證券市場基本法律法規(guī)-10月《證券市場基本法律法規(guī)》押題密卷2單選題（共100題，共100分）(1.)下列關(guān)于使用香港機(jī)構(gòu)證券投資咨詢服務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)范中，錯(cuò)誤的是()A.香（江南博哥）港機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確保其發(fā)布港股研究報(bào)告、授權(quán)證券公司轉(zhuǎn)發(fā)港股研究報(bào)告、為證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)提供港股投資顧問服務(wù)的行為，符合內(nèi)地和香港有關(guān)發(fā)布證券研究報(bào)告及證券投資顧問業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)定B.香港機(jī)構(gòu)依法就港股研究報(bào)告的內(nèi)容和發(fā)布行為對證券公司承擔(dān)責(zé)任，證券公司依法就港股研究報(bào)告的內(nèi)容和轉(zhuǎn)發(fā)行為對客戶承擔(dān)責(zé)任C.證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)以書面或者電子文件形式記錄香港機(jī)構(gòu)提供港股投資顧問服務(wù)的時(shí)間、方式、內(nèi)容和依據(jù)等信息。相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于3年D.香港機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)承諾配合中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管工作，按照要求提供有關(guān)業(yè)務(wù)資料和信息正確答案：C參考解析：證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)以書面或者電子文件形式記錄香港機(jī)構(gòu)提供港股投資顧問服務(wù)的時(shí)間、方式、內(nèi)容和依據(jù)等信息。相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年。(2.)財(cái)務(wù)顧問的工作底稿和工作檔案應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于()年。A.20B.15C.10D.5正確答案：C參考解析：財(cái)務(wù)顧問的工作底稿和工作檔案應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于10年。(3.)證券公司誘使客戶進(jìn)行不必要的證券交易，或者從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易的，處以1萬元以上()萬元以下的罰款。A.3B.5C.10D.30正確答案：C參考解析：本題考查違反證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)定的法律責(zé)任。證券公司誘使客戶進(jìn)行不必要的證券交易，或者從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易的，處以1萬元以上10萬元以下的罰款。給客戶造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。(4.)發(fā)行人應(yīng)于金融債券每次付息前()個(gè)工作日公布付息公告。A.1B.2C.3D.4正確答案：B參考解析：本題考查金融債券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定。發(fā)行人應(yīng)于金融債券每次付息前2個(gè)工作日公布付息公告。(5.)基金財(cái)產(chǎn)債權(quán)債務(wù)獨(dú)立性的意義，主要體現(xiàn)在()①有利于保障基金財(cái)產(chǎn)的安全②有利于保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益③有利于基金財(cái)產(chǎn)的穩(wěn)定運(yùn)作，提高基金的運(yùn)作效率④有利于維護(hù)基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④正確答案：C參考解析：本題考查基金財(cái)產(chǎn)債權(quán)債務(wù)獨(dú)立性的意義。主要體現(xiàn)在：有利于維護(hù)基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性；有利于保障基金財(cái)產(chǎn)的安全；有利于保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益；有利于基金財(cái)產(chǎn)的穩(wěn)定運(yùn)作，提高基金的運(yùn)作效率。(6.)證券投資顧問執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則包括()。①證券投資顧問不得為公司及其關(guān)聯(lián)方的利益損害客戶利益②證券投資顧問應(yīng)當(dāng)根據(jù)了解的客戶情況，在評估客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力和服務(wù)需求的基礎(chǔ)上，向客戶提供適當(dāng)?shù)耐顿Y建議服務(wù)，并提示潛在的投資風(fēng)險(xiǎn)③提供投資建議應(yīng)具有合理依據(jù)④不得參與媒體證券節(jié)目A.①②③B.①②C.①③④D.③④正確答案：A參考解析：考查證券投資顧問執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的具體要求，④應(yīng)該為規(guī)范參與媒體證券節(jié)目。(7.)財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部報(bào)告制度，并對證監(jiān)會提出的問題進(jìn)行充分的研究、論證，審慎回復(fù)。不需要在回復(fù)意見上簽名的是()。A.部門負(fù)責(zé)人B.財(cái)務(wù)顧問的法定代表人或者其授權(quán)代表人C.顧問主辦人D.項(xiàng)目協(xié)辦人正確答案：A參考解析：本題考查財(cái)務(wù)顧問主辦人簽章以及報(bào)告制度?；貜?fù)意見應(yīng)當(dāng)由財(cái)務(wù)顧問的法定代表人或者其授權(quán)代表人、財(cái)務(wù)顧問主辦人和項(xiàng)目協(xié)辦人簽名，并加蓋財(cái)務(wù)顧問單位公章。(8.)利用未公開信息交易罪犯罪主體不包括()。A.證券交易所的從業(yè)人員B.有關(guān)監(jiān)管部門的工作人員C.基金管理公司的從業(yè)人員D.非金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員正確答案：D參考解析：該罪的主體是特殊主體，主要包括兩個(gè)方面：證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員；（2）有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員。(9.)證券公司申請保薦業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括()。A.保薦代表人不少于3人B.注冊資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣6000萬元C.最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰D.具有良好的保薦業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)且專業(yè)結(jié)構(gòu)合理，從業(yè)人員不少于35人，其中最近3年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的人員少于20人正確答案：C參考解析：本題考查證券公司申請保薦業(yè)務(wù)資格。應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（1）注冊資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5〇〇〇萬元；（2）具有完善的公司治理和內(nèi)部控制制度，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合相關(guān)規(guī)定；（3）保薦業(yè)務(wù)部門具有健全的業(yè)務(wù)規(guī)程、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)評估和控制系統(tǒng)，內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置合理，具備相應(yīng)的研究能力、銷售能力等后臺支持；（4）具有良好的保薦業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)且專業(yè)結(jié)構(gòu)合理，從業(yè)人員不少于35人，其中最近3年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的人員不少于20人；（5）保薦代表人不少于4人；（6）最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰；（7）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。(10.)根據(jù)《刑法》第一百七十九條的規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處()年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。A.2B.3C.5D.10正確答案：C參考解析：根據(jù)《刑法》第一百七十九條的規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。(11.)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十四條規(guī)定，期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員出現(xiàn)不按照規(guī)定建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處()萬元以上10萬元以下的罰款。A.1B.2C.3D.4正確答案：A參考解析：本題考查《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十四條的規(guī)定，期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員出現(xiàn)不按照規(guī)定建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。(12.)證券公司違反規(guī)定，與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機(jī)構(gòu)，或者將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上()倍以下的罰款。A.3B.5C.7D.10正確答案：B參考解析：本題考查證券公司組織機(jī)構(gòu)規(guī)定的法律責(zé)任。證券公司違反規(guī)定，與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機(jī)構(gòu)，或者將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理的，處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。(13.)《期貨交易管理?xiàng)l例》第五條規(guī)定，()對期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.期貨交易所C.當(dāng)?shù)刎?cái)政部門D.期貨業(yè)協(xié)會正確答案：A參考解析：本題考查《期貨交易管理?xiàng)l例》第五條的規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。(14.)關(guān)于資產(chǎn)管理產(chǎn)品分級要求的相關(guān)規(guī)定中，以下說法錯(cuò)誤的是()。A.開放式私募產(chǎn)品的分級比例不得超過2:1B.分級私募產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)根據(jù)所投資資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)程度設(shè)定分級比例（優(yōu)先級份額/劣后級份額，中間級份額計(jì)入優(yōu)先級份額）C.