國家電投董事會試點(diǎn)工作與決策會議體系2016年6月3日上海你看到的究竟是什么？你看到的究竟是什么？看到這里，是不是有種難以說清的復(fù)雜感受？曾以為自己看到的是一方世界，卻不料只是“蝸牛一角”甚至“滄海一粟”，從“顯微鏡”到“望遠(yuǎn)鏡”，體系之外有體系，維度之外有維度，平常的所見所想所為，也不過是一定尺度、一定層面下的常識，而世界的本源究竟是什么，我們還在上下求索下一幅圖是什么？——所有圖景只是與物流公司同仁交流前的一個(gè)小游戲內(nèi)容而已一、建設(shè)規(guī)范董事會試點(diǎn)工作二、公司治理與決策會議體系三、規(guī)范“三重一大”決策的要求2004年2月，經(jīng)國務(wù)院同意，國資委在中央企業(yè)開展了建立和完善國有獨(dú)資公司董事會試點(diǎn)工作，成立了國資委主要領(lǐng)導(dǎo)為組長的領(lǐng)導(dǎo)小組6月，國資委下發(fā)建設(shè)和完善國有獨(dú)資公司董事會試點(diǎn)工作的通知，確定了神華集團(tuán)等7家企業(yè)進(jìn)行首批試點(diǎn)至2016年4月，共有85家中央企業(yè)納入董事會試點(diǎn)企業(yè)范圍（一）國資委自2004年起開展中央企業(yè)董事會試點(diǎn)工作5中共中央、國務(wù)院《關(guān)于深化國有企業(yè)改革的指導(dǎo)意見》

——到2020年在國企改革重要領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)取得決定性成果，形成更符合我國基本經(jīng)濟(jì)制度和社會主義市場經(jīng)濟(jì)要求的國資管理體制、現(xiàn)代企業(yè)制度、市場化經(jīng)營機(jī)制，國有經(jīng)濟(jì)活力控制力影響力抗風(fēng)險(xiǎn)能力明顯增強(qiáng)

——指導(dǎo)意見在第三部分“完善現(xiàn)代企業(yè)制度”指出，健全公司法人治理結(jié)構(gòu)，“重點(diǎn)是推進(jìn)董事會建設(shè)”，并提出系列要求（二）初衷：深化國企改革，邁向現(xiàn)代企業(yè)治理6國資委先后出臺了近20項(xiàng)制度，從不同領(lǐng)域和層面指導(dǎo)和規(guī)范試點(diǎn)工作——國資委轉(zhuǎn)變職能，更好地履行出資人職責(zé)——“做實(shí)”董事會，引入外部董事，超過半數(shù)——企業(yè)決策權(quán)與執(zhí)行權(quán)的有效分離——建立權(quán)責(zé)對等、運(yùn)轉(zhuǎn)協(xié)調(diào)、有效制衡的決策執(zhí)行監(jiān)督機(jī)制涵蓋董事會規(guī)范運(yùn)作、外部董事管理、董事行為規(guī)范、董事評價(jià)與薪酬、專職外部董事管理、職工董事管理、董事會與監(jiān)事會的關(guān)系等多個(gè)方面，基本形成了建設(shè)規(guī)范董事會的制度體系（三）國資委對建設(shè)規(guī)范董事會有著系統(tǒng)的要求781.國資委轉(zhuǎn)變職能，進(jìn)一步規(guī)范、完善其代表國務(wù)院履行出資人職責(zé)的行為2.把部分出資人的權(quán)利授權(quán)給董事會，自身重點(diǎn)轉(zhuǎn)向宏觀指導(dǎo)及管理投資方向3.規(guī)范董事會的運(yùn)作，通過建立董事會向國資委定期報(bào)告和重大事項(xiàng)及時(shí)報(bào)告制度，加強(qiáng)董事會、董事與其溝通，確保企業(yè)的運(yùn)作對股東透明（四）“試點(diǎn)”的主要內(nèi)容規(guī)范國資委與公司董事會的關(guān)系做實(shí)董事會，促進(jìn)規(guī)范運(yùn)行明晰董事會與其他主體之間的關(guān)系1.明確了董事會的相關(guān)責(zé)任及義務(wù)，如：國有資產(chǎn)保值增值的責(zé)任、戰(zhàn)略監(jiān)控與風(fēng)險(xiǎn)防控的責(zé)任、接受國資委考核等，真正做到權(quán)責(zé)統(tǒng)一2.賦予并落實(shí)董事會在戰(zhàn)略經(jīng)營、公司治理等方面享有高度決策權(quán)，保障作用發(fā)揮：落實(shí)董事會對公司經(jīng)理層的選聘、考核及獎懲等權(quán)利；將重大投融資決策權(quán)、內(nèi)部改革重組權(quán)和子公司股東權(quán)等出資人的部分職權(quán)授予董事會行使3.