新元制度之集團(tuán)公司治理準(zhǔn)則?一、總則（一）目的本準(zhǔn)則旨在建立健全集團(tuán)公司治理結(jié)構(gòu)，規(guī)范集團(tuán)公司運(yùn)作，保障集團(tuán)整體利益和各成員企業(yè)合法權(quán)益，提高集團(tuán)運(yùn)營效率和競爭力，促進(jìn)集團(tuán)持續(xù)健康發(fā)展。（二）適用范圍本準(zhǔn)則適用于集團(tuán)公司及其下屬各級(jí)子公司、分公司等成員企業(yè)。（三）基本原則1.合法合規(guī)原則：集團(tuán)公司治理活動(dòng)應(yīng)嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、政策規(guī)定，確保各項(xiàng)決策和運(yùn)營活動(dòng)合法合規(guī)。2.權(quán)責(zé)明確原則：明確各治理主體的職責(zé)、權(quán)利和義務(wù)，避免職責(zé)不清、權(quán)力濫用等問題。3.相互制衡原則：構(gòu)建科學(xué)合理的治理結(jié)構(gòu)，使各治理主體之間相互監(jiān)督、相互制約，形成有效的制衡機(jī)制。4.高效運(yùn)作原則：優(yōu)化治理流程，提高決策效率和執(zhí)行能力，確保集團(tuán)公司能夠快速響應(yīng)市場變化，實(shí)現(xiàn)高效運(yùn)作。5.透明公開原則：治理信息應(yīng)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露，接受內(nèi)外部監(jiān)督，增強(qiáng)治理透明度。二、集團(tuán)公司治理結(jié)構(gòu)（一）股東會(huì)1.組成與職責(zé)股東會(huì)是集團(tuán)公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體股東組成。股東會(huì)依法行使決定公司經(jīng)營方針和投資計(jì)劃、選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)等重大職權(quán)。2.會(huì)議制度股東會(huì)會(huì)議分為定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議。定期會(huì)議應(yīng)按照公司章程規(guī)定按時(shí)召開，臨時(shí)會(huì)議在代表十分之一以上表決權(quán)的股東、三分之一以上董事或者監(jiān)事會(huì)提議時(shí)召開。股東會(huì)會(huì)議由董事會(huì)召集，董事長主持；董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由副董事長主持；副董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事主持。董事會(huì)不能履行或者不履行召集股東會(huì)會(huì)議職責(zé)的，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)召集和主持；監(jiān)事會(huì)不召集和主持的，代表十分之一以上表決權(quán)的股東可以自行召集和主持。（二）董事會(huì)1.組成與職責(zé)董事會(huì)是集團(tuán)公司的決策機(jī)構(gòu)，對(duì)股東會(huì)負(fù)責(zé)。董事會(huì)成員由股東會(huì)選舉產(chǎn)生，人數(shù)應(yīng)符合公司章程規(guī)定。董事會(huì)行使召集股東會(huì)會(huì)議，并向股東會(huì)報(bào)告工作、執(zhí)行股東會(huì)的決議、決定公司的經(jīng)營計(jì)劃和投資方案等職權(quán)。2.董事長職責(zé)董事長是董事會(huì)的召集人和主持人，負(fù)責(zé)主持董事會(huì)會(huì)議，檢查董事會(huì)決議的實(shí)施情況等工作。董事長應(yīng)具備較強(qiáng)的領(lǐng)導(dǎo)能力、決策能力和管理經(jīng)驗(yàn)，能夠引領(lǐng)集團(tuán)公司發(fā)展方向。3.董事會(huì)會(huì)議制度董事會(huì)會(huì)議分為定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議。定期會(huì)議應(yīng)按照公司章程規(guī)定的時(shí)間間隔召開，臨時(shí)會(huì)議在有必要時(shí)隨時(shí)召開。董事會(huì)會(huì)議應(yīng)有過半數(shù)的董事出席方可舉行。董事會(huì)作出決議，必須經(jīng)全體董事的過半數(shù)通過。董事會(huì)決議的表決，實(shí)行一人一票。（三）監(jiān)事會(huì)1.組成與職責(zé)監(jiān)事會(huì)是集團(tuán)公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，對(duì)股東會(huì)負(fù)責(zé)。