期貨從業(yè)人員資格高頻題庫(kù)最新版2024期貨基礎(chǔ)知識(shí)部分單選題1.下列關(guān)于期貨交易特征的描述中，不正確的是（）。A.由于期貨合約的標(biāo)準(zhǔn)化，交易雙方不需要對(duì)交易的具體條款進(jìn)行協(xié)商B.期貨交易必須在期貨交易所內(nèi)進(jìn)行C.期貨交易所實(shí)行會(huì)員制，只有會(huì)員方能進(jìn)場(chǎng)交易D.杠桿交易使期貨交易具有高風(fēng)險(xiǎn)和低收益的特點(diǎn)答案：D。杠桿交易使期貨交易具有高風(fēng)險(xiǎn)和高收益的特點(diǎn)，而不是低收益，所以D選項(xiàng)描述錯(cuò)誤。A選項(xiàng)，期貨合約標(biāo)準(zhǔn)化，確實(shí)無(wú)需對(duì)具體條款協(xié)商；B選項(xiàng)，期貨交易需在交易所內(nèi)進(jìn)行；C選項(xiàng)，期貨交易所會(huì)員制，只有會(huì)員能進(jìn)場(chǎng)交易。2.期貨市場(chǎng)的基本功能之一是（）。A.消滅風(fēng)險(xiǎn)B.規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)C.減少風(fēng)險(xiǎn)D.套期保值答案：B。期貨市場(chǎng)有規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)和價(jià)格發(fā)現(xiàn)兩大基本功能。風(fēng)險(xiǎn)只能規(guī)避、分散，不能消滅和減少，套期保值是企業(yè)利用期貨市場(chǎng)規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的一種方式，所以選B。3.目前我國(guó)期貨市場(chǎng)上市交易的品種中，屬于金融期貨的是（）。A.銅B.黃金C.滬深300股指期貨D.天然橡膠答案：C。滬深300股指期貨屬于金融期貨，銅、黃金、天然橡膠屬于商品期貨。4.某投資者上一交易日未持有期貨頭寸，且可用資金余額為20萬(wàn)元，當(dāng)日開倉(cāng)買入3月銅期貨合約20手，成交價(jià)為23100元/噸，其后賣出平倉(cāng)10手，成交價(jià)格為23300元/噸。當(dāng)日收盤價(jià)為23350元/噸，結(jié)算價(jià)為23210元/噸（銅期貨合約每手5噸）。交易保證金比例為5%，則該投資者當(dāng)日可用資金余額為（）元。A.164475B.164125C.157125D.157475答案：A。首先計(jì)算平倉(cāng)盈虧：（2330023100）×10×5=10000（元）；持倉(cāng)盈虧：（2321023100）×（2010）×5=5500（元）；當(dāng)日盈虧=10000+5500=15500（元）。當(dāng)日交易保證金=23210×（2010）×5×5%=58025（元）?？捎觅Y金余額=200000+1550058025=164475（元）。5.期貨合約是由（）統(tǒng)一制定的。A.期貨交易所B.期貨公司C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)答案：A。期貨合約是由期貨交易所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來(lái)某一特定的時(shí)間和地點(diǎn)交割一定數(shù)量和質(zhì)量標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約。6.期貨市場(chǎng)上套期保值者的目的是（）。A.在未來(lái)某一日期獲得或讓渡一定數(shù)量的某種貨物B.通過(guò)期貨交易規(guī)避現(xiàn)貨市場(chǎng)的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)C.通過(guò)期貨交易從價(jià)格波動(dòng)中獲得風(fēng)險(xiǎn)利潤(rùn)D.利用不同交割月份期貨合約的差價(jià)進(jìn)行套利答案：B。套期保值者是為了通過(guò)期貨交易規(guī)避現(xiàn)貨市場(chǎng)的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，A選項(xiàng)描述的是實(shí)物交易目的；C選項(xiàng)是投機(jī)者目的；D選項(xiàng)是套利者目的。7.當(dāng)一種期權(quán)處于極度實(shí)值或極度虛值時(shí)，其時(shí)間價(jià)值都將趨向于（）。A.0B.1C.無(wú)窮大D.無(wú)法確定答案：A。當(dāng)一種期權(quán)處于極度實(shí)值或極度虛值時(shí)，其時(shí)間價(jià)值都將趨向于0。實(shí)值期權(quán)內(nèi)在價(jià)值大，時(shí)間價(jià)值占比小；虛值期權(quán)內(nèi)在價(jià)值為0，極度虛值時(shí)時(shí)間價(jià)值也趨近于0。8.某投資者買入一份歐式期權(quán)，則他可以在（）行使自己的權(quán)利。A.到期日B.到期日前任何一個(gè)交易日C.到期日前一個(gè)月D.到期日后某一交易日答案：A。歐式期權(quán)只能在到期日行使權(quán)利，美式期權(quán)可以在到期日前任何一個(gè)交易日行使權(quán)利。9.目前，在我國(guó)期貨市場(chǎng)上不以噸為交易單位的是（）。A.大豆B.黃金C.天然橡膠D.白糖答案：B。黃金期貨交易單位是1000克/手，大豆、天然橡膠、白糖交易單位一般是噸/手。10.期貨市場(chǎng)價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能是指（）。A.期貨市場(chǎng)能夠預(yù)測(cè)未來(lái)現(xiàn)貨價(jià)格的變動(dòng)B.期貨市場(chǎng)上的價(jià)格就是現(xiàn)貨商品的價(jià)格C.期貨價(jià)格比現(xiàn)貨價(jià)格更合理D.期貨價(jià)格是對(duì)未來(lái)現(xiàn)貨價(jià)格變動(dòng)趨勢(shì)的預(yù)期答案：D。期貨市場(chǎng)價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能是指期貨價(jià)格是對(duì)未來(lái)現(xiàn)貨價(jià)格變動(dòng)趨勢(shì)的預(yù)期，它并不是能準(zhǔn)確預(yù)測(cè)未來(lái)現(xiàn)貨價(jià)格變動(dòng)，期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格有差異，也不能簡(jiǎn)單說(shuō)期貨價(jià)格比現(xiàn)貨價(jià)格更合理。多選題1.期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)特征有（）。