ICS點(diǎn)擊此處添加ICS號

點(diǎn)擊此處添加中國標(biāo)準(zhǔn)文獻(xiàn)分類號

DB37

山東省地方標(biāo)準(zhǔn)

DB37/XXXXX—XXXX

復(fù)合肥制造企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控

體系實(shí)施指南

ImplementationGuidelinesfortheManagementandControlSystemofRisk

ClassificationforProductionSafetyofXX

xxxx-xx-xx發(fā)布xxxx-xx-xx實(shí)施

山東省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局發(fā)布

目錄

前言...................................................................III

引言....................................................................IV

復(fù)合肥制造企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系實(shí)施指南.............................1

1范圍.....................................................................1

2規(guī)范性引用文件...........................................................1

3術(shù)語與定義...............................................................1

4基本要求..................................................................1

4.1成立組織機(jī)構(gòu)...........................................................1

4.2實(shí)施全員培訓(xùn)...........................................................2

4.3編寫體系文件...........................................................3

5工作程序和內(nèi)容...........................................................4

5.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定.............................................................4

5.1.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分原則.....................................................4

5.1.2風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查.........................................................4

5.2危險(xiǎn)源辨識.............................................................4

5.2.1辨識方法...........................................................5

5.2.2辨識范圍...........................................................5

5.2.3危險(xiǎn)源辨識.........................................................5

5.2.4事故類別及后果的識別...............................................5

5.2.5現(xiàn)有控制措施的識別.................................................6

5.3風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)...............................................................6

5.3.1風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法.......................................................6

5.3.2風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)準(zhǔn)則.......................................................6

5.4.3風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)與分級.....................................................6

5.4.4確定重大風(fēng)險(xiǎn).......................................................6

5.4.5風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)級別確定.....................................................7

5.4風(fēng)險(xiǎn)控制措施...........................................................7

5.4.1風(fēng)險(xiǎn)控制措施的制定.................................................7

5.4.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施的選擇.................................................8

5.4.3風(fēng)險(xiǎn)控制措施的評審.................................................8

5.5風(fēng)險(xiǎn)分級管控...........................................................8

5.5.1風(fēng)險(xiǎn)分級管控的要求.................................................8

5.5.2編制風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單...............................................8

5.5.3風(fēng)險(xiǎn)告知...........................................................8

6文件管理.................................................................9

6.1檔案記錄...............................................................9

6.2風(fēng)險(xiǎn)信息應(yīng)用...........................................................9

7分級管控的效果...........................................................9

8持續(xù)改進(jìn).................................................................9

附錄A（資料性附錄）風(fēng)險(xiǎn)分析記錄..........................................10

A0風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域（單元）劃分登記表..............................................10

A1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)登記臺賬..........................................................1

A2作業(yè)活動清單............................................................7

A3設(shè)備設(shè)施清單...........................................................12

A4復(fù)合肥車間工作危害分析評價(jià)記錄..........................................15

A5復(fù)合肥車間安全檢查表分析評價(jià)記錄.......................................90

附錄B（資料性附錄）風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單.....................................129

B1作業(yè)活動風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單..............................................129

B2設(shè)備設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單...............................................184

前百

本標(biāo)準(zhǔn)按照GB/T1.1-2009給出的規(guī)則起草。

本標(biāo)準(zhǔn)由山東省安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局提出。

本標(biāo)準(zhǔn)由山東安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會歸口。

本標(biāo)準(zhǔn)起草單位：金正大生態(tài)工程集團(tuán)股份有限公司

本標(biāo)準(zhǔn)主要起草人：朱孟會、丁斌

引言

本標(biāo)準(zhǔn)是依據(jù)國家安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范及山東省地方標(biāo)準(zhǔn)《安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分

級管控體系通則》《安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系細(xì)則》的要求，充分借鑒和吸收國際、國

內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、現(xiàn)代安全管理理念和復(fù)合肥制造行業(yè)的安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)（以下簡稱風(fēng)

險(xiǎn)）管理經(jīng)驗(yàn)，融合職業(yè)健康安全管理體系及安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化等相關(guān)要求，結(jié)合山東省復(fù)

合肥制造行業(yè)安全生產(chǎn)特點(diǎn)編制而成。

本標(biāo)準(zhǔn)用于規(guī)范和指導(dǎo)山東省復(fù)合肥復(fù)合肥制造企業(yè)開展風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作，達(dá)到降

低風(fēng)險(xiǎn)，杜絕或減少各種事故隱患，預(yù)防生產(chǎn)安全事故的發(fā)生的目的。

復(fù)合肥制造企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系實(shí)施指南

1范圍

本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了復(fù)合肥制造企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系建設(shè)的術(shù)語和定義、基本要求、工作

程序和內(nèi)容、文件管理、分級管控效果和持續(xù)改進(jìn)等內(nèi)容。

本標(biāo)準(zhǔn)適用于指導(dǎo)山東省內(nèi)復(fù)合肥制造企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系的建設(shè)。

2規(guī)范性引用文件

下列文件對于本標(biāo)準(zhǔn)的應(yīng)用是必不可少的。凡是注明日期的引用文件，僅注明日期的

版本適用于本標(biāo)準(zhǔn)。凡是不注明日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用

