局監(jiān)督管理制度?總則目的為加強本局的監(jiān)督管理工作，確保各項工作依法、規(guī)范、高效運行，保障本局職能的有效履行，維護正常的工作秩序，特制定本監(jiān)督管理制度。適用范圍本制度適用于本局各部門及其工作人員。基本原則1.依法監(jiān)督原則：嚴格依據(jù)國家法律法規(guī)和本局相關規(guī)定開展監(jiān)督工作。2.全面覆蓋原則：涵蓋本局各項業(yè)務工作、行政管理活動以及工作人員的行為規(guī)范。3.客觀公正原則：以事實為依據(jù)，公平、公正地進行監(jiān)督評價。4.預防為主原則：注重事前防范、事中監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)和糾正問題，避免問題擴大化。5.責任追究原則：對違反規(guī)定的行為和人員，依法依規(guī)追究責任。監(jiān)督管理機構及職責監(jiān)督管理領導小組成立以局領導為組長，各部門負責人為成員的監(jiān)督管理領導小組，負責統(tǒng)籌全局的監(jiān)督管理工作，研究決定重大監(jiān)督管理事項，協(xié)調(diào)解決監(jiān)督管理工作中的重大問題。監(jiān)督管理部門設立專門的監(jiān)督管理部門，配備專職監(jiān)督管理人員，負責具體實施日常監(jiān)督管理工作。其主要職責包括：1.制定和完善監(jiān)督管理制度及工作流程。2.對本局各項工作進行定期或不定期檢查、抽查。3.受理對本局工作人員違規(guī)違紀行為的舉報和投訴，并進行調(diào)查核實。4.督促相關部門對發(fā)現(xiàn)的問題進行整改落實。5.定期向上級主管部門和局領導匯報監(jiān)督管理工作情況。各部門職責各部門負責本部門業(yè)務工作和內(nèi)部管理的自我監(jiān)督，配合監(jiān)督管理部門開展工作，及時整改本部門存在的問題。同時，指定專人作為本部門的兼職監(jiān)督管理員，負責與監(jiān)督管理部門的溝通聯(lián)絡，協(xié)助開展相關工作。監(jiān)督管理內(nèi)容行政決策監(jiān)督1.決策程序是否合規(guī)，是否經(jīng)過調(diào)查研究、專家論證、公眾參與、風險評估、合法性審查和集體討論決定等法定程序。2.決策內(nèi)容是否符合法律法規(guī)和政策要求，是否符合本局職能定位和發(fā)展戰(zhàn)略。3.決策過程中是否充分聽取各方面意見，是否保障相關利益群體的合法權益。行政執(zhí)法監(jiān)督1.執(zhí)法主體是否合法，執(zhí)法人員是否具備執(zhí)法資格。2.執(zhí)法程序是否規(guī)范，是否嚴格按照立案、調(diào)查取證、告知、聽證、決定、送達、執(zhí)行等程序進行執(zhí)法。3.執(zhí)法依據(jù)是否準確，是否嚴格適用法律法規(guī)和規(guī)章。4.執(zhí)法文書是否規(guī)范制作和使用，是否做到事實清楚、證據(jù)確鑿、理由充分、程序合法、處罰適當。財務管理監(jiān)督1.財務制度是否健全，是否嚴格執(zhí)行財務審批、報銷等規(guī)定。2.預算編制是否科學合理，預算執(zhí)行是否嚴格，有無超預算支出情況。3.經(jīng)費使用是否合規(guī)，是否存在挪用、擠占、浪費等問題。4.財務賬目是否清晰，會計核算是否準確，財務報表是否真實完整。人事管理監(jiān)督1.人員招聘、錄用、晉升、調(diào)動等程序是否公正、透明，是否符合相關規(guī)定。2.