A.風(fēng)險(xiǎn)存在的客觀性B.風(fēng)險(xiǎn)因素的放大性C.風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)會(huì)的共生性D.風(fēng)險(xiǎn)的可防范性答案：ABCD。期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)存在客觀性，因?yàn)槭袌?chǎng)價(jià)格波動(dòng)等因素客觀存在；風(fēng)險(xiǎn)因素會(huì)被杠桿等放大；風(fēng)險(xiǎn)和盈利機(jī)會(huì)是共生的；同時(shí)通過(guò)一定措施風(fēng)險(xiǎn)是可防范的。2.下列屬于商品期貨的有（）。A.農(nóng)產(chǎn)品期貨B.金屬期貨C.能源化工期貨D.外匯期貨答案：ABC。外匯期貨屬于金融期貨，農(nóng)產(chǎn)品期貨、金屬期貨、能源化工期貨屬于商品期貨。3.期貨交易的主要制度包括（）。A.保證金制度B.當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度C.漲跌停板制度D.持倉(cāng)限額及大戶報(bào)告制度答案：ABCD。期貨交易的主要制度有保證金制度、當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度、漲跌停板制度、持倉(cāng)限額及大戶報(bào)告制度、強(qiáng)行平倉(cāng)制度、風(fēng)險(xiǎn)警示制度等。4.套期保值的基本原理是（）。A.同一品種的期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格走勢(shì)一致B.期貨價(jià)格高于現(xiàn)貨價(jià)格C.期貨價(jià)格低于現(xiàn)貨價(jià)格D.隨著期貨合約到期日的臨近，期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格趨向一致答案：AD。套期保值基本原理是同一品種的期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格走勢(shì)一致，且隨著期貨合約到期日的臨近，期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格趨向一致。B、C選項(xiàng)說(shuō)的是期貨和現(xiàn)貨價(jià)格的升貼水情況，不是套期保值基本原理。5.期權(quán)按照標(biāo)的物不同，可以分為（）。A.商品期權(quán)B.金融期權(quán)C.美式期權(quán)D.歐式期權(quán)答案：AB。按照標(biāo)的物不同，期權(quán)分為商品期權(quán)和金融期權(quán)；按照行權(quán)時(shí)間不同，期權(quán)分為美式期權(quán)和歐式期權(quán)。6.下列關(guān)于期貨投機(jī)與套期保值區(qū)別的說(shuō)法，正確的有（）。A.從交易目的來(lái)看，期貨投機(jī)交易是以賺取價(jià)差收益為目的，套期保值交易是利用期貨市場(chǎng)規(guī)避現(xiàn)貨價(jià)格波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)B.從交易方式來(lái)看，期貨投機(jī)交易是在期貨市場(chǎng)上進(jìn)行買空賣空，套期保值交易是在期貨市場(chǎng)和現(xiàn)貨市場(chǎng)同時(shí)操作C.從交易風(fēng)險(xiǎn)來(lái)看，期貨投機(jī)者在交易中通常是為博取價(jià)差收益而主動(dòng)承擔(dān)相應(yīng)的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，套期保值者是通過(guò)期貨交易規(guī)避現(xiàn)貨價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，因此是為降低風(fēng)險(xiǎn)而進(jìn)行的交易D.從交易風(fēng)險(xiǎn)來(lái)看，期貨投機(jī)者在交易中通常是為降低風(fēng)險(xiǎn)而進(jìn)行的交易，套期保值者是通過(guò)期貨交易規(guī)避現(xiàn)貨價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，因此是為博取價(jià)差收益而主動(dòng)承擔(dān)相應(yīng)的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)答案：ABC。期貨投機(jī)者是為賺取價(jià)差收益主動(dòng)承擔(dān)價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，套期保值者是為規(guī)避現(xiàn)貨價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，在期貨和現(xiàn)貨市場(chǎng)同時(shí)操作降低風(fēng)險(xiǎn)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤，A、B、C選項(xiàng)正確。7.影響期貨價(jià)格的因素包括（）。A.市場(chǎng)供求因素B.經(jīng)濟(jì)周期因素C.金融貨幣因素D.政治因素答案：ABCD。影響期貨價(jià)格的因素有很多，市場(chǎng)供求因素是最基本的；經(jīng)濟(jì)周期會(huì)影響商品的需求和供應(yīng)；金融貨幣因素如利率、匯率等會(huì)影響期貨價(jià)格；政治因素如政策變動(dòng)、國(guó)際政治局勢(shì)等也會(huì)對(duì)期貨價(jià)格產(chǎn)生影響。8.下列關(guān)于期貨交易所的說(shuō)法，正確的有（）。A.期貨交易所是專門進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約買賣的場(chǎng)所B.期貨交易所按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理C.期貨交易所不以營(yíng)利為目的D.期貨交易所參與期貨價(jià)格的形成答案：ABC。期貨交易所是專門進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約買賣的場(chǎng)所，實(shí)行自律管理，不以營(yíng)利為目的。期貨交易所不參與期貨價(jià)格的形成，只是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施等服務(wù)。9.下列關(guān)于期貨保證金的說(shuō)法，正確的有（）。A.期貨保證金比率越低，杠桿效應(yīng)越大B.期貨保證金比率越低，杠桿效應(yīng)越小C.