新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生的歷史背景

第一篇：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生的歷史背景

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生的歷史背景

摘要：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)與古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家所使用的制度分析有一定關(guān)

聯(lián)，卻又有獨(dú)立的研究方法；在20世紀(jì)30年代以科斯《企業(yè)的性質(zhì)》

為標(biāo)志興起，在20世紀(jì)70、80年代得到流行；其興起的原因何在？

本文從新古典學(xué)派經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的局限性入手，分析其產(chǎn)生的歷史背

旦

關(guān)鍵詞：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)；興起；歷史背景

在經(jīng)濟(jì)思想史上，將制度分析作為一種研究方法，是由來(lái)已久的，

從亞當(dāng)?斯密、約翰?穆勒等古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家，經(jīng)歷史學(xué)派、奧地利學(xué)派

到熊彼特、馬歇爾等新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家，到新舊制度學(xué)派，都曾在不同

程度上使用過(guò)制度分析方法，但這些制度分析方法的應(yīng)用缺乏獨(dú)立的

理論范疇和研究方法，制度分析沒(méi)有發(fā)展成為一個(gè)有著深刻理論內(nèi)涵、

獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)派。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生的直接思想源頭可以追溯到20

世紀(jì)30年代，以美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家羅納德?科斯《企業(yè)的性質(zhì)》為標(biāo)志，

它成為一門(mén)學(xué)科并真正流行，引起人們的關(guān)注，是在20世紀(jì)七八十年

代；那么，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)興起的原因何在？

1、新古典學(xué)派經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的局限性

在經(jīng)濟(jì)學(xué)說(shuō)發(fā)展歷程中，最早的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論可以追溯到18世紀(jì)

中葉的法國(guó)重農(nóng)學(xué)派

代表人物魁奈的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論，魁奈以農(nóng)業(yè)社會(huì)為研究對(duì)象，認(rèn)

為國(guó)民經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)主要受制于農(nóng)業(yè)年預(yù)付的變化，因?yàn)橹挥修r(nóng)業(yè)才生產(chǎn)

純產(chǎn)品，這點(diǎn)可以在他的經(jīng)濟(jì)表中一窺端倪；農(nóng)業(yè)年預(yù)付受到社會(huì)消

費(fèi)支出傾向、政府的賦稅政策和農(nóng)業(yè)投資收益等三個(gè)因素的影響。

20世紀(jì)出現(xiàn)的現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論，以新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論為經(jīng)典，

新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型是以柯布一道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)為基礎(chǔ)建立起來(lái)的，

其基本公式為：

Gy=aGI+(1-a)Gk

其中：Gy表示國(guó)民收入增長(zhǎng)率,GI表示勞動(dòng)力增長(zhǎng)率,Gk表示

資本增長(zhǎng)率；在這個(gè)基本公式中，收入增長(zhǎng)是由勞動(dòng)力增長(zhǎng)和資本增

長(zhǎng)兩種因素引起的，a表示勞動(dòng)力增長(zhǎng)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的帶動(dòng)比率，1-a表

示資本增長(zhǎng)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的帶動(dòng)比率。

但是，當(dāng)用這種視角來(lái)研究發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展時(shí)，就會(huì)產(chǎn)生

當(dāng)時(shí)主導(dǎo)發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方向的著名理論〃貧困的惡性循環(huán)〃，當(dāng)這

種理論解釋不了發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)時(shí)，我們可以發(fā)現(xiàn)，資源稟賦

等條件相似的不同發(fā)展中國(guó)家和地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，關(guān)鍵問(wèn)題并不是資

本投入和勞動(dòng)力的的投入，而是對(duì)經(jīng)濟(jì)主體的激勵(lì)和資本如何正確使

用的問(wèn)題；從這個(gè)意義上講，新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型中給出的決定經(jīng)濟(jì)

增長(zhǎng)的自變量?jī)?chǔ)蓄、投資和勞動(dòng)力，在經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中發(fā)揮的作用和利用

效率，取決于當(dāng)時(shí)環(huán)境所能提供的制度框架。

2、均衡分析在解釋發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的局限性。

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)出現(xiàn)前的經(jīng)濟(jì)理論包括新古典經(jīng)濟(jì)理論的核心是價(jià)

格理論，而價(jià)格理論的基本分析方法是均衡分析方法；均衡分析是以

利益最大化和完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)這個(gè)制度條件為前提的；如果市場(chǎng)機(jī)制發(fā)

育不成熟，政府對(duì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行和資源配置進(jìn)行行政性干預(yù)，均衡分析就

不能正確解釋經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象；在20世紀(jì)的前南斯拉夫和其他東歐國(guó)家的改

革中，在中國(guó)改革開(kāi)放初期的實(shí)踐中，類(lèi)似的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)在提醒我們，

均衡分析方法對(duì)于解釋市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制尚不健全的發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)，

效果不理想；均衡分析在解釋不完善市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)的窘迫，是重

視制度分析的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)得以興起的重要原因。

3、二戰(zhàn)后不同發(fā)展發(fā)展模式的不同效果是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生的現(xiàn)

實(shí)依據(jù)。

二戰(zhàn)以后，全世界范圍內(nèi)興起了非殖民地浪潮，許多原殖民地和

半殖民國(guó)家和地區(qū)基于本國(guó)實(shí)際，采取了計(jì)劃經(jīng)濟(jì)模式，同時(shí)凱恩斯

主義在西方國(guó)家盛極一時(shí)，從其所倡導(dǎo)的通過(guò)政府積極財(cái)政政策實(shí)現(xiàn)

充分就業(yè)的政策主張，同計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的精神底蘊(yùn)是相通的；各種不同的

力量殊途同歸，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)模式得以流行；到了20世紀(jì)80年代，人們

發(fā)現(xiàn)，那些通過(guò)行政計(jì)劃手段最大限度集中有限資源發(fā)展經(jīng)濟(jì)的國(guó)家

和地區(qū)的發(fā)展效果，遠(yuǎn)遠(yuǎn)不如采取市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式的國(guó)家和地區(qū)，

