質量手冊

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7.0

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質量手冊-2021

0.0前言

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本手冊依據(jù)IS09001:2015《質量管理體系要求》以及IATF16949:2016《汽車生產(chǎn)件及相關服務件組

織的質量管理體系要求》編制。

本《質量手冊》應用上述依據(jù)所規(guī)定的概念和術語定義。

本《質量手冊》由XX公司XX部負責歸口管理，組織制定、修訂、修改、換版及解釋協(xié)調(diào)。本手冊由

XX公司總經(jīng)理批準發(fā)布。

編制:

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審定:

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0.1目錄

目錄

章節(jié)標題頁碼

-JUZ------1-

0.0前S2

0.1目錄3

0.2頒布令5

0.3任命書6

0.4任命書7

0.5質量方針8

0.6質量目標8

0.7動力總成質量管理的三大基石8

0.8動力總成簡介10

0.9組織機構11

1.0范圍和應用12

2.0引用標準12

3.0術語和定義13

4.0策劃13

Ml策劃13

5.0實施19

5.1支持19

S1文件控制19

S2采購管理22

S3人力資源管理25

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S4設施及設備管理26

S5工裝管理28

S6實驗室管理29

5.2運行31

C1產(chǎn)品要求31

C2產(chǎn)品策劃與實現(xiàn)32

C3產(chǎn)品生產(chǎn)37

C4交付38

C5售后服務39

6.0績效評價40

M2內(nèi)部質量審核40

M3管理評審42

C6顧客滿意度控制44

7.0改進45

M4改進45

S7不合格品控制47

附件附件49

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0.2頒布令

質量手冊頒布令

動力總成根據(jù)1S09001:2015《質量管理體系要求》以及IATF16949:2016《汽車生產(chǎn)件及相關服務件

組織的質量管現(xiàn)體系要求》，結合動力總成實際情況，編制本《質量手冊》，現(xiàn)批準發(fā)布實施。

木手冊是動力總成建立、實施和保持質量管理休系的綱領性文件，對內(nèi)是開展質量管理活動必須長期

遵循的準則，對外是動力總成質量管理水平能力的證據(jù)。動力總成全體人員必須嚴格執(zhí)行本手冊中規(guī)定的

內(nèi)容，確保質量管理體系方針、目標的實現(xiàn)，并通過持續(xù)改進，不斷提高質量管理體系的有效性和效率，

提高產(chǎn)品質量，不斷改善環(huán)境，降低成本，通過系統(tǒng)化的預防管理機制，滿足顧客/相關方和國家法律、

標準與其他要求，最終爭取超越顧客/相關方的期望。

望動力總成全體人員嚴格遵守與執(zhí)行，并在實際工作中為完善質量管理體系提出寶貴的意見，以持續(xù)

改進管理體系的績效，實現(xiàn)動力總成的可持續(xù)發(fā)展。

總經(jīng)理:

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0.3任命書

管理者代表任命書

公司決定任命為XX公司汽車有限公司動力總成的質量管理體系管理者代表，代表總經(jīng)理行使

動力總成質是管理體系管理權力C

其主要職責有：

1.確保質量管理體系所需的過程得到建立、實施和保持；

2.向總經(jīng)理報告質量管理體系的業(yè)績和任何改進的需求；

3.確保在公司各個層級員工內(nèi)提高滿足顧客要求的意識；

4.負責質量管理體系有關事宜與外部方的聯(lián)絡。

特授予此權!

總經(jīng)理:

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0.4任命書

顧客代表任命書

公司決定任命XX部長為動力總成的質量管理體系顧客代表，代表顧客提出質量改進的建議利對產(chǎn)

品質量的需求；負貢建立、實施外部質量信息溝通，井定期向管理者代表匯報顧客反修情況。

其主要職責有：

1.站在顧客立場提出質量改進的建議；

2.減少或避免出現(xiàn)顧客不滿意；

3.了解顧客要求的產(chǎn)品特殊特性并傳遞給產(chǎn)品開發(fā)部門；

4.參與建立動力總成質量目標和相關培訓：

5.參與對顧客反饋的質量問題進行分析，制定糾正和預防措施，并檢查落實；

6.為產(chǎn)品設計開發(fā)提供市場信息。

特授予此權!

總經(jīng)理:

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0.5質量方針

動力總成致力于培養(yǎng)?流的團隊，研發(fā)技術領先的產(chǎn)品，持續(xù)改進產(chǎn)品的質量，以滿足不斷增長的顧

客需求與期望，“顧客滿意”是永恒的宗旨，是每個員工始終不渝的奮斗目標。

為實現(xiàn)上述質量方針，動力總成遵照IATF16949:2016國際標準要求，在動力總成范圍內(nèi)建立健全的

質量管理體系。以動力總成質量管理的三大基石為指導，推行目標化管理，推行全員參與的精益化生產(chǎn)管

理，使管理工作日?；?，制度化，程序化.

