五月中旬證券從業(yè)資格考試《證券交易》第五次考試題（附答案

和解析）

一、單項(xiàng)選擇題（共60題，每題1分）。

1、業(yè)務(wù)出錯(cuò)按導(dǎo)致出錯(cuò)的直接原因劃分，不包括（）O

A、責(zé)任性差錯(cuò)

B、事故性差錯(cuò)

C、出納差錯(cuò)

D、技術(shù)性差錯(cuò)

【參考答案】：C

【解析】業(yè)務(wù)出錯(cuò)按照性質(zhì)劃分分為：出納差錯(cuò)和交易差錯(cuò)。按照

直接原因劃分為責(zé)任性差錯(cuò)，事故性差錯(cuò)和技術(shù)性差結(jié)

2、漲跌幅價(jià)格的計(jì)算公式為（）o

A、漲跌幅價(jià)格二前收盤價(jià)X（1±漲跌幅比例）

B、漲跌幅價(jià)格二今開盤價(jià)X（1±漲跌幅比例）

C、漲跌幅價(jià)格二前平均價(jià)X（1土漲跌幅比例）

D、漲跌幅價(jià)格二前最高價(jià)X（1土漲跌幅比例）

【參考答案】：A

【解析】考點(diǎn)：掌握證券交易的競價(jià)原則和競價(jià)方式。見教材第二

章第四節(jié)，P40o

3、根據(jù)相關(guān)要求，證券交易的風(fēng)險(xiǎn)檢查不包括（）o

A、實(shí)時(shí)監(jiān)控

B、事后監(jiān)察

C、內(nèi)部監(jiān)察

D、事先預(yù)警

【參考答案】：C

4、金融期貨交易是指以()為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)。

A、權(quán)證

B、股票

C、金融衍生產(chǎn)品

D、金融期貨合約

【參考答案】：D

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易的種類。見教材第一章第一節(jié)，P4o

5、下列說法正確的是()o

A、證券投資主體只包括自然人

B、證券公司只有有限責(zé)任公司一種形式

C、證券交易所是不以營利為目的的公司制法人

D、證券登記結(jié)算公司是不以營利為目的的法人

【參考答案】：D

6、()是證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作中面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)。

A、管理風(fēng)險(xiǎn)

B、法律風(fēng)險(xiǎn)

C、市場風(fēng)險(xiǎn)

D、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

【參考答案】：C

【解析】市場風(fēng)險(xiǎn)是證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作中面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)。

7、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券營業(yè)部不可以()o

A、境內(nèi)外遷址

B、同城遷址

C、跨省遷址

D、同省遷址

【參考答案】：A

8、以下不屬于證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券服務(wù)部應(yīng)遵循條件的是()o

A、風(fēng)險(xiǎn)管理制度健全

B、營業(yè)場所的面積不小于1000平方米

C、具有證券從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不少于2人

D、資金存取采用銀證轉(zhuǎn)賬方式進(jìn)行

【參考答案】：C

【解析】具有證券從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不少于3人。

9、深圳證券交易所規(guī)定，債券回購交易最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為()o

A、0.005元或其整數(shù)倍

B、0.001元或其整數(shù)倍

C、0.05元或其整數(shù)倍

D、0.01元或其整數(shù)倍

【參考答案】：B

【解析】掌握證券交易所債券質(zhì)押式回購交易的基本規(guī)則。見教材

第九章第一節(jié)，P268o

10、不屬于上海證券交易所國債回購品種的是OO

A、7天國債

B、14天國偵

C、21天國債

D、28天國債

【參考答案】：C

11、()用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶

融資融券所生債權(quán)的證券。

A、融券專用證券賬戶

B、融資專用資金賬戶

C、客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

D、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

【參考答案】：D

【解析】掌握融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系。見教材第八章第二節(jié)，

P233o

12、合格境外機(jī)構(gòu)投資者()作為中國結(jié)算公司的結(jié)算參與人。

A、可直接

B、應(yīng)由代理人

C、應(yīng)由托管人

D、通過交易所

【參考答案】：C

13、全國銀行間市場質(zhì)押式回購成交合同的內(nèi)容()o

A、由正回購方?jīng)Q定

B、由中國人民銀行統(tǒng)一制定

C、由逆回購方?jīng)Q定

D、由回購雙方約定

【參考答案】：D

【解析】考點(diǎn)：熟悉全國銀行間市場債券質(zhì)押式回購交易的基本規(guī)

則。見教材第九章第一節(jié)，P269o

14、根據(jù)下表所示，該股票上日收盤價(jià)為12.18元，則股票在上海

證券交易所當(dāng)日開盤價(jià)及成交量分別是O0

某股票某日在集合競價(jià)時(shí)買賣申報(bào)價(jià)格和數(shù)量

買入數(shù)量（手）

價(jià)格（元）

賣出數(shù)量（手）

12.50

100

12.40

200

150

12.30

300

200

12.20

500

200

12.10

200

300

12.00

150

500

11.90

600

11.80

300

11.70

A、12.18,350

B、12.18,500

C、12.15,350

D、12.15,500

【參考答案】：C

15、上海證券交易所證券交易的收盤價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易

()所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)(含最后一筆交易)。

A、前1分鐘

B、前5分鐘

C、前10分鐘

D、前15分鐘

【參考答案】：A

【解析】考點(diǎn)：掌握開盤價(jià)、收盤價(jià)的產(chǎn)生方式。見教材第三章第

一節(jié)，P58o

16、客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中證券公司的權(quán)利和義務(wù)

下列屬于客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中不屬客戶義務(wù)的是O0

A、按合同約定支付管理費(fèi)、托管費(fèi)

B、保存交易記錄等資料至少7年

C、對(duì)資產(chǎn)來源及用途的合法性做出承諾

D、按合同約定承擔(dān)投資的風(fēng)險(xiǎn)

【參考答案】：B

17、金融期權(quán)交易是指以()為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)。

A、金融期貨合約

B、金融期權(quán)合約

C、金融遠(yuǎn)期合約

D、金融期貨

【參考答案】：B

18、()不是經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù)。

A、堅(jiān)持了解客房原則

B、忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)

C、為客房保密

D、代理客房決策

【參考答案】：D

19、申請(qǐng)證券業(yè)務(wù)資格證書時(shí)，正式開業(yè)時(shí)間未超過()年的證券

公司，應(yīng)報(bào)送從開業(yè)時(shí)起至上一年度末的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)情況說明。