于本標(biāo)準(zhǔn)。

GB/T13861生產(chǎn)過程危險(xiǎn)和有害因素分類與代碼

DB37/T2882-2016安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系通則

DB37/T****-2017化工企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系細(xì)則

3術(shù)語與定義

DB37/T2882-2016、DB37/T****-2017界定的術(shù)語和定義適用于本文件。

4基本要求

4.1成立組織機(jī)構(gòu)

復(fù)合肥制造企業(yè)要成立以企業(yè)主要負(fù)責(zé)人為組長，安全總監(jiān)（分管副總經(jīng)理）為副組

長，各生產(chǎn)車間、技術(shù)設(shè)備部、生產(chǎn)部和安全部負(fù)責(zé)人為成員的安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控體

系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組，明確領(lǐng)導(dǎo)小組風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作具體職責(zé)，自上而下發(fā)動基層員工全面

推進(jìn)安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系建設(shè)工作。小組成員應(yīng)熟悉生產(chǎn)過程中安全管理、設(shè)備管理、

工藝流程、技術(shù)設(shè)計(jì)、工程項(xiàng)目管理的人員。

領(lǐng)導(dǎo)小組的主要職責(zé)：

一一負(fù)責(zé)制定企業(yè)《安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系建設(shè)方案》，并監(jiān)督貫徹落實(shí)情況。

——組織協(xié)調(diào)并評價(jià)在生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的各項(xiàng)預(yù)防性風(fēng)險(xiǎn)工作。

-負(fù)責(zé)組織員工進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理知識方面培訓(xùn)工作，確保全員參與風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系。

—定期部署對體系建設(shè)工作情況進(jìn)行調(diào)度、督導(dǎo)和考核，及時(shí)、完整、真實(shí)匯集上

報(bào)風(fēng)險(xiǎn)辨識文本工作，確保風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)、危害辨識工作能切實(shí)有效開展。

-負(fù)責(zé)敦促各部門建立健全各類危險(xiǎn)源（含重大危險(xiǎn)源）風(fēng)險(xiǎn)辨識管理檔案及定期

開展評價(jià)管理工作，對辨識出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行公告警示。

一一組織員工在各項(xiàng)作業(yè)前的危害辨識工作，明確管控措施，做好體系的運(yùn)行管理。

——針對風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)制定隱患排查治理制度，明確各部門、崗位隱患排查范圍、要求。

——組織督促各部門車間開展隱患自查，并對查出隱患及時(shí)整改。

—在風(fēng)險(xiǎn)評估的基礎(chǔ)上，完善應(yīng)急預(yù)案體系，并定期組織人員開展演練培訓(xùn)活動。

為確保體系建立過程循序漸進(jìn)，組織應(yīng)有序和得力，復(fù)合肥制造企業(yè)主要負(fù)責(zé)人應(yīng)為

建立體系提供充分的資源，落實(shí)體系推進(jìn)工作的牽頭部門，任命分管負(fù)責(zé)人，確定各部門

的工作任務(wù)。

各部門的工作職責(zé)：

-安全總監(jiān)（分管副總經(jīng)理）是危險(xiǎn)源辨識、評價(jià)及風(fēng)險(xiǎn)管控過程的直接負(fù)責(zé)人，

負(fù)責(zé)危險(xiǎn)源辨識、評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制措施確定的監(jiān)督管理。

——企業(yè)安全管理部門結(jié)合企業(yè)實(shí)際情況起草《安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控實(shí)施指南》，并組

織培訓(xùn)。負(fù)責(zé)指南的組織實(shí)施、指導(dǎo)和監(jiān)督檢查，協(xié)調(diào)和調(diào)度各專業(yè)工作組工作開展情況；

負(fù)責(zé)組織對全公司風(fēng)險(xiǎn)分級情況評審；負(fù)責(zé)對三級以上（含三級）風(fēng)險(xiǎn)及其控制措施的匯

總、協(xié)調(diào)、評估、監(jiān)督；負(fù)責(zé)將體系建設(shè)工作納入安全生產(chǎn)責(zé)任制考核。

——企業(yè)設(shè)備、工藝、電氣、儀表、研發(fā)技術(shù)、工程建設(shè)等各專業(yè)部門負(fù)責(zé)職責(zé)范圍

內(nèi)的危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和控制措施的確定、協(xié)調(diào)指導(dǎo)和監(jiān)督檢查，負(fù)責(zé)職責(zé)范圍內(nèi)的

風(fēng)險(xiǎn)管控。

一一企業(yè)各部門車間負(fù)責(zé)組織本單位各崗位的危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和控制措施的組

織、協(xié)調(diào)，并對風(fēng)險(xiǎn)清單及時(shí)更新。負(fù)責(zé)將體系建設(shè)工作納入本單位的安全生產(chǎn)責(zé)任制考

核，確保實(shí)現(xiàn)“全員、全過程、全方位、全天候”的風(fēng)險(xiǎn)管控。

為提高了各部門車間工作的積極性和責(zé)任心，有力的促進(jìn)體系創(chuàng)建工作的推進(jìn)，企業(yè)

還應(yīng)制定獎(jiǎng)懲方案，將安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控的目標(biāo)、指標(biāo)與經(jīng)濟(jì)責(zé)任制緊密結(jié)合。同時(shí)企業(yè)

還應(yīng)優(yōu)先安排安全經(jīng)費(fèi)支出，提供充足的資金支持，確保風(fēng)險(xiǎn)管控措施的有效實(shí)施和實(shí)現(xiàn)