動力總成以預防為主，注重過程，堅持持續(xù)改進，貫徹“顧客至二，質量第一，全員參與，第一次就

將工作做對”的質量意識，精益生產(chǎn)，向工作質量、產(chǎn)品質量、服務質量要效益。確保在激烈的市場競爭

中永遠處于不敗之地。

0.6質量目標

在質量方針的基礎上，我們確定了質量目標制定原則：不斷致力于提高產(chǎn)品的可靠性，提高產(chǎn)品的技

術含量，追求產(chǎn)品質量無可挑剔，實現(xiàn)零部件流入、產(chǎn)品流出零缺陷。

動力總成每年按照此目標制定原則的要求，在年度經(jīng)營目標中制定量化目標和計劃，并通過各個部門

的分解以達到全體員工的理解和執(zhí)行二

0.7動力總成質量管理的三大基石

動力總成經(jīng)過多年實踐經(jīng)驗的積淀，分別從質量管控、質量職責、質量文化三方面總結形成了動尢總

成質量管理的三大基石：

0.7.1質量首先是設計出來的

>確立動力總成品質管理指導思想：打造以產(chǎn)品誕生過程（PEP）為核心，動力總成全員、全過程的質

量保證體系

>強化產(chǎn)品研發(fā)驗證充分性，不把市場當試驗場

0.7.2誰制造誰負責

>強調(diào)工作質量，明晰責權

>“不接受、不制造、不流出”不良品

>不設專職檢驗人員，但人人都是檢驗員

>全方位質量監(jiān)控：自檢、抽檢、Audit、耐久檢查

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質量手冊-2021

>產(chǎn)品總成Audit分為：每周車間拆檢、質量每2000臺抽檢、接收整車E-NOVA-C評價反饋三個層次展開,

并擴展到自制件和外購零部件總成

>員工以正向激勵為主

0.7.3顧客至上（拉動式工作文化）

>持續(xù)開展“為客戶服務活動”，逐步建立科室/工段間“多跨半步”的服務意識

>強調(diào)服務意識，實行“拉動式”的工作文化，主動為流程上下接口服務，不扯皮、不推諉

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0.8動力總成簡介

XX公司動力總成中心集動力總成（發(fā)動機、變速器）研發(fā)、生產(chǎn)于一體，主要客戶是XX有限公司。

XX公司在設計開發(fā)、供方質量控制、過程控制等各環(huán)節(jié)嚴格貫徹LATF16949:2016標準要求，于XX年通過

IS0/TS16949質量管理體系認證。

XX工廠于X年X月開始動工興建，XX年底建成投產(chǎn)，車間占地面積約X萬平方米。工廠目前已建成

有缸體、缸蓋、曲軸三條機加工生產(chǎn)線和一條發(fā)動機裝試線，配備精測理化中心、試制中心、刀具間、熱

交換站，循環(huán)水處理站和污水處理站等輔助設施，年生產(chǎn)能力為X萬臺.

機加線主要加工設備采用從日本、德國、英國、意大利等國家引翅:的加工中心或專機，具有溫度補償、

光柵尺閉環(huán)控制等功能，具備自動化程度高、質量保證能力強、穩(wěn)定性好等特點。生產(chǎn)線工藝設計可實現(xiàn)

多種機型及不同材質產(chǎn)品共線生產(chǎn)，一期、二期生產(chǎn)線可實現(xiàn)X等多種產(chǎn)品共線輪番生產(chǎn)，三期生產(chǎn)線可

實現(xiàn)X等多品種產(chǎn)品共線輪番生產(chǎn)。

地址:

電話:

郵編:

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痂出手冊-2021

0.9組織機向

組織機構圖

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木文件掛在動力總成"網(wǎng)頁上的板本為徹效版本,一粒打印，則是非有效版本，僅作為咎否

