股權(quán)基金面試題庫及答案

一、單項選擇題（每題2分，共10題）1.股權(quán)基金主要投資于（）。A.股票B.非上市企業(yè)股權(quán)C.債券D.期貨答案：B2.以下哪種退出方式對股權(quán)基金收益可能最高（）。A.清算B.新三板掛牌轉(zhuǎn)讓C.首次公開發(fā)行（IPO）D.并購答案：C3.股權(quán)基金的有限合伙人（LP）主要承擔(dān)（）。A.無限連帶責(zé)任B.有限責(zé)任C.主要管理責(zé)任D.無限責(zé)任答案：B4.股權(quán)基金進(jìn)行項目估值時，最常用的方法不包括（）。A.成本法B.市場法C.收益法D.抽簽法答案：D5.股權(quán)基金投資項目的篩選流程中，最先進(jìn)行的是（）。A.詳細(xì)盡職調(diào)查B.項目初步評估C.投委會決策D.簽訂投資意向書答案：B6.以下哪項不是股權(quán)基金投后管理的內(nèi)容（）。A.監(jiān)督被投企業(yè)經(jīng)營B.為被投企業(yè)提供增值服務(wù)C.設(shè)計投資架構(gòu)D.參與被投企業(yè)重大決策答案：C7.股權(quán)基金的管理費通常按照（）收取。A.基金資產(chǎn)凈值的一定比例B.投資收益的一定比例C.固定金額D.退出金額的一定比例答案：A8.在股權(quán)基金中，負(fù)責(zé)尋找投資項目的是（）。A.基金托管人B.普通合伙人（GP）C.有限合伙人（LP）D.監(jiān)管機構(gòu)答案：B9.股權(quán)基金的投資期一般是（）。A.1-3年B.3-5年C.5-7年D.7-10年答案：A10.以下哪類人員不屬于股權(quán)基金管理團(tuán)隊核心成員（）。A.投資經(jīng)理B.律師C.風(fēng)控專員D.基金經(jīng)理答案：B二、多項選擇題（每題2分，共10題）1.股權(quán)基金的特點包括（）。A.高風(fēng)險B.高收益潛力C.投資期限長D.流動性差答案：ABCD2.股權(quán)基金投后管理的重要性體現(xiàn)在（）。A.保障投資收益B.監(jiān)督被投企業(yè)運營C.為被投企業(yè)增值D.提前發(fā)現(xiàn)退出機會答案：ABCD3.股權(quán)基金在選擇投資項目時會考慮（）。A.行業(yè)前景B.企業(yè)管理團(tuán)隊C.財務(wù)狀況D.市場競爭答案：ABCD4.股權(quán)基金的退出方式有（）。A.首次公開發(fā)行（IPO）B.并購C.回購D.清算答案：ABCD5.以下哪些是股權(quán)基金的利益相關(guān)者（）。A.投資者B.被投企業(yè)C.基金管理人D.監(jiān)管機構(gòu)答案：ABCD6.股權(quán)基金進(jìn)行盡職調(diào)查的內(nèi)容包括（）。A.法律盡職調(diào)查B.財務(wù)盡職調(diào)查C.業(yè)務(wù)盡職調(diào)查D.人事盡職調(diào)查答案：ABC7.影響股權(quán)基金收益的因素有（）。A.投資項目的選擇B.退出時機C.宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境D.基金管理費用答案：ABC8.股權(quán)基金的募集對象包括（）。A.高凈值個人B.機構(gòu)投資者C.政府引導(dǎo)基金D.普通公眾答案：ABC9.股權(quán)基金風(fēng)險管理的措施有（）。A.分散投資B.嚴(yán)格的項目篩選C.投后管理監(jiān)督D.風(fēng)險預(yù)警機制答案：ABCD10.股權(quán)基金投資協(xié)議中通常包含（）條款。A.估值調(diào)整B.優(yōu)先清算C.反稀釋D.競業(yè)禁止答案：ABCD三、判斷題（每題2分，共10題）1.股權(quán)基金只投資于初創(chuàng)企業(yè)。（）答案：錯誤2.有限合伙人（LP）可以參與股權(quán)基金的日常管理。（）答案：錯誤3.股權(quán)基金的收益完全取決于被投企業(yè)的盈利情況。（）答案：錯誤4.市場法估值時需要找到可比公司。（）答案：正確5.股權(quán)基金投后管理從投資完成后才開始。（）答案：錯誤6.所有的股權(quán)基金都有政府背景。（）答案：錯誤7.股權(quán)基金的普通合伙人（GP）承擔(dān)無限連帶責(zé)任。（）答案：正確8.股權(quán)基金的管理費越高越好。（）答案：錯誤9.股權(quán)基金的投資項目越多越好，不需要考慮風(fēng)險分散。（）答案：錯誤10.股權(quán)基金在被投企業(yè)上市后就必須立即退出。（）答案：錯誤四、簡答題（每題5分，共4題）1.簡述股權(quán)基金的主要作用。答案：股權(quán)基金主要作用有，為非上市企業(yè)提供資金支持（1分），推動企業(yè)成長發(fā)展（1分）；促進(jìn)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，助力新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展（1分）；為投資者提供高收益潛力的投資渠道（1分），優(yōu)化資源配置（1分）。2.簡要說明股權(quán)基金投后管理的主要工作內(nèi)容。答案：主要工作內(nèi)容包括監(jiān)督被投企業(yè)的經(jīng)營狀況（1分），確保企業(yè)按計劃發(fā)展；為被投企業(yè)提供增值服務(wù)，如戰(zhàn)略規(guī)劃（1分）、資源對接（1分）等；參與被投企業(yè)重大決策（1分），保障投資權(quán)益（1分）。3.請列舉股權(quán)基金進(jìn)行項目估值時收益法的主要類型。答案：主要類型有現(xiàn)金流折現(xiàn)法（2分）和股利折現(xiàn)法（3分）。4.簡述股權(quán)基金在選擇投資項目時對企業(yè)管理團(tuán)隊考察的要點。答案：考察要點包括團(tuán)隊的專業(yè)能力（1分）、行業(yè)經(jīng)驗（1分）、團(tuán)隊的穩(wěn)定性（1分）、團(tuán)隊的誠信情況（1分）以及團(tuán)隊的創(chuàng)新能力（1分）。五、討論題（每題5分，共4題）1.討論股權(quán)基金如何在高風(fēng)險的情況下保障投資者的利益。答案：通過嚴(yán)格的項目篩選，選擇優(yōu)質(zhì)項目（1分）；做好風(fēng)險評估和管理，如分散投資（1分）；投后管理監(jiān)督被投企業(yè)（1分）；設(shè)置合理的投資協(xié)議條款保護(hù)權(quán)益（1分）；定期向投資者披露信息（1分）。2.闡述股權(quán)基金退出時機選擇的重要性。答案：合適的退出時機影響收益水平（1分），早退出可能收益低，晚退出可能面臨風(fēng)險（1分）；與市場環(huán)境相關(guān)，好的市場環(huán)境退出更有利（1分）；關(guān)系到資金的回籠再投資（1分）以及投資者滿意度（1分）。3.請分析股權(quán)基金投資新興產(chǎn)業(yè)的機遇與挑戰(zhàn)。答案：機遇是新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展?jié)摿Υ螅赡塬@得高額回報（1分）；政策支持新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展（1分）。挑戰(zhàn)是新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)