2025年證券從業(yè)資格的技巧與策略試題及答案姓名：____________________

一、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.以下關(guān)于證券交易市場(chǎng)的描述，正確的有：

A.證券交易所是證券買賣雙方公開交易的場(chǎng)所

B.證券交易市場(chǎng)是買賣雙方進(jìn)行證券買賣的場(chǎng)所

C.證券交易市場(chǎng)分為主板市場(chǎng)、中小企業(yè)板市場(chǎng)和創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)

D.證券交易市場(chǎng)分為場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)

2.以下關(guān)于股票的基本特征，正確的有：

A.股票是股份有限公司為籌集資金而發(fā)行的股份憑證

B.股票代表股東在公司中的所有權(quán)

C.股票可以轉(zhuǎn)讓、買賣，具有流通性

D.股票的收益包括股息和資本增值

3.以下關(guān)于債券的分類，正確的有：

A.債券按照發(fā)行主體分為國債、企業(yè)債和金融債

B.債券按照償還期限分為短期債券、中期債券和長期債券

C.債券按照信用等級(jí)分為信用等級(jí)高、信用等級(jí)中和信用等級(jí)低

D.債券按照利率形式分為固定利率債券和浮動(dòng)利率債券

4.以下關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的描述，正確的有：

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司接受客戶委托，代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)

B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分為傭金經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)

C.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司收取傭金作為報(bào)酬

D.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司對(duì)客戶賬戶進(jìn)行管理

5.以下關(guān)于證券投資顧問業(yè)務(wù)的描述，正確的有：

A.證券投資顧問業(yè)務(wù)是指證券公司為客戶提供證券投資咨詢、投資建議等服務(wù)的業(yè)務(wù)

B.證券投資顧問業(yè)務(wù)中，證券公司收取咨詢費(fèi)或顧問費(fèi)作為報(bào)酬

C.證券投資顧問業(yè)務(wù)要求證券公司具備專業(yè)資質(zhì)和人員配備

D.證券投資顧問業(yè)務(wù)中，證券公司對(duì)客戶投資風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任

6.以下關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)的描述，正確的有：

A.證券自營業(yè)務(wù)是指證券公司以自有資金或依法籌集的資金進(jìn)行證券投資業(yè)務(wù)

B.證券自營業(yè)務(wù)中，證券公司可以自主決定投資方向、投資策略和投資額度

C.證券自營業(yè)務(wù)要求證券公司具備專業(yè)投資團(tuán)隊(duì)和風(fēng)險(xiǎn)控制能力

D.證券自營業(yè)務(wù)中，證券公司對(duì)投資收益承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任

7.以下關(guān)于證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的描述，正確的有：

A.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)的業(yè)務(wù)

B.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分為公募基金、私募基金和專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃

C.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，證券公司收取管理費(fèi)或業(yè)績報(bào)酬作為報(bào)酬

D.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，證券公司對(duì)客戶資產(chǎn)進(jìn)行投資管理

8.以下關(guān)于證券公司內(nèi)部控制制度的描述，正確的有：

A.證券公司內(nèi)部控制制度是證券公司為防范風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)范經(jīng)營而制定的一系列規(guī)章制度

B.證券公司內(nèi)部控制制度包括組織架構(gòu)、業(yè)務(wù)流程、風(fēng)險(xiǎn)控制、合規(guī)管理等

C.證券公司內(nèi)部控制制度要求證券公司建立健全內(nèi)部審計(jì)和監(jiān)督機(jī)制

D.證券公司內(nèi)部控制制度要求證券公司定期開展內(nèi)部控制評(píng)價(jià)和改進(jìn)

9.以下關(guān)于證券公司合規(guī)管理的描述，正確的有：

A.證券公司合規(guī)管理是指證券公司為實(shí)現(xiàn)合規(guī)經(jīng)營而制定的一系列措施

B.證券公司合規(guī)管理包括合規(guī)審查、合規(guī)培訓(xùn)、合規(guī)監(jiān)督等

C.證券公司合規(guī)管理要求證券公司建立健全合規(guī)組織架構(gòu)和合規(guī)管理制度

D.證券公司合規(guī)管理要求證券公司定期開展合規(guī)檢查和合規(guī)改進(jìn)

