河南省企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)隱患雙重預(yù)防體系

建設(shè)指導(dǎo)手冊(cè)

河南省安全科學(xué)技術(shù)研究院

2018年11月

河南省企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)隱患雙重預(yù)防體系

建設(shè)指導(dǎo)手冊(cè)

主編程金虎

副主編耿劍統(tǒng)

編寫(xiě)人員韓瑜高計(jì)偉許亮陳淼

王占平劉顯賈巍趙昊

、八、.

刖百

構(gòu)建安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)管控與隱患排查治理雙重預(yù)防體系是黨

中央國(guó)務(wù)院加強(qiáng)新時(shí)期安全生產(chǎn)工作的重要部署，是新形勢(shì)下推動(dòng)

安全生產(chǎn)領(lǐng)域改革創(chuàng)新的重大舉措，是落實(shí)企業(yè)主體責(zé)任、提升生

產(chǎn)安全水平、實(shí)現(xiàn)社會(huì)長(zhǎng)治久安的治本之策。近年來(lái)，我省認(rèn)真貫

徹落實(shí)習(xí)近平總書(shū)記關(guān)于建立雙重預(yù)防工作機(jī)制的重要指示和講話(huà)

精神，省委省政府高度重視安全風(fēng)險(xiǎn)隱患雙重預(yù)防工作，陳潤(rùn)兒省

長(zhǎng)在2018年初安全生產(chǎn)工作會(huì)上提出明確要求。劉偉副省長(zhǎng)對(duì)推進(jìn)

安全風(fēng)險(xiǎn)隱患雙重預(yù)防體系建設(shè)屢屢研究部署。省政府安委會(huì)辦公

室先行推進(jìn)化工和非煤礦山行業(yè)雙預(yù)防試點(diǎn)建設(shè)，要求企業(yè)堅(jiān)持

“全人員參與、全過(guò)程操縱、全方位覆蓋〃的原則，開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)

管控隱患排查治理，積極實(shí)施工藝嚴(yán)治、設(shè)備嚴(yán)防、人員嚴(yán)管和過(guò)

程嚴(yán)控。實(shí)踐驗(yàn)證，通過(guò)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)隱患雙重預(yù)防體系建設(shè)，使得職

工的安全責(zé)任更加明確，安全意識(shí)更加穩(wěn)定，安全技能顯著加強(qiáng)，

作業(yè)行為愈加規(guī)范，風(fēng)險(xiǎn)管控更加到位，隱患治理更加及時(shí)，生產(chǎn)

條件明顯改善,安全形勢(shì)不斷好轉(zhuǎn)c

為深入貫徹《中共中央國(guó)務(wù)院關(guān)于推進(jìn)安全生產(chǎn)領(lǐng)域改革發(fā)展

的看法》，落實(shí)國(guó)務(wù)院安委會(huì)辦公室《標(biāo)本兼治遏制重特大事故工

作指南》和《河南省深化安全風(fēng)險(xiǎn)隱患雙重預(yù)防體系建設(shè)行動(dòng)方

案》，為服務(wù)企業(yè)構(gòu)建安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防

體系，防范和遏制生產(chǎn)安全事故發(fā)生，河南省安全科學(xué)技術(shù)研究院

組織有關(guān)技術(shù)人員，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)及行業(yè)規(guī)范，借

鑒國(guó)內(nèi)的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)及研究成果，在廣泛征求看法的基礎(chǔ)上，編制了

河南省企業(yè)安全

風(fēng)險(xiǎn)隱患雙重預(yù)防體系建設(shè)指導(dǎo)手冊(cè)》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《指導(dǎo)手冊(cè)》）。

《指導(dǎo)手冊(cè)》內(nèi)容主要包括：風(fēng)險(xiǎn)隱患雙重預(yù)防相關(guān)知識(shí)、風(fēng)

險(xiǎn)隱患雙重預(yù)防體系構(gòu)建與運(yùn)行、風(fēng)險(xiǎn)隱患雙重預(yù)防體系建設(shè)主要

文件例如、附件等四部分。由于雙重預(yù)防體系涵蓋行業(yè)領(lǐng)域廣泛，

所涉及法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)程較多，加之時(shí)間倉(cāng)促，水平