一個(gè)最好的例證就是民主德國(guó)和聯(lián)邦德國(guó)；二戰(zhàn)后不同發(fā)展模式的不

同效果證明：影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展效果的既不是資金，也不是勞動(dòng)力的投入、

素質(zhì)等最為直接的經(jīng)濟(jì)要素，而是原來(lái)為新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)派所忽略的制

度。

4、科斯、諾斯等諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者和其他經(jīng)濟(jì)學(xué)家的開(kāi)創(chuàng)性

研究，奠定了新制

度經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論基礎(chǔ)和基本范疇。

最早深刻認(rèn)識(shí)到新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)派局限性的是美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家羅納德？

科斯，其在1937年發(fā)表的論文《企業(yè)的性質(zhì)》被公認(rèn)為新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)

的奠基之作；在這篇論文中，科斯著重考察了兩個(gè)問(wèn)題：（1）個(gè)體之

間可以通過(guò)市場(chǎng)交易實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)和交換，為什么還會(huì)出現(xiàn)企業(yè)這種組織

形式？（2）企業(yè)的規(guī)模決定于哪些因素？在科斯的論文中，首次提出

了〃交易成本〃的概念，這是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心范疇，也是進(jìn)入制

度分析的切入點(diǎn)，在科斯以后的論文《英國(guó)的廣播：壟斷的研究》和

《廠商、市場(chǎng)與法律》中，逐步推進(jìn)了對(duì)〃產(chǎn)權(quán)〃與〃交易成本〃等

概念的關(guān)系理解，認(rèn)識(shí)到產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)生正是為了節(jié)約交易成本，這也奠

定了新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中最重要的范疇之一。

對(duì)于新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展，1993年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者道格拉

斯?諾斯作了重要貢獻(xiàn)，他對(duì)經(jīng)濟(jì)史的詳細(xì)考察和研究，為新制度經(jīng)濟(jì)

學(xué)分析方法的科學(xué)性提供了歷史的證據(jù)；諾斯的《西方世界的興起》

一書(shū)從公元900年開(kāi)始，追溯了18世紀(jì)以來(lái)西方世界發(fā)生第一次產(chǎn)業(yè)

革命以及后來(lái)逐漸強(qiáng)大起來(lái)的原因，諾斯及其合作者認(rèn)為：〃產(chǎn)業(yè)革

命不是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的原因，它是提高發(fā)展新技術(shù)和將它應(yīng)用于生產(chǎn)

過(guò)程的私人收益率的結(jié)果。〃這樣，諾斯就認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系在

于制度因素，一種對(duì)于個(gè)人刺激有效的制度是促使經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的決定性

因素，此外，諾斯對(duì)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的貢獻(xiàn)還在于他提出了著名的〃諾

斯悖論〃。

此外，1974年、1986年的諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)的獲得者哈耶克和布

坎南以及阿爾欽、張五常等經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展作出了重

及產(chǎn)權(quán)制度所產(chǎn)生的邏輯悖論，從而推翻了庇古的外部性理論，說(shuō)明

經(jīng)濟(jì)學(xué)分析必須引入產(chǎn)權(quán)因素。

但〃零交易費(fèi)用〃是不現(xiàn)實(shí)的，當(dāng)交易費(fèi)用大于零時(shí)，產(chǎn)權(quán)的界

定、產(chǎn)權(quán)的交易都必須花費(fèi)一定的成本，只有當(dāng)產(chǎn)權(quán)界定和交易

帶來(lái)的收益大于所需成本時(shí)，產(chǎn)權(quán)的調(diào)整方能實(shí)現(xiàn)；若收益小于成本,

即使產(chǎn)權(quán)調(diào)整能帶來(lái)更優(yōu)化的資源配置，但因無(wú)利可圖，也不可能實(shí)

現(xiàn)。

2、企業(yè)產(chǎn)權(quán)理論與委托一代理理論

正如科斯所指出的，由于市場(chǎng)交易費(fèi)用的存在，產(chǎn)生了企業(yè)這種

可節(jié)約交易費(fèi)用的組織，但企業(yè)的出現(xiàn)又使得原有的產(chǎn)權(quán)狀況變得更

為復(fù)雜，企業(yè)產(chǎn)權(quán)理論正是研究和解決企業(yè)制度中因產(chǎn)權(quán)復(fù)雜化而帶

來(lái)的各種問(wèn)題。企業(yè)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題實(shí)質(zhì)上就是一個(gè)剩余索取權(quán)問(wèn)題。

為了保證企業(yè)的效率，剩余索取權(quán)應(yīng)歸監(jiān)督者（即企業(yè)管理者）

所有，而在企業(yè)內(nèi)部，管理者既可是一個(gè)獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)主體，又可為資

本所有者或勞動(dòng)者同時(shí)兼任。因此，按剩余索取權(quán)歸屬的主體不同，

企業(yè)可劃分為企業(yè)家企業(yè)、資本家企業(yè)、工人管理企業(yè)三種類(lèi)型。而

具體采取何種形式，則取決于各生產(chǎn)要素的市場(chǎng)環(huán)境，因?yàn)槠髽I(yè)作為

一種特定的交易組織形式，出于節(jié)約交易費(fèi)用的考慮，會(huì)根據(jù)具體的

資本、勞動(dòng)及管理的市場(chǎng)交易費(fèi)用的比較，避免所需交易費(fèi)用過(guò)高要

素的直接市場(chǎng)交易。若違背這一原則，企業(yè)效率必然低下。

在現(xiàn)代股份公司中，所有者即股東的利益是企業(yè)利潤(rùn)的最大化，

而經(jīng)營(yíng)者由于掌握實(shí)際的經(jīng)營(yíng)權(quán)，可能會(huì)謀取私利，這就產(chǎn)生了一個(gè)