期貨保證金是期貨合約價(jià)值的一定比例D.期貨保證金可以是現(xiàn)金，也可以是價(jià)值穩(wěn)定、流動(dòng)性強(qiáng)的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單等答案：ACD。期貨保證金比率越低，杠桿效應(yīng)越大，A選項(xiàng)正確，B選項(xiàng)錯(cuò)誤；期貨保證金是期貨合約價(jià)值的一定比例；保證金可以是現(xiàn)金，也可以是價(jià)值穩(wěn)定、流動(dòng)性強(qiáng)的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單等。10.下列屬于期貨套利的有（）。A.跨期套利B.跨品種套利C.跨市套利D.期現(xiàn)套利答案：ABCD。期貨套利主要包括跨期套利、跨品種套利、跨市套利和期現(xiàn)套利?？缙谔桌抢猛黄贩N不同交割月份合約間價(jià)差變動(dòng)獲利；跨品種套利是利用不同品種合約間價(jià)差變動(dòng)獲利；跨市套利是利用不同交易所同一品種合約價(jià)差獲利；期現(xiàn)套利是利用期貨和現(xiàn)貨價(jià)格不合理關(guān)系獲利。判斷題1.期貨交易和現(xiàn)貨交易的對(duì)象都是實(shí)物商品。（）答案：錯(cuò)誤。期貨交易的對(duì)象是標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約，現(xiàn)貨交易的對(duì)象是實(shí)物商品。2.期貨市場(chǎng)的價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能是指期貨市場(chǎng)能夠預(yù)測(cè)未來(lái)現(xiàn)貨價(jià)格的變動(dòng)。（）答案：錯(cuò)誤。期貨市場(chǎng)價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能是指期貨價(jià)格是對(duì)未來(lái)現(xiàn)貨價(jià)格變動(dòng)趨勢(shì)的預(yù)期，并非能準(zhǔn)確預(yù)測(cè)未來(lái)現(xiàn)貨價(jià)格變動(dòng)。3.套期保值者是期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)者。（）答案：錯(cuò)誤。投機(jī)者是期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)者，套期保值者是為了規(guī)避現(xiàn)貨市場(chǎng)價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)。4.美式期權(quán)只能在到期日行使權(quán)利。（）答案：錯(cuò)誤。美式期權(quán)可以在到期日前任何一個(gè)交易日行使權(quán)利，歐式期權(quán)只能在到期日行使權(quán)利。5.期貨交易所實(shí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度，所以期貨公司不需要對(duì)客戶進(jìn)行結(jié)算。（）答案：錯(cuò)誤。期貨交易所實(shí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度，期貨公司也需要對(duì)客戶進(jìn)行結(jié)算，以保證客戶保證金賬戶的資金安全和交易正常進(jìn)行。6.期貨合約的標(biāo)準(zhǔn)化帶來(lái)了交易的便利，使期貨合約具有很強(qiáng)的市場(chǎng)流動(dòng)性。（）答案：正確。期貨合約標(biāo)準(zhǔn)化，便于交易雙方達(dá)成交易，提高了市場(chǎng)流動(dòng)性。7.當(dāng)期貨價(jià)格高于現(xiàn)貨價(jià)格時(shí)，基差為正。（）答案：錯(cuò)誤。基差=現(xiàn)貨價(jià)格期貨價(jià)格，當(dāng)期貨價(jià)格高于現(xiàn)貨價(jià)格時(shí)，基差為負(fù)。8.期貨投機(jī)交易有助于套期保值交易的實(shí)現(xiàn)。（）答案：正確。期貨投機(jī)者為市場(chǎng)提供了流動(dòng)性，有助于套期保值交易的順利實(shí)現(xiàn)。9.期權(quán)的買方在支付權(quán)利金后，就獲得了在未來(lái)一定時(shí)間內(nèi)以一定價(jià)格買入或賣出一定數(shù)量標(biāo)的物的權(quán)利。（）答案：正確。這是期權(quán)買方權(quán)利的定義。10.目前我國(guó)期貨市場(chǎng)上所有品種的交易指令都可以市價(jià)指令和限價(jià)指令。（）答案：錯(cuò)誤。并非所有品種的交易指令都可以是市價(jià)指令和限價(jià)指令，不同品種有不同的交易指令規(guī)定。期貨法律法規(guī)部分單選題1.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件，應(yīng)當(dāng)滿足期貨公司審慎經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)管理以及保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件不符合要求的，有權(quán)要求期貨公司予以改進(jìn)或者更換的是（）。A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)B.期貨交易所C.期貨保證金存管銀行D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)答案：D。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)要求期貨公司對(duì)不符合要求的交易軟件、結(jié)算軟件予以改進(jìn)或者更換。2.下列關(guān)于期貨公司設(shè)立條件的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬(wàn)元B.主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄C.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程D.有3名以上的獨(dú)立董事答案：D。期貨公司設(shè)立條件中，并沒有要求有3名以上獨(dú)立董事。A、B、C選項(xiàng)均是期貨公司設(shè)立的正確條件。3.期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起（）日內(nèi)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。A.3B.5C.7D.10答案：B。