有限，不足之處在所難免，敬請(qǐng)批評(píng)指正。

《指導(dǎo)手冊(cè)》的編制得到了河南省安全生產(chǎn)監(jiān)視管理局的關(guān)心、

支持和幫助，在此表示衷心感謝！

編者

2018年11月

目錄

第一章風(fēng)險(xiǎn)隱患雙重預(yù)防相關(guān)知識(shí)..................11

1.1編制目的..............................................................11

1.2適用范圍..............................................................11

1.3規(guī)范性引用文件........................................................11

1.4術(shù)語(yǔ)和定義............................................................22

1.5風(fēng)險(xiǎn)隱患雙重預(yù)防體系建設(shè)內(nèi)容..........................................44

1.6風(fēng)險(xiǎn)隱患雙重預(yù)防體系建設(shè)原則..........................................55

其次章風(fēng)險(xiǎn)隱患雙重預(yù)防體系建設(shè)與運(yùn)行.............66

2.1計(jì)劃和準(zhǔn)備............................................................88

2.1.1建立工作機(jī)構(gòu)....................................................88

2.1.2人員培訓(xùn)........................................................99

2.1.3資料收集......................................................1010

2.2風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估........................................................1111

2.2.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分原則................................................1111

2.2.2危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型辨識(shí)........................................1111

2.23風(fēng)險(xiǎn)（危險(xiǎn)程度、危險(xiǎn)度）評(píng)估方法............................1515

2.2.4發(fā)生事故后危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)的重新辨識(shí)評(píng)估.......................1616

2.2.5重大危險(xiǎn)源辨識(shí)................................................1616

2.2.6風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)估..................................................2020

2.2.7風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)及四色標(biāo)注............................................2020

2.2.8風(fēng)險(xiǎn)告知......................................................2121

2.3風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控.........................................................2222

2.3.1風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控原則..............................................2222

2.3.2風(fēng)險(xiǎn)管控......................................................2323

2.4隱患排查.............................................................2525

2.4.1具體要求......................................................2525

2.4.2制定隱患排查計(jì)劃..............................................2525

2.4.3實(shí)施隱患排查..................................................2525

2.5隱患治理及驗(yàn)收.......................................................2626

2.5.1隱患治理......................................................2626

2.5.2隱患治理驗(yàn)收..................................................2727

2.53隱患排查信息管理.............................................2828

2.6有效運(yùn)行與持續(xù)改進(jìn)...................................................2828

第三章風(fēng)險(xiǎn)隱患雙重預(yù)防體系建設(shè)主要文件例如....2929

3.1安全生產(chǎn)責(zé)任制例如...................................................2929

3.2風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管操縱度例如.................................................3030

3.3企業(yè)閔位風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)管控清單例如........................................3737

3.4企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管控措施.....................................................4040

3.5重大風(fēng)險(xiǎn)告知欄.......................................................4242

3.6崗位風(fēng)險(xiǎn)管控應(yīng)知應(yīng)會(huì)卡...............................................4646

3.7企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)四色平面分布圖..........................................4747

3.8企業(yè)崗位作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)比較圖...............................................4747

3.9隱患排查治理制度.....................................................4747

3.10企業(yè)隱患排查治理臺(tái)賬例如...........................................5151

3.11崗位事故應(yīng)急處置卡..................................................5353

附件：............................................5353

附件1：作業(yè)危害分析法（JHA）.......................................................................................5555

附件2：安全檢查表法（SCL）...........................................................................................5757

附件3：風(fēng)險(xiǎn)矩陣法（LS）..................................................................................................5959

附件4：作業(yè)條件預(yù)先危險(xiǎn)性分析評(píng)價(jià)法（LEC）..........................................................6161

附件5：部分行業(yè)領(lǐng)域企業(yè)危險(xiǎn)源辨識(shí)建議清單（例如）.....................6363

附件6：雙重預(yù)防體系建設(shè)中可能用到的相關(guān)表格.........................138138

附件7：GB6411-86《企業(yè)職工傷亡事故分類(lèi)》.............................141141

第一章風(fēng)險(xiǎn)隱患雙重預(yù)防相關(guān)知識(shí)