權(quán)益類產(chǎn)品的分級比例不得超過1:1，商品及金融衍生品類產(chǎn)品、混合類產(chǎn)品的分級比例不得超過2:1，發(fā)行分級資產(chǎn)管理產(chǎn)品的金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對該資產(chǎn)管理產(chǎn)品進(jìn)行自主管理，不得轉(zhuǎn)委托給劣后級投資者D.分級資產(chǎn)管理產(chǎn)品不得直接或者間接對優(yōu)先級份額認(rèn)購者提供保本保收益安排正確答案：A參考解析：資產(chǎn)管理產(chǎn)品的分級要求。公募產(chǎn)品和開放式私募產(chǎn)品不得進(jìn)行份額分級。(15.)基金服務(wù)機(jī)構(gòu)未建立應(yīng)急等風(fēng)險(xiǎn)管理制度和災(zāi)難備份系統(tǒng)，或者泄露與基金份額持有人、基金投資運(yùn)作相關(guān)的非公開信息的，處()罰款。A.1萬元以上30萬元以下B.10萬元以上30萬元以下C.1萬元以上50萬元以下D.10萬元以上50萬元以下正確答案：B參考解析：：本題考查《證券投資基金法》第一百零七條及第一百四十四條的規(guī)定?；鸱?wù)機(jī)構(gòu)為建立應(yīng)急等風(fēng)險(xiǎn)管理制度和災(zāi)難備份系統(tǒng)，或者泄露與基金份額持有人、基金投資運(yùn)作相關(guān)的非公開信息的，處10萬元以上30萬元以下罰款。(16.)法律關(guān)系客體是法律關(guān)系主體的權(quán)利和義務(wù)所指向的對象，是法律關(guān)系產(chǎn)生和存在的前提，表現(xiàn)為一定利益的法律形式。下列選項(xiàng)中，不屬于法律關(guān)系客體的是()。A.物B.人身、人格C.組織D.行為正確答案：C參考解析：組織是法律關(guān)系主體。(17.)按照《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》的要求，證券公司應(yīng)當(dāng)為業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)配備合規(guī)管理人員。以下關(guān)于業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)合規(guī)管理人員配備的說法錯(cuò)誤的是()。A.證券公司業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)配備具備3年以上的證券、金融、法律、會計(jì)、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷B.合規(guī)管理人員不得兼任其他任何職務(wù)C.證券公司從事自營、投資銀行、債券等合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控難度較大的部門、工作人員人數(shù)在15人以上的分支機(jī)構(gòu)以及證券公司異地總部等，應(yīng)當(dāng)配備專職合規(guī)管理人員D.證券公司業(yè)務(wù)部門、分支結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)配備具備與履行合規(guī)管理職責(zé)相適應(yīng)的專業(yè)知識和技能的合規(guī)管理人員正確答案：B參考解析：本題考查證券公司業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)合規(guī)管理人員配備的有關(guān)規(guī)定。合規(guī)管理人員可以兼任與合規(guī)管理職責(zé)不相沖突的職務(wù)。(18.)下列關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的說法中有誤的是()。A.是依據(jù)《證券法》設(shè)立的繼上海證券交易所之后的第二家全國性證券交易場所B.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司為其運(yùn)營機(jī)構(gòu)C.2012年9月正式注冊成立D.是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)成立的正確答案：A參考解析：本題考查全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的相關(guān)知識。全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是依據(jù)《證券法》設(shè)立的繼上海證券交易所、深圳證券交易所之后的第三家全國性證券交易場所。(19.)經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，未按規(guī)定對普通投資者進(jìn)行細(xì)化分類和管理的，應(yīng)當(dāng)給予警告，并處()萬元以下罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處()萬元以下罰款。A.1；1B.2；2C.3；3D.3；1正確答案：C參考解析：本題考查對經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反適當(dāng)性管理規(guī)定的監(jiān)管措施。違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第十條，未按規(guī)定對普通投資者進(jìn)行細(xì)化分類和管理的；給予警告，并處以3萬元以下罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3萬元以下罰款。(20.)關(guān)于證券公司和控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方之間開展業(yè)務(wù)競爭和關(guān)聯(lián)交易的說法正確的是()。A.證券公司的關(guān)聯(lián)方可以與其所控制的證券公司開展同類業(yè)務(wù)B.證券公司控制其他證券公司的，可以開展與該證券公司相同的同類業(yè)務(wù)，以競爭的形式促進(jìn)雙方發(fā)展C.證券公司章程應(yīng)當(dāng)對重大關(guān)聯(lián)交易及其披露和表決程序作出規(guī)定D.證券公司的股東、實(shí)際控制人與證券公司的關(guān)聯(lián)交易可以在犧牲證券公司利益的基礎(chǔ)上進(jìn)行正確答案：C參考解析：本題考查《證券公司治理準(zhǔn)則》的要求證券公司和股東之間關(guān)系的特別規(guī)定。不得開展業(yè)務(wù)競爭；關(guān)聯(lián)交易不得損害公司利益。(21.)以下關(guān)于監(jiān)管部門對證券投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施的說法中，錯(cuò)誤的是()。A.未經(jīng)中國證監(jiān)會許可，擅自從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的，由中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)責(zé)令停止，并沒收違法所得和違法所得等值以下的罰款B.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向證券監(jiān)管部門報(bào)送的文件、資料有虛假陳述或者重大遺漏的，由中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)處1萬元以上5萬元以下的罰款C.同時(shí)在兩個(gè)或者兩個(gè)以上證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的，由中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)處1萬元以上5萬元以下的罰款，情節(jié)嚴(yán)重的，證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報(bào)告，由中國證監(jiān)會作出暫停或者撤銷其業(yè)務(wù)資格的處罰D.與報(bào)刊、電臺、電視臺合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面節(jié)目或者與電信服務(wù)部門進(jìn)行業(yè)務(wù)合作時(shí)未向證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案的，由證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)單處或者并處警告、沒收違法所得、1萬元以上10萬元以下罰款正確答案：C參考解析：本題考查監(jiān)管部門對證券投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施。C選項(xiàng)，同時(shí)在兩個(gè)或者兩個(gè)以上證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的由證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)單處或者并處警告、沒收違法所得、1萬元以上10萬元以下罰款。(22.)保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定()名保薦代表人負(fù)責(zé)1家發(fā)行人的保薦工作，出具由法定代表人簽字的專項(xiàng)授權(quán)書，并確保保薦機(jī)構(gòu)有關(guān)部門和人員的有效分工合作。此夕卜，還可以指定1名項(xiàng)目協(xié)辦人。A.1B.2C.3D.5正確答案：B參考解析：本題考查參與保薦工作的保薦代表人數(shù)量。(23.)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理周某在管理多只集合資產(chǎn)管理計(jì)劃期間，相關(guān)各集合資產(chǎn)管理計(jì)劃申購新股的申報(bào)金額超過各集合計(jì)劃的總資產(chǎn)。對此，以下說法錯(cuò)誤的是()。A.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循自愿、公平、誠實(shí)信用和客戶利益至上原則B.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵守審慎經(jīng)營規(guī)則，制定科學(xué)合理的投資策略和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，有效防范和控制風(fēng)險(xiǎn)，確保業(yè)務(wù)開展與資本實(shí)力、管理能力及風(fēng)險(xiǎn)控制水平相適應(yīng)C.單個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃所申報(bào)的金額不得超過該資產(chǎn)管理計(jì)劃的總資產(chǎn)，單個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃所申報(bào)的數(shù)量不得超過擬發(fā)行公司本次發(fā)行的總量D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)對周某實(shí)施行政監(jiān)督管理措施正確答案：D參考解析：本題考查《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》中客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理的責(zé)任。(24.)下列關(guān)于證券公司分類監(jiān)管的評價(jià)指標(biāo)及評價(jià)方法的說法，錯(cuò)誤的是()。A.證券公司持續(xù)合規(guī)狀況主要根據(jù)司法機(jī)關(guān)采取的刑事處罰措施、中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)采取的行政處罰措施等情況進(jìn)行評價(jià)B.證券公司業(yè)務(wù)發(fā)展?fàn)顩r主要根據(jù)證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、投資銀行業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等方面的情況進(jìn)行評價(jià)C.證券公司分類監(jiān)管評價(jià)首先設(shè)定正常經(jīng)營的證券公司基準(zhǔn)分為1〇〇分D.分類評價(jià)每年進(jìn)行一次，評價(jià)期為上一年度5月1日至本年度2月28日正確答案：D參考解析：本題考查證券公司分類監(jiān)管的評價(jià)指標(biāo)體系及評價(jià)方法。證券公司分類評價(jià)每年進(jìn)行一次，評價(jià)期為上一年度5月1日至本年度4月30日。(25.)某證券公司設(shè)立監(jiān)事會，以下關(guān)于監(jiān)事會的說法錯(cuò)誤的是()。A.監(jiān)事會必須設(shè)立主席和可以設(shè)副主席B.