①②③C.①②③⑤D.①②③④⑤正確答案：D參考解析：回訪內容包括但不限于：①確認客戶身份，如客戶委托他人代理開戶的，應向客戶確認代理人身份及代理權限。②確認客戶已閱讀各類風險揭示文件并理解相關條款。③確認客戶開戶為其真實意愿。④提醒客戶自行設置和妥善保管密碼。⑤確認客戶開戶方式。(30.)按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求，證券公司應當為業(yè)務部門和分支機構配備合規(guī)管理人員。以下關于業(yè)務部門、分支機構合規(guī)管理人員配備的說法錯誤的是()。A.證券公司業(yè)務部門、分支機構應當配備具備3年以上的證券、金融、法律、會計、信息技術等有關領域工作經(jīng)歷B.合規(guī)管理人員不得兼任其他任何職務C.證券公司從事自營、投資銀行、債券等合規(guī)風險管控難度較大的部門、工作人員人數(shù)在15人以上的分支機構以及證券公司異地總部等，應當配備專職合規(guī)管理人員D.證券公司業(yè)務部門、分支結構應當配備具備與履行合規(guī)管理職責相適應的專業(yè)知識和技能的合規(guī)管理人員正確答案：B參考解析：本題考查證券公司業(yè)務部門、分支機構合規(guī)管理人員配備的有關規(guī)定。合規(guī)管理人員可以兼任與合規(guī)管理職責不相沖突的職務。(31.)以下關于監(jiān)管部門對證券投資咨詢業(yè)務的監(jiān)管措施的說法中，錯誤的是()。A.未經(jīng)中國證監(jiān)會許可，擅自從事證券投資咨詢業(yè)務的，由中國證監(jiān)會派出機構責令停止，并沒收違法所得和違法所得等值以下的罰款B.證券投資咨詢機構向證券監(jiān)管部門報送的文件、資料有虛假陳述或者重大遺漏的，由中國證監(jiān)會派出機構處1萬元以上5萬元以下的罰款C.同時在兩個或者兩個以上證券、期貨投資咨詢機構執(zhí)業(yè)的，由中國證監(jiān)會派出機構處1萬元以上5萬元以下的罰款，情節(jié)嚴重的，證監(jiān)會派出機構應當向中國證監(jiān)會報告，由中國證監(jiān)會作出暫?；蛘叱蜂N其業(yè)務資格的處罰D.與報刊、電臺、電視臺合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面節(jié)目或者與電信服務部門進行業(yè)務合作時未向證監(jiān)會派出機構備案的，由證監(jiān)會派出機構單處或者并處警告、沒收違法所得、1萬元以上10萬元以下罰款正確答案：C參考解析：本題考查監(jiān)管部門對證券投資咨詢業(yè)務的監(jiān)管措施。C選項，同時在兩個或者兩個以上證券、期貨投資咨詢機構執(zhí)業(yè)的由證監(jiān)會派出機構單處或者并處警告、沒收違法所得、1萬元以上10萬元以下罰款。(32.)某證券公司設立監(jiān)事會，以下關于監(jiān)事會的說法錯誤的是()。A.監(jiān)事會必須設立主席和可以設副主席B.監(jiān)事會主席是監(jiān)事會的召集人C.監(jiān)事會可根據(jù)需要對公司財務情況、合規(guī)情況進行專項檢查，必要時可聘請外部專業(yè)人士協(xié)助D.對董事、高級管理人員違反法律法規(guī)，嚴重損害客戶利益的行為，監(jiān)事會應當提議召開董事會，并向董事會提出專項議案正確答案：D參考解析：本題考查監(jiān)事會的有關要求。選項D，對董事、高級管理人員違反法律法規(guī)嚴重損害客戶利益的行為，監(jiān)事會應當提議召開股東（大）會，并向股東（大）會提出專項議案。(33.)A證券公司未在規(guī)定時間內向顧客提供交易的確認文件。這屬于()。A.損害客戶利益的行為B.虛假陳述或信息誤導行為C.操縱證券市場D.內幕信息交易正確答案：A參考解析：根據(jù)《證券法》規(guī)定，該行為屬于損害顧客利益的行為。(34.)發(fā)行人及其控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員未有效配合保薦機構及其保薦代表人開展盡職調查和其他相關工作的，中國證監(jiān)會可以責令改正，并對相關單位和責任人員采取監(jiān)管談話、重點關注、出具警示函、責令公開說明等監(jiān)管措施。情節(jié)嚴重的，采取()個月到()個月內不接受相關單位及其控制的下屬單位公開發(fā)行證券相關文件，對責任人采取認定為不適當人選等監(jiān)管措施，或者采取證券市場禁入的措施。A.12；50B.12；60C.24；50D.24；60正確答案：B參考解析：發(fā)行人及其控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員未有效配合保薦機構及其保薦代表人開展盡職調查和其他相關工作的，中國證監(jiān)會可以責令改正，并對相關單位和責任人員采取監(jiān)管談話、重點關注出具警示函責令公開說明等監(jiān)管措施。情節(jié)嚴重的，采取12個月到60個月內不接受相關單位及其控制的下屬單位公開發(fā)行證券相關文件，對責任人采取認定為不適當人選等監(jiān)管措施，或者采取證券市場禁入的措施。(35.)根據(jù)《證券公司風險處置條例》，下列關于國務院證券監(jiān)督管理機構應當履行的監(jiān)督協(xié)調職責的說法錯誤的是()。A.采取風險處置措施期間，除為保護客戶和債權人利益的情形外，不得對被處置證券公司債務進行個別清償B.對于被處置證券公司的股東以及債權人對托管組、接管組、行政清理組以及其工作人員未依法履行職責的有證據(jù)證明的投訴，經(jīng)調查核實，由國務院證券監(jiān)督管理機構責令托管組、接管組、行政清理組以及其工作人員改正或者對其予以更換C.應及時向有關地方政府部門通報涉嫌刑事犯罪的情況，按照有關規(guī)定移送涉嫌犯罪的案件D.應派駐風險處置現(xiàn)場工作組，對被處置證券公司、托管組、接管組、行政清理組、管理人以及參與風險處置的其他機構和人員進行監(jiān)督和指導正確答案：C參考解析：及時向公安機關等通報涉嫌刑事犯罪的情況，按照有關規(guī)定移送涉嫌犯罪的案件。(36.)根據(jù)《客戶交易結算資金管理辦法》，客戶交易結算資金三方存管是由()發(fā)揮第三方監(jiān)督作用，以保障客戶資金安全為目的的資金存管模式。A.商業(yè)銀行B.證券公司C.中國證監(jiān)會D.