績效考核制度是否科學合理，考核結果是否真實準確，是否與薪酬、獎勵等掛鉤。3.人事檔案管理是否規(guī)范，檔案材料是否齊全、真實。4.工資福利、社會保險等發(fā)放是否準確無誤，是否符合政策規(guī)定。政務公開監(jiān)督1.政務公開制度是否健全，公開內(nèi)容是否全面、準確、及時。2.公開渠道是否暢通，是否通過本局官方網(wǎng)站、政務新媒體、政務公開欄等多種方式進行公開。3.對公眾提出的信息公開申請是否依法依規(guī)及時予以答復。工作紀律監(jiān)督1.工作人員是否遵守工作時間，有無遲到、早退、曠工等現(xiàn)象。2.工作期間是否認真履行職責，有無擅離職守、推諉扯皮等行為。3.是否遵守廉潔自律規(guī)定，有無接受服務對象宴請、禮品禮金、有價證券等情況。4.是否遵守保密規(guī)定，有無泄露工作秘密和國家機密的行為。監(jiān)督管理方式日常檢查監(jiān)督管理部門定期或不定期對本局各部門的工作進行檢查，檢查內(nèi)容包括工作進展情況、制度執(zhí)行情況、文件資料歸檔情況等。通過查閱資料、實地查看、詢問工作人員等方式，及時發(fā)現(xiàn)問題并督促整改。專項督查針對本局的重點工作、重大項目、重要活動等，開展專項督查。明確督查目標、任務和要求，組織專門力量進行深入督查，確保各項工作順利推進，取得實效。內(nèi)部審計定期開展內(nèi)部審計工作，對本局財務收支、經(jīng)濟活動等進行審計監(jiān)督。審計內(nèi)容包括財務預算執(zhí)行情況、經(jīng)費使用效益、內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況等。通過審計發(fā)現(xiàn)問題，提出改進建議，促進財務管理規(guī)范。投訴舉報處理設立投訴舉報電話、郵箱等渠道，受理對本局工作人員違規(guī)違紀行為的投訴舉報。對投訴舉報內(nèi)容進行認真登記、調(diào)查核實，及時反饋處理結果。對經(jīng)查實的違規(guī)違紀行為，依法依規(guī)嚴肅處理，并將處理結果向社會公開。績效考核建立健全績效考核制度，對各部門及工作人員的工作業(yè)績、工作態(tài)度、工作能力等進行全面考核評價?？冃Э己私Y果作為評先評優(yōu)、職務晉升、獎勵懲處的重要依據(jù)，激勵工作人員積極履行職責，提高工作效率和質(zhì)量。問題發(fā)現(xiàn)與處理問題發(fā)現(xiàn)1.監(jiān)督管理部門在日常檢查、專項督查、內(nèi)部審計、投訴舉報處理等工作中發(fā)現(xiàn)問題。2.各部門在自我監(jiān)督過程中發(fā)現(xiàn)本部門存在的問題，并及時向監(jiān)督管理部門報告。3.通過上級部門檢查、審計、巡視等反饋的問題。問題分類根據(jù)問題的性質(zhì)、嚴重程度等，將發(fā)現(xiàn)的問題分為一般問題、較嚴重問題和嚴重問題。1.一般問題：對工作效率、工作質(zhì)量有一定影響，但未違反法律法規(guī)和本局重要制度的問題。2.較嚴重問題：違反本局相關制度，對工作秩序、工作形象造成一定損害，但未構成違法違紀的問題。3.嚴重問題：違反法律法規(guī)，或嚴重違反本局制度，造成重大損失或惡劣影響的問題。問題處理程序1.對于發(fā)現(xiàn)的問題，監(jiān)督管理部門及時下達《問題整改通知書》，明確問題內(nèi)容、整改要求和整改期限。2.責任部門接到《問題整改通知書》后，應立即組織人員進行整改，并在規(guī)定期限內(nèi)將整改情況書面報告監(jiān)督管理部門。