L1編制目的

構(gòu)建安全風(fēng)險(xiǎn)隱患雙重預(yù)防體系，是新時(shí)期黨中央加強(qiáng)和改進(jìn)

安全生產(chǎn)工作的重要部署，是新形勢(shì)下省委省政府推動(dòng)安全生產(chǎn)領(lǐng)

域改革創(chuàng)新的重大舉措。為幫助各行業(yè)、各地區(qū)、各企業(yè)系統(tǒng)理解

安全風(fēng)險(xiǎn)隱患雙重預(yù)防體系的相關(guān)知識(shí)、系統(tǒng)內(nèi)容、建設(shè)程序，實(shí)

現(xiàn)企業(yè)“全人員參與、全過(guò)程操縱、全方位覆蓋〃的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控

和隱患排查治理，盡快在全省高質(zhì)高效推進(jìn)安全風(fēng)險(xiǎn)隱患雙重預(yù)防

體系建設(shè)行動(dòng)，制定本手冊(cè)。

1.2適用范圍

本指導(dǎo)手冊(cè)依據(jù)國(guó)家安全生產(chǎn)法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范，充分借

鑒和吸收國(guó)內(nèi)外安全管理先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)方法，結(jié)合河南省實(shí)際狀況編制。

本指導(dǎo)手冊(cè)規(guī)定了河南省企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控與隱患排查治理雙

重預(yù)防體系建設(shè)實(shí)施（簡(jiǎn)稱(chēng)“雙重預(yù)防〃）的基本方法，適用于河

南省行政區(qū)域內(nèi)各行業(yè)領(lǐng)域企業(yè)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控與隱患排查治理

雙重預(yù)防體系建設(shè)工作，各行業(yè)領(lǐng)域也可結(jié)合本行業(yè)領(lǐng)域特點(diǎn)，研

究制定本行業(yè)或領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控與隱患排查治理雙重預(yù)防體系

建設(shè)實(shí)施指導(dǎo)手冊(cè)。

1.3規(guī)范性引用文件

以下文件對(duì)于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用

文件，僅所注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件,

其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。

GB6441企業(yè)職工傷亡事故分類(lèi)

GB/T13861生產(chǎn)過(guò)程危險(xiǎn)和有害因素分類(lèi)與代碼

GB18218危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源辨識(shí)

GB/T23694-2013風(fēng)險(xiǎn)管理術(shù)語(yǔ)

GB/T24353風(fēng)險(xiǎn)管理原則與實(shí)施指南

GB/T27921-2011風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)

GB/T28001職業(yè)健康安全管理體系要求

GB/T33000-2016企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范

1.4術(shù)語(yǔ)和定義

以下術(shù)語(yǔ)和定義適用于本指導(dǎo)手冊(cè)。

（1）風(fēng)險(xiǎn)（危險(xiǎn)）

事故或事件發(fā)生的可能性和嚴(yán)重程度的組合?？赡苄?，是指事

故（事件）發(fā)生的概率。嚴(yán)重性，是指事故（事件）一旦發(fā)生后，

將造成的人員傷害和經(jīng)濟(jì)損失的嚴(yán)重程度。風(fēng)險(xiǎn)二可能性x嚴(yán)重性。

“風(fēng)險(xiǎn)〃與“危險(xiǎn)〃為同義詞。意思一致，可以通用互用。

（2）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

風(fēng)險(xiǎn)伴隨的設(shè)施、部位、場(chǎng)所和區(qū)域，以及在特定部位、設(shè)施、

場(chǎng)所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)活動(dòng)（過(guò)程），或以上兩者的組

合。

(3)可接受風(fēng)險(xiǎn)

指預(yù)期的風(fēng)險(xiǎn)事故的最大損失程度在單位或個(gè)人經(jīng)濟(jì)能力和心

理承受能力的最大限度之內(nèi)。

(4)危險(xiǎn)源

可能導(dǎo)致人身傷害和(或)健康損害和(或)財(cái)產(chǎn)損失和(或)

環(huán)境破壞的根源、狀態(tài)或行為，或其組合。

(5)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)

識(shí)別系統(tǒng)整個(gè)范圍內(nèi)所有存在的風(fēng)險(xiǎn)并確定其風(fēng)險(xiǎn)特性的過(guò)程。

風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型常用可能發(fā)生的事故類(lèi)型表達(dá)。例如：火災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)、爆炸風(fēng)