委托——代理問(wèn)題。若沒(méi)有有效的制度控制代理成本，則股份公司將

無(wú)法有效運(yùn)轉(zhuǎn)。委托——代理理論正是研究如何設(shè)計(jì)一種機(jī)制，使之

最大限度減少代理成本，同時(shí)又給予經(jīng)營(yíng)者以最大激勵(lì)。首要的措施

就是必須使經(jīng)營(yíng)者擁有一定的剩余索取權(quán)，把經(jīng)營(yíng)者的報(bào)酬與企業(yè)利

潤(rùn)聯(lián)系起來(lái)，或直接讓經(jīng)營(yíng)者擁有企業(yè)部分股票。由于剩余索取

權(quán)的激勵(lì)作用是有限的，因此還必須采取一定的市場(chǎng)約束。一是經(jīng)理

市場(chǎng)，當(dāng)代理成本過(guò)高時(shí)，股東可通過(guò)合法程序重聘經(jīng)營(yíng)者；二是股

票市場(chǎng)，當(dāng)股東利益受損，而單個(gè)股東又無(wú)法影響董事會(huì)決策時(shí)，他

可拋售其股票，從而約束經(jīng)營(yíng)者。

二、以〃產(chǎn)權(quán)明晰〃為核心的現(xiàn)代企業(yè)制度

國(guó)有企業(yè)改革的正確方向：建立現(xiàn)代企業(yè)制度?，F(xiàn)代企業(yè)制度所

應(yīng)具有的本質(zhì)規(guī)定概括為〃產(chǎn)權(quán)清晰、權(quán)責(zé)明確、政企分開(kāi)、管理科

學(xué)〃，這四句話是一個(gè)有機(jī)聯(lián)系的統(tǒng)一體，其中，產(chǎn)權(quán)明晰處于最重

要的地位，它是實(shí)現(xiàn)后三個(gè)方面的前提、基礎(chǔ)和必要條件，是有效建

立現(xiàn)代企業(yè)制度的關(guān)鍵性環(huán)節(jié)。

首先，權(quán)責(zé)明確是以理順產(chǎn)權(quán)關(guān)系為基礎(chǔ)的。強(qiáng)有力的產(chǎn)權(quán)約束

必然造成嚴(yán)格的與自覺(jué)的從而也是充分的責(zé)任。一系列的放權(quán)措施使

企業(yè)經(jīng)營(yíng)者有了生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和其他方面的權(quán)利。但松弛的產(chǎn)權(quán)關(guān)系的缺

陷因?yàn)檫@種放權(quán)而失去了行政約束的屏障。所以，權(quán)責(zé)明確的前提是

理順產(chǎn)權(quán)關(guān)系，建立對(duì)于企業(yè)經(jīng)營(yíng)者形成強(qiáng)有力約束的產(chǎn)權(quán)制度。

其次，產(chǎn)權(quán)關(guān)系不順，無(wú)法理順政企關(guān)系。政府與企業(yè)的關(guān)系涉

及到兩個(gè)方面：一是建立在非資產(chǎn)基礎(chǔ)上的關(guān)系即政府作為社會(huì)經(jīng)濟(jì)

管理者對(duì)企業(yè)實(shí)行的管理；二是建立在資產(chǎn)基礎(chǔ)上的關(guān)系即政府作為

企業(yè)資產(chǎn)的擁有者而對(duì)企業(yè)實(shí)行的管理。處理前一種關(guān)系較為容易，

而后一種政企關(guān)系的處理則較為困難，原因在于政府的后一種管理具

有剛性：既然國(guó)有企業(yè)的資產(chǎn)屬于國(guó)家，那么作為投資者的國(guó)家就必

然要對(duì)其實(shí)施管理。無(wú)論是國(guó)家必須保持的對(duì)一定的領(lǐng)域、一些

企業(yè)的控制，還是政資分開(kāi)，都是理順產(chǎn)權(quán)關(guān)系的基本內(nèi)容。

第三，科學(xué)管理要求必須理順產(chǎn)權(quán)關(guān)系。在產(chǎn)權(quán)關(guān)系明晰的公司

制下，董事會(huì)是所有者的代表，出于維護(hù)和增進(jìn)自身利益的需要，將

管理者的經(jīng)營(yíng)能力作為主要標(biāo)準(zhǔn)擇優(yōu)錄用，并在實(shí)踐中加以考評(píng)。通

過(guò)這種強(qiáng)有力的產(chǎn)權(quán)約束機(jī)制，使管理崗位上永遠(yuǎn)立著優(yōu)秀的管理者。

因此，優(yōu)秀的管理者和良好的企業(yè)管理可以說(shuō)是建立在產(chǎn)權(quán)明晰基礎(chǔ)

上的一種派生效果。事實(shí)上，良好的產(chǎn)權(quán)關(guān)系本身寓含著遴選優(yōu)秀管

理者的機(jī)制。

由此可見(jiàn)，產(chǎn)權(quán)明晰是責(zé)權(quán)明確、政企分開(kāi)、管理科學(xué)的基礎(chǔ)。

以上從新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)角度對(duì)現(xiàn)代企業(yè)制度基本特征的分析，充分說(shuō)明：

產(chǎn)權(quán)明晰是現(xiàn)代企業(yè)制度的核心。

三、我國(guó)國(guó)有企業(yè)的產(chǎn)權(quán)不明晰

1、所謂產(chǎn)權(quán)清晰便應(yīng)當(dāng)包括兩方面的內(nèi)容：一是在投資主體多元

化的情況下，在狹義所有權(quán)層次上進(jìn)行產(chǎn)權(quán)界定，根據(jù)誰(shuí)投資誰(shuí)所有

的原則弄清所有權(quán)歸誰(shuí)；二是狹義所有權(quán)與其他產(chǎn)權(quán)擁有主體的產(chǎn)權(quán)

界定，籠統(tǒng)地講，也就是劃分出資人所有權(quán)與企業(yè)法人財(cái)產(chǎn)權(quán)。如果

以上幾方面的產(chǎn)權(quán)都界定清楚了，就可以說(shuō)國(guó)有企業(yè)的產(chǎn)權(quán)清晰基本

完成了。產(chǎn)權(quán)清晰在明確投資者所有權(quán)和法人財(cái)產(chǎn)權(quán)之后，也許對(duì)國(guó)

有企業(yè)產(chǎn)權(quán)明晰更重要更復(fù)雜的一個(gè)方面，就是明確企業(yè)與政府的權(quán)

