代客戶理財合同樣本第一篇范文：合同編號：__________

甲方（以下簡稱“甲方”）與乙方（以下簡稱“乙方”）本著平等互利、誠實信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，就甲方委托乙方進(jìn)行理財事宜，達(dá)成如下協(xié)議：

一、委托事項

1.1甲方委托乙方對甲方名下資金進(jìn)行理財管理，具體金額為人民幣__________元。

二、理財方式

2.1乙方根據(jù)甲方提供的資金情況，結(jié)合市場行情，選擇合適的理財產(chǎn)品和投資渠道，進(jìn)行理財管理。

2.2乙方在理財過程中，應(yīng)遵守國家法律法規(guī)，遵循市場規(guī)律，確保甲方資金安全。

三、收益分配

3.1甲方委托理財期間，乙方應(yīng)將理財收益的__________%作為管理費支付給乙方，其余部分歸甲方所有。

3.2乙方應(yīng)在每個會計年度結(jié)束時，向甲方提供理財收益分配報告。

四、費用承擔(dān)

4.1甲方委托理財期間，所有理財產(chǎn)品的費用、稅費等由甲方承擔(dān)。

4.2乙方在理財過程中產(chǎn)生的合理費用，由甲方支付。

五、風(fēng)險承擔(dān)

5.1乙方在理財過程中，應(yīng)充分了解甲方風(fēng)險承受能力，確保理財產(chǎn)品的風(fēng)險與甲方風(fēng)險承受能力相匹配。

5.2甲方委托理財期間，如因市場波動、政策調(diào)整等原因?qū)е录追劫Y金受損，乙方不承擔(dān)賠償責(zé)任。

六、保密條款

6.1雙方對本合同內(nèi)容負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露。

七、合同期限

7.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為__________年。

八、合同解除

8.1任何一方在合同期限內(nèi)，如發(fā)現(xiàn)對方有違反本合同的行為，有權(quán)解除本合同。

8.2本合同解除后，雙方應(yīng)按照約定辦理相關(guān)手續(xù)，并妥善處理剩余資金。

九、爭議解決

9.1本合同履行過程中，如發(fā)生爭議，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向甲方所在地人民法院提起訴訟。

十、其他

10.1本合同未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決。

10.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

附件：

1.甲方身份證復(fù)印件

2.乙方營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件

3.理財產(chǎn)品說明書

4.理財收益分配報告

5.其他相關(guān)文件

甲方（蓋章）：__________

乙方（蓋章）：__________

簽訂日期：__________年__________月__________日

第二篇范文：第三方主體+甲方權(quán)益主導(dǎo)

合同編號：__________

甲方（以下簡稱“甲方”）為保障自身資金安全和理財收益最大化，特委托乙方（以下簡稱“乙方”）進(jìn)行理財管理，并引入第三方擔(dān)保機(jī)構(gòu)（以下簡稱“丙方”）對理財過程進(jìn)行監(jiān)督和擔(dān)保。為明確各方權(quán)利義務(wù)，經(jīng)甲乙丙三方友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：