監(jiān)事會主席是監(jiān)事會的召集人C.監(jiān)事會可根據(jù)需要對公司財(cái)務(wù)情況、合規(guī)情況進(jìn)行專項(xiàng)檢查，必要時(shí)可聘請外部專業(yè)人士協(xié)助D.對董事、高級管理人員違反法律法規(guī)，嚴(yán)重?fù)p害客戶利益的行為，監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)提議召開董事會，并向董事會提出專項(xiàng)議案正確答案：D參考解析：本題考查監(jiān)事會的有關(guān)要求。選項(xiàng)D，對董事、高級管理人員違反法律法規(guī)嚴(yán)重?fù)p害客戶利益的行為，監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)提議召開股東（大）會，并向股東（大）會提出專項(xiàng)議案。(26.)A證券公司未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向顧客提供交易的確認(rèn)文件。這屬于()。A.損害客戶利益的行為B.虛假陳述或信息誤導(dǎo)行為C.操縱證券市場D.內(nèi)幕信息交易正確答案：A參考解析：根據(jù)《證券法》規(guī)定，該行為屬于損害顧客利益的行為。(27.)以下有關(guān)證券公司信用風(fēng)險(xiǎn)識別、評估和控制的要求中錯(cuò)誤的是()。A.在開展涉及信用風(fēng)險(xiǎn)的新業(yè)務(wù)前，證券公司應(yīng)進(jìn)行充分的論證與評估B.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全盡職調(diào)查機(jī)制C.對于融資類業(yè)務(wù)，證券公司可以對跨部門或跨主體的同一業(yè)務(wù)制定完全不一致的風(fēng)險(xiǎn)管理流程和標(biāo)準(zhǔn)D.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部評級管理制度，根據(jù)內(nèi)部實(shí)際情況及管理需要確定內(nèi)部評級管理制度覆蓋的業(yè)務(wù)范圍正確答案：C參考解析：本題考查信用風(fēng)險(xiǎn)識別、評估和控制的要求。選項(xiàng)C，對于融資類業(yè)務(wù)，證券公司應(yīng)對跨部門或跨主體的同一業(yè)務(wù)制定相對一致的風(fēng)險(xiǎn)管理流程和標(biāo)準(zhǔn)。(28.)根據(jù)《公司法》中關(guān)于公司提供擔(dān)保的規(guī)定，下列做法正確的是()。A.B兩家公司的股東，張三參加了A股東會中關(guān)于對B擔(dān)保的表決B.公司章程規(guī)定擔(dān)?？傤~為1000萬元，高管張三以公司名義擔(dān)保了1200萬元C.股東張三是D.公司為計(jì)劃公司股東張三擔(dān)保，此事必須經(jīng)股東會或者股東大會決議正確答案：D參考解析：此處考查《公司法》中關(guān)于公司提供擔(dān)保的事項(xiàng)。公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保，依照公司章程的規(guī)定，由董事會或者股東會、股東大會決議；公司章程對投資或者擔(dān)保的總額及單項(xiàng)投資或者擔(dān)保的數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過規(guī)定的限額。公司為公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保的，必須經(jīng)股東會或者股東大會決議。對于被擔(dān)保入股東或者受被擔(dān)保實(shí)際控制人支配的股東，不得參加該擔(dān)保事項(xiàng)的表決。該項(xiàng)表決由出席會議的其他股東所持表決權(quán)的過半數(shù)通過。(29.)關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說法，下列說法正確的是()。A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的營銷是市場營銷管理與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相結(jié)合的產(chǎn)物B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷是以股票類金融產(chǎn)品為載體的金融服務(wù)營銷C.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動主要是指客戶招攬D.我國對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷的監(jiān)督管理主要體現(xiàn)在對開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司的管理，而不包括對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員的管理正確答案：A參考解析：根據(jù)《證券法》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》以及《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》的規(guī)定，我國對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷的監(jiān)督管理主要體現(xiàn)在對開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司及對證券經(jīng)紀(jì)人等證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員的管理。證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的營銷，是市場營銷管理與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相結(jié)合的產(chǎn)物。由證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的性質(zhì)和特點(diǎn)可知，在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷過程中，證券公司提供的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)服務(wù)和客戶進(jìn)行股票、債券、基金等證券類金融產(chǎn)品投資是不可分割的，因此，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷是以證券類金融產(chǎn)品為載體的金融服務(wù)營銷。具體而言，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動主要包括客戶招攬和客戶服務(wù)兩個(gè)方面。(30.)保薦機(jī)構(gòu)受聘履行保薦職責(zé)應(yīng)遵守()規(guī)定。A.同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦不能由同一個(gè)保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)B.證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過3家C.證券發(fā)行的主承銷商不可以由該保薦機(jī)構(gòu)擔(dān)任D.證券發(fā)行的主承銷商可以由其他具有保薦業(yè)務(wù)資格的證券公司與該保薦機(jī)構(gòu)共同擔(dān)任正確答案：D參考解析：本題考查保薦機(jī)構(gòu)受聘履行保薦職責(zé)應(yīng)遵守的規(guī)定，正確選項(xiàng)是D。保薦機(jī)構(gòu)受聘履行保薦職責(zé)應(yīng)遵守以下規(guī)定：①同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦應(yīng)當(dāng)由同一保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)。②證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過2家。③證券發(fā)行的主承銷商可以由該保薦機(jī)構(gòu)擔(dān)任，也可以由其他具有保薦業(yè)務(wù)資格的證券公司與該保薦機(jī)構(gòu)共同擔(dān)任。④保薦機(jī)構(gòu)及其控股股東、實(shí)際控制人、重要關(guān)聯(lián)方持有發(fā)行人股份的，或者發(fā)行人持有、控制保薦機(jī)構(gòu)股份的，保薦機(jī)構(gòu)在推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市時(shí)，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行利益沖突審查，出具合規(guī)審核意見，并按規(guī)定充分披露。通過披露仍不能消除影響的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)聯(lián)合1家無關(guān)聯(lián)保薦機(jī)構(gòu)共同履行保薦職責(zé)，且該無關(guān)聯(lián)保薦機(jī)構(gòu)為第一保薦機(jī)構(gòu)。(31.)發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員未有效配合保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人開展盡職調(diào)查和其他相關(guān)工作的，中國證監(jiān)會可以責(zé)令改正，并對相關(guān)單位和責(zé)任人員采取監(jiān)管談話、重點(diǎn)關(guān)注、出具警示函、責(zé)令公開說明等監(jiān)管措施。情節(jié)嚴(yán)重的，采取()個(gè)月到()個(gè)月內(nèi)不接受相關(guān)單位及其控制的下屬單位公開發(fā)行證券相關(guān)文件，對責(zé)任人采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施，或者采取證券市場禁入的措施。A.12；50B.12；60C.24；50D.24；60正確答案：B參考解析：發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員未有效配合保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人開展盡職調(diào)查和其他相關(guān)工作的，中國證監(jiān)會可以責(zé)令改正，并對相關(guān)單位和責(zé)任人員采取監(jiān)管談話、重點(diǎn)關(guān)注出具警示函責(zé)令公開說明等監(jiān)管措施。情節(jié)嚴(yán)重的，采取12個(gè)月到60個(gè)月內(nèi)不接受相關(guān)單位及其控制的下屬單位公開發(fā)行證券相關(guān)文件，對責(zé)任人采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施，或者采取證券市場禁入的措施。(32.)根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》，下列關(guān)于國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行的監(jiān)督協(xié)調(diào)職責(zé)的說法錯(cuò)誤的是()。A.采取風(fēng)險(xiǎn)處置措施期間，除為保護(hù)客戶和債權(quán)人利益的情形外，不得對被處置證券公司債務(wù)進(jìn)行個(gè)別清償B.對于被處置證券公司的股東以及債權(quán)人對托管組、接管組、行政清理組以及其工作人員未依法履行職責(zé)的有證據(jù)證明的投訴，經(jīng)調(diào)查核實(shí)，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令托管組、接管組、行政清理組以及其工作人員改正或者對其予以更換C.應(yīng)及時(shí)向有關(guān)地方政府部門通報(bào)涉嫌刑事犯罪的情況，按照有關(guān)規(guī)定移送涉嫌犯罪的案件D.應(yīng)派駐風(fēng)險(xiǎn)處置現(xiàn)場工作組，對被處置證券公司、托管組、接管組、行政清理組、管理人以及參與風(fēng)險(xiǎn)處置的其他機(jī)構(gòu)和人員進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)正確答案：C參考解析：及時(shí)向公安機(jī)關(guān)等通報(bào)涉嫌刑事犯罪的情況，按照有關(guān)規(guī)定移送涉嫌犯罪的案件。(33.)