利邊界，國(guó)有企業(yè)的產(chǎn)權(quán)不清歸根結(jié)底就是這個(gè)邊界不清。

國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)明晰就是要在三個(gè)層次上明確責(zé)權(quán)利的關(guān)系。第一

是國(guó)家與公民和法人企業(yè)的關(guān)系，第二個(gè)層次是投資者之間及其

與企業(yè)的產(chǎn)權(quán)關(guān)系；第三個(gè)層次就是員工與企業(yè)的關(guān)系。

2、引入多元投資主體是否就明晰了產(chǎn)權(quán)

產(chǎn)權(quán)明晰中有一個(gè)誤解，就是引入多元投資主體后，產(chǎn)權(quán)就明晰

To引入多元投資主體，在提到的第三個(gè)層次上明晰投資者與人力資

本投資者之間的產(chǎn)權(quán)無(wú)疑提供了動(dòng)力，但這增加了產(chǎn)權(quán)明晰的復(fù)雜性。

因?yàn)樵诘诙€(gè)層次上的各個(gè)投資者的產(chǎn)權(quán)也需要明晰，這在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)

里是通過(guò)投資時(shí)的談判與資產(chǎn)評(píng)估以及今后增資或減資的博弈完成的，

政府作為投資主體的虛位或?qū)ζ洚a(chǎn)權(quán)代表的激勵(lì)和約束不力將影響其

在博弈中的成績(jī)或產(chǎn)生資產(chǎn)流失。

無(wú)疑通過(guò)資產(chǎn)評(píng)估可以明確企業(yè)的資產(chǎn)占用數(shù)量，強(qiáng)化經(jīng)營(yíng)者的

責(zé)任意識(shí)，有利于明晰第二個(gè)層次上的產(chǎn)權(quán)關(guān)系。而通過(guò)引進(jìn)私人資

本或外資，不僅可以解決國(guó)有企業(yè)的資金困難，還因?yàn)樗饺速Y本的存

在，有利于明晰所有三個(gè)層次的產(chǎn)權(quán)關(guān)系，但這同樣要付出成本。

現(xiàn)有的保人不保體制的改革思路，就是一種理性的選擇。但是舊

體制不會(huì)自行消失，產(chǎn)權(quán)明晰也就不可能很快完成。

3、產(chǎn)權(quán)明晰是動(dòng)態(tài)的博弈過(guò)程

產(chǎn)權(quán)明晰是一個(gè)過(guò)程，而且是一個(gè)動(dòng)態(tài)的市場(chǎng)化過(guò)程，動(dòng)態(tài)博弈

的過(guò)程。

從歷史上看財(cái)產(chǎn)權(quán)也是一個(gè)逐步明晰、逐步具休化的過(guò)程。從原

始社會(huì)發(fā)展到現(xiàn)代，產(chǎn)權(quán)觀念從單一的所有權(quán)觀念分解為具體的所有、

使用、收益和讓渡等權(quán)利概念?？梢?jiàn)產(chǎn)權(quán)權(quán)利意識(shí)是在歷史的長(zhǎng)

河中逐步形成并具體化的動(dòng)態(tài)過(guò)程。

從短時(shí)間看，產(chǎn)權(quán)清晰也不是一成不變的，企業(yè)的狀況在變，資

產(chǎn)結(jié)構(gòu)的不同及債權(quán)結(jié)構(gòu)的不同，產(chǎn)權(quán)也有不同的權(quán)屬內(nèi)容。一般在

企業(yè)正常經(jīng)營(yíng)里有滿意的回報(bào)時(shí)，企業(yè)經(jīng)營(yíng)者有充分的自主權(quán)；而在

回報(bào)不滿意時(shí)，投資者的介入經(jīng)營(yíng)常常發(fā)生，職業(yè)經(jīng)理的權(quán)力受到限

制；當(dāng)經(jīng)營(yíng)出現(xiàn)問(wèn)題，影響職工利益或債權(quán)人利益時(shí)，他們也有參與

管理甚至接管企業(yè)經(jīng)營(yíng)者的權(quán)力?？傊?，產(chǎn)權(quán)明晰是一個(gè)持久的動(dòng)態(tài)

過(guò)程，市場(chǎng)化的改革是解決這個(gè)問(wèn)題的有效途徑。

結(jié)束語(yǔ)：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)作為當(dāng)今經(jīng)濟(jì)學(xué)的熱門(mén)學(xué)科，其發(fā)展?jié)摿?/p>

巨大，實(shí)用性強(qiáng)，可以達(dá)成個(gè)人，企業(yè)，社會(huì)利益最大化，從而實(shí)現(xiàn)

資源的優(yōu)化配置。

第三篇：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)

《新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)》復(fù)習(xí)資料

一、名詞解釋

1.新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)是用經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法研究制度

的經(jīng)濟(jì)學(xué)。它涵蓋了經(jīng)濟(jì)學(xué)與制度之間的雙向關(guān)系，既關(guān)心制度對(duì)經(jīng)

濟(jì)的影響，也關(guān)心制度在經(jīng)濟(jì)經(jīng)驗(yàn)影響下的發(fā)展。

2.交易費(fèi)用：交易費(fèi)用是獲得準(zhǔn)確的市場(chǎng)信息所需要付出的費(fèi)用，

以及談判和經(jīng)常性契約的費(fèi)用。

3.有限理性：人的有限理性包括兩個(gè)方面的含義：一是人們面臨

的環(huán)境的復(fù)雜性和不確定，因此所獲得的信息也就不完全。二是人對(duì)

環(huán)境的計(jì)算能力和認(rèn)識(shí)能力是有限的，人不可能無(wú)所不知。

4.不完全信息：不完全信息是指市場(chǎng)參與者不擁有某種經(jīng)濟(jì)環(huán)境

狀態(tài)的全部知識(shí)。新凱恩斯學(xué)派認(rèn)為，不完全信息經(jīng)濟(jì)比完全信息經(jīng)

濟(jì)更加具有現(xiàn)實(shí)性,市場(chǎng)均衡理論必須在不完全信息條件下予以修正。

5.產(chǎn)權(quán)：產(chǎn)權(quán)不是指人與物之間的關(guān)系，而是指由物的存在及關(guān)