MII和4t50幣

質量手冊-2021

1.0總則

本手冊規(guī)定了動力總成質量管理體系的適用范圍、過程、過程關系、過程所對應二層次文件的引用、

質量方針、動力總成簡介、組織機構等內(nèi)容。

動力總成依據(jù)IATF16949：2016等標準及相關法律法規(guī)，在質量管理七項原則(以顧客為關注焦點、

領導作用、全員參與、過程方法、改進、循證決策、關系管理)的基礎上，采用過程方法、PDCA循環(huán)和基

于風險的思維，結合企業(yè)實際建立、運行、保持和持續(xù)改進動力總成質量管理體系，確保動力總成質量管

理體系運行的充分性、適宜性和有效性。

本文件是動力總成質量管理體系的綱領性文件，是對動力總成質量管理體系要求的總體性描述。動力

總成通過本文件及其引用文件的有效貫徹執(zhí)行以及持續(xù)改進，確保顧客、員工、股東、社會等相關方滿意。

1.1范圍

動力總成在產(chǎn)品實現(xiàn)過程覆蓋IATF16949:2016標準的要求。

本手冊覆蓋的產(chǎn)品和過程：汽車發(fā)動機的設計和制造。

本手冊應用于從事汽車動力總成及零部件設計與開發(fā)、生產(chǎn)、安裝和服務的所有人員、場所和過程。

XX公司汽車有限公司在人力資源與培訓、合同評審和財務方面提供支持職能。

1.2本手冊是動力總成質量管理體系的綱領性文件，分為受控(內(nèi)部使用)和非受控文件(對外宣傳用)，

掛在公司網(wǎng)頁上的或加蓋受控標識的打卬本為受控版本，其余打印版本為非受控版本。

1.3手冊管理：本手冊由XX部進行受控管理，并按《文件控制程序》實施控制。

2.0引用標準

2.11809001:2015《質量管理體系要求》

2.2IATF16949:2016《汽車生產(chǎn)件及相關服務件組織的質量管理體系要求》

2.3產(chǎn)品質量先期策劃和控制計劃(APQP)

2.4生產(chǎn)件批準程序(PPAP)

2.5測量系統(tǒng)分析(MSA)

2.6潛在失效模式及后果分析(FMEA)

2.7統(tǒng)計過程控制(SPC)

3.0術語和定義

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本手冊采用IS09000:2015及IAT門6949：2016標準中的術語和定義。

動力總成特有的術語和定義如下：

3.1顧客導向過程（C0P,簡寫為C）：指通過輸入和輸出直接和外部顧客聯(lián)系的過程，直接對顧客產(chǎn)生影

響，是給動力總成帶來經(jīng)濟效益的過程。

3.2支持過程（SP,簡寫為S）：指為了實現(xiàn)動力總成的經(jīng)營目標，支持COP實現(xiàn)預計目標的過程。

3.3管理過程（MP,簡寫為M）：直接帶來效益的過程。指管理過程與過程之間的銜接、評估顧客導向過程

和支持過程的績效、確定動力總成組織結構、產(chǎn)生動力總成決策和目標及其更改等過程。

3.4受控文件：受更改控制的文件。該類文件必須在回收舊版本文件后，才能發(fā)放新版本文件，保證各使

用現(xiàn)場得到的文件是文件的最新版本。

3.5非受控文件：不受更改控制的文件，文件發(fā)出后如果原版文件發(fā)生更改，非受控文件不受影響，可以

不收回，不換新。

3.6外來文件：與產(chǎn)品有關的法律法規(guī)、與產(chǎn)品和過程有關的標準和規(guī)范，來自顧客或其他場所的標準、

圖樣、驗收準則等。

4.0策劃

Ml竟劃

輸入i輸出：

>質量管理體系文件及記錄

>動力總成所處的內(nèi)外部環(huán)境

>組織機構圖、部門職責權限

>相關方的需求和期望

>動力總成的戰(zhàn)略規(guī)劃、經(jīng)營計劃

>法律法規(guī)及標準要求

>滿足體系要求的活動結果

>動力總成產(chǎn)品和服務、規(guī)模、人員等現(xiàn)

>質量方針和質量目標

狀>風險和機遇管理記錄

>目標完成情況；>應急計劃

>資源的獲得和優(yōu)先供給、技術變更>產(chǎn)品安全的策劃及輸出結果

過程要求:

本過程規(guī)定了質量管理體系策控：動力總成責任及組織機構、職責權限策控：戰(zhàn)略規(guī)劃與經(jīng)營計劃

策控；質量方針目標策控活動的要求；風險策控和應急策控的活動要求：產(chǎn)品安全的策劃及管控。

⑴質量管理體系策劃

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質量手冊-2021

動力總成依據(jù)ISO9001:2015.IATF16949:2016.顧客特定要求，結合動力總成內(nèi)、外部運營環(huán)

境及顧客、供方、政府、員工等內(nèi)外部相關方的要求，考慮本動力總成產(chǎn)品和服務、規(guī)模、人員等現(xiàn)狀,

應用過程方法策劃、實施和保持形成文件的質量管理體系，以確保質量管理體系能夠實現(xiàn)其預期結果、

增強有利影響、避免或減少不利影峋，最終實現(xiàn)改進。

質量管理體系運行過程中，需利用PDCA方法持續(xù)改進其有效性，確保產(chǎn)品和過程（包括服務件及外包）

符合適用的顧客和法律法規(guī)要求.

