(單項選擇題)1:()是指面向少數(shù)特定投資者發(fā)行基金方式，發(fā)行對象通常是大型金融

機構(gòu)和高凈值個人。

A:直銷

B:承銷

C:公募發(fā)行

D:私募發(fā)行

正確答案：

(單項選擇題)2:投資銀行利用本身專業(yè)優(yōu)勢尋找并發(fā)覺優(yōu)質(zhì)投資項目或企業(yè)，以自有或募

集資金進行股權(quán)投資，并經(jīng)過企業(yè)上巾或并購出售股權(quán)兌現(xiàn)，以狹取收益為目標(biāo)業(yè)務(wù)稱為

()O

A:證券自營業(yè)務(wù)

B:證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

C:風(fēng)險投資業(yè)務(wù)

D:直接投資業(yè)務(wù)

正確答案：

(單項選擇題)3:()是指利用資產(chǎn)定價偏差、價格聯(lián)絡(luò)失?；蛘呤袌鋈狈τ行缘葪l

件，經(jīng)過買進價格被低估證券，同時賣出價格被高估證券來取得收益交易行為。

A:套期保值

B：投機

C:相對價格交易

D:套利

正確答案：

（單項選擇題）4:在不一樣國家兩個母企業(yè)分別在國內(nèi)向?qū)Ψ狡髽I(yè)在本國境內(nèi)子企業(yè)提供金

額相當(dāng)本幣貸款，并承諾在指定到期日，各自償還所借貨幣貸款稱為（）。

A:平行貸款

B:背對背貸款

C:短期貸款

D:銀團貸款

正確答案：

（單項選擇題）5:由地方政府及具代埋機構(gòu)或授權(quán)機構(gòu)發(fā)行債券稱為（）。

A:國債

B:市政債券

C:企業(yè)債券

D:金融債券

正確答案：

（單項選擇題）6:證券經(jīng)營機構(gòu)、證券登記與清算機構(gòu)及證券發(fā)行人或者發(fā)行代理人等在證

券發(fā)行、交易及其相關(guān)活動中誘騙投資者買賣證券以及其余違反客戶真實意愿、損害客戶利

益行為稱為（）。

A:內(nèi)幕交易

B：市場操縱

C:市場欺詐

0：虛假陳說

正確答案：

（單項選擇題）7:安全性最高有價證券是（）。

A:國債

B:股票

C:企業(yè)債

D:金融債

正確答案：

（單項選擇題）8:（）是指投資者不需要先贖回已持有基金份額，就能夠?qū)⑵涑钟谢鸱?/p>

額轉(zhuǎn)換為同一基金管理人管埋另一基金份額一個業(yè)務(wù)。

A:基金轉(zhuǎn)換

B:轉(zhuǎn)托管

C:基金申購

D：非交易過戶

正確答案：

（單項選擇題）9:（）是一個以一個或多個類別且分散化資產(chǎn)做作抵押支持而發(fā)行固定收益

證券，其本質(zhì)是對信用風(fēng)險重新劃分過程。

A:ABS

B:MBS

C:CDO

D:SPV

正確答案:

（單項選擇題）10：已在交易所上市證券場外交易市場稱為（）。

A:柜臺市場

B:第三市場

C:第四市場

D:場內(nèi)交易市場

正確答案：

（多項選擇題）1：基金收入起源包含（）。

A:利息收入

B:投資收益

C:公允價值變動損益

D:其余收入

正確答案：

（多項選擇題）2:屬于風(fēng)險企業(yè)成長階段有（）。

A:種子期

B:成長久

C:成熱期

D:衰退期

正確答案：

（多項選擇題）3:金融衍生品交易風(fēng)險成因中，微觀成因主要包含（）°

A:內(nèi)部控制微弱

B:衍生品業(yè)務(wù)表外化

C:激勵機制濫用

D:管理層監(jiān)管缺失

正確答案：

（多項選擇題）4:證券交易所交易委托成交規(guī)則是（）。

A:買入限價委托

B:指令驅(qū)動型

C:報價驅(qū)動型

D:賣出限價委托

正確答案：

（多項選擇題）5:實施金融監(jiān)管意義在于（）。

A:提升金融機構(gòu)效率

B:應(yīng)對金融市場失靈

C:抑制金融機構(gòu)道德風(fēng)險

D:防范金融創(chuàng)新風(fēng)險

正確答案：

（多項選擇題）6:依照企業(yè)成長目標(biāo)分類，企業(yè)并購可分為（）。

A:橫向并購

B:直接并購

C:混合并購

D：縱向并購

正確答案:

（多項選擇題）7:資產(chǎn)證券化參加主體有（）。

A:發(fā)起人

B:信用增級機構(gòu)