持續(xù)改進(jìn)。

4.2實(shí)施全員培訓(xùn)

為確保各級人員能順利的開展工作，復(fù)合肥制造企業(yè)應(yīng)對各崗位人員進(jìn)行認(rèn)真選拔,

對其技能和能力進(jìn)行評估，確認(rèn)其技能和意識達(dá)到規(guī)定要求，必要時(shí)應(yīng)開展針對性培訓(xùn)。

培訓(xùn)內(nèi)容的要點(diǎn)包括：

——安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控體系建設(shè)的目的、精神及現(xiàn)行的辨識、評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)；

一一復(fù)合肥制造企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管控實(shí)施通則、細(xì)則和實(shí)施指南；

——企業(yè)內(nèi)部安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控方案、實(shí)施指南及各部門的職責(zé)及目標(biāo)；

——企業(yè)有關(guān)的工藝流程、設(shè)備設(shè)施以及安全標(biāo)準(zhǔn)；

一一本崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及現(xiàn)有管控措施。

復(fù)合肥制造企業(yè)參與安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控辨識及評價(jià)的崗位員工所需的安全生產(chǎn)

風(fēng)險(xiǎn)管控意識和能力一般包括：

——對安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控體系重要性的認(rèn)識

——有較強(qiáng)的安全意識，熟知身邊工作的安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)，能自覺做好事故的預(yù)防工作；

一一業(yè)務(wù)精通，操作熟練，能正確分析和解決生產(chǎn)操作和工藝設(shè)備問題

——能正確使用消防設(shè)施，救護(hù)器材，有較強(qiáng)的自救能力。在異常情況下，熟知應(yīng)變

措施，處置果斷，有較強(qiáng)的生產(chǎn)處理和事故應(yīng)變能力；

一一能正確使用消防設(shè)施，救護(hù)器材，有較強(qiáng)的自救能力。在異常情況下，熟知應(yīng)變

措施，處置果斷，有較強(qiáng)的生產(chǎn)處理和事故應(yīng)變能力；

——文件編寫規(guī)范，以便統(tǒng)一文件編寫要求。

復(fù)合肥制造企業(yè)應(yīng)根據(jù)安全體系有效實(shí)施的需要，確定各部門、車間的培訓(xùn)需求，培

訓(xùn)部門應(yīng)據(jù)此編制培訓(xùn)計(jì)劃和考核計(jì)劃，培訓(xùn)計(jì)劃中應(yīng)包括培訓(xùn)方式、培訓(xùn)對象、日程安

排、考核方式、培訓(xùn)教材和預(yù)期達(dá)到的效果等。培訓(xùn)部門應(yīng)嚴(yán)格按培訓(xùn)計(jì)劃組織培訓(xùn)，并

對培訓(xùn)的實(shí)施和效果進(jìn)行檢查，安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系的培訓(xùn)，應(yīng)建立培訓(xùn)記錄和檔

案，并按職業(yè)安全健康管理體系或安全標(biāo)準(zhǔn)化的要求進(jìn)行文件管理，避免損壞和遺失。

不同層次的人員需接受的培訓(xùn)內(nèi)容和時(shí)間可以不同，但各級培訓(xùn)最少不少于20學(xué)時(shí)，

培訓(xùn)要貫穿于安全生產(chǎn)分級管控的各個(gè)階段。

4.3編寫體系文件

復(fù)合肥制造企業(yè)應(yīng)根據(jù)自身生產(chǎn)經(jīng)營性質(zhì)、生產(chǎn)規(guī)模及現(xiàn)有經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、管理等條件，

建立自身相適宜的安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控體系文，體系文件一般包括以下主要內(nèi)容：

一一風(fēng)險(xiǎn)管控制度

——企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控實(shí)施方案

——風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)清單

——作業(yè)活動清單

一一設(shè)備設(shè)施清單

一一工作危害分析（JHA）評價(jià)記錄

一一安全檢查表分析（SCL）評價(jià)記錄

——風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單

5工作程序和內(nèi)容

5.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定

復(fù)合肥制造企業(yè)應(yīng)根據(jù)工藝流程、區(qū)域等原則劃分為不同的風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域，為進(jìn)一步開展

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分打好基礎(chǔ)。復(fù)合肥制造企業(yè)生產(chǎn)車間典型風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域如下：

----原料崗位

----濃縮崗位

一一造粒崗位

——篩分崗位

----包裝崗位

——中控崗位

5.1.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分原則

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的劃分遵循大小適中、便于分類、功能獨(dú)立、易于管理、范圍清晰的原則，劃

分方式盡量保持統(tǒng)一，避免混淆、出現(xiàn)遺漏。如采取一種方式不能全面覆蓋，可選用其他

劃分方式進(jìn)行補(bǔ)充。復(fù)合肥制造行業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)可為作業(yè)活動和設(shè)備設(shè)施,

詳見附表A2、A3o

5.1.2風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查

復(fù)合肥制造企業(yè)應(yīng)組織生產(chǎn)、工藝、設(shè)備、電氣、倉儲、各車間，全方位、全過程對

企業(yè)的整個(gè)生產(chǎn)經(jīng)營過程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查，形成包括風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱、區(qū)域位置、可能導(dǎo)致事