中國證券業(yè)協(xié)會正確答案：A參考解析：根據(jù)《客戶交易結算資金管理辦法》，客戶交易結算資金三方存管，是指證券公司將客戶交易結算資金存放在指定的商業(yè)銀行，并以每個客戶的名義單獨立戶管理，商業(yè)銀行負責資金存取，發(fā)揮第三方監(jiān)督作用，以保障客戶資金安全為目的的資金存管模式。(37.)發(fā)行人定向發(fā)行后股東累計不超過()人的，由全國股轉公司自律審查。A.50B.100C.150D.200正確答案：D參考解析：發(fā)行人定向發(fā)行后股東累計不超過200人的，由全國股轉公司自律審查。(38.)下列有關股份有限公司設立的說法，錯誤的是()。A.以募集設立方式設立股份有限公司的，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%B.發(fā)起人向社會公開募集股份，必須公告招股說明書，并制作認股書C.以募集方式設立股份有限公司公開發(fā)行股票的，還應當向公司登記機關報送國務院證券監(jiān)督管理機構的核準文件D.董事會應于創(chuàng)立大會結束后20日內，向公司登記機關報送文件正確答案：D參考解析：董事會應于創(chuàng)立大會結束后30日內，向公司登記機關報送文件。(39.)證券行業(yè)文化建設的實現(xiàn)機制是()。A.行為作用B.組織作用C.觀念作用D.制度作用正確答案：B參考解析：本題考查組織作用是證券行業(yè)文化建設的實現(xiàn)機制。(40.)關于證券評級業(yè)務的原則，以下說法正確的是()。①證券評級機構及其人員及證券資信評級業(yè)務人員從事證券評級業(yè)務，應當遵循一致性原則，對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應當采用一致的評級標準和工作程序②評級標準或者工作程序有調整的，應當充分披露③制定科學的評級方法、和完善的質量控制制度④遵守行業(yè)規(guī)范、職業(yè)道德和業(yè)務規(guī)則，勤勉盡責，恪盡職守，審慎分析，充分揭示相關風險A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查證券評級業(yè)務的原則。證券評級機構及其人員從事證券評級業(yè)務，應當遵循一致性原則，對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應當采用一致的評級標準和工作程序。評級標準或者工作程序有調整的，應當充分披露。證券評級機構及其人員從事證券評級業(yè)務，應當制定科學的評級方法、完善的質量控制制度，遵守行業(yè)規(guī)范、職業(yè)道德和業(yè)務規(guī)則，勤勉盡責，恪盡職守，審慎分析，充分揭示相關風險。(41.)登記機構提供證券投資顧問服務，應當與客戶簽訂證券投資顧問服務協(xié)議，并對協(xié)議實行編號管理。協(xié)議內容應當包括()。①當事人的權利義務②證券投資顧問服務的內容和方式③爭議或者糾紛解決方式④終止或者解除協(xié)議的條件和方式A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查簽訂證券投資顧問服務協(xié)議環(huán)節(jié)的規(guī)范要求，①②③④均正確。(42.)根據(jù)《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》，證券經(jīng)紀人不得有以下()行為。①替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉、查詢等事宜②提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息，或者誘使客戶進行不必要的證券買賣③與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾④采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業(yè)場所勸導客戶等不正當手段招攬客戶⑤為客戶提供合法的服務場所或者交易設施A.①②③④B.①②③④⑤C.②③④D.③④⑤正確答案：A參考解析：本題考查根據(jù)《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》，證券經(jīng)紀人不得有的行為。⑤是正當行為。(43.)募集機構及其從業(yè)人員推介私募基金時，禁止有()行為公開推介或者變相公開推介。①公開出版資料②面向社會公眾的宣傳單、布告、手冊、信函、傳真③海報、戶外廣告④電視、電影、電臺及其他音像等公共傳播媒體A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④正確答案：D參考解析：考查私募基金推介的相關知識。募集機構及其從業(yè)人員推介私募基金時，禁止有以下行為公開推介或者變相公開推介：公開出版資料；面向社會公眾的宣傳單、布告、手冊、信函、傳真；海報、戶外廣告；電視、電影、電臺及其他音像等公共傳播媒體；公共、門戶網(wǎng)站鏈接廣告、博客等；未設置特定對象確定程序的募集機構官方網(wǎng)站、微信朋友圈等互聯(lián)網(wǎng)媒介；未設置特定對象確定程序的講座、報告會、分析會；未設置特定對象確定程序的電話、短信和電子郵件等通訊媒介。(44.)根據(jù)《證券法》，證券投資咨詢機構及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務不得有的行為有()。①代理委托人從事證券投資②與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失③買賣本證券投資咨詢機構提供服務的證券④法律、行政法規(guī)禁止的其他行為A.①②③B.①②③④C.②③④D.①②④正確答案：B參考解析：本題考查證券投資咨詢人員禁止性行為規(guī)定。根據(jù)《證券法》，證券投資咨詢機構及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務不得有下列行為：①代理委托人從事證券投資；②與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失；③買賣本證券投資咨詢機構提供服務的證券；④法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。有前款所列行為之一，給投資者造成損失的，依法承擔賠償責任。