2025企業(yè)合同風(fēng)險管控制度第一章總則第一條制定目的為規(guī)范企業(yè)合同管理，防范合同風(fēng)險，維護企業(yè)合法權(quán)益，提高企業(yè)經(jīng)濟效益，根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)及企業(yè)實際情況，制定本制度。第二條適用范圍本制度適用于公司在經(jīng)營活動中簽訂的各類合同，包括但不限于銷售合同、采購合同、服務(wù)合同、合作合同、技術(shù)合同等。本制度所稱合同是指企業(yè)與自然人、法人或其他組織之間設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。第三條管理原則合同管理實行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級負(fù)責(zé)、全程控制的原則。公司法定代表人或授權(quán)代表為合同管理第一責(zé)任人，各職能部門、分支機構(gòu)及全體員工應(yīng)嚴(yán)格遵守本制度，確保合同管理規(guī)范、有序、可控。第四條術(shù)語定義合同風(fēng)險管理：指在合同管理過程中，識別、評估、應(yīng)對合同履行過程中可能面臨的法律、經(jīng)濟、信用等風(fēng)險，以確保合同目標(biāo)的實現(xiàn)。合同審查：指對合同內(nèi)容的合法性、合規(guī)性、合理性進(jìn)行審核，確保合同條款符合國家法律法規(guī)和企業(yè)利益。合同檔案管理：指對合同文件進(jìn)行全面、系統(tǒng)的收集、整理、存儲和利用，確保合同信息準(zhǔn)確、完整、可追溯。第二章合同管理職責(zé)第五條管理機構(gòu)及其職責(zé)法務(wù)部門：負(fù)責(zé)合同的合法性審查，參與重大合同談判，提供法律支持和風(fēng)險評估。財務(wù)部門：負(fù)責(zé)合同涉及的財務(wù)條款審核，監(jiān)督合同履行過程中的資金支付與回收。業(yè)務(wù)部門：負(fù)責(zé)合同的起草、談判、簽訂及履行，確保合同內(nèi)容符合業(yè)務(wù)需求。行政部門：負(fù)責(zé)合同檔案的歸檔和管理，確保合同文件的安全性和完整性。審計部門：負(fù)責(zé)對合同管理過程進(jìn)行監(jiān)督和審計，發(fā)現(xiàn)問題及時提出整改建議。第六條合同管理權(quán)限公司法定代表人或授權(quán)代表為合同簽訂的最終審批人，未經(jīng)審批不得簽署合同。重大合同需經(jīng)公司董事會或股東大會審議批準(zhǔn)后方可簽訂。各分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人在授權(quán)范圍內(nèi)簽署合同，超出授權(quán)范圍的需報總公司審批。第三章合同風(fēng)險管理流程第七條合同風(fēng)險識別在合同簽訂前，應(yīng)全面了解合同相對方的資質(zhì)、信用、履約能力及歷史合作情況，識別潛在風(fēng)險。對于涉及金額較大、條款復(fù)雜或合作時間較長的合同，應(yīng)進(jìn)行專項風(fēng)險評估。第八條合同風(fēng)險評估法務(wù)部門應(yīng)對合同條款進(jìn)行合法性審查，確保合同內(nèi)容符合國家法律法規(guī)。財務(wù)部門應(yīng)對合同涉及的經(jīng)濟條款進(jìn)行合理性審查，評估經(jīng)濟可行性。業(yè)務(wù)部門應(yīng)對合同履行的可能性進(jìn)行評估，確保合同目標(biāo)可實現(xiàn)。第九條合同風(fēng)險應(yīng)對對于存在較大風(fēng)險的合同，應(yīng)采取以下措施：（1）增加擔(dān)保措施，如要求對方提供保證、抵押或質(zhì)押；（2）設(shè)置風(fēng)險分擔(dān)條款，明確雙方責(zé)任范圍；（3）約定爭議解決方式，確保糾紛處理途徑清晰。對于潛在風(fēng)險較大的合作方，應(yīng)避免與其簽訂長期或大額合同，必要時可采取分階段合作的方式降低風(fēng)險。第四章合同簽訂與履行第十條合同簽訂合同簽訂前，應(yīng)確保合同內(nèi)容經(jīng)相關(guān)部門審核通過，并經(jīng)法定代表人或授權(quán)代表簽字蓋章。合同文本應(yīng)采用正式書面形式，語言清晰、條款完整，避免歧義性表述。對于外文合同，應(yīng)由專業(yè)翻譯人員進(jìn)行翻譯和校對，確保翻譯準(zhǔn)確無誤。第十一條合同履行合同簽訂后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)嚴(yán)格按照合同條款執(zhí)行，定期跟蹤合同履行進(jìn)度。如遇合同履行中出現(xiàn)的問題，應(yīng)及時與對方協(xié)商解決，并將情況報相關(guān)部門備案。對于可能影響合同履行的重大事項，應(yīng)提前制定應(yīng)急預(yù)案，并報管理層審批。第十二條合同變更與解除合同變更或解除需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并簽訂書面補充協(xié)議或解除協(xié)議。變更或解除合同前，需對新條款的合法性、合理性進(jìn)行審查，并報相關(guān)部門審批。第五章合同檔案管理第十三條檔案收集合同簽訂后，相關(guān)部門應(yīng)將合同文本、補充協(xié)議、往來函件等相關(guān)資料及時移交至行政部門存檔。檔案管理人員應(yīng)確保合同文件的完整性和準(zhǔn)確性，對重要文件需進(jìn)行電子備份。第十四條檔案保管合同檔案應(yīng)分類存放，便于查詢和管理。檔案保管應(yīng)符合安全保密要求，未經(jīng)授權(quán)不得向第三方披露。第十五條檔案利用需調(diào)閱合同檔案的人員，應(yīng)填寫申請表并經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審批后方可查閱。檔案管理人員應(yīng)做好檔案借閱登記，確保檔案安全return。第六章合同風(fēng)險監(jiān)督檢查第十六條監(jiān)督檢查審計部門應(yīng)定期對合同管理過程進(jìn)行監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時提出整改建議。監(jiān)督檢查內(nèi)容包括合同簽訂、履行、變更、解除及檔案管理等環(huán)節(jié)的合規(guī)性。第十七條責(zé)任追究對于因合同管理不當(dāng)導(dǎo)致企業(yè)損失的行為，將追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。責(zé)任追究方式包括但不限于經(jīng)濟賠償、紀(jì)律處分、解除勞動合同等。第七章附則第十八條制度解釋本制度由公司法務(wù)部門負(fù)責(zé)解釋，修訂時需經(jīng)公司管理層審議批準(zhǔn)。第十九