A、2

B、3

C、1

D、4

【參考答案】：C

【解析】C。申請(qǐng)證券業(yè)務(wù)資格證書時(shí)，正式開業(yè)時(shí)間未超過1年

的證券公司，應(yīng)報(bào)送從開業(yè)時(shí)起至上一年度末的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)情況說明。

20、以下項(xiàng)目中，不屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的是()o

A、為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

B、為單一客戶辦理大宗交易業(yè)務(wù)

C、為客戶辦理專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

D、為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

【參考答案】：B

【解析】為客戶辦理大宗交易業(yè)務(wù)不屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

21、將證券賬戶分為人民幣普通股票賬戶、人民幣特種股票賬戶和

基金賬戶等，是按()劃分。

A、交易場所

B、賬戶用途

C、投資主體

D、投資種類

【參考答案】：B

【解析】賬戶的分類要掌握。

22、某證券公司持有國債余額為A券面值1200萬元，B券面值

4000萬元，兩種券的標(biāo)準(zhǔn)券折算率分別為1.15和1.25。當(dāng)日該公百上

午買入GC007品種①5000萬元，成交價(jià)格為3.50元；②下午賣出B券

面值4000萬元，成交價(jià)格126元/百元。則回購交易資金清算金額為()

7Go

A、5000

B、5040

C、1200

D、1380

【參考答案】：A

【解析】掌握我國債券回購交易的清算與交收。見教材第九章第三

節(jié)，P279o

23、標(biāo)準(zhǔn)券的折算率是指()的比率。

A、A、每單位債券面值折算成債券回購業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)券

B、每單位債券市場價(jià)格折算成債券回購業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)券

C、每單位債券的票面利率折算成債券市場價(jià)格

D、每單位債券市值折算成債券面值

【參考答案】：A

24、上市開放式基金的申購和贖回采取()的原則。

A、金額申購、份額贖回

B、金額申購、金額贖回

C、份額申購、份額贖回

D、份額申購、金額贖回

【參考答案】：A

【解析】熟悉上市開放式基金業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見教材第五章第三

節(jié)，P162o

25、下列四個(gè)關(guān)于時(shí)間優(yōu)先原則的陳述句中，()是正確的。

A、同一時(shí)間申報(bào)，按價(jià)格大小順序決定優(yōu)先順序

B、同價(jià)位申報(bào)，按申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序

C、無論價(jià)位是否相同，均按申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序

D、無論申報(bào)方式如何，均以證券經(jīng)紀(jì)商接到書面憑證的順序決定

申報(bào)時(shí)序

【參考答案】：B

26、對(duì)有以下()情況的客戶以及本公司的股東、關(guān)聯(lián)人，證券公

司可以向其融資、融券。

A、證券投資經(jīng)驗(yàn)不足

B、缺乏風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力

C、在本公司及與本公司具有控制關(guān)系的其他證券公司從事證券交

易的時(shí)間連續(xù)計(jì)算不足半年

D、上市證券公司持有5%以下上市流通股份的股東

【參考答案】：D

【解析】考點(diǎn)：熟悉融資融券業(yè)務(wù)客戶的申請(qǐng)、客戶征信調(diào)查、客

戶的選擇標(biāo)準(zhǔn)。見教材第八章第二節(jié)，P235o

27、證券買斷是回購交易也稱之為()o

A、開放式回購

B、雙向回購

C、一次性回購

D、封閉式回購

【參考答案】：A

28、如有兩個(gè)以上申報(bào)價(jià)格符合集合競價(jià)確定成交價(jià)原則的，深圳

證券交易所取()為成交價(jià)。

A、可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)格

B、在該價(jià)格以上的買入申報(bào)累計(jì)數(shù)量與該價(jià)格以下的賣出申報(bào)累

計(jì)數(shù)量之差最小的價(jià)格

C、使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格

D、中間價(jià)

【參考答案】：B

【解析】考點(diǎn)：掌握證券交易的競價(jià)原則和競價(jià)方式。見、教材第

二章第四節(jié)，P38O

29、證券營業(yè)部的通訊設(shè)備管理包括()。

A、數(shù)量、質(zhì)量，突發(fā)事件中的應(yīng)急處理能力及維修保養(yǎng)等幾個(gè)方

面

B、機(jī)型、容量、數(shù)量

C、機(jī)型先進(jìn)、容量充足、數(shù)量足夠

D、運(yùn)行效率、行情分析系統(tǒng)和業(yè)務(wù)處理的速度、精度

【參考答案】：A

30、首批申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)的證券公司，最近一次證券公司分類評(píng)價(jià)為()o

A、A類

B、AA類

C、AAA類

D、AAA+類

【參考答案】：A

【解析】首批申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)的證券公司，最近一次證券公司分類評(píng)價(jià)為

A類。

31、從處理方式來看，證券公司都以()為對(duì)手辦理清算與交割、

交收。

A、證監(jiān)會(huì)

B、交易所或清算機(jī)構(gòu)

C、另一證券公司

D、上市公司

【參考答案】：B

32、在()情況下，成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息是分解的。

A、全價(jià)交易

B、市價(jià)交易

C、凈價(jià)交易

D、買賣價(jià)交易

【參考答案】：C

【解析】全價(jià)交易是指買賣債券時(shí)，以舍有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格申報(bào)并

成交的交易；凈價(jià)交易是指買賣債券時(shí)，以不含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格申報(bào)

并成交的交易。在凈價(jià)交易的情況下，成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息是分

解的，價(jià)格隨行就市，應(yīng)計(jì)利息則根據(jù)票面利率按天計(jì)算。

33、中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)()情形時(shí)，深圳證券交易所將終止

其股票交易。

A、因成交量低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)而被暫停上市的，在其后120個(gè)交易日

內(nèi)的累計(jì)成交量低于3000萬股

B、因成交量低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)而被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示的，在其后180

個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)成交量低于300萬股

C、因成交量低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)而被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示的，在其后120

個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)成交量低于300萬股

D、連續(xù)120個(gè)交易日內(nèi)，公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)

實(shí)現(xiàn)的累計(jì)成交量低于300萬股

【參考答案】：C

【解析】因連續(xù)120個(gè)交易日內(nèi)，公司股票通過深圳證券交易所交

易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計(jì)成交量低于300萬股。股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示