故類型、現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)控制措施等內(nèi)容的基本信息，并建立《風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)清單臺賬》為下一步進(jìn)行

風(fēng)險(xiǎn)分析做好準(zhǔn)備。

5.2危險(xiǎn)源辨識

危險(xiǎn)源辨識分析應(yīng)在一個(gè)經(jīng)過培訓(xùn)的專業(yè)人員的指導(dǎo)下進(jìn)行，要提供統(tǒng)一的危險(xiǎn)源辨

識表格，便于對辨識的結(jié)果進(jìn)行比較、歸類和統(tǒng)計(jì)，可以將表格下發(fā)到班組或車間，由班

組長組織一線員工以崗位為單位成立危險(xiǎn)源辨識小組，參與危險(xiǎn)源辨識，填寫分析評價(jià)記

錄，分析現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)控制措施有效性，及時(shí)提出改進(jìn)的控制措施。

5.2.1辨識方法

普通復(fù)合肥制造工藝相對簡單，企業(yè)可結(jié)合實(shí)際，選擇常用工作危害分析法（JHA）

和安全檢查表分析法（SCL）進(jìn)行有效、可行的辨識方法進(jìn)行危害因素辨識。對于有氧化

工藝等危險(xiǎn)工藝或其他重大危險(xiǎn)源的企業(yè)，可在條件允許的情況下，選用危險(xiǎn)與可操作性

分析（HAZOP）進(jìn)行工藝危害風(fēng)險(xiǎn)分析。

5.2.2辨識范圍

——規(guī)劃、設(shè)計(jì)（重點(diǎn)是新、改、擴(kuò)建項(xiàng)目）和建設(shè)、投產(chǎn)、運(yùn)行等階段；

——常規(guī)和非常規(guī)作業(yè)活動；

一一事故及潛在的緊急情況；

一一所有進(jìn)入作業(yè)場所人員的活動；

——原材料、產(chǎn)品的運(yùn)輸和使用過程；

一一作業(yè)場所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護(hù)用品；

一一工藝、設(shè)備、管理、人員等變更；

一一丟棄、廢棄、拆除與處置；

——?dú)夂?、地質(zhì)及環(huán)境影響等。

為確保辨識過程中不發(fā)生遺漏，可對每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)列出所有作業(yè)活動和設(shè)備設(shè)施。

5.2.3危險(xiǎn)源辨識

在進(jìn)行危險(xiǎn)源識別時(shí)，應(yīng)依據(jù)GB/T13861的規(guī)定，對潛在的人、物、環(huán)境、管理等

危害因素進(jìn)行辨識，充分考慮危害因素的根源和性質(zhì)。如，造成火災(zāi)和爆炸的因素；造成

沖擊和撞擊、物體打擊、高處墜落、機(jī)械傷害的原因；造成中毒、窒息、觸電及輻射的因

素；工作環(huán)境的化學(xué)性危害因素和物理性危害因素；人機(jī)工程因素；設(shè)備腐蝕、焊接缺陷

等；導(dǎo)致有毒有害物料、氣體泄漏的原因等；

辨識危險(xiǎn)源也可以從能量和物質(zhì)的角度進(jìn)行提示。其中從能量的角度可以考慮機(jī)械能、

電能、化學(xué)能、熱能和輻射能等。例如：機(jī)械能可造成物體打擊、車輛傷害、機(jī)械傷害、

起重傷害、高處墜落、坍塌等；熱能可造成灼燙、火災(zāi)；電能可造成觸電；化學(xué)能可導(dǎo)致

中毒、火災(zāi)、爆炸、腐蝕。從物質(zhì)的角度可以考慮壓縮或液化氣體、腐蝕性物質(zhì)、可燃性

物質(zhì)、氧化性物質(zhì)、毒性物質(zhì)、放射性物質(zhì)、病原體載體、粉塵和爆炸性物質(zhì)等。

5.2.4事故類別及后果的識別

風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)事故類別可參照GB6441-1986《企業(yè)傷亡事故分類》進(jìn)行分類，綜合考慮

起因物、引起事故的誘導(dǎo)性原因、致害物、傷害方式等，將事故分為15類：物體打擊、

車輛傷害、機(jī)械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災(zāi)、高處墜落、坍塌、鍋爐爆炸、

容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息、其它傷害。

危險(xiǎn)源引發(fā)的后果，包括人身傷害、傷亡疾病、財(cái)產(chǎn)損失、停工、違法、影響商譽(yù)、

工作環(huán)境破壞、環(huán)境污染等。

5.2.5現(xiàn)有控制措施的識別

企業(yè)應(yīng)對辨識出的危險(xiǎn)源的現(xiàn)有控制措施進(jìn)行整理、識別，現(xiàn)有控制措施應(yīng)包括現(xiàn)有

工程措施、管理措施、培訓(xùn)教育、個(gè)體防護(hù)、應(yīng)急處置等相關(guān)安全控制措施。

5.3風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)

5.3.1風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法

復(fù)合肥制造企業(yè)可按照《通則》和《細(xì)則》中所提供的風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法（LS）、作業(yè)

條件危險(xiǎn)性分析法（LEC）方法進(jìn)行評價(jià)和分級，標(biāo)準(zhǔn)中人員傷亡、直接經(jīng)濟(jì)損失情況僅

供參考，不具有確定性，可根據(jù)各企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)可接受程度進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。