10.以下關(guān)于證券業(yè)協(xié)會(huì)的描述，正確的有：

A.證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券行業(yè)的自律組織，負(fù)責(zé)維護(hù)證券行業(yè)的合法權(quán)益

B.證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)制定證券行業(yè)自律規(guī)則和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)

C.證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)開展證券行業(yè)培訓(xùn)、研究和交流

D.證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)證券公司與政府部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的關(guān)系

二、判斷題（每題2分，共10題）

1.證券市場(chǎng)的基本功能是資源配置和風(fēng)險(xiǎn)定價(jià)。（正確）

2.證券交易所的會(huì)員必須是具有法人資格的證券公司。（正確）

3.股票的價(jià)格完全由市場(chǎng)供求關(guān)系決定。（錯(cuò)誤）

4.國債的風(fēng)險(xiǎn)低于企業(yè)債的風(fēng)險(xiǎn)。（正確）

5.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶賬戶的資金可以由證券公司自由支配。（錯(cuò)誤）

6.證券投資顧問提供的服務(wù)不涉及具體的投資決策。（正確）

7.證券自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)完全由證券公司自行承擔(dān)。（正確）

8.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，客戶的資產(chǎn)必須與證券公司的自有資產(chǎn)分開管理。（正確）

9.證券公司的內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)與證券公司的業(yè)務(wù)規(guī)模和風(fēng)險(xiǎn)程度相適應(yīng)。（正確）

10.證券業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)包括對(duì)證券公司的違規(guī)行為進(jìn)行處罰。（錯(cuò)誤）

三、簡答題（每題5分，共4題）

1.簡述證券市場(chǎng)的基本功能。

2.解釋什么是股票的市盈率，并說明其計(jì)算公式。

3.簡要說明證券公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容包括哪些方面。

4.解釋什么是證券公司的合規(guī)管理，并列舉合規(guī)管理的主要措施。

四、論述題（每題10分，共2題）

1.論述證券市場(chǎng)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用及其重要性。

2.結(jié)合實(shí)際情況，分析證券公司在風(fēng)險(xiǎn)管理中的角色和應(yīng)采取的措施。

五、單項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.以下哪個(gè)不是證券交易所的職能？

A.提供證券交易場(chǎng)所

B.制定交易規(guī)則

C.發(fā)行證券

D.代理證券發(fā)行

2.股票的票面價(jià)值是指：

A.股票的面值

B.股票的市場(chǎng)價(jià)格

C.股票的內(nèi)在價(jià)值

D.股票的分紅預(yù)期

3.以下哪種債券的利率在發(fā)行時(shí)就已經(jīng)確定？

A.浮動(dòng)利率債券

B.固定利率債券

C.零息債券

D.可轉(zhuǎn)換債券

4.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的利潤主要來源于：

A.交易手續(xù)費(fèi)

B.利息收入

C.投資收益

D.貸款利息

5.證券投資顧問的主要職責(zé)是：

A.自行進(jìn)行證券交易

B.提供證券投資建議

C.代客戶進(jìn)行證券交易

D.負(fù)責(zé)證券公司的資金管理

6.證券自營業(yè)務(wù)的資金來源主要是：

A.客戶資金

B.證券公司自有資金

C.借入資金

D.以上都是

7.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的收費(fèi)方式通常是：

A.固定管理費(fèi)

B.浮動(dòng)管理費(fèi)

C.業(yè)績提成

D.以上都是

8.證券公司的內(nèi)部控制制度中最重要的是：

A.風(fēng)險(xiǎn)控制制度

B.合規(guī)管理制度

C.財(cái)務(wù)管理制度

D.人力資源管理制度

9.證券公司合規(guī)管理的核心是：

A.風(fēng)險(xiǎn)防范

B.合規(guī)審查

C.合規(guī)培訓(xùn)