監(jiān)事會(huì)成員由股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表組成，職工代表的比例不得低于三分之一。監(jiān)事會(huì)行使檢查公司財(cái)務(wù)、對(duì)董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督等職權(quán)。2.監(jiān)事會(huì)會(huì)議制度監(jiān)事會(huì)會(huì)議分為定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議。定期會(huì)議應(yīng)按照公司章程規(guī)定召開，臨時(shí)會(huì)議在有需要時(shí)召開。監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)有半數(shù)以上監(jiān)事出席方可舉行。監(jiān)事會(huì)決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事通過。（四）經(jīng)理層1.組成與職責(zé)經(jīng)理層負(fù)責(zé)集團(tuán)公司的日常經(jīng)營管理工作，由總經(jīng)理、副總經(jīng)理等高級(jí)管理人員組成?？偨?jīng)理對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理工作，組織實(shí)施董事會(huì)決議等。2.聘任與解聘經(jīng)理層成員由董事會(huì)聘任或者解聘?？偨?jīng)理應(yīng)具備豐富的經(jīng)營管理經(jīng)驗(yàn)和專業(yè)知識(shí)，能夠有效地組織實(shí)施集團(tuán)公司的經(jīng)營計(jì)劃和戰(zhàn)略決策。三、決策機(jī)制（一）重大決策事項(xiàng)范圍1.集團(tuán)公司發(fā)展戰(zhàn)略、年度經(jīng)營計(jì)劃和投資計(jì)劃。2.重大投資項(xiàng)目、重大資產(chǎn)處置、重大融資安排。3.重要子公司的設(shè)立、合并、分立、解散、清算等。4.公司章程的修改。5.利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案。6.其他涉及集團(tuán)公司全局和重大利益的事項(xiàng)。（二）決策程序1.提議：相關(guān)部門或人員根據(jù)職責(zé)權(quán)限提出重大決策事項(xiàng)建議，提交給總經(jīng)理或董事長。2.調(diào)研論證：由專業(yè)團(tuán)隊(duì)或相關(guān)部門對(duì)決策事項(xiàng)進(jìn)行深入調(diào)研，分析利弊，提供多種方案供參考。3.征求意見：征求內(nèi)部各部門、下屬企業(yè)及相關(guān)利益方的意見，充分聽取不同意見和建議。4.董事會(huì)審議：重大決策事項(xiàng)提交董事會(huì)審議，董事會(huì)成員應(yīng)充分發(fā)表意見，進(jìn)行深入討論和分析。5.股東會(huì)決策：對(duì)于需股東會(huì)決策的事項(xiàng)，經(jīng)董事會(huì)審議通過后提交股東會(huì)表決。6.決策執(zhí)行：決策通過后，明確責(zé)任部門和責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織實(shí)施決策，并對(duì)執(zhí)行情況進(jìn)行跟蹤和反饋。（三）決策監(jiān)督1.監(jiān)事會(huì)對(duì)重大決策事項(xiàng)進(jìn)行監(jiān)督，檢查決策程序是否合規(guī)、決策內(nèi)容是否符合集團(tuán)利益。2.內(nèi)部審計(jì)部門對(duì)重大決策事項(xiàng)的執(zhí)行情況進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題并提出改進(jìn)建議。四、監(jiān)督機(jī)制（一）內(nèi)部監(jiān)督1.監(jiān)事會(huì)監(jiān)督監(jiān)事會(huì)通過定期檢查、專項(xiàng)檢查等方式，對(duì)集團(tuán)公司財(cái)務(wù)狀況、董事和高級(jí)管理人員履職情況進(jìn)行監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)提出整改意見，并向股東會(huì)報(bào)告。2.內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督內(nèi)部審計(jì)部門定期對(duì)集團(tuán)公司及下屬企業(yè)進(jìn)行審計(jì)，包括財(cái)務(wù)審計(jì)、經(jīng)濟(jì)效益審計(jì)、內(nèi)部控制審計(jì)等，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正違規(guī)行為和管理漏洞，為集團(tuán)公司提供決策依據(jù)和管理建議。3.