5.3.2風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)準(zhǔn)則

復(fù)合肥制造企業(yè)在對風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和各類危險(xiǎn)源進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)時(shí)，應(yīng)考慮人、財(cái)產(chǎn)和環(huán)境等

三個(gè)方面存在的可能性和后果嚴(yán)重程度的影響，并結(jié)合自身實(shí)際，明確事故（事件）發(fā)生

的可能性、嚴(yán)重性和風(fēng)險(xiǎn)度取值標(biāo)準(zhǔn)，確定適用的風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析，判定風(fēng)

險(xiǎn)等級。風(fēng)險(xiǎn)等級判定應(yīng)遵循從嚴(yán)從高的原則，具體包括：

——有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)；

——設(shè)計(jì)規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；

——本單位的安全管理.、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；

——本單位的安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)等；

——相關(guān)方的訴求等。

5.4.3風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)與分級

DB37/T****-2017化工企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系細(xì)則5.5適用于本文件。

5.4.4確定重大風(fēng)險(xiǎn)

復(fù)合肥制造企業(yè)在風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)過程中也可以按照實(shí)際經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)大小的判定和分級，

當(dāng)出現(xiàn)以下情況時(shí)，可直接確定為重大風(fēng)險(xiǎn)。

——對于違反法律、法規(guī)及國家標(biāo)準(zhǔn)中強(qiáng)制性條款的。

一發(fā)生過死亡、重傷、職業(yè)病、重大財(cái)產(chǎn)損失的事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然

存在的。

一一根據(jù)GB18218評估為重大危險(xiǎn)源的儲罐區(qū)或裝置。

——運(yùn)行裝置界區(qū)內(nèi)涉及搶修作業(yè)等作業(yè)現(xiàn)場10人以上的。

——相關(guān)方投訴涉及事故隱患的。

5.4.5風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)級別確定

按風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)各危險(xiǎn)源評價(jià)出的最高風(fēng)險(xiǎn)級別作為該風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的級別。

5.4風(fēng)險(xiǎn)控制措施

5.4.1風(fēng)險(xiǎn)控制措施的制定

風(fēng)險(xiǎn)控制措施應(yīng)包括：

—工程技術(shù)措施：通過消除、替代、封閉、隔離、移開等方式消除或減弱危害。消

除是指通過對裝置、設(shè)備設(shè)施、工藝等的設(shè)計(jì)來消除危險(xiǎn)源，如采用機(jī)械提升裝置以清除

手舉或提重物這一危險(xiǎn)行為等；替代是指能過用低危害物質(zhì)替代或系統(tǒng)能量，如較低的動

力、電流、電壓、溫度等；封閉是指對產(chǎn)生或?qū)е挛：Φ脑O(shè)施或場所進(jìn)行密閉；隔離是指

通過隔離帶、柵欄、警戒繩等把人與危險(xiǎn)區(qū)域隔開，采用隔聲罩以降低噪聲等；移開或改

變方向是指改變危險(xiǎn)源的位置或方向，如危險(xiǎn)及有毒氣體的排放口。

一一管理措施，規(guī)范安全管理，包括制定實(shí)施作業(yè)程序、安全許可、安全操作規(guī)程等；

減少暴露時(shí)間（如異常溫度或有害環(huán)境）；監(jiān)測監(jiān)控（尤其是使用高毒物料的使用）；警報(bào)

和警示信號；建立檢查監(jiān)督和獎(jiǎng)懲機(jī)制等；

——教育措施：通過培訓(xùn)提高從業(yè)人員的操作技能和安全意識；

——個(gè)體防護(hù)包括：是指當(dāng)工程控制措施不能消除或減弱危險(xiǎn)有害因素時(shí)，均應(yīng)采取

防護(hù)措施，配備防護(hù)服、耳塞、聽力防護(hù)罩、防護(hù)眼鏡、防護(hù)手套、絕緣鞋、呼吸器等防

護(hù)用品；其次當(dāng)處置異常或緊急情況時(shí)，應(yīng)考慮佩戴防護(hù)用品；當(dāng)發(fā)生變更，但風(fēng)險(xiǎn)控制

措施還沒有及時(shí)到位時(shí)，應(yīng)考慮佩戴防護(hù)用品。

—應(yīng)急控制包括：緊急情況分析、應(yīng)急方案、現(xiàn)場處置方案的制定、應(yīng)急物資的準(zhǔn)

備；通過應(yīng)急演練、培訓(xùn)等措施，確認(rèn)和提高相關(guān)人員的應(yīng)急能力，以防止和減少安全不

良后果

設(shè)備設(shè)施類危險(xiǎn)源的控制措施應(yīng)包括：報(bào)警、聯(lián)鎖、安全閥、限位、過卷等工藝設(shè)備

本身帶有的控制措施和消防、檢查、檢驗(yàn)等常規(guī)的管理措施。

作業(yè)活動類危險(xiǎn)源的控制措施應(yīng)包括：制度完備性、管理流程合理性、作業(yè)環(huán)境可控

性、作業(yè)對象完好狀態(tài)及作業(yè)人員素質(zhì)等方面。

5.4.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施的選擇

風(fēng)險(xiǎn)控制措施應(yīng)考慮可行性、可靠性、先進(jìn)性、安全性、經(jīng)濟(jì)合理性、經(jīng)營運(yùn)行情況