險(xiǎn)等。

(6)風(fēng)險(xiǎn)分析

對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性及其后果嚴(yán)重性進(jìn)行定性和定量分析，理

解風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的過(guò)程。

(7)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

對(duì)危險(xiǎn)源導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析、評(píng)估、分級(jí)，對(duì)現(xiàn)有操縱措施

的充分性加以考慮以及對(duì)風(fēng)險(xiǎn)是否可接受予以確定的過(guò)程。

(8)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)

通過(guò)采用科學(xué)、合理方法對(duì)危險(xiǎn)源所伴隨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性或定

量評(píng)價(jià)，根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果劃分等級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)的目的是確定風(fēng)險(xiǎn)管控的優(yōu)

先順序。

(9)風(fēng)險(xiǎn)管控

通過(guò)實(shí)施工程、技術(shù)、管理等措施，有效防控各類(lèi)安全風(fēng)險(xiǎn)。

(10)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控

根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)不同級(jí)別、所需操縱資源、操縱能力及操縱措施繁雜

難易程度等因素確定不同操縱層級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)操縱方式。

(11)隱患

生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位違反安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程和

安全生產(chǎn)管理制度的規(guī)定，或者因其他因素在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中存在

可能導(dǎo)致事故發(fā)生的人的擔(dān)憂(yōu)全行為、物的擔(dān)憂(yōu)全狀態(tài)、不良環(huán)境

和管理上的缺陷。

隱患是導(dǎo)致事故發(fā)生的原因。例如：違規(guī)操作、燃?xì)庑孤┑取?/p>

1.5風(fēng)險(xiǎn)隱患雙重預(yù)防體系建設(shè)內(nèi)容

企業(yè)雙重預(yù)防體系建設(shè)包括以下工作內(nèi)容，并形成相關(guān)文件：

(1)建立執(zhí)行安全生產(chǎn)責(zé)任制；

(2)建立執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管操縱度；

(3)建立執(zhí)行隱患排查治理制度；

(4)建立風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)管控清單；

(5)建立隱患排查治理臺(tái)賬;

(6)繪制風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)四色(紅橙黃藍(lán))分布平面圖；

(7)繪制崗位作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)比較四色(紅橙黃藍(lán))柱狀圖；

(8)設(shè)置企業(yè)重大風(fēng)險(xiǎn)公告欄；

(9)制作崗位風(fēng)險(xiǎn)管控應(yīng)知應(yīng)會(huì)卡；

(10)制作崗位事故應(yīng)急處置卡。

以上簡(jiǎn)稱(chēng)“3223〃體系，既“3制度、2清單、2張圖、3告

知〃。

1.6風(fēng)險(xiǎn)隱患雙重預(yù)防體系建設(shè)原則

(1)“全人員參與、全過(guò)程操縱、全方位覆蓋〃原則

企業(yè)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控與隱患排查治理雙重預(yù)防體系工作，應(yīng)

全員、全過(guò)程、全方位參與，全面完全排查、科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)管控各類(lèi)風(fēng)

險(xiǎn)，精準(zhǔn)治理事故隱患，構(gòu)筑起管控源頭風(fēng)險(xiǎn)、消除事故隱患的雙

重安全防線，有效防范各類(lèi)生產(chǎn)安全事故。

(2)建立與運(yùn)行并重原則

企業(yè)應(yīng)依據(jù)本指導(dǎo)手冊(cè)的規(guī)定，結(jié)合企業(yè)自身特點(diǎn)，堅(jiān)持建立

與運(yùn)行并重的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控與隱患排查治理體系，全面提升安全生

產(chǎn)管理水平，持續(xù)改進(jìn)安全生產(chǎn)工作，構(gòu)建安全生產(chǎn)長(zhǎng)效機(jī)制。

(3)“操縱風(fēng)險(xiǎn)、治理隱患"有效性原則

雙重預(yù)防體系是將安全風(fēng)險(xiǎn)管控挺在隱患排查治理之前，實(shí)現(xiàn)關(guān)