建立健全外部董事制度。引入過半數(shù)的外部董事4.建立專門委員會制度。合理分工，為董事會科學(xué)、高效決策提供專業(yè)、客觀的咨詢支持9規(guī)范國資委與公司董事會的關(guān)系做強(qiáng)做實(shí)董事會，促進(jìn)規(guī)范運(yùn)行明晰董事會與其他主體之間的關(guān)系（四）“試點(diǎn)”的主要內(nèi)容1.與公司黨組的關(guān)系2.與經(jīng)營層之間的關(guān)系3.與國務(wù)院派駐監(jiān)事會之間的關(guān)系4.與職工民主管理之間的關(guān)系確定幾個(gè)主體在公司經(jīng)營中的法定定位、權(quán)責(zé)分工、決策機(jī)制、工作授權(quán)等事項(xiàng)通過公司章程、制度、工作流程、機(jī)構(gòu)設(shè)置來支撐和保障10規(guī)范國資委與公司董事會的關(guān)系做強(qiáng)做實(shí)董事會，促進(jìn)規(guī)范運(yùn)行明晰董事會與其他主體之間的關(guān)系（四）“試點(diǎn)”的主要內(nèi)容與公司黨組的關(guān)系

董事會是公司經(jīng)營決策機(jī)構(gòu)，黨組是公司領(lǐng)導(dǎo)核心，公司章程中須明確黨建工作的總體要求等——決策：黨組對重大決策事項(xiàng)的意見和建議——途徑：雙向進(jìn)入、交叉任職——權(quán)力：黨管干部原則與董事會依法選聘經(jīng)理人員相結(jié)合11規(guī)范國資委與公司董事會的關(guān)系做強(qiáng)做實(shí)董事會，促進(jìn)規(guī)范運(yùn)行明晰董事會與其他主體之間的關(guān)系（四）“試點(diǎn)”的主要內(nèi)容2.與經(jīng)營層之間的關(guān)系決策與執(zhí)行、監(jiān)督與支持的關(guān)系——總經(jīng)理進(jìn)入董事會，經(jīng)理層副職原則上不進(jìn)入董事會，減少交叉——經(jīng)中央批準(zhǔn)，由董事會履行總經(jīng)理的聘任或解聘手續(xù)，總經(jīng)理接受并配合董事會的監(jiān)督管理——總經(jīng)理是公司執(zhí)行機(jī)構(gòu)的首要責(zé)任人，承擔(dān)董事會決議的執(zhí)行和落實(shí)任務(wù)12規(guī)范國資委與公司董事會的關(guān)系做強(qiáng)做實(shí)董事會，促進(jìn)規(guī)范運(yùn)行明晰董事會與其他主體之間的關(guān)系（四）“試點(diǎn)”的主要內(nèi)容3.與國務(wù)院派駐監(jiān)事會之間的關(guān)系監(jiān)督與被監(jiān)督的關(guān)系：董事會接受并配合監(jiān)事會的監(jiān)督工作公司監(jiān)事會是由國資委代表國務(wù)院向公司派出的出資人監(jiān)督機(jī)構(gòu)，依法履行監(jiān)督職責(zé)，對公司執(zhí)行法律法規(guī)和規(guī)章制度情況、財(cái)務(wù)信息真實(shí)性、國有資產(chǎn)增值保值情況及公司負(fù)責(zé)人經(jīng)營行為等進(jìn)行監(jiān)督和評價(jià)，包括對董事執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對董事會工作進(jìn)行評價(jià)等，不參與、不干預(yù)企業(yè)的經(jīng)營決策和經(jīng)營管理活動13規(guī)范國資委與公司董事會的關(guān)系做強(qiáng)做實(shí)董事會，促進(jìn)規(guī)范運(yùn)行明晰董事會與其他主體之間的關(guān)系（四）“試點(diǎn)”的主要內(nèi)容3.