證券從業(yè)資格證年度復(fù)習(xí)計(jì)劃試題及答案姓名：____________________

一、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.以下關(guān)于證券公司的業(yè)務(wù)范圍，說法正確的是：

A.證券承銷與保薦

B.證券經(jīng)紀(jì)

C.證券投資咨詢

D.證券資產(chǎn)管理

2.證券交易市場(chǎng)的參與者主要包括：

A.證券公司

B.機(jī)構(gòu)投資者

C.個(gè)人投資者

D.證券交易所

3.以下關(guān)于股票的表述，正確的是：

A.股票是一種所有權(quán)憑證

B.股票的持有者可以參與公司的決策

C.股票的收益包括股息和紅利

D.股票的轉(zhuǎn)讓必須在證券交易所進(jìn)行

4.以下關(guān)于債券的表述，正確的是：

A.債券是一種債權(quán)憑證

B.債券的持有者不能參與公司的決策

C.債券的收益固定，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較低

D.債券的轉(zhuǎn)讓可以在證券交易所進(jìn)行

5.以下關(guān)于基金的表述，正確的是：

A.基金是一種集合投資方式

B.基金的管理者負(fù)責(zé)投資決策

C.基金的收益由投資者共同承擔(dān)

D.基金的投資者可以隨時(shí)贖回基金份額

6.以下關(guān)于金融期貨的表述，正確的是：

A.金融期貨是一種標(biāo)準(zhǔn)化合約

B.金融期貨的買賣雙方約定在未來某一時(shí)間按約定的價(jià)格買賣某一金融工具

C.金融期貨的交易在期貨交易所進(jìn)行

D.金融期貨的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較高

7.以下關(guān)于金融衍生品的表述，正確的是：

A.金融衍生品是一種金融合約

B.金融衍生品的價(jià)值取決于其標(biāo)的資產(chǎn)的價(jià)值

C.金融衍生品可以分為遠(yuǎn)期合約、期權(quán)合約、掉期合約等

D.金融衍生品的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較高

8.以下關(guān)于證券市場(chǎng)監(jiān)管的表述，正確的是：

A.證券市場(chǎng)監(jiān)管是指對(duì)證券市場(chǎng)運(yùn)行過程進(jìn)行監(jiān)督管理

B.證券市場(chǎng)監(jiān)管的目的是保護(hù)投資者利益、維護(hù)市場(chǎng)秩序、促進(jìn)市場(chǎng)健康發(fā)展

C.證券市場(chǎng)監(jiān)管的機(jī)構(gòu)包括中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所等

D.證券市場(chǎng)監(jiān)管的方法包括法律手段、行政手段、自律手段等

9.以下關(guān)于證券投資分析方法的表述，正確的是：

A.證券投資分析方法包括基本面分析、技術(shù)分析、量化分析等

B.基本面分析主要關(guān)注公司的基本面因素

C.技術(shù)分析主要關(guān)注股票價(jià)格和成交量的變化

D.量化分析主要運(yùn)用數(shù)學(xué)模型進(jìn)行投資決策

10.以下關(guān)于證券從業(yè)資格證的表述，正確的是：

A.證券從業(yè)資格證是從事證券業(yè)務(wù)的人員必須具備的資格證書

B.證券從業(yè)資格證分為證券從業(yè)資格證和證券分析師資格證

C.獲取證券從業(yè)資格證需要通過證券從業(yè)資格考試

D.證券從業(yè)資格證有效期為3年，到期需重新考試或參加繼續(xù)教育

二、判斷題（每題2分，共10題）

1.證券公司可以同時(shí)從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)和證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。（）

2.個(gè)人投資者在證券市場(chǎng)上的交易行為不受限制。（）

3.股票的價(jià)格主要由公司的基本面決定。（）

4.債券的發(fā)行價(jià)格與其面值相同。（）

5.基金的投資風(fēng)險(xiǎn)比股票低。（）

6.金融期貨的交割日期可以自由選擇。（）

7.金融衍生品可以降低投資組合的風(fēng)險(xiǎn)。（）

8.證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)違規(guī)行為有處罰權(quán)。（）

9.證券投資分析方法中的技術(shù)分析適用于所有證券品種。（）

10.證券從業(yè)資格考試合格后，可以立即從事證券相關(guān)職業(yè)。（）

三、簡(jiǎn)答題（每題5分，共4題）

1.簡(jiǎn)述證券市場(chǎng)的基本功能。

2.解釋什么是股票的市盈率，并說明其計(jì)算公式。

3.簡(jiǎn)要說明證券投資分析中基本面分析的主要步驟。

4.描述證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要目標(biāo)和手段。

四、論述題（每題10分，共2題）

1.論述證券市場(chǎng)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的作用及其重要性。

2.分析金融衍生品在現(xiàn)代金融市場(chǎng)中的地位和作用，并討論其對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的影響。

五、單項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.證券市場(chǎng)上，以下哪項(xiàng)不屬于證券公司的主要業(yè)務(wù)？

A.證券承銷

B.證券經(jīng)紀(jì)

