第四章

建設(shè)工程勘查設(shè)計(jì)法律制度

本章介紹了建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)的概念與作用，詳盡地闡述了工程勘察設(shè)計(jì)文件的編制與審批的主要內(nèi)容，并分別介紹了建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)市場(chǎng)管理、建筑工程抗震等方面的有關(guān)規(guī)定。本章提要一、建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)的概念

建設(shè)工程勘察：是指為滿足工程建設(shè)的規(guī)劃、設(shè)計(jì)、施工、運(yùn)營及綜合治理等的需要，對(duì)地形、地質(zhì)及水文等狀況進(jìn)行測(cè)繪、勘探測(cè)試，并提供相應(yīng)成果和資料的活動(dòng)。建設(shè)工程設(shè)計(jì)：是指根據(jù)建設(shè)工程的要求，對(duì)建設(shè)工程所需的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、資源、環(huán)境等條件進(jìn)行綜合分析、論證，編制建設(shè)工程設(shè)計(jì)文件的活動(dòng)?？辈焓窍刃校O(shè)計(jì)是靈魂第一節(jié)概述主要法規(guī)：中華人民共和國建筑法1997勘察設(shè)計(jì)注冊(cè)工程師管理規(guī)定

2005建設(shè)工程勘察質(zhì)量管理辦法2001建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定2002外商投資建設(shè)工程設(shè)計(jì)企業(yè)管理規(guī)定2002建筑工程施工圖設(shè)計(jì)文件審查暫行辦法2000建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)管理?xiàng)l例2000第一節(jié)概述2建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)的一般要求

市場(chǎng)準(zhǔn)入－資質(zhì)管理、注冊(cè)管理；科學(xué)設(shè)計(jì)－先勘察、后設(shè)計(jì)、再施工；依法設(shè)計(jì)－執(zhí)行規(guī)范、質(zhì)量負(fù)責(zé)。第一節(jié)概述

3建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)的發(fā)包與承包

一般采用招標(biāo)發(fā)包方式?？梢灾苯影l(fā)包的設(shè)計(jì)項(xiàng)目為：采用特定的專利或?qū)Ｓ屑夹g(shù)的；建筑藝術(shù)造型有特定要求的；國務(wù)院規(guī)定的其他工程建設(shè)的勘察設(shè)計(jì)。

第一節(jié)概述

《建筑法》第24條規(guī)定：提倡對(duì)建筑工程實(shí)行總承包，禁止將建筑工程肢解發(fā)包。建筑工程的發(fā)包單位可以將建筑工程的勘察、設(shè)計(jì)、施工、設(shè)備采購一并發(fā)包給一個(gè)工程總承包單位，也可以將建筑工程勘察、設(shè)計(jì)、施工、設(shè)備采購的一項(xiàng)或者多項(xiàng)發(fā)包給一個(gè)工程總承包單位；但是，不得將應(yīng)當(dāng)由一個(gè)承包單位完成的建筑工程肢解成若干部分發(fā)包給幾個(gè)承包單位。禁止肢解工程發(fā)包的有關(guān)規(guī)定（1）承包建筑工程的單位應(yīng)當(dāng)持有依法取得的資質(zhì)證書，并在其資質(zhì)等級(jí)許可的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)承攬工程。（2）大型建筑工程或者結(jié)構(gòu)復(fù)雜的建筑工程，可以由兩個(gè)以上的承包單位聯(lián)合共同承包。共同承包的各方對(duì)承包合同的履行承擔(dān)連帶責(zé)任。

承攬工程的有關(guān)規(guī)定一、工程設(shè)計(jì)的原則和依據(jù)

1、工程設(shè)計(jì)的原則

貫徹經(jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展規(guī)劃、城鄉(xiāng)規(guī)劃和產(chǎn)業(yè)政策綜合利用資源、滿足環(huán)保要求遵守工程建設(shè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)采用新技術(shù)、新工藝、新材料、新設(shè)備重視技術(shù)和經(jīng)濟(jì)效益的結(jié)合公共建筑和住宅要美觀、適用和協(xié)調(diào)第二節(jié)設(shè)計(jì)文件的編制要求2、工程設(shè)計(jì)的依據(jù)