于它們的使用所引起的人們之間相互認(rèn)可的行為關(guān)系。

6.尋租：個(gè)人為增加個(gè)人財(cái)富所作出的對(duì)社會(huì)凈財(cái)富發(fā)生不利影

響的努力。

7.科斯定理：如果交易費(fèi)用為零，不管初始權(quán)利如何配置，自由

交易都會(huì)達(dá)到資源的最優(yōu)利用狀態(tài)。在正交易費(fèi)用的情況下，法律在

決定資源如何利用方面起著極為重要的作用。

8.制度創(chuàng)新：所謂制度創(chuàng)新是指社會(huì)規(guī)范體系的選擇、創(chuàng)造、新

建和優(yōu)化的通稱，包括制度的調(diào)整、完善、改革和更替等。

9.制度變遷：制度變遷是指制度的替代、轉(zhuǎn)換與交易過(guò)程,它的實(shí)

質(zhì)是一種效率更高的制度對(duì)另一種制度的替代過(guò)程。

10.路徑依賴：它指一個(gè)具有正反饋機(jī)制的體系，一旦在外部性偶然

事件的影響下被系統(tǒng)所采納，便會(huì)沿著一定的路徑發(fā)展演進(jìn)，而很難為

其他潛在的甚至更優(yōu)的體系所取代。

11.產(chǎn)權(quán)殘缺：所有權(quán)的殘缺可以被理解為是對(duì)那些用來(lái)確定〃完

整的“所有制的權(quán)利束中的一些私有權(quán)的刪除。

12.諾思悖論：一方面，國(guó)家權(quán)力是保護(hù)個(gè)人權(quán)利的最有效的工具,

另一方面，國(guó)家權(quán)力又是個(gè)人權(quán)利最大和最危險(xiǎn)的侵害者，導(dǎo)致無(wú)效

的產(chǎn)權(quán)安排和經(jīng)濟(jì)衰落。這就是有名的〃諾思悖論〃。

二、簡(jiǎn)答題

1.產(chǎn)權(quán)的特征有哪些？

答：Q)產(chǎn)權(quán)的完備性與殘缺性。

(2)產(chǎn)權(quán)的排他性與非排他性。

(3)產(chǎn)權(quán)的明晰性與模糊性。

(4)產(chǎn)權(quán)的實(shí)物性與價(jià)值性。

(5)產(chǎn)權(quán)的可分割性、可分離性與可轉(zhuǎn)讓性。

(6)產(chǎn)權(quán)的延續(xù)性和穩(wěn)定性。

2.新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)有關(guān)人的行為有哪些假設(shè)?

答：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)人的行為的假定有：

(1)人類(lèi)行為動(dòng)機(jī)是雙重的：一方面人們追求財(cái)富最大化；另一方

面人們又追求非財(cái)富最大化。

(2)人的理性是有限的。人的有限理性包括兩個(gè)方面的含義：一是

人們面臨的環(huán)境的復(fù)雜性和不確定，因此所獲得的信息也就不完全。

二是人對(duì)環(huán)境的計(jì)算能力和認(rèn)識(shí)能力是有限的，人不可能無(wú)所不知。

(3)人的機(jī)會(huì)主義傾向。指人們對(duì)自我利益的考慮和追求具有隨機(jī)

應(yīng)變、投機(jī)取巧、為自己謀取更大利益的行為傾向。

3.簡(jiǎn)述交易費(fèi)用存在的原因？

答：(1)人的本性決定交費(fèi)用的存在。威廉姆斯認(rèn)為，人的本性直

接影響了市場(chǎng)的效率。市場(chǎng)上交易的雙方不但要保護(hù)自己的利益，還

要隨時(shí)提防對(duì)方機(jī)會(huì)主義的傾向。

(2)人們行為的不確定性決定交易費(fèi)用的存在。一個(gè)人做出決策時(shí),

無(wú)從了解其他人同時(shí)也在做的決策和計(jì)劃。

(3)與個(gè)體間產(chǎn)權(quán)交易有關(guān)的各種行為導(dǎo)致了交易費(fèi)用的產(chǎn)生。這

些行為包括尋找有關(guān)價(jià)格的確切信息、談判、訂立和約、監(jiān)督、索賠

等。

4.國(guó)家在產(chǎn)權(quán)制度形成中的作用是什么？

答：(1)國(guó)家憑借暴力潛能和權(quán)威在全社會(huì)實(shí)現(xiàn)所有權(quán)。

(2)有利于降低產(chǎn)權(quán)界定和轉(zhuǎn)讓中的交易費(fèi)用。

(3)還取決于權(quán)力介入產(chǎn)權(quán)安排的方式和程度的差異。

(4)離開(kāi)了國(guó)家，產(chǎn)權(quán)制度無(wú)法建立，但無(wú)效或低效的產(chǎn)權(quán)又或多

或少與國(guó)家有關(guān)。

5.簡(jiǎn)述制度的構(gòu)成？

答：Q)制度構(gòu)成一般概括地講可分為兩大類(lèi)：即硬制度(正式制

度)和軟制度(非正式制度)。

(2)文森特?奧斯特羅姆將制度分為三個(gè)層次：即憲法層次，集體行

動(dòng)層次，操作層次和選擇層次。

(3)柯武剛、史漫飛將制度分為從人類(lèi)經(jīng)驗(yàn)中演化出來(lái)的內(nèi)在制度

和被自上而下地強(qiáng)加和執(zhí)行的外在制度兩類(lèi)。

(4)諾斯則認(rèn)為，制度提供的一系列規(guī)則由社會(huì)認(rèn)可的非正式約束

(制度)，國(guó)家規(guī)定的正式約束(制度)和實(shí)施機(jī)制所構(gòu)成。這三個(gè)

部分就是制度構(gòu)成的基本要素。

6.科斯定理有何意義？

答：(1)理論意義：科斯定理的理論意義在于，它深刻地揭示了在

交易費(fèi)用大于零的情況下產(chǎn)權(quán)制度安排會(huì)對(duì)資源配置的效率產(chǎn)生影響，

這就使制度安排這一在傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)中被當(dāng)作既定前提的因素日益成為