根據(jù)《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司特殊機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶業(yè)務(wù)指南》，產(chǎn)品托管人、委托交易證券公司和綜合服務(wù)券商作為資管產(chǎn)品賬戶業(yè)務(wù)代理人，做好產(chǎn)品在賬戶開立、產(chǎn)品成立、存續(xù)、終止等環(huán)節(jié)的管理，按中國結(jié)算要求報(bào)送相關(guān)信息，《證券市場基本法律法規(guī)》模擬試卷（六）|161督促并協(xié)助資管產(chǎn)品管理人辦理賬戶()等業(yè)務(wù)，并履行賬戶使用環(huán)節(jié)實(shí)名制審核監(jiān)督義務(wù)，監(jiān)督是否存在違規(guī)使用證券賬戶的行為。A.開立、變更B.開立、注銷C.變更、注銷D.開立、變更、注銷正確答案：D參考解析：根據(jù)《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司特殊機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶業(yè)務(wù)指南》，產(chǎn)品托管人、委托交易證券公司和綜合服務(wù)券商作為資管產(chǎn)品賬戶業(yè)務(wù)代理人，做好產(chǎn)品在賬戶開立、產(chǎn)品成立、存續(xù)、終止等環(huán)節(jié)的管理，按中國結(jié)算要求報(bào)送相關(guān)信息，督促并協(xié)助資管產(chǎn)品管理人辦理賬戶開立、變更、注銷等業(yè)務(wù)，并履行賬戶使用環(huán)節(jié)實(shí)名制審核監(jiān)督義務(wù)，監(jiān)督是否存在違規(guī)使用證券賬戶的行為。(34.)企業(yè)應(yīng)當(dāng)在投資者繳款截止日后()工作日（交易日）內(nèi)公告?zhèn)l(fā)行結(jié)果。A.1個(gè)B.3個(gè)C.5個(gè)D.10個(gè)正確答案：A參考解析：本題考查公司信用類債券信息披露的有關(guān)規(guī)定。企業(yè)應(yīng)當(dāng)在投資者繳款截止日后1個(gè)工作日（交易日）內(nèi)公告?zhèn)l(fā)行結(jié)果。公告內(nèi)容包括但不限于本期債券的實(shí)際發(fā)行規(guī)模、價(jià)格等信息(35.)根據(jù)《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》，客戶交易結(jié)算資金三方存管是由()發(fā)揮第三方監(jiān)督作用，以保障客戶資金安全為目的的資金存管模式。A.商業(yè)銀行B.證券公司C.中國證監(jiān)會D.中國證券業(yè)協(xié)會正確答案：A參考解析：根據(jù)《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》，客戶交易結(jié)算資金三方存管，是指證券公司將客戶交易結(jié)算資金存放在指定的商業(yè)銀行，并以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理，商業(yè)銀行負(fù)責(zé)資金存取，發(fā)揮第三方監(jiān)督作用，以保障客戶資金安全為目的的資金存管模式。(36.)期貨交易管理?xiàng)l例》第二十九條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一()單獨(dú)開立專門賬戶、設(shè)置交易編碼，不得混碼交易。A.業(yè)務(wù)B.資金C.產(chǎn)品D.客戶正確答案：D參考解析：本題考查《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十九條的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶單獨(dú)開立專門賬戶、設(shè)置交易編碼，不得混碼交易。(37.)證券公司分公司、營業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)被直接采取行政監(jiān)管措施、市場禁入、行政處罰或刑事處罰等措施的，累計(jì)最高扣()分。A.3B.2C.5D.10正確答案：C參考解析：本題考查證券公司分類監(jiān)管的評價(jià)指標(biāo)體系及評價(jià)方法。證券公司分公司、營業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)被直接采取行政監(jiān)管措施、市場禁入、行政處罰或刑事處罰等措施的，累計(jì)最高扣5分。(38.)下列關(guān)于證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置措施中的“行政撤銷”措施，表述正確的是()。A.在停業(yè)整頓、托管、接管過程中達(dá)到正常經(jīng)營條件的，證券公司只能向證監(jiān)會申請行政撤銷B.被撤銷證券業(yè)務(wù)許可的證券公司可以繼續(xù)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)C.證券公司經(jīng)停業(yè)整頓、托管、接管或者行政重組在規(guī)定期限內(nèi)仍達(dá)不到正常經(jīng)營條件，但能夠清償?shù)狡趥鶆?wù)的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法撤銷其證券業(yè)務(wù)許可D.行政撤銷后，可以將客戶直接安置到其他證券公司正確答案：C參考解析：本題考查證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置措施中的行政撤銷的相關(guān)規(guī)定。在停業(yè)整頓、托管、接管過程中達(dá)到正常經(jīng)營條件的，證券公司可以向證監(jiān)會申請進(jìn)行行政重組。被撤銷證券業(yè)務(wù)許可的證券公司應(yīng)當(dāng)停止經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。證券公司經(jīng)停業(yè)整頓、托管、接管或者行政重組在規(guī)定期限內(nèi)仍達(dá)不到正常經(jīng)營條件，但能夠清償?shù)狡趥鶆?wù)的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法撤銷其證券業(yè)務(wù)許可。被撤銷證券業(yè)務(wù)許可的證券公司應(yīng)當(dāng)停止經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，按照客戶自愿的原則將客戶安置到其他證券公司。(39.)下列說法不正確的是()。A.如果已通過證券分析師勝任能力考試并已完成一般證券業(yè)務(wù)登記的，可以直接用“研究助理”的名義在證券研究報(bào)告中列示B.經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全證券研究報(bào)告發(fā)布前的質(zhì)量控制機(jī)制C.證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)由登記為證券分析師的專職質(zhì)量審核人員進(jìn)行質(zhì)量審核D.質(zhì)量審核應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照公司規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)真審查，重點(diǎn)關(guān)注研究方法和研究結(jié)論的專業(yè)性和審慎性正確答案：A參考解析：考查證券研究報(bào)告質(zhì)量控制、合規(guī)審查。如果已通過證券分析師勝任能力考試并已完成一般證券業(yè)務(wù)登記的，經(jīng)署名證券分析師和研究部門或研究子公司同意，可以直接用“研究助理”的名義在證券研究報(bào)告中列示。(40.)根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》規(guī)定，證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員等對該證券公司被處置負(fù)有主要責(zé)任的，暫停其任職資格()年。A.1B.2C.1至3D.3至5正確答案：C參考解析：證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員等對該證券公司被處置負(fù)有主要責(zé)任的，暫停其任職資格1至3年。(41.)()不屬于需滿足以下規(guī)定的情形：經(jīng)營機(jī)構(gòu)通過營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)向普通投資者進(jìn)行告知、警示的，應(yīng)當(dāng)全過程錄音或錄像；通過互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場方式進(jìn)行的，應(yīng)完善配套留痕安排，由普通投資者通過符合法律、行政法規(guī)要求的電子方式進(jìn)行確認(rèn)。A.在普通投資者申請轉(zhuǎn)化專業(yè)投資者B.向普通投資者銷售高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或服務(wù)C.經(jīng)營機(jī)構(gòu)主動調(diào)整投資者分類、產(chǎn)品或服務(wù)分級、適當(dāng)性匹配意見D.向?qū)I(yè)投資者履行信息告知義務(wù)正確答案：D參考解析：經(jīng)營機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場錄音或者錄像留痕的有關(guān)規(guī)定。在普通投資者申請轉(zhuǎn)為專業(yè)投資者，向普通投資者銷售高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)，經(jīng)營機(jī)構(gòu)主動調(diào)整投資者分類、產(chǎn)品或者服務(wù)分級、適當(dāng)性匹配意見以及向普通投資者履行信息告知義務(wù)這四種情形下，經(jīng)營機(jī)構(gòu)：（1）通過營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)向普通投資者進(jìn)行告知、警示的，應(yīng)當(dāng)全過程錄音或者錄像。（2）通過互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場方式進(jìn)行的，應(yīng)當(dāng)完善配套留痕安排，由普通投資者通過符合法律、行政法規(guī)要求的電子方式進(jìn)行確認(rèn)。(42.)下列關(guān)于“滬倫通”存托憑證業(yè)務(wù)的說法，錯(cuò)誤的是()。A.中國于2018年推出通過上交所和倫敦證券交易所上市公司互相以存托憑證方式到對方市場掛牌上市的業(yè)務(wù)模式，以實(shí)現(xiàn)兩地市場互聯(lián)互通機(jī)制B.滬倫通，即上交所與倫交所互聯(lián)互通機(jī)制，是指符合條件的兩地公司，發(fā)行存托憑證并在對方市場上市交易C.滬倫通下的全球存托憑證是由存托人簽發(fā)、以滬市A股為基礎(chǔ)，在英國發(fā)行、代表中國境內(nèi)基礎(chǔ)，證券權(quán)益的證券D.滬倫通存托憑證與基礎(chǔ)股票間可以相互轉(zhuǎn)換，利用基礎(chǔ)股票和存托憑證之間的相互轉(zhuǎn)換機(jī)制，打通兩地市場的交易正確答案：B參考解析：本題考查“滬倫通，，有關(guān)內(nèi)容。滬倫通，即上交所與倫交所互聯(lián)互通機(jī)制，是指符合條件的兩地上市公司，依照對方市場的法律法規(guī)，發(fā)行存托憑證并在對方市場上市交易。(43.)發(fā)行人定向發(fā)行后股東累計(jì)不超過()人的，由全國股轉(zhuǎn)公司自律審查。A.50B.100C.150D.200正確答案：D參考解析：發(fā)行人定向發(fā)行后股東累計(jì)不超過200人的，由全國股轉(zhuǎn)公司自律審查。(44.)下列有關(guān)股份有限公司設(shè)立的說法，錯(cuò)誤的是()。A.以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%B.發(fā)起人向社會公開募集股份，必須公告招股說明書，并制作認(rèn)股書C.以募集方式設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票的，還應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)報(bào)送國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的核準(zhǔn)文件D.董事會應(yīng)于創(chuàng)立大會結(jié)束后20日內(nèi)，向公司登記機(jī)關(guān)報(bào)送文件正確答案：D參考解析：董事會應(yīng)于創(chuàng)立大會結(jié)束后30日內(nèi)，向公司登記機(jī)關(guān)報(bào)送文件。(45.)如果偏離5%或以上的產(chǎn)品數(shù)超過所發(fā)行產(chǎn)品總數(shù)的()，金融機(jī)構(gòu)不得再發(fā)行以攤余成本計(jì)量金融資產(chǎn)的資產(chǎn)管理產(chǎn)品。A.3%B.5%C.7%D.10%正確答案：B參考解析：金融資產(chǎn)的計(jì)量原則。