2025年基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)能力測(cè)試試卷A卷附答案

單選題（共1500題）1、以下屬于衡量貨幣市場(chǎng)基金的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】D2、在基金收入中，股利收入屬于（）。A.投資收益B.其它收入C.利息收入D.公允價(jià)值變動(dòng)損益【答案】A3、J曲線(xiàn)是以（）為橫軸，以（）為縱軸的一條曲線(xiàn)A.時(shí)間/收益率B.收益率/時(shí)間C.時(shí)間/風(fēng)險(xiǎn)D.風(fēng)險(xiǎn)/時(shí)間【答案】A4、在我國(guó)，證券交易所的決策機(jī)構(gòu)是（）A.會(huì)員大會(huì)B.專(zhuān)門(mén)委員會(huì)C.董事會(huì)D.理事會(huì)【答案】D5、（）又稱(chēng)股東權(quán)益或凈資產(chǎn)，表示企業(yè)的資產(chǎn)凈值。A.負(fù)債B.所有者權(quán)益C.資產(chǎn)D.資本【答案】B6、列關(guān)于貨銀對(duì)付的表述中，不正確的是（）。A.其主要目的是為了簡(jiǎn)化操作手續(xù)B.它又稱(chēng)款券兩訖C(jī).它是指當(dāng)且僅當(dāng)資金交付時(shí)給付證券，證券交付時(shí)給付資金D.它可以規(guī)避交收違約風(fēng)險(xiǎn)【答案】A7、關(guān)于企業(yè)盈利能力比率，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.銷(xiāo)售利潤(rùn)率低，說(shuō)明企業(yè)的凈利潤(rùn)總額較低B.凈資產(chǎn)收益率強(qiáng)調(diào)每單位的所有者權(quán)益能夠帶來(lái)的利潤(rùn)C(jī).企業(yè)的資產(chǎn)收益率越高,說(shuō)明企業(yè)有較強(qiáng)的利用資產(chǎn)創(chuàng)造利潤(rùn)的能力D.計(jì)算銷(xiāo)售利潤(rùn)率和資產(chǎn)收益率都需要使用凈利潤(rùn)總額這個(gè)指標(biāo)【答案】A8、某基金根據(jù)歷史數(shù)據(jù)計(jì)算出來(lái)的貝塔系數(shù)為1．3，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.當(dāng)市場(chǎng)上漲1%時(shí)，該基金凈值上漲幅度為1.3%B.該基金對(duì)市場(chǎng)變化的敏感度不高C.該基金的凈值變動(dòng)方向與市場(chǎng)一致D.該基金的凈值變動(dòng)幅度比市場(chǎng)大【答案】B9、久期配比策略的不足之處是（）A.相對(duì)于現(xiàn)金配比策略，可供選擇的債券更少B.為了滿(mǎn)足負(fù)債的需要，債券管理者可能不得不在價(jià)格極低時(shí)拋出債券C.策略要求獲得的利息和收回的本金恰好滿(mǎn)足未來(lái)現(xiàn)金需求D.策略限制性強(qiáng)，彈性很小，可能會(huì)排斥許多缺乏良好現(xiàn)金流量特性的債券【答案】B10、某公司發(fā)行了面值為1000元的5年期零息債券，現(xiàn)在的市場(chǎng)利率為8%，那么該債券的現(xiàn)值為（）A.680.58B.680.79C.680.62D.680.54【答案】A11、債券年利息收入與當(dāng)期債券市場(chǎng)價(jià)格的比率，為（）。A.到期收益率B.當(dāng)期收益率C.信用利差D.債券收益率【答案】B12、基金會(huì)計(jì)則以（）為會(huì)計(jì)核算主體。A.證券投資基金B(yǎng).基金管理人C.基金托管人D.基金持有人【答案】A13、（）指公司的經(jīng)理層利用信貸等融資或股權(quán)交易收購(gòu)本公司的一種行為。A.管理層收購(gòu)B.杠桿收購(gòu)C.并購(gòu)?fù)顿YD.風(fēng)險(xiǎn)投資【答案】A14、息票率為6%的3年期債券，市場(chǎng)價(jià)格為97.2440元，到期收益率為7%,久期為2.83年。那么，該債券的到期收益率增加至7.1%,那么價(jià)格將（）A.上升0.257元B.下降0.257元C.上升2.64元D.下降2.64元【答案】B15、常用來(lái)作為平均收益率的無(wú)偏估計(jì)的指標(biāo)是（）。A.簡(jiǎn)單收益率B.時(shí)間加權(quán)收益率C.算術(shù)平均收益率D.幾何平均收益率【答案】C16、（）是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因子的暴露程度。A.在險(xiǎn)價(jià)值B.風(fēng)險(xiǎn)收益C.風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值D.風(fēng)險(xiǎn)敞口【答案】D17、（）是指公司的高級(jí)管理層從金融機(jī)構(gòu)或風(fēng)險(xiǎn)投資得到資金的支持，收購(gòu)公司大部分甚至全部股權(quán)，以達(dá)到控股目的。A.管理層收購(gòu)B.杠桿收購(gòu)C.并購(gòu)?fù)顿YD.風(fēng)險(xiǎn)投資【答案】A18、關(guān)于基金投資交易中的操作風(fēng)險(xiǎn)，以下說(shuō)法正確的是（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D19、非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)往往是由與某個(gè)或少數(shù)的某些資產(chǎn)有關(guān)的一些特別因素導(dǎo)致的，又常稱(chēng)為（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C20、目前，我國(guó)股票型封閉式基金托管費(fèi)一般按基金資產(chǎn)凈值的（）的年費(fèi)率計(jì)提。A.0.15%B.0.10%C.0.25%D.0.50%【答案】C21、關(guān)于滬深300指數(shù)，以下表述錯(cuò)誤的是()A.滬深300價(jià)格指數(shù)實(shí)時(shí)發(fā)布，全收益指數(shù)每日收盤(pán)后發(fā)布B.以2004年12月31日為基期，基點(diǎn)為1000點(diǎn)C.以總股本為權(quán)重，采用幾何平均法計(jì)算D.由中證指數(shù)有限公司編制【答案】C22、下列不屬于風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益指標(biāo)的是()。A.夏普比率B.速動(dòng)比率C.特雷諾比率D.信息比率【答案】B23、下列關(guān)于歐盟投資基金監(jiān)管的基本制度說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.歐盟金融市場(chǎng)的投資基金大體上可以分為兩類(lèi),一類(lèi)是證券投資基金,一類(lèi)是另類(lèi)投資基金B(yǎng).證券投資基金指的是從事可轉(zhuǎn)讓證券集合投資計(jì)劃業(yè)務(wù)的投資基金C.另類(lèi)投資基金指的是它是活躍在歐盟市場(chǎng)上的諸如對(duì)沖基金、不動(dòng)產(chǎn)基金、私募股權(quán)和風(fēng)險(xiǎn)投資基金、商品基金、基礎(chǔ)設(shè)施基金以及投資于這些基金的基金等各類(lèi)型投資基金的合稱(chēng)D.證券投資基金受《另類(lèi)投資基金管理人指令》（AIFMD）監(jiān)管。【答案】D24、（）是基金估值的第一責(zé)任主體。A.基金托管人B.基金投資人C.基金管理人D.信托機(jī)構(gòu)【答案】C25、2017年末某基金可供分配利潤(rùn)為1.55億元，未分配利潤(rùn)未實(shí)現(xiàn)部分3000萬(wàn)元，則2017年未分配利潤(rùn)為（）A.1.25億元B.1.55億元C.1.85億元D.3000萬(wàn)元【答案】D26、關(guān)于利息率，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.可以分為名義利率和實(shí)際利率B.是資金的增值同投入資金的價(jià)值之比C.是人民銀行公布的存貸款利率D.是衡量資金增值量的基本單位【答案】C27、“自上而下”的層次分析法的第三步是（）。A.行業(yè)分析B.宏觀經(jīng)濟(jì)分析C.公司內(nèi)在價(jià)值與市場(chǎng)價(jià)格分析D.經(jīng)濟(jì)周期分析【答案】C28、機(jī)構(gòu)投資者在發(fā)生下列行為且取得收入時(shí)，（）暫不納入企業(yè)所得稅的征收范圍。A.機(jī)構(gòu)投資者從基金分配中獲得的收入B.機(jī)構(gòu)投資者通過(guò)基金互認(rèn)從香港基金分配取得的收益C.機(jī)構(gòu)投資者在境內(nèi)買(mǎi)賣(mài)基金份額獲得的差價(jià)收入D.機(jī)構(gòu)投資者通過(guò)基金互認(rèn)買(mǎi)賣(mài)香港基金份額取得的轉(zhuǎn)讓差價(jià)所得【答案】A29、下列關(guān)于美國(guó)存托憑證的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。A.有擔(dān)保的存托憑證是由發(fā)行公司委托存券銀行發(fā)行的B.按基礎(chǔ)證券發(fā)行人是否參與存托憑證的發(fā)行，美國(guó)存托憑證可分為無(wú)擔(dān)保的存托憑證和有擔(dān)保的存托憑證C.全球存托憑證是最主要的存托憑證，其流通量最大D.美國(guó)存托憑證是以美元計(jì)價(jià)且在美國(guó)證券市場(chǎng)上交易的存托憑證【答案】C30、滬深300股指期貨合約的最小變動(dòng)價(jià)位為（）A.0.2B.0.02C.0.01D.0.1【答案】A31、合格境外機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)自投資額度獲批之日起多長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)匯入投資本金？（）A.1年B.6個(gè)月C.3個(gè)月D.1個(gè)月【答案】B32、關(guān)于投資者風(fēng)險(xiǎn)容忍度，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.其他條件相同時(shí)，家庭收入越高，風(fēng)險(xiǎn)承受能力越強(qiáng)B.其他條件相同時(shí)，家庭資產(chǎn)越多，風(fēng)險(xiǎn)承受能力越強(qiáng)C.其他條件相同時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)厭惡程度越高，風(fēng)險(xiǎn)承受能力越高D.其他條件相同時(shí)，投資期限越長(zhǎng)，風(fēng)險(xiǎn)承受能力越強(qiáng)【答案】C33、合格投資者的投資本金鎖定期為3個(gè)月，自合格投資者累計(jì)匯入投資本金達(dá)到等值（）萬(wàn)美元之日起計(jì)算。A.1000B.2000C.3000D.5000【答案】B34、下列關(guān)于機(jī)構(gòu)法人投資基金稅收的表述，正確的是（）。A.對(duì)非金融機(jī)構(gòu)買(mǎi)賣(mài)基金的差價(jià)收入征收營(yíng)業(yè)稅B.對(duì)機(jī)構(gòu)買(mǎi)賣(mài)基金份額征收印花稅C.對(duì)金融機(jī)構(gòu)買(mǎi)賣(mài)基金的差價(jià)收入征收營(yíng)業(yè)稅D.對(duì)機(jī)構(gòu)從基金分配中獲得的收入征收企業(yè)所得稅【答案】C35、所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不得超過(guò)該上市公司股份總數(shù)的（）。A.30%B.20%C.15%D.10%【答案】A36、在我國(guó)，從事期貨黃金交易的市場(chǎng)是（）。A.上海黃金交易所B.上海期貨交易所C.香港金銀業(yè)貿(mào)易場(chǎng)D.天津貴金屬交易所【答案】B37、（）代表了迄今為止對(duì)包括對(duì)沖基金、私算股權(quán)基金在內(nèi)的眾多另類(lèi)投資基金最嚴(yán)格的監(jiān)管立法。A.EFSI管理規(guī)則B.AIFMDC.UCITSD.CERCLA【答案】B38、公募基金的托管人以（）名義在中國(guó)登記結(jié)算公司開(kāi)立結(jié)算備付金賬戶(hù)，用于基金場(chǎng)內(nèi)證券交易的資金交收。A.商業(yè)銀行B.證券公司C.自身D.份額持有人【答案】C39、用復(fù)利法計(jì)算，一次性支付的現(xiàn)值公式為（）。