3.監(jiān)督管理部門對整改情況進行跟蹤檢查，對整改不到位的，責令繼續(xù)整改，并視情況予以通報批評。4.對于較嚴重問題和嚴重問題，監(jiān)督管理部門應進行深入調(diào)查，形成調(diào)查報告，提出處理建議。按照干部管理權限，報經(jīng)局領導批準后，對相關責任人進行嚴肅處理。處理方式包括批評教育、誡勉談話、責令作出書面檢查、通報批評、調(diào)整工作崗位、停職檢查、免職、黨紀政紀處分等。涉嫌違法犯罪的，依法移送司法機關處理。整改落實與跟蹤問效整改措施制定責任部門針對存在的問題，深入分析原因，制定切實可行的整改措施。整改措施應明確整改目標、責任人員、整改時限和具體工作步驟，確保整改工作有的放矢。整改工作實施責任部門按照整改措施認真組織實施整改工作，定期向監(jiān)督管理部門匯報整改進展情況。在整改過程中，要注重建立長效機制，完善相關制度和工作流程，防止問題再次發(fā)生。跟蹤問效監(jiān)督管理部門對整改工作進行全程跟蹤問效，通過實地檢查、查閱資料、聽取匯報等方式，及時掌握整改工作進展情況。對整改工作不力、未按時完成整改任務的，要嚴肅問責。整改任務完成后，組織對整改效果進行評估驗收，確保問題得到徹底解決，工作得到有效改進。信息溝通與反饋內(nèi)部溝通機制1.建立定期的監(jiān)督管理工作會議制度，由監(jiān)督管理部門主持召開，各部門負責人參加。會議通報監(jiān)督管理工作情況，分析存在的問題，研究部署下一階段工作任務。2.監(jiān)督管理部門與各部門之間建立日常溝通協(xié)調(diào)機制，通過工作聯(lián)系單、電話溝通、郵件等方式，及時傳達監(jiān)督管理工作要求，反饋工作進展情況，協(xié)調(diào)解決工作中存在的問題。3.各部門之間加強協(xié)作配合，在涉及多個部門的監(jiān)督管理事項中，相互支持、相互配合，形成工作合力。信息反饋渠道1.監(jiān)督管理部門定期向局領導匯報監(jiān)督管理工作情況，重大問題及時報告。2.對檢查、督查、審計等工作中發(fā)現(xiàn)的問題及整改情況，通過本局內(nèi)部通報、工作簡報等形式向全局公開，接受廣大干部職工的監(jiān)督。3.設立意見箱，廣泛征求干部職工對監(jiān)督管理工作的意見和建議，對合理意見建議及時采納，并將采納情況進行反饋。責任追究責任追究原則1.實事求是原則：以事實為依據(jù)，準確認定責任主體和責任程度。2.錯責相當原則：根據(jù)過錯大小，確定相應的責任追究方式和幅度。3.教育與懲處相結合原則：通過責任追究，起到教育本人、警示他人、改進工作的目的。責任追究情形1.因決策失誤，導致本局遭受重大經(jīng)濟損失或不良社會影響的。2.行政執(zhí)法過程中存在違法違規(guī)行為，造成嚴重后果的。3.違反財務管理規(guī)定，造成經(jīng)費浪費、國有資產(chǎn)流失的。4.在人事管理工作中，違反規(guī)定程序，營私舞弊的。5.不履行或不正確履行政務公開職責，造成不良影響的。6.違反工作紀律，情節(jié)嚴重的。7.對監(jiān)督管理部門提出的問題整改不力，造成問題反復出現(xiàn)的。責任追究方式1.批評教育。2.責令作出書面檢查。3.通報批評。4.誡勉談話。5.調(diào)整工作崗位。6.停職檢查。7.免職。8.黨紀政紀處分。9.法律法規(guī)規(guī)定的其他責任追究方式。責任追究程序1.監(jiān)督管理部門對擬進行責任追究的問題進行調(diào)查核實，形成調(diào)查報告，提出責任追究建議。2.