及可靠的技術(shù)保證和服務(wù)。不同級別的風(fēng)險(xiǎn)要結(jié)合實(shí)際采取一種或多種措施進(jìn)行控制，直

至風(fēng)險(xiǎn)可以接受。所采取的措施緊迫性取決于風(fēng)險(xiǎn)的大小。

5.4.3風(fēng)險(xiǎn)控制措施的評審

控制措施計(jì)劃應(yīng)在實(shí)施前針對以下內(nèi)容予以評審：

——計(jì)劃的控制措施是否使風(fēng)險(xiǎn)降低到可容許水平；

——是否產(chǎn)生新的危害因素；

——是否已選定了投資效果最佳的解決方案；

——受影響的人員如何評價(jià)計(jì)劃的預(yù)防措施的必要性和可行性；

——計(jì)劃的控制措施是否會被應(yīng)用于實(shí)際工作中。

5.5風(fēng)險(xiǎn)分級管控

5.5.1風(fēng)險(xiǎn)分級管控的要求

風(fēng)險(xiǎn)分析評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)等級判定，應(yīng)對每項(xiàng)控制措施進(jìn)行評審，確定可行性、有效性。

存在缺失、失效的狀況，應(yīng)制定落實(shí)改進(jìn)措施，降低風(fēng)險(xiǎn)。

復(fù)合肥制造企業(yè)選擇適當(dāng)?shù)脑u價(jià)方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)分級后，按照《細(xì)則》中風(fēng)險(xiǎn)等級

對照表規(guī)定的對應(yīng)原則，劃分為重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)，分別用“紅橙

黃綠"四種顏色標(biāo)識，實(shí)施分級管控。

企業(yè)應(yīng)結(jié)合本單位機(jī)構(gòu)設(shè)置，合理確定風(fēng)險(xiǎn)的管控層級。同時(shí)應(yīng)遵循上級負(fù)責(zé)管控的

風(fēng)險(xiǎn)，下級應(yīng)同時(shí)負(fù)責(zé)管控，逐級落實(shí)具體措施的原則進(jìn)行管控。

5.5.2編制風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單

復(fù)合肥制造企業(yè)完成風(fēng)險(xiǎn)辨識和評價(jià)后，由領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)一評審，形成客觀、真實(shí)和完

整的辨識評價(jià)結(jié)果，并在此基礎(chǔ)上形成風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單，逐級匯總、評審、修訂、審核、

發(fā)布、培訓(xùn)、實(shí)現(xiàn)信息有效傳遞。

5.5.3風(fēng)險(xiǎn)告知

將確定的風(fēng)險(xiǎn)管控清單下發(fā)至相應(yīng)各級單位負(fù)責(zé)人，并由單位負(fù)責(zé)人組織進(jìn)行學(xué)習(xí)，

讓每位員工都了解風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的基本情況及防范、應(yīng)急對策。對存在安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)的崗位設(shè)置

或更新風(fēng)險(xiǎn)因素告知卡，標(biāo)明本崗位主要危險(xiǎn)源因素、后果、安全控制措施等內(nèi)容。

6文件管理

6.1檔案記錄

復(fù)合肥制造企業(yè)應(yīng)完整保存體現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控過程的記錄資料，并分類建檔管理。至

少應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)管控制度、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)登記臺賬、危險(xiǎn)源辨識與風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)記錄，以及風(fēng)險(xiǎn)分級管

控清單、危險(xiǎn)源登記臺賬等內(nèi)容的文件化成果；涉及紅色（一級重大風(fēng)險(xiǎn)）、橙色（二級

較大風(fēng)險(xiǎn)）時(shí)，其辨識、評價(jià)過程記錄，風(fēng)險(xiǎn)控制措施及其實(shí)施和改進(jìn)記錄等，應(yīng)單獨(dú)建

檔管理。

6.2風(fēng)險(xiǎn)信息應(yīng)用

復(fù)合肥制造企業(yè)應(yīng)結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的結(jié)果將制定的風(fēng)險(xiǎn)控制措施告知內(nèi)部員工和相關(guān)

方。對企業(yè)內(nèi)員工應(yīng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)結(jié)果記錄和管控措施的培訓(xùn)，掌握本崗位的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)包含

危險(xiǎn)源的風(fēng)險(xiǎn)等級、所需管控措施、責(zé)任部門、責(zé)任人等信息；對相關(guān)方的培訓(xùn)應(yīng)包括風(fēng)

險(xiǎn)點(diǎn)位置、風(fēng)險(xiǎn)等級和管控措施等。

7分級管控的效果

通過風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系建設(shè)，企業(yè)應(yīng)至少在以下方面有所改進(jìn)：

危險(xiǎn)源辨識和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)后，應(yīng)使原有管控措施得到改進(jìn)，或通過增加新的管控措施提

高安全可靠性；

完善重大風(fēng)險(xiǎn)場所、部位的警示標(biāo)識；

涉及重大風(fēng)險(xiǎn)部位的作業(yè)、屬于重大風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)建立了專人監(jiān)護(hù)制度；

員工對所從事崗位的風(fēng)險(xiǎn)有更充分的認(rèn)識，安全技能和應(yīng)急處置能力進(jìn)一步提高；

保證風(fēng)險(xiǎn)控制措施持續(xù)有效的制度得到改進(jìn)和完善，風(fēng)險(xiǎn)管控能力得到加強(qiáng)；

根據(jù)改進(jìn)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，完善隱患排查項(xiàng)目清單，使隱患排查工作更有針對性。