口前移重心下移，企業(yè)創(chuàng)立中應(yīng)確?！坝行Р倏v風(fēng)險(xiǎn)、有效治理隱

患、有效消除事故〃，保障人身安全健康，保證生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的有

序進(jìn)行。

(4)風(fēng)險(xiǎn)隱患雙預(yù)防持續(xù)改進(jìn)原則

企業(yè)應(yīng)采用“計(jì)劃、實(shí)施、檢查、改進(jìn)〃的“PDCA〃動(dòng)態(tài)循環(huán)

模式，通過(guò)自我檢查、自我改正和自我完善，持續(xù)改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管

控與隱患排查治理雙重預(yù)防體系，實(shí)現(xiàn)雙預(yù)防體系閉環(huán)管理。

第二章風(fēng)險(xiǎn)隱患雙重預(yù)防體系建設(shè)與運(yùn)行

雙重預(yù)防體系建設(shè)工作程序主要包括成立領(lǐng)導(dǎo)小組；組建工作

機(jī)構(gòu)；全員培訓(xùn)；劃分和確定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)；風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)；制定

風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控措施；編制風(fēng)險(xiǎn)管控崗位責(zé)任清單(臺(tái)賬)；排查隱

患；治理隱患；持續(xù)改進(jìn)等內(nèi)容。雙重預(yù)防體系建設(shè)工作程序見(jiàn)下

圖lo

建立健全工作機(jī)構(gòu)

f

人員培訓(xùn)

計(jì)劃和準(zhǔn)備

f

資料收集

確定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)范n1

安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)

安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)

與評(píng)估

可能性分析

安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估卜

-后果嚴(yán)重程度分析

確定安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)動(dòng)

態(tài)

繪制安全風(fēng)險(xiǎn)四色圖評(píng)

工

估

建立安全風(fēng)險(xiǎn)清單

持

安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管理

續(xù)

安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控

改

制定安全風(fēng)險(xiǎn)操縱方案

安全風(fēng)險(xiǎn)公告警示

1

隱患排查治理

圖1雙重預(yù)防體系建設(shè)基本程序

2.1計(jì)劃和準(zhǔn)備

2.1.1建立工作機(jī)構(gòu)

企業(yè)應(yīng)在現(xiàn)有的安全生產(chǎn)組織機(jī)構(gòu)基礎(chǔ)上，根據(jù)自身狀況專(zhuān)門(mén)

或合署成立由主要負(fù)責(zé)人牽頭的雙重預(yù)防體系建設(shè)工作機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)

制定完善本企業(yè)雙重預(yù)防體系建設(shè)相關(guān)工作制度和工作方案。

雙重預(yù)防體系建設(shè)工作機(jī)構(gòu)的組成人員應(yīng)至少包括企業(yè)主要負(fù)

責(zé)人、主要技術(shù)負(fù)責(zé)人、各部門(mén)負(fù)責(zé)人和一名熟悉風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作的

人員。企業(yè)也可以聘請(qǐng)安全專(zhuān)家或注冊(cè)安全工程師協(xié)助開(kāi)展雙重預(yù)

防體系的建設(shè)工作。

安全生產(chǎn)責(zé)任制是安全生產(chǎn)工作的基本制度，是落實(shí)我國(guó)的〃安

全第一，預(yù)防為主，綜合治理〃安全生產(chǎn)方針，遵循安全生產(chǎn)法規(guī)建

立的各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)、職能部門(mén)、工程技術(shù)人員、崗位操作人員在勞動(dòng)生

產(chǎn)過(guò)程中對(duì)安全生產(chǎn)層層負(fù)責(zé)的制度。安全生產(chǎn)責(zé)任制是企業(yè)崗位

責(zé)任制的一個(gè)組成部分，是企業(yè)中最基本的一項(xiàng)安全制度，也是企

業(yè)安全生產(chǎn)、勞動(dòng)保護(hù)管理制度的核心。

風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管操縱度、隱患排查治理制度是建立在安全生產(chǎn)責(zé)任

制基礎(chǔ)上的安全管理制度。

風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管操縱度應(yīng)明確風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)管控工作目標(biāo)、責(zé)任人員及

其責(zé)任范圍、工作程序、分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)、資金投入、建檔監(jiān)控、考核標(biāo)

準(zhǔn)等?？己藰?biāo)準(zhǔn)應(yīng)將各部門(mén)、各崗位風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控落實(shí)狀況納入安

