ICS03060

CCSA.11

中華人民共和國國家標(biāo)準(zhǔn)

GB/T452491—2025

.

證券期貨業(yè)與銀行間業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)交換

協(xié)議第1部分三方存管

:、

銀期轉(zhuǎn)賬和結(jié)售匯業(yè)務(wù)

Dataexchangeprotocolbetweensecuritiesandfuturesindustryandbanking—

Part1Third-artdeositoraccounttransferandexchanesettlement

:pypy,g

2025-02-28發(fā)布2025-02-28實(shí)施

國家市場監(jiān)督管理總局發(fā)布

國家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)

GB/T452491—2025

.

目次

前言

…………………………Ⅶ

引言

…………………………Ⅷ

范圍

1………………………1

規(guī)范性引用文件

2…………………………1

術(shù)語和定義

3………………1

流程分析

4…………………2

會(huì)話同步

4.1……………2

證券期貨端發(fā)起簽到

4.2………………2

證券期貨端發(fā)起簽退

4.3………………3

銀行端發(fā)起賬戶簽約

4.4………………4

證券期貨端發(fā)起賬戶簽約

4.5…………5

證券期貨端發(fā)起賬戶預(yù)簽約

4.6………………………6

銀行端預(yù)簽約確認(rèn)

4.7…………………7

銀行端發(fā)起賬戶解約

4.8………………8

證券期貨端發(fā)起賬戶解約

4.9…………9

證券期貨端發(fā)起登記幣種代碼

4.10…………………10

證券期貨端發(fā)起賬戶資料修改

4.11…………………12

證券期貨端發(fā)起賬戶狀態(tài)變更

4.12…………………13

證券期貨端發(fā)起賬戶資料查詢

4.13…………………14

銀行端發(fā)起賬戶余額查詢

4.14………………………15

證券期貨端發(fā)起賬戶余額查詢

4.15…………………16

銀行端發(fā)起銀轉(zhuǎn)證業(yè)務(wù)

4.16…………17

證券期貨端發(fā)起銀轉(zhuǎn)證業(yè)務(wù)

4.17……………………18

銀行端發(fā)起證轉(zhuǎn)銀業(yè)務(wù)

4.18…………19

證券期貨端發(fā)起證轉(zhuǎn)銀業(yè)務(wù)

4.19……………………20

銀行端發(fā)起沖正業(yè)務(wù)

4.20……………21

證券期貨端發(fā)起沖正業(yè)務(wù)

4.21………………………22

銀行端發(fā)起結(jié)息業(yè)務(wù)

4.22……………23

證券期貨端發(fā)起結(jié)息業(yè)務(wù)

4.23………………………24

銀行端發(fā)起交易結(jié)果查詢

4.24………………………25

證券期貨端發(fā)起交易結(jié)果查詢

4.25…………………26

期貨端發(fā)起資金換匯交易

4.26………………………27

期貨端發(fā)起資金換匯重發(fā)交易

4.27…………………28

Ⅰ

GB/T452491—2025

.

期貨端發(fā)起換匯明細(xì)查詢

4.28………………………29

期貨端發(fā)起換匯匯總查詢

4.29………………………30

期貨端發(fā)起換匯匯率查詢

4.30………………………31

銀行端發(fā)起日終對賬業(yè)務(wù)

4.31………………………32

消息報(bào)文

5…………………34

基本結(jié)構(gòu)

5.1……………34

消息列表

5.2……………36

消息報(bào)文

5.3……………37

會(huì)話消息

5.4……………39

會(huì)話回執(zhí)

5.5……………39

賬戶簽約

5.6……………40

賬戶簽約應(yīng)答

5.7………………………41

賬戶解約

5.8……………42

賬戶解約應(yīng)答

5.9………………………43

賬戶信息修改

5.10……………………44

賬戶信息修改應(yīng)答

5.11………………45

賬戶信息查詢

5.12……………………45

賬戶查詢應(yīng)答

5.13……………………47

轉(zhuǎn)賬

5.14………………47

轉(zhuǎn)賬應(yīng)答

5.15…………………………49

轉(zhuǎn)賬沖正

5.16…………………………50

轉(zhuǎn)賬沖正應(yīng)答

5.17……………………51

轉(zhuǎn)賬結(jié)果查詢

5.18……………………52

轉(zhuǎn)賬結(jié)果查詢應(yīng)答

5.19………………53

結(jié)息

5.20………………54

結(jié)息應(yīng)答

5.21…………………………55

實(shí)時(shí)對賬

5.22…………………………55

實(shí)時(shí)對賬應(yīng)答

5.23……………………57

日終數(shù)據(jù)就緒

5.24……………………58

日終數(shù)據(jù)就緒回執(zhí)