關(guān)注的焦點(diǎn)，對(duì)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的快速發(fā)展起到了巨大的推動(dòng)作用。

(2)實(shí)踐意義：科斯定理的提出為解決市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中普遍存在的外部

性問(wèn)題提供了新的措施?？扑苟ɡ淼奶岢鰧?duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革也有可

資借鑒之處?？扑苟ɡ碇赋?，產(chǎn)權(quán)的清晰界定有助于降低人們?cè)诮煌?/p>

中的交易費(fèi)用，達(dá)到最優(yōu)經(jīng)濟(jì)效率。對(duì)于我國(guó)的經(jīng)濟(jì)體制改革來(lái)說(shuō)，

它的意義，一是有利于改革者進(jìn)一步認(rèn)識(shí)產(chǎn)權(quán)明晰化的重要性，使人

們不僅僅滿足于法律上對(duì)產(chǎn)權(quán)的規(guī)定，而重視在實(shí)際經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中具體

明確產(chǎn)權(quán)邊界；二是啟發(fā)人們?cè)谔接懜鼮楹侠?/p>

和更為有效的產(chǎn)權(quán)配置時(shí)，必須考慮交易費(fèi)用。

(3)方法論意義：進(jìn)行經(jīng)濟(jì)學(xué)研究一定不能脫離實(shí)際，要從經(jīng)濟(jì)生

活的實(shí)際問(wèn)題出發(fā)，通過(guò)對(duì)事實(shí)的詳細(xì)考察，以尋求解決問(wèn)題的答案。

三、材料分析題

答：Q)產(chǎn)權(quán)界定：作為一種分析方法的產(chǎn)權(quán)理論，產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)強(qiáng)

調(diào)財(cái)產(chǎn)權(quán)的買(mǎi)賣(mài)和分配應(yīng)該是經(jīng)濟(jì)學(xué)研究和分析的主要對(duì)象，而不是

商品買(mǎi)賣(mài)。財(cái)產(chǎn)權(quán)的買(mǎi)賣(mài)和商品買(mǎi)賣(mài)相比，更有利于揭示經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的

規(guī)律和資源配置。

①假定個(gè)人在現(xiàn)有的階級(jí)結(jié)構(gòu)所確定的約束條件下追求自己的利

益，并且使效用最大化；

②通過(guò)考察各種可能的制度安排對(duì)收益一報(bào)酬的影響，從而可能

詳細(xì)地分析制度安排與經(jīng)濟(jì)行為之間的關(guān)系；

③認(rèn)識(shí)到交易費(fèi)用大于零在所有權(quán)情形中具有的實(shí)際重要性。

(2)交易費(fèi)用：

①交易是分析的基本單元；

②造成交易成本差異的關(guān)鍵是交易的頻率、不確定性及資產(chǎn)專(zhuān)用

性；

③各種一般治理模式都是由一系列屬性所界定的；

④每種一般治理模式都適用不同的契約法；

⑤交易與治理結(jié)構(gòu)都以交易成木最小化為目標(biāo)；

⑥制度環(huán)境的變化會(huì)導(dǎo)致治理成本的變化。

四、論述題

1.為什么利益集團(tuán)的存在會(huì)導(dǎo)致低效率產(chǎn)權(quán)的出現(xiàn)？

答：(1)加入不同集團(tuán)以后，產(chǎn)權(quán)的選擇不一定是最優(yōu)的了，對(duì)某

一集團(tuán)有利的產(chǎn)權(quán)安排不一定有利于其他團(tuán)體。

(2)產(chǎn)權(quán)的安排取決于利益集團(tuán)對(duì)統(tǒng)治者的影響力。在利益集團(tuán)中

失利的往往是那些從屬于大集團(tuán)的個(gè)人，這主要有三個(gè)方面的原因：

一是獲得有關(guān)可靠信息的高額成本；二是搭便車(chē)問(wèn)題；三是相對(duì)較小

的人均受損額。越是小的利益集團(tuán)越是容易達(dá)成一致意見(jiàn)，從而可以

影響統(tǒng)治者。為什么少數(shù)人能愚弄多數(shù)人呢？有兩種相互聯(lián)系的原因：

產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的邊際變化能導(dǎo)致人們的收益和成本的不公平分配，而在這

些變化中，得益者和受損者之間的信息分布不對(duì)稱。

(3)利益集團(tuán)對(duì)統(tǒng)治者的影響力決定制度安排：人人皆大歡喜的制

度是不存在的。因此，一種制度能否得以實(shí)行，就要看一個(gè)社會(huì)的決

定政策的權(quán)力掌握在什么人的手中。

(4)既得利益集團(tuán)阻止有效的產(chǎn)權(quán)制度變遷的原因：

①?gòu)妮浾撋洗蛑鴩?guó)家利益的招牌，進(jìn)行院外活動(dòng)，影響政府制定

對(duì)自己有利的產(chǎn)業(yè)政策或保護(hù)政策。

②對(duì)新的進(jìn)入者設(shè)置障礙，即斯蒂格勒所說(shuō)的一種管制需求，強(qiáng)

調(diào)管制，以行政的手段分配資源等。

③在這種有利益集團(tuán)影響的行業(yè)或部門(mén)往往形成以行政壟斷為支

撐的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，其他經(jīng)濟(jì)主體很難進(jìn)行這些行業(yè)，產(chǎn)業(yè)缺乏競(jìng)爭(zhēng)，從

而導(dǎo)致低效。

2.試比較誘致性制度變遷與強(qiáng)制性制度變遷？

答：Q)兩者相互補(bǔ)充：

①當(dāng)誘致性制度變遷滿足不了社會(huì)對(duì)制度的需求的時(shí)候，由國(guó)家

實(shí)施的強(qiáng)制性制度變遷就可以彌補(bǔ)制度供給不足。

②制度作為一種〃公共品〃也并不是無(wú)差異的，即制度是有層次

性、差異性及其特殊性的。有些制度供給及其變遷只能由國(guó)家來(lái)實(shí)施；

而另外一些制度及其變遷，由于適用范圍是特定的，它就只能由相關(guān)