與職工民主管理之間的關(guān)系職工代表大會是企業(yè)實(shí)行民主管理的基本形式，是職工行使民主管理權(quán)利的機(jī)構(gòu)試點(diǎn)企業(yè)的董事會設(shè)職工董事一職，由職工代表大會等民主形式選舉產(chǎn)生職工董事應(yīng)享有與其他董事相同的知情權(quán)、決策權(quán)及相關(guān)待遇14規(guī)范國資委與公司董事會的關(guān)系做強(qiáng)做實(shí)董事會，促進(jìn)規(guī)范運(yùn)行明晰董事會與其他主體之間的關(guān)系（四）“試點(diǎn)”的主要內(nèi)容一、建設(shè)規(guī)范董事會試點(diǎn)工作二、公司治理與決策會議體系三、規(guī)范“三重一大”決策的要求162015年11月，國資委批準(zhǔn)國家電投成為試點(diǎn)中央企業(yè)2016年1月26日，國家電投建設(shè)規(guī)范董事會工作會議召開，宣布了董事會組成董事會共有7名董事：內(nèi)部董事：王炳華、孟振平、職工董事外部董事：朱鴻杰、劉寶瑛、李家模、楊繼學(xué)（一）國家電投成為85家試點(diǎn)中央企業(yè)之一17外部董事：朱鴻杰、劉寶瑛、李家模、楊繼學(xué)（二）國家電投外部董事簡歷朱鴻杰曾任對外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作部計(jì)劃財(cái)務(wù)司處長、副司長，中國進(jìn)出口銀行計(jì)劃資金部總經(jīng)理、對外優(yōu)惠貸款部總經(jīng)理、賣方信貸一部總經(jīng)理，中國進(jìn)出口銀行行長助理、副行長劉寶瑛曾任洛陽玻璃集團(tuán)公司董事長、黨委書記，中國建筑材料集團(tuán)公司總經(jīng)理助理、洛玻集團(tuán)公司董事長、黨委書記，中國建筑材料集團(tuán)公司副總經(jīng)理、黨委常委李家模曾任航空工業(yè)總公司企業(yè)管理辦公室綜合處長，國務(wù)院稽察特派員總署稽察特派員助理(正處級)，國有重點(diǎn)大型企業(yè)監(jiān)事會正處級專職監(jiān)事、副局級專職監(jiān)事、正局級專職監(jiān)事楊繼學(xué)曾任中國葛洲壩集團(tuán)公司總經(jīng)理、黨委書記，中國葛洲壩集團(tuán)公司總經(jīng)理、黨委常委兼中國葛洲壩集團(tuán)股份有限公司董事長、黨委常委，中國能源建設(shè)集團(tuán)有限公司董事長、黨委常委、戰(zhàn)略咨詢委員會主任，中國國電集團(tuán)公司外部董事18（三）國家電投的治理結(jié)構(gòu)10%60%多元股東董事會經(jīng)理層黨組國資委監(jiān)事會40—50%國家電投

（試點(diǎn)后）國家電投（試點(diǎn)前）執(zhí)行層決策機(jī)構(gòu)國資委股東更大授權(quán)領(lǐng)導(dǎo)核心+決策中心+執(zhí)行100%13辦13辦單一股東領(lǐng)導(dǎo)核心領(lǐng)導(dǎo)核心執(zhí)行層19（四）董事會設(shè)立執(zhí)行委員會，授權(quán)相關(guān)事項(xiàng)決策權(quán)董事會執(zhí)行委員會的組成人員為董事長、總經(jīng)理（董事）、副總經(jīng)理、總會計(jì)師和黨組紀(jì)檢組長客觀上與公司黨組組成一致20戰(zhàn)略發(fā)展委員會（5位董事組成）主任：王炳華委員：孟振平、李家模、楊繼學(xué)、職工董事提名委員會（3位董事組成）主任：王炳華委員：劉寶瑛、楊繼學(xué)薪酬與考核委員會（3位董事組成）主任：楊繼學(xué)委員：朱鴻杰、劉寶瑛審計(jì)和風(fēng)險(xiǎn)管理委員會（3位董事組成）主任：朱鴻杰委員：劉寶瑛、李家模（五）董事會下設(shè)4個(gè)專業(yè)委員會，作為決策咨詢機(jī)構(gòu)21（六）董事會運(yùn)轉(zhuǎn)情況2月29日，國家電投第一屆董事會第一次會議召開。審議通過公司章程等9項(xiàng)公司治理基礎(chǔ)制度4月8日，國家電投董事會第二次會議召開，審議通過十三五和中長期發(fā)展規(guī)劃、2015年度財(cái)務(wù)決算和總經(jīng)理辦公會議事規(guī)則3月以來，外部董事聽取了總部9個(gè)部門的工作匯報(bào)，先后到國家核電本部、山東地區(qū)單位、蒙東循環(huán)經(jīng)濟(jì)、在滬單位調(diào)研審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會召開了3次會議戰(zhàn)略發(fā)展委員會、薪酬與考核委員會各召開1次會議22序號制度名稱1《國家電力投資集團(tuán)公司章程》2《國家電力投資集團(tuán)公司