證券從業(yè)資格證常識儲備試題及答案姓名：____________________

一、多項選擇題（每題2分，共10題）

1.以下哪項屬于證券市場的基本功能？

A.股票發(fā)行

B.投資融資

C.價格發(fā)現(xiàn)

D.風(fēng)險管理

2.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全的內(nèi)部控制制度，以下哪項不屬于內(nèi)部控制制度的內(nèi)容？

A.合規(guī)管理制度

B.風(fēng)險控制制度

C.業(yè)務(wù)流程管理制度

D.人力資源管理制度

3.以下哪種交易屬于證券交易的一種？

A.新股申購

B.股票轉(zhuǎn)讓

C.債券回購

D.期權(quán)交易

4.以下哪項不屬于證券交易規(guī)則？

A.交易時間

B.交易價格

C.交易數(shù)量

D.交易手續(xù)費

5.證券投資者保護基金的主要作用是什么？

A.補充證券公司資本

B.補償證券投資者損失

C.維護證券市場穩(wěn)定

D.監(jiān)督證券公司經(jīng)營

6.以下哪種情況不屬于內(nèi)幕交易？

A.利用未公開信息買賣證券

B.透露內(nèi)幕信息給他人

C.在內(nèi)幕信息形成過程中泄露信息

D.收集內(nèi)幕信息進行研究

7.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全的合規(guī)管理制度，以下哪項不屬于合規(guī)管理制度的內(nèi)容？

A.合規(guī)風(fēng)險識別

B.合規(guī)風(fēng)險評估

C.合規(guī)風(fēng)險控制

D.合規(guī)風(fēng)險報告

8.以下哪種交易屬于場外市場交易？

A.新股申購

B.股票轉(zhuǎn)讓

C.債券回購

D.期權(quán)交易

9.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)時，以下哪項不屬于自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險？

A.市場風(fēng)險

B.流動性風(fēng)險

C.操作風(fēng)險

D.信用風(fēng)險

10.以下哪項不屬于證券公司業(yè)務(wù)范圍？

A.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)

B.證券自營業(yè)務(wù)

C.證券承銷業(yè)務(wù)

D.證券投資咨詢業(yè)務(wù)

答案：

1.ABC

2.D

3.ABCD

4.D

5.BC

6.D

7.D

8.C

9.D

10.D

二、判斷題（每題2分，共10題）

1.證券市場的基本功能包括股票發(fā)行、投資融資、價格發(fā)現(xiàn)和風(fēng)險管理。（）

2.證券公司的內(nèi)部控制制度主要針對公司的內(nèi)部管理，與外部監(jiān)管無關(guān)。（）

3.證券交易規(guī)則由證券交易所制定，對所有投資者具有普遍約束力。（）

4.證券投資者保護基金是由證券公司繳納的，用于補償證券投資者損失的資金。（）

5.內(nèi)幕交易是指利用未公開信息進行證券交易的行為，但包括合法獲取內(nèi)幕信息的情況。（）

6.合規(guī)管理制度是證券公司內(nèi)部控制制度的重要組成部分，主要目的是防范合規(guī)風(fēng)險。（）

7.場外市場交易是指通過證券公司進行的交易，不包括通過證券交易所的交易。（）

8.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)時，其風(fēng)險主要來源于市場風(fēng)險、流動性風(fēng)險和操作風(fēng)險。（）

9.證券公司業(yè)務(wù)范圍包括證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)和證券投資咨詢業(yè)務(wù)。（）

10.證券從業(yè)人員的職業(yè)道德要求其必須遵循誠實信用、勤勉盡責(zé)、公正公平的原則。（）

三、簡答題（每題5分，共4題）

1.簡述證券市場的基本功能。

2.說明證券公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容。

3.解釋證券交易中的“漲跌停板制度”。

4.描述證券投資者保護基金的主要用途。

四、論述題（每題10分，共2題）

1.論述證券市場在經(jīng)濟發(fā)展中的作用，并結(jié)合實際案例進行分析。

2.闡述證券公司合規(guī)管理制度的重要性，并探討如何加強證券公司的合規(guī)管理。

五、單項選擇題（每題2分，共10題）

1.證券市場中的“T+0”交易制度是指什么？

A.當(dāng)日買進的證券當(dāng)日可以賣出

B.當(dāng)日賣出的證券當(dāng)日可以買回

C.交易時間從上午9:30到下午3:00

D.交易價格波動限制在一定范圍內(nèi)

2.以下哪項不屬于證券發(fā)行市場上的交易行為？

A.新股申購

B.股票轉(zhuǎn)讓

C.債券發(fā)行

D.證券回購

3.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全的投資者適當(dāng)性管理制度，以下哪項不屬于投資者適當(dāng)性管理的內(nèi)容？

A.投資者分類

B.產(chǎn)品分類

C.交易權(quán)限

D.風(fēng)險揭示

4.以下哪項不屬于證券公司的合規(guī)風(fēng)險管理措施？

A.合規(guī)風(fēng)險評估

B.合規(guī)風(fēng)險控制

C.合規(guī)風(fēng)險報告

D.合規(guī)風(fēng)險培訓(xùn)