①質量管理體系范圍

見本手冊1.1范圍。

②質量管理體系過程

XX部組織相關部門對體系工作進行策劃，識別質量管理體系工作所需的過程，通過過程關聯(lián)圖明

確過程的順序和相互作用，利用「標準的風險管理思維，確定了這些過程的輸入輸出相關內(nèi)容。

a）動力總成識別質量管理體系過程分為：顧客導向過程、管理過程和支持過程。詳見表1。

b）動力總成質量管理體系的外包過程：三方物流，在產(chǎn)品生產(chǎn)過程中定義并加以控制。

c）顧客導向過程、管理過程和支持過程的相互關系矩陣圖見表2。

d）質量管理體系各過程關系流程圖見附件1；

e）過程與二層次文件對照表見附件2；

f）質量管理體系過程圖（章魚圖）見附件3

g）過程與IATF16949標準條款對照表見附件4

h）過程職責分配表見附件5

i）過程績效指標匯總表見附件6

表1動力總成識別的顧客導向過程、管理過程和支持過程

COP顧客導向過程MP管理過程SP支持過程

C1產(chǎn)品要求Ml策劃S1文件控制

C2產(chǎn)品策劃與實現(xiàn)M2內(nèi)部質量審核S2采購管理

C3產(chǎn)品生產(chǎn)M3管理評審S3人力資源管理

C4交付M4改進S4設施及設備管理

C5售后服務S5工裝管理

3顧客滿意度控制S6實驗室管理

S7不合格品控制

表2顧客導向過程、管理過程和支持過程的相互關系矩陣圖

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質量手冊-2021

C0P過程顧客導向過程

C1產(chǎn)品要C2產(chǎn)品策C3產(chǎn)品生C4交付C5售后C6顧客滿意

MP和SP過程、

求劃與實現(xiàn)產(chǎn)服務度控制

管Ml策劃

理M2內(nèi)部質量審核

過M3管理評審

程M4改進

S1文件控制■

S2采購管理

X

S3人力資源管理

持

S4設施及設備管理

過

S5工裝管理

程

S6實驗室管理

S7不合格品控制

③變更的策劃

當出現(xiàn)下列影響質量體系績效的情況時，應對質量管理體系的變更進行策劃：

a）改進質量管理體系；

b）動力總成質量方針、質量目標、職責權限、產(chǎn)品或過程或組織機構發(fā)生重大變化：

c）動力總成的資源配置、市場情況發(fā)生重大變化；

d）現(xiàn)有質量管理體系文件未能涵蓋的特殊事項。

總經(jīng)理對質量管理體系變更進行策劃,變更前需考慮變更的目的以及變更帶來的風險和機遇,應由

XX部組織按規(guī)定的程序修訂質量管理體系文件并加以實施?？偨?jīng)理應確保在質量管理體系變更前后保

持其連續(xù)性、完整性、適宜性和充分性。

⑵動力總成責任及組織機構、職責權限策控

①公司責任

總經(jīng)理承諾按IATF16949:2016標準的要求建立和實施質量管理體系，通過持續(xù)的改進，使質量管

理體系不斷發(fā)展和完善，增強顧客滿意的同時實現(xiàn)動力總成責任。

總經(jīng)理通過以下行動，確保上述承諾得以實現(xiàn)：

a）制定并批準書面的質量方針、質量目標，并采取措施使職工正確理解并貫徹執(zhí)行。

b）通過會議、評審、報告、叉件、培訓等方式將顧客和法律法規(guī)要求的重要性傳達到各級職工，

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質量手冊-2021

使之充分理解這些要求，并在工作口確保這些要求的實現(xiàn)。

c）定期進行管理評審，確保質量管理體系的適宜性、有效性和充分性。

d）為每項質量活動提供充分的資源。

e）應建立責任方針，至少包括反賄賂方針、員工行為準則以及道德準則升級政策、“舉報政策”，

體現(xiàn)動力總成社會責任。

f）以增強顧客滿意為目的，道過制定質量方針和質量目標，規(guī)定市場策劃、產(chǎn)品要求的確定與評

巾、顧客滿意等過程要求，收集適用的法律法規(guī)標準，確保顧客的需求和法律法規(guī)要求得到確定并予以

滿足。

g）應評審產(chǎn)品實現(xiàn)過程和支持過程，以確保這些過程的有效性和效率。評審活動包括：過程的識

別；分析和優(yōu)化過程間相互作用；確定那些會影響過程有效性和效率的指標，并對其實施監(jiān)視，定期評

價和報告；對工程更改進行評審和驗證，并確保質量管理體系運行所需的資源和溝通。

②組織機構、職責權限

總經(jīng)理確定組織機構，分配職責權限時，需綜合考慮動力總成網(wǎng)/外部運營環(huán)境及現(xiàn)有狀況，經(jīng)過

風險分析后，提供資源并支持其他相關管理者在其職責范圍內(nèi)發(fā)揮領導作用。通過促進過程方法和基干

風險的思維方式的運用、創(chuàng)造全員積極參與的氛圍、建立有效的溝通機制、規(guī)定體系落地實施的要求、

社會責任承諾、員工行為規(guī)范，評價過程有效性和效率等活動要求，使質量管理體系真正發(fā)揮作用，實

現(xiàn)預期結果。

總經(jīng)理需確定產(chǎn)品要求和糾正措施人員的職責和權限，其職責權限應滿足以下要求：

a）檢驗員、每個班次的班長、相關的質量人員負責確保產(chǎn)品要求符合性，當出現(xiàn)不符合要求的產(chǎn)