的，在其后120個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)成交量低于300萬股

34、債券回購交易是在債券現(xiàn)貨交易的基礎(chǔ)上()的一種交易品種。

A、派生出來

B、同向

C、附加

D、對(duì)沖

【參考答案】：A

【解析】債券回購交易是在債券現(xiàn)貨交易的基礎(chǔ)上派生出來的一種

交易品種。

35、證券公司及其人員應(yīng)當(dāng)遵循()原則，勤勉、審慎地為客戶提

供證券投資顧問服務(wù)。

A、誠實(shí)守信

B、誠實(shí)信用

C、勤勉刻苦

D、審慎投資

【參考答案】：A

【解析】熟悉投資者教育、適當(dāng)性管理、證券投資顧問服務(wù)的主要

內(nèi)容和管理要求。見教材第四章第二節(jié)，P111o

36、證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息時(shí)，登記結(jié)算公司按照證券公

司()的實(shí)際余額派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息。

A、客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

B、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

C、信用交易證券交收賬戶

D、信用交易專用證券交收賬戶

【參考答案】：B

37、根據(jù)規(guī)定，證券應(yīng)當(dāng)?shù)怯浽谧C券持有人本人名下，但符合法律、

行政法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定的，可以登記在()名下。

A、法定持有人

B、指定持有人

C、名義持有人

D、證券公司營業(yè)部

【參考答案】：C

【解析】熟悉證券登記的概念、種類及其主要內(nèi)容。見教材第十章

第一節(jié)，P284o

38、上海證券交易所根據(jù)每個(gè)股東股票賬戶中的持股量，按照()

自動(dòng)增加相應(yīng)的股數(shù)并主切為其開立配股權(quán)證賬戶。

A、無償送股比例

B、有償送股比例

C、有效送股比例

D、約定送股比例

【參考答案】：A

39、()負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的具體管理和運(yùn)作，制定融資融券合同

的標(biāo)準(zhǔn)文本，確定對(duì)具體客戶的授信額度，對(duì)分支機(jī)溝的業(yè)務(wù)操作進(jìn)行

審批、復(fù)核和監(jiān)督。

A、董事會(huì)

B、業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)

C、業(yè)務(wù)執(zhí)行部門

D、分支機(jī)構(gòu)

【參考答案】：C

【解析】考點(diǎn)：掌握融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則。見教材第八章

第二節(jié),P232o

40、由于客戶違約，不能償還到期債券而導(dǎo)致證券公司損失的可能

性所造成的風(fēng)險(xiǎn)為()o

A、市場風(fēng)險(xiǎn)

B、交易風(fēng)險(xiǎn)

C、信用風(fēng)險(xiǎn)

D、管理風(fēng)險(xiǎn)

【參考答案】：C

41、國債現(xiàn)券、企業(yè)債(含可轉(zhuǎn)換債券)、國債回購以及以后出現(xiàn)的

新的交易品種，其交易傭金標(biāo)準(zhǔn)由()制定。

A、中國證監(jiān)會(huì)

B、中國結(jié)算公司

C、國家發(fā)改委

D、證券交易所

【參考答案】：D

【解析】考點(diǎn)：掌握各類交易費(fèi)用的含義和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。見教材第二

章第四節(jié)，P43o

42、下列金融期權(quán)中，不存在期貨期權(quán)的是()o

A、股票期權(quán)

B、外匯期權(quán)

C、利率期權(quán)

D、股指期權(quán)

【參考答案】：A

43、買斷式回購的首期交易凈價(jià)、到期交易凈價(jià)和回購債券數(shù)量由

交易雙方確定，但到期交易凈價(jià)加債券在回購期間的新增應(yīng)計(jì)利息應(yīng)()

首期交易凈價(jià)。

A、小于

B、大于

C、等于

D、大于或等于

【參考答案】：B

【解析】買斷式回購的首期交易凈價(jià)、到期交易凈價(jià)和回購債券數(shù)

量由交易雙方確定，但到期交易凈價(jià)加債券在回購期間的新增應(yīng)計(jì)利息

應(yīng)大于首期交易凈價(jià)。

44、無漲跌幅限制的證券其大宗交易的成交價(jià)格，由買賣雙方在前

收盤價(jià)的上下30%或者是()來確定。

A、當(dāng)日最高成交價(jià)

B、當(dāng)日最低成交價(jià)

C、當(dāng)日已成交的平均價(jià)

D、當(dāng)日最高和最低成交價(jià)格之間

【參考答案】：D

45、證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)會(huì)員代表()名，組織、協(xié)調(diào)會(huì)員與證

券交易所的各項(xiàng)業(yè)務(wù)往來。

A、1

B、2

C、3

D、4

【參考答案】：A

【解析】證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)會(huì)員代表1名，組織、協(xié)調(diào)會(huì)員與

證券交易所的各項(xiàng)業(yè)務(wù)往來。會(huì)員代表由會(huì)員高級(jí)管理人員擔(dān)任。會(huì)員

應(yīng)當(dāng)設(shè)會(huì)員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人1?4名，根據(jù)授權(quán)代位履行會(huì)員代表職責(zé)。

46、下列不屬于金融衍生工具的有()o

A、股票

B、金融期權(quán)

C、金融期貨

D、貨幣期貨

【參考答案】：A

【解析】金融衍生工具交易包括權(quán)證交易、金融期貨交易、金融期

權(quán)交易、可轉(zhuǎn)換債券交易等。股票、債券等屬于基礎(chǔ)性的金融產(chǎn)品。本

題的最佳答案是A選項(xiàng)。

47、證券登記結(jié)算公司提供的服務(wù)不包括()o

A、登記

B、存管

C、結(jié)算

D、監(jiān)管

【參考答案】：D

【解析】證券登記結(jié)算公司為服務(wù)性中介機(jī)構(gòu)，不從事監(jiān)管。

48、()可以讓營銷人員深入滲透某個(gè)或某幾個(gè)細(xì)分市場，把有限

的資源進(jìn)行集中利用，進(jìn)而在這個(gè)有限市場中建立專業(yè)知名度。

A、地區(qū)集中策略

B、品種集中策略

C、客戶集中策略

D、時(shí)間集中策略

【參考答案】：C

【解析】熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷的主要內(nèi)容和實(shí)務(wù)。見教材第四章

第三節(jié)，P122O

49、按我國現(xiàn)行的做法，投資者人市應(yīng)事先到()及其代理點(diǎn)開立

證券賬戶。

A、證券交易所

B、證券公司

C、商業(yè)銀行

D、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海和深圳分公司

【參考答案】：D

50、根據(jù)《證券交易所管理辦法》規(guī)定，關(guān)于證券交易所對(duì)會(huì)員的

證券自營業(yè)務(wù)實(shí)施的日常監(jiān)督管理，下列說法錯(cuò)誤的是()O

A、要求會(huì)員的自營買賣業(yè)務(wù)必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶，