期貨公司涉及重大訴訟、仲裁等重大事件時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。4.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的原則，建立并完善公司治理。A.明晰職責(zé)、強(qiáng)化制衡、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理B.明晰職責(zé)、明確分工、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理C.明晰職責(zé)、強(qiáng)化制衡、落實(shí)問責(zé)D.明晰職責(zé)、明確分工、落實(shí)問責(zé)答案：A。期貨公司應(yīng)當(dāng)按照明晰職責(zé)、強(qiáng)化制衡、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，建立并完善公司治理。5.期貨公司的交易保證金不足，且未能按期貨交易所規(guī)定的時(shí)間追加保證金，交易規(guī)則規(guī)定不明確的，期貨交易所有權(quán)就其未平倉(cāng)的期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)造成的損失（）。A.由期貨交易所與期貨公司共同承擔(dān)B.由期貨公司承擔(dān)C.由期貨交易所承擔(dān)D.由期貨交易所承擔(dān)主要責(zé)任答案：B。期貨公司交易保證金不足且未按規(guī)定追加保證金，強(qiáng)行平倉(cāng)造成的損失由期貨公司承擔(dān)。6.下列人員中，不得以本人或者他人名義從事期貨交易的是（）。A.期貨公司的工作人員B.期貨公司的高級(jí)管理人員C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員D.以上都是答案：D。期貨公司的工作人員、高級(jí)管理人員以及中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員等，都不得以本人或者他人名義從事期貨交易。7.期貨公司成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)（）個(gè)月未開始營(yíng)業(yè)，或者開業(yè)后無(wú)正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)（）個(gè)月以上的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。A.3；3B.6；6C.3；6D.6；3答案：A。期貨公司成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)3個(gè)月未開始營(yíng)業(yè)，或者開業(yè)后無(wú)正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)3個(gè)月以上的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。8.期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是（）。A.變更法定代表人B.變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所C.設(shè)立、收購(gòu)、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)D.變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)范圍答案：C。設(shè)立、收購(gòu)、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。A、B、D選項(xiàng)變更事項(xiàng)只需向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)備案。9.期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其（）。A.繳納罰款B.停業(yè)整頓C.禁止轉(zhuǎn)讓所持期貨公司股權(quán)D.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分答案：C。期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其禁止轉(zhuǎn)讓所持期貨公司股權(quán)。10.期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時(shí)，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)、獨(dú)立客觀，投資分析及投資建議要有（）的依據(jù)。A.合理、充足B.合理、科學(xué)C.科學(xué)、充足D.合理、科學(xué)、充足答案：D。期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時(shí)，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)、獨(dú)立客觀，投資分析及投資建議要有合理、科學(xué)、充足的依據(jù)。多選題1.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，下列單位和個(gè)人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易的有（）。A.國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員C.證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者D.未能提供開戶證明材料的單位和個(gè)人答案：ABCD。以上選項(xiàng)中的單位和個(gè)人都不得從事期貨交易，期貨公司也不得接受其委托進(jìn)行期貨交易。2.期貨公司有下列（）情形之一的，應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A.公司或其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因涉嫌重大違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施B.擬更換董事長(zhǎng)、總經(jīng)理C.財(cái)務(wù)狀況惡化，不符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)D.客戶發(fā)生重大透支、穿倉(cāng)答案：ABCD。以上情形期貨公司都應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。