2024年證券公司運(yùn)營(yíng)試題及答案姓名：____________________

一、單項(xiàng)選擇題（每題1分，共20分）

1.證券公司的主要業(yè)務(wù)不包括以下哪項(xiàng)？

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)

C.證券投資業(yè)務(wù)

D.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

2.以下哪項(xiàng)不屬于證券公司的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)？

A.法律風(fēng)險(xiǎn)

B.違規(guī)操作風(fēng)險(xiǎn)

C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

D.操作風(fēng)險(xiǎn)

3.證券公司進(jìn)行客戶(hù)資金管理時(shí)，以下哪項(xiàng)行為是合法的？

A.將客戶(hù)資金用于公司自營(yíng)業(yè)務(wù)

B.將客戶(hù)資金用于銀行間市場(chǎng)交易

C.將客戶(hù)資金用于證券投資

D.將客戶(hù)資金用于其他非證券業(yè)務(wù)

4.證券公司進(jìn)行信息披露時(shí)，以下哪項(xiàng)不屬于信息披露義務(wù)？

A.公布公司財(cái)務(wù)報(bào)告

B.公布公司重大事項(xiàng)

C.公布公司高管薪酬

D.公布公司員工人數(shù)

5.證券公司開(kāi)展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)，以下哪項(xiàng)行為是合法的？

A.向客戶(hù)提供虛假交易信息

B.向客戶(hù)提供證券投資建議

C.向客戶(hù)提供證券交易服務(wù)

D.向客戶(hù)提供證券融資服務(wù)

6.證券公司進(jìn)行證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)時(shí)，以下哪項(xiàng)不屬于承銷(xiāo)方式？

A.公開(kāi)招標(biāo)

B.面向特定投資者

C.面向不特定投資者

D.面向公司內(nèi)部員工

7.證券公司進(jìn)行證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，以下哪項(xiàng)行為是合法的？

A.使用客戶(hù)資金進(jìn)行自營(yíng)交易

B.使用公司自有資金進(jìn)行自營(yíng)交易

C.使用公司貸款資金進(jìn)行自營(yíng)交易

D.使用公司債券資金進(jìn)行自營(yíng)交易

8.證券公司進(jìn)行資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，以下哪項(xiàng)不屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)？

A.為客戶(hù)提供資產(chǎn)管理服務(wù)

B.為客戶(hù)提供投資顧問(wèn)服務(wù)

C.為客戶(hù)提供融資服務(wù)

D.為客戶(hù)提供證券經(jīng)紀(jì)服務(wù)

9.證券公司進(jìn)行投資銀行業(yè)務(wù)時(shí)，以下哪項(xiàng)不屬于投資銀行業(yè)務(wù)？

A.證券承銷(xiāo)

B.證券并購(gòu)

C.證券投資

D.證券研究

10.證券公司進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理時(shí)，以下哪項(xiàng)不屬于風(fēng)險(xiǎn)管理體系？

A.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

C.風(fēng)險(xiǎn)控制

D.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告

11.證券公司進(jìn)行內(nèi)部控制時(shí)，以下哪項(xiàng)不屬于內(nèi)部控制制度？

A.內(nèi)部審計(jì)制度

B.內(nèi)部報(bào)告制度

C.內(nèi)部培訓(xùn)制度

D.內(nèi)部激勵(lì)機(jī)制

12.證券公司進(jìn)行合規(guī)管理時(shí)，以下哪項(xiàng)不屬于合規(guī)管理制度？

A.合規(guī)培訓(xùn)制度

B.合規(guī)報(bào)告制度

C.合規(guī)檢查制度

D.合規(guī)激勵(lì)機(jī)制

13.證券公司進(jìn)行客戶(hù)服務(wù)時(shí)，以下哪項(xiàng)不屬于客戶(hù)服務(wù)內(nèi)容？

A.提供證券交易服務(wù)

B.提供證券投資建議

C.提供證券融資服務(wù)

D.提供證券咨詢(xún)服務(wù)