(45.)發(fā)行人應當建立募集資金存儲、使用、監(jiān)管和責任追究的內部制度，明確募集資金使用的()。①分級審批權限②決策程序③風險防控措施④信息披露要求A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查向不特定合格投資者公開發(fā)行業(yè)務。發(fā)行人應當建立募集資金存儲、使用、監(jiān)管和責任追究的內部制度，明確募集資金使用的分級審批權限、決策程序、風險防控措施和信息披露要求。(46.)公司債券發(fā)行與承銷業(yè)務的主要部門規(guī)章及規(guī)范性文件包括()。①《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》②《非公開發(fā)行公司債券備案管理辦法》③《非公開發(fā)行公司債券項目承接負面清單指引》④《公司債券承銷業(yè)務規(guī)范》⑤《公司債券承銷業(yè)務盡職調查指引》A.①②③④⑤B.①②③C.②③④⑤D.③④⑤正確答案：A參考解析：本題考查公司債券發(fā)行與承銷的主要部門規(guī)章及規(guī)范性文件。公司債券發(fā)行與承銷的主要部門規(guī)章及規(guī)范性文件公司債券發(fā)行與承銷業(yè)務的主要部門規(guī)章及規(guī)范性文件包括《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》《非公開發(fā)行公司債券備案管理辦法》《非公開發(fā)行公司債券項目承接負面清單指引》《公司債券承銷業(yè)務規(guī)范》《公司債券承銷業(yè)務盡職調查指引》《上市公司股東發(fā)行可交換公司債券試行規(guī)定》等。(47.)下列關于公積金的說法，正確的有()。①法定公積金轉為資本時，所留存的該項公積金不得少于轉增前公司注冊資本的25%②公司從稅后利潤中提取法定公積金后，經(jīng)股東會或者股東大會決議，還可以從稅后利潤中提取任意公積金③公司持有的本公司股份可以分配利潤④股份有限公司按照股東持有的股份比例分配，但股份有限公司章程規(guī)定不按持股比例分配的除外A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④正確答案：D參考解析：公司持有的本公司股份不得分配利潤。(48.)下列關于委托指令的無效及撤銷的說法中，正確的是()。①客戶在進行委托前須確保已完全了解有關交易規(guī)則，避免發(fā)出無效指令②客戶發(fā)出的指令被證券公司委托系統(tǒng)或證券交易所交易系統(tǒng)拒絕受理，則該委托應視為無效委托③證券公司接受客戶委托指令時，如果出現(xiàn)由于客戶原委托指令未撤銷而造成證券公司無法執(zhí)行客戶新的委托指令，由此導致的后果、風險和損失，由客戶承擔④客戶在委托有效期內對未顯示成交回報的委托發(fā)出撤銷委托指令，但由于市場價格隨時波動及成交回報速度的原因，客戶的撤銷委托指令雖經(jīng)證券公司發(fā)出，但客戶委托可能已在市場成交，此時客戶應承認并接受該成交結果A.①②③B.①②④C.③④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查委托指令的無效及撤銷，①②③④均正確。(49.)下列職權中，屬于股份有限公司董事會的是()。①召集股東會會議②決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案③制定公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案④修改公司章程⑤決定公司內部管理機構的設置⑥制定公司基本管理制度⑦決定聘任或者解雇公司經(jīng)理及其報酬事項A.②③⑤⑥⑦B.①②③⑤⑥⑦C.①③④⑥⑦D.①②③④⑤⑥⑦正確答案：B參考解析：本題考查股份有限公司董事會職權。其中，①②③⑤⑥⑦屬于董事會職權，④修改公司章程屬于股東大會職權。(50.)以下選項中，哪些是損害顧客利益的行為()。①不在規(guī)定時間內向顧客提供交易的確認文件②違背客戶的委托為其買賣證券③為謀求傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣④未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券A.①②③B.②③④C.①②③④D.①②④正確答案：C參考解析：根據(jù)《證券法》規(guī)定，以上全部屬于損害顧客利益的行為。(51.)證券公司合并、分立、停業(yè)、解散、破產，應當經(jīng)()批準。A.國務院證券監(jiān)督管理機構B.證券交易所C.國務院金融監(jiān)督管理機構D.證券業(yè)協(xié)會正確答案：A參考解析：證券公司合并、分立、停業(yè)、解散、破產，應當經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構核準。(52.)根據(jù)《證券法》第一百九十一條的規(guī)定，證券交易內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人違反《證券法》第五十三條的規(guī)定從事內幕交易的，責令依法處理非法持有的證券，沒有違法所得或者違法所得不足()萬元的，處以50萬元以上500萬元以下的罰款。A.5B.10C.20D.50正確答案：D參考解析：沒有違法所得或者違法所得不足50萬元的，處以50萬元以上500萬元以下的罰款。(53.)下列關于證券發(fā)行與承銷信息披露的說法錯誤的是()。A.按照規(guī)定或約定將評級信息告知發(fā)行人，并及時向市場公布首次評級報告、定期和不定期跟蹤評級B.在債券有效存續(xù)期間，應當每半年至少向市場公布一次定期跟蹤評級報告C.應充分關注可能影響評級對象信用等級的所有重大因素，及時向市場公布信用等級調整及其他與評級相關的信息變化情況，并向證券交易所或其他證券交易場所報告D.公開發(fā)行公司債券的發(fā)行人應將披露的信息或信息摘要刊登在至少1種中國證監(jiān)會指定的報刊，供公眾查閱正確答案：B參考解析：本題考查證券發(fā)行與承銷信息披露的有關規(guī)定，在債券有效存續(xù)期間，應當每年至少向市場公布一次定期跟蹤評級報告。(54.)()負責制定融資融券業(yè)務的操作流程，確定對單一客戶和單一證券的授信額度。A.董事會B.業(yè)務決策機構C.業(yè)務執(zhí)行部門D.