郵政重要單證管理制度?總則目的為加強(qiáng)郵政重要單證管理，規(guī)范重要單證的印制、領(lǐng)用、保管、使用、作廢、上繳、銷(xiāo)毀等環(huán)節(jié)的操作，防范風(fēng)險(xiǎn)，確保郵政業(yè)務(wù)的正常開(kāi)展，特制定本制度。適用范圍本制度適用于郵政企業(yè)內(nèi)部涉及重要單證管理的各部門(mén)和人員，包括營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、投遞部門(mén)、后臺(tái)支撐部門(mén)等。定義1.重要單證：是指中國(guó)郵政在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中使用的，具有較高經(jīng)濟(jì)價(jià)值，或與資金、資產(chǎn)密切相關(guān)，或具有重要證明功能的各類(lèi)憑證、票據(jù)、卡類(lèi)等。主要包括但不限于各類(lèi)匯票、儲(chǔ)蓄存單（折）、綠卡、支票、有價(jià)單證、重要空白憑證等。2.有價(jià)單證：是指印有固定面額的特定憑證，如郵票、國(guó)庫(kù)券、債券、定額存單等。3.重要空白憑證：是指無(wú)面額的經(jīng)銀行或郵政企業(yè)填寫(xiě)金額并簽章后即具有支付效力的空白憑證，如匯票、本票、支票、儲(chǔ)蓄存單（折）、綠卡、存折等。職責(zé)分工管理部門(mén)職責(zé)1.財(cái)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)制定重要單證財(cái)務(wù)管理辦法，指導(dǎo)和監(jiān)督重要單證的財(cái)務(wù)核算。定期對(duì)重要單證的庫(kù)存、使用情況進(jìn)行財(cái)務(wù)核對(duì)和分析。參與重要單證的盤(pán)點(diǎn)工作。2.業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)制定本專(zhuān)業(yè)重要單證業(yè)務(wù)管理制度和操作流程，組織實(shí)施相關(guān)培訓(xùn)。負(fù)責(zé)重要單證的業(yè)務(wù)需求審核、領(lǐng)用計(jì)劃編制、使用指導(dǎo)和監(jiān)督檢查。對(duì)本專(zhuān)業(yè)重要單證的庫(kù)存、使用情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決問(wèn)題。3.安全保衛(wèi)部門(mén)負(fù)責(zé)重要單證保管場(chǎng)所的安全防范設(shè)施建設(shè)和管理，確保安全可靠。制定安全保衛(wèi)制度，監(jiān)督檢查重要單證保管場(chǎng)所的安全保衛(wèi)工作，防范各類(lèi)安全事故和案件的發(fā)生。使用部門(mén)職責(zé)1.營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)按規(guī)定領(lǐng)用、保管和使用重要單證，嚴(yán)格執(zhí)行重要單證的使用流程和操作規(guī)范。每日營(yíng)業(yè)終了，對(duì)重要單證進(jìn)行盤(pán)點(diǎn)核對(duì)，確保賬實(shí)相符。及時(shí)向管理部門(mén)上繳超過(guò)核定數(shù)量的重要單證。2.投遞部門(mén)負(fù)責(zé)按規(guī)定領(lǐng)用、保管和使用與投遞業(yè)務(wù)相關(guān)的重要單證，如掛號(hào)函件收據(jù)、特快專(zhuān)遞詳情單等。嚴(yán)格執(zhí)行重要單證的使用流程和操作規(guī)范，確保單證使用準(zhǔn)確無(wú)誤。定期對(duì)重要單證的使用情況進(jìn)行清理和核對(duì)，及時(shí)上繳剩余單證。重要單證的印制印制計(jì)劃1.業(yè)務(wù)部門(mén)根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需求和庫(kù)存情況，每年定期編制下一年度重要單證印制計(jì)劃，報(bào)上級(jí)管理部門(mén)審批。2.印制計(jì)劃應(yīng)明確重要單證的種類(lèi)、規(guī)格、數(shù)量、印制時(shí)間等內(nèi)容。印制廠(chǎng)家選擇1.