3.期貨公司的高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)（）。A.遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定B.遵守自律規(guī)則、行業(yè)規(guī)范和公司章程C.恪守誠(chéng)信，勤勉盡責(zé)D.具有良好的職業(yè)道德答案：ABCD。期貨公司高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定，遵守自律規(guī)則、行業(yè)規(guī)范和公司章程，恪守誠(chéng)信，勤勉盡責(zé)，具有良好的職業(yè)道德。4.下列屬于期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的有（）。A.凈資本與凈資產(chǎn)的比例B.凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)模的比例C.流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例D.負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例答案：ABCD。期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)包括凈資本與凈資產(chǎn)的比例、凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)模的比例、流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例、負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例等。5.期貨公司會(huì)員不得為下列（）投資者申請(qǐng)開立金融期貨交易編碼。A.一般單位客戶B.證券市場(chǎng)禁入者C.期貨市場(chǎng)禁入者D.無(wú)民事行為能力或者限制民事行為能力的自然人答案：BCD。期貨公司會(huì)員不得為證券市場(chǎng)禁入者、期貨市場(chǎng)禁入者、無(wú)民事行為能力或者限制民事行為能力的自然人申請(qǐng)開立金融期貨交易編碼。6.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)（）。A.以專業(yè)的技能，以小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)B.誠(chéng)實(shí)守信，恪盡職守，珍惜、維護(hù)期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽(yù)C.保守國(guó)家秘密、所在機(jī)構(gòu)秘密、投資者的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私D.堅(jiān)持客戶合法利益優(yōu)先的原則答案：ABCD。以上都是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)做到的。7.期貨公司的下列（）行為屬于欺詐客戶行為。A.向客戶作獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書B.在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)C.不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易D.隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令答案：ABCD。以上行為均屬于期貨公司的欺詐客戶行為。8.下列關(guān)于期貨交易所的說(shuō)法，正確的有（）。A.期貨交易所不以營(yíng)利為目的B.期貨交易所按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理C.期貨交易所以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任D.期貨交易所的負(fù)責(zé)人由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免答案：ABCD。期貨交易所不以營(yíng)利為目的，實(shí)行自律管理，以全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任，其負(fù)責(zé)人由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。9.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理，依法履行的職責(zé)有（）。A.制定有關(guān)期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán)B.對(duì)品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)，進(jìn)行監(jiān)督管理C.對(duì)期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會(huì)員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)、期貨保證金存管銀行、交割倉(cāng)庫(kù)等市場(chǎng)相關(guān)參與者的期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)，進(jìn)行監(jiān)督管理D.制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，并監(jiān)督實(shí)施答案：ABCD。以上均是國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理依法履行的職責(zé)。10.期貨公司有下列（）情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正，并對(duì)負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員進(jìn)行監(jiān)管談話，出具警示函。A.法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患B.未按規(guī)定報(bào)告高級(jí)管理人員職責(zé)分工調(diào)整的情況C.未按規(guī)定報(bào)告相關(guān)人員代為履行職責(zé)的情況D.未按規(guī)定報(bào)告董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況答案：ABCD。以上情形中國(guó)證監(jiān)