分支機構正確答案：B參考解析：本題考查融資融券業(yè)務的決策授權體系。業(yè)務決策機構由有關高級管理人員和部門負責人組成，負責制定融資融券業(yè)務操作流程，選擇可從事融資融券業(yè)務的分支機構，確定對單一客戶和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率、保證金比例和最低維持擔保比例、可充抵保證金的證券種類及折算率、客戶可融資買入和融券賣出的證券種類。(55.)經(jīng)營機構進行現(xiàn)場錄音或者錄像留痕之后，應當按照相關規(guī)定妥善保存其履行適當性義務的相關信息資料，對于匹配方案、告知警示材料、錄音錄像、資料自查報告等的保存期限不得少于()年。A.5B.10C.15D.20正確答案：D參考解析：本題考查經(jīng)營機構進行現(xiàn)場錄音或者錄像留痕的有關規(guī)定。經(jīng)營機構應當按照相關規(guī)定妥善保存其履行適當性義務的相關信息資料，防止泄露或者被不當利用，接受中國證監(jiān)會及其派出機構和自律組織的檢查。對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等的保存期限不得少于20年。(56.)《期貨交易管理條例》第六十八條規(guī)定，下列不屬于提供虛假申請文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實騙取期貨業(yè)務許可，撤銷其期貨業(yè)務許可，沒收違法所得的機構的是()。A.期貨公司B.期貨保證金存管銀行C.非期貨公司結算會員D.期貨交易所正確答案：D參考解析：本題考查《期貨交易管理條例》第六十八條的規(guī)定。期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構、非期貨公司結算會員、期貨保證金存管銀行提供虛假申請文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實騙取期貨業(yè)務許可的，撤銷其期貨業(yè)務許可，沒收違法所得。(57.)下列關于證券公司洗錢和恐怖融資風險管理的說法中正確的是()。A.證券公司應當不定期審查和不斷優(yōu)化洗錢和恐怖融資風險評估工作流程和指標體系B.證券公司應當經(jīng)董事會或者高級管理層批準，制定相應的風險管理政策C.針對各類風險情形，均可以采取簡化措施D.在任何情況下，均可以與客戶建立業(yè)務關系或者進行交易正確答案：B參考解析：本題考查證券公司洗錢和恐怖融資風險管理。選項A，證券公司應當定期審查和不斷優(yōu)化洗錢和恐怖融資風險評估工作流程和指標體系。選項C,針對識別的較低風險情形，可以采取簡化措施。選項D，超出金融機構風險控制能力的，不得與客戶建立業(yè)務關系或者進行交易。(58.)管理人、托管人應當在每年()之前向資產支持證券合格投資者披露上年度資產管理報告、年度托管報告A.1月1日B.3月31日C.4月30日D.5月1日正確答案：C參考解析：本題考查資產支持證券信息披露。管理人、托管人應當在每年4月30日之前向資產支持證券合格投資者披露上年度資產管理報告、年度托管報告。(59.)按照《證券期貨投資者適當性管理辦法》的要求，()專業(yè)投資者指的是普通投資者自愿申請轉化的專業(yè)投資者，在其資產、財務規(guī)模以及投資知識和經(jīng)驗符合一定要求的前提下，經(jīng)營機構有權自主決定是否同意其轉化。A.第一類B.第二類C.第三類D.第四類正確答案：C參考解析：本題考查專業(yè)投資者的范圍和分類。第三類屬于普通投資者自愿申請轉化的專業(yè)投資者，在其資產、財務規(guī)模以及投資知識和經(jīng)驗符合一定要求的前提下，經(jīng)營機構有權自主決定是否同意其轉化。(60.)下列有關公司的說法，正確的是()。A.公司不是法人B.公司以其全部資產對外承擔民事責任C.我國《公司法》適用于有限責任公司、股份有限公司和無限責任公司D.公司股東對公司承擔無限連帶責任正確答案：B參考解析：本題考查公司的定義,公司是指以營利為目的，由1個或者特定人數(shù)的股東投資組建的企業(yè)法人，股東以其投資額為限對公司負責，公司以其全部財產對外承擔民事責任，公司以其全部資產對外承擔民事責任。我國《公司法》適用于有限責任公司、股份有限公司。(61.)證券公司()的流動性風險管理職責包括確定流動性風險管理組織架構，明確各部門職責分工；確保公司具有足夠的資源，獨立、有效地開展流動性風險管理工作。A.董事會B.監(jiān)事會C.流動性風險管理部門D.經(jīng)理層正確答案：D參考解析：本題考查證券公司流動性風險管理的組織架構及職責。證券公司經(jīng)理層應確定流動性風險管理組織架構，明確各部門職責分工；確保公司具有足夠的資源，獨立、有效地開展流動性風險管理工作；確保流動性風險偏好和政策在公司內部的有效溝通、傳達和實施；建立完備的管理信息系統(tǒng)或采取相應手段，支持流動性風險的識別、計量、監(jiān)測和控制；充分了解風險水平及其管理狀況等。(62.)根據(jù)信息隔離墻管理要求，關于靜默期安排，下列說法中正確的是()。A.擔任發(fā)行入股票首次公開發(fā)行的保薦機構、主承銷商，自確定并公告發(fā)行價格之曰起30日內，不得發(fā)布與該發(fā)行人有關的證券研究報告B.擔任上市公司股票增發(fā)、配股、發(fā)行可轉換公司債券等再融資項目的保薦機構、主承銷商或者財務顧問，自確定并公告公開發(fā)行價格之日起12日內，不得發(fā)布與該上市公司有關的證券研究報告C.擔任上市公司并購重組財務顧問，在經(jīng)營機構的合規(guī)部門將詼上市公司列入相關限制名單期間，按照合規(guī)管理要求限制發(fā)布與該上市公司有關的證券研究報告D.證券公司可以讓證券自營、證券資產管理等可能存在利益沖突的業(yè)務部門對上市公司、擬上市公司及其關聯(lián)公司開展聯(lián)合調研、互相委托調研正確答案：C參考解析：本題考查信息隔離墻管理要求。擔任發(fā)行入股票首次公開發(fā)行的保薦機構、主承銷商，自確定并公告發(fā)行價格之日起40日內，不得發(fā)布與該發(fā)行人有關的證券研究報告；擔任上市公司股票增發(fā)、配股、發(fā)行可轉換公司債券等再融資項目的保薦機構、主承銷商或者財務顧問，自確定并公告公開發(fā)行價格之日起日內，不得發(fā)布與該上市公司有關的證券研究報告。