管理部門(mén)應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定，通過(guò)招標(biāo)等方式選擇具有資質(zhì)、信譽(yù)良好的印制廠(chǎng)家。2.與印制廠(chǎng)家簽訂印制合同，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，包括印制質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、交貨時(shí)間、保密條款等。印制過(guò)程管理1.印制廠(chǎng)家應(yīng)嚴(yán)格按照合同要求和郵政企業(yè)提供的樣稿進(jìn)行印制，確保重要單證的質(zhì)量。2.郵政企業(yè)應(yīng)派專(zhuān)人對(duì)印制過(guò)程進(jìn)行監(jiān)督，檢查印制質(zhì)量、數(shù)量、規(guī)格等是否符合要求。3.印制完成后，郵政企業(yè)應(yīng)對(duì)重要單證進(jìn)行驗(yàn)收，驗(yàn)收合格后方可辦理入庫(kù)手續(xù)。重要單證的領(lǐng)用領(lǐng)用申請(qǐng)1.使用部門(mén)根據(jù)業(yè)務(wù)需要，提前向管理部門(mén)提交重要單證領(lǐng)用申請(qǐng)。2.領(lǐng)用申請(qǐng)應(yīng)注明領(lǐng)用單證的種類(lèi)、規(guī)格、數(shù)量、用途等內(nèi)容。審批發(fā)放1.管理部門(mén)對(duì)領(lǐng)用申請(qǐng)進(jìn)行審核，根據(jù)庫(kù)存情況和業(yè)務(wù)需求進(jìn)行審批。2.審批通過(guò)后，管理部門(mén)按照規(guī)定的程序辦理重要單證的發(fā)放手續(xù)，將領(lǐng)用單證發(fā)放給使用部門(mén)。領(lǐng)用登記1.使用部門(mén)在領(lǐng)用重要單證時(shí)，應(yīng)在重要單證登記簿上進(jìn)行登記，注明領(lǐng)用日期、單證種類(lèi)、規(guī)格、數(shù)量、起止號(hào)碼等信息。2.重要單證登記簿應(yīng)妥善保管，以備查詢(xún)。重要單證的保管保管場(chǎng)所1.重要單證應(yīng)存放在專(zhuān)用的保管場(chǎng)所，保管場(chǎng)所應(yīng)具備防火、防盜、防潮、防蟲(chóng)等安全條件。2.保管場(chǎng)所應(yīng)安裝必要的安全防范設(shè)施，如監(jiān)控設(shè)備、報(bào)警裝置等。保管方式1.重要單證應(yīng)實(shí)行分類(lèi)保管，有價(jià)單證和重要空白憑證應(yīng)分別存放。2.庫(kù)存重要單證應(yīng)按照規(guī)定的順序擺放，便于查找和盤(pán)點(diǎn)。3.重要單證應(yīng)專(zhuān)人專(zhuān)庫(kù)保管，保管人員應(yīng)定期對(duì)重要單證進(jìn)行盤(pán)點(diǎn)核對(duì)，確保賬實(shí)相符。保管期限1.重要單證的保管期限應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，一般為[具體期限]年。2.超過(guò)保管期限的重要單證，應(yīng)按照規(guī)定進(jìn)行銷(xiāo)毀處理。重要單證的使用使用原則1.重要單證應(yīng)嚴(yán)格按照規(guī)定的用途使用，不得挪作他用。2.使用重要單證應(yīng)遵循"誰(shuí)使用、誰(shuí)負(fù)責(zé)"的原則，確保單證使用的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。使用流程1.營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)在辦理業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)按照業(yè)務(wù)操作規(guī)范使用重要單證，如匯票的填寫(xiě)、儲(chǔ)蓄存單（折）的簽發(fā)等。2.使用重要單證時(shí)，應(yīng)在單證上加蓋規(guī)定的印章，如業(yè)務(wù)專(zhuān)用章、個(gè)人名章等。3.重要單證使用完畢后，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行銷(xiāo)號(hào)處理，確保單證號(hào)碼的連續(xù)性和唯一性。使用監(jiān)督1.