董事會議事規(guī)則》3《國電投董事會戰(zhàn)略發(fā)展委員會議事規(guī)則》4《國電投董事會提名委員會議事規(guī)則》5《國電投董事會審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會議事規(guī)則》6《國電投董事會薪酬與考核委員會議事規(guī)則》7《國家電力投資集團(tuán)公司董事會秘書工作細(xì)則》8《國家電力投資集團(tuán)公司董事會授權(quán)管理辦法》9《國家電力投資集團(tuán)公司董事會執(zhí)行委員會議事規(guī)則》10《國家電力投資集團(tuán)公司總經(jīng)理辦公會議事規(guī)則》（七）公司治理基礎(chǔ)制度集團(tuán)公司決策事項(xiàng)董事會總經(jīng)理辦公會黨組會執(zhí)委會（八）國家電投的決策體系某事項(xiàng)如既需經(jīng)黨組會議又需經(jīng)董事會執(zhí)行委員會會議決策，則黨組會套開董事會執(zhí)行委員會會議，盡量避免“一事多議、重復(fù)議事”的現(xiàn)象24重要事項(xiàng)決策的可能方式（八）國家電投的決策體系總經(jīng)理辦公會—黨組會-董事會執(zhí)行委員會會議—董事會專委會—董事會總經(jīng)理辦公會—黨組會-董事會執(zhí)行委員會會議—董事會總經(jīng)理辦公會—黨組會-董事會執(zhí)行委員會會議黨組會董事會執(zhí)行委員會總經(jīng)理辦公會集團(tuán)公司決策事項(xiàng)董事會總經(jīng)理辦公會黨組會執(zhí)委會（九）決策會議組織總經(jīng)理辦公會議事規(guī)則黨組會議事規(guī)則董事會議事規(guī)則董事會執(zhí)行委員會會議議事規(guī)則董事會授權(quán)管理辦法總經(jīng)理辦公會組織主辦部門辦公廳收集議題建議決策方式分管領(lǐng)導(dǎo)總經(jīng)理總經(jīng)理辦公會董事長決策事項(xiàng)匯總管理決策事項(xiàng)協(xié)辦部門組織實(shí)施決策會議主辦部門起草公司簽報(bào)：主送分管領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)材料請示事項(xiàng)提請履行決策程序決策程序會簽或溝通董事會執(zhí)委會會議組織主辦部門辦公廳收集議題建議決策方式分管領(lǐng)導(dǎo)總經(jīng)理總經(jīng)理辦公會董事會執(zhí)委會會議董事長決策事項(xiàng)匯總管理決策事項(xiàng)協(xié)辦部門組織實(shí)施決策會議主辦部門起草公司簽報(bào)：主送分管領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)材料請示事項(xiàng)提請履行決策程序決策程序會簽或溝通專業(yè)會或?qū)ｎ}會研究通過黨組會組織主辦部門辦公廳收集議題建議決策方式分管領(lǐng)導(dǎo)黨組會黨組書記決策事項(xiàng)匯總管理決策事項(xiàng)協(xié)辦部門組織實(shí)施決策會議主辦部門起草公司簽報(bào)：主送分管領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)材料請示事項(xiàng)提請履行決策程序決策程序會簽或溝通

黨組會與董事會執(zhí)委會重合的決策事項(xiàng)要按照董事會執(zhí)委會決策程序組織董事會會議組織董事會會議董事會執(zhí)委會會議黨組會（三重一大意見）董事會專門委員會研究意見決策會議組織總覽主辦部門分管領(lǐng)導(dǎo)總經(jīng)理總經(jīng)理辦公會黨組會會議（執(zhí)委會會議）董事長決策事項(xiàng)協(xié)辦部門會簽或溝通辦公廳收集議題建議決策方式?jīng)Q策事項(xiàng)匯總管理主辦部門接口：簽報(bào)請示參會匯報(bào)請示事項(xiàng)決議反饋部門董事會會議責(zé)任部門主要職責(zé)決策事項(xiàng)主辦部門起草簽報(bào)：提供匯報(bào)材料，明確請示事項(xiàng)發(fā)起流程：標(biāo)注“集團(tuán)公司決策事項(xiàng)”請示內(nèi)容：提請履行集團(tuán)公司決策程序參會匯報(bào)：匯報(bào)材料，匯報(bào)人辦公廳收集議題：對請示事項(xiàng)提出決策方式建議、參會人員建議