如果偏離5%或以上的產(chǎn)品數(shù)超過所發(fā)行產(chǎn)品總數(shù)的5%，金融機(jī)構(gòu)不得再發(fā)行以攤余成本計(jì)量金融資產(chǎn)的資產(chǎn)管理產(chǎn)品。(46.)證券公司經(jīng)營經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會應(yīng)當(dāng)設(shè)立薪酬與提名委員會、審計(jì)委員會、風(fēng)險(xiǎn)控制委員會和()。A.董事會秘書B.專門委員會C.提名委員會D.戰(zhàn)略與投資委員會正確答案：A參考解析：本題考查證券公司獨(dú)立董事制度設(shè)置和董事會專門委員會設(shè)置的有關(guān)規(guī)定。無論經(jīng)營何種業(yè)務(wù)的證券公司，都應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會秘書。(47.)股票公開轉(zhuǎn)讓的公眾公司可以向全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)不特定合格投資者公開發(fā)行股票，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)為在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)連續(xù)掛牌滿()個(gè)月的創(chuàng)新層掛牌公司。A.12B.15C.24D.30正確答案：A參考解析：發(fā)行人應(yīng)當(dāng)為在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)連續(xù)掛牌滿12個(gè)月的創(chuàng)新層掛牌公司。(48.)凈資本指標(biāo)與上月相比發(fā)生20%以上不利變化或不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)在()個(gè)工作日內(nèi)向公司全體董事報(bào)告，()個(gè)工作日內(nèi)向公司全體股東報(bào)告。A.5；15B.10；15C.5；10D.10;20正確答案：C參考解析：本題考查風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)報(bào)告的有關(guān)要求。凈資本指標(biāo)與上月相比發(fā)生20%以上不利變化或不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向公司全體董事報(bào)告，10個(gè)工作日內(nèi)向公司全體股東報(bào)告。(49.)名下金融資產(chǎn)不低于人民幣()萬元的個(gè)人投資者，為《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》所稱合格投資者。A.2000B.1000C.500D.300正確答案：D參考解析：合格投資者的條件資質(zhì)。名下金融資產(chǎn)不低于人民幣300萬元的個(gè)人投資者，為《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》所稱合格投資者。(50.)證券行業(yè)文化建設(shè)的實(shí)現(xiàn)機(jī)制是()。A.行為作用B.組織作用C.觀念作用D.制度作用正確答案：B參考解析：本題考查組織作用是證券行業(yè)文化建設(shè)的實(shí)現(xiàn)機(jī)制。(51.)證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其凈資本不得低于人民幣()億元。A.5B.3C.2D.1正確答案：C參考解析：證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其凈資本不得低于人民幣2億元。(52.)以下屬于發(fā)布證券研究報(bào)告獨(dú)立性原則相關(guān)規(guī)定的是()。A.經(jīng)營機(jī)構(gòu)制作證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持客觀原則，避免使用夸大、誘導(dǎo)性的標(biāo)題，不得對證券估值、投資評級作出任何形式的保證B.經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)公平對待證券研究報(bào)告的發(fā)布對象，不得將證券研究報(bào)告的內(nèi)容或者觀點(diǎn)，優(yōu)先提供給公司內(nèi)部部門、人員或者特定對象C.經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證制作發(fā)布證券研究報(bào)告不受證券發(fā)行人、上市公司、基金管理公司、資產(chǎn)管理公司等利益相關(guān)者的干涉和影響D.經(jīng)營機(jī)構(gòu)制作證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)釆用嚴(yán)謹(jǐn)?shù)难芯糠椒ê头治鲞壿?，基于合理的?shù)據(jù)基礎(chǔ)和事實(shí)依據(jù)，審慎提出研究結(jié)論正確答案：C參考解析：本題考查經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告的基本原則。選項(xiàng)A屬于客觀原則，選項(xiàng)B屬于公平原則，選項(xiàng)D屬于審慎原則。(53.)以下選項(xiàng)中，可以視為剛性兌付的行為有()。①金融機(jī)構(gòu)為資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資的非標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)或者股權(quán)類資產(chǎn)提供任何直接或間接、顯性或隱性的擔(dān)保、回購等代為承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的承諾②資產(chǎn)管理產(chǎn)品的發(fā)行人或者管理人違反真實(shí)公允確定凈值原則，對產(chǎn)品進(jìn)行保本保收益③采取滾動發(fā)行等方式，使資產(chǎn)管理產(chǎn)品的本金、收益、風(fēng)險(xiǎn)在不同投資者之間發(fā)生轉(zhuǎn)移，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品保本保收益④資產(chǎn)管理產(chǎn)品不能如期兌付或者兌付困難時(shí)，發(fā)行或者管理該產(chǎn)品的金融機(jī)構(gòu)自行籌集資金償付或者委托其他機(jī)構(gòu)代為償付A.①②④B.①②③④C.②③④D.①③④正確答案：B參考解析：本題考查金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。經(jīng)金融管理部門認(rèn)定，存在①②③④行為的視為剛性兌付。(54.)關(guān)于證券評級業(yè)務(wù)的原則，以下說法正確的是()。①證券評級機(jī)構(gòu)及其人員及證券資信評級業(yè)務(wù)人員從事證券評級業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循一致性原則，對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應(yīng)當(dāng)采用一致的評級標(biāo)準(zhǔn)和工作程序②評級標(biāo)準(zhǔn)或者工作程序有調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)充分披露③制定科學(xué)的評級方法、和完善的質(zhì)量控制制度④遵守行業(yè)規(guī)范、職業(yè)道德和業(yè)務(wù)規(guī)則，勤勉盡責(zé)，恪盡職守，審慎分析，充分揭示相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查證券評級業(yè)務(wù)的原則。證券評級機(jī)構(gòu)及其人員從事證券評級業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循一致性原則，對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應(yīng)當(dāng)采用一致的評級標(biāo)準(zhǔn)和工作程序。評級標(biāo)準(zhǔn)或者工作程序有調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)充分披露。證券評級機(jī)構(gòu)及其人員從事證券評級業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)制定科學(xué)的評級方法、完善的質(zhì)量控制制度，遵守行業(yè)規(guī)范、職業(yè)道德和業(yè)務(wù)規(guī)則，勤勉盡責(zé)，恪盡職守，審慎分析，充分揭示相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。(55.)下列屬于證券公司全體工作人員應(yīng)當(dāng)履行的合規(guī)管理職責(zé)的是()。①主動了解、掌握和遵守相關(guān)法律、法規(guī)和準(zhǔn)則②積極參加公司安排的合規(guī)培訓(xùn)和合規(guī)宣導(dǎo)活動③在執(zhí)業(yè)過程中充分關(guān)注執(zhí)業(yè)行為的合法合規(guī)性④積極配合合規(guī)負(fù)責(zé)人及合規(guī)部門的工作，認(rèn)真聽取并落實(shí)合規(guī)負(fù)責(zé)人及合規(guī)部門提出的合規(guī)管理意見⑤發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或者合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患時(shí)，應(yīng)當(dāng)主動按照公司規(guī)定及時(shí)報(bào)告A.①②③⑤B.②③④C.①②③④⑤D.①③④⑤正確答案：A參考解析：本題考查證券公司全體工作人員應(yīng)當(dāng)履行的合規(guī)管理職責(zé)?！胺e極配合合規(guī)負(fù)責(zé)人及合規(guī)部門的工作，認(rèn)真聽取并落實(shí)合規(guī)負(fù)責(zé)人及合規(guī)部門提出的合規(guī)管理意見”為各單位負(fù)責(zé)人的合規(guī)管理職責(zé)。(56.)證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)使用符合某些情形之一的香港機(jī)構(gòu)的證券投資咨詢服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)自簽訂協(xié)議之日起5個(gè)工作日內(nèi)，將協(xié)議、香港機(jī)構(gòu)簽署的承諾書、香港機(jī)構(gòu)符合資質(zhì)的證明文件報(bào)住所地或者經(jīng)營所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。這些情形包括()。①與證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)存在控制關(guān)系或者受同一金融機(jī)構(gòu)控制②提供港股研究報(bào)告的香港機(jī)構(gòu)從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)2年以上，且有30名以上經(jīng)香港證監(jiān)會批準(zhǔn)取得就證券提供意見牌照的持牌代表③提供港股研究報(bào)告的香港機(jī)構(gòu)從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)3年以上，且有20名以上經(jīng)香港證監(jiān)會批準(zhǔn)取得就證券提供意見牌照的持牌代表④提供港股投資顧問服務(wù)的香港機(jī)構(gòu)從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)3年以上，且最近一個(gè)會計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于300億港元或者等值貨幣A.①②B.①②④C.①③D.①②③④正確答案：C參考解析：使用香港機(jī)構(gòu)證券投資咨詢服務(wù)證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)使用符合下列情形之一的香港機(jī)構(gòu)的證券投資咨詢服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)自簽訂協(xié)議之日起5個(gè)工作日內(nèi)，將協(xié)議、香港機(jī)構(gòu)簽署的承諾書、香港機(jī)構(gòu)符合資質(zhì)的證明文件報(bào)住所地或者經(jīng)營所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案：（1）與證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)存在控制關(guān)系或者受同一金融機(jī)構(gòu)控制；（2）提供港股研究報(bào)告的香港機(jī)構(gòu)從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)3年以上，且有20名以上經(jīng)香港證監(jiān)會批準(zhǔn)取得就證券提供意見牌照的持牌代表；（3）提供港股投資顧問服務(wù)的香港機(jī)構(gòu)從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)5年以上，且最近一個(gè)會計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于100億港元或者等值貨幣。