中小企業(yè)板塊證券上市合同

甲方（發(fā)行人）：_____________________

地址：_____________________________

法定代表人：________________________

聯(lián)系電話：_________________________

乙方（承銷商）：_____________________

地址：_____________________________

法定代表人：________________________

聯(lián)系電話：_________________________

鑒于甲方為一家依法設(shè)立并有效存續(xù)的股份有限公司，擬在證券交易所中小企業(yè)板塊上市發(fā)行股票；乙方為一家具有證券承銷資格的證券公司，愿意為甲方提供股票承銷服務(wù)。雙方本著平等自愿、誠實信用的原則，就甲方股票發(fā)行上市事宜達(dá)成如下合同條款：

第一條合同目的

本合同旨在明確甲乙雙方在甲方股票發(fā)行上市過程中的權(quán)利義務(wù)，確保甲方股票發(fā)行上市工作的順利進(jìn)行。

第二條股票發(fā)行上市

2.1甲方擬在證券交易所中小企業(yè)板塊公開發(fā)行股票，發(fā)行數(shù)量為_________萬股，發(fā)行價格為每股人民幣_________元。

2.2乙方作為承銷商，負(fù)責(zé)組織甲方股票的發(fā)行工作，并協(xié)助甲方完成上市手續(xù)。

第三條甲方的權(quán)利與義務(wù)

3.1甲方應(yīng)保證其發(fā)行上市申請文件的真實性、準(zhǔn)確性和完整性，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

3.2甲方應(yīng)按照乙方的要求，及時提供與發(fā)行上市相關(guān)的資料和信息。

3.3甲方應(yīng)按照本合同約定支付乙方承銷費(fèi)用。

3.4甲方應(yīng)保證其在發(fā)行上市過程中遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和證券交易所的規(guī)定。

3.5甲方應(yīng)在股票發(fā)行上市后，按照證券交易所的規(guī)定，履行信息披露義務(wù)。

第四條乙方的權(quán)利與義務(wù)

4.1乙方應(yīng)按照國家有關(guān)法律法規(guī)和證券交易所的規(guī)定，組織甲方股票的發(fā)行工作。

4.2乙方應(yīng)保證其承銷活動合法、合規(guī)，不得有操縱市場、內(nèi)幕交易等違法行為。

4.3乙方應(yīng)按照本合同約定收取承銷費(fèi)用。

4.4乙方應(yīng)在甲方股票發(fā)行上市后，協(xié)助甲方履行信息披露義務(wù)。

4.5乙方應(yīng)對甲方提供的資料和信息保密，未經(jīng)甲方書面同意，不得向第三方披露。

第五條承銷費(fèi)用及支付方式

5.1甲方應(yīng)按照發(fā)行股票總額的_________%向乙方支付承銷費(fèi)用。

5.2承銷費(fèi)用的支付方式為：甲方在股票發(fā)行成功后，將承銷費(fèi)用一次性支付給乙方。

5.3若甲方股票發(fā)行失敗，乙方不收取承銷費(fèi)用。

第六條違約責(zé)任

6.1如甲方違反本合同約定，導(dǎo)致乙方無法履行承銷義務(wù)，甲方應(yīng)賠償乙方因此遭受的損失。

6.2如乙方違反本合同約定，導(dǎo)致甲方股票發(fā)行上市受阻，乙方應(yīng)賠償甲方因此遭受的損失。

6.3雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決合同履行過程中的爭議，協(xié)商不成的，可向甲方所在地人民法院提起訴訟。

第七條合同的變更與解除

7.1本合同一經(jīng)雙方簽字蓋章，即具有法律效力，未經(jīng)雙方協(xié)商一致，任何一方不得擅自變更或解除。

7.2如遇不可抗力因素，導(dǎo)致本合同無法履行，雙方可協(xié)商解除合同，互不承擔(dān)違約責(zé)任。

第八條附則

8.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期至甲方股票發(fā)行上市完成之日止。

8.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

8.3本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決。

甲方（蓋章）：_____________________

法定代表人（簽字）：_________________

日期：_____________________________

乙方（蓋章）：_____________________

法定代表人（簽字）：_________________

日期：_____________________________

以上合同內(nèi)容為中小企業(yè)板塊證券上市合同的基本框架，具