8持續(xù)改進(jìn)

DB37/T2882-2016“持續(xù)改進(jìn)”內(nèi)容適用于本文件。

附錄A（資料性附錄）

風(fēng)險(xiǎn)分析記錄

A0風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域（單元）劃分登記表

復(fù)合肥車間風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域（單元）劃分登記表

（記錄受控號）：***公司復(fù)合肥車間

風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域可能導(dǎo)致的

序號區(qū)域位置所屬單位備注

（單元）主要事故類型

機(jī)械傷害、車輛傷害、物體打擊、其他傷害、高處

1原料崗位原料裝置區(qū)復(fù)合肥車間

墜落、坍塌、觸電、灼燙、其他爆炸

機(jī)械傷害、物體打擊、灼燙、其他傷害、觸電、中

2濃縮崗位濃縮裝置區(qū)復(fù)合肥車間

毒、容器爆炸、高處墜落、其他爆炸

機(jī)械傷害、其他傷害、高處墜落、灼燙、容器爆炸、

3造粒崗位造粒裝置區(qū)復(fù)合肥車間

物體打擊、中毒、火災(zāi)、爆炸、觸電

機(jī)械傷害、觸電、室息、其他傷害、車輛傷害、物

4篩分崗位篩分裝置區(qū)復(fù)合肥車間

體打擊、灼燙、火災(zāi)、高處墜落、爆炸

機(jī)械傷害、其他傷害、高處墜落、觸電、車輛傷害、

5包裝崗位包裝裝置區(qū)復(fù)合肥車間

物體打擊、容器爆炸、觸電、火災(zāi)

6DCS崗位灼燙、其他傷害中控室復(fù)合肥車間

火災(zāi)、爆炸、中毒、觸電、窒息其他傷害

7液氨罐區(qū)液氨罐區(qū)氨站

（摔傷、凍傷）

填表人：審核人：審核日期：年月日

（此表是初步劃分風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)時(shí)的記錄表格?？赡軐?dǎo)致事故類型：參照GB6441《企業(yè)職工傷亡事故分類標(biāo)準(zhǔn)》填寫。）

Al風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)登記臺賬

*****公司復(fù)合肥車間風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)登記臺賬

（記錄受控號）單位：復(fù)合肥車間原料崗位No：1

可能導(dǎo)致的

序號風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱類型區(qū)域位置所屬單位備注

主要事故類型

1備料作業(yè)活動高處墜落、物體打擊原料倉庫原料崗位

2原料運(yùn)輸作業(yè)活動車輛傷害、物體打擊、其他傷害原料倉庫至投料口原料崗位

3投料作業(yè)活動機(jī)械傷害、物體打擊、其他傷害投料口原料崗位

4清理下料口作業(yè)活動機(jī)械傷害、物體打擊下料口原料崗位

5清理皮帶撒料作業(yè)活動機(jī)械傷害計(jì)量皮帶原料崗位

6清理除塵風(fēng)管作業(yè)活動高處墜落、其他傷害除塵風(fēng)管原料崗位

7清理振動篩作業(yè)活動機(jī)械傷害、其他傷害振動篩原料崗位

8清理料倉作業(yè)活動坍塌、物體打擊、其他傷害料倉原料崗位

9清理路面撒料作業(yè)活動車輛傷害、其他傷害現(xiàn)場路面原料崗位

10清理電機(jī)作業(yè)活動機(jī)械傷害、其他傷害現(xiàn)場電機(jī)區(qū)域原料崗位

11巡檢作業(yè)活動機(jī)械傷害、其他傷害原料崗位原料崗位

12破碎機(jī)設(shè)備設(shè)施其他傷害（擠傷）、觸電原料區(qū)原料崗位

13緩沖料倉設(shè)備設(shè)施灼燙、其他爆炸原料區(qū)原料崗位

14皮帶設(shè)備設(shè)施其他傷害（擠傷、滑跌）、觸電原料區(qū)原料崗位

15提升機(jī)設(shè)備設(shè)施高處墜落、其他傷害（擠傷、滑跌）、觸電原料區(qū)原料崗位

，真表人：*****審核人：*****審核日期：2017年3月17日

（此表是初步劃分風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)時(shí)的記錄表格?？赡軐?dǎo)致事故類型：參照GB6441《企業(yè)職工傷亡事故分類標(biāo)準(zhǔn)》填寫。）