(57.)登記機(jī)構(gòu)提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂證券投資顧問服務(wù)協(xié)議，并對協(xié)議實(shí)行編號管理。協(xié)議內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括()。①當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)②證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式③爭議或者糾紛解決方式④終止或者解除協(xié)議的條件和方式A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查簽訂證券投資顧問服務(wù)協(xié)議環(huán)節(jié)的規(guī)范要求，①②③④均正確。(58.)根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，證券經(jīng)紀(jì)人不得有以下()行為。①替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜②提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣③與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾④采取貶低競爭對手、進(jìn)入競爭對手營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶⑤為客戶提供合法的服務(wù)場所或者交易設(shè)施A.①②③④B.①②③④⑤C.②③④D.③④⑤正確答案：A參考解析：本題考查根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，證券經(jīng)紀(jì)人不得有的行為。⑤是正當(dāng)行為。(59.)募集機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員推介私募基金時(shí)，禁止有()行為公開推介或者變相公開推介。①公開出版資料②面向社會公眾的宣傳單、布告、手冊、信函、傳真③海報(bào)、戶外廣告④電視、電影、電臺及其他音像等公共傳播媒體A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④正確答案：D參考解析：考查私募基金推介的相關(guān)知識。募集機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員推介私募基金時(shí)，禁止有以下行為公開推介或者變相公開推介：公開出版資料；面向社會公眾的宣傳單、布告、手冊、信函、傳真；海報(bào)、戶外廣告；電視、電影、電臺及其他音像等公共傳播媒體；公共、門戶網(wǎng)站鏈接廣告、博客等；未設(shè)置特定對象確定程序的募集機(jī)構(gòu)官方網(wǎng)站、微信朋友圈等互聯(lián)網(wǎng)媒介；未設(shè)置特定對象確定程序的講座、報(bào)告會、分析會；未設(shè)置特定對象確定程序的電話、短信和電子郵件等通訊媒介。(60.)融資融券業(yè)務(wù)標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合的條件包含()。①在交易所上市交易超過3個(gè)月。但科創(chuàng)板與實(shí)施注冊制的創(chuàng)業(yè)板股票上市首日即可成為標(biāo)的證券②融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元，融券賣出標(biāo)的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元③股東人數(shù)不少于4000人④在最近3個(gè)月內(nèi)沒有出現(xiàn)下列情形之一：日均換手率低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的15%，且日均成交金額小于5000萬元；日均漲跌幅平均值與基準(zhǔn)指數(shù)漲跌幅平均值的偏離值超過4%;波動幅度達(dá)到基準(zhǔn)指數(shù)波動幅度的5倍以上⑤股票發(fā)行公司已完成股權(quán)分置改革⑥股票交易未被交易所實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示A.①②③④⑤⑥B.③④⑤⑥C.①④⑤⑥D(zhuǎn).①②③④⑤正確答案：A參考解析：標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①在交易所上市交易超過3個(gè)月。但科創(chuàng)板與實(shí)施注冊制的創(chuàng)業(yè)板股票上市首日即可成為標(biāo)的證券。②融資買人標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元，融券賣出標(biāo)的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元。③股東人數(shù)不少于4000人。④在最近3個(gè)月內(nèi)沒有出現(xiàn)下列情形之一：日均換手率低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的15%，且日均成交金額小于5000萬元；日均漲跌幅平均值與基準(zhǔn)指數(shù)漲跌幅平均值的偏離值超過4%;波動幅度達(dá)到基準(zhǔn)指數(shù)波動幅度的5倍以上。⑤股票發(fā)行公司已完成股權(quán)分置改革。⑥股票交易未被交易所實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警7K。⑦交易所規(guī)定的其他條件。(61.)根據(jù)中國人民銀行、銀保監(jiān)會、證監(jiān)會和外匯局發(fā)布的《標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)認(rèn)定規(guī)則》，標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)是指依法發(fā)行的債券、資產(chǎn)支持證券等固定收益證券，主要包括國債、中央銀行票據(jù)、地方政府債券、政府支持機(jī)構(gòu)債券、金融債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具、公司債券、企業(yè)債券、國際機(jī)構(gòu)債券等，其他債權(quán)類資產(chǎn)被認(rèn)定為標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)符合的條件包括()。①等分化，可交易。以簿記建檔或招標(biāo)方式非公開發(fā)行，發(fā)行與存續(xù)期間有2個(gè)（含）以上合格投資者，以票面金額或其整數(shù)倍作為最小交易單位，具有標(biāo)準(zhǔn)化的交易合同文本②信息披露充分。發(fā)行文件對信息披露方式、內(nèi)容、頻率等具體安排有明確約定，信息披露責(zé)任主體確保信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)③集中登記，獨(dú)立托管。在人民銀行和金融監(jiān)督管理部門認(rèn)可的債券市場登記托管機(jī)構(gòu)集中登記、獨(dú)立托管④公允定價(jià)，流動性機(jī)制完善。采用詢價(jià)、雙邊報(bào)價(jià)、競價(jià)撮合等交易方式，有做市機(jī)構(gòu)、承銷商等積極提供做市、估值等服務(wù)⑤在銀行間市場、證券交易所市場等國務(wù)院同意設(shè)立的交易市場交易⑥銀行業(yè)理財(cái)?shù)怯浲泄苤行挠邢薰镜睦碡?cái)直接融資工具，銀行業(yè)信貸資產(chǎn)登記流轉(zhuǎn)中心有限公司的信貸資產(chǎn)流轉(zhuǎn)和收益權(quán)轉(zhuǎn)讓相關(guān)產(chǎn)品，北京金融資產(chǎn)交易所有限公司的債權(quán)融資計(jì)劃是標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②④⑤⑥D(zhuǎn).①②③⑤⑥正確答案：A參考解析：標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)同時(shí)符合的條件。銀行業(yè)理財(cái)?shù)怯浲泄苤行挠邢薰镜睦碡?cái)直接融資工具，銀行業(yè)信貸資產(chǎn)登記流轉(zhuǎn)中心有限公司的信貸資產(chǎn)流轉(zhuǎn)和收益權(quán)轉(zhuǎn)讓相關(guān)產(chǎn)品，北京金融資產(chǎn)交易所有限公司的債權(quán)融資計(jì)劃，中證機(jī)構(gòu)間報(bào)價(jià)系統(tǒng)股份有限公司的收益憑證，上海保險(xiǎn)交易所股份有限公司的債權(quán)投資計(jì)劃、資產(chǎn)支持計(jì)劃，以及其他未同時(shí)符合本規(guī)則第二條所列條件的為單一企業(yè)提供債權(quán)融資的各類金融產(chǎn)品，是非標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)。(62.)證券投資顧問業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制要求包括()。①證券投資顧問人員管理制度要求②證券投資顧問業(yè)務(wù)管理制度、合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制要求③保證與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)④業(yè)務(wù)留痕管理和檔案保存要求A.①②③B.①②④C.①②③④D.①③④正確答案：C參考解析：本題考查證券投資顧問業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制要求，①②③④均正確。應(yīng)注意第④項(xiàng)的具體時(shí)間規(guī)定，證券投資顧問業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年。(63.)根據(jù)《證券法》，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有的行為有()。①代理委托人從事證券投資②與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失③買賣本證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的證券④法律、行政法規(guī)禁止的其他行為A.①②③B.①②③④C.②③④D.①②④正確答案：B參考解析：本題考查證券投資咨詢?nèi)藛T禁止性行為規(guī)定。根據(jù)《證券法》，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列行為：①代理委托人從事證券投資；②與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失；③買賣本證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的證券；④法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。有前款所列行為之一，給投資者造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。(64.)根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十八條的規(guī)定，下列選項(xiàng)中屬于證券公司為客戶開立證券賬戶應(yīng)符合規(guī)定的有()。①嚴(yán)格審查②及時(shí)備案③禁止提供給他人A.①②③B.①③C.②④D.①④正確答案：A參考解析：本題考查證券公司為客戶開立證券賬戶應(yīng)符合嚴(yán)格審查、及時(shí)備案、禁止提供給他人的規(guī)定。(65.)下列關(guān)于證券公司自營業(yè)務(wù)的說法正確的是()。