并采取技術(shù)手段嚴(yán)格管理

B、要求會(huì)員按月編制庫存證券報(bào)表，并于次月10目前報(bào)送證券交

易所

C、檢查開設(shè)自營賬戶的會(huì)員是否具備規(guī)定的自營資格

D、每年6月30日和12月31日過后的30日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)

送各家會(huì)員截至該日的證券自營業(yè)務(wù)情況

【參考答案】：B

【解析】要求會(huì)員按月編制庫存證券報(bào)表，并于次月5日前報(bào)送證

券交易所。B項(xiàng)錯(cuò)誤。

51、上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過()o

A、交易清算系統(tǒng)

B、交易系統(tǒng)

C、各證券公司

D、各銀行

【參考答案】：A

52、所謂代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，是指證券公司以其自有或租用的

業(yè)務(wù)設(shè)施，為()提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。

A、境內(nèi)上市公司

B、海外上市公司

C、非上市公司

D、民營企業(yè)

【參考答案】：C

【解析】考點(diǎn)：掌握證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓的含義和業(yè)務(wù)范圍。見

教材第五章第四節(jié)，P170o

53、證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶委托時(shí)必須進(jìn)行委托人證件與()的一致

性原則審查。

A、委托單

B、證券賬戶

C、簽名

D、資金賬戶

【參考答案】：C

54、境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)駐華代表處申請(qǐng)成為證券交易所特別會(huì)員的

條件之一是代表處及其所屬境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)最近()年無因重大違法

違規(guī)行為而受主管當(dāng)局處罰的情形。

A、1

B、2

C、3

D、4

【參考答案】：A

【解析】考點(diǎn)：掌握證券交易所會(huì)員的資格、權(quán)利和義務(wù)。見教材

第一章第二節(jié)，P16o

55、對(duì)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營業(yè)部的資本金的要求是()

A、營運(yùn)資金不少于人民幣400萬

B、營運(yùn)資金不少于人民幣500萬

C、營運(yùn)資金不少于人民幣800萬

D、營運(yùn)資金不少于人民幣1000萬

【參考答案】：B

56、在場外交易市場，金融機(jī)構(gòu)的柜臺(tái)是()o

A、交易的組織者

B、交易的直接參與者

C、既是交易的組織者，又是交易的直接參加者

D、交易的監(jiān)管者

【參考答案】：C

【解析】在場外交易市場中，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)既是交易的組織者，又

是交易的直接參與者。此外，場外交易市場還包括銀行間交易市場以及

一些機(jī)構(gòu)投資者通過電話、電腦等通訊手段形成的市場等。

57、在訂單匹配原則方面，各證券交易所普遍以()原則作為第一

優(yōu)先原則。

A、時(shí)間優(yōu)先

B、數(shù)量優(yōu)先

C、客戶優(yōu)先

D、價(jià)格優(yōu)先

【參考答案】：D

58、證券公司要建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)的功能，應(yīng)在監(jiān)控

系統(tǒng)中設(shè)置相應(yīng)的（）。

A、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)

B、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控閥值

C、敏感性指標(biāo)

D、風(fēng)險(xiǎn)測量閥值

【參考答案】：B

【解析】證券公司應(yīng)建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)的功能，根據(jù)

法律法規(guī)和監(jiān)管要求，在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控閥值，通過系

統(tǒng)的預(yù)警觸發(fā)裝置自動(dòng)顯示自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)變化，提高動(dòng)態(tài)監(jiān)控效

率。

59、在債券回購業(yè)務(wù)結(jié)算中，結(jié)算參與人因故導(dǎo)致質(zhì)押券欠庫的，

融資方結(jié)算參與人在次一交易日未補(bǔ)充提交或補(bǔ)充申報(bào)提交質(zhì)押后相關(guān)

證券賬戶仍發(fā)生質(zhì)押欠庫的，從該交易日起（含節(jié)假日）向該融資方結(jié)算

參與人收取違約金。違約金的計(jì)算公式為（）0

A、違約金二質(zhì)押券欠庫量義1%。

B、違約金二質(zhì)押券欠庫量義違約天數(shù)

C、違約金二質(zhì)押券欠庫量等額金額XI%。

D、違約金二質(zhì)押券欠庫量等額金額X違約天數(shù)義違約金比例

【參考答案】：D

【解析】違約金二質(zhì)押券欠庫量等額金顫X違約天數(shù)X違約金比例

60、下列不具有B股賬戶開立資格的人員有（）。

A、境內(nèi)自然人

B、境內(nèi)法人

C、定居國外的中國公民

D、臺(tái)灣地區(qū)的自然人

【參考答案】：B

【解析】境內(nèi)法人不允許開立B股賬戶。

二、多項(xiàng)選擇題(共20題，每題1分)。

1、證券公司應(yīng)加強(qiáng)自營業(yè)務(wù)人員的職業(yè)道德和誠信教育，強(qiáng)化自

營業(yè)務(wù)人員的()O

A、保密意識(shí)

B、合規(guī)操作意識(shí)

C、合作意識(shí)

D、風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)

【參考答案】：A,B,D

2、證券公司自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制重點(diǎn)防范的風(fēng)險(xiǎn)包括()o

A、規(guī)模失控、決策失誤

B、超越授權(quán)、變相自營

C、賬外自營、操縱市場

D、內(nèi)幕交易

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】證券公司自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制主要是應(yīng)加強(qiáng)自營業(yè)務(wù)投資

決策、資金、賬戶、清算、交易和保密等的管理，重點(diǎn)防范規(guī)模失控、

決策失誤、超越授權(quán)、變相自營、賬外自營、操縱市場、內(nèi)幕交易等風(fēng)

險(xiǎn)。本題正確答案為ABCD。

3、下列關(guān)于證券交易所對(duì)會(huì)員自營業(yè)務(wù)實(shí)施的日常監(jiān)督管理的說

法中，正確的有()o

A、要求會(huì)員的自營買賣業(yè)務(wù)必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶

B、檢查開設(shè)自營賬戶的會(huì)員是否具備規(guī)定的自營資格

C、要求會(huì)員按季編制庫存證券報(bào)表

D、對(duì)自營業(yè)務(wù)規(guī)定具體的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案