項(xiàng)目批準(zhǔn)文件；城市規(guī)劃；工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)；國家規(guī)定的建設(shè)工程勘察、設(shè)計(jì)深度要求；（鐵路、交通、水利等）專業(yè)工程的要求。第二節(jié)設(shè)計(jì)文件的編制要求二、設(shè)計(jì)階段和內(nèi)容（一）設(shè)計(jì)階段

一般項(xiàng)目：兩階段復(fù)雜項(xiàng)目：三階段第二節(jié)設(shè)計(jì)文件的編制要求（二）勘察設(shè)計(jì)文件的要求勘察文件：真實(shí)、準(zhǔn)確，滿足建設(shè)工程規(guī)劃、選址、設(shè)計(jì)、巖土治理和施工的需要。設(shè)計(jì)文件：方案設(shè)計(jì)，滿足編制初步設(shè)計(jì)文件和控制概預(yù)算初步設(shè)計(jì)，滿足編制施工招標(biāo)文件、主要設(shè)備材料訂貨和編制施工圖設(shè)計(jì)文件施工圖設(shè)計(jì)，滿足設(shè)備材料采購、非標(biāo)準(zhǔn)設(shè)備制作和施工第二節(jié)設(shè)計(jì)文件的編制要求（三）各設(shè)計(jì)階段的內(nèi)容和深度

總體設(shè)計(jì)：文字說明和圖紙內(nèi)容：建設(shè)規(guī)模、產(chǎn)品方案、原料來源、工藝流程概況、主要設(shè)備配備、主要建筑物及構(gòu)筑物、公用和輔助工程，“三廢”質(zhì)量及環(huán)境保護(hù)方案、占地面積估計(jì)、總圖布置及運(yùn)輸方案、生活區(qū)規(guī)劃、生產(chǎn)組織和勞動(dòng)定員估計(jì)、工程進(jìn)度和配合要求、投資估算等。要求：初步設(shè)計(jì)，主要大型設(shè)備、材料的預(yù)安排，土地征用談判。第二節(jié)設(shè)計(jì)文件的編制要求初步設(shè)計(jì)內(nèi)容：設(shè)計(jì)依據(jù)、設(shè)計(jì)指導(dǎo)思想、產(chǎn)品方案；原料、燃料、動(dòng)力的用量和來源、新技術(shù)采用的情況、主要材料用量、外部協(xié)作條件、占地面積和土地利用情況、綜合利用和“三廢”治理、生活區(qū)建設(shè)、抗震和人防措施、生產(chǎn)組織和勞動(dòng)定員、各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)、建設(shè)順序、期限和總概算等。要求：設(shè)計(jì)方案的比選和確定、主要設(shè)備材料訂貨、土地征用、基建投資的控制、施工設(shè)計(jì)圖的編制、施工組織設(shè)計(jì)的編制、施工準(zhǔn)備和生產(chǎn)準(zhǔn)備等。第二節(jié)設(shè)計(jì)文件的編制要求技術(shù)設(shè)計(jì)內(nèi)容：根據(jù)工程的特點(diǎn)和需要自行確定深度：滿足確定設(shè)計(jì)方案中重大技術(shù)問題和有關(guān)試驗(yàn)、設(shè)備制造等方面的要求第二節(jié)設(shè)計(jì)文件的編制要求施工圖設(shè)計(jì)內(nèi)容：應(yīng)根據(jù)批準(zhǔn)的初步設(shè)計(jì)進(jìn)行編制。要求：第二節(jié)設(shè)計(jì)文件的編制要求設(shè)備材料的安排和非標(biāo)準(zhǔn)設(shè)備的制作；施工圖預(yù)算的編制；施工要求。三、建設(shè)工程抗震（一）建設(shè)工程抗震的概念建筑工程抗震：是建設(shè)工程抗御地震災(zāi)害的簡(jiǎn)稱，指通過編制、實(shí)施抗震防災(zāi)規(guī)劃，對(duì)建設(shè)工程進(jìn)行抗震設(shè)防和抗震加固，最大限度地抵抗和防御地震災(zāi)害的活動(dòng)。第二節(jié)設(shè)計(jì)文件的編制要求（二）抗震設(shè)防抗震設(shè)防：是為了防御地震對(duì)建筑物、構(gòu)筑物產(chǎn)生的破壞性，在工程設(shè)計(jì)和施工中所采取的預(yù)防性抗震措施與手段?？拐鹪O(shè)防的范圍：地震烈度為六度及六度以上地區(qū)和今后有可能發(fā)生破壞性地震地區(qū)所有新建、改建、擴(kuò)建工程必須進(jìn)行抗震設(shè)防。第二節(jié)設(shè)計(jì)文件的編制要求（三）抗震加固抗震鑒定：未經(jīng)抗震設(shè)防或抗震加固的；未經(jīng)正式設(shè)計(jì)進(jìn)行改建、大規(guī)模裝修、安裝大型設(shè)備的；在使用過程中經(jīng)過破壞性地震、洪水、風(fēng)暴等自然災(zāi)害，承重結(jié)構(gòu)出現(xiàn)局部倒塌、裂縫或抗震能力嚴(yán)重受損的；第二節(jié)設(shè)計(jì)文件的編制要求抗震加固抗震加固必須嚴(yán)格按照抗震鑒定，加固設(shè)計(jì)、設(shè)計(jì)審查、加固施工、竣工驗(yàn)收的程序進(jìn)行。抗震加固應(yīng)與城市改造規(guī)劃、單位及個(gè)人的房屋維修、大修計(jì)劃及企業(yè)的技術(shù)改造相結(jié)合。對(duì)應(yīng)當(dāng)加固的房屋、工程設(shè)施和設(shè)備均由產(chǎn)權(quán)所有者負(fù)責(zé)進(jìn)行抗震加固，提出加固計(jì)劃，并按建設(shè)行政主管部門批準(zhǔn)的計(jì)劃期限完成。第二節(jié)設(shè)計(jì)文件的編制要求四、勘察、設(shè)計(jì)文件的修改建設(shè)單位、施工單位、監(jiān)理單位不得隨意修改設(shè)計(jì)文件；