業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)定期對(duì)重要單證的使用情況進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)督促整改。2.內(nèi)部審計(jì)部門(mén)應(yīng)不定期對(duì)重要單證的使用情況進(jìn)行審計(jì)，防范風(fēng)險(xiǎn)。重要單證的作廢作廢條件1.重要單證在使用過(guò)程中出現(xiàn)填寫(xiě)錯(cuò)誤、污損、過(guò)期等情況，應(yīng)予以作廢。2.重要單證停止使用或業(yè)務(wù)調(diào)整時(shí)，應(yīng)及時(shí)清理并作廢相關(guān)單證。作廢處理1.作廢的重要單證應(yīng)加蓋"作廢"戳記，妥善保管。2.作廢的重要單證應(yīng)定期上繳管理部門(mén)，由管理部門(mén)統(tǒng)一組織銷(xiāo)毀。3.嚴(yán)禁將作廢的重要單證出售或隨意丟棄。重要單證的上繳上繳要求1.使用部門(mén)應(yīng)定期將超過(guò)核定數(shù)量或已使用完畢的重要單證上繳管理部門(mén)。2.上繳的重要單證應(yīng)包裝整齊，注明單證種類(lèi)、規(guī)格、數(shù)量、起止號(hào)碼等信息。上繳流程1.使用部門(mén)填寫(xiě)重要單證上繳清單，經(jīng)部門(mén)負(fù)責(zé)人簽字后，連同上繳的重要單證一并交管理部門(mén)。2.管理部門(mén)對(duì)上繳的重要單證進(jìn)行核對(duì)驗(yàn)收，核對(duì)無(wú)誤后辦理入庫(kù)手續(xù)。重要單證的銷(xiāo)毀銷(xiāo)毀審批1.管理部門(mén)定期對(duì)保管期限已滿(mǎn)或不再使用的重要單證進(jìn)行清理，編制銷(xiāo)毀清單，報(bào)上級(jí)管理部門(mén)審批。2.銷(xiāo)毀清單應(yīng)注明單證種類(lèi)、規(guī)格、數(shù)量、起止號(hào)碼、銷(xiāo)毀原因、銷(xiāo)毀時(shí)間等內(nèi)容。銷(xiāo)毀方式1.重要單證的銷(xiāo)毀應(yīng)采用粉碎、焚燒等方式，確保銷(xiāo)毀徹底，無(wú)法復(fù)原。2.銷(xiāo)毀過(guò)程應(yīng)進(jìn)行錄像，留存相關(guān)資料。銷(xiāo)毀監(jiān)督1.管理部門(mén)應(yīng)派專(zhuān)人對(duì)重要單證的銷(xiāo)毀過(guò)程進(jìn)行監(jiān)督，確保銷(xiāo)毀工作符合規(guī)定要求。2.銷(xiāo)毀工作完成后，監(jiān)督人員應(yīng)在銷(xiāo)毀清單上簽字確認(rèn)。重要單證的盤(pán)點(diǎn)盤(pán)點(diǎn)周期1.營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)應(yīng)每日對(duì)重要單證進(jìn)行盤(pán)點(diǎn)，確保賬實(shí)相符。2.管理部門(mén)應(yīng)定期對(duì)重要單證進(jìn)行全面盤(pán)點(diǎn)，至少[具體周期]進(jìn)行一次。盤(pán)點(diǎn)方法1.盤(pán)點(diǎn)采用實(shí)地盤(pán)點(diǎn)的方法，逐一核對(duì)重要單證的實(shí)物數(shù)量與登記簿上的記錄是否一致。2.盤(pán)點(diǎn)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的賬實(shí)不符情況，應(yīng)及時(shí)查明原因，并進(jìn)行相應(yīng)的處理。盤(pán)點(diǎn)報(bào)告1.盤(pán)點(diǎn)結(jié)束后，盤(pán)點(diǎn)人員應(yīng)編制盤(pán)點(diǎn)報(bào)告，說(shuō)明盤(pán)點(diǎn)情況、賬實(shí)相符情況、存在的問(wèn)題及處理建議等。2.盤(pán)點(diǎn)報(bào)告經(jīng)部門(mén)負(fù)責(zé)人審核后，報(bào)上級(jí)管理部門(mén)。罰則1.對(duì)違反本制度規(guī)定，在重要單證管理過(guò)程中存在違規(guī)行為的部門(mén)和人員，視情節(jié)輕重給予相應(yīng)的處罰，包括但不限于警告、罰款、扣發(fā)績(jī)效獎(jiǎng)金、解除勞動(dòng)合同等。2.因違