【參考答案】：A,B,D

【解析】C選項(xiàng)應(yīng)改為：要求會(huì)員按月編制庫存證券報(bào)表，并于次

月5日前報(bào)送證券交易所。

4、以下關(guān)于證券交易主要特征的表述中，正確的有()o

A、證券的流動(dòng)性、收益性和安全性三者之間互相聯(lián)系

B、證券只有通過流動(dòng)才具有較強(qiáng)的變現(xiàn)能力

C、因?yàn)樽C券可能為其持有者帶來一定收益，所以具有流動(dòng)性

D、證券在流動(dòng)中也存在因其價(jià)格的變化給持有者帶來損失的風(fēng)險(xiǎn)

【參考答案】：B,D

5、下列哪些情形屬交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)()o

A、受托時(shí)因約定不明、證券公司審核憑證不慎而造成的風(fēng)險(xiǎn)

B、證券公司工作人員申報(bào)差錯(cuò)引起的風(fēng)險(xiǎn)

C、無權(quán)或越權(quán)代理而造成的風(fēng)險(xiǎn)

D、交割失誤引起的風(fēng)險(xiǎn)

【參考答案】：A,B,C,D

6、國外發(fā)達(dá)證券市場普遍采取的風(fēng)險(xiǎn)防范制度有()o

A、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度

B、壞賬準(zhǔn)備金制度

C、交易費(fèi)用收取制度

D、自律管理準(zhǔn)備金制度

【參考答案】；A,B

7、股票、封閉式基金競價(jià)交易出現(xiàn)下列()情形之一的，證券交

易所分別公告該股票、封閉式基金交易異常波動(dòng)期間累計(jì)買人、賣出金

額最大5家會(huì)員營業(yè)部的名稱及其累計(jì)買入、賣出金額。

A、連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±20%的

B、ST股票和*ST股票連續(xù).3個(gè)交易日內(nèi)日收盤價(jià)格漲跌幅偏離

值累計(jì)達(dá)到±15%的

C、連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日均換手率與前5個(gè)交易日的日均換手率的

比值達(dá)到30倍，并且該股票、封閉式基金連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)換

手率達(dá)到20%的

D、證券交易所或中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定屬于異常波動(dòng)的其他隋形

【參考答案】：A,B,C,D

8、關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)，以下表述正確的是()o

A、董事會(huì)是自營業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)

B、投資決策機(jī)構(gòu)是自營業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)

C、自營業(yè)務(wù)部門是自營業(yè)務(wù)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)

D、研發(fā)部門是自營業(yè)務(wù)的操作機(jī)構(gòu)

【參考答案】：A,B,C

【解析】研發(fā)部門不屬于自營業(yè)務(wù)的操作機(jī)構(gòu)。

9、證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)是證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在組織結(jié)算過程中所面臨的

風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)成因，大致可以將證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)分為O0

A、信用風(fēng)險(xiǎn)

B、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

C、操作風(fēng)險(xiǎn)

D、法律風(fēng)險(xiǎn)和結(jié)算銀行風(fēng)險(xiǎn)

【參考答案】；A,B,C,D

【解析】證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)大致可以分為：1、信用風(fēng)險(xiǎn)；2、流動(dòng)性風(fēng)

險(xiǎn)；3、操作風(fēng)險(xiǎn)；4、法律風(fēng)險(xiǎn)；5、結(jié)算銀行風(fēng)險(xiǎn)。Van小帆

10、證券公司自營業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有()。

A、決策的自主性

B、投資的方便性

C、交易的風(fēng)險(xiǎn)性

D、收益的不穩(wěn)定性

【參考答案】：A,C,D

11、根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，在深圳證券交易所進(jìn)

行的證券買賣符合以下()條件的，可以采取大宗交易方式

A、A股單筆交易數(shù)量不低于50萬股

B、A股單筆交易金額不低于500萬元人民幣

C、B股單筆交易數(shù)量不低于5萬股

D、B股單筆教育金額不低于30萬港幣

E、基金單筆交易數(shù)量不低于300萬份

【參考答案】：A,C,D,E

12、清算和交割、交收與證券和價(jià)款之間的關(guān)系是()o

A、清算只管價(jià)款

B、清算包括證券與價(jià)款

C、交割、交收只管證券

D、交割、交收包括證券與價(jià)款

【參考答案】：B,D

13、目前，全國銀行間同業(yè)拆借中心的證券回購券種主要有()o

A、企業(yè)債

B、國債

C、融資券

D、特種金融債券

【參考答案】：B,C,D

14、目前，上海證券交易所買斷式回購掛牌品種溝同時(shí)在()進(jìn)行

交易。

A、競價(jià)交易系統(tǒng)

B、大宗交易系統(tǒng)

C、證券交易系統(tǒng)

D、集合競價(jià)結(jié)算系統(tǒng)

【參考答案】：A,B

【解析】AB

【解析】上海證券交易所買斷式回購掛牌品種均同時(shí)在競價(jià)交易系

統(tǒng)和大宗交易系統(tǒng)進(jìn)行交易。

15、關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管，下列說法正確的有()o

A、自營業(yè)務(wù)是證券公司每年向中國證監(jiān)會(huì)、交易所報(bào)送年檢報(bào)告

的主要內(nèi)容之一

B、每年6月30日和12月31日過后的30日內(nèi)，證券公司向中國

證監(jiān)會(huì)報(bào)送截止到該日的證券自營業(yè)務(wù)情況

C、證券交易所對(duì)會(huì)員的證券自營業(yè)務(wù)實(shí)施日常監(jiān)督管理

D、中國證監(jiān)會(huì)可聘請(qǐng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、審

計(jì)事務(wù)所等專業(yè)性中介機(jī)構(gòu)，對(duì)證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)情況進(jìn)行稽

核

【參考答案】：A,C,D

【解析】根據(jù)《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，每年6月30日和

12月31日過后的30日內(nèi)，證券交易所向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送各家會(huì)員截

止到該日的證券自營業(yè)務(wù)情況，B選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。其他選項(xiàng)的內(nèi)容均符

合中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所對(duì)證券公司自營業(yè)務(wù)情況的監(jiān)管。本題正確

答案為ACDo

16、清算、交割、交收中的禁止行為包括()o

A、資金透支

B、提取存款

C、實(shí)物券欠庫

D、交收指令對(duì)盤

E、例行日交割

【參考答案】：A,C

17、證券交易所會(huì)員宓須承擔(dān)的義務(wù)包括()o

A、遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，依法開展證券經(jīng)營活

動(dòng)