全績(jī)效獎(jiǎng)懲。

隱患排查治理制度應(yīng)明確隱患排查治理工作目標(biāo)、責(zé)任人員及

其責(zé)任范圍、工作程序、分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)、資金投入、建檔監(jiān)控、考核標(biāo)

準(zhǔn)等。考核標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)將各部門(mén)、各崗位隱患排查治理落實(shí)狀況納入安

全績(jī)效獎(jiǎng)懲。

2.1.2人員培訓(xùn)

企業(yè)應(yīng)對(duì)雙重預(yù)防體系建設(shè)所需的相關(guān)知識(shí)開(kāi)展分層次、有針

對(duì)性的人員培訓(xùn)。

企業(yè)應(yīng)明確人員培訓(xùn)的責(zé)任部門(mén)、目標(biāo)、內(nèi)容、對(duì)象、時(shí)間，

細(xì)化保障措施。

企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員的培訓(xùn)，使專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員具備雙重

預(yù)防體系建設(shè)所需的相關(guān)知識(shí)和能力，能夠?qū)ζ髽I(yè)員工進(jìn)行內(nèi)部培

訓(xùn)并帶領(lǐng)員工以正確的方法開(kāi)展工作。

企業(yè)應(yīng)組織對(duì)全體員工開(kāi)展關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理理論、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估

方法和雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)的技巧與方法等內(nèi)容的培訓(xùn)，使全體員工

把握雙重預(yù)防體系建設(shè)相關(guān)知識(shí)，特別是具備參與風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)價(jià)和管

控的能力。

2.1.3資料收集

開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)前應(yīng)準(zhǔn)備的基礎(chǔ)資料：

（1）國(guó)家現(xiàn)行相關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范；

（2）安全管理方面，如管理制度、操作規(guī)程、責(zé)任制、應(yīng)急預(yù)

案、各類(lèi)作業(yè)票證等

（3）原輔材料、中間產(chǎn)品和產(chǎn)品的理化特性；

（4）區(qū)域位置圖、總圖、工藝布置圖等相關(guān)圖紙；

（5）作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)和周邊條件（水文地質(zhì)、氣象條件、周邊環(huán)境

等）；

（6）詳細(xì)的工藝、裝置設(shè)備說(shuō)明書(shū)和流程圖；

（7）相關(guān)工藝、設(shè)施的安全分析報(bào)告；

（8）主要設(shè)備清單及其布置；

（9）設(shè)備試運(yùn)行方案、操作規(guī)程、維修措施及應(yīng)急處置方案；

（10）設(shè)備運(yùn)行、檢修、試驗(yàn)及故障記錄；

（11）本企業(yè)及相關(guān)行業(yè)事故案例;

(12)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理資料。

2.2風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估

2.2.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分原則

(1)設(shè)施、部位、場(chǎng)所、區(qū)域

應(yīng)遵循大小適中、便于分類(lèi)、功能獨(dú)立、易于管理、范圍清楚

的原則。

(2)操作及作業(yè)活動(dòng)

應(yīng)涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)全過(guò)程所有常規(guī)和十分規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動(dòng)。

2.2.2危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型辨識(shí)

應(yīng)在資料收集的基礎(chǔ)上劃分范圍和對(duì)象，辨識(shí)危險(xiǎn)源，分析和

確定可能發(fā)生事故類(lèi)別，就是尋常所說(shuō)的風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別。

一種危險(xiǎn)源可能有一種或多種風(fēng)險(xiǎn)。例如一氧化碳?xì)怏w同時(shí)具

有火災(zāi)、爆炸、中毒三種風(fēng)險(xiǎn)。

不同地方的多個(gè)危險(xiǎn)源可能具有?致種類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)。例如不同地方、

不同型號(hào)的電動(dòng)機(jī)都有觸電和機(jī)械傷害的風(fēng)險(xiǎn)。

為便利風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)，企業(yè)可根據(jù)實(shí)際狀況依照生產(chǎn)功能明確、管

理責(zé)任和空間界限清楚的原則，將本單位分解為若干個(gè)相對(duì)獨(dú)立的

單元，劃分出辨識(shí)范圍和對(duì)象。

風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)應(yīng)從周邊環(huán)境、自然條件、生產(chǎn)系統(tǒng)等方面查找本單