證券公司不應允許證券自營、證券資產管理等可能存在利益沖突的業(yè)務部門對上市公司、擬上市公司及其關聯(lián)公司開展聯(lián)合調研、互相委托調研。(63.)證券公司違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》規(guī)定的，對直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他責任人員，下列采取的行政監(jiān)管措施中不正確的是()。A.出具警示函B.責令定期報告C.認定為不適當人選D.監(jiān)管談話正確答案：B參考解析：本題考查證券公司及有關人員違反合規(guī)管理規(guī)定的監(jiān)管措施。證券公司反《證券司和證券投資金管理司規(guī)管理辦法》規(guī)定的，對責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他責任人員，可以采取出具警示函、責令參加培訓、責令改正、監(jiān)管談話、認定為不適當人選等行政監(jiān)管措施。(64.)發(fā)行人、主辦券商選擇發(fā)行對象、確定發(fā)行價格或者發(fā)行價格區(qū)間時，均應當遵循的原則中不包含()。A.公平原則B.公正原則C.公開原則D.維護發(fā)行人及其股東的合法權益正確答案：C參考解析：本題考查股票定向發(fā)行業(yè)務。發(fā)行人、主辦券商選擇發(fā)行對象、確定發(fā)行價格或者發(fā)行價格區(qū)間，應當遵循公平、公正原則，維護發(fā)行人及其股東的合法權益。(65.)下列關于證券公司董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理人員等各層級的內部控制職責的說法正確的是()A.董事會負責對經(jīng)理人員履行職責的情況進行監(jiān)督，并對督促檢查不力等情況承擔相應責任B.經(jīng)理人員負責建立健全責任明確、程序清晰的組織結構，對內部控制不力及不及時糾正內部控制缺陷等承擔相應責任C.監(jiān)事會負責督促、檢查和評價證券公司各項內部控制制度的建立與執(zhí)行情況，對內部控制的有效性負最終責任D.經(jīng)理人員負責督促、檢查和評價證券公司各項內部控制制度的建立與執(zhí)行情況，對內部控制的有效性負最終責任正確答案：B參考解析：本題考查證券公司內部控制的監(jiān)督、檢查與評價機制。董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理人員等各層級的內部控制職責為：董事會負責督促、檢查和評價證券公司各項內部控制制度的建立與執(zhí)行情況，對內部控制的有效性負最終責任；監(jiān)事會應對董事會、經(jīng)理人員履行職責的情況進行監(jiān)督，對證券公司財務情況和內部控制建設及執(zhí)行情況實施必要的檢查，督促董事會、經(jīng)理人員及時糾正內部控制缺陷，并對督促檢查不力等情況承擔相應責任經(jīng)理人員負責建立健全責任明確、程序清晰的組織結構，組織實施各類風險的識別與評估，建立健全有效的內部控制機制和內部控制制度，及時糾正內部控制存在的缺陷和問題，并對內部控制不力及不及時糾正內部控制缺陷等承擔相應責任。(66.)關于證券公司柜臺市場業(yè)務結算的說法正確的是()。①為柜臺市場提供結算服務的機構應當按照約定為投資者辦理交易結算②柜臺市場私募產品的登記、結算可以由證券公司自行辦理，也可以由中國證監(jiān)會認可的其他機構辦理③收付雙方的結算賬戶都是同一證券公司第三方存管賬戶的，證券公司可以根據(jù)結算需要在收付雙方資金賬戶之間進行資金劃轉④證券公司與其第三方存管客戶發(fā)生交易的，應當通過參與柜臺市場的自有資金專用存款賬戶與柜臺市場客戶資金專用存款賬戶進行資金結算，相關資金劃轉應當符合客戶交易結算資金存管的規(guī)定A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查證券公司柜臺市場業(yè)務結算。①②③④均正確。(67.)按照不同法律關系之間的因果關系，可以將法律關系分為第一性法律關系與第二性法律關系。下列說法中，錯誤的是()。①程序法律關系是第一性法律關系②實體法律關系是第二性法律關系③主合同所對應的債權、債務法律關系是第一性法律關系④擔保合同所對應的擔保法律關系是第二性法律關系A.①②B.③④C.①③④D.①②③④正確答案：A參考解析：本題考查法律關系的分類。按照不同法律關系之間的因果關系，可以將法律關系分為第一性法律關系與第二性法律關系。第一性法律關系是人們依法建立的不依賴于其他法律關系而獨立存在的法律關系，第二性法律關系是由第一性法律關系派生出來的、具有從屬地位的法律關系。比如，實體法律關系與程序法律關系，實體法律關系是第一性法律關系，程序法律關系是第二性法律關系；在債權、債務及擔保的法律關系中，主合同所對應的債權、債務法律關系是第一性法律關系，擔保合同所對應的擔保法律關系是第二性法律關系。(68.)下列有關分公司與子公司的說法中，正確的有()。①公司可以設立分公司，分公司具有法人資格②分公司是指在業(yè)務、資金、人事等方面受本公司管轄而不具有法人資格的分支機構③公司可以設立子公司，子公司不具有法人資格④子公司是指一定數(shù)額的股份被另一公司控制或依照協(xié)議被另一公司控制、支配的公司A.①③B.②④C.②③④D.①②③④正確答案：B參考解析：公司可以設立分公司，分公司不具有法人資格，其民事責任由公司承擔。公司可以設立子公司，子公司具有法人資格，依法獨立承擔民事責任。(69.)在對個人客戶進行融資融券業(yè)務客戶的征信調查時，有關個人客戶證券投資經(jīng)驗及風險偏好的調查包括()。①投資期限②投資收益③投資風格④風險偏好⑤投資規(guī)模A.①②③④⑤B.②③④⑤C.①②④⑤D.①③④⑤正確答案：A參考解析：本題考查融資融券業(yè)務客戶的征信調查。證券投資經(jīng)驗及風險偏好應包括但不限于客戶的投資期限、投資規(guī)模、投資收益、投資風格及風險偏好等。(70.)債券存續(xù)期內，企業(yè)披露定期報告應當遵守的要求有()。①企業(yè)應當在每個會計年度結束之日起四個月內披露上一年年度報告②企業(yè)應當在每個會計年度的上半年結束之日起兩個月內披露半年度報告③定期報告的財務報表部分應當至少包含資產負債表、利潤表和現(xiàn)金流量表④企業(yè)應當在每個會計年度結束之日起兩個月內披露上一年年度報告⑤定期報告的財務報表部分無需包含現(xiàn)金流量表A.①②③④⑤B.①②③C.