C:服務(wù)商

D:SPV

正確答案：

（多項選擇題）8:直接投資業(yè)務(wù)主要特點包含（）。

A:資金起源廣泛

B:投資回報周期長

C:順利退出是贏利關(guān)鍵

D:以股權(quán)投資為主

正確答案：

（多項選擇題）9：封閉式基金交易價格（）。

A:并無須定反應(yīng)基金凈資產(chǎn)值

B:受市場供求關(guān)系影響

C:固定不變

D:有可能會出現(xiàn)折價現(xiàn)象

正確答案：

（多項選擇題）10：金融衍生工具按交易方法分類，可分為（）。

A:金融遠期

B:金融期貨

C:金融期權(quán)

D:金融交換

正確答案：

（判斷題）1:證券企業(yè)經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其余證券'業(yè)務(wù)等業(yè)

務(wù)之一，凈資本不得低于1億元人民幣。

A:錯誤

B:正確

正確答案：

（判斷題）2:吞并是指經(jīng)過產(chǎn)權(quán)右償轉(zhuǎn)讓，把具余企業(yè)并入本企業(yè)或企業(yè)集團中，使被吞并

企業(yè)失去法人資格或改變法人實體經(jīng)濟行為。

A:錯誤

B:正確

正確答案：

（判斷題）3:在一級市場中，投資銀行最根源、最基礎(chǔ)業(yè)務(wù)活動是證券承銷。

A:錯誤

B:正確

正確答案：

（判斷題）4:風(fēng)險套利是指自營商在兩個或兩個以上不一樣市場中，以不一樣價格同時進行

同一個或同一組證券交易。

A:錯誤

B:正確

正確答案：

（判斷題）5:股權(quán)交換是指交換交易雙方達成協(xié)議，同意在未來一定時限內(nèi)，以相同貨幣、

相同金額名義本金為基礎(chǔ)，相互交換與不一樣股票指數(shù)收益相關(guān)現(xiàn)金流。

A:錯誤

B:正確

正確答案：

（判斷題）6:橫向并購是指從事相關(guān)行業(yè)或某一項生產(chǎn)活動但處于生產(chǎn)經(jīng)營不一樣階段企業(yè)

之間并購。

A:錯誤

B:正確

正確答案：

（判斷題）7:封閉式基金買賣價格受市場供求關(guān)系影響，常出現(xiàn)溢價或折價現(xiàn)象，并無須定

反應(yīng)單位基金份額凈資產(chǎn)值。

A:錯誤

B:正確

正確答案：

（判斷題）8:VaR方法指是在市場正常波動下，即在一定概率水平（置信度）下，某一金融

資產(chǎn)或證券組合價值在未來特定時期內(nèi)最大可能收益。

A:錯誤

B:正確

正確答案:

（判斷題）9:資產(chǎn)支持證券化（ABS）是以住房抵押貸款資產(chǎn)為支撐證券化融資方式。

A:錯誤

B:正確

正確答案：

（判斷題）10：價格穩(wěn)定操作主要是指新股上市后承銷商為了預(yù)防或延緩股價過分波動而有

意識地介入股票交易行為。

A:錯誤

B:正確

正確答案：

（單項選擇題）1：（）是指面向少數(shù)特定投資者發(fā)行基金方式，發(fā)行對象通常是大型金融

機構(gòu)和高凈值個人。

A:直銷

B:承銷

C:公募發(fā)行

D:私募發(fā)行

正確答案：

（單項選擇題）2:投資銀行利用本身專業(yè)優(yōu)勢尋找并發(fā)覺優(yōu)質(zhì)投資項目或企業(yè)，以自有或募

集資金進行股權(quán)投資，并經(jīng)過企業(yè)上市或并購出售股權(quán)兌現(xiàn)，以獲取收益為目標(biāo)業(yè)務(wù)稱為

（）O

A:證券自營業(yè)務(wù)

B:證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

C:風(fēng)險投資業(yè)務(wù)

D:直接投資業(yè)務(wù)