B、維護(hù)投資者和證券交易所的合法權(quán)益，促進(jìn)交易市場的穩(wěn)定發(fā)

展

C、按規(guī)定繳納各項(xiàng)經(jīng)費(fèi)和提供有關(guān)信息資料，以及相關(guān)的業(yè)務(wù)報(bào)

表

D、接受證券交易所的監(jiān)督

【參考答案】：A,B,C,D

18、在ETF信息傳遞和披露方面，上海證券交易所規(guī)定的申購、贖

回清單應(yīng)包括的內(nèi)容有()O

A、最大申購、贖回單位對(duì)應(yīng)的各成分證券名稱、證券代碼及數(shù)量

B、可用現(xiàn)金替代的各成分證券種類及溢價(jià)比例

C、可以替代部分的現(xiàn)金占申購、贖回市值的現(xiàn)金比例下限

D、必須用現(xiàn)金替代的各成分證券種類及替代金額

【參考答案】：B,D

19、上海證券交易所上市證券的投資者在辦理了指定交易的次日起

即可憑“二證”到指定交易的證券營業(yè)部進(jìn)行有關(guān)證券余額的查詢，其

中“二證”是指()。

A、身份證

B、資金賬戶卡

C、證券賬戶卡

D、證券交易卡

【參考答案】：A,C

【解析】常識(shí)，要熟悉。

20、目前我國證券交易所多采用的競價(jià)方式主要有()o

A、集合競價(jià)

B、連續(xù)競價(jià)

C、時(shí)間競價(jià)

D、游走競價(jià)

E、差額競價(jià)

【參考答案】：A,B

三、不定項(xiàng)選擇題(共20題，每題1分)。

1、以引起風(fēng)險(xiǎn)的原因?yàn)闃?biāo)準(zhǔn)，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)包括O0

A、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

B、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

C、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

D、管理風(fēng)險(xiǎn)

【參考答案】：A,B,D

【解析】ABD。按風(fēng)險(xiǎn)起因不同，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括合規(guī)風(fēng)

險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和管理風(fēng)險(xiǎn)等。

2、對(duì)于結(jié)算參與人信用風(fēng)險(xiǎn)的事前防范，《證券登記結(jié)算管理辦

法》規(guī)定的措施有()O

A、建立結(jié)算參與人制度，設(shè)立結(jié)算參與人資格「檻

B、引入貨銀對(duì)付機(jī)制

C、建立結(jié)算參與人風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系

D、對(duì)于持續(xù)或重大交收違約的結(jié)算參與人，限制其凈買人額，或

暫停、終止辦理其部分、全部結(jié)算業(yè)務(wù)

【參考答案】：A,C,D

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)的種類及其防范措施。見教

材第十章第五節(jié)，P300o

3、證券公司的客戶招攬包括()等環(huán)節(jié)。

A、確定目標(biāo)市場

B、選擇營銷渠道

C、建立客戶關(guān)系

D、客戶促成

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷的主要內(nèi)容和實(shí)務(wù)。見教材

第四章第三節(jié)，P117o

4、銀行間債券市場的主要交易方式包括()o

A、債券遠(yuǎn)期交易

B、債券現(xiàn)貨交易

C、互換

D、債券回購

【參考答案】：B,D

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易場所的含義。見教材第一章第一節(jié)，

P10o

5、證券營業(yè)部電腦管理的內(nèi)容包括()o

A、電腦機(jī)型

B、電腦容量

C、電腦數(shù)量

D、行情分析系統(tǒng)

【參考答案】：A,B,C,D

6、證券公司辦理()業(yè)務(wù)的，除了需要取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格外,

還需要向證監(jiān)會(huì)提出逐項(xiàng)申請(qǐng)。

A、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

B、集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C、專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

D、特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

【參考答案】：B,C

【解析】熟悉證券公司取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的條件。見教材第七

章第一節(jié)，P198O

7、按照我國現(xiàn)行的規(guī)定，已經(jīng)和可以依法在境內(nèi)證券交易所上市

交易的證券包括()0

A、股票

B、債券

C、權(quán)證

D、證券投資基金

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】掌握證券自營業(yè)務(wù)的含義投資范圍、特點(diǎn)。見教材第六章

第一節(jié),P182o

8、定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括的基本事項(xiàng)有()o

A、客戶資產(chǎn)的種類和數(shù)額

B、客戶所持有證券的權(quán)利的行使和義務(wù)的履行

C、管理費(fèi)、托管費(fèi)、業(yè)績報(bào)酬等費(fèi)用的支付標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)算方法、支

付方式和支付時(shí)間

D、與資產(chǎn)管理有關(guān)的其他費(fèi)用的提取、支付方式

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點(diǎn)：熟悉定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)包括的基本事項(xiàng)。見教材

第七章第三節(jié)，P207o

9、上市開放式基金的主要特點(diǎn)有()o

A、基金發(fā)售可在深圳證券交易所和基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)同時(shí)

進(jìn)行

B、基金在深圳證券交易所上市后，投資者可在交易所交易系統(tǒng)以

撮合成交的方式買賣基金份額

C、通過交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購、申購、買入的基金份額賣出時(shí)以電

子撮合價(jià)成交，贖回則按當(dāng)日收市的基金份額凈值成交

D、利用跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管可以實(shí)現(xiàn)基金份額在場內(nèi)與場外之間托管場

所的變更

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點(diǎn)：熟悉上市開放式基金業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見教材第五

章第三節(jié)，P164、P161o

10、根據(jù)客戶的風(fēng)險(xiǎn)偏好，結(jié)合客戶的資產(chǎn)狀況，可將客戶類型分

為()。

A、保守型

B、穩(wěn)健型

C、積極型

D、激進(jìn)型

【參考答案】：A,B,C

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷的主要內(nèi)容和實(shí)務(wù)。見教材

第四章第三節(jié)，P125o

11、投資者教育可以提高投資者()的能力。

A、理性投資

B、最大化收益

C、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)

D、自我保護(hù)

【參考答案】：A,C,D

【解析】考點(diǎn)：熟悉投資者教育、適當(dāng)性管理、證券投資顧問服務(wù)

的主要內(nèi)容和管理要求。見教材第四章第二節(jié)，P104o

12、深圳證券交易所規(guī)定，對(duì)未按照適當(dāng)性管理要求簽署《創(chuàng)業(yè)板

市場投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書》，或者雖已簽署但未達(dá)開通期限的客戶參與創(chuàng)業(yè)