①具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司可以從事金融衍生品交易②不具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司只能以對沖風(fēng)險(xiǎn)為目的，從事金融衍生品交易③證券公司委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理，且投資規(guī)模合計(jì)不超過其凈資本90%的，無須取得證券自營業(yè)務(wù)資格④具備證券自營資格資質(zhì)的證券公司可以設(shè)立子公司，從事《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品等投資A.①③④B.①④C.③④D.①②④正確答案：D參考解析：證券公司委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理，且投資規(guī)模合計(jì)不超過其凈資本80%的，無須取得證券自營業(yè)務(wù)資格。(66.)下列關(guān)于企業(yè)債券的說法正確的是()。①企業(yè)債券由企業(yè)依照法定程序發(fā)行，約定在一定期限內(nèi)還本付息②發(fā)行和購買企業(yè)債券應(yīng)當(dāng)遵循自愿、互利、有償?shù)脑瓌t③企業(yè)債券持有人有權(quán)按照約定期限取得利息、收回本金，也有權(quán)參與企業(yè)的經(jīng)營管理④企業(yè)債券持有人對企業(yè)的經(jīng)營狀況不承擔(dān)責(zé)任A.①②③B.①②④C.②③D.①③④正確答案：B參考解析：企業(yè)債券發(fā)行的一般規(guī)定，企業(yè)債券持有人有權(quán)按照約定期限取得利息、收回本金，但是無權(quán)參與企業(yè)的經(jīng)營管理。(67.)下列關(guān)于全國股轉(zhuǎn)公司做市業(yè)務(wù)說法正確的是()。①證券公司在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展做市業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)向全國股轉(zhuǎn)公司申請備案②全國股轉(zhuǎn)公司根據(jù)審慎原則，可對做市商做市業(yè)務(wù)專用技術(shù)系統(tǒng)、業(yè)務(wù)實(shí)施情況等進(jìn)行現(xiàn)場檢查③做市商應(yīng)當(dāng)對做市業(yè)務(wù)進(jìn)行集中統(tǒng)一管理，建立做市業(yè)務(wù)相關(guān)決策、授權(quán)與執(zhí)行體系④做市商應(yīng)設(shè)立做市業(yè)務(wù)部門，專職負(fù)責(zé)做市業(yè)務(wù)的具體管理和運(yùn)作A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查全國股份轉(zhuǎn)讓公司做市業(yè)務(wù)。①②③④均正確。(68.)下列選項(xiàng)中，屬于合伙企業(yè)與公司區(qū)別的有()。①法律地位不同②財(cái)產(chǎn)獨(dú)立性不同③承擔(dān)的責(zé)任不同④資本投入不同A.①②④B.②③④C.①③④D.①②③正確答案：D參考解析：本題考查合伙企業(yè)與公司的主要區(qū)別。合伙企業(yè)與公司的區(qū)別主要有：一是法律地位不同。二是財(cái)產(chǎn)獨(dú)立性不同。三是承擔(dān)的責(zé)任不同。(69.)以下哪些違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》相關(guān)規(guī)定的行為()，應(yīng)當(dāng)按照《證券法》第一百九十八條、《證券投資基金法》第一百三十七條、《證券公司監(jiān)#管理?xiàng)l例》第八十四條、《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十七條予以處理。①存在向投資者銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)時(shí)未了解投資者倩息②未合理劃分產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級③在投資者堅(jiān)持購買風(fēng)險(xiǎn)等級高于其承受能力的產(chǎn)品時(shí)盡到了相關(guān)職責(zé)及注意義務(wù)④未在情況變化時(shí)主動調(diào)整投資者分類、產(chǎn)品或者服務(wù)分級及適當(dāng)性匹配意見⑤向投資者銷售、提供了禁止銷售的產(chǎn)品或提供的服務(wù)⑥在銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)前未告知相關(guān)信息或提供了虛假信息等情形A.①②③④⑤B.①②④⑤⑥C.①③④⑤⑥D(zhuǎn).①②③④⑥正確答案：B參考解析：本題考查對經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反適當(dāng)性管理規(guī)定的監(jiān)管措施。③符合規(guī)定。(70.)根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》的要求，下列選項(xiàng)中屬于證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置措施的有()。①停業(yè)整頓②托管③接管④破產(chǎn)重組A.①②③B.①②③④C.①②D.①②④正確答案：A參考解析：證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置措施包括停業(yè)整頓、托管、接管、行政重組、撤銷及破產(chǎn)清算和重整。(71.)在投資者準(zhǔn)入方面，針對創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)型中小企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)較高的特征，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實(shí)行嚴(yán)格的投資者適當(dāng)性管理制度，并設(shè)定較高的投資者準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，自然人投資者應(yīng)符合的準(zhǔn)入要求為()。①財(cái)務(wù)狀況②專業(yè)知識③投資資質(zhì)④投資經(jīng)驗(yàn)A.①③④B.①②③④C.②③④D.①②④正確答案：D參考解析：本題考查業(yè)務(wù)規(guī)則在投資者準(zhǔn)入方面對自然人投資者的要求。(72.)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員在開展自營業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、另類投資業(yè)務(wù)或者提供有關(guān)服務(wù)的過程中，不得通過()方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益。①侵占或者挪用受托資產(chǎn)②不公平對待不同投資組合，在不同賬戶間輸送利益③以明顯偏離市場公允估值的價(jià)格進(jìn)行交易④以不正當(dāng)手段為本人或者團(tuán)隊(duì)謀取有利評選結(jié)果、傭金分配收入或者績效考核結(jié)果A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④正確答案：A參考解析：考查自營業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、另類投資業(yè)務(wù)禁止性行為。④為證券投資咨詢業(yè)務(wù)中禁止性行為。(73.)根據(jù)《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，證券公司代銷公募基金時(shí)不得存在以下()情形。①預(yù)測基金投資業(yè)績，或者宣傳預(yù)期收益率②采取抽獎(jiǎng)或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷售基金③在基金募集申請完成注冊前，辦理基金銷售業(yè)務(wù)，向公眾分發(fā)、公布基金宣傳推介材料或者發(fā)售基金份額④以低于成本的費(fèi)用銷售基金A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查公募基金的禁止性規(guī)定。①②③④都是證券公司代銷公募基金時(shí)不得存在的情形。(74.)下列屬于證券公司各類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容的是()。①經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制②自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制③投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制④受托投資管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制⑤研究咨詢業(yè)務(wù)內(nèi)部控制A.①②③B.①②③④⑤C.①③④D.①③④⑤正確答案：B參考解析：本題考查證券公司各類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容。證券公司各類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容包括經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制、自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制、投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制、受托投資管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制、研究咨詢業(yè)務(wù)內(nèi)部控制。(75.)發(fā)行人應(yīng)當(dāng)建立募集資金存儲、使用、監(jiān)管和責(zé)任追究的內(nèi)部制度，明確募集資金使用的()。①分級審批權(quán)限②決策程序③風(fēng)險(xiǎn)防控措施④信息披露要求A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查向不特定合格投資者公開發(fā)行業(yè)務(wù)。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)建立募集資金存儲、使用、監(jiān)管和責(zé)任追究的內(nèi)部制度，明確募集資金使用的分級審批權(quán)限、決策程序、風(fēng)險(xiǎn)防控措施和信息披露要求。(76.)針對公募基金，證券公司應(yīng)當(dāng)履行()義務(wù)，持續(xù)為投資人提供信息服務(wù)。①定期向投資人主動提供基金保有情況信息②提供有效途徑供投資人實(shí)時(shí)查詢其所持基金的基本信息③按照中國證監(jiān)會的規(guī)定，做好有關(guān)信息傳遞工作，向投資人及時(shí)提供對其投資決策有重大影響的信息④及時(shí)告知投資人其認(rèn)購的基金名稱以及基金份額的確認(rèn)日期、確認(rèn)份額和金額等信息A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查針對公募基金證券公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)為投資人提供的信息服務(wù)。正確選項(xiàng)是D。針對公募基金，證券公司應(yīng)當(dāng)履行如下持續(xù)為投資人提供信息服務(wù)：①及時(shí)告知投資人其認(rèn)購、申購、贖回的基金名稱以及基金份額的確認(rèn)曰期、確認(rèn)份額和金額等信息；②提供有效途徑供投資人實(shí)時(shí)查詢其所持基金的基本信息；③定期向投資人主動提供基金保有情況信息；④按照中國證監(jiān)會的規(guī)定，做好有關(guān)信息傳遞工作，向投資人及時(shí)提供對其投資決策有重大影響的信息；⑤中國證監(jiān)會規(guī)定的其他要求。(77.)根據(jù)《證券公司治理準(zhǔn)則》的要求，在一般情況下，證券公司在處理與股東關(guān)聯(lián)方之間的關(guān)系時(shí)，證券公司應(yīng)不得有以下行為發(fā)生()。①股東違規(guī)占用證券公司資產(chǎn)②證券公司持有股東的股權(quán)③證券公司控股其他證券公司的，不得損害所控股的證券公司的利益④證券公司通過購買股東持有的證券等方式向股東輸送不當(dāng)利益⑤證券公司股東的人員在證券公司兼職的，遵守法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定A.①②④B.①③④C.①②⑤D.③④⑤正確答案：A參考解析：本題考查證券公司與股東之間關(guān)系的特別規(guī)定。證券公司的股東應(yīng)當(dāng)依法維護(hù)證券公司的獨(dú)立性；不得開展業(yè)務(wù)競爭；證券公司不得持有股東的股權(quán)；證券公司不得向股東輸送不當(dāng)利益；股東不得違規(guī)占用公司資產(chǎn)。(78.)公募基金的禁止性規(guī)定有()。