14.證券公司進(jìn)行信息披露時(shí)，以下哪項(xiàng)不屬于信息披露要求？

A.及時(shí)性

B.準(zhǔn)確性

C.完整性

D.真實(shí)性

15.證券公司進(jìn)行證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)，以下哪項(xiàng)不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則？

A.交易規(guī)則

B.報(bào)價(jià)規(guī)則

C.交收規(guī)則

D.風(fēng)險(xiǎn)控制規(guī)則

16.證券公司進(jìn)行證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)時(shí)，以下哪項(xiàng)不屬于證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)規(guī)則？

A.承銷(xiāo)方式規(guī)則

B.承銷(xiāo)對(duì)象規(guī)則

C.承銷(xiāo)期限規(guī)則

D.承銷(xiāo)費(fèi)用規(guī)則

17.證券公司進(jìn)行證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，以下哪項(xiàng)不屬于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)則？

A.自營(yíng)業(yè)務(wù)范圍規(guī)則

B.自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模規(guī)則

C.自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制規(guī)則

D.自營(yíng)業(yè)務(wù)信息披露規(guī)則

18.證券公司進(jìn)行資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，以下哪項(xiàng)不屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)則？

A.資產(chǎn)管理范圍規(guī)則

B.資產(chǎn)管理規(guī)模規(guī)則

C.資產(chǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)控制規(guī)則

D.資產(chǎn)管理信息披露規(guī)則

19.證券公司進(jìn)行投資銀行業(yè)務(wù)時(shí)，以下哪項(xiàng)不屬于投資銀行業(yè)務(wù)規(guī)則？

A.投資銀行業(yè)務(wù)范圍規(guī)則

B.投資銀行業(yè)務(wù)規(guī)模規(guī)則

C.投資銀行業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制規(guī)則

D.投資銀行業(yè)務(wù)信息披露規(guī)則

20.證券公司進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理時(shí)，以下哪項(xiàng)不屬于風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)則？

A.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別規(guī)則

B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估規(guī)則

C.風(fēng)險(xiǎn)控制規(guī)則

D.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告規(guī)則

二、多項(xiàng)選擇題（每題3分，共15分）

1.證券公司的主要業(yè)務(wù)包括以下哪些？

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)

C.證券投資業(yè)務(wù)

D.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

2.證券公司的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要包括以下哪些？

A.法律風(fēng)險(xiǎn)

B.違規(guī)操作風(fēng)險(xiǎn)

C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

D.操作風(fēng)險(xiǎn)

3.證券公司進(jìn)行客戶(hù)資金管理時(shí)，以下哪些行為是合法的？

A.將客戶(hù)資金用于公司自營(yíng)業(yè)務(wù)

B.將客戶(hù)資金用于銀行間市場(chǎng)交易

C.將客戶(hù)資金用于證券投資

D.將客戶(hù)資金用于其他非證券業(yè)務(wù)

4.證券公司進(jìn)行信息披露時(shí)，以下哪些屬于信息披露義務(wù)？

A.公布公司財(cái)務(wù)報(bào)告

B.公布公司重大事項(xiàng)

C.公布公司高管薪酬

D.公布公司員工人數(shù)

5.證券公司開(kāi)展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)，以下哪些行為是合法的？

A.向客戶(hù)提供虛假交易信息

B.向客戶(hù)提供證券投資建議

C.向客戶(hù)提供證券交易服務(wù)

D.向客戶(hù)提供證券融資服務(wù)

三、判斷題（每題2分，共10分）

1.證券公司的主要業(yè)務(wù)不包括證券投資業(yè)務(wù)。（）

2.證券公司的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。（）

3.證券公司進(jìn)行客戶(hù)資金管理時(shí)，可以將客戶(hù)資金用于公司自營(yíng)業(yè)務(wù)。（）

4.證券公司進(jìn)行信息披露時(shí)，不需要公布公司高管薪酬。（）

5.證券公司開(kāi)展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)，可以向客戶(hù)提供證券融資服務(wù)。（）