A.PV=FVx(1+i×n)B.PV=FVx(1+i)nC.FV=PV/(1+i)nD.PV=FV/(l+i)An【答案】D40、浮動(dòng)利率債券和固定利率債券的主要不同是其（）不是固定不變的，而通常與一個(gè)基準(zhǔn)利率掛鉤，在其基礎(chǔ)上加上利差（可正可負(fù)）以反映不同債券發(fā)行人的信用。A.票面價(jià)值B.票面利率C.承兌市場(chǎng)D.收益方式【答案】B41、所有種類(lèi)的債券都面臨通脹風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)通脹風(fēng)險(xiǎn)特別敏感的投資者可購(gòu)買(mǎi)通貨膨脹聯(lián)結(jié)債券，其（）。A.本金隨通脹水平的高低變化，利息不隨通脹水平的高低變化B.本金不隨通脹水平的高低變化，利息隨通脹水平的高低變化C.本金和利息都不隨通脹水平的高低變化D.本金和利息都隨通脹水平的高低變化【答案】D42、下列關(guān)于衍生工具的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。A.遠(yuǎn)期合約、期貨合約、互換合約、結(jié)構(gòu)化金融衍生工具常被稱(chēng)為基礎(chǔ)性衍生工具B.按合約特點(diǎn)可以分為遠(yuǎn)期合約、期貨合約、期權(quán)合約、互換合約和結(jié)構(gòu)化金融衍生工具C.期權(quán)合約、期貨合約屬于獨(dú)立衍生工具D.按產(chǎn)品形態(tài)可以分為獨(dú)立衍生工具、嵌入式衍生工具【答案】A43、境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者開(kāi)展境外證券投資業(yè)務(wù)時(shí)，可以選擇境外資產(chǎn)托管人員負(fù)責(zé)境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)。關(guān)于境外資產(chǎn)托管人所需滿(mǎn)足的條件，以下表述正確的是（）A.在中國(guó)大陸以外的國(guó)家或地區(qū)設(shè)立，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)收資本不少于2億美元或等值貨幣，或托管規(guī)模不少于2000億美元或等值貨幣B.在中國(guó)大陸以外的國(guó)家或地區(qū)設(shè)立，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)收資本不少于10億美元或等值貨幣，或托管規(guī)模不少于1000億美元或等值貨幣C.在中國(guó)大陸設(shè)立，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)收資本不少于20億美元或等值貨幣，或托管規(guī)模不少于2000億美元或等值貨幣D.在中國(guó)大陸設(shè)立，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)收資本不少于10億美元或等值貨幣，或托管規(guī)模不少于1000億美元或等值貨幣【答案】B44、下列不屬于減少回購(gòu)協(xié)議信用風(fēng)險(xiǎn)的方法的是（）。A.對(duì)抵押品進(jìn)行限定B.傾向于對(duì)流動(dòng)性高、容易變現(xiàn)抵押物的要求C.提高抵押率的要求D.降低抵押率的要求【答案】D45、某單位有一張帶息期票，面額為20000元，票面利率為8%，出票日期為9月24日，12月23日到期，則到期日的利息為（）。A.40B.400C.800D.160【答案】B46、用復(fù)利法計(jì)算第n期末終值的計(jì)算公式為（）。A.FV=PVx（l+ixn）B.PV=FVx（l+ixn）C.PV=FVx（1+i）nD.FV=PVx（1+i）n【答案】D47、（）為發(fā)行人提供在債券到期前的特定時(shí)段以事先約定價(jià)格買(mǎi)回債券的權(quán)力。A.可贖回債券B.可回售債券C.可轉(zhuǎn)換債券D.結(jié)果化債券【答案】A48、為準(zhǔn)確、及時(shí)進(jìn)行基金估值和份額凈值計(jì)價(jià)，下列應(yīng)制定基金估值和份額凈值計(jì)價(jià)的業(yè)務(wù)管理制度，明確基金估值的程序和技術(shù)的是（）。A.托管機(jī)構(gòu)B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)D.基金管理公司【答案】D49、新興的、快速成長(zhǎng)的企業(yè)，由于需要不斷進(jìn)行資本投資，其經(jīng)營(yíng)活動(dòng)現(xiàn)金流量可能為()，而籌資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量可能為()。A.正;正B.負(fù);正C.正;負(fù)D.負(fù);負(fù)【答案】B50、劉先生3月1日買(mǎi)入A股票1000股，共支付8000元，5月13日改股票公積金轉(zhuǎn)增股本10股送1股，10月13日發(fā)放股利0.1元/股，年末股價(jià)是9.9元，持有該股票的收益率是（）。A.9.90%B.0C.37.50%D.-1%【答案】C51、()指期權(quán)的買(mǎi)方只有在期權(quán)到期日才能執(zhí)行期權(quán)，既不能提前也不能推遲。A.美式期權(quán)B.歐式期權(quán)C.看漲期權(quán)D.看跌期權(quán)【答案】B52、假設(shè)企業(yè)年初存貨是20000元，年末存貨是5000元，那么年均存貨是（）元。A.7000B.25000C.12500D.3500【答案】C53、發(fā)行價(jià)高于面值稱(chēng)為溢價(jià)發(fā)行，募集的資金大于股本的總和，其中等于面值總和的部門(mén)計(jì)入股本，超額部分計(jì)入（）。A.盈余公積B.留存收益C.資本公積D.股本賬戶(hù)【答案】C54、不動(dòng)產(chǎn)投資是指土地以及建筑物等土地定著物，相對(duì)動(dòng)產(chǎn)而言，強(qiáng)調(diào)財(cái)產(chǎn)和權(quán)利載體在地理位置上的相對(duì)固定性。不動(dòng)產(chǎn)投資的特點(diǎn)不包括()。A.低流動(dòng)性B.不可分性C.異質(zhì)性D.不可返還性【答案】D55、可供基金進(jìn)行利潤(rùn)分配的金額為（）。A.期末未分配利潤(rùn)與未分配利潤(rùn)中已實(shí)現(xiàn)部分的孰低數(shù)B.未分配利潤(rùn)C(jī).本期已實(shí)現(xiàn)收益D.期末未分配利潤(rùn)與未分配利潤(rùn)中已實(shí)現(xiàn)部分的孰高數(shù)【答案】A56、下列關(guān)于投資基金所得稅的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。A.買(mǎi)賣(mài)基金份額獲得的差價(jià)收入暫不征收個(gè)人所得稅B.從基金分配中獲得的國(guó)債利息暫不征收所得稅C.從基金分配中獲得的股票股利收入由上市公司代扣代繳20%的個(gè)人所得稅D.申購(gòu)和贖回基金份額取得的差價(jià)收入由基金公司代扣代繳20%的個(gè)人所得稅【答案】D57、反映股票基金風(fēng)險(xiǎn)大小的指標(biāo)不包括()。A.久期B.持股集中度C.標(biāo)準(zhǔn)差D.行業(yè)投資集中度【答案】A58、減少回購(gòu)交易信用風(fēng)險(xiǎn)的方法有（）。A.對(duì)抵押品進(jìn)行限定，且傾向于對(duì)流動(dòng)性高、容易變現(xiàn)抵押物的要求B.降低抵押率的要求C.不接受短期國(guó)債為抵押品D.接受不容易變現(xiàn)抵押物的要求【答案】A59、下列不可以從基金財(cái)產(chǎn)中列支的費(fèi)用有（）。A.基金管理費(fèi)B.基金托管費(fèi)C.基金合同生效前的驗(yàn)資費(fèi)D.基金合同生效后的信息披露費(fèi)用【答案】C60、下列關(guān)于衍生工具風(fēng)險(xiǎn)的表述中，錯(cuò)誤的是（）。A.我國(guó)滬深300指數(shù)價(jià)格走勢(shì)會(huì)影響股指期貨滬深300指數(shù)合約的價(jià)格走勢(shì)B.因?yàn)榻灰讓?duì)手無(wú)法按時(shí)付款或者按時(shí)交割會(huì)帶來(lái)結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)C.衍生工具交易雙方中某方違約的風(fēng)險(xiǎn)屬于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)D.期貨保證金為合約金額的5%，則可以控制20倍于所投資金額的合約資產(chǎn)【答案】C61、顯性成本包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B62、關(guān)于債券利率風(fēng)險(xiǎn)、以下表述正確的是（）。A.當(dāng)市場(chǎng)利率上升時(shí)，債券價(jià)格不變B.當(dāng)市場(chǎng)利率上升時(shí)，債券價(jià)格上升C.債券價(jià)格與市場(chǎng)利率變動(dòng)方向一致D.債券價(jià)格與市場(chǎng)利率變動(dòng)方向呈反方向變動(dòng)【答案】D63、權(quán)益乘數(shù)的計(jì)算方法是（）。A.資產(chǎn)除以所有者權(quán)益B.負(fù)債除以所有者權(quán)益C.資產(chǎn)除以負(fù)債D.負(fù)債除以資產(chǎn)【答案】A64、交易員的職責(zé)不包括（）。A.執(zhí)行基金經(jīng)理制定的交易指令B.向基金經(jīng)理及時(shí)反饋市場(chǎng)信息C.及時(shí)在市場(chǎng)異動(dòng)中作出決策D.以對(duì)投資有利的價(jià)格進(jìn)行證券交易【答案】C65、投資者張三通過(guò)ABC證券公司購(gòu)買(mǎi)股票，成交額為5000元，其中經(jīng)手費(fèi)為5元，印花稅6元，經(jīng)管費(fèi)為0.5元，證管費(fèi)為0.3元。該投資者應(yīng)交的費(fèi)用為（）元。A.5011.8B.5005.8C.5000D.5005【答案】B66、私募股權(quán)投資基金中一般被認(rèn)為是最佳退出渠道的是（）。A.首次公開(kāi)發(fā)行B.買(mǎi)殼上市或借殼上市C.管理層回購(gòu)D.破產(chǎn)清算【答案】A67、國(guó)債收益率曲線(xiàn)是反映（）的有效途徑。A.遠(yuǎn)期利率B.資產(chǎn)C.負(fù)債D.所有者權(quán)益【答案】A68、一般來(lái)說(shuō)，算術(shù)平均收益率要大于幾何平均收益率，兩者之差隨收益率波動(dòng)加劇而增大。幾何平均收益率克服了算術(shù)平均收益率會(huì)出現(xiàn)的上偏傾向。這種說(shuō)法（）。A.正確B.錯(cuò)誤C.部分正確D.部分錯(cuò)誤【答案】A69、Brinson模型中，資產(chǎn)配置效應(yīng)是指把資金配置在特定的行業(yè)子行業(yè)或其他投資組合子集帶來(lái)的（）。A.整體收益B.相對(duì)收益C.超額收益D.絕對(duì)收益【答案】C70、給定無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率5%，關(guān)于投資組合A和B的單位風(fēng)險(xiǎn)收益，下列表述正確的是（）。A組合：平均收益率＝15％；標(biāo)準(zhǔn)差＝0.4；貝塔系數(shù)＝0.58B組合：平均收益率＝11％；標(biāo)準(zhǔn)差＝0.2；貝塔系數(shù)＝0.41A.按照特雷諾比率作為標(biāo)準(zhǔn)比較，B投資組合業(yè)績(jī)表現(xiàn)更優(yōu)秀B.按照貝塔系數(shù)作為標(biāo)準(zhǔn)比較，A投資組合業(yè)績(jī)表現(xiàn)更優(yōu)秀C.按照夏普比率作為標(biāo)準(zhǔn)比較，B投資組合業(yè)績(jī)表現(xiàn)更優(yōu)秀D.A和B投資組合業(yè)績(jī)表現(xiàn)不相上下【答案】C71、下列關(guān)于道氏理論和趨勢(shì)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。A.長(zhǎng)期趨勢(shì)最為重要，也最容易被辨認(rèn)，它是投資者主要的觀察對(duì)象B.中期趨勢(shì)對(duì)于投資者較為次要，是投機(jī)者的主要考慮因素C.最難預(yù)測(cè)的趨勢(shì)是長(zhǎng)期趨勢(shì)D.中期趨勢(shì)與長(zhǎng)期趨勢(shì)的方向可能相同，也可能相反【答案】C72、按付息方式分類(lèi)，債券可分為（）。A.息票債券和結(jié)構(gòu)化債券B.結(jié)構(gòu)化債券和貼現(xiàn)債券C.