③④⑤D.②③④正確答案：B參考解析：本題考查債券存續(xù)期內，企業(yè)披露定期報告的要求。債券存續(xù)期內，企業(yè)應當按以下要求披露定期報告：①企業(yè)應當在每個會計年度結束之日起4個月內披露上一年年度報告。年度報告應當包含報告期內企業(yè)主要情況、審計機構出具的審計報告、經(jīng)審計的財務報表、附注以及其他必要信息；②企業(yè)應當在每個會計年度的上半年結束之日起2個月內披露半年度報告；③定期報告的財務報表部分應當至少包含資產負債表、利潤表和現(xiàn)金流量表。編制合并財務報表的企業(yè)，除提供合并財務報表外，還應當披露母公司財務報表。(71.)客戶向證券公司申請開展融資融券業(yè)務，應由客戶本人向證券公司營業(yè)部提出申請，并根據(jù)證券公司營業(yè)部的要求提供相應的書面申請材料()。①有效身份證明文件②融資融券業(yè)務申請表③客戶財務狀況證明④擔保品證明A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查融資融券業(yè)務客戶的申請材料。除①②③④外，還包括客戶已開設相關賬戶的基本信息等。(72.)下列關于信息隔離墻管理要求說法正確的是()。①證券公司對研究部門及其研究人員的績效考評和激勵措施，不應與保密側業(yè)務部門的業(yè)績掛鉤②保密側業(yè)務部門及其分管負責人應參與對研究人員的考評③證券公司不應允許證券自營、證券資產管理等可能存在利益沖突的業(yè)務部門對上市公司、擬上市公司及其關聯(lián)公司開展聯(lián)合調研、互相委托調研④證券公司與其子公司之間或不同子公司之間進行業(yè)務往來的，應當參照《證券公司信息隔離墻制度指引》前述規(guī)定執(zhí)行A.①②③④B.①③④C.①②④D.①②③正確答案：B參考解析：本題考查信息隔離墻管理要求。保密側業(yè)務部門及其分管負責人不應參與對研究人員的考評。(73.)經(jīng)營機構邀請外部專家參與證券投資咨詢服務以外咨詢服務，應當符合()要求。①外部專家應當具有良好的社會聲譽，在最近三年沒有被證券監(jiān)管部門處罰的記錄②經(jīng)營機構邀請的外部專家如果是上市公司人員，應當與第三方簽訂專門的外部專家邀請協(xié)議③經(jīng)營機構邀請第三方為客戶提供證券投資咨詢服務以外的咨詢服務，相關的費用不能單獨列支④經(jīng)營機構不得通過外包或與第三方簽署業(yè)務收入分成協(xié)議等類似形式安排沒有證券投資咨詢業(yè)務資質的機構或個人為客戶提供咨詢服務A.①②B.①③C.②③D.②④正確答案：D參考解析：考查外請專家服務的管理要求。經(jīng)營機構邀請外部專家參與證券投資咨詢服務以外咨詢服務，應當符合以下要求：①外部專家應當具有良好的社會聲譽，在最近兩年沒有被證券監(jiān)管部門處罰的記錄；②經(jīng)營機構應當核實專家的身份，并將經(jīng)核實的專家身份告知投資者，不得有虛假或誤導性成分，并應當告知外部專家必須遵守的合規(guī)要求；③經(jīng)營機構邀請的外部專家如果是上市公司人員，必須經(jīng)過上市公司信息披露負責人的書面同意，同意的書面記錄應保存五年;④經(jīng)營機構如果通過第三方邀請外部專家，應當與第三方簽訂專門的外部專家邀請協(xié)議，協(xié)議應當載明要求第三方核實專家身份的責任，以及如有專家身份審核不實，要求第三方承擔經(jīng)濟賠償?shù)呢熑魏兔襟w公開道歉的責任。(74.)證券經(jīng)紀業(yè)務合規(guī)風險的防范措施包括()。①證券公司要加強合規(guī)文化建設，從高級管理人員到普通員工都要增強法制觀念和合規(guī)意識②要建立健全各項規(guī)章制度，嚴格按經(jīng)紀業(yè)務內部控制的要求完善內部控制機制和制度③對客戶交易結算資金實行第三方存管，對經(jīng)紀業(yè)務賬戶管理、交易、清算、核算、操作權限、風險控制等實行集中統(tǒng)一管理；對風險程度和重要性不同的業(yè)務，實行實時復核、分級審批。加強對經(jīng)紀業(yè)務主要環(huán)節(jié)和風險點的控制④建立客戶投訴處理及責任追究機制A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④正確答案：A參考解析：本題考查證券經(jīng)紀業(yè)務合規(guī)風險的防范措施。④為管理風險的防范措施。(75.)下列關于證券自營業(yè)務的具體操作要求的說法中，正確的是()①自營業(yè)務必須以證券公司自身名義、通過專用自營席位進行，并由非自營業(yè)務自營的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等②加強自營業(yè)務資金的調度管理和自營業(yè)務的會計核算，由非自營業(yè)務部門負責自營業(yè)務所需資金的調度③完善可投資證券品種的投資論證機制，建立證券池制度，自營業(yè)務部門只能在確定的自營規(guī)模和可承受風險限額內，從證券池內選擇證券進行投資④建立健全自營業(yè)務運作止盈止損機制，止盈止損的決策、執(zhí)行與實效評估應當符合規(guī)定的程序并進行書面記錄A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查證券自營業(yè)務的具體操作要求，①②③④均正確。(76.)證券公司董事會對信息技術管理的有效性承擔責任，應當履行下列職責()。①審議信息技術戰(zhàn)略，確保與本公司的發(fā)展戰(zhàn)略、風險管理策略、資本實力相一致②建立信息技術人力和資金保障方案③評估年度信息技術管理工作的總體效果和效率④公司章程規(guī)定的其他信息技術管理職責A.①②③B.①②④C.①④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查證券公司信息技術治理。證券公司董事會負責審議本公司的信息技術管理目標，對信息技術管理的有效性承擔責任，履行下列職責：1.審議信息技術戰(zhàn)略，確保與本公司的發(fā)展戰(zhàn)略、風險管理策略、資本實力相一致；2.建立信息技術人力和資金保障方案；3.評估年度信息技術管理工作的總體效果和效率；4.公司章程規(guī)定的其他信息技術管理職責。(77.)根據(jù)《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，證券公司代銷公募基金時不得存在如下情形()。①虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏②違規(guī)承諾收益、本金不受損失或者限定損失金額、比例③預測基金投資業(yè)績，或者宣傳預期收益率④挪用基金銷售結算資金或者基金份額⑤以高于成本的費用銷售基金A.①②③B.②③④⑤C.①②③④D.①②③④⑤正確答案：C參考解析：本題考查證券公司代銷公募基金的相關情形。不可以低于成本的費用銷售基金。(78.)關于普通合伙企業(yè)的出資，下列說法錯誤的是()。A.合伙人以實物出資，需要辦理財產權轉移手續(xù)的，應當依法辦理B.合伙人以實物出資，必須委托法定評估機構評估C.合伙人以勞務出資的，其評估辦法由全體合伙人協(xié)商確定，并在合伙協(xié)議中載明D.合伙人以知識產權、土地使用權或者其他財產權利出資，需要評估作價的，可以由全體合伙人協(xié)商確定，也可以由全體合伙人委托法定評估機構評估正確答案：B參考解析：合伙人以實物、知識產權、土地使用權或者其他財產權利出資，需要評估作價的，可以由全體合伙人協(xié)商確定，也可以由全體合伙人委托法定評估機構評估。(79.)證券公司的信息報送分為兩類，一類為定期報送，另一類為不定期報送。以下不屬于定期報送的內容是()。A.年度報告B.每日報告C.月度報告D.臨時報告正確答案：B參考解析：本題考查證券公司監(jiān)督管理中信息、材料的報送的有關規(guī)定。定期報送包括年度、月度報告和臨時報告。(80.)下列有關證券經(jīng)紀業(yè)務的表述正確的是()。A.我國對證券經(jīng)紀業(yè)務營銷的監(jiān)督管理主要體現(xiàn)在對開展證券經(jīng)紀業(yè)務的證券公司的管理，而不包括對證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員的管理B.證券經(jīng)紀業(yè)務營銷是以證券類金融產品為載體的金融服務營銷C.證券經(jīng)紀業(yè)務的營銷是市場營銷管理與企業(yè)公司戰(zhàn)略相結合的產物D.在證券經(jīng)紀業(yè)務營銷中，客戶服務是指證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員通過營銷渠道，與客戶建立關系并促成交易的過程正確答案：B參考解析：本題考查證券公司經(jīng)紀業(yè)務營銷的主要內容。按照《證券法》《證券公司監(jiān)督管理條例》以及《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》的規(guī)定，我國對證券經(jīng)紀業(yè)務營銷的監(jiān)督主要體現(xiàn)在對開展證券經(jīng)紀業(yè)務的證券公司以及對證券經(jīng)紀人等證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員的管理，A選項錯誤；證券經(jīng)紀業(yè)務的營銷是市場營銷管理與證券經(jīng)紀業(yè)務相結合的產物，C選項錯誤；客戶招攬，是指證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員通過營銷渠道，與客戶建立關系并促成交易的過程，D選項錯誤。(81.)上市公司、股票在國務院批準的其他全國性證券交易場所交易的公司持有5%以上股份的股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員，將其持有的該公司的股票或者其他具有股權性質的證券在買入后()個月內賣出，或者在賣出后()個月內又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應當收回其所得收益。A.3；3B.3；6C.6；6D.6；12正確答案：C參考解析：本題考查《證券法》。根據(jù)《證券法》第四十四條的規(guī)定，上市公司、股票在國務院批準的其他全國性證券交易場所交易的公司持有5%以上股份的股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員，將其持有的該公司的股票或者其他具有股權性質的證券在買入后6個月內賣出，或者在賣出后6個月內又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應當收回其所得收益。(82.)證券公司為證券資產管理客戶開立的證券賬戶，應當自開戶之日起()個交易日內報證券交易所備案。A.3B.5C.10D.15正確答案：A參考解析：證券公司為證券資產管理客戶開立的證券賬戶，應當自開戶之日起3個交易日內報證券交易所備案。(83.)按照《證券公司治理準則》的要求，以下關于證券公司和控股股東、實際控制人及其關聯(lián)方之間開展業(yè)務競爭和關聯(lián)交易的說法正確的是()。A.證券公司的關聯(lián)方可以與其所控制的證券公司開展同類業(yè)務B.證券公司控制其他證券公司的，可以開展與該證券公司相同的同類業(yè)務，以競爭的形式促進雙方發(fā)展C.證券公司的股東、實際控制人與證券公司的關聯(lián)交易可以在犧牲證券公司利益的基礎上進行D.證券公司章程應當對重大關聯(lián)交易及其披露和表決程序作出規(guī)定正確答案：D參考解析：本題考查證券公司和股東之間關系的特別規(guī)定。不得開展業(yè)務競爭；關聯(lián)交易不得損害公司利益。(84.)下列關于指定交易的說法，正確的是()。A.凡在上交所市場進行證券交易的投資者，必須事先指定上交所市場交易參與人，作為其證券交易的受托人B.每一個證券賬戶可以指定一個或多個交易參與人C.投資者變更指定交易的，可以自行撤銷申請D.指定交易撤銷后無法重新申辦指定交易正確答案：A參考解析：本題考查指定交易。每一個證券賬戶只能指定一個交易參與人（證券公司）。投資者變更指定交易的，應當向已指定的證券公司提出撤銷申請，由該證券公司申報撤銷指令。指定交易撤銷后即可重新申辦指定交易。(85.)證券公司應當跟蹤審計發(fā)現(xiàn)問題的整改情況，妥善保存審計報告，保存期限不得少于()年。A.20B.10C.5D.25正確答案：A參考解析：本題考查證券公司信息技術安全。證券公司應當跟蹤審計發(fā)現(xiàn)問題的整改情況，相關問題未能及時整改的，應當說明理由，并將審計報告提交信息技術治理委員會審議。證券公司應當妥善保存審計報告，保存期限不得少于20年。(86.)關于基金管理人職責，下列說法中錯誤的是()。A.