證券從業(yè)資格證常見問題試題及答案姓名：____________________

一、多項選擇題（每題2分，共10題）

1.以下哪些是證券公司的主要業(yè)務？（）

A.證券經(jīng)紀業(yè)務

B.證券承銷業(yè)務

C.證券投資咨詢業(yè)務

D.證券自營業(yè)務

E.證券資產(chǎn)管理業(yè)務

2.證券市場的基本功能包括哪些？（）

A.資本配置功能

B.風險定價功能

C.價格發(fā)現(xiàn)功能

D.投資功能

E.風險管理功能

3.以下哪些屬于證券市場的投資者？（）

A.個人投資者

B.機構投資者

C.政府投資者

D.外資投資者

E.以上都是

4.證券公司的內(nèi)部控制制度主要包括哪些內(nèi)容？（）

A.機構內(nèi)部控制制度

B.業(yè)務內(nèi)部控制制度

C.人員內(nèi)部控制制度

D.財務內(nèi)部控制制度

E.風險管理內(nèi)部控制制度

5.證券發(fā)行人應當向投資者披露的信息包括哪些？（）

A.公司基本情況

B.證券發(fā)行情況

C.財務狀況

D.經(jīng)營情況

E.風險因素

6.證券交易市場包括哪些？（）

A.新股發(fā)行市場

B.證券交易市場

C.證券回購市場

D.證券融資市場

E.證券衍生品市場

7.以下哪些屬于證券交易市場的參與者？（）

A.證券公司

B.證券投資者

C.證券交易所

D.監(jiān)管機構

E.證券登記結(jié)算公司

8.證券公司的經(jīng)紀業(yè)務包括哪些？（）

A.證券經(jīng)紀

B.證券交易

C.證券投資

D.證券資產(chǎn)管理

E.證券融資融券

9.以下哪些屬于證券公司的資產(chǎn)管理業(yè)務？（）

A.證券基金管理

B.證券理財產(chǎn)品管理

C.證券信托業(yè)務

D.證券投資顧問業(yè)務

E.證券自營業(yè)務

10.證券公司的風險控制措施主要包括哪些？（）

A.內(nèi)部控制制度

B.風險評估制度

C.風險預警制度

D.風險處置制度

E.風險信息披露制度

二、判斷題（每題2分，共10題）

1.證券市場是指所有證券交易的場所和機構的總稱。（）

2.證券發(fā)行人是指發(fā)行證券的主體，包括公司、政府和其他金融機構。（）

3.證券承銷是指證券發(fā)行人通過證券公司將其發(fā)行的證券銷售給投資者的行為。（）

4.證券經(jīng)紀業(yè)務是指證券公司作為中介機構，代理投資者買賣證券的業(yè)務。（）

5.證券交易所是證券市場的核心機構，負責組織證券交易、提供交易場所和設施。（）

6.證券市場的價格發(fā)現(xiàn)功能是指市場通過買賣雙方博弈形成合理的證券價格。（）

7.證券市場的風險定價功能是指市場通過價格反映證券的風險水平。（）

8.證券公司的自營業(yè)務是指證券公司以自己的名義進行證券交易的行為。（）

9.證券投資者的利益保護是證券市場監(jiān)管的重要目標之一。（）

10.證券公司的內(nèi)部控制制度是確保公司穩(wěn)健經(jīng)營、防范風險的重要手段。（）

三、簡答題（每題5分，共4題）

1.簡述證券發(fā)行市場的功能。

2.解釋證券公司經(jīng)紀業(yè)務中的“融資融券”交易。

3.描述證券市場在經(jīng)濟發(fā)展中的作用。

4.簡要說明證券公司內(nèi)部控制制度的重要性。

四、論述題（每題10分，共2題）

1.論述證券市場監(jiān)管的重要性及其主要監(jiān)管手段。

2.結(jié)合實際情況，分析證券市場在促進實體經(jīng)濟健康發(fā)展中的作用和挑戰(zhàn)。

五、單項選擇題（每題2分，共10題）

1.證券市場上，下列哪一項不是證券的定義？（）

A.股票

B.債券

C.現(xiàn)金

D.獨資

2.以下哪種證券不屬于股票？（）

A.普通股

B.累積優(yōu)先股

C.轉(zhuǎn)換債券

D.無面值股票

3.下列哪一項不是證券交易的方式？（）

A.交易所交易

B.場外交易

C.電子交易

D.證券公司柜臺交易

4.以下哪一項不是證券交易所的職責？（）

A.組織證券交易

B.監(jiān)督證券交易

C.管理證券市場

D.發(fā)放證券從業(yè)資格證書

5.證券發(fā)行市場上的價格通常由下列哪一項決定？（）

A.發(fā)行公司決定

B.供求關系決定

C.政府規(guī)定

D.證券交易所規(guī)定

6.證券交易市場的參與者中，以下哪一項不屬于機構投資者？（）

A.保險公司

B.證券投資基金

C.銀行

D.個人投資者

7.證券市場的基本功能不包括以下哪一項？（）

A.資本配置

B.價格發(fā)現(xiàn)