息票債券和貼現(xiàn)債券D.息票債券和可贖回債券【答案】C73、以下關(guān)于基金利潤(rùn)財(cái)務(wù)指標(biāo)的表述，正確的是（）。A.如果期末未分配利潤(rùn)的未實(shí)現(xiàn)部分為正數(shù)，則期末可供分配利潤(rùn)等于期末未分配利潤(rùn)B.本期利潤(rùn)扣減本期公允價(jià)值變動(dòng)損益的凈額,反映基金本期已實(shí)現(xiàn)損益C.未分配利潤(rùn)余額年未不結(jié)轉(zhuǎn)D.本期利潤(rùn)不包括未實(shí)現(xiàn)的估值增值或減值【答案】B74、關(guān)于法人結(jié)算原則，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)以結(jié)算參與機(jī)構(gòu)為單位辦理證券資金的結(jié)算B.結(jié)算參與機(jī)構(gòu)在中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司可同時(shí)開(kāi)立綜合結(jié)算備付金賬戶(hù)和非擔(dān)保結(jié)算備付金賬戶(hù)用于資金交收C.結(jié)算參與人在中國(guó)結(jié)算公司上海分公司開(kāi)立的結(jié)算資金賬戶(hù)不包括基金賬戶(hù)D.中國(guó)結(jié)算公司上海分公司的擔(dān)保交收賬戶(hù)分為自營(yíng)、客戶(hù)、信用三類(lèi)【答案】C75、關(guān)于基金估值，以下說(shuō)法正確的是()。A.開(kāi)放式基金于每個(gè)交易日的次日進(jìn)行估值B.封閉式基金每周進(jìn)行一次估值C.復(fù)核無(wú)誤的基金份額凈值由基金托管人對(duì)外公布D.開(kāi)放式基金于每個(gè)交易日進(jìn)行估值【答案】D76、下列關(guān)于下行風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.下行風(fēng)險(xiǎn)是投資可能出現(xiàn)的最壞的情況，也是投資者可能需要承擔(dān)的損失B.根據(jù)CFA協(xié)會(huì)的定義，最大回撤是從資產(chǎn)最高價(jià)格到接下來(lái)最低價(jià)格的損失C.投資的期限越短，最大撤回指標(biāo)就越不利，因此在不同的基金之間使用該指標(biāo)的時(shí)候，應(yīng)盡量控制在同一個(gè)評(píng)估期間D.從基金經(jīng)理的角度看，來(lái)自于客戶(hù)的收入是其主要的收入來(lái)源，失去客戶(hù)是致命的損失【答案】C77、銀行間債券市場(chǎng)的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)一般不包括（）。A.全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心B.上海清算所C.深圳清算所D.中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司【答案】C78、()又稱(chēng)違約風(fēng)險(xiǎn)，是企業(yè)在付息日或負(fù)債到期日無(wú)法以現(xiàn)金支付利息或償還本金的風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重時(shí)可能導(dǎo)致企業(yè)破產(chǎn)或倒閉。A.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)B.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)D.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)【答案】B79、某5年期可轉(zhuǎn)債既有贖回條款也有回售條款，且2年后就可以贖回、回售或轉(zhuǎn)換股票。假設(shè)在發(fā)行3年后市場(chǎng)利率大幅上漲，此可轉(zhuǎn)債的正股價(jià)格也下跌至轉(zhuǎn)股價(jià)格之下。最有可能出現(xiàn)的情況是（）。A.轉(zhuǎn)換條款行使B.贖回條款行使C.債券價(jià)值上漲D.回售條款行使【答案】D80、如果基金的平均市盈率、平均市凈率小于市場(chǎng)指數(shù)的市盈率和市凈率，可以認(rèn)為該股票型基金屬于（）。A.潛力型基金B(yǎng).價(jià)值型基金C.成長(zhǎng)型基金D.大盤(pán)股基金【答案】B81、以技術(shù)分析為基礎(chǔ)的投資策略,是在否定（）前提下的。A.強(qiáng)有效市場(chǎng)B.半強(qiáng)有效市場(chǎng)C.弱有效市場(chǎng)D.市場(chǎng)有效性【答案】C82、根據(jù)《證券投資基金管理公司管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，中外合資基金管理公司的境外股東應(yīng)當(dāng)具備的條件，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.為依其所在國(guó)家或者地區(qū)法律設(shè)立，合法存續(xù)并具有金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)的金融機(jī)構(gòu)，財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資信良好，最近3年沒(méi)有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者司法機(jī)關(guān)的處罰。B.所在國(guó)家或者地區(qū)具有完善的證券法律和監(jiān)管制度，其證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)簽訂證券監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系。C.實(shí)繳資本不少于5億元人民幣的等值可自由兌換貨幣D.經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件【答案】C83、×年×月×日，某基金公告利潤(rùn)分配，每10股配0．2元，權(quán)益分配日(除權(quán)除息)某投資者持有該10000份，未進(jìn)行除息時(shí)份額凈值為1．222元，則除權(quán)息后份額凈值和該投資者持有的基金份額分別為()。A.1.202，10000B.1.220，10000C.1.022，9800D.1.222，10000【答案】A84、（）針對(duì)因火災(zāi)、盜竊等意外事件導(dǎo)致的損失提供保險(xiǎn)賠償服務(wù)。A.壽險(xiǎn)公司B.財(cái)險(xiǎn)公司C.意外險(xiǎn)公司D.健康險(xiǎn)公司【答案】B85、衡量所持證券變現(xiàn)難易的是（）。A.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)B.再投資風(fēng)險(xiǎn)C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)D.利率【答案】C86、某時(shí)點(diǎn)市值最大的15只股票的市值分別為420億元、318億元、306億元、275億元、260億元、247億元、231億元、220億元、183億元、180億元、177億元、173億元、170億元、158億元、153億元，則該類(lèi)股票中位數(shù)是（）。A.260億元B.247億元C.177億元D.220億元【答案】D87、監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以采?。ǎ┍O(jiān)管措施，確保投資者的合法權(quán)益。A.提供自發(fā)性協(xié)助B.保護(hù)客戶(hù)資產(chǎn)C.對(duì)證券投資基金管理人進(jìn)行實(shí)地檢查D.以上說(shuō)法都正確【答案】B88、關(guān)于衍生品的交易場(chǎng)所，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.期權(quán)合約只在交易所交易B.互換合約通常在場(chǎng)外交易C.期貨合約只在交易所交易D.遠(yuǎn)期合約通常在場(chǎng)外交易【答案】A89、關(guān)于上市公司股票估值有關(guān)方法的表述中,不正確的是（）。A.交易所上市不存在活躍市場(chǎng)的有價(jià)證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值B.交易所上市的有價(jià)證券以其估值日在證券交易所掛牌的市價(jià)估值C.有充足理由表明估值原則仍不能客觀反映相關(guān)投資品種公允價(jià)值的，基金管理公司應(yīng)根據(jù)具體情況與托管人進(jìn)行商定，按最能恰當(dāng)反映公允價(jià)值的價(jià)格估值D.交易所上市的有價(jià)證券以其估值日在證券交易所掛牌的公允價(jià)值估值【答案】D90、在成員國(guó)監(jiān)管機(jī)關(guān)允許的情況下，基金投資于國(guó)際組織擔(dān)保的證券，應(yīng)投資于不少于（）個(gè)主體發(fā)行的證券，對(duì)每個(gè)主休發(fā)行證券的投資比例不得超過(guò)（）。A.5；20%B.5；30%C.6；25%D.6；30%【答案】D91、政策性金融債的發(fā)行人通常不包括（）。A.中國(guó)進(jìn)出口銀行B.國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行C.中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行D.中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行【答案】C92、按執(zhí)行價(jià)格和標(biāo)的資產(chǎn)市場(chǎng)價(jià)格關(guān)系分類(lèi)，期權(quán)可分為（）。A.實(shí)值期權(quán)、虛值期權(quán)和平價(jià)期權(quán)B.歐式期權(quán)和美式期權(quán)C.期貨期權(quán)和利率期權(quán)D.看漲期權(quán)和看跌期權(quán)【答案】A93、下列選項(xiàng)中，屬于債券按發(fā)行主體分類(lèi)的是（）。A.固定利率債券、浮動(dòng)利率債券、累進(jìn)利率債券和免稅債券等B.息票債券和貼現(xiàn)債券C.人民幣債券和外幣債券D.政府債券、金融債券、公司債券等【答案】D94、基金資產(chǎn)估值是指對(duì)基金所擁有的（）按一定的原則和方法進(jìn)行估值。A.基金資產(chǎn)總值B.凈資產(chǎn)C.全部資產(chǎn)及所有負(fù)債D.基金份額凈值【答案】C95、藝術(shù)品與收藏品市場(chǎng)主要以（）為主，其投資價(jià)值建立在藝術(shù)家的聲望、銷(xiāo)售紀(jì)錄等條件之上A.市場(chǎng)售賣(mài)B.拍賣(mài)C.展覽D.匿名買(mǎi)賣(mài)【答案】B96、（）對(duì)固定利率債券和零息債券特別重要。A.信用風(fēng)險(xiǎn)B.利率風(fēng)險(xiǎn)C.通脹風(fēng)險(xiǎn)D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)【答案】B97、關(guān)于合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者（QDII），以下描述錯(cuò)誤的是（）。A.QDII應(yīng)在托管人處開(kāi)立托管賬戶(hù)B.QDII應(yīng)在國(guó)家外匯管理局核準(zhǔn)的境外證券投資額度內(nèi)進(jìn)行投資C.QDII應(yīng)定期向國(guó)家外匯管理局報(bào)告其額度使用及資金匯出入情況D.QDII應(yīng)先向國(guó)家外匯管理局申請(qǐng)并獲得境外證券投資額度后，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)境外證券投資業(yè)務(wù)許可文件【答案】D98、投資組合A、B的主動(dòng)比重分別為30%、60%，且A、B的基準(zhǔn)指數(shù)相同，可以得出以下結(jié)論（）。A.市場(chǎng)上漲時(shí)，投資組合B—定會(huì)跑嬴投資組合AB.投資組合B與基準(zhǔn)的表現(xiàn)差別可能比投資組合A與基準(zhǔn)的表現(xiàn)差別大C.投資組合A與基準(zhǔn)的相關(guān)性較投資組合B與基準(zhǔn)的相關(guān)性要低D.市場(chǎng)上漲時(shí)，投資組合A—定會(huì)跑贏投資組合B【答案】B99、（）是期貨交易最大的特征。A.保證金B(yǎng).交割C.對(duì)沖平倉(cāng)D.