板市場交易的，會(huì)員應(yīng)當(dāng)采取的處理措施有()O

A、對(duì)發(fā)生買入申報(bào)但未成交的，及時(shí)限制其繼續(xù)參與創(chuàng)業(yè)板市場

交易，直至完全符合適當(dāng)性管理的要求

B、對(duì)發(fā)生賣出申報(bào)但未成交的，及時(shí)限制其繼續(xù)參與創(chuàng)業(yè)板市場

交易，直至完全符合適當(dāng)性管理的要求

C、對(duì)發(fā)生買人申報(bào)且已成交的，及時(shí)限制其創(chuàng)業(yè)板交易買人權(quán)限,

并在買人申報(bào)發(fā)生日后的2個(gè)交易日內(nèi)，根據(jù)客戶意愿辦理創(chuàng)業(yè)板市場

交易開通相關(guān)手續(xù)，直至完全符合適當(dāng)性管理要求后為其解除創(chuàng)業(yè)板買

入限制，或者督促其賣出所持有股份

D、對(duì)發(fā)生賣出申報(bào)且已成交的，及時(shí)限制其創(chuàng)業(yè)板交易賣出權(quán)限,

并在賣出申報(bào)發(fā)生日后的2個(gè)交易日內(nèi)，根據(jù)客戶意愿辦理創(chuàng)業(yè)板市場

交易開通相關(guān)手續(xù)，直至完全符合適當(dāng)性管理要求后為其解除創(chuàng)業(yè)板賣

出限制，或者督促其買入所持有股份

【參考答案】：A,C

【解析】考點(diǎn)：熟悉投資者教育、適當(dāng)性管理、證券投資顧問服務(wù)

的主要內(nèi)容和管理要求。見教材第四章第二節(jié)，P106o

13、對(duì)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而言，其附加服務(wù)主要包括()o

A、客戶資產(chǎn)管理服務(wù)

B、證券投資咨詢服務(wù)

C、代客理財(cái)服務(wù)

D、理財(cái)顧問服務(wù)

【參考答案】：B,D

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷的主要內(nèi)容和實(shí)務(wù)。見教材

第四章第三節(jié)，P126o

14、現(xiàn)階段進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓的股票，主要分為()o

A、原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌的公司

B、退市公司

C、中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)的掛牌

公司

D、股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的證券公司

【參考答案】：A,B,C

【解析】考點(diǎn)：掌握證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓的含義和業(yè)務(wù)范圍。見

教材第五章第四節(jié)，P171o

15、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書應(yīng)該清晰說明()。

A、投資理念與投資策略

B、投資決策依據(jù)、投資程序與風(fēng)險(xiǎn)控制

C、投資規(guī)模與投資方

D、投資限制

【參考答案】：A,B,D

【解析】考點(diǎn)：熟悉集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書的基本內(nèi)容。見教材

第七章第四節(jié)，P217O

16、在證券委托交易中，證券經(jīng)紀(jì)商作為受托人應(yīng)享有的權(quán)利有

()O

A、有權(quán)拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求

B、有權(quán)對(duì)不符合市場行情的委托指令進(jìn)行修改

C、有權(quán)按規(guī)定收取服務(wù)費(fèi)用

D、對(duì)違約或損害經(jīng)紀(jì)商自身權(quán)益的客戶，經(jīng)紀(jì)商有權(quán)通過留置其

資金、證券，或通過司法途徑要求其履約或賠償

【參考答案】：A,C,D

【解析】熟悉證券交易委托人和證券經(jīng)紀(jì)商的概念、權(quán)利和義務(wù)。

見教材第四章第一節(jié)，P78,

17、融資融券標(biāo)的證券為交易所交易型開放式指數(shù)基金(ETF)的，

應(yīng)當(dāng)符合下列條件()O

A、上市交易超過3個(gè)月

B、近3個(gè)月內(nèi)的日平均資產(chǎn)規(guī)模不低于20億元

C、基金持有戶數(shù)不少于1000戶

D、基金持有戶數(shù)不少于4000戶

【參考答案】：A,B,D

【解析】考點(diǎn)：掌握標(biāo)的證券的范圍。見教材第八章第二節(jié)，P243o

18、替他人代辦資金賬戶開戶手續(xù)，需要攜帶()o

A、本人身份證

B、證券賬戶卡

C、委托人簽署的授權(quán)委托書

D、委托人身份證

【參考答案】：A,B,C,D

19、關(guān)于申報(bào)時(shí)間，上海證券交易所規(guī)定，接受會(huì)員競價(jià)交易申報(bào)

的時(shí)間為每個(gè)交易日()O

A、9：15-9：25

B、9：30?11：30

C、14：57?15：00

D、13：00?15：00

【參考答案】：A,B,D

【解析】考點(diǎn)：掌握委托執(zhí)行的申報(bào)原則和申報(bào)方式。見教材第二

章第三節(jié)，P36o

20、投資者在ETF募集期間，認(rèn)購ETF的方式有()o

A、場內(nèi)現(xiàn)金認(rèn)購(網(wǎng)上)

B、場外現(xiàn)金認(rèn)購(網(wǎng)下)

C、網(wǎng)上組合證券認(rèn)購

D、網(wǎng)下組合證券認(rèn)購

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點(diǎn)：熟悉交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見教

材第五章第三節(jié)，P165o

四、判斷題(共40題，每題1分)。

1、每一機(jī)構(gòu)投資者持有單一券種買斷式回購未到期數(shù)量累計(jì)不得

超過該證券券種發(fā)行量的20%。()

【參考答案】：正確

2、證券賬戶一旦遺失，可按規(guī)定要求辦理掛失手續(xù)。()

【參考答案】：正確

3、一般，風(fēng)險(xiǎn)厭惡型的客戶不愿意承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)偏好型的客戶

追逐風(fēng)險(xiǎn)，而風(fēng)險(xiǎn)中性型的客戶最關(guān)心風(fēng)險(xiǎn)。()

【參考答案】：B

【解析】熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷的主要內(nèi)容和實(shí)務(wù)。見教材第四章

第三節(jié),P125O

4、1995年8月8日的《關(guān)于重申對(duì)進(jìn)一步規(guī)范證券回購業(yè)務(wù)有關(guān)

問題的通知》規(guī)定，債券回購交易的券種只能是國庫券和經(jīng)中國人民銀

行批準(zhǔn)發(fā)行的金融債券。()