5.證券交易中的“做市商制度”是指什么？

A.證券公司自行決定證券價格

B.證券公司與其他投資者協(xié)商確定證券價格

C.證券公司作為買賣雙方的中介進行證券交易

D.證券公司直接參與證券交易

6.以下哪項不屬于證券市場中的“三公原則”？

A.公平

B.公開

C.公正

D.公私分明

7.證券公司的自營業(yè)務(wù)是指什么？

A.證券公司為客戶提供的證券交易服務(wù)

B.證券公司以自己的名義進行的證券買賣

C.證券公司通過經(jīng)紀業(yè)務(wù)獲得的收益

D.證券公司參與證券發(fā)行的活動

8.以下哪項不屬于證券公司合規(guī)管理制度的監(jiān)督機制？

A.內(nèi)部審計

B.外部審計

C.監(jiān)管部門檢查

D.證券公司內(nèi)部監(jiān)督

9.證券市場中的“大宗交易”是指什么？

A.交易金額較大的證券交易

B.交易時間較長的證券交易

C.交易價格較高的證券交易

D.交易雙方協(xié)商確定的證券交易

10.以下哪項不屬于證券投資者保護基金的使用范圍？

A.補償證券投資者損失

B.維護證券市場穩(wěn)定

C.支付證券公司破產(chǎn)清算費用

D.支持證券公司創(chuàng)新發(fā)展

答案：

1.A

2.D

3.C

4.D

5.C

6.D

7.B

8.D

9.A

10.C

試卷答案如下：

一、多項選擇題答案及解析思路：

1.ABC-證券市場的基本功能包括股票發(fā)行、投資融資、價格發(fā)現(xiàn)和風(fēng)險管理，這些都是證券市場的基本作用。

2.D-內(nèi)部控制制度的內(nèi)容應(yīng)涵蓋合規(guī)管理、風(fēng)險控制、業(yè)務(wù)流程管理和人力資源管理等，不包括與外部監(jiān)管無關(guān)的內(nèi)容。

3.ABCD-證券交易包括新股申購、股票轉(zhuǎn)讓、債券回購和期權(quán)交易等多種形式。

4.D-證券交易規(guī)則包括交易時間、交易價格、交易數(shù)量和交易手續(xù)費等，交易手續(xù)費是交易規(guī)則的一部分。

5.BC-證券投資者保護基金的主要作用是補償證券投資者損失和維護證券市場穩(wěn)定。

6.D-內(nèi)幕交易是指利用未公開信息進行證券交易的行為，不包括合法獲取內(nèi)幕信息的情況。

7.D-合規(guī)管理制度的內(nèi)容應(yīng)包括合規(guī)風(fēng)險識別、風(fēng)險評估、風(fēng)險控制和風(fēng)險報告等。

8.C-場外市場交易是指通過證券交易所以外的平臺進行的交易，包括券商柜臺交易等。

9.D-證券公司自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險主要來源于市場風(fēng)險、流動性風(fēng)險和操作風(fēng)險。

10.D-證券公司業(yè)務(wù)范圍包括證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)和證券投資咨詢業(yè)務(wù)。

二、判斷題答案及解析思路：

1.正確-證券市場的基本功能確實包括股票發(fā)行、投資融資、價格發(fā)現(xiàn)和風(fēng)險管理。

2.錯誤-證券公司的內(nèi)部控制制度不僅針對內(nèi)部管理，也與外部監(jiān)管密切相關(guān)。

3.正確-證券交易規(guī)則由證券交易所制定，對所有投資者都有約束力。

4.正確-證券投資者保護基金是由證券公司繳納的，用于補償證券投資者損失的資金。

5.錯誤-內(nèi)幕交易不包括合法獲取內(nèi)幕信息的情況。

6.正確-合規(guī)管理制度是證券公司內(nèi)部控制制度的重要組成部分，旨在防范合規(guī)風(fēng)險。

7.錯誤-場外市場交易也包括通過證券交易所以外的平臺進行的交易。

8.正確-證券公司自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險確實包括市場風(fēng)險、流動性風(fēng)險和操作風(fēng)險。

9.正確-證券公司業(yè)務(wù)范圍確實包括證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)和證券投資咨詢業(yè)務(wù)。

10.正確-證券從業(yè)人員的職業(yè)道德要求其遵循誠實信用、勤勉盡責(zé)、公正公平的原則。

三、簡答題答案及解析思路：

1.證券市場的基本功能包括股票發(fā)行、投資融資、價格發(fā)現(xiàn)和風(fēng)險管理。股票發(fā)行和投資融資為企業(yè)和個人提供融資渠道，價格發(fā)現(xiàn)功能有助于資源配置，風(fēng)險管理則有助于分散風(fēng)險。

2.證券公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容應(yīng)包括合規(guī)管理制度、風(fēng)險控制制度、業(yè)務(wù)流程管理制度和人力資源管理制度等，旨在確保公司運營的合規(guī)性、風(fēng)險可控性和業(yè)務(wù)流程的規(guī)范性。

3.“漲跌停板制度”是指對證券交易價格波動進行限制的制度，當(dāng)證券價格達到漲跌停板時，交易將暫停，直至下一個交易日。

4.證券投資者保護基金的主要用途是補償證券投資者損失，維護證券市場穩(wěn)定，支付證券公司破產(chǎn)清算費用，以及支持證券公司創(chuàng)新發(fā)展。

四、論述題答案及解析思路：

1.證券市場在經(jīng)濟發(fā)展中的作用包括促進資本形成、優(yōu)化資源配置、提高