5.25………………59

日間業(yè)務(wù)結(jié)束

5.26……………………60

日間業(yè)務(wù)結(jié)束回執(zhí)

5.27………………60

日間業(yè)務(wù)開始

5.28……………………61

日間業(yè)務(wù)開始回執(zhí)

5.29………………62

文件操作

5.30…………………………62

文件操作回執(zhí)

5.31……………………64

資金換匯交易

5.32……………………65

Ⅱ

GB/T452491—2025

.

資金換匯應(yīng)答報(bào)文

5.33………………66

換匯明細(xì)查詢

5.34……………………67

換匯明細(xì)查詢應(yīng)答

5.35………………68

換匯匯總查詢

5.36……………………69

換匯匯總查詢應(yīng)答

5.37………………70

換匯匯率查詢

5.38……………………70

換匯匯率查詢應(yīng)答

5.39………………71

換匯日志對賬文件

5.40………………71

業(yè)務(wù)組件類型

6……………72

消息頭

6.1………………72

返回結(jié)果

6.2……………73

流水號

6.3………………73

機(jī)構(gòu)信息

6.4……………73

客戶信息

6.5……………74

密鑰組件

6.6……………74

密碼組件

6.7……………75

代理人信息

6.8…………………………75

賬戶

6.9…………………75

證件信息

6.10…………………………76

聯(lián)系信息

6.11…………………………76

電子協(xié)議信息

6.12……………………76

余額組件

6.13…………………………77

文件信息

6.14…………………………77

賬戶狀態(tài)明細(xì)

6.15……………………78

賬戶狀態(tài)對賬結(jié)果

6.16………………78

賬戶交易明細(xì)

6.17……………………78

賬戶交易對賬結(jié)果

6.18………………79

轉(zhuǎn)賬明細(xì)

6.19…………………………79

轉(zhuǎn)賬對賬結(jié)果

6.20……………………80

轉(zhuǎn)賬匯總對賬

6.21……………………80

轉(zhuǎn)賬匯總對賬結(jié)果

6.22………………81

賬戶余額明細(xì)

6.23……………………81

賬戶余額對賬結(jié)果

6.24………………82

換匯交易請求域組件

6.25……………82

換匯交易結(jié)果域組件

6.26……………83

換匯明細(xì)查詢結(jié)果域組件

6.27………………………83

換匯匯總查詢結(jié)果域組件

6.28………………………84

Ⅲ

GB/T452491—2025

.

換匯匯率查詢結(jié)果域組件

6.29………………………85

基本元素類型

7……………85

聯(lián)系方式代碼

7.1………………………85

簽署方式代碼

7.2………………………86

國家代碼

7.3……………86

幣種代碼

7.4……………87

語言代碼

7.5……………87

性別代碼

7.6……………88

機(jī)構(gòu)類型代碼

7.7………………………88

密鑰類型代碼

7.8………………………88

密碼類型代碼

7.9………………………89

加密方式代碼

7.10……………………89

證件類型代碼

7.11……………………90

客戶類別代碼

7.12……………………91

賬戶類別代碼

7.13……………………91

賬戶狀態(tài)代碼

7.14……………………92

存管狀態(tài)代碼

7.15……………………92

匯鈔標(biāo)志

7.16…………………………93

余額類型代碼

7.17……………………93

結(jié)息類型代碼

7.18……………………93

代理人權(quán)限代碼

7.19…………………94

應(yīng)用系統(tǒng)類型代碼

7.20………………94

費(fèi)用支付代碼

7.21……………………95

換匯業(yè)務(wù)種類代碼

7.22………………95

換匯方向代碼

7.23……………………96

是否標(biāo)志

7.24…………………………96

業(yè)務(wù)功能碼

7.25………………………96

文件業(yè)務(wù)功能碼

7.26…………………98

返回代碼

7.27…………………………99

機(jī)構(gòu)代碼

7.28…………………………106

交易場所代碼

7.29……………………107

摘要

7.30………………107

基本數(shù)據(jù)類型

8…………………………107

金額

8.1………………107

數(shù)值

8.2………………108

日期時(shí)間

8.3…………………………108

文本

8.4………………109

Ⅳ

GB/T452491—2025

.