【參考答案】：正確

5、分紅派息主要是上市公司向其股東派發(fā)紅利和股息的過程，也

是股東實(shí)現(xiàn)自己權(quán)益的過程。()

【參考答案】：正確

6、在證券交易所的交易中，除了按規(guī)定允許的證券公司自營買賣

外，投資者都要通過委托經(jīng)紀(jì)商代理才能買賣證券。()

【參考答案】：A

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券投資者的種類。見教材第一章第一節(jié)，P7o

7、托管人對(duì)結(jié)算公司提供的清算數(shù)據(jù)存有異議的，可以拒絕履行

或延遲履行當(dāng)日交收義務(wù)。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】托管人對(duì)結(jié)算公司提供的清算數(shù)據(jù)存有異議的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)

反饋結(jié)算公司。經(jīng)結(jié)算公司核實(shí)，確屬清算差錯(cuò)的.結(jié)算公司將予以更

正，但托管人不得因此拒絕履行或延遲履行當(dāng)日交收義務(wù)。

8、我國證券交易所規(guī)定，證券收盤價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易

的成交價(jià)。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】Bo在收盤價(jià)的確定方面，上海證券交易所和深圳證券交

易所有所不同：①上海證券交易所證券交易的收盤價(jià)為當(dāng)日該證券最后

一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)(含最后一筆交易)。當(dāng)

日無成交的，以前收盤價(jià)為當(dāng)日收盤價(jià)。②深圳證券交易所證券的收盤

價(jià)通過集合競價(jià)的方式產(chǎn)生。收盤集合競價(jià)不能產(chǎn)生收盤價(jià)的，以當(dāng)日

該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)(含最后一

筆交易)為收盤價(jià)。當(dāng)日無成交的，同樣以前收盤價(jià)為當(dāng)日收盤價(jià)。

9、中央結(jié)算公司和同業(yè)中心共同負(fù)責(zé)買斷式回購結(jié)算的日常監(jiān)測

工作。O

【參考答案】：錯(cuò)誤

10、證券營業(yè)部開業(yè)申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)持開業(yè)批準(zhǔn)文件向中國證監(jiān)會(huì)申領(lǐng)

“經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證”或者“證券營業(yè)許可證”，并持批準(zhǔn)文件和許

可證到工商行政管理部門辦理登記注冊(cè)。證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)自注冊(cè)之日起

1個(gè)月內(nèi)開業(yè)。()

【參考答案】：正確

11、對(duì)具有2年以上(含2年)股票交易經(jīng)驗(yàn)的自然人客戶如要求開

通創(chuàng)業(yè)板市場交易，在《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》上抄寫申明后，還必須交由營業(yè)

部負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)。()

【參考答案】：B

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買賣、清算交割

的管理要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P95O

12、上海證券交易所實(shí)行全面指定交易制度后，紅利的領(lǐng)取不再掛

牌。()

【參考答案】：正確

【解析】【解析】1998年4月1日，上海證券交易所實(shí)行全面指

定交易制度，紅利的領(lǐng)取方式發(fā)生了變化，即不再掛牌，而是直接將數(shù)

據(jù)傳送到指定交易的營業(yè)部，并通過清算系統(tǒng)自動(dòng)將資金劃撥給該營業(yè)

部；營業(yè)部再將現(xiàn)金股息劃入投資者的資金賬戶。未辦理指定交易的投

資者只需辦理指定，即可領(lǐng)到股息。

13、“清算路徑”是指某一個(gè)席位的所有證券買賣是并入哪一個(gè)證

券營業(yè)部，并進(jìn)而并入哪一個(gè)結(jié)算會(huì)員進(jìn)行清算。()

【參考答案】：正確

14、根據(jù)證券登記結(jié)算公司深圳分公司規(guī)定。當(dāng)結(jié)算備付金賬戶余

額不足時(shí)，結(jié)算參與人應(yīng)于當(dāng)日17：00(當(dāng)時(shí)無新股申購資金結(jié)算業(yè)務(wù))

前補(bǔ)足。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

15、證券登記結(jié)算公司受理股權(quán)登記后應(yīng)辦理存管，并在規(guī)定的上

市日前將股東數(shù)據(jù)資料轉(zhuǎn)入交易所電腦數(shù)據(jù)庫。O

【參考答案】：正確

16、上海證券交易所規(guī)定，單個(gè)會(huì)員管理的多個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

由同一托管機(jī)構(gòu)托管的，必須設(shè)立不同的交易單元進(jìn)行交易。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】上海證券交易所規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資交易活動(dòng)

應(yīng)當(dāng)集中在專用賬戶和專用交易單元上進(jìn)行。單個(gè)會(huì)員管理的多個(gè)集合

資產(chǎn)管理計(jì)劃由同一托管機(jī)構(gòu)托管的，可以共用1個(gè)專用交易單元。

17、交收的實(shí)質(zhì)是依據(jù)結(jié)算結(jié)果實(shí)現(xiàn)證券與價(jià)款的收付，從而結(jié)束

整個(gè)交易過程。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】交收的實(shí)質(zhì)是依據(jù)清算結(jié)果實(shí)現(xiàn)證券與僑款的收付，從而

結(jié)束整個(gè)交易過程。

18、對(duì)于無效投訴，證券公司和證券公司營銷人員沒有必要對(duì)客戶

解釋。()

A、正確

B、錯(cuò)誤

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】B

【解析】對(duì)于無效投訴，證券公司和證券公司營銷人員也必須對(duì)客

戶解釋，加強(qiáng)客戶的風(fēng)險(xiǎn)教育。

19、在我國的證券交易所，專用席位主要是經(jīng)營基金買賣的席位。

()

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】還有B股專用席位，債券專用席位。

20、委托柜臺(tái)核對(duì)委托單上的各項(xiàng)內(nèi)容，若發(fā)現(xiàn)證券名稱和證券代

碼不一致且無法與客戶取得聯(lián)系時(shí)，則以證券代碼為準(zhǔn)輸人委托指令代

理客戶買賣股票。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】若證券名稱和證券代碼不一致時(shí)，及時(shí)與客戶取得聯(lián)系。

無法聯(lián)系時(shí)，則以證券名稱為準(zhǔn)輸入委托指令代理客戶買賣股票。

21、證券的回轉(zhuǎn)交易是指投資者買入的證券，經(jīng)確認(rèn)成交后，在交

收前全部或部分賣出。()

【參考答案】：正確

22、根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，債券以