施工、監(jiān)理單位發(fā)現(xiàn)設(shè)計(jì)不符合要求；重大修改的,需報(bào)原審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)：涉及計(jì)劃任務(wù)書的主要內(nèi)容涉及初步設(shè)計(jì)的主要內(nèi)容第二節(jié)設(shè)計(jì)文件的編制要求第一原告：宋某第二原告：上海某房地產(chǎn)開發(fā)公司被告：上海某區(qū)建設(shè)行政主管部門案例一案例

一、基本案情

1999年3月15日，被告上海某區(qū)建設(shè)行政主管部門收到第二原告舉報(bào)，稱其正在進(jìn)行施工的圖紙存在嚴(yán)重質(zhì)量問題，希望被告對(duì)該圖紙的設(shè)計(jì)單位進(jìn)行查處。案例一

被告經(jīng)調(diào)查后發(fā)現(xiàn)，該施工圖紙是由宋某組織無證設(shè)計(jì)人員私刻施工圖出圖專用章，且以蚌埠某建筑設(shè)計(jì)院上海分院的名義設(shè)計(jì)。據(jù)此，被告于1999年11月17日對(duì)第一原告作出了“責(zé)令停止建筑活動(dòng)并處五萬元罰款”的行政處罰。同時(shí)，開發(fā)單位在未驗(yàn)明設(shè)計(jì)單位的資質(zhì)的情況下，將工程設(shè)計(jì)發(fā)包給個(gè)人，并將無證人員設(shè)計(jì)的施工圖紙交給施工單位使用，被告因此對(duì)第二原告也作出了“責(zé)令改正，并處罰款三萬元”等的行政處罰。案例一

處罰決定書下達(dá)后，兩原告均不服上述行政處罰，遂于2000年1月6日向法院提起行政訴訟，要求撤銷被告的上述行政處罰。案例一

第一原告認(rèn)為其在設(shè)計(jì)活動(dòng)中的一切行為均代表蚌埠某建筑設(shè)計(jì)院上海分院，施工圖出圖專用章系由該設(shè)計(jì)院的管理機(jī)關(guān)領(lǐng)取，是有證從事建筑設(shè)計(jì)活動(dòng)，不應(yīng)由其承擔(dān)無證設(shè)計(jì)的法律后果；同時(shí)，委托設(shè)計(jì)合同是在1996年上半年簽訂的，被告援引1997年10月頒布實(shí)施的地方性法規(guī)和《上海市建筑市場(chǎng)管理?xiàng)l例》對(duì)其進(jìn)行處罰，在法律適用上也是錯(cuò)誤的。案例一