*****公司復(fù)合肥車間風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)登記臺賬

（記錄受控號）單位：復(fù)合肥車間濃縮崗位No：2

可能導(dǎo)致的

序號風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱類型區(qū)域位置所屬單位備注

主要事故類型

1泵運(yùn)行操作作業(yè)活動物體打擊、機(jī)械傷害、灼燙、其他傷害、觸電濃縮料泵區(qū)域濃縮崗位

2槽體攪拌運(yùn)行作業(yè)活動灼燙、物體打擊、觸電槽體區(qū)域濃縮崗位

3管線疏通作業(yè)活動灼燙、中毒濃縮管線濃縮崗位

4工藝指標(biāo)調(diào)整作業(yè)活動灼燙、中毒濃縮崗位濃縮崗位

5現(xiàn)場取樣分析作業(yè)活動灼燙取樣區(qū)域濃縮崗位

6校正儀表、DCS系統(tǒng)作業(yè)活動容器爆炸儀表區(qū)域濃縮崗位

7閥門調(diào)控作業(yè)活動火災(zāi)、爆炸閥門區(qū)域濃縮崗位

8預(yù)熱器、加熱器溫度控制作業(yè)活動灼燙預(yù)熱器、加熱器區(qū)域濃縮崗位

9調(diào)節(jié)真空泵負(fù)壓作業(yè)活動其他傷害真空泵區(qū)域濃縮崗位

10調(diào)節(jié)循環(huán)水進(jìn)出口壓力作業(yè)活動其他傷害循環(huán)水區(qū)域濃縮崗位

11現(xiàn)場衛(wèi)生、系統(tǒng)清理作業(yè)活動機(jī)械傷害、其他傷害原料崗位濃縮崗位

12巡檢作業(yè)活動其他傷害原料崗位濃縮崗位

13高壓料漿泵設(shè)備設(shè)施灼燙、觸電、機(jī)械傷害濃縮裝.置區(qū)濃縮崗位

14減溫減壓裝置設(shè)備設(shè)施灼燙、高處墜落濃縮裝置區(qū)濃縮崗位

15加熱器設(shè)備設(shè)施其他傷害（砸傷、滑跌）、灼燙、觸電濃縮裝置區(qū)濃縮崗位

16料漿儲罐設(shè)備設(shè)施灼燙、其他爆炸濃縮裝置區(qū)濃縮崗位

填表人：*****審核人：*****審核日期：2017年3月17H

*****公司復(fù)合肥車間風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)登記臺賬

（記錄受控號）單位：復(fù)合肥車間造粒崗位No：3

可能導(dǎo)致的

序號風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱類型區(qū)域位置所屬單位備注

主要事故類型

1監(jiān)控緩沖倉作業(yè)活動其他傷害緩沖倉造粒崗位

2清理計(jì)量皮帶撒料作業(yè)活動機(jī)械傷害、其他傷害計(jì)量皮帶造粒崗位

3清理混合槽、下料口結(jié)晶體作業(yè)活動其他傷害混合槽、下料口造粒崗位

4切換造粒機(jī)作業(yè)活動物體打擊、灼燙造粒機(jī)裝置造粒崗位

5電梯運(yùn)行監(jiān)護(hù)作業(yè)活動高處墜落電梯造粒崗位

6工藝指標(biāo)控制作業(yè)活動容器爆炸造粒崗位造粒崗位

7儀表、遠(yuǎn)傳DCS系統(tǒng)校正作業(yè)活動容器爆炸儀表區(qū)域造粒崗位

8清理下料口作業(yè)活動機(jī)械傷害、物體打擊、機(jī)械傷害下料口造粒崗位

9疏通管線作業(yè)活動中毒、灼燙、火災(zāi)、爆炸管線區(qū)域造粒崗位

10巡檢作業(yè)活動其他傷害造粒崗位造粒崗位

11粉體加熱器設(shè)備設(shè)施其他傷害（擠傷、滑跌）、灼燙、觸電造粒裝理區(qū)造粒崗位

12造粒機(jī)設(shè)備設(shè)施高處墜落、灼燙、其他傷害（砸傷）造粒裝.置區(qū)造粒崗位

13電梯設(shè)備設(shè)施其他傷害（擠傷、摔傷）造粒裝置區(qū)造粒崗位

14蒸汽管道設(shè)備設(shè)施灼燙、高處墜落造粒裝置區(qū)造粒崗位

15消防設(shè)施設(shè)備設(shè)施火災(zāi)造粒裝置區(qū)造粒崗位

16提升機(jī)設(shè)備設(shè)施高處墜落、其他傷害（擠傷、滑跌）、觸電造粒裝置區(qū)造粒崗位

17刮板機(jī)設(shè)備設(shè)施觸電、其他傷害（擠傷）造粒裝置區(qū)造粒崗位

填表人：*****審核人：*****審核日期：2017年3月17日

*****公司復(fù)合肥車間風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)登記臺賬

（記錄受控號）單位：篩分崗位No：4

序號風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱類型可能導(dǎo)致的主要事故類型區(qū)域位置所屬單位備注

1調(diào)節(jié)除濕機(jī)作業(yè)活動觸電除濕機(jī)裝置篩分崗位

2調(diào)節(jié)除塵風(fēng)機(jī)作業(yè)活動觸電、機(jī)械傷害除塵風(fēng)機(jī)裝置篩分崗位

3清理返料絞龍作業(yè)活動機(jī)械傷害絞龍裝置篩分崗位

4清理除塵室作業(yè)活動物體打擊、窒息、觸電、其他傷害除塵室裝置篩分崗位

5清理篩分滾筒作業(yè)活動物體打擊、其他傷害篩分滾筒裝置篩分崗位

6清理斗提機(jī)作業(yè)活動機(jī)械傷害、其他傷害斗提機(jī)裝置篩分崗位

7清理皮帶撒料作業(yè)活動機(jī)械傷害皮帶區(qū)域篩分崗位

8塔下取樣作業(yè)活動機(jī)械傷害塔下取樣區(qū)域篩分崗位

9防板結(jié)劑轉(zhuǎn)運(yùn)、投料作業(yè)活動車輛傷害、