盯市【答案】D100、（）是指貨幣隨著時(shí)間推移而發(fā)生的增值。A.貨幣的流通價(jià)值B.貨幣的使用價(jià)值C.貨幣的互換價(jià)值D.貨幣的時(shí)間價(jià)值【答案】D101、2018年我國(guó)經(jīng)濟(jì)可能有上升、持平、下降三種狀態(tài)，每種狀態(tài)發(fā)生的概率分別為40%、35%、25%,每種經(jīng)濟(jì)狀態(tài)資產(chǎn)A的收益分別為30%、16%、-10%,每種經(jīng)濟(jì)狀態(tài)資產(chǎn)B的收益率分別為10%,4%,1%,則資產(chǎn)A和資產(chǎn)B的收益率協(xié)方差是（）A.0.0055B.0.0134C.0.0145D.0.0059【答案】A102、以下關(guān)于基金會(huì)計(jì)核算的特點(diǎn)，表述不正確的是（）。A.為了提高核算效率，同一基金管理公司管理的所有基金可以合并建賬、統(tǒng)一核算B.目前，我國(guó)基金會(huì)計(jì)核算的會(huì)計(jì)區(qū)間細(xì)化到日C.基金管理公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)和證券投資基金的投資管理活動(dòng)應(yīng)獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算D.基金會(huì)計(jì)核算主體為證券投資基金【答案】A103、下列關(guān)于利息率的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.一般以年為計(jì)息周期，通常所說(shuō)的年利率都是指名義利率B.名義利率是指在物價(jià)不變且購(gòu)買(mǎi)力不變的情況下的利率，或者是指當(dāng)物價(jià)有變化，扣除通貨膨脹補(bǔ)償以后的利息率C.名義利率和實(shí)際利率的區(qū)別可以用費(fèi)雪方程式ir=in+p表達(dá)。其中，ir為名義利率;in為實(shí)際利率;p為通貨膨脹率D.利息率簡(jiǎn)稱(chēng)利率，是資金的增值同投入資金的價(jià)值之比，是衡量資金增值量的基本單位【答案】B104、根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》，下列不屬于證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)職責(zé)的是（）。A.為證券交易提供集中登記服務(wù)B.為證券交易提供存管服務(wù)C.為證券交易提供投資咨詢(xún)服務(wù)D.為證券交易提供結(jié)算服務(wù)【答案】C105、以下不屬于貨幣市場(chǎng)工具的特點(diǎn)的是（）A.期限在一年以上B.流動(dòng)性高C.本金安全性高，風(fēng)險(xiǎn)較低D.大宗交易，主要是機(jī)構(gòu)投資者參與【答案】A106、關(guān)于不動(dòng)產(chǎn)投資的定義，以下表述錯(cuò)誤的是()A.不動(dòng)產(chǎn)強(qiáng)調(diào)財(cái)產(chǎn)在地理位置上的相對(duì)固定性B.國(guó)內(nèi)習(xí)慣不區(qū)分不動(dòng)產(chǎn)和房地產(chǎn)，二者常?；Q使用C.不動(dòng)產(chǎn)是指土地以及建筑物等土地定著物D.固定車(chē)位是不動(dòng)產(chǎn)中的主要類(lèi)別【答案】D107、在兩個(gè)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)構(gòu)成的投資組合中加入無(wú)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)，關(guān)于其可行投資組合集，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.風(fēng)險(xiǎn)最小的可行投資組合風(fēng)險(xiǎn)為零B.可行投資組合集的上下沿為雙曲線(xiàn)C.可行投資組合集是一片區(qū)域D.可行投資組合集的上下沿為射線(xiàn)【答案】B108、關(guān)于債券的發(fā)行主體,以下表述正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】D109、個(gè)股的選擇與權(quán)重受到（）的限制。A.到期收益率B.利率期限結(jié)構(gòu)C.投資期限D(zhuǎn).投資比例【答案】D110、投資期限越長(zhǎng)，則投資者對(duì)()的要求越低。A.利率B.收益C.期限D(zhuǎn).流動(dòng)性【答案】D111、某浮動(dòng)利率債券在支付期期初的基準(zhǔn)利率為3％，固定利差為50個(gè)基點(diǎn)，該浮動(dòng)利率債券在支付期期初的浮動(dòng)利率為（）。A.8.00％B.3.05％C.3.50％D.2.50％【答案】C112、以下屬于為準(zhǔn)確、及時(shí)進(jìn)行基金估值和份額凈值計(jì)價(jià)的措施包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ【答案】A113、（）是指在保證投資者的投資總額不發(fā)生改變的前提下，將一份基金按照一定的比例分拆成若干份，每一基金份額的單位凈值也按相同比例降低,是對(duì)基金的資產(chǎn)進(jìn)行重新計(jì)算的一種方式。A.份額投資B.現(xiàn)金分紅C.基金份額分拆D.分紅再投資【答案】C114、目前常用的三種風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值模型技術(shù)的方法不包括（）。A.蒙特卡洛衡以法B.歷史模擬法C.參數(shù)法D.貼現(xiàn)模型法【答案】D115、（）是指一方主管機(jī)構(gòu)未經(jīng)他方主管機(jī)構(gòu)的請(qǐng)求，將其所取得與他方主管機(jī)構(gòu)有關(guān)的信息，主動(dòng)提供給他方主管機(jī)構(gòu)。A.自發(fā)性協(xié)助B.相互提供信息C.自發(fā)性監(jiān)管D.自律監(jiān)管【答案】A116、歐盟《另類(lèi)投資基金管理人指令》的主要內(nèi)容不包括（）。A.私募股權(quán)投資基金的資產(chǎn)剝離規(guī)定B.資金分配C.初始資本金要求D.基金杠桿水平和流動(dòng)性要求【答案】B117、某國(guó)債A麥考利久期為1.25年，某國(guó)債B麥考利久期為1.5年，其他條件相同時(shí)，市場(chǎng)利率上漲3%，則國(guó)債A與國(guó)債B的理論市場(chǎng)價(jià)格關(guān)系為（）。A.國(guó)債A的理論市場(chǎng)價(jià)格比國(guó)債B的下跌得少B.國(guó)債A的理論市場(chǎng)價(jià)格比國(guó)債B的上漲得多C.國(guó)債A的理論市場(chǎng)價(jià)格比國(guó)債B的上漲得少D.國(guó)債A的理論市場(chǎng)價(jià)格比國(guó)債B的下跌得多【答案】A118、私募股權(quán)投資基金中，以下關(guān)于有限合伙制說(shuō)法正確的是（）。A.普通合伙人有獨(dú)立的經(jīng)營(yíng)管理權(quán)力B.有限合伙人代表整個(gè)基金對(duì)外行使各種權(quán)力C.普通合伙人負(fù)債監(jiān)督有限合伙人D.有限合伙人承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任【答案】A119、下列選項(xiàng)中，屬于債券按發(fā)行主體分類(lèi)的是()。A.固定利率債券、浮動(dòng)利率債券、累進(jìn)利率債券和免稅債券等B.息票債券和貼現(xiàn)債券C.人民幣債券和外幣債券D.政府債券、金融債券、公司債券等【答案】D120、財(cái)務(wù)報(bào)表主要包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅤC.Ⅰ.Ⅲ.ⅤD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ【答案】A121、關(guān)于基金公司投資管理部門(mén)設(shè)置，以下表述正確的是（）。A.研究部是基金投資運(yùn)作的基礎(chǔ)部門(mén)，向基金投資決策部門(mén)提供研究報(bào)告及投資計(jì)劃建議B.投資決策委員會(huì)向交易部下達(dá)交易指令C.交易部是基金投資運(yùn)作的基礎(chǔ)部門(mén)，負(fù)責(zé)建立股票池，提出行業(yè)資產(chǎn)配置建議D.投資部是基金公司管理基金投資的最高決策機(jī)構(gòu)【答案】A122、在沒(méi)有異常的情況下，中位數(shù)和均值中，評(píng)價(jià)結(jié)果更合理和貼近實(shí)際的是()。A.均值B.不確定C.無(wú)區(qū)別D.中位數(shù)【答案】D123、以下關(guān)于零息債券的說(shuō)法正確的是（）。A.貼現(xiàn)發(fā)行，到期按票面利息償還本金和利息B.貼現(xiàn)發(fā)行，到期按債券面值償還本金和利息C.溢價(jià)發(fā)行.到期按票面利息償還本金和利息D.溢價(jià)發(fā)行，到期按債券面值償還本金【答案】B124、下列關(guān)于個(gè)人投資者的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.個(gè)人投資者的劃分沒(méi)有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)B.擁有更多財(cái)富的個(gè)人投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力也更強(qiáng)C.個(gè)人投資者還可能在投資經(jīng)驗(yàn)和能力方面存在差異D.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)對(duì)不同類(lèi)型的投資者提供相同類(lèi)型的投資服務(wù)【答案】D125、下列關(guān)于資本資產(chǎn)定價(jià)模型基本假設(shè)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.投資者的投資范圍僅限于公開(kāi)市場(chǎng)上可以交易的資產(chǎn)B.不同的投資者對(duì)各種資產(chǎn)的預(yù)期收益率、風(fēng)險(xiǎn)及資產(chǎn)間的相關(guān)性具有不同判斷C.所有投資者的投資期限都是相同的，并且不在投資期限內(nèi)對(duì)投資組合做動(dòng)態(tài)調(diào)整D.所有的投資都可以無(wú)限分割，投資數(shù)量隨意【答案】B126、下列行為屬于QDII基金可以投資的是（）A.購(gòu)買(mǎi)不動(dòng)產(chǎn)B.購(gòu)買(mǎi)貴重金屬或代表貴重金屬的憑證C.購(gòu)買(mǎi)實(shí)物商品D.銀行存款【答案】D127、關(guān)于指數(shù)基金跟蹤誤差，以下說(shuō)法正確的是（）。A.跟蹤誤差越大，反映其跟蹤標(biāo)的偏離度越大，風(fēng)險(xiǎn)越高B.跟蹤誤差越大，反映其跟蹤標(biāo)的偏離度越小，風(fēng)險(xiǎn)越低C.跟蹤誤差越大，反映其跟蹤標(biāo)的偏離度越大，風(fēng)險(xiǎn)越低D.跟蹤誤差越大，反映其跟蹤標(biāo)的偏離度越小，風(fēng)險(xiǎn)越高【答案】A128、我國(guó)債券市場(chǎng)剛剛起步的階段，債券投資者以（）為主體。A.外國(guó)投資者B.個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者C.機(jī)構(gòu)投資者D.個(gè)人投資者【答案】D129、風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益的指標(biāo)包括夏普比率、特雷諾比率、詹森α、（）與跟蹤誤差。A.絕對(duì)收益B.相對(duì)收益C.信息比率D.擇時(shí)比率【答案】C130、投資者在持有區(qū)間所獲得的收益通常來(lái)源于（）。A.利息收益和價(jià)差收益B.股息和紅利C.投資收益和股息收益D.資產(chǎn)回報(bào)和收入回報(bào)【答案】D131、（）可以用來(lái)分析持有的投資組合內(nèi)任意兩種證券的價(jià)格聯(lián)動(dòng)性。A.均值B.方差C.相關(guān)系數(shù)D.中位數(shù)【答案】C132、假設(shè)某投資者在2013年12月31日，買(mǎi)入1股A公司股票，價(jià)格為100元，2014年12月31日，A公司發(fā)放3元分紅，同時(shí)其股價(jià)為105元，那么該區(qū)間總持有區(qū)間的收益率為（）。