品或過程的信息立即報告XX部品管科，同時，根據(jù)糾正質量問題需要有權停止發(fā)運或生產(chǎn)以糾正質量

問題；不能立即停止生產(chǎn)時，必須對受影響批次進行控制，以防將其發(fā)運給顧客。

b）確定并授權擁有糾正措施權職責和權限的人員，能夠及時獲知與要求不符合的產(chǎn)品和過程，以

確保避免將不合格品發(fā)運給顧客，并確保所有潛在的不合格品得到識別和遏制。

③動力總成組織機構圖見0.9組織機構；動力總成各部門、同位職責權限見崗位說明書。

⑶戰(zhàn)略規(guī)劃與經(jīng)營計劃策控

動力總成內(nèi)外部環(huán)境分析及中長期規(guī)劃的管理，動力總成各部匚按照XX公司汽車有限公司規(guī)劃管

理部發(fā)布的《中長期規(guī)劃管理程序》、《產(chǎn)品規(guī)劃管理程序》執(zhí)行。

動力總成年度經(jīng)營計劃、工作計劃及產(chǎn)銷計劃管理，動力總成各部門按照XX公司汽車有限公司經(jīng)

營管理部發(fā)布的《經(jīng)營計劃管理程序》執(zhí)行。

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質量手冊-2021

XX部組織制定并實施《質量成本控制程序》，對不良成本、鑒定成本等方面進行統(tǒng)計、分析并持續(xù)

改進其質量成本。

⑷質量方針目標策控

①質量方針及質量目標的策劃及確定

I質量方針的制定

總經(jīng)理組織制定質量方針并確保：

a）制定的質量方針與組織的表旨相適應顧客的需求及本動力總成的活動、產(chǎn)品或服務的性質、視

模：

b）時產(chǎn)品滿足規(guī)定要求、使顧客滿意、持續(xù)改進的承諾；

c）遵守法律法規(guī)和其它要求的承諾：

d）質量方針應為質量目標的制定和評審提供框架。

II質量目標的制定

為確保質量方針的實現(xiàn)，總經(jīng)理依據(jù)質量方針，組織制定動力總成的質量目標，并批準、評審和修

訂，

質量目標應是可測量的，應與質量方針保持一致并包含在經(jīng)營計劃中。

質量目標應包括滿足產(chǎn)品要求所需的內(nèi)容、體現(xiàn)顧客期望并在規(guī)定時間內(nèi)可以達到。

動力總成確定的質量方針及質曼目標見木手冊0.5和0.6質量方針和質量目標。

②質量的溝通及實現(xiàn)

可采用直貫、現(xiàn)場張貼、溝通討論等各種形式傳達給動力總成全員（質量方針也可使顧客、政府、

供方等相關方獲?。?便其能夠獲取、F確理解質量方針及質量目標含義及制定意圖,并在各自'Ik務活

動中貫徹實施。

各部門/崗位應明確其需達成的質量目標（包括質量目標內(nèi)容、達成時間、評價方法），綜合現(xiàn)有資

源策劃并實施質量目標的實現(xiàn)活動。

③質量方針及質量目標的變更

XX部品管科采用定期監(jiān)控或管理評審的活動對質量方針及質量目標進行監(jiān)視、評審，發(fā)現(xiàn)其不能

滿足戰(zhàn)略實現(xiàn)、顧客、股東、政府等相關方要求或環(huán)境的變化時，應考慮變更質量方針、質量目標。變

更時需考慮可實現(xiàn)性及變更風險，以確保其持續(xù)符合發(fā)展需要。

⑸風險策控

XX部組織動力總成各部門掌握風險分析的各種工具的應用，在開展相關活動時應充分識別風險和

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質量手冊-2021

機遇，將針對風險采取的措施整合到各個相關過程中予以實施，并評價措施的有效性，以增加有利影響,

避免或減小不利影響，實現(xiàn)動力總成各方面的改進。

其它風險策控由過程擁有者在開展業(yè)務活動中識別并隨時評審風險，采取措施消除風險源或改變風

險的可能性或后果，以增加機遇、降低不利影響。例：D0E、產(chǎn)品設計宜采用DFMEA降低產(chǎn)品設計風險,

過程設計宜采用PFMEA、控制計劃降低過程設計風險；過程設計宜應用防錯技術避免生產(chǎn)不良品的風險:

生產(chǎn)制造宜采用SPC、MSA降低生產(chǎn)管控風險；信息管控宜采用權限管控方式降低文控風險等。

應急策控由XX部組織建立《應急計劃》，對供應中斷、勞動力短缺、關鍵設備故障、自然災害、人

員傷亡等應急事件規(guī)定處置要求。各部門應按策劃的要求應對突發(fā)臨時事件及其帶來的影響，并在具備

條件時實施演練。

⑹產(chǎn)品安全的策劃及管控

①產(chǎn)品安全的定義：與產(chǎn)品設計和制造有關的標準，確保不會對顧客造成傷害或危害。

②產(chǎn)品安全策劃和確定；

a）由研發(fā)部門根據(jù)法律法規(guī)、顧客要求，從產(chǎn)品的角度識別與產(chǎn)品安全相關的特殊特性，并形成

相關的特性清單；

b）由XX部工藝技術科從制造的角度識別和控制與制造安全桎關的特性；

c）在DFMEA/PFMEA、控制計劃中明確并標識出有關產(chǎn)品/制造安全相關的特性，顧客有要求時,

以上文件需得到顧客批準。

③人員資質和培訓：

參與產(chǎn)品安全相關和相應的制造過程人員需進行相關產(chǎn)品安全的培訓，培訓內(nèi)容參考如下：安全操

作、安全控制安全法規(guī)以及新產(chǎn)品導入時所獲得的有關產(chǎn)品/制造安全經(jīng)驗、教訓等。

④運行過程控制：

a）技術管理部在《采購控制程序》中明確產(chǎn)品安全有關的要求傳遞給整個供應鏈，包括顧客指定

的貨源：

b）在《標識和可追溯控制程序》中明確涉及安全特性的部件必須至少實現(xiàn)整個供應鏈的制造批次

追溯;