風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制建立健全集團(tuán)公司風(fēng)險(xiǎn)管理體系和內(nèi)部控制制度，對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估和應(yīng)對(duì)，確保集團(tuán)公司運(yùn)營安全。定期對(duì)內(nèi)部控制制度的有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)和改進(jìn)。（二）外部監(jiān)督1.接受政府有關(guān)部門的監(jiān)督檢查，按照要求及時(shí)報(bào)送相關(guān)資料和信息，配合做好各項(xiàng)監(jiān)管工作。2.主動(dòng)接受社會(huì)公眾和投資者的監(jiān)督，及時(shí)、準(zhǔn)確地披露集團(tuán)公司治理信息，增強(qiáng)透明度，提升集團(tuán)公司形象。五、信息披露與透明度（一）信息披露原則1.真實(shí)性原則：披露的信息應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。2.及時(shí)性原則：及時(shí)披露重大信息，確保信息的時(shí)效性，使投資者和其他利益相關(guān)者能夠及時(shí)了解集團(tuán)公司動(dòng)態(tài)。3.完整性原則：全面披露與集團(tuán)公司治理、經(jīng)營狀況、財(cái)務(wù)狀況等相關(guān)的重要信息，不得隱瞞重要事實(shí)。4.合規(guī)性原則：信息披露應(yīng)符合國家法律法規(guī)和監(jiān)管要求。（二）信息披露內(nèi)容1.集團(tuán)公司治理結(jié)構(gòu)、治理機(jī)制及運(yùn)行情況。2.年度報(bào)告、中期報(bào)告等財(cái)務(wù)報(bào)告及相關(guān)附注。3.重大決策事項(xiàng)的決策過程、決策結(jié)果及執(zhí)行情況。4.關(guān)聯(lián)交易情況，包括關(guān)聯(lián)方關(guān)系、交易內(nèi)容、交易金額等。5.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的薪酬、履職情況等。6.其他應(yīng)披露的重要信息。（三）信息披露渠道1.在集團(tuán)公司官方網(wǎng)站設(shè)立信息披露專欄，及時(shí)發(fā)布各類治理信息。2.按照監(jiān)管要求，在指定媒體上披露重要信息。3.通過定期召開新聞發(fā)布會(huì)、投資者交流會(huì)等形式，主動(dòng)向社會(huì)公眾和投資者披露信息。六、激勵(lì)與約束機(jī)制（一）激勵(lì)機(jī)制1.薪酬激勵(lì)建立與集團(tuán)公司業(yè)績和個(gè)人績效掛鉤的薪酬體系，包括基本工資、績效工資、獎(jiǎng)金、股權(quán)激勵(lì)等多種形式。對(duì)于業(yè)績突出的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員給予豐厚的薪酬獎(jiǎng)勵(lì)，以激發(fā)其工作積極性和創(chuàng)造力。2.股權(quán)激勵(lì)適時(shí)推出股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，授予符合條件的員工一定數(shù)量的公司股權(quán)或股票期權(quán)，使員工利益與集團(tuán)公司利益緊密結(jié)合，共同分享集團(tuán)公司發(fā)展成果，增強(qiáng)員工的歸屬感和忠誠度。（二）約束機(jī)制1.法律法規(guī)約束董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)，依法履行職責(zé)，否則將承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。2.公司章程約束明確董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在公司治理中的權(quán)利和義務(wù)，違反公司章程規(guī)定將受到相應(yīng)的處罰。3.內(nèi)部監(jiān)督約束通過監(jiān)事會(huì)監(jiān)督、內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督等內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，對(duì)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的履職情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)糾正，情節(jié)嚴(yán)重的予以問責(zé)。七、附則（一）準(zhǔn)則修訂本準(zhǔn)則根據(jù)國家法律法規(guī)、政策變化及集團(tuán)公司發(fā)展需要適時(shí)進(jìn)