A.5%B.2%C.3%D.8%【答案】D133、（）是指在債券市場(chǎng)上，由具有一定實(shí)力和信譽(yù)的市場(chǎng)參與者作為特許交易商，不斷向投資者報(bào)出某些特定債券的買(mǎi)賣(mài)價(jià)格，雙向報(bào)價(jià)并在該價(jià)位上接受投資者的買(mǎi)賣(mài)要求，以其自有資金和債券與投資者進(jìn)行交易的制度。A.做市商制度B.撮合交易制度C.結(jié)算代理制度D.公開(kāi)市場(chǎng)一級(jí)交易商制度【答案】A134、關(guān)于投資經(jīng)理在建立投資組合的反饋階段需要完成的工作,以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A.當(dāng)經(jīng)濟(jì)和市場(chǎng)因素引起資本市場(chǎng)預(yù)期變化,投資經(jīng)理會(huì)進(jìn)行投資組合的再平衡B.投資再平衡可以定期進(jìn)行,也可以由特定規(guī)則觸發(fā)C.投資者現(xiàn)狀發(fā)生改變時(shí),投資經(jīng)理需要及時(shí)了解變化情況,并進(jìn)行相應(yīng)的組合D.反饋由監(jiān)控和再平衡,業(yè)績(jī)歸因和績(jī)效評(píng)估兩部分構(gòu)成【答案】D135、列關(guān)于貨銀對(duì)付的表述中，不正確的是（）。A.其主要目的是為了簡(jiǎn)化操作手續(xù)B.它又稱(chēng)款券兩訖C(jī).它是指當(dāng)且僅當(dāng)資金交付時(shí)給付證券，證券交付時(shí)給付資金D.它可以規(guī)避交收違約風(fēng)險(xiǎn)【答案】A136、（）的優(yōu)點(diǎn)在于將外部股權(quán)全部?jī)?nèi)部化，使得對(duì)象企業(yè)保持充分的獨(dú)立性。A.破產(chǎn)清算B.買(mǎi)殼上市或借殼上市C.管理層回購(gòu)D.二次出售【答案】C137、封閉式基金（）進(jìn)行估值，（）披露一次基金份額凈值。A.每個(gè)交易日；每周B.每日；每周C.每個(gè)交易日；次日D.每日；次日【答案】A138、陳女士在2013年12月31日，買(mǎi)入1股A公司股票，價(jià)格為100元，2014年12月31日，A公司發(fā)放3元分紅，同時(shí)其股價(jià)為110元。那么該區(qū)間內(nèi)，總持有區(qū)間收益率為()。A.10%B.11%C.12%D.13%【答案】D139、投資期限越長(zhǎng)，則投資者對(duì)（）的要求越低。A.利率B.收益C.期限D(zhuǎn).流動(dòng)性【答案】D140、在（）中，按照結(jié)算機(jī)構(gòu)在結(jié)算中是否擔(dān)當(dāng)中央對(duì)手方,可以分為中央對(duì)手方凈額結(jié)算和非中央對(duì)手方凈額結(jié)算兩種模式。A.多邊凈額結(jié)算B.凈額結(jié)算C.雙邊凈額結(jié)算D.單邊凈額結(jié)算【答案】A141、在我國(guó)金融市場(chǎng)上，（）銀行間同業(yè)拆借利率是被廣泛采納的貨幣市場(chǎng)基準(zhǔn)利率。A.北京B.上海C.廣州D.深圳【答案】B142、基金的年化收益率為35%,年化標(biāo)準(zhǔn)差為28%,在標(biāo)準(zhǔn)正態(tài)分布下，該基金年度收益率在67%的可能下處于如下區(qū)間（）。A.70%-35%B.63%-7%C.28%-63%D.28%-28%【答案】B143、下列關(guān)于投資組合風(fēng)險(xiǎn)的敘述中,說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.投資組合的風(fēng)險(xiǎn)可分為系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)B.基金管理人通過(guò)構(gòu)建投資組合，可以將市場(chǎng)上的所有的投資風(fēng)險(xiǎn)分散掉C.投資組合中各只股票自身產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)屬于非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)D.基金管理人通過(guò)構(gòu)建投資組合，只能將市場(chǎng)上的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)分敢【答案】B144、遠(yuǎn)期利率和即期利率的區(qū)別在于（）不同。A.計(jì)息日起點(diǎn)B.計(jì)息日終點(diǎn)C.收益日起點(diǎn)D.收益日終點(diǎn)【答案】A145、在我國(guó)，貨幣市場(chǎng)工具主要包括（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅤB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅳ【答案】D146、（）是股票投資價(jià)值分析的重要指標(biāo)在計(jì)算公司的凈資產(chǎn)收益率時(shí)有重要的作用。A.股票的票面價(jià)值B.股票的內(nèi)在價(jià)值C.股票的賬面價(jià)值D.股票的清算價(jià)值【答案】C147、以下反映投資組合市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)中屬于基于收益率及方差的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】D148、夏普比率是用某一時(shí)期內(nèi)投資組合平均()除以這個(gè)時(shí)期收益的標(biāo)準(zhǔn)差。A.部分收益B.超額收益C.絕對(duì)收益D.相對(duì)收益【答案】B149、近年來(lái)我國(guó)互換合約市場(chǎng)高速増長(zhǎng)，互換合約也成為許多投資組合的重要組成部分。目前，中國(guó)外匯交易中心人民幣利率互換參考利率不包括（）。A.上海銀行間同業(yè)拆放利率B.國(guó)債回購(gòu)利率C.1年期定期存款利率D.3年期定期存款利率【答案】D150、相對(duì)壽險(xiǎn)公司，財(cái)險(xiǎn)公司吸納的保費(fèi)投資期限（），償還額度風(fēng)險(xiǎn)（），因此財(cái)險(xiǎn)公司運(yùn)用保費(fèi)投資（）風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)品。A.較短；較高；較低B.較長(zhǎng)；較高；較高C.較長(zhǎng)；較低；較高D.較短；較低；較高【答案】A151、根據(jù)不同的市場(chǎng)行情，投資者下達(dá)的指令不包括（）.A.市價(jià)指令B.限價(jià)指令C.止損指令D.觸價(jià)指令【答案】D152、甲公司2015年與2014年相比，銷(xiāo)售利潤(rùn)率下降10%,總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率提高10%,假定其他條件與2014年相同，則2015年與2014年相比，甲公司的凈資產(chǎn)收益率（）。A.保持不變B.無(wú)法確定高低變化C.有所提高D.有所下降【答案】D153、下列關(guān)于回轉(zhuǎn)交易的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.權(quán)證交易當(dāng)日不能進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易B.深圳證券交易所對(duì)專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃收益權(quán)份額協(xié)議交易實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易C.B股實(shí)行次交易日起回轉(zhuǎn)交易D.債券競(jìng)價(jià)交易實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易【答案】A154、衡量整體經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的總量指標(biāo)是()。A.利率B.匯率C.國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值D.財(cái)政預(yù)算【答案】C155、以下選項(xiàng)中，屬于不存在活躍市場(chǎng)投資品種估值原則的是（）。A.在估值日有報(bào)價(jià)的，除會(huì)計(jì)準(zhǔn)則規(guī)定的例外情況外，應(yīng)將該報(bào)價(jià)不加調(diào)整地應(yīng)用于該資產(chǎn)或負(fù)債的公允價(jià)值計(jì)量B.估值日無(wú)報(bào)價(jià)且最近交易后未發(fā)生影響公允價(jià)值計(jì)量的重大事件的，應(yīng)采用最近交易日的報(bào)價(jià)確定公允價(jià)值C.有充足證據(jù)表明估值日或最近交易日的報(bào)價(jià)不能真實(shí)反映公允價(jià)值的，應(yīng)對(duì)報(bào)價(jià)進(jìn)行調(diào)整，確定公允價(jià)值D.應(yīng)采用在當(dāng)前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定公允價(jià)值【答案】D156、下列不屬于按債券發(fā)行主體進(jìn)行分類(lèi)的是（）。A.政府債券B.金融債券C.公司債券D.零息債券【答案】D157、目前保本基金普遍采用基于參數(shù)設(shè)定的投資組合保險(xiǎn)策略，常用的是（）策略。A.CPPIB.TIPPC.OBPID.VGPI【答案】A158、我國(guó)QDII基金的投資風(fēng)格，描述錯(cuò)誤的一項(xiàng)是（）。A.穩(wěn)健成長(zhǎng)型基金也是投資于具有發(fā)展?jié)摿Φ墓善保禽^為保守。B.積極成長(zhǎng)型基金的目標(biāo)是獲取最大資本利得。C.增值型基金投資著眼于資本快速增長(zhǎng),由此帶來(lái)資本增值，風(fēng)險(xiǎn)高、收益也高。D.指數(shù)型基金則完全復(fù)制某一指數(shù)的組合,我國(guó)部分QDII基金就是以納斯達(dá)克80指數(shù)或者H股指數(shù)為參照組合【答案】D159、假設(shè)資本資產(chǎn)定價(jià)模型成立，某股票的預(yù)期收益率為16%，貝塔系數(shù)（β）為2，如果市場(chǎng)預(yù)期收益率為12%，市場(chǎng)的無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率為（）。A.6%B.7%C.5%D.8%【答案】D160、基金經(jīng)理交易指令不包括（）。A.交易價(jià)格B.買(mǎi)賣(mài)方向C.交易種類(lèi)D.交易頻率【答案】D161、（）指在一國(guó)證券市場(chǎng)上流通的代表外國(guó)公司有價(jià)證券的可轉(zhuǎn)讓?xiě){證。A.債券憑證B.私募憑證C.權(quán)益憑證D.存托憑證【答案】D162、下列關(guān)于算術(shù)平均收益率和幾何平均收益率的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()A.幾何平均收益率運(yùn)用了復(fù)利的思想B.算術(shù)平均收益率計(jì)算方法是t期收益率的總和除以t期C.幾何平均收益率忽略了貨幣的時(shí)間價(jià)值D.兩者之間的差距會(huì)隨著收益率波動(dòng)加劇而增大【答案】C163、下列資產(chǎn)不屬于QDII基金投資范圍的是（）。A.銀行承兌匯票B.政府債券C.遠(yuǎn)期合約D.房地產(chǎn)抵押按揭【答案】D164、自上而下股票投資策略在實(shí)際應(yīng)用中，不包括（?）。A.根據(jù)宏觀經(jīng)濟(jì)研究決定大類(lèi)資產(chǎn)配置B.從周期非敏感型行業(yè)轉(zhuǎn)換為周期敏感型行業(yè)，從而獲得板塊的差額收益C.運(yùn)用基本面分析深入研究個(gè)股的投資價(jià)值D.轉(zhuǎn)換價(jià)值股和成長(zhǎng)股的投資比例，追求風(fēng)格收益【答案】C165、關(guān)于加入無(wú)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的投資組合的可行投資集合有效前沿，下列說(shuō)法正確的是（）A.可行投資集是拋物線(xiàn)上方區(qū)域B.有效前沿為扇形區(qū)域下邊沿C.可行投資集是拋物線(xiàn)下方區(qū)域D.有效前沿為扇形區(qū)域的上邊沿【答案】D166、國(guó)內(nèi)證券交易所進(jìn)行證券交收時(shí)，分成中國(guó)結(jié)算公司上海分公司和中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司與結(jié)算參與人的證券交收以及結(jié)算參與人與客戶(hù)之間的證券交收，這個(gè)交收制度體現(xiàn)了（）。