6.證券公司進(jìn)行證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)時(shí)，可以面向公司內(nèi)部員工進(jìn)行承銷(xiāo)。（）

7.證券公司進(jìn)行證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，可以使用公司自有資金進(jìn)行自營(yíng)交易。（）

8.證券公司進(jìn)行資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，可以為客戶(hù)提供融資服務(wù)。（）

9.證券公司進(jìn)行投資銀行業(yè)務(wù)時(shí)，可以為客戶(hù)提供證券融資服務(wù)。（）

10.證券公司進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理時(shí)，不需要進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告。（）

四、簡(jiǎn)答題（每題10分，共25分）

1.簡(jiǎn)述證券公司合規(guī)管理的目的和重要性。

答案：

證券公司合規(guī)管理的目的在于確保公司運(yùn)營(yíng)符合法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定以及公司內(nèi)部規(guī)章制度，以降低法律風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者利益，維護(hù)市場(chǎng)秩序，提升公司形象和競(jìng)爭(zhēng)力。合規(guī)管理的重要性體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

（1）遵守法律法規(guī)，避免違法行為，保護(hù)公司免受法律制裁；

（2）降低風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)公司穩(wěn)定運(yùn)營(yíng)；

（3）提高公司內(nèi)部管理水平，提升公司整體競(jìng)爭(zhēng)力；

（4）樹(shù)立良好形象，增強(qiáng)投資者信心；

（5）滿(mǎn)足監(jiān)管要求，提高合規(guī)經(jīng)營(yíng)水平。

2.簡(jiǎn)述證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)和主要內(nèi)容。

答案：

證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)主要包括：

（1）確保公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)合法合規(guī)；

（2）保障公司資產(chǎn)安全，防止資產(chǎn)流失；

（3）提高公司經(jīng)營(yíng)效率，降低運(yùn)營(yíng)成本；

（4）防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，保障公司穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)；

（5）維護(hù)公司利益，保護(hù)投資者權(quán)益。

證券公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容有：

（1）建立健全內(nèi)部控制制度；

（2）加強(qiáng)內(nèi)部審計(jì)和監(jiān)督；

（3）強(qiáng)化內(nèi)部控制責(zé)任制；

（4）優(yōu)化內(nèi)部控制流程；

（5）加強(qiáng)信息系統(tǒng)建設(shè)，提高信息安全性。

3.簡(jiǎn)述證券公司客戶(hù)服務(wù)的主要內(nèi)容和工作原則。

答案：

證券公司客戶(hù)服務(wù)的主要內(nèi)容包括：

（1）提供證券交易服務(wù)；

（2）提供證券投資建議；

（3）提供證券融資服務(wù)；

（4）提供證券咨詢(xún)服務(wù)；

（5）處理客戶(hù)投訴。

證券公司客戶(hù)服務(wù)工作原則包括：

（1）誠(chéng)信原則：真誠(chéng)對(duì)待客戶(hù)，信守承諾；

（2）公平原則：公平對(duì)待所有客戶(hù)，不歧視；

（3）保密原則：嚴(yán)格保護(hù)客戶(hù)隱私；

（4）效率原則：提高服務(wù)效率，滿(mǎn)足客戶(hù)需求；

（5）持續(xù)改進(jìn)原則：不斷優(yōu)化服務(wù)流程，提高服務(wù)質(zhì)量。

五、論述題

題目：論述證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的重要性及其在證券市場(chǎng)中的作用。

答案：

證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的重要性體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

1.風(fēng)險(xiǎn)管理有助于證券公司識(shí)別、評(píng)估、控制和轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)，確保公司業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行。在金融市場(chǎng)中，風(fēng)險(xiǎn)無(wú)處不在，證券公司面臨的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等都需要通過(guò)有效的風(fēng)險(xiǎn)管理來(lái)控制和降低。

2.風(fēng)險(xiǎn)管理有助于提高證券公司的盈利能力。通過(guò)合理配置資源，優(yōu)化投資組合，證券公司可以在風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下實(shí)現(xiàn)收益最大化。