第二原告則認(rèn)為其所委托的設(shè)計(jì)單位是有設(shè)計(jì)資質(zhì)和入滬許可的蚌埠某建筑設(shè)計(jì)院上海分院，從未委托過第一原告?zhèn)€人；工程設(shè)計(jì)發(fā)包行為發(fā)生在1996年，1997年經(jīng)上海市建設(shè)工程招投標(biāo)辦公室同意，補(bǔ)辦了招標(biāo)手續(xù)。被告援引1999年3月頒布實(shí)施的法規(guī)對(duì)其進(jìn)行處罰，顯系適用法律不當(dāng)。案例一而被告方則以大量證據(jù)材料證明：1.第一原告與第二原告簽訂委托設(shè)計(jì)合時(shí)使用的“合同章”，蚌埠某建筑設(shè)計(jì)院并不認(rèn)可。2.第一原告及其雇用的在施工設(shè)計(jì)圖紙上簽字的人員均不具備國家規(guī)定的相應(yīng)從業(yè)資格。3.第一原告私自安排刻制了應(yīng)由上海市建委頒發(fā)的“工程建設(shè)施工圖出圖專用章”，并在其組織無證人員設(shè)計(jì)的圖紙上使用了該出圖專用章，沒有證據(jù)證明蚌埠某建筑設(shè)計(jì)院在此事上有授權(quán)或共同行為。案例一4.第二原告簽訂委托設(shè)計(jì)合同時(shí)，看了第一原告出示的無效的營業(yè)執(zhí)照后，仍與第一原告簽訂合同，且在施工過程中委托第一原告擔(dān)任項(xiàng)目經(jīng)理，將工程全權(quán)委托給其管理。因此，第一原告代表第二原告接受無證人員設(shè)計(jì)的施工圖紙所引起的法律后果應(yīng)追責(zé)至第二原告。5.第二原告所稱的1997年補(bǔ)辦招標(biāo)手續(xù)時(shí)，提交的設(shè)計(jì)合同為1994年的，而當(dāng)時(shí)蚌埠某建筑設(shè)計(jì)院尚未進(jìn)滬，第二原告也尚未成立，招標(biāo)手續(xù)顯系欺騙取得。案例一6.第一原告的無證設(shè)計(jì)活動(dòng)自1996年至被告對(duì)其進(jìn)行查處的過程中，一直處于持續(xù)狀態(tài)；而第二原告委托第一原告設(shè)計(jì)的行為，自雙方委托設(shè)計(jì)合同簽訂之日至第二原告重新委托設(shè)計(jì)之日止從未間斷；且該工程一直沒有竣工。因此，被告援引違法行為繼續(xù)期間頒布實(shí)施的法律、法規(guī)對(duì)其予以處罰，在法律適用上是正確的。案例一二、案件審理

法庭對(duì)被告方提供的證據(jù)和法律依據(jù)逐項(xiàng)進(jìn)行了審查，認(rèn)為這些證據(jù)內(nèi)容真實(shí)、與被訴行政處罰決定認(rèn)定的事實(shí)相關(guān)且合法，具有證明效力，法院全部予以采信，并據(jù)此確認(rèn):1.第一原告在進(jìn)行工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)時(shí)，組織無從業(yè)資格的設(shè)計(jì)人員進(jìn)行設(shè)計(jì)，并在設(shè)計(jì)圖紙上加蓋了自行刻制的施工圖出圖章，其主觀上違法的故意十分明顯。被告認(rèn)定其無證從事建筑設(shè)計(jì)活動(dòng)的事實(shí)清楚、證據(jù)充分。案例一2.第二原告在將設(shè)計(jì)這一工程重要環(huán)節(jié)發(fā)包給設(shè)計(jì)單位時(shí)，理應(yīng)驗(yàn)明設(shè)計(jì)單位的資質(zhì)證書和勘察設(shè)計(jì)臨時(shí)許可證。以第二原告的行為能力，應(yīng)當(dāng)能夠驗(yàn)明第一原告提供的注冊(cè)稅務(wù)登記證、企業(yè)法人代碼證書、企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、進(jìn)滬許可證已全部無效。案例一3.第一原告與第二原告于1997年4月18日簽訂設(shè)計(jì)合同，委托設(shè)計(jì)行為自此開始，并一直繼續(xù)到1999年9月1日第二原告將工程重新委托給其他設(shè)計(jì)所設(shè)計(jì)時(shí)止。期間，雙方并未發(fā)生終止、解除合同的情形。故對(duì)違法行為的追責(zé)，應(yīng)當(dāng)從行為終了之日起計(jì)算。因此，被告適用法律正確。2000年4月13日，受理案件的上海市某區(qū)人民法院作出判決，依法確認(rèn)了被告的行為合法。案例一三、案例分析