c）在《工藝變更管理辦法》口明確有關產(chǎn)品安全的變更管理。

⑤存檔管理

按照《文件控制程序》執(zhí)行

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質量手冊-2021

過程擁有者：

?XX部部長

過程績效：

見附件6

相關文件：

見附件2

5.0實施

5.1支持

5.1.1策劃的活動需要通過資源（人員配置、基礎設施、過程運行環(huán)境、組織知識）、人員的能力、意識、

溝通及形成文件的信息的管控，為正常運行各項活動提供支持。

5.1.2動力總成確定并確保提供來自以下兩個方面的資源需求：

a）實施、保持質量管理體系并持續(xù)改進其有效性：

b）通過滿足顧客的要求，增強顧客滿意。

XX部負責生產(chǎn)設備和工裝的先期策劃，負責現(xiàn)場生產(chǎn)設備和工裝管理、過程運行環(huán)境（包括5s管理），

負責廠房建筑設施管理、生產(chǎn)現(xiàn)場安全生產(chǎn)和廠區(qū)環(huán)境衛(wèi)生管理、動能設施管理，動力總成的人力資源與

培訓由XX公司汽車有限公司人力資源部門予以支持，總經(jīng)理確保所需的資源提供。

S1文件控制

輸入：輸出：

＞質量管理體系標準要求：＞質量管理體系各層級文件（含技術文件）

＞法律法規(guī)的要求：＞外來文件分發(fā)和評審應用：

＞員工能力水平；＞保密結果：

＞管理體系的現(xiàn)狀。＞文件歸檔、利用及處置結果；

＞記錄及歸檔結果。

過程要求：

本過程定義了文件管現(xiàn)和記錄管理的要求。

⑴文件管理

①根據(jù)質量管理體系標準要求的形成文件的信息及確定的為確保質量管理體系有效性所需的形成文

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件的信息，形成動力總成質量管理體系文件，主要包括：

a）形成文件的質量方針和質量目標；

b）質量手冊：

c）程序文件：

d）動力總成為確保過程的有效策劃、運行和控制所需的文件，技術文件（例：產(chǎn)品標準/規(guī)范、技術

圖樣、工藝文件）、作業(yè)指導書、規(guī)章制度等；另外還包括外來文件（例：有關標準、規(guī)范、法律法規(guī)及其

他要求、顧客提供的產(chǎn)品圖樣、工程規(guī)范/標準等）。

e）記錄等。

對于現(xiàn)場使用的內(nèi)部及外部文件需進行受控管理并易于獲得，確保使用文件為預期要求的版本：本舊

版或過期文件實施作廢處置，需要保留時進行標識區(qū)分。

②動力總成質量管理體系文件分為四個層次，其序列結構及其與體系標準、顧客特殊要求和參考手

冊之間的關系如下圖所示：

a）第一層質量手冊，動力總成質量管理體系的綱領性文件，它明確了動力總成的質量方針、質量目

標、組織機構、部門和人員職責以及體系中各職能部門質量活動的要點，并包括或指明含技術程序在內(nèi)的

支持性程序；

b）第二層程序文件,是質量手冊的展開和具體化，使質量手冊中原則性和綱領的要求得到展開和落實。

規(guī)定了執(zhí)行質量活動的具體辦法，內(nèi)容包括活動的目的和范圍；做什么和誰來做；何時何地和如何做；如

何對活動進行控制和記錄；

c）第三層作業(yè)文件，在沒有文什化的規(guī)定就不能保證質量管理的前提下，本動力總成使用作業(yè)文件，

詳述如何完成具體的作業(yè)和任務；

d）第四層記錄，是管理體系運行的證據(jù)，它具有可追溯性，應盡可能表格化，要求做到真實、準確、

及時。

③文件與記錄表單的編制、更改

I發(fā)動機開發(fā)部負責制定《文件控制程序》，并組織實施對質量管理體系文件（包括記錄表單模板）的控

制，包括如下方面：

a）文件發(fā)布前根據(jù)不同層次文件的要求得到審批，以確保文件的充分性與適宜性：

b）必要時對文件進行評審和更新，并重新審批：

c）確保文件的更改和現(xiàn)行修訂狀態(tài)得到標識，文件更改由該文件的原編制與審批部門執(zhí)行：

d）確保在使用場所可獲得適用文件的有關版本；

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e）確保文件保持清晰，易于識別；

f）確保外來文件得到識別和控制；

g）防止失效作廢文件被誤用，按所發(fā)放的文件登記，及時收回已失效或作廢的文件。若因特殊原因需

保留作廢文件時，必須對這些文件加蓋“作廢”或“作廢留用”標識。

II標準化作業(yè)指導竹的編制及管理

編制標準化作業(yè)指導日時應考慮使用者的學歷水平及習慣語言，采用其能夠理解的語言和表達方式進

行編制，編制內(nèi)容除體現(xiàn)必要的作業(yè)信息外，還應考慮操作者的安全要求。經(jīng)審核、批準的指導竹應清晰

易懂，且易于獲得。

川動力總成應采取措施對文件的評審、訪問、檢索、使用、存儲和防護、保密措施進行管理。

IV記錄管理

技術管理部負責制定并組織實施《文件控制程序》（包括記錄要求），對質量管理體系運行的記錄進行

控制，以提供符合要求和質量管理體系有效運行的證據(jù)。包括?：

a）規(guī)定記錄的標識、貯存、保護、檢索、保存期限和處置，并具有可追溯性；

b）各部門負責編制本部門記錄表樣和記錄清單（包括來自供方的記錄），記錄編號、表樣和記錄清單的匯

總及表樣更改控制具體規(guī)定見《文件控制程序》；

c）記錄應保持清晰、易于識別和檢索。記錄的存儲和保管方式應便于存取。記錄存放的環(huán)境應防止丟

失、損壞和變質；

d）記錄的保存應滿足顧客和法律法規(guī)的要求。合同要求時,記錄應提供顧客查閱。

（2）知識要求

動力總成各部門應根據(jù)工作需求及行業(yè)技術的不斷變化和發(fā)展趨勢，評審現(xiàn)有的知識，確定獲取或接

觸更多必要的知識的措施，對各崗位的知識進行更新，以提升各項活動的水平和能力。知識可從以下途徑

獲得:

a）本部門業(yè)務積累的經(jīng)驗；

b）從失敗、臨近失敗的情況和成功中汲取經(jīng)驗教訓；

c）獲取動力總成內(nèi)部人員的知識和經(jīng)驗：

d）從顧客、供應商和合作伙伴方面收集知識：

e）與競爭對手比較；

f）與相關方分享知識，以確保組織的可持續(xù)性：

g）根據(jù)改進的結果更新必要的知識。

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質量手冊-2021

過程擁有者：

?技術管理部部長

過程績效：

見附件6

相關文件：

見附件2

S2采購管理

輸入：輸出：

＞質量管理體系標準要求＞檢驗報告

＞法律法規(guī)的要求＞質量審核報告

＞供應商質量管理體系開發(fā)計劃＞票據(jù)

＞供應商調(diào)杳表＞合格件

＞供應商年度審核計劃＞PSW

＞采購合同

＞包裝方案

＞現(xiàn)有供應商業(yè)績

＞采購成本目標

過程要求:

本過程定義了外部提供過程、產(chǎn)品和服務的要求。

⑴供應商選擇

技術管理部規(guī)定并建立供應商選擇準則，規(guī)定各類供應商的評定與選擇方式，應包括：

a）對所選供應商產(chǎn)品符合性以及句顧客不間斷產(chǎn)品供應的風險評估：

b）質量和交付績效；

c）對供應商質量管理體系的評價；

d）汽車業(yè)務量；

f）財務的穩(wěn)定性；

g）采購產(chǎn)品、材料和服務的復雜性；

h）要求的技術；

i）可獲得資源的充分性：

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質量手冊-2021

j）設計和開發(fā)能力：

k）制造能力；

D變更管理過程：

m）業(yè)務連續(xù)性策劃（如：防災準備、應急計劃）；

n）物流過程。

⑵控制類型和程度

應確保外部提供的過程、產(chǎn)品和服務不會對組織持續(xù)地向顧客交付合格產(chǎn)品和服務的能力產(chǎn)生不利影

響。

應考慮：

a）確保外部提供的過程保持在其質量管理體系的控制之中：

b）規(guī)定對外部供方的控制及其輸出結果的控制；

c）考慮：外部提供的過程、產(chǎn)品和服務對組織持續(xù)地滿足顧客要求和適用的法律法規(guī)要求的能力的潛

在影響：由外部供方實施控制的有效性：確定必要的驗證或其他活動，以確保外部提供的過程、產(chǎn)品和服

務滿足要求。

⑶供應商質量管理體系開發(fā)