A.貨銀對(duì)付原則B.凈額結(jié)算原則C.共同對(duì)手方原則D.分級(jí)結(jié)算原則【答案】D167、按照衍生工具的產(chǎn)品形態(tài)分類(lèi)，衍生工具可分為（）。A.獨(dú)立衍生工具和嵌入式衍生工具B.貨幣衍生工具和利率衍生工具C.股權(quán)類(lèi)產(chǎn)品的衍生工具和商品衍生工具D.信用衍生工具和其他衍生工具【答案】A168、2010年4月，（）推出滬深300指數(shù)期貨，結(jié)束了我國(guó)股票現(xiàn)貨和股指期貨市場(chǎng)割裂的局面，對(duì)于降低投資者的操作成本，提高資產(chǎn)配置效率，以及完善我國(guó)多層次資本市場(chǎng)結(jié)構(gòu)均具有重大的意義。A.中國(guó)金融期貨交易所B.大連商品交易所C.鄭州商品交易所D.上海期貨交易所【答案】A169、如果一只股票基金的年周轉(zhuǎn)率為()，意味著該基金持有股票的平均時(shí)間為1年。A.20%B.50%C.80%D.100%【答案】D170、（）是用來(lái)衡量企業(yè)長(zhǎng)期償債能力的指標(biāo)。A.流動(dòng)性比率B.財(cái)務(wù)杠桿比率C.營(yíng)運(yùn)效率比率D.盈利能力比率【答案】B171、關(guān)于股份公司的資本，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.普通股股東可以獲得公司的分紅B.公司債券需要還本付息，不屬于公司資本C.優(yōu)先股和普通股都代表對(duì)公司的所有權(quán)D.公司債券利率一般高于同期國(guó)債利率【答案】B172、目前管理人報(bào)酬、托管費(fèi)和銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)是按資產(chǎn)凈值的一定比例計(jì)提支付的，在計(jì)算基金資產(chǎn)凈值時(shí)已經(jīng)將費(fèi)用扣除，所以大部分（）基金投資者對(duì)此并不太敏感。A.股票B.債券C.貨幣市場(chǎng)D.以上都不是【答案】A173、在以下金融工具中，屬于銀行發(fā)行的具有固定期限和利率且可以在二級(jí)市場(chǎng)上轉(zhuǎn)讓的是（）。A.短期融資券B.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單C.中期票據(jù)D.銀行承兌匯票【答案】B174、某10年期、半年付息一次的附息債券的麥考萊久期為8.6，應(yīng)計(jì)收益率4%，則修正的麥考萊久期為（）。A.8.0B.8.17C.8.27D.8.37【答案】C175、股票的變化表現(xiàn)為三種趨勢(shì)：長(zhǎng)期趨勢(shì)、中期趨勢(shì)及短期趨勢(shì)。其中，（）最為重要，也最容易被辨認(rèn)，是投資者主要的觀察對(duì)象。A.長(zhǎng)期趨勢(shì)B.中期趨勢(shì)C.短期趨勢(shì)D.中期趨勢(shì)和短期趨勢(shì)【答案】A176、以下投資對(duì)象中，屬于商業(yè)房地產(chǎn)投資的是（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】B177、關(guān)于優(yōu)先股，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.優(yōu)先股都有約定的股息B.優(yōu)先股股東不享有公司表決權(quán)C.優(yōu)先股都有固定的期限D(zhuǎn).優(yōu)先股股東的清償順序在債券持有人之后【答案】C178、國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織強(qiáng)調(diào)，跨境活動(dòng)涉及的雙方主管機(jī)構(gòu)必須盡可能為對(duì)方提供有關(guān)從事跨境活動(dòng)的基金的信息，除就例行性事務(wù)提供一個(gè)定期交換信息的機(jī)制外，信息交換措施更可為雙方主管機(jī)構(gòu)提供一個(gè)（）的功能性渠道。A.相互協(xié)助機(jī)制B.早期預(yù)警機(jī)制C.臨時(shí)性事務(wù)D.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制【答案】B179、以下所列示的費(fèi)用為投資交易過(guò)程中直接成本的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A180、股票反映的是一種（），是一種所有權(quán)憑證，投資者購(gòu)買(mǎi)股票后就成為公司的股東。A.所有權(quán)關(guān)系B.債權(quán)關(guān)系C.信托關(guān)系D.債務(wù)關(guān)系【答案】A181、同業(yè)拆借是指（）以貨幣借貸方式進(jìn)行短期資金融通的行為。A.金融機(jī)構(gòu)之間B.非金融機(jī)構(gòu)之間C.證券交易所之間D.企業(yè)之間【答案】A182、下列不屬于股票的特征的是（）。A.收益性B.永久性C.風(fēng)險(xiǎn)性D.真實(shí)性【答案】D183、下列不屬于中期票據(jù)的優(yōu)點(diǎn)的是（）。A.彌補(bǔ)了企業(yè)直接融資中等期限產(chǎn)品的空缺B.幫助企業(yè)更加靈活的管理資產(chǎn)負(fù)債表C.節(jié)約融資成本，提高效率D.發(fā)行人可以在額度有效期內(nèi)分期發(fā)行中期票據(jù)【答案】D184、當(dāng)境內(nèi)托管人委托境外托管人負(fù)責(zé)境外業(yè)務(wù)托管時(shí)，以下不符合境外托管資格規(guī)定的是（）。A.最近2年沒(méi)有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰B.最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度托管資產(chǎn)規(guī)模1500億美元C.在中國(guó)大陸以外的國(guó)家或地區(qū)設(shè)立，受當(dāng)?shù)卣⒔鹑诨蜃C券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管D.最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)收資本30億美元【答案】A185、風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)可以分成（）。A.事前和事后兩類(lèi)B.事前、事中和事后三類(lèi)C.事前和事中兩類(lèi)D.事中和事后兩類(lèi)【答案】A186、（）被認(rèn)為是私募股權(quán)投資當(dāng)中處于高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域的戰(zhàn)略。A.私募股權(quán)二級(jí)市場(chǎng)投資B.風(fēng)險(xiǎn)投資C.成長(zhǎng)權(quán)益D.并購(gòu)?fù)顿Y【答案】B187、關(guān)于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，說(shuō)法正確的是（）。A.變現(xiàn)速度快，債券的流動(dòng)性比較低B.買(mǎi)賣(mài)價(jià)差較小的債券流動(dòng)性較高C.交易不活躍的債券通常流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)較小D.債券的流動(dòng)性只是指將債券投資者手中的債券贖回的能力【答案】B188、證券X的期望收益率為12%，標(biāo)準(zhǔn)差為20%;證券Y的期望收益率為15%，標(biāo)準(zhǔn)差為27%。如果這兩個(gè)證券在組合的比重相同，則組合的期望收益率為()。A.12.00%B.13.50%C.15.50%D.27.00%【答案】B189、2013年9月6日，首批（）正式在中國(guó)金融期貨交易所推出。A.5年期國(guó)債期貨合約B.10年期國(guó)債期貨合約C.滬深300指數(shù)期貨合約D.滬深500指數(shù)期貨合約【答案】A190、下列不屬于不動(dòng)產(chǎn)投資具有的特點(diǎn)的是（）。A.低流動(dòng)性B.異質(zhì)性C.可分性D.不可分性【答案】C191、上交所證券交易的收盤(pán)價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)（含最后一筆交易）。當(dāng)日無(wú)成交的，以前收盤(pán)價(jià)為當(dāng)日收盤(pán)價(jià)；深交所證券的收盤(pán)價(jià)通過(guò)集合競(jìng)價(jià)的方式產(chǎn)生。收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)不能產(chǎn)生收盤(pán)價(jià)或未進(jìn)行收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的，以當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)（含最后一筆交易）為收盤(pán)價(jià)。當(dāng)日無(wú)成交的，以前收盤(pán)價(jià)為當(dāng)日收盤(pán)價(jià)。上述說(shuō)法（）。A.錯(cuò)誤B.部分錯(cuò)誤C.正確D.部分正確【答案】C192、假定某投資者要求的最低預(yù)期收益率為5%,則在以下投資組合中，最優(yōu)選擇是（）A.預(yù)期收益率5%,標(biāo)準(zhǔn)差5%B.預(yù)期收益率4%,標(biāo)準(zhǔn)差5%C.預(yù)期收益率4%,標(biāo)準(zhǔn)差4%D.預(yù)期收益率5%,標(biāo)準(zhǔn)差6%【答案】A193、（）顯示了企業(yè)在一年或一個(gè)經(jīng)營(yíng)周期內(nèi)，應(yīng)收賬款的周轉(zhuǎn)次數(shù)。A.現(xiàn)金資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率B.存貨周轉(zhuǎn)率C.應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率D.總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率【答案】C194、關(guān)于QDII基金的投資范圍，表述不準(zhǔn)確的是（）。A.住房按揭支持證券B.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的國(guó)際金融組織發(fā)行的證券C.所有的公募基金D.銀行存款【答案】C195、（）是指土地以及建筑物等土地定著物，相對(duì)動(dòng)產(chǎn)而言，強(qiáng)調(diào)財(cái)產(chǎn)和權(quán)利載體在地理位置上的相對(duì)固定性A.房地產(chǎn)B.不動(dòng)產(chǎn)C.固定資產(chǎn)D.流動(dòng)資產(chǎn)【答案】B196、關(guān)于土地投資，以下表述正確的是()A.土地投資只能通過(guò)出租來(lái)獲取投資收益B.基于未被開(kāi)發(fā)這一特征，土地本身的不確定性非常高，土地投資可能具有較高投機(jī)性C.土地投資只能通過(guò)買(mǎi)賣(mài)價(jià)差來(lái)獲取投資收益D.土地投資價(jià)值受宏觀環(huán)境和法律法規(guī)因素影響很小【答案】B197、《證券監(jiān)管目標(biāo)和原則》是由（）發(fā)布。A.國(guó)際金融協(xié)會(huì)B.國(guó)際基金業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織【答案】D198、對(duì)證券投資基金從上市公司分配取得的股息紅利所得，且持股期限在一個(gè)月以上至一年的，扣繳義務(wù)人在代扣代繳個(gè)人所得稅時(shí)，暫減按（）計(jì)算應(yīng)納稅所得額。A.20%B.30%C.40%D.50%【答案】D199、銀行間債券市場(chǎng)的主管部門(mén)是（）。A.中國(guó)人民銀行B.財(cái)政部C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)【答案】A200、根據(jù)《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》規(guī)定的基金分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)，（）以上的基金資產(chǎn)投資于股票的，為股票基金。