在本案中，第一原告宋某未經(jīng)注冊(cè)，以注冊(cè)執(zhí)業(yè)人員的名義從事建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)活動(dòng)，且私刻圖章，以其他單位的名義從事建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)任務(wù)；第二原告上海市某房地產(chǎn)開發(fā)公司違反有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，將建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)任務(wù)發(fā)包給不具有相應(yīng)資質(zhì)等級(jí)的勘察設(shè)計(jì)單位。第一原告和第二原告均違反了有關(guān)法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定，本案被告建設(shè)行政主管部門依據(jù)有關(guān)法律規(guī)定對(duì)上述被告進(jìn)行行政處罰是正確的。案例一案例二

2001年，某房地產(chǎn)開發(fā)公司與某出租汽車公司共同合作，在市區(qū)內(nèi)共同開發(fā)房地產(chǎn)項(xiàng)目。該項(xiàng)目包括兩部分，一是6.3萬m2的住宅工程，另一部分是和住宅相配套的3.4萬m2的綜合樓。該項(xiàng)目的住宅工程各項(xiàng)手續(xù)和證件齊備，自1998年開工建設(shè)到2001年4月已經(jīng)竣工驗(yàn)收。而綜合樓工程由于種種原因各項(xiàng)審批手續(xù)未能辦理。案例二

由于住宅工程已開工建設(shè)，配套工程急需跟上，在綜合樓建筑工程規(guī)劃許可證未審核批準(zhǔn)的情況下，開發(fā)公司自行修改了綜合樓的平面圖，在東西方向增加了軸線長度，增加了約2680m2的建筑面積，并開始施工。該行為被該市規(guī)劃監(jiān)督執(zhí)法大隊(duì)發(fā)現(xiàn)后及時(shí)制止，并勒令停工。案例二試問：開發(fā)公司在綜合樓項(xiàng)目的建設(shè)中，違反了哪些建設(shè)法律規(guī)定？案例二1．違反工程設(shè)計(jì)方面法律規(guī)定的行為(1)未依法變更設(shè)計(jì)；(2)對(duì)變更的設(shè)計(jì)未依法進(jìn)行審查。2．違反建筑法的行為3．違反《中華人民共和國城市規(guī)劃法》的行為(1)未依法辦理建設(shè)用地規(guī)劃許可證；

(2)未依法辦理建設(shè)工程規(guī)劃許可證。案例二1、土地2、土地所有權(quán)3、建設(shè)用地4、建設(shè)工程勘察5、建設(shè)工程設(shè)計(jì)6、建筑工程抗震名詞解釋9、春去春又回，新桃換舊符。在那桃花盛開的地方，在這醉人芬芳的季節(jié)，愿你生活像春天一樣陽光，心情像桃花一樣美麗，日子像桃子一樣甜蜜。4月-254月-25Wednesday,April9,202510、人的志向通常和他們的能力成正比例。23:09:2923:09:2923:094/9/202511:09:29PM11、夫?qū)W須志也，才須學(xué)也，非學(xué)無以廣才，非志無以成學(xué)。4月-2523:09:2923:09Apr-2509-Apr-2512、越是無能的人，越喜歡挑剔別人的錯(cuò)兒。23:09:2923:09:29