技術管理部應規(guī)定汽車產(chǎn)品和服務供應商開發(fā)、實施并改進一個通過IS09001認證的質量管理體系，

最終目標是通過IATF16949標準的認證。應根據(jù)以下順序來達成本要求：

a）經(jīng)由第二方審核符合IS09001：

b）經(jīng)由第三方審核通過IS09001認證，除非另有規(guī)定，供應商應通過保持認證機構出具的第三方認

證證明來證實對IS09001的符合性，證明以上應有被承認的IAFMLA成員的認可標志：

c）經(jīng)由第二方審核通過1S09001認證，同時符合其他顧客規(guī)定的質量管理體系要求；

d）通過1S09001認證，同時經(jīng)由第二方審核符合IATF16949；

e）經(jīng)由笫三方審核通過IATF16949認證。

⑷供應商監(jiān)視

技術管理部應為供應商績效評價制定并形成文件和準則，以確保外部提供的過程、產(chǎn)品和服務符合內(nèi)

部要求和外部顧客要求。

至少監(jiān)視以卜.供應商績效指標：

a）已交付產(chǎn)品對要求的符合性；

b）在收貨工廠對顧客造成的干擾，包括候檢和停止發(fā)運：

c）交付計劃的績效：

d）超額運費發(fā)生次數(shù)：

e）與質量或交付有關的特殊狀態(tài)顧客通知；

f）經(jīng)銷商退貨、保修、使用現(xiàn)場措施或召回。

⑸二方審核

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質量手冊-2021

技術管理部在對供應商管理時，應包括一個二方審核過程，可用于：

a）供應商風險評估：

b）供應商監(jiān)視：

c）供應商質量管理體系開發(fā)；

d）產(chǎn)品審核；

e）過程審核。

基于風險分析，包括產(chǎn)品安全/法規(guī)要求、供應商績效和質量管理體系認證和水平，至少保留二方審

核需求、類型、頻率和范圍確定準則,

（6）提供給外部供方的信息

技術管理部應確保在與外部供方溝通之前所確定的要求是充分的。

應與外部供方溝通以下要求：

a）擬提供的過程、產(chǎn)品和服務；

b）對下列內(nèi)容的批準：產(chǎn)品和服務：方法、過程和設備；產(chǎn)品和服務的放行；

c）能力，包括所要求的人員資格：

d）外部供方與組織的互動：

e）被組織所用的外部供方績效的控制和監(jiān)視：

3組織或其顧客擬在外部供方現(xiàn)場實施的驗證或確認活動。

過程擁有者：

?技術管理部部長

過程績效：

見附件6

相關文件：

見附件2

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S3人力資源管理

輸入：輸出：

＞企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營計劃需求：＞人力資源需求計劃：

＞法律法規(guī)、企業(yè)文化需求：＞滿足崗位描述的人員：

＞質量管理體系要求：＞崗位說明書：

＞崗位設置及能力需求：＞年度培訓計劃及培訓效果評估：

＞現(xiàn)有人員素質狀況：＞員工招聘及員工勞動合同建立、變更、終

＞外部對標分析：止和解除：

＞員工期望。＞員工調(diào)配；

＞員工激勵方案及實施。

過程要求：

本過程規(guī)定了動力總成人員配備、招聘、員工激勵與授權、培訓、意識、知識及過程運行環(huán)境中關于

人力管理的要求。

⑴能力及招聘要求

動力總成應對工藝、采購、制造、檢驗、銷售服務等影響質量管理體系績效和有效性的人員規(guī)定其崗

位能力要求，根據(jù)數(shù)百、培訓經(jīng)歷或經(jīng)驗確認其勝任資格，不能勝任的應考慮培訓、調(diào)崗等措施。人員招

聘時也需考慮崗位能力要求及人員突然短缺帶來的應急情況。

對負責產(chǎn)品設計人員應有能力實現(xiàn)設計要求并具備適用的產(chǎn)品設計工具和技術技能。

內(nèi)部審核員及二方審核員的能力要求見《審核員管理辦法》及《二方審核管理辦法》；動力總成各

部匚、崗位職責權限見崗位說明書。

對承擔特定任務的人員：檢驗與試驗人員、技術人員、關鍵工序（痔殊特性）和特殊過程操作者、國家

有統(tǒng)一規(guī)定的特種作業(yè)人員必須按所要求的教行、培訓、技能和經(jīng)驗具備相應的資格，并特別關注滿足顧

客的特殊要求。

⑵培訓

動力苞成應識別各種人員能力的培訓要求，其中對產(chǎn)品設計人員還需識別設計工具和技術：實施培訓

并對培訓的有效性進行評價。

⑶意識

XX部采取措施提高員工質量和技術的意識，使每位員工知道自己的活動產(chǎn)生的不符合后果及其對質量

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