一、委托事項

1.1甲方委托乙方對甲方名下資金進(jìn)行理財管理，具體金額為人民幣__________元。

1.2甲方同意丙方對乙方理財行為進(jìn)行監(jiān)督，確保甲方資金安全。

二、理財方式

2.1乙方根據(jù)甲方提供的資金情況，結(jié)合市場行情，選擇合適的理財產(chǎn)品和投資渠道，進(jìn)行理財管理。

2.2乙方在理財過程中，應(yīng)遵守國家法律法規(guī)，遵循市場規(guī)律，確保甲方資金安全。

2.3丙方對乙方理財行為進(jìn)行監(jiān)督，如發(fā)現(xiàn)乙方有違規(guī)行為，有權(quán)要求乙方立即改正。

三、收益分配

3.1甲方委托理財期間，乙方應(yīng)將理財收益的__________%作為管理費支付給乙方，其余部分歸甲方所有。

3.2乙方應(yīng)在每個會計年度結(jié)束時，向甲方提供理財收益分配報告。

四、丙方責(zé)任

4.1丙方對乙方理財行為進(jìn)行監(jiān)督，確保乙方按照約定進(jìn)行理財，保障甲方資金安全。

4.2丙方有權(quán)對乙方進(jìn)行審計，發(fā)現(xiàn)乙方有違規(guī)行為，有權(quán)要求乙方立即改正。

4.3丙方對乙方理財行為承擔(dān)連帶擔(dān)保責(zé)任，如乙方違約導(dǎo)致甲方損失，丙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

五、費用承擔(dān)

5.1甲方委托理財期間，所有理財產(chǎn)品的費用、稅費等由甲方承擔(dān)。

5.2乙方在理財過程中產(chǎn)生的合理費用，由甲方支付。

5.3丙方在履行監(jiān)督職責(zé)過程中產(chǎn)生的費用，由乙方承擔(dān)。

六、風(fēng)險承擔(dān)

6.1乙方在理財過程中，應(yīng)充分了解甲方風(fēng)險承受能力，確保理財產(chǎn)品的風(fēng)險與甲方風(fēng)險承受能力相匹配。

6.2甲方委托理財期間，如因市場波動、政策調(diào)整等原因?qū)е录追劫Y金受損，乙方不承擔(dān)賠償責(zé)任。

6.3丙方對乙方理財行為承擔(dān)連帶擔(dān)保責(zé)任，如乙方違約導(dǎo)致甲方損失，丙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

七、違約責(zé)任

7.1乙方違反本合同約定，擅自改變理財方案、挪用甲方資金、泄露甲方信息等，甲方有權(quán)解除本合同，并要求乙方賠償損失。

7.2丙方違反本合同約定，未履行監(jiān)督職責(zé)，導(dǎo)致甲方損失，甲方有權(quán)解除本合同，并要求丙方賠償損失。

八、合同解除

8.1任何一方在合同期限內(nèi)，如發(fā)現(xiàn)對方有違反本合同的行為，有權(quán)解除本合同。

8.2本合同解除后，雙方應(yīng)按照約定辦理相關(guān)手續(xù)，并妥善處理剩余資金。

九、爭議解決

9.1本合同履行過程中，如發(fā)生爭議，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向甲方所在地人民法院提起訴訟。

十、其他

10.1本合同未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決。

10.2本合同一式三份，甲乙丙三方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

附件：

1.甲方身份證復(fù)印件

2.乙方營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件

3.丙方營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件

4.理財產(chǎn)品說明書

5.理財收益分配報告

6.其他相關(guān)文件

第三方介入的意義和目的：

丙方作為第三方擔(dān)保機(jī)構(gòu)，對乙方理財行為進(jìn)行監(jiān)督和擔(dān)保，有利于保障甲方資金安全，降低理財風(fēng)險。同時，丙方的介入，有助于提高乙方的服務(wù)質(zhì)量和風(fēng)險控制能力，促進(jìn)理財市場的健康發(fā)展。

甲方為主導(dǎo)的目的和意義：

甲方作為委托方，在本次理財過程中擁有主導(dǎo)地位，有利于保障自身權(quán)益。通過引入第三方擔(dān)保機(jī)構(gòu)，甲方可以更加放心地將資金委托給乙方進(jìn)行理財，實現(xiàn)資金保值增值。同時，甲方在合同中明確約定了乙方的違約責(zé)任和丙方的監(jiān)督責(zé)任，有利于維護(hù)甲方的合法權(quán)益。

第三篇范文：第三方主體+甲方權(quán)益主導(dǎo)