C.風險管理

D.信息服務

8.證券公司的自營業(yè)務與經(jīng)紀業(yè)務的區(qū)別主要在于以下哪一項？（）

A.交易主體不同

B.交易目的不同

C.交易方式不同

D.交易場所不同

9.以下哪一項不是證券市場監(jiān)管的目標？（）

A.保護投資者利益

B.維護證券市場秩序

C.促進證券市場發(fā)展

D.實現(xiàn)國家利益最大化

10.證券公司的內(nèi)部控制制度中最重要的是以下哪一項？（）

A.人力資源管理制度

B.風險管理制度

C.信息系統(tǒng)管理制度

D.客戶服務管理制度

試卷答案如下：

一、多項選擇題

1.ABD

解析思路：證券公司的主要業(yè)務包括證券經(jīng)紀、承銷、自營和資產(chǎn)管理，故選A、B、D、E。

2.ABC

解析思路：證券市場的基本功能包括資本配置、風險定價和價格發(fā)現(xiàn)，故選A、B、C。

3.ABE

解析思路：證券市場的投資者包括個人、機構、外資等，故選A、B、E。

4.ABCDE

解析思路：證券公司的內(nèi)部控制制度涉及機構、業(yè)務、人員和財務等多個方面，故選A、B、C、D、E。

5.ABCDE

解析思路：證券發(fā)行人披露的信息應全面，包括公司基本情況、發(fā)行情況、財務狀況、經(jīng)營情況和風險因素，故選A、B、C、D、E。

6.ABCDE

解析思路：證券交易市場包括新股發(fā)行市場、交易市場、回購市場、融資市場和衍生品市場，故選A、B、C、D、E。

7.ABCDE

解析思路：證券交易市場的參與者包括證券公司、投資者、證券交易所、監(jiān)管機構和證券登記結(jié)算公司，故選A、B、C、D、E。

8.ABE

解析思路：證券公司的經(jīng)紀業(yè)務包括證券經(jīng)紀、交易和資產(chǎn)管理，故選A、B、E。

9.ABCD

解析思路：證券公司的資產(chǎn)管理業(yè)務包括基金管理、理財產(chǎn)品管理、信托業(yè)務和投資顧問業(yè)務，故選A、B、C、D。

10.ABCDE

解析思路：證券公司的風險控制措施包括內(nèi)部控制制度、風險評估、預警、處置和信息披露，故選A、B、C、D、E。

二、判斷題

1.正確

解析思路：證券市場是所有證券交易的場所和機構的總稱。

2.正確

解析思路：證券發(fā)行人包括公司、政府和其他金融機構。

3.正確

解析思路：證券承銷是指證券發(fā)行人通過證券公司銷售證券。

4.正確

解析思路：證券經(jīng)紀業(yè)務是指證券公司代理投資者買賣證券。

5.正確

解析思路：證券交易所負責組織證券交易、提供交易場所和設施。

6.正確

解析思路：證券市場的價格發(fā)現(xiàn)功能是通過買賣雙方博弈形成合理價格。

7.正確

解析思路：證券市場的風險定價功能是通過價格反映證券風險水平。

8.正確

解析思路：證券公司的自營業(yè)務是以自己名義進行證券交易。

9.正確

解析思路：保護投資者利益是證券市場監(jiān)管的重要目標。

10.正確

解析思路：內(nèi)部控制制度是確保公司穩(wěn)健經(jīng)營、防范風險的重要手段。

三、簡答題

1.證券發(fā)行市場的功能包括：籌集資金、優(yōu)化資源配置、促進企業(yè)發(fā)展、增加就業(yè)機會、提高市場效率等。

2.融資融券交易是指投資者通過證券公司借入資金或證券進行交易，即融資買入和融券賣出。

3.證券市場在經(jīng)濟發(fā)展中的作用包括：促進資本形成、提高資源配置效率、推動企業(yè)改革、促進經(jīng)濟增長、穩(wěn)定宏觀經(jīng)濟等。

4.證券公司內(nèi)部控制制度的重要性體現(xiàn)在：確保公司穩(wěn)健經(jīng)營、防范風險、提高服務質(zhì)量、保護投資者利益、維護市場秩序等。

四、論述題

1.證券市場監(jiān)管的重要性體現(xiàn)在：保護投資者利益、維護市場秩序、促進證券市場健康發(fā)