位生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中產(chǎn)生能量的能量源或擁有能量的能量載體，確定

危險(xiǎn)有害因素存在的部位、存在方式并予以確切描述。常見(jiàn)能量源、

能量載體及事故類(lèi)型見(jiàn)下表1。

表1常見(jiàn)的能量源、能量載體及事故類(lèi)型

事故（風(fēng)

序號(hào)能量源能量載體

險(xiǎn)）類(lèi)型

產(chǎn)生物體落下、拋出、破碎、飛散的設(shè)落下、拋出、破碎、飛

1物體打擊

備、場(chǎng)所、操作散的物體

2車(chē)輛傷害車(chē)輛、使車(chē)輛移動(dòng)的牽引設(shè)備、坡道運(yùn)動(dòng)的車(chē)輛

3機(jī)械傷害機(jī)械的驅(qū)動(dòng)裝置機(jī)械的運(yùn)動(dòng)部分、人體

4起重傷害起重、提升機(jī)械被吊起的重物

帶電體、高跨步電壓區(qū)

5觸電電源裝置

域

6灼燙熱源設(shè)備、加強(qiáng)設(shè)備、爐、灶、發(fā)熱體高溫物體、高溫物質(zhì)

7淹溺江、河、湖、海、池塘、洪水、儲(chǔ)水容器水

8火災(zāi)可燃物火焰、煙氣

高差大的場(chǎng)所、人員借以升降的設(shè)備、裝

9高處墜落人體

置

邊坡土（巖）體、物

土石方工程的邊坡、料堆、料倉(cāng)、建筑

10坍塌料、建筑物、構(gòu)筑物、

物、構(gòu)筑物

載荷

11冒頂片幫礦山采掘空間的圍巖體頂板、兩幫圍巖

12透水地下水、地表水

13放炮炸藥

14火藥爆炸炸藥

15瓦斯爆炸瓦斯

16鍋爐爆炸鍋爐蒸汽

事故（風(fēng)

序號(hào)能量源能量載體

險(xiǎn)）類(lèi)型

17容器爆炸壓力容器內(nèi)容物

18其他爆炸可燃性氣體、蒸汽和粉塵

產(chǎn)生、儲(chǔ)存、聚積有毒有害物質(zhì)的裝置、

19中毒和窒息有毒有害物質(zhì)

容器、場(chǎng)所

射線；人群；職業(yè)危害

20其他傷害放射性物質(zhì)；踩踏；職業(yè)危害因素；雷電因素場(chǎng)所；建筑物、構(gòu)

筑物、人體

生產(chǎn)系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)應(yīng)覆蓋企業(yè)地上和地下以及承包商占用的

場(chǎng)所和區(qū)域的所有作業(yè)環(huán)境、設(shè)備設(shè)施、生產(chǎn)工藝、作業(yè)人員及作

業(yè)活動(dòng)，充分考慮設(shè)備設(shè)施正常運(yùn)行狀態(tài)、超載運(yùn)行狀態(tài)、緊急中

止?fàn)顟B(tài)、維修維護(hù)狀態(tài)下的危險(xiǎn)有害因素；充分考慮地理環(huán)境變化、

地質(zhì)條件變化、氣象條件變化形成的危險(xiǎn)有害因素，分析風(fēng)險(xiǎn)危害

出現(xiàn)的條件和可能發(fā)生的事故或者故障類(lèi)型。

風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)重點(diǎn)應(yīng)考慮以下四個(gè)方面：