A.75%B.80%C.85%D.90%【答案】B201、在()市場(chǎng)上，指令是交易的核心，交易者向自己的經(jīng)紀(jì)人下達(dá)不同的交易指令，經(jīng)紀(jì)人將這些交易指令匯聚到交易系統(tǒng)，交易系統(tǒng)會(huì)根據(jù)已經(jīng)設(shè)定好的交易規(guī)則撮合交易指令，直至完成交易。A.指令驅(qū)動(dòng)B.報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)C.市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)D.投資驅(qū)動(dòng)【答案】A202、國(guó)債回購(gòu)最長(zhǎng)期限不超過(guò)（）。A.半年B.一年C.兩年D.三年【答案】B203、期貨市場(chǎng)的功能不包括（）。A.價(jià)格發(fā)現(xiàn)B.回避價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)的功能C.穩(wěn)定收益D.有利于市場(chǎng)供求穩(wěn)定【答案】C204、華泰公司原定將一筆銀行存款償付應(yīng)付賬款，先決定延緩償付，而將這筆存款支付了新購(gòu)入的存貨，它對(duì)速動(dòng)比率的影響是（）。A.提高B.下降C.無(wú)影響D.不確定【答案】B205、股票的價(jià)值不包括()。A.票面價(jià)值B.折舊價(jià)值C.清算價(jià)值D.內(nèi)在價(jià)值【答案】B206、關(guān)于另類(lèi)投資的優(yōu)點(diǎn)，以下說(shuō)法正確的是（）。A.價(jià)格反映了其真實(shí)的價(jià)格B.信息透明度高C.變現(xiàn)能力強(qiáng)，流動(dòng)性高D.可以通過(guò)多元化配置，分散風(fēng)險(xiǎn)【答案】D207、下列不可以從基金財(cái)產(chǎn)中列支的費(fèi)用有（）。A.基金管理費(fèi)B.基金托管費(fèi)C.基金合同生效前的驗(yàn)資費(fèi)D.基金合同生效后的信息披露費(fèi)用【答案】C208、關(guān)于QFII投資范圍的說(shuō)法，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.在銀行間債券市場(chǎng)交易的固定收益產(chǎn)品B.證券投資基金C.B股D.在證券交易所交易或轉(zhuǎn)讓的股票、債券和權(quán)證【答案】C209、保本基金的特點(diǎn)不包括()。A.保本基金通過(guò)雙重機(jī)制實(shí)現(xiàn)保本B.保本基金通過(guò)放大安全墊積極分享市場(chǎng)上漲收益C.保本基金在震蕩市場(chǎng)上優(yōu)勢(shì)明顯D.保本基金在震蕩市場(chǎng)上優(yōu)勢(shì)不明顯【答案】D210、投資組合A、B的主動(dòng)比重分別為30％、60％，且A、B的基準(zhǔn)指數(shù)相同，可以得出以下結(jié)論（）。A.投資組合A與基準(zhǔn)的相關(guān)性較投資組合B與基準(zhǔn)的相關(guān)性要低B.市場(chǎng)上漲時(shí)，投資組合B一定會(huì)跑贏投資組合AC.投資組合B與基準(zhǔn)的表現(xiàn)可能比投資組合A與基準(zhǔn)的表現(xiàn)差別大D.市場(chǎng)上漲時(shí)，投資組合A一定會(huì)跑贏投資組合B【答案】C211、基金在場(chǎng)內(nèi)進(jìn)行投資交易，需要支付的交易結(jié)算費(fèi)用中不包括()A.經(jīng)手費(fèi)B.證券交易所交易監(jiān)管費(fèi)C.過(guò)戶(hù)費(fèi)D.申購(gòu)贖回費(fèi)【答案】D212、某企業(yè)有一張帶息票據(jù)（單利計(jì)息），面額為12000元，票面利率為4%，出票日期為4月15日，6月14日到期（共60天），則到期日的利息為（）元。A.60B.120C.80D.480【答案】C213、以下關(guān)于短期政府債券特點(diǎn)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A.違約風(fēng)險(xiǎn)小，由國(guó)家信用和財(cái)政收入作保證B.在經(jīng)濟(jì)衰退階段尤其受投資者喜愛(ài)C.流動(dòng)性弱，交易成本高D.利息免稅，根據(jù)我國(guó)相關(guān)法律規(guī)定，國(guó)庫(kù)券的利息收益免征所得稅【答案】C214、投資政策說(shuō)明書(shū)的內(nèi)容不包括()。A.投資回報(bào)率目標(biāo)B.業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)C.投資范圍D.最低收益保障【答案】D215、()影響投資者的風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度以及對(duì)流動(dòng)性的要求。A.投資期限的長(zhǎng)短B.收益要求的高低C.風(fēng)險(xiǎn)容忍度的大小D.監(jiān)管制度的強(qiáng)弱【答案】A216、QDII基金產(chǎn)品起點(diǎn)為（）元人民幣。A.100B.1000C.1萬(wàn)D.10萬(wàn)【答案】B217、股息紅利差別化個(gè)人所得稅政策實(shí)施前，上市公司股息紅利個(gè)人所得稅的稅負(fù)為（）。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B218、下列金融、非金融產(chǎn)品或工具，QDII基金不可購(gòu)買(mǎi)并進(jìn)行投資的是（）。A.銀行存款、可轉(zhuǎn)讓存單B.住房按揭支持證券、資產(chǎn)支持證券C.代表貴重金屬的憑證D.與固定收益、商品指數(shù)等標(biāo)的物掛鉤的結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)品【答案】C219、（）是一種沒(méi)有到期日的特殊債券。A.國(guó)債B.零息債券C.固定利率債券D.統(tǒng)一公債【答案】D220、（）指的是資金的遠(yuǎn)期價(jià)格，它是指隱含在給定的即期利率中從未來(lái)的某一時(shí)點(diǎn)到另一時(shí)點(diǎn)的利率水平。A.即期利率B.實(shí)際利率C.遠(yuǎn)期利率D.名義利率【答案】C221、在自主權(quán)限內(nèi)，()通過(guò)交易系統(tǒng)向交易室下達(dá)交易指令。A.托管人B.經(jīng)紀(jì)人C.基金公司D.基金經(jīng)理【答案】D222、以下指標(biāo)中，既是計(jì)算投資者申購(gòu)基金份額，贖回資金金額的基礎(chǔ)，又是評(píng)價(jià)基金投資業(yè)績(jī)基礎(chǔ)的為（）。A.基金資產(chǎn)凈值B.基金總負(fù)債C.基金份額凈值D.基金總資產(chǎn)【答案】C223、某股票的前收盤(pán)價(jià)為10元，每10股分紅0.5元的現(xiàn)金紅利后，該股票的除息參考價(jià)為（）。A.9.95元B.10.5元C.10.05元D.9.5元【答案】A224、以下不屬于考慮風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益計(jì)算的基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估方法是（）。A.夏普比率B.特雷諾比率C.貝塔系數(shù)D.詹森α【答案】C225、風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值(vaR)的考察區(qū)間一般為()A.長(zhǎng)期,十年以上B.中長(zhǎng)期,一般一年或數(shù)年C.中期,一般幾個(gè)月至一年D.短期,一般一周或幾周【答案】D226、當(dāng)基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤率達(dá)到或超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的（）時(shí)，基金管理公司應(yīng)及時(shí)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。當(dāng)計(jì)價(jià)錯(cuò)誤率達(dá)到（）時(shí)，基金管理公司應(yīng)當(dāng)公告并報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。A.0.25%；0.5%B.0.25%；0.3%C.0.5%；0.25%D.0.3%；0.25%【答案】A227、投資基金國(guó)際化的原因不包括（）。A.經(jīng)濟(jì)全球化B.證券市場(chǎng)國(guó)際化C.投資基金自身所具有的較強(qiáng)滲透力D.政府主導(dǎo)基金國(guó)際化進(jìn)程【答案】D228、QFII機(jī)制的意義不包括（）。A.促使中國(guó)封閉的資本市場(chǎng)向開(kāi)放的市場(chǎng)轉(zhuǎn)變B.QFII機(jī)制促進(jìn)國(guó)內(nèi)證券市場(chǎng)投資主體多元化以及上市公司行為規(guī)范化C.QFII機(jī)制促進(jìn)國(guó)內(nèi)投資者的投資理念趨于理性化D.QFII降低了證券市場(chǎng)的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)【答案】D229、下面指標(biāo)中，不屬于基金風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整收益評(píng)估指標(biāo)的是（）A.貝塔β系數(shù)B.夏普比率C.信息比率D.詹森α系數(shù)【答案】A230、我國(guó)基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人是基金（），但基金（）對(duì)估值結(jié)果負(fù)有復(fù)核責(zé)任。A.托管人，管理人B.管理人，證監(jiān)會(huì)C.管理人，托管人D.托管人，基金業(yè)協(xié)會(huì)【答案】C231、基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)的第一步是（）。A.計(jì)算相對(duì)收益B.計(jì)算絕對(duì)收益C.計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益D.進(jìn)行業(yè)績(jī)歸因【答案】B232、()指的是債券的平均到期時(shí)間，度量了債券投資者回收其全部本金和利息的平均時(shí)間。A.凸性B.麥考利久期C.信用利差D.利率期限結(jié)構(gòu)【答案】B233、看漲期權(quán)賣(mài)方的盈利是有限的，其最大盈利為（），虧損可能是無(wú)限大的。A.執(zhí)行價(jià)格B.合約價(jià)格C.期權(quán)價(jià)格D.無(wú)窮大【答案】C234、某類(lèi)基金共6只，2016年的凈值增長(zhǎng)率分別為8.4%、7.2%、9.2%、10.1%、6.3%、9.8%,則該類(lèi)基金的凈值增長(zhǎng)率平均數(shù)和中位數(shù)分別為（）。A.8.5%和8.8%B.8.4%和9.2%C.9.2%和9.2%D.8.4%和8.8%【答案】A235、下列關(guān)于資本資產(chǎn)定價(jià)模型的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.本資產(chǎn)定價(jià)模型（CAPM）以馬可維茨證券組合理論為基礎(chǔ)，研究如果投資者都按照分散化的理念去投資，最終證券市場(chǎng)達(dá)到均衡時(shí)，價(jià)格和收益率如何決定的問(wèn)題B.資本資產(chǎn)定價(jià)模型認(rèn)為只有證券或證券組合的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)才能獲得收益補(bǔ)償，其非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)將得不到收益補(bǔ)償C.現(xiàn)實(shí)中并不是所有的投資者都能夠持有充分分散化的投資組合，這也是造成CAPM不能夠完全預(yù)測(cè)股票收益的一個(gè)重要原因D.投資者要想獲得更高的報(bào)酬，必須承擔(dān)更高的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)；承擔(dān)額外的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)將會(huì)給投資者帶來(lái)收益【答案】D236、（）是指可轉(zhuǎn)債持有者有權(quán)在約定的條件觸發(fā)時(shí)按照事先約定的價(jià)格將可轉(zhuǎn)債賣(mài)給發(fā)行企業(yè)的規(guī)定。