合同編號：__________

乙方（以下簡稱“乙方”）為專業(yè)理財顧問，接受甲方（以下簡稱“甲方”）委托，為其提供理財咨詢服務(wù)。鑒于丙方（以下簡稱“丙方”）作為第三方獨立評估機(jī)構(gòu)，愿意對乙方的理財建議和執(zhí)行過程進(jìn)行評估和監(jiān)督，以保障乙方的專業(yè)性和服務(wù)質(zhì)量。為明確各方權(quán)利義務(wù)，經(jīng)甲乙丙三方友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：

一、服務(wù)內(nèi)容

1.1乙方同意為甲方提供理財咨詢服務(wù)，包括但不限于投資建議、資產(chǎn)配置、市場分析等。

1.2乙方應(yīng)基于甲方的財務(wù)狀況、風(fēng)險偏好和投資目標(biāo)，制定個性化的理財計劃。

二、丙方評估職責(zé)

2.1丙方同意對乙方的理財咨詢服務(wù)進(jìn)行獨立評估，包括對理財計劃的合理性、執(zhí)行的有效性以及乙方的專業(yè)能力。

2.2丙方有權(quán)要求乙方提供相關(guān)服務(wù)記錄、投資報告和市場分析等資料，以進(jìn)行評估。

三、乙方權(quán)利

3.1乙方有權(quán)根據(jù)市場變化和甲方需求，調(diào)整理財計劃，并及時通知甲方。

3.2乙方有權(quán)獲得甲方支付的服務(wù)費用，費用標(biāo)準(zhǔn)及支付方式由雙方另行協(xié)商確定。

3.3乙方有權(quán)拒絕不合理的投資建議或要求，以維護(hù)自身專業(yè)判斷和聲譽。

四、乙方義務(wù)

4.1乙方應(yīng)確保其提供的理財咨詢服務(wù)符合相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。

4.2乙方應(yīng)保持專業(yè)素養(yǎng)，以誠信、勤勉的態(tài)度為甲方提供服務(wù)。

4.3乙方應(yīng)定期向甲方提供理財服務(wù)的報告，包括投資收益、風(fēng)險控制情況等。

五、甲方權(quán)利

5.1甲方有權(quán)要求乙方提供理財咨詢服務(wù)的詳細(xì)記錄和報告。

5.2甲方有權(quán)對乙方的服務(wù)提出改進(jìn)意見，乙方應(yīng)予以考慮。

六、甲方義務(wù)

6.1甲方應(yīng)按照約定支付乙方服務(wù)費用，不得無故拖延或拒絕支付。

6.2甲方應(yīng)提供真實、完整的財務(wù)信息和投資目標(biāo)，以便乙方提供準(zhǔn)確的服務(wù)。

6.3甲方應(yīng)遵守乙方的理財建議，不得擅自更改投資決策，除非有正當(dāng)理由。

七、違約責(zé)任

7.1乙方未按約定提供理財咨詢服務(wù)或提供虛假信息，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，包括賠償損失。

7.2甲方未按約定支付服務(wù)費用，乙方有權(quán)暫停或終止服務(wù)，并要求甲方支付違約金。

八、合同解除

8.1雙方協(xié)商一致，可以解除本合同。

8.2任何一方違反本合同約定，另一方有權(quán)解除本合同，并要求賠償損失。

九、爭議解決

9.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同履行過程中的爭議。

9.2協(xié)商不成的，任何一方均可向乙方所在地人民法院提起訴訟。

十、其他

10.1本合同未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決。

10.2本合同一式三份，甲乙丙三方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

附件：

1.乙方專業(yè)資格證書復(fù)印件

2.丙方評估資質(zhì)證明復(fù)印件

3.理財咨詢服務(wù)協(xié)議

4.服務(wù)費用支付方式說明

5.其他相關(guān)文件

乙方為主導(dǎo)的目的和意義：

乙方作為專業(yè)理財顧問，在本合同中處于主導(dǎo)地位，這有助于確保乙方能夠根據(jù)市場情況和客戶需求，獨立做出專業(yè)決策。