的團(tuán)體（或群體）來(lái)完成。

（2）誘致性制度變遷與強(qiáng)制性制度變遷有許多共同點(diǎn)，如兩者都是

對(duì)制度不均衡的反應(yīng)；兩者都得遵循成本——收益比較的基本原則等。

（3）種制度變遷模式差別：

①制度變遷的主體不同。

②兩類(lèi)制度變遷的優(yōu)勢(shì)不同。

③兩類(lèi)制度變遷面臨的問(wèn)題不同。

3.什么是正式制度和非正式制度？二者的聯(lián)系與區(qū)別是什么？

答：正式制度是人們有意識(shí)建立起來(lái)的并以正式方式加以確定的

各種制度安排，包括政治規(guī)則、經(jīng)濟(jì)規(guī)則和契約，以及由這一系列的

規(guī)則構(gòu)成的一種等級(jí)結(jié)構(gòu)，從憲法到成文法和不成文法，到特殊的細(xì)

則，最后到個(gè)別契約等，它們共同約束著人們的行為。人們常常將正

式制度稱為正式規(guī)則和硬制度。正式制度具有強(qiáng)制性特征。非正式制

度是指人們?cè)陂L(zhǎng)期的社會(huì)生活中形成的習(xí)俗習(xí)慣、倫理道德、文化傳

統(tǒng)、價(jià)值觀念及意識(shí)形態(tài)等對(duì)人們行為產(chǎn)生非正式約束的規(guī)則。

聯(lián)系：⑴二者是相互生成的。非正式制度是正式制度產(chǎn)生的前提

和基礎(chǔ)。（2）二者的作用是相互依存、相互補(bǔ)充的。任何正式制度安排

都是有限的，只有依靠各種不同形式的非正式制度的必要補(bǔ)充，才能

形成有效的社會(huì)約束體系。

區(qū)別：二者之間只有量的差異，而無(wú)本質(zhì)的不同。Q）存在和表現(xiàn)

的形式不同。（2）實(shí)現(xiàn)機(jī)制不同。（3）實(shí)施成本不同。正式制度的制定和

運(yùn)行成本較高。（4）形成和演變的時(shí)間長(zhǎng)短和穩(wěn)定性不同。正式制度可

以在一夜之間發(fā)生變化，而非正式制度的改變卻是一相當(dāng)長(zhǎng)期的過(guò)程。

⑸可移植性不同。正式規(guī)則是可以從一個(gè)國(guó)家移植到另一個(gè)國(guó)家。但

非正式制度其可移植性就差得多。（6）認(rèn)知表達(dá)和傳導(dǎo)方式不同。非正

式制度形成和運(yùn)行所依據(jù)的是心照不宣的默認(rèn)的知識(shí)，而正式制度可

以通過(guò)語(yǔ)言或以符號(hào)形式進(jìn)行表述、傳遞和存儲(chǔ)。

總之，正式制度與非正式制度作為社會(huì)制度體系的兩個(gè)組成部分,

互為條件、相互補(bǔ)充。在促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過(guò)程中，必須同時(shí)關(guān)注

二者的作用，不可偏廢。

第四篇：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)

制度正式規(guī)則、非正式規(guī)則、執(zhí)行機(jī)制人的行為新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)假

設(shè)前提

三大命題環(huán)境

財(cái)產(chǎn)權(quán)利、機(jī)會(huì)成本、可降

低

內(nèi)涵與外延科斯威廉姆森

契約人特定交易交易費(fèi)用理論決定因素（威廉姆森）

應(yīng)用縱向聯(lián)合、技

術(shù)轉(zhuǎn)讓、跨國(guó)

公司

私有產(chǎn)權(quán)與共有產(chǎn)權(quán)公共物品與外

部性

產(chǎn)權(quán)理論（人與人）產(chǎn)權(quán)功能

產(chǎn)權(quán)的排他成本與內(nèi)部管理

成本度量成本、不完全合同與公共領(lǐng)域

本質(zhì)

科斯定理

邊界新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)科斯

企業(yè)理論企業(yè)的本質(zhì)與邊界

公司治理（保護(hù)所有者權(quán)益、委托代理）制度功能威廉布森本質(zhì)

邊界源泉：相對(duì)價(jià)格的變化、偏

好的變化制度創(chuàng)新。技術(shù)創(chuàng)新

時(shí)滯、路徑依賴制度與制度變遷制度變遷

第五篇：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)

長(zhǎng)春工業(yè)大學(xué)2012級(jí)金融學(xué)研究生

學(xué)科專(zhuān)題研討課發(fā)言提綱

姓名：

演講主題：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)與中國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展

演講時(shí)間：5分鐘左右

發(fā)言大綱

?問(wèn)題:試分析新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的現(xiàn)實(shí)意義

思路：通過(guò)對(duì)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)內(nèi)容的分析談重視國(guó)家對(duì)于制度

發(fā)展的推動(dòng)作用

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)與中國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展

金融學(xué)

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)作為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要研究方向的其中之一，對(duì)于

主流經(jīng)濟(jì)學(xué)無(wú)法解釋的問(wèn)題和新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)無(wú)法解釋的實(shí)際問(wèn)題，新

制度經(jīng)濟(jì)學(xué)都可以很好的解釋這些實(shí)際問(wèn)題。第二次世界大戰(zhàn)之后，

新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)在貨幣主義和供應(yīng)學(xué)派等學(xué)派的挑戰(zhàn)下不斷地進(jìn)行修正。

隨后，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)把制度作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要影響因素進(jìn)行研究，

運(yùn)用正統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)理論來(lái)對(duì)制度的構(gòu)成和變遷進(jìn)行了深入的透徹分析。

因此，在經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)銜了一場(chǎng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的革命，并且

取得了很大的經(jīng)濟(jì)成果。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)把制度作為經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對(duì)象,

并且認(rèn)為制度決定了經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

1、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本內(nèi)容

1）交易費(fèi)用普通化

最早先的交易重用是將交易的風(fēng)險(xiǎn)因素、交易壟斷、政府的控制

和交易信息的這些因素整合起來(lái)涵蓋到交易費(fèi)用的概念里，隨后，交

易費(fèi)用這個(gè)概念被廣泛應(yīng)用到保護(hù)產(chǎn)權(quán)的費(fèi)用、界定交易價(jià)格的費(fèi)用、

討價(jià)還價(jià)建立交易合同的費(fèi)用、進(jìn)行交易的費(fèi)用和維護(hù)交易秩序的費(fèi)