C.保險(xiǎn)代理

D.證券投資咨詢

2.股票市場(chǎng)的基本功能不包括：

A.資金籌集

B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)

C.信息傳遞

D.風(fēng)險(xiǎn)分散

3.以下哪項(xiàng)不是債券發(fā)行的方式？

A.公開發(fā)行

B.非公開發(fā)行

C.直接發(fā)行

D.上市發(fā)行

4.證券投資基金的主要特點(diǎn)是：

A.單一投資

B.集合投資

C.分散投資

D.風(fēng)險(xiǎn)投資

5.金融期貨交易的主要場(chǎng)所是：

A.證券交易所

B.期貨交易所

C.銀行間市場(chǎng)

D.互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)

6.金融衍生品的價(jià)值取決于：

A.標(biāo)的資產(chǎn)的價(jià)值

B.投資者的預(yù)期

C.市場(chǎng)供求關(guān)系

D.政府政策

7.證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要目標(biāo)是：

A.保護(hù)投資者利益

B.維護(hù)市場(chǎng)秩序

C.促進(jìn)市場(chǎng)公平

D.以上都是

8.證券從業(yè)資格考試的合格分?jǐn)?shù)線是：

A.60分

B.70分

C.80分

D.90分

9.以下哪項(xiàng)不是證券投資分析方法？

A.基本面分析

B.技術(shù)分析

C.量化分析

D.心理分析

10.以下哪項(xiàng)不是證券市場(chǎng)監(jiān)管的手段？

A.法律手段

B.行政手段

C.自律手段

D.市場(chǎng)手段

試卷答案如下

一、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.ABCD

解析思路：證券公司的業(yè)務(wù)范圍包括證券承銷與保薦、證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、證券資產(chǎn)管理等，所以選項(xiàng)A、B、C、D均正確。

2.ABCD

解析思路：證券交易市場(chǎng)的參與者包括證券公司、機(jī)構(gòu)投資者、個(gè)人投資者以及證券交易所，所以選項(xiàng)A、B、C、D均正確。

3.ABCD

解析思路：股票作為所有權(quán)憑證，持有者可以參與公司決策，收益包括股息和紅利，轉(zhuǎn)讓在證券交易所進(jìn)行，所以選項(xiàng)A、B、C、D均正確。

4.ABCD

解析思路：債券作為債權(quán)憑證，持有者不能參與公司決策，收益固定，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較低，轉(zhuǎn)讓在證券交易所進(jìn)行，所以選項(xiàng)A、B、C、D均正確。

5.ABCD

解析思路：基金作為一種集合投資方式，管理者負(fù)責(zé)投資決策，收益由投資者共同承擔(dān)，份額可以贖回，所以選項(xiàng)A、B、C、D均正確。

6.ABCD

解析思路：金融期貨是一種標(biāo)準(zhǔn)化合約，買賣雙方約定在未來某一時(shí)間按約定價(jià)格買賣金融工具，交易在期貨交易所進(jìn)行，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較高，所以選項(xiàng)A、B、C、D均正確。

7.ABCD

解析思路：金融衍生品是一種金融合約，價(jià)值取決于標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)值，包括遠(yuǎn)期合約、期權(quán)合約、掉期合約等，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較高，所以選項(xiàng)A、B、C、D均正確。

8.ABCD

解析思路：證券市場(chǎng)監(jiān)管旨在保護(hù)投資者利益、維護(hù)市場(chǎng)秩序、促進(jìn)市場(chǎng)健康發(fā)展，涉及中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所等機(jī)構(gòu)，采用法律、行政、自律等手段，所以選項(xiàng)A、B、C、D均正確。

9.ABCD

解析思路：證券投資分析方法包括基本面分析、技術(shù)分析、量化分析等，技術(shù)分析關(guān)注股票價(jià)格和成交量變化，所以選項(xiàng)A、B、C、D均正確。

10.ABCD

解析思路：證券從業(yè)資格證是從事證券業(yè)務(wù)的人員必須具備的資格證書，分為證券從業(yè)資格證和證券分析師資格證，考試合格后可從事相關(guān)職業(yè)，所以選項(xiàng)A、B、C、D均正確。

二、判斷題（每題2分，共10題）

1.√

解析思路：證券公司可以同時(shí)從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)和證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，符合證券公司的業(yè)務(wù)范圍。

2.×

解析思路：個(gè)人投資者在證券市場(chǎng)上的交易行為受到法律法規(guī)和交易所規(guī)則的限制。

3.×

解析思路：股票的價(jià)格受多種因素影響，包括基本面、技術(shù)面、市場(chǎng)情緒等，并非僅由基本面決定。

4.×

解析思路：債券的發(fā)行價(jià)格可能高于或低于面值，取決于市場(chǎng)利率和發(fā)行條件。

5.×

解析思路：基金的投資風(fēng)險(xiǎn)與股票相似，取決于基金的投資策略和市場(chǎng)環(huán)境。

6.×

解析思路：金融期貨的交割日期是固定的，由合約規(guī)定。

7.