3.風(fēng)險(xiǎn)管理有助于提升證券公司的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中，具備完善風(fēng)險(xiǎn)管理體系的公司能夠更好地應(yīng)對(duì)市場(chǎng)變化，降低風(fēng)險(xiǎn)損失，從而在競(jìng)爭(zhēng)中脫穎而出。

4.風(fēng)險(xiǎn)管理有助于保護(hù)投資者利益。證券公司作為投資者資金的管理者和交易的中介，其風(fēng)險(xiǎn)管理能力直接關(guān)系到投資者的資金安全。通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)管理，證券公司可以確保投資者的資金安全，增強(qiáng)投資者信心。

在證券市場(chǎng)中的作用：

1.維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定。證券公司通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)管理，可以降低市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，減少市場(chǎng)波動(dòng)，從而維護(hù)市場(chǎng)的穩(wěn)定。

2.促進(jìn)市場(chǎng)公平。證券公司通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)管理，可以減少不正當(dāng)交易行為，促進(jìn)市場(chǎng)的公平競(jìng)爭(zhēng)。

3.保障投資者權(quán)益。證券公司通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)管理，可以確保投資者的資金安全，提高投資者對(duì)市場(chǎng)的信心。

4.促進(jìn)市場(chǎng)發(fā)展。證券公司通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)管理，可以吸引更多投資者進(jìn)入市場(chǎng)，推動(dòng)市場(chǎng)的健康發(fā)展。

試卷答案如下：

一、單項(xiàng)選擇題（每題1分，共20分）

1.D

解析思路：證券公司的主要業(yè)務(wù)包括證券經(jīng)紀(jì)、承銷(xiāo)、自營(yíng)和資產(chǎn)管理等，證券投資業(yè)務(wù)通常由投資者個(gè)人或機(jī)構(gòu)進(jìn)行，不屬于證券公司的直接業(yè)務(wù)范圍。

2.C

解析思路：合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要指因違反法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定或公司內(nèi)部規(guī)章制度而可能導(dǎo)致的損失，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是指市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)可能帶來(lái)的損失，不屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

3.C

解析思路：證券公司應(yīng)將客戶(hù)資金專(zhuān)戶(hù)管理，用于客戶(hù)交易結(jié)算，不得用于公司自營(yíng)業(yè)務(wù)或其他非證券業(yè)務(wù)。

4.D

解析思路：信息披露義務(wù)包括及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露公司信息，員工人數(shù)不屬于重大事項(xiàng)，無(wú)需公開(kāi)。

5.C

解析思路：證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的核心是提供證券交易服務(wù)，包括交易撮合、結(jié)算等。

6.D

解析思路：證券承銷(xiāo)方式通常包括公開(kāi)發(fā)行和非公開(kāi)發(fā)行，面向公司內(nèi)部員工不屬于承銷(xiāo)方式。

7.B

解析思路：證券自營(yíng)業(yè)務(wù)使用公司自有資金進(jìn)行，不得使用客戶(hù)資金或公司借款、債券等資金。

8.C

解析思路：資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是為客戶(hù)提供資產(chǎn)管理服務(wù)，投資顧問(wèn)服務(wù)是資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一部分。

9.D

解析思路：投資銀行業(yè)務(wù)包括證券承銷(xiāo)、并購(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)等，證券研究是投資銀行業(yè)務(wù)的支持性工作。

10.A

解析思路：風(fēng)險(xiǎn)管理的主要環(huán)節(jié)包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)控制和風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是第一步。

11.C

解析思路：內(nèi)部控制制度包括內(nèi)部審計(jì)制度、內(nèi)部報(bào)告制度、內(nèi)部培訓(xùn)制度等，激勵(lì)機(jī)制不屬于內(nèi)部控制制度。

12.D

解析思路：合規(guī)管理制度包括合規(guī)培訓(xùn)制度、合規(guī)報(bào)告制度、合規(guī)檢查制度等，激勵(lì)機(jī)制不屬于合規(guī)管理制度。