依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜B.按照規(guī)定召集基金份額持有人大會C.辦理與基金財產管理業(yè)務活動有關的信息披露事項D.決定修改基金合同的重要內容或者提前終止基金合同正確答案：D參考解析：決定修改基金合同的重要內容或者提前終止基金合同是基金份額持有人大會的職權。(87.)以下關于非金融企業(yè)債務融資工具發(fā)行業(yè)務的規(guī)定，錯誤的是()。A.中央國債登記結算有限責任公司為債務融資工具在銀行間債券市場的交易提供服務B.債務融資工具在中央國債登記結算有限責任公司登記、托管、結算C.信息披露應遵循誠實信用原則，不得有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏D.非金融企業(yè)債務融資工具，是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場發(fā)行的，約定在一定期限內還本付息的有價證券正確答案：A參考解析：全國銀行間同業(yè)拆借中心（簡稱“同業(yè)拆借中心”）為債務融資工具在銀行間債券市場的交易提供服務。(88.)公司公開發(fā)行股票的定價方式包括()。①與主承銷商自主協(xié)商②合格投資者網(wǎng)上競價③網(wǎng)下詢價④全國股權轉讓中心指導定價A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④正確答案：A參考解析：公司公開發(fā)行股票，可以與主承銷商自主協(xié)商直接定價，也可以通過合格投資者網(wǎng)上競價，或者網(wǎng)下詢價等方式確定股票發(fā)行價格和發(fā)行對象。(89.)對于新建立業(yè)務關系的客戶，證券公司應在建立業(yè)務關系后的10個工作日內，按照()劃分其風險等級，同一客戶在證券公司應有唯一的風險等級。①收集信息②客戶風險偏好③初評和復評的流程④篩選分析信息A.①②④B.①②③④C.②③④D.①③④正確答案：D參考解析：本題考查開展客戶風險等級劃分的基本要求。對于新建立業(yè)務關系的客戶，證券公司應在建立業(yè)務關系后的10個工作日內，按照收集信息、篩選分析信息、初評和復評的流程，劃分其風險等級，同一客戶在證券公司應有唯一的風險等級。(90.)下列關于證券自營業(yè)務的監(jiān)管措施的說法正確的是()。①中國證監(jiān)會對證券公司的資金來源和運用情況進行定期和不定期檢查②證券公司從事自營業(yè)務，應當以公司名義開立證券自營賬戶，并報中國證監(jiān)會備案③證券公司可聘請會計事務所等中介機構進行配合檢查④證券自營業(yè)務原始憑證以及有關業(yè)務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少保存10年A.②③④B.①②③C.①③④D.①②④正確答案：B參考解析：本題考查證券自營業(yè)務的監(jiān)管措施，證券自營業(yè)務原始憑證以及有關業(yè)務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少保存20年。(91.)下列有關證券登記結算機構的說法，正確的是()。①投資者委托證券公司進行證券交易，可以不開立證券賬戶②在證券交易所或者國務院批準的其他全國性證券交易場所交易的證券，應當全部存管在證券登記結算機構③證券賬戶應當以證券公司的名義開立④證券登記結算機構按照業(yè)務規(guī)則收取的各類結算資金和證券，必須存放于專門的清算交收賬戶A.①②③B.②④C.①③④D.①③正確答案：B參考解析：本題考查證券登記結算機構的業(yè)務規(guī)則。投資者委托證券公司進行證券交易，應當申請開立證券賬戶；在證券交易所或者國務院批準的其他全國性證券交易場所交易的證券，應當全部存管在證券登記結算機構；證券登記結算機構應當按照規(guī)定，以投資者本人的名義為投資者開立證券賬戶；證券登記結算機構按照業(yè)務規(guī)則收取的各類結算資金和證券，必須存放于專門的清算交收賬戶。因此①③說法錯誤，②④說法正確。(92.)國務院證券監(jiān)督管理機構可以要求()，在指定的期限內提供與證券公司經(jīng)營管理和財務狀況有關的資料、信息。①證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員②證券公司的股東、實際控制人③證券公司的股東、實際控制人的配偶④為證券公司提供服務的證券服務機構A.①②③B.①②③④C.①③④D.①②④正確答案：D參考解析：本題考查在指定的期限內提供與證券公司經(jīng)營管理和財務狀況有關的資料、信息。國務院證券監(jiān)督管理機構可以要求下列單位或者個人，在指定的期限內提供與證券公司經(jīng)營管理和財務狀況有關的資料、信息：（1）證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員；（2）證券公司的股東、實際控制人；（3）證券公司控股或者實際控制的企業(yè)；（4）證券公司的開戶銀行、指定商業(yè)銀行、資產托管機構、證券交易所、證券登記結算機構；（5）為證券公司提供服務的證券服務機構。(93.)規(guī)范金融機構資產管理業(yè)務主要遵循()原則。①大致把控風險的思維.②堅持服務實體經(jīng)濟的根本目標③堅持宏觀審慎管理與微觀審慎監(jiān)管相結合、機構監(jiān)管與功能監(jiān)管相結合的監(jiān)管理念④堅持有的放矢的問題導向A.①②③B.②③④C.①②③D.①②④正確答案：B參考解析：本題考查規(guī)范金融機構資產管理業(yè)務應循的規(guī)則。堅持嚴格把控底線風險的思維。(94.)在交易所上市交易的并經(jīng)交易所認可的可作為融資買入或融資賣出的證券統(tǒng)稱為標的證券，標的證券主要包括()。①股票②證券投資基金③債券④其他證券A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查標的證券涵蓋范圍，在交易所上市交易的并經(jīng)交易所認可的可作為融資買入或融資賣出的證券統(tǒng)稱為標的證券，標的證券主要包括股票、證券投資基金、債券、其他證券。(95.)承銷機構在承銷公司債券過程中，有()行為的，中國證監(jiān)會可以對承銷機構及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員采取相關監(jiān)管措施。①以不正當