附錄規(guī)范性日終數(shù)據(jù)接口規(guī)范

A()…………………114

數(shù)據(jù)文件格式約定

A.1………………114

日終文件功能說明

A.2………………114

日終文件字段說明

A.3………………116

日終文件格式說明

A.4………………118

參考文獻(xiàn)

……………………128

Ⅴ

GB/T452491—2025

.

前言

本文件按照標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第部分標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則的規(guī)定

GB/T1.1—2020《1:》

起草

。

本文件是證券期貨業(yè)與銀行間業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)交換協(xié)議的第部分已經(jīng)

GB/T45249《》1。GB/T45249

發(fā)布了以下部分

:

第部分三方存管銀期轉(zhuǎn)賬和結(jié)售匯業(yè)務(wù)

———1:、。

請注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利本文件的發(fā)布機(jī)構(gòu)不承擔(dān)識別專利的責(zé)任

。。

本文件由全國金融標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)歸口

(SAC/TC180)。

本文件起草單位上交所技術(shù)有限責(zé)任公司上海證券交易所深圳證券交易所中證數(shù)據(jù)有限責(zé)任

:、、、

公司中證信息技術(shù)服務(wù)有限責(zé)任公司上海期貨信息技術(shù)有限公司上海金融期貨信息技術(shù)有限公司

、、、、

國泰君安證券股份有限公司中國工商銀行股份有限公司福建新意科技有限公司中泰證券股份有限

、、、

公司

。

本文件主要起草人黃天壽王泊林國彪汪萌李廣輝路一王永峰陳文培魏亞東王華

:、、、、、、、、、、

張永啟

。

Ⅶ

GB/T452491—2025

.

引言

隨著近年來證券期貨市場創(chuàng)新業(yè)務(wù)的高速發(fā)展證券期貨業(yè)與銀行間交換的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)量和種類日

,

益增加各核心機(jī)構(gòu)和骨干經(jīng)營機(jī)構(gòu)都建立了相應(yīng)的信息交換平臺或系統(tǒng)支撐或支持日益復(fù)雜和龐大

,,

的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)交換但因接口標(biāo)準(zhǔn)不盡相同極大地增加了全行業(yè)系統(tǒng)建設(shè)的復(fù)雜度增加了建設(shè)維護(hù)成

,,,

本增加了后續(xù)新業(yè)務(wù)擴(kuò)展的難度增加了行業(yè)監(jiān)管的難度和成本增加了潛在的運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)

,,,。

本文件的制定得到了市場參與各方的廣泛支持有助于增強(qiáng)該領(lǐng)域標(biāo)準(zhǔn)的統(tǒng)一性和權(quán)威性更好發(fā)

,,

揮標(biāo)準(zhǔn)在高質(zhì)量更高水平對外開放資本市場建設(shè)中的支撐引領(lǐng)和戰(zhàn)略性作用

、、。

擬由兩個(gè)部分構(gòu)成

GB/T45249。

第部分三方存管銀期轉(zhuǎn)賬和結(jié)售匯業(yè)務(wù)目的在于規(guī)范證券期貨業(yè)機(jī)構(gòu)與銀行業(yè)機(jī)構(gòu)間

———1:、。

三方存管銀期轉(zhuǎn)賬銀衍轉(zhuǎn)賬和結(jié)售匯業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)交換

、、。

第部分銀基業(yè)務(wù)目的在于規(guī)范證券期貨業(yè)機(jī)構(gòu)與銀行業(yè)機(jī)構(gòu)間的基金業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)交換

———2:。。

Ⅷ

GB/T452491—2025