正確答案：

（單項選擇題）3:（）是指利用資產(chǎn)定價偏差、價格聯(lián)絡(luò)失?；蛘呤袌鋈狈τ行缘葪l

件，經(jīng)過買進價格被低估證券，同時賣出價格被高估證券來取得收益交易行為。

A:套期保值

B:投機

C:相對價格交易

D:套利

正確答案：

（單項選擇題）4:在不一-樣國家兩個母企業(yè)分別在國內(nèi)向?qū)Ψ狡?也在本國境內(nèi)子企'也提供金

額相當(dāng)本幣貸款，并承諾在指定到期日，各自償還所借貨幣貸款稱為（）。

A:平行貸款

B:背對背貸款

C:短期貸款

D:銀團貸款

正確答案：

（單項選擇題）5:由地方政府及其代理機構(gòu)或授權(quán)機構(gòu)發(fā)行債券稱為（）。

A:國債

B:市政債券

C:企業(yè)債券

D:金融債券

正確答案：

（單項選擇題）6:證券經(jīng)營機構(gòu)、證券登記與清算機構(gòu)及證券發(fā)行人或者發(fā)行代理人等在證

券發(fā)行、交易及其相關(guān)活動中誘騙投資者買賣證券以及其余違反客戶真實意愿、損害客戶利

益行為稱為（）。

A:內(nèi)幕交易

B:市場操縱

C:市場欺詐

D:虛假除說

正確答案：

（單項選擇題）7:安全性最高有價證券是（）。

A:國債

B:股票

C:企業(yè)債

D:金融債

正確答案：

（單項選擇題）8:（）是指投資者不需要先贖回已持有基金份額，就能夠?qū)⑵涑钟谢鸱?/p>

額轉(zhuǎn)換為同一基金管理人管理另一基金份額一個業(yè)務(wù)。

A:基金轉(zhuǎn)換

B:轉(zhuǎn)托管

C:基金申購

D:非交易過戶

正確答案：

（單項選擇題）9:（）是一個以一個或多個類別且分散化資產(chǎn)做作抵押支持而發(fā)行固定收益

證券，其本質(zhì)是對信用風(fēng)險重新劃分過程。

A:ABS

B:MBS

C:CDO

D:SPV

正確答案：

（單項選擇題）10：已在交易所上市證券場外交易市場稱為（）。

A:柜臺市場

B:第三市場

C:第四市場

D：場內(nèi)交易市場

正確答案：

（多項選擇題）1：基金收入起源包含（）。

A:利息收入

B:投資收益

C:公允價值變動損益

D:其余收入

正確答案:

（多項選擇題）2:屬于風(fēng)險企業(yè)成長階段有（）。

A:種子期

B:成長久

C:成熟期

D:衰退期

正確答案：

（多項選擇題）3:金融衍生品交易風(fēng)險成因中，微觀成因主要包含（）。

A:內(nèi)部控制微弱

B:衍生品'IK務(wù)表外化

C:激勵機制濫用

D:管理層監(jiān)管缺失

正確答案：

（多項選擇題）4:證券交易所交易委托成交規(guī)則是（）。

A:買入限價委托

B:指令驅(qū)動型

C:報價驅(qū)動型

D:賣出限價委托

正確答案：

（多項選擇題）5:實施金融監(jiān)管意義在于（）。

A:提升金融機構(gòu)效率

B:應(yīng)對金融市場失靈

C:抑制金融機構(gòu)道德風(fēng)險

D:防范金融創(chuàng)新風(fēng)險

正確答案：

（多項選擇題）6:依照企業(yè)成長目標(biāo)分類，企業(yè)并購可分為（）。

A:橫向并購

B:直接并購

C:混合并購

D:縱向并購

正確答案：

（多項選擇題）7:資產(chǎn)證券化參加主體有（）。

A:發(fā)起人

B:信用增級機構(gòu)

C:服務(wù)商

D:SPV

正確答案：

（多項選擇題）8:更接投資業(yè)務(wù)主要特點包含（）。

A:資金起源廣泛

B:投資回報周期長

C:順利退出是贏利關(guān)鍵

D:以股權(quán)投資為主

正確答案:

（多項選擇題）9:封閉式基金交易價格（）。

A:并無須定反應(yīng)基金凈資產(chǎn)值

B:受市場供求關(guān)系影響

C:固定不變

D:有可能會現(xiàn)折價現(xiàn)象

正確答案：

（多項選擇題）10：金融衍生工具按交易方法分類，可分為（）。

A:金融遠期

B:金融期貨

C:金融期權(quán)

D:金融交換

正確答案：

（判斷題）1:證券企業(yè)經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其余證券業(yè)務(wù)等業(yè)

務(wù)之一，凈資本不得低于1億元人民幣。

A:錯誤

B:正確

正確答案：

（判斷題）2:吞并是指經(jīng)過產(chǎn)權(quán)有償轉(zhuǎn)讓，把其余企業(yè)并入本企業(yè)或企業(yè)集團中，使被吞并

企業(yè)失去法人資格或改變法人實體經(jīng)濟行為。

A:錯誤

B:正確

正確答案：

（判斷題）3:在一級市場中，投資銀行最根源、最基礎(chǔ)業(yè)務(wù)活動是證券承銷。

A:錯誤

B:正確

正確答案：

（判斷題）4