A.浮動(dòng)條款B.轉(zhuǎn)換條款C.贖回條款D.回售條款【答案】D237、封閉式基金一般采用（）方式分紅。A.配股B.股票股利C.轉(zhuǎn)股D.現(xiàn)金【答案】D238、目前，托管資產(chǎn)產(chǎn)場(chǎng)內(nèi)資金清算主要采用結(jié)算模式有（）。A.托管人結(jié)算模式和券商結(jié)算模式B.托管人結(jié)算模式和管理人結(jié)算模式C.托管人結(jié)算模式和對(duì)手結(jié)算模式D.托管人結(jié)算模式和分級(jí)結(jié)算模式【答案】A239、貨幣市場(chǎng)的特點(diǎn)包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】C240、下列科目中，不屬于流動(dòng)資產(chǎn)的是（）。A.存貨B.現(xiàn)金C.預(yù)收賬款D.應(yīng)收賬款【答案】C241、分配股票股利是股票分紅方式的一種，是指上市公司將（）以股票形式支付給股東。A.未分配利潤(rùn)B.法定盈余公積C.任意盈余公積D.留存收益【答案】D242、實(shí)際收益率在名義收益率的基礎(chǔ)上扣除了()的影響。A.匯率波動(dòng)B.稅收C.流動(dòng)性D.通貨膨脹率【答案】D243、下列關(guān)于業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)說(shuō)法正確的是（）A.多樣性的市場(chǎng)指數(shù)，可以使投資者和基金管理公司選擇適當(dāng)?shù)闹笖?shù)作為業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)，并進(jìn)而評(píng)估基金的絕對(duì)收益B.業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的選取服從于投資范圍C.事先業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估時(shí)可以比較基金的收益與比較基準(zhǔn)之間的差異D.事后確定的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)可以為基金經(jīng)理投資管理提供指引【答案】B244、股票價(jià)格和每股收益的比率被稱(chēng)為（）。A.市盈率B.市凈率C.凈值收益率D.凈現(xiàn)值【答案】A245、不屬于商業(yè)票據(jù)的特點(diǎn)的是（）A.面額較大B.利率較低C.可抵押D.只有一級(jí)市場(chǎng)【答案】C246、2018年6月12日某投資者以5元買(mǎi)入A股票1000股，并以20元價(jià)格賣(mài)出B股票5000股，該投資者繳納的印花稅為（）元。A.200B.100C.210D.105【答案】B247、關(guān)于跟蹤誤差，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.是度量一個(gè)股票組合相對(duì)于某基準(zhǔn)組合偏高程度的重要指標(biāo)B.一般僅適用于主動(dòng)投資管理者的業(yè)績(jī)考核C.跟蹤誤差小，反應(yīng)股票組合的跟蹤偏離度小D.復(fù)制誤差、現(xiàn)金留存、各項(xiàng)費(fèi)用、分紅和交易沖擊成本等會(huì)導(dǎo)致跟蹤誤差產(chǎn)生【答案】B248、某股票的前收盤(pán)價(jià)為10元,經(jīng)每10股分紅0.5元的現(xiàn)金紅利后,該股票的除息參考價(jià)為（）。A.9.95元B.10.5元C.10.05元D.9.5元【答案】A249、在其他因素不變的情況下，當(dāng)企業(yè)用現(xiàn)金購(gòu)買(mǎi)存貨時(shí)，流動(dòng)比率和速動(dòng)比率分別（）。A.降低;不變B.不變;降低C.不變;不變D.降低;升高【答案】B250、QFII機(jī)制的意義不包括（）。A.促使中國(guó)封閉的資本市場(chǎng)向開(kāi)放的市場(chǎng)轉(zhuǎn)變B.QFII機(jī)制促進(jìn)國(guó)內(nèi)證券市場(chǎng)投資主體多元化以及上市公司行為規(guī)范化C.QFII機(jī)制促進(jìn)國(guó)內(nèi)投資者的投資理念趨于理性化D.QFII降低了證券市場(chǎng)的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)【答案】D251、關(guān)于股票賬面價(jià)值，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.股票的賬面價(jià)值是每股股票所代表的實(shí)際資產(chǎn)的價(jià)值B.在有優(yōu)先股的情況下，每股賬面價(jià)值以公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)求得C.股票的賬面價(jià)值又稱(chēng)股票凈值或每股凈資產(chǎn)D.股票的賬面價(jià)值是股票投資價(jià)值分析的重要指標(biāo)【答案】B252、共同對(duì)手方是指在結(jié)算過(guò)程中，同時(shí)作為所有買(mǎi)方和賣(mài)方的交收對(duì)手并保證交收順利完成的主體，—般由（）充當(dāng)。A.結(jié)算機(jī)構(gòu)B.證券公司C.保險(xiǎn)公司D.商業(yè)銀行【答案】A253、如果股票基金的平均市盈率、平均市凈率小于市場(chǎng)指數(shù)的市盈率和市凈率，可以認(rèn)為該股票基金屬于（）基金。A.價(jià)值型B.成長(zhǎng)型C.投資型D.收入型【答案】A254、逐筆全額結(jié)算的主要特點(diǎn)是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A255、某10年期、半年付息一次的附息債券的麥考萊久期為8.6，應(yīng)計(jì)收益率4%，則修正的麥考萊久期為()。A.8.0B.8.17C.8.27D.8.37【答案】C256、短期融資券由（）承銷(xiāo)并采用（）的方式發(fā)行，通過(guò)市場(chǎng)招標(biāo)確定發(fā)行利率。A.證券公司；有擔(dān)保B.證券公司；無(wú)擔(dān)保C.商業(yè)銀行；有擔(dān)保D.商業(yè)銀行；無(wú)擔(dān)?！敬鸢浮緿257、()反映了基金投資組合所有股票的總體情況。A.基金分類(lèi)B.基金業(yè)績(jī)計(jì)算C.基金風(fēng)格D.基金星級(jí)評(píng)價(jià)【答案】C258、某可轉(zhuǎn)換債券面值100元，轉(zhuǎn)換比例為20。2016年3月15日，可轉(zhuǎn)債的交易價(jià)格為126元，而標(biāo)的股票交易價(jià)格為6元。如果標(biāo)的股票股價(jià)繼續(xù)上漲，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.該可轉(zhuǎn)債的債券價(jià)值將隨之上升B.該可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)換權(quán)利價(jià)值將隨之上升C.該可轉(zhuǎn)債的價(jià)格隨之上漲D.該可轉(zhuǎn)債價(jià)格的權(quán)益屬性將進(jìn)一步增強(qiáng)【答案】A259、下列關(guān)于做市商說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)也被稱(chēng)為做市商制度B.與股票不同，幾乎所有的債券和外匯都是通過(guò)做市商交易的C.所有投資者都可以充當(dāng)做市商的角色D.做市商的利潤(rùn)來(lái)源是買(mǎi)賣(mài)差價(jià)【答案】C260、假設(shè)某附息的固定利率債券的起息日為2006年3月8日，債券面值100元，該債券每半年付息，2016年3月8日每份債券收到本金和利息共計(jì)102.1元。則該債券的期限為_(kāi)_____，票面利率為_(kāi)_____。（）A.9年期；4.2%B.9年期；2.1%C.10年期；4.2%D.10年期；2.1%【答案】D261、回購(gòu)協(xié)議的功能有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D262、實(shí)際收益率在名義收益率的基礎(chǔ)上扣除了（）的影響A.匯率波動(dòng)B.稅收C.流動(dòng)性D.通貨膨漲率【答案】D263、根據(jù)《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》規(guī)定的基金分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)，()以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金。A.75%B.80%C.85%D.90%【答案】B264、假設(shè)某基金在2014年12月3日的單位凈值為1.3425元，2015年6月1日的單位凈值為1.7464元。期間該基金曾于2015年2月28日每份額派發(fā)紅利0.358元。該基金2015年2月27日（除息日前一天）的單位凈值為1.6473元，則該基金在這段時(shí)間內(nèi)的時(shí)間加權(quán)收益率為（）。A.35.47%B.40.87%C.55.64%D.66.21%【答案】D265、若證券a和b的相關(guān)系數(shù)為0.63，證券a和c的相關(guān)系數(shù)為-0.75，則證券組合之間的相關(guān)性強(qiáng)弱為（）。A.證券a和b的相關(guān)性強(qiáng)B.證券a和c的相關(guān)性強(qiáng)C.相關(guān)性一樣D.不能比較【答案】B266、某投資者以18元／股的價(jià)格購(gòu)入100股某公司股票，半年后該公司發(fā)放分紅0．3元／股，1年后該公司股票價(jià)格上升至19元／股，該投資者選擇賣(mài)出其所持有的股票。在這1年內(nèi)，該投資者的持有區(qū)間收益率為（）。A.5.56％B.7.23％C.1.67％D.3.89％【答案】B267、通過(guò)（）分析，可直接了解企業(yè)的盈利能力狀況和獲利能力，并通過(guò)收入、成本費(fèi)用的分析，解析企業(yè)獲利能力高低的原因，進(jìn)而評(píng)價(jià)企業(yè)是否具有可持續(xù)發(fā)展能力。A.所有者權(quán)益變動(dòng)表B.利潤(rùn)表C.現(xiàn)金流量表D.資產(chǎn)負(fù)債表【答案】B268、下列關(guān)于另類(lèi)投資的局限性，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.流動(dòng)性較差B.杠桿率偏低C.估值難度大D.缺乏監(jiān)管【答案】B269、滬深300指數(shù)編制的方法為（）A.幾何平均法B.派式加權(quán)法C.算數(shù)平均法D.成交額加權(quán)法【答案】B270、某可轉(zhuǎn)換債券面額為1000元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換價(jià)格為25元，則10000元債券可轉(zhuǎn)換為（）股普通股票。A.500B.400C.300D.250【答案】B271、影響指數(shù)型投資策略跟蹤誤差的因素不包括（）。A.紅利發(fā)放B.發(fā)行股份C.公司合并D.股票合并【答案】D272、在債券遠(yuǎn)期交易業(yè)務(wù)中，交易雙方應(yīng)簽訂遠(yuǎn)期交易的完整合同，下列不屬于完整合同要件的是（）。A.全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心交易系統(tǒng)生成的成交單B.交易雙方簽訂的補(bǔ)充合同C.交易雙方與全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心簽訂的協(xié)議D.交易雙方簽訂的遠(yuǎn)期交易主協(xié)議【答案】C273、以下不屬于期貨市場(chǎng)基本功能的是（）A.流動(dòng)性管理B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)C.投機(jī)D.風(fēng)險(xiǎn)管理【答案】A274、關(guān)于債券當(dāng)期收益收益率和到期收益率的關(guān)系，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是()A.當(dāng)期收益率總是與到期收益率反向變動(dòng)B.債券市場(chǎng)價(jià)格越偏離債券面值，期限越短，則當(dāng)期收益率越偏離到期收益率C.當(dāng)期收益率未考慮投資債券的資本損