提請主要領(lǐng)導(dǎo)審定組織會議：協(xié)調(diào)時(shí)間，組織實(shí)施決策會議會議文件：會議材料匯總，會議記錄、會議紀(jì)要

決策反饋：紀(jì)要分發(fā)、督辦管理決策會議執(zhí)行職責(zé)分工一、建設(shè)規(guī)范董事會試點(diǎn)工作二、公司治理與決策會議體系三、規(guī)范“三重一大”決策的要求33（一）央企巡視中暴露的三重一大決策問題中央巡視組2015年對央企巡視，多家被點(diǎn)名三重一大決策存在問題中船工業(yè)執(zhí)行民主集中制和“三重一大”決策制度不夠嚴(yán)格，選人用人工作不夠規(guī)范等中國聯(lián)通“三重一大”制度執(zhí)行不夠嚴(yán)格，干部帶病提拔、選人用人不公問題反映強(qiáng)烈中國華電并購中三重一大”制度執(zhí)行不到位，公司管控存在漏洞神華集團(tuán)企業(yè)經(jīng)營管理存在較多漏洞，黨組集體決策“三重一大”事項(xiàng)缺乏制度剛性，違規(guī)用人問題較為突出一汽集團(tuán)執(zhí)行“三重一大”制度不力，頂風(fēng)違紀(jì)問題時(shí)有發(fā)生三峽集團(tuán)“三重一大”事項(xiàng)決策不規(guī)范不透明，一些重要事項(xiàng)決策應(yīng)上會未上會，有的決策事項(xiàng)會上臨時(shí)動議，會前缺乏醞釀溝通，會上討論不充分34大唐集團(tuán)違反“三重一大”決策制度，盲目投資非電行業(yè)，形成大量低效無效資產(chǎn)國電集團(tuán)違反“三重一大”制度決策，開辟投資決策“綠色通道”，形成大量低效無效資產(chǎn)中核集團(tuán)執(zhí)行“三重一大”制度不嚴(yán)格，有的重大決策調(diào)研論證不充分，部分投資項(xiàng)目造成經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)通用技術(shù)執(zhí)行“三重一大”和招投標(biāo)制度不嚴(yán)格、不規(guī)范，境外資產(chǎn)和項(xiàng)目管控不力國家電投“三重一大”決策制度執(zhí)行不到位，財(cái)務(wù)管理混亂，投資并購、工程招標(biāo)、物資采購等領(lǐng)域違規(guī)違紀(jì)問題突出，暗箱操作、貴買賤賣、領(lǐng)導(dǎo)人員直接插手等問題時(shí)有發(fā)生華能集團(tuán)執(zhí)行“三重一大”決策制度不嚴(yán)格，資金管理存在薄弱環(huán)節(jié)；在重大投資、企業(yè)并購方面風(fēng)險(xiǎn)防范意識不強(qiáng)，有的項(xiàng)目存在虧損中央巡視組2015年對央企巡視，多家被點(diǎn)名三重一大決策存在問題（一）央企巡視中暴露的三重一大決策問題35（二）三重一大的由來企業(yè)決策機(jī)構(gòu)依據(jù)法定決策權(quán)，以法定會議方式就權(quán)限內(nèi)企業(yè)重大決策、重要人事任免、重大項(xiàng)目安排和大額度資金運(yùn)作事項(xiàng)集體作出決定最初由來：1996年第十四屆中央紀(jì)委第六次全會公報(bào)，對黨員領(lǐng)導(dǎo)干部在政治紀(jì)律方面提出的四條要求的第二條紀(jì)律要求——認(rèn)真貫徹民主集中制原則，凡屬重大決策、重要干部任免、重要項(xiàng)目安排和大額度資金的使用，必須經(jīng)集體討論作出決定。36成為國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員從業(yè)規(guī)范：2005年中共中央頒布的《建立健全教育、制度、監(jiān)督并重的懲治和預(yù)防腐敗體系實(shí)施綱要》（中發(fā)[2005]3號）——加強(qiáng)對領(lǐng)導(dǎo)機(jī)關(guān)、領(lǐng)導(dǎo)干部特別是各級領(lǐng)導(dǎo)班子主要負(fù)責(zé)人的監(jiān)督。要認(rèn)真檢查黨的路線、方針、政策和決議的執(zhí)行情況，監(jiān)督民主集中制及領(lǐng)導(dǎo)班子議事規(guī)則落實(shí)情況，凡屬重大決策、重要干部任免、重大項(xiàng)目安排和大額度資金的使用，必須由領(lǐng)導(dǎo)班子集體作出決定。