13.D

解析思路：客戶(hù)服務(wù)內(nèi)容包括提供證券交易服務(wù)、投資建議、融資服務(wù)和咨詢(xún)服務(wù)，不包括證券經(jīng)紀(jì)服務(wù)。

14.D

解析思路：信息披露要求包括及時(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和真實(shí)性，真實(shí)性是信息披露的基本要求。

15.D

解析思路：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則包括交易規(guī)則、報(bào)價(jià)規(guī)則、交收規(guī)則和風(fēng)險(xiǎn)控制規(guī)則，風(fēng)險(xiǎn)控制規(guī)則是其中之一。

16.C

解析思路：證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)規(guī)則包括承銷(xiāo)方式規(guī)則、承銷(xiāo)對(duì)象規(guī)則、承銷(xiāo)期限規(guī)則和承銷(xiāo)費(fèi)用規(guī)則，承銷(xiāo)期限規(guī)則是其中之一。

17.D

解析思路：證券自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)則包括自營(yíng)業(yè)務(wù)范圍規(guī)則、自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模規(guī)則、自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制規(guī)則和自營(yíng)業(yè)務(wù)信息披露規(guī)則，自營(yíng)業(yè)務(wù)信息披露規(guī)則是其中之一。

18.D

解析思路：資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)則包括資產(chǎn)管理范圍規(guī)則、資產(chǎn)管理規(guī)模規(guī)則、資產(chǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)控制規(guī)則和資產(chǎn)管理信息披露規(guī)則，資產(chǎn)管理信息披露規(guī)則是其中之一。

19.D

解析思路：投資銀行業(yè)務(wù)規(guī)則包括投資銀行業(yè)務(wù)范圍規(guī)則、投資銀行業(yè)務(wù)規(guī)模規(guī)則、投資銀行業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制規(guī)則和投資銀行業(yè)務(wù)信息披露規(guī)則，投資銀行業(yè)務(wù)信息披露規(guī)則是其中之一。

20.D

解析思路：風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)則包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)控制規(guī)則和風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告規(guī)則，風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告規(guī)則是其中之一。

二、多項(xiàng)選擇題（每題3分，共15分）

1.ABCD

解析思路：證券公司的主要業(yè)務(wù)包括證券經(jīng)紀(jì)、承銷(xiāo)、自營(yíng)和資產(chǎn)管理等，這些都是證券公司的核心業(yè)務(wù)。

2.AB

解析思路：合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要包括法律風(fēng)險(xiǎn)和違規(guī)操作風(fēng)險(xiǎn)，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)雖然也是風(fēng)險(xiǎn)，但不屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

3.BCD

解析思路：客戶(hù)資金管理應(yīng)專(zhuān)戶(hù)管理，用于客戶(hù)交易結(jié)算，不得用于自營(yíng)業(yè)務(wù)或其他非證券業(yè)務(wù)。

4.ABC

解析思路：信息披露義務(wù)包括財(cái)務(wù)報(bào)告、重大事項(xiàng)和高管薪酬，員工人數(shù)不屬于重大事項(xiàng)。

5.ABCD

解析思路：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)包括交易服務(wù)、投資建議、融資服務(wù)和咨詢(xún)服務(wù)，這些都是經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要內(nèi)容。

三、判斷題（每題2分，共10分）

1.×

解析思路：證券公司的主要業(yè)務(wù)包括證券經(jīng)紀(jì)、承銷(xiāo)、自營(yíng)和資產(chǎn)管理等，證券投資業(yè)務(wù)通常由投資者個(gè)人或機(jī)構(gòu)進(jìn)行。

2.×

解析思路：合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要指因違反法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定或公司內(nèi)部規(guī)章制度而可能導(dǎo)致的損失，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)不屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

3.×

解析思路：證券公司應(yīng)將客戶(hù)資金專(zhuān)戶(hù)管理，用于客戶(hù)交易結(jié)算，不得用于公司自營(yíng)業(yè)務(wù)或其他非證券業(yè)務(wù)。

4.×

解析思路：證券公司進(jìn)行