①預(yù)測基金投資業(yè)績，或者宣傳預(yù)期收益率②以低于成本的費(fèi)用銷售基金③實(shí)施歧視性、排他性、綁定性銷售安排④采取抽獎(jiǎng)、回扣等方式銷售基金A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查的是公募基金的禁止性規(guī)定。正確答案是D。根據(jù)《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，證券公司代銷公募基金時(shí)不得存在如下情形：（1）虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；（2）違規(guī)承諾收益、本金不受損失或者限定損失金額、比例；（3）預(yù)測基金投資業(yè)績，或者宣傳預(yù)期收益率；（4）誤導(dǎo)投資人購買與其風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力不相匹配的基金產(chǎn)品；（5）未向投資人有效揭示實(shí)際承擔(dān)基金銷售業(yè)務(wù)的主體、所銷售的基金產(chǎn)品等重要信息，或者以過度包裝服務(wù)平臺、服務(wù)品牌等方式模糊上述重要信息；（6）采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷售基金；（7）在基金募集申請完成注冊前，辦理基金銷售業(yè)務(wù)，向公眾分發(fā)、公布基金宣傳推介材料或者發(fā)售基金份額；（8）未按照法律法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定、招募說明書和基金份額發(fā)售公告規(guī)定的時(shí)間銷售基金，或者未按照規(guī)定公告即擅自變更基金份額的發(fā)售日期；（9）挪用基金銷售結(jié)算資金或者基金份額；違規(guī)利用基金份額轉(zhuǎn)讓等形式規(guī)避基金銷售結(jié)算資金閉環(huán)運(yùn)作要求、損害投資人資金安全；（10）利用或者承諾利用基金資產(chǎn)和基金銷售業(yè)務(wù)進(jìn)行利益輸送或者利益交換；（11）違規(guī)泄露投資人相關(guān)信息或者基金投資運(yùn)作相關(guān)非公開信息；（12）以低于成本的費(fèi)用銷售基金；（13）實(shí)施歧視性、排他性、綁定性銷售安排；（14）中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他情形。(79.)公司債券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要部門規(guī)章及規(guī)范性文件包括()。①《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》②《非公開發(fā)行公司債券備案管理辦法》③《非公開發(fā)行公司債券項(xiàng)目承接負(fù)面清單指引》④《公司債券承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》⑤《公司債券承銷業(yè)務(wù)盡職調(diào)查指引》A.①②③④⑤B.①②③C.②③④⑤D.③④⑤正確答案：A參考解析：本題考查公司債券發(fā)行與承銷的主要部門規(guī)章及規(guī)范性文件。公司債券發(fā)行與承銷的主要部門規(guī)章及規(guī)范性文件公司債券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要部門規(guī)章及規(guī)范性文件包括《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》《非公開發(fā)行公司債券備案管理辦法》《非公開發(fā)行公司債券項(xiàng)目承接負(fù)面清單指引》《公司債券承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》《公司債券承銷業(yè)務(wù)盡職調(diào)查指引》《上市公司股東發(fā)行可交換公司債券試行規(guī)定》等。(80.)依法設(shè)立的公司，由公司登記機(jī)關(guān)發(fā)給公司營業(yè)執(zhí)照。公司營業(yè)執(zhí)照應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括()等。①名稱②經(jīng)營管理制度③住所④經(jīng)營范圍A.①③④B.①③C.②③④D.①②③④正確答案：A參考解析：公司營業(yè)執(zhí)照應(yīng)當(dāng)載明公司的名稱、住所、注冊資本、經(jīng)營范圍、法定代表人姓名等事項(xiàng)。(81.)融資融券業(yè)務(wù)的決策授權(quán)體系由()構(gòu)成。①董事會②業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)③業(yè)務(wù)執(zhí)行部門④分支機(jī)構(gòu)A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查融資融券業(yè)務(wù)的決策授權(quán)體系的構(gòu)成。正確選項(xiàng)是D。融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照“董事會——業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——分支機(jī)構(gòu)”的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。(82.)下列關(guān)于公積金的說法，正確的有()。①法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，所留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的25%②公司從稅后利潤中提取法定公積金后，經(jīng)股東會或者股東大會決議，還可以從稅后利潤中提取任意公積金③公司持有的本公司股份可以分配利潤④股份有限公司按照股東持有的股份比例分配，但股份有限公司章程規(guī)定不按持股比例分配的除外A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④正確答案：D參考解析：公司持有的本公司股份不得分配利潤。(83.)有下列()情形的，不得收購公眾公司。①收購人負(fù)有數(shù)額較大債務(wù)，到期未清償，且處于持續(xù)狀態(tài)②收購人最近2年有重大違法行為或者涉嫌有重大違法行為③收購人最近2年有嚴(yán)重的證券市場失信行為④收購人是完全民事行為能力的自然人A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④正確答案：A參考解析：收購人為自然人的，存在《公司法》第一百四十六條規(guī)定的情形（其中一條是無民事行為能力或者限制民事行為能力）的，不得收購公眾公司。(84.)根據(jù)《合伙企業(yè)法》規(guī)定，下列哪一選項(xiàng)符合除名退伙情形()。①作為合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡②個(gè)人喪失償債能力③因故意或重大過失給合伙企業(yè)造成損失④執(zhí)行合伙事務(wù)時(shí)有不正當(dāng)行為A.②③B.②③④C.③④D.①④正確答案：C參考解析：本題考查《合伙企業(yè)法》有關(guān)規(guī)定。根據(jù)《合伙企業(yè)法》第四十九條的規(guī)定，合伙人有下列情形之一的，經(jīng)其他合伙人一致同意可以決議將其除名：未履行出資義務(wù)；因故意或者重大過失給合伙企業(yè)造成損失；執(zhí)行合伙事務(wù)時(shí)有不正當(dāng)行為；發(fā)生合伙協(xié)議約定的事由。作為合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡、個(gè)人喪失償債能力屬于除名退伙的情形。(85.)內(nèi)幕交易的犯罪主體包括()①發(fā)行人控制或者實(shí)際控制的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員②國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的可以獲取內(nèi)幕信息的其他人員③因職責(zé)、工作可以獲取內(nèi)幕消息的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員④正常獲取證券、期貨交易內(nèi)幕消息的人員A.①②③B.①②③④C.①③④D.①②④正確答案：A參考解析：本題考查內(nèi)幕交易的犯罪主體，正常獲取證券、期貨交易內(nèi)幕消息的人員不屬于內(nèi)幕交易的主體。(86.)下列關(guān)于委托指令的無效及撤銷的說法中，正確的是()。①客戶在進(jìn)行委托前須確保已完全了解有關(guān)交易規(guī)則，避免發(fā)出無效指令②客戶發(fā)出的指令被證券公司委托系統(tǒng)或證券交易所交易系統(tǒng)拒絕受理，則該委托應(yīng)視為無效委托③證券公司接受客戶委托指令時(shí)，如果出現(xiàn)由于客戶原委托指令未撤銷而造成證券公司無法執(zhí)行客戶新的委托指令，由此導(dǎo)致的后果、風(fēng)險(xiǎn)和損失，由客戶承擔(dān)④客戶在委托有效期內(nèi)對未顯示成交回報(bào)的委托發(fā)出撤銷委托指令，但由于市場價(jià)格隨時(shí)波動及成交回報(bào)速度的原因，客戶的撤銷委托指令雖經(jīng)證券公司發(fā)出，但客戶委托可能已在市場成交，此時(shí)客戶應(yīng)承認(rèn)并接受該成交結(jié)果A.①②③B.①②④C.③④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查委托指令的無效及撤銷，①②③④均正確。(87.)法律關(guān)系是以法律規(guī)范為基礎(chǔ)、以權(quán)利和義務(wù)為內(nèi)容的社會關(guān)系。下列有關(guān)法律關(guān)系主體的資格說法正確的是()。①權(quán)利能力和行為能力是成為法律關(guān)系主體的必備資格②權(quán)利能力是指法律關(guān)系主體依法享有一定權(quán)利和承擔(dān)一定義務(wù)的法律資格③沒有權(quán)利能力的也可以享受權(quán)利④對于自然人來說，有權(quán)利能力并不等于一定有行為能力A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④正確答案：A參考解析：本題考查法律主體的權(quán)利能力。權(quán)利能力和行為能力是成為法律關(guān)系主體的必備資格。權(quán)利能力是指法律關(guān)系主體依法享有一定權(quán)利和承擔(dān)一定義務(wù)的法律資格，是法律關(guān)系主體實(shí)際取得權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)的前提條件。對于自然人來說，有權(quán)利能力并不等于一定有行為能力。(88.)誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的犯罪主體中，屬于犯罪主體的有()。①證券交易所的從業(yè)人員②期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員③期貨業(yè)協(xié)會的工作人員④基金管理公司的從業(yè)人員A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④正確答案：A參考解析：誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的犯罪主體是特殊主體，主要包括兩個(gè)方面：（1）證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員；（2）證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員。(89.)證券投資咨詢?nèi)藛T違反《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十八條、第十九條、第二十條、第二十一條、第二十二條、第二十四條的規(guī)定或者未按《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》規(guī)定向證券主管部門履行報(bào)告、年檢義務(wù)的，由地方證管辦（證監(jiān)會）單處或者并處警告、沒收違法所得、()萬元以上()萬元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，地方證管辦（證監(jiān)會）應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報(bào)告，由中國證監(jiān)會作出暫停或者撤銷其業(yè)務(wù)資格的處罰；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。①1②3③5④10A.①③B.①②C.①④D.②④正確答案：B參考解析：證券投資咨詢?nèi)藛T違反《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十八條、第十九條、第二十條、第二十一條、第二