D.合規(guī)監(jiān)督

10.證券業(yè)協(xié)會(huì)的主要作用是：

A.維護(hù)會(huì)員權(quán)益

B.制定行業(yè)規(guī)則

C.促進(jìn)行業(yè)交流

D.以上都是

試卷答案如下：

一、多項(xiàng)選擇題答案及解析思路：

1.ABCD。證券交易所是證券買賣雙方公開交易的場(chǎng)所，證券交易市場(chǎng)是買賣雙方進(jìn)行證券買賣的場(chǎng)所，分為主板市場(chǎng)、中小企業(yè)板市場(chǎng)和創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)，以及場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)。

2.ABCD。股票是股份有限公司為籌集資金而發(fā)行的股份憑證，代表股東在公司中的所有權(quán)，可以轉(zhuǎn)讓、買賣，具有流通性，收益包括股息和資本增值。

3.ABCD。債券按照發(fā)行主體分為國債、企業(yè)債和金融債，按照償還期限分為短期債券、中期債券和長期債券，按照信用等級(jí)分為信用等級(jí)高、信用等級(jí)中和信用等級(jí)低，按照利率形式分為固定利率債券和浮動(dòng)利率債券。

4.ABCD。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司接受客戶委托，代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)，分為傭金經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)，證券公司收取傭金作為報(bào)酬，對(duì)客戶賬戶進(jìn)行管理。

5.ABCD。證券投資顧問業(yè)務(wù)是指證券公司為客戶提供證券投資咨詢、投資建議等服務(wù)的業(yè)務(wù)，收取咨詢費(fèi)或顧問費(fèi)作為報(bào)酬，要求具備專業(yè)資質(zhì)和人員配備，對(duì)客戶投資風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

6.ABCD。證券自營業(yè)務(wù)是指證券公司以自有資金或依法籌集的資金進(jìn)行證券投資業(yè)務(wù)，可以自主決定投資方向、投資策略和投資額度，要求具備專業(yè)投資團(tuán)隊(duì)和風(fēng)險(xiǎn)控制能力，對(duì)投資收益承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

7.ABCD。證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)的業(yè)務(wù)，分為公募基金、私募基金和專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃，收取管理費(fèi)或業(yè)績報(bào)酬作為報(bào)酬，對(duì)客戶資產(chǎn)進(jìn)行投資管理。

8.ABCD。證券公司內(nèi)部控制制度是證券公司為防范風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)范經(jīng)營而制定的一系列規(guī)章制度，包括組織架構(gòu)、業(yè)務(wù)流程、風(fēng)險(xiǎn)控制、合規(guī)管理等，要求建立健全內(nèi)部審計(jì)和監(jiān)督機(jī)制，定期開展內(nèi)部控制評(píng)價(jià)和改進(jìn)。

9.ABCD。證券公司合規(guī)管理是指證券公司為實(shí)現(xiàn)合規(guī)經(jīng)營而制定的一系列措施，包括合規(guī)審查、合規(guī)培訓(xùn)、合規(guī)監(jiān)督等，要求建立健全合規(guī)組織架構(gòu)和合規(guī)管理制度，定期開展合規(guī)檢查和合規(guī)改進(jìn)。

10.ABCD。證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券行業(yè)的自律組織，負(fù)責(zé)維護(hù)證券行業(yè)的合法權(quán)益，制定證券行業(yè)自律規(guī)則和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，開展證券行業(yè)培訓(xùn)、研究和交流，協(xié)調(diào)證券公司與政府部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的關(guān)系。

二、判斷題答案及解析思路：

1.正確。證券市場(chǎng)的基本功能包括資源配置和風(fēng)險(xiǎn)定價(jià)，對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有重要意義。

2.正確。證券交易所的會(huì)員必須是具有法人資格的證券公司，這是為了保證交易市場(chǎng)的規(guī)范運(yùn)作。

3.錯(cuò)誤。股票的價(jià)格不僅由市場(chǎng)供求關(guān)系決定，還受到公司基本面、市場(chǎng)情緒等多種因素的影響。

4.正確。國債的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較低，因?yàn)閲鴤菄倚庞帽硶?，其違約風(fēng)險(xiǎn)較小。

5.錯(cuò)誤。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶賬戶的資金必須遵守客戶委托，證券公司不得擅自支配。

6.正確。證券投資顧問提供的服務(wù)主要是提供投資建議和咨詢，不涉及具體的