用等。新制度經(jīng)濟(jì)將交易中的交易費(fèi)用等考慮到經(jīng)濟(jì)分析中來(lái)，將現(xiàn)

實(shí)的人和企業(yè)納入經(jīng)濟(jì)分析考慮的范圍中。

2）國(guó)家控制產(chǎn)權(quán)

國(guó)家是一個(gè)對(duì)行使暴力形式有著比較大的利益的組織。國(guó)家控制

著所有交易的所有權(quán)，并且可以通過(guò)暴力的形式來(lái)實(shí)現(xiàn)對(duì)任何資源的

絕對(duì)控制和規(guī)定。國(guó)家的各個(gè)商定決定著社會(huì)的福利最優(yōu)化和統(tǒng)治集

團(tuán)的利益最大化，一些產(chǎn)權(quán)有可能面臨經(jīng)濟(jì)不能持續(xù)增長(zhǎng)的危險(xiǎn)。而

且國(guó)家的干預(yù)很有可能使產(chǎn)權(quán)低效率。這就是所謂的諾斯悖論，即沒(méi)

有國(guó)家就不會(huì)有產(chǎn)權(quán)，但是有了國(guó)家的控制管制，產(chǎn)權(quán)的效率就會(huì)降

低。

3）制度的設(shè)立

制度是一個(gè)交易進(jìn)行和成功的前提，是經(jīng)過(guò)不斷的沉淀形成的。

制度之所以產(chǎn)生是為了降低在交易中花銷(xiāo)費(fèi)用，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論對(duì)

于制度是這樣理解的，制度規(guī)定了人可以選擇的范圍，給人的經(jīng)濟(jì)活

動(dòng)提供了具有經(jīng)濟(jì)價(jià)值的激勵(lì)政策和限制活動(dòng)。隨著經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和相關(guān)

理論的發(fā)展，這些經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的相關(guān)制度逐漸健全起來(lái)了。

4）制度變遷

為了達(dá)到更高的制度效率，制度就會(huì)相應(yīng)的隨著資源、科學(xué)技術(shù)

和經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)行相應(yīng)的改變，進(jìn)行動(dòng)態(tài)的尋找最合適的制度配置。制

度的變遷隨著意識(shí)形態(tài)和社會(huì)知識(shí)結(jié)構(gòu)進(jìn)行相應(yīng)的許多因素的制約，

在進(jìn)行制度改革時(shí)還是最先考慮的是新制度經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)效率和增長(zhǎng)幅

度。初始的經(jīng)濟(jì)制度對(duì)資源、技術(shù)進(jìn)行了限定，使制度的變遷產(chǎn)生了

方向性和路徑性的依賴，國(guó)家對(duì)制度的變遷具有暴力的控制，在制度

變遷中發(fā)揮著特別的作用。制度對(duì)于個(gè)人和集體的利益性質(zhì)不同，這

就產(chǎn)生了制度供給的短缺，加上值得認(rèn)知和建立完善受到很多因素的

制約，時(shí)間耗費(fèi)的比較多，因此，制度的實(shí)際供給總是比獲利的可能

性要滯后一些.2、新制度經(jīng)濟(jì)對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的啟示

2.1政府對(duì)經(jīng)濟(jì)制度的控制作用

經(jīng)濟(jì)制度的建立與執(zhí)行與政府密不可分，將制度分為內(nèi)在制度和

外在制度。通常內(nèi)在制度由于隨著社會(huì)的發(fā)展自然的形成，并且在人

們的生活中非正式的存在執(zhí)行。外在制度是在政治權(quán)利機(jī)構(gòu)的要求下

創(chuàng)立的規(guī)則，建立制度的目的就在于使經(jīng)濟(jì)活動(dòng)按一定秩序有序的進(jìn)

行。秩序的存在，使人們按照約定的內(nèi)容和條款合理的預(yù)見(jiàn)未來(lái)的一

種經(jīng)濟(jì)行為模式。沒(méi)有經(jīng)濟(jì)制度，經(jīng)濟(jì)交易的執(zhí)行和交易的合法公平

性就得不到很好的解決，勞動(dòng)分工也就沒(méi)法實(shí)現(xiàn)，每個(gè)人都會(huì)沉溺于

機(jī)會(huì)主義而不能使經(jīng)濟(jì)正常的運(yùn)行。對(duì)于新制度經(jīng)濟(jì)，建立了很好的

制度和約束，這樣就使交易的進(jìn)行和實(shí)施有了可靠的保證，繼而廣泛

公平的社會(huì)分工就會(huì)更容易實(shí)現(xiàn)，經(jīng)濟(jì)就會(huì)持續(xù)繁榮的發(fā)展。經(jīng)濟(jì)制

度以政府為后盾強(qiáng)加于社會(huì)實(shí)施，一般的經(jīng)濟(jì)制度都采用的是外在制

度，這種外在的經(jīng)濟(jì)制度可以被公眾廣泛的接受和認(rèn)識(shí)。經(jīng)濟(jì)制度的

約束作用在政府的強(qiáng)化作用下付諸實(shí)施，政府的外在組織和外在控制

作用就防止了經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中不合理行為的出現(xiàn)。政府對(duì)經(jīng)濟(jì)制度的控制

作用對(duì)經(jīng)濟(jì)制度和經(jīng)濟(jì)發(fā)展起到了很好的保護(hù)作用，保證了經(jīng)濟(jì)活動(dòng)

的公正性和秩序性。

2.2根據(jù)需求進(jìn)行制度的變遷

新經(jīng)濟(jì)制度的推進(jìn)，使我們更加明白國(guó)家對(duì)經(jīng)濟(jì)制度的改革要根

據(jù)國(guó)家實(shí)際的經(jīng)濟(jì)制度變遷的需求情況進(jìn)行。對(duì)于制度變遷的需求來(lái)