（二）三重一大的由來企業(yè)決策機(jī)構(gòu)依據(jù)法定決策權(quán)，以法定會議方式就權(quán)限內(nèi)企業(yè)重大決策、重要人事任免、重大項(xiàng)目安排和大額度資金運(yùn)作事項(xiàng)集體作出決定37成為國有企業(yè)治理剛性制度要求：2010年，中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳頒布《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)國有企業(yè)貫徹落實(shí)“三重一大”決策制度的意見》。（二）三重一大的由來企業(yè)決策機(jī)構(gòu)依據(jù)法定決策權(quán)，以法定會議方式就權(quán)限內(nèi)企業(yè)重大決策、重要人事任免、重大項(xiàng)目安排和大額度資金運(yùn)作事項(xiàng)集體作出決定38（三）三重一大具體內(nèi)容重大決策事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)由股東大會（股東會）、董事會、未設(shè)董事會的經(jīng)理班子、職工代表大會和黨委（黨組）決定的事項(xiàng)。主要包括：企業(yè)貫徹執(zhí)行黨和國家的路線方針政策、法律法規(guī)和上級重要決定的重大措施；企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、破產(chǎn)、改制、兼并重組、資產(chǎn)調(diào)整、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、對外投資、利益調(diào)配、機(jī)構(gòu)調(diào)整等方面的重大決策；企業(yè)黨的建設(shè)和安全穩(wěn)定的重大決策；以及其他重大決策事項(xiàng)。重要人事任免事項(xiàng)企業(yè)直接管理的領(lǐng)導(dǎo)人員以及其他經(jīng)營管理人員的職務(wù)調(diào)整事項(xiàng)。主要包括年度投資計(jì)劃，融資、擔(dān)保項(xiàng)目，期權(quán)、期貨等金融衍生業(yè)務(wù)，重要設(shè)備和技術(shù)引進(jìn)，采購大宗物資和購買服務(wù)，重大工程建設(shè)項(xiàng)目，以及其他重大項(xiàng)目安排事項(xiàng)。39（三）三重一大具體內(nèi)容重大項(xiàng)目安排事項(xiàng)對企業(yè)資產(chǎn)規(guī)模、資本結(jié)構(gòu)、盈利能力以及生產(chǎn)裝備、技術(shù)狀況等產(chǎn)生重要影響的項(xiàng)目的設(shè)立和安排。主要包括企業(yè)中層以上經(jīng)營管理人員和下屬企業(yè)、單位領(lǐng)導(dǎo)班子成員的任免、聘用、解除聘用和后備人選的確定，向控股和參股企業(yè)委派股東代表，推薦董事會、監(jiān)事會成員和經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，以及其他重要人事任免事項(xiàng)。大額度資金運(yùn)作事項(xiàng)超過由企業(yè)或者履行國有資產(chǎn)出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)所規(guī)定的企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員有權(quán)調(diào)動、使用的資金限額的資金調(diào)動和使用。主要包括年度預(yù)算內(nèi)大額度資金調(diào)動和使用，超預(yù)算的資金調(diào)動和使用，對外大額捐贈、贊助，以及其他大額度資金運(yùn)作事項(xiàng)。40（四）三重一大總體要求決策規(guī)則決策范圍決策程序決策監(jiān)督集體民主科學(xué)合規(guī)動議—研究—（論證—征詢）—決策—落實(shí)民主監(jiān)督

責(zé)任追究（五）三重一大程序的建立本級權(quán)限內(nèi)本級權(quán)限外參與決策（五）明確決策主體和形式（五）明確決策主體和形式——設(shè)立董事會的子公司（五）明確決策主體和形式——分公司重大決策事項(xiàng)（治理