（1）能量的種類(lèi)和危險(xiǎn)物質(zhì)的危險(xiǎn)性質(zhì)；

（2）能量或危險(xiǎn)物質(zhì)的能量；

（3）能量或危險(xiǎn)物質(zhì)意外釋放的強(qiáng)度；

（4）意外釋放的能量或危險(xiǎn)物質(zhì)的影響范圍。

針對(duì)辨識(shí)出的危險(xiǎn)源，對(duì)照安全管理法規(guī)、技術(shù)規(guī)范、事故案

例、未遂事件等辨識(shí)人的擔(dān)憂(yōu)全行為、物的擔(dān)憂(yōu)全狀態(tài)、不良環(huán)境

和管理缺陷等事故原因。常見(jiàn)的事故原因即隱患見(jiàn)下表2。

表2常見(jiàn)隱患（事故原因）描述

序號(hào)隱患類(lèi)別隱患（事故原因）描述

（1）操作錯(cuò)誤，疏忽安全，疏忽警告；

（2）造成安全裝置失效；

（3）使用擔(dān)憂(yōu)全設(shè)備；

（4）手代替工具操作；

（5）物體（指成品、半成品、材料、工具、切屑和生產(chǎn)用品等）存

放不當(dāng)；

（6）冒險(xiǎn)進(jìn)入危險(xiǎn)場(chǎng)所：

（7）攀、坐擔(dān)憂(yōu)全位置（如平臺(tái)護(hù)欄、汽車(chē)擋板、吊車(chē)吊鉤）

人的擔(dān)憂(yōu)

1

全行為（8）在起吊物下作業(yè)、停留；

（9）機(jī)器運(yùn)轉(zhuǎn)時(shí)加油、修理、檢查、調(diào)整、焊接、清掃等工作；

（10）有分散注意力行為；

（11）在必需使用個(gè)人防護(hù)用品用具作業(yè)或場(chǎng)合中，疏忽其使用；

（12）擔(dān)憂(yōu)全裝束；

（13）對(duì)易燃、易爆等危險(xiǎn)物品處理錯(cuò)誤；

（14）作業(yè)前聯(lián)系確認(rèn)不到位；

（15）其他。

（1）防護(hù)、保險(xiǎn)、信號(hào)等裝置缺乏或有缺陷；

（2）設(shè)備、設(shè)施、工具、附件有缺陷；

物的擔(dān)憂(yōu)（3）設(shè)備或工具布局問(wèn)題；

2

全狀態(tài)

（4）個(gè)人防護(hù)用品用具防護(hù)服、手套、護(hù)目鏡及面罩、呼吸器官防

護(hù)用品、聽(tīng)力防護(hù)用品、安全帶、安全帽、安全鞋等缺少或有缺陷；

（5）其他。

（1）照明光線不良；

3不良環(huán)境（2）通風(fēng)不良；

（3）作業(yè)場(chǎng)所狹窄；

序號(hào)隱患類(lèi)別隱患（事故原因）描述

（4）作業(yè)場(chǎng)地雜亂:

（5）交通線路的配置擔(dān)憂(yōu)全；

（6）操作工序設(shè)計(jì)或配置擔(dān)憂(yōu)全；

（7）地面滑；

（8）貯存方法擔(dān)憂(yōu)全；

（9）環(huán)境溫度、濕度不當(dāng)；

（10）其他。

（1）技術(shù)和設(shè)計(jì)上有缺陷；

（2）教育培訓(xùn)不夠，未經(jīng)培訓(xùn)，缺乏或不懂安全操作技術(shù)知識(shí)；

（3）勞動(dòng)組織不合理；

4管理缺陷（4）對(duì)現(xiàn)場(chǎng)工作缺乏檢查或指導(dǎo)錯(cuò)誤；

（5）沒(méi)有安全操作規(guī)程或不健全；

（6）沒(méi)有或不認(rèn)真實(shí)施事故防范措施：對(duì)事故隱患整改不力；

（7）其他。

（1）人的擔(dān)憂(yōu)全行為應(yīng)考慮作業(yè)過(guò)程所有的常規(guī)活動(dòng)和十分規(guī)

活動(dòng)。十分規(guī)活動(dòng)是指異常狀態(tài)、緊急狀態(tài)的活動(dòng)。

（2）物的擔(dān)憂(yōu)全狀態(tài)應(yīng)考慮正常、異常、緊急三種狀態(tài)。

（3）不良環(huán)境應(yīng)考慮內(nèi)部環(huán)境和外部環(huán)境。

（4）管理缺陷應(yīng)考慮與法律法規(guī)的符合性、自身管理需要及更

新?tīng)顩r。

2.2.3風(fēng)險(xiǎn)（危險(xiǎn)程度、危險(xiǎn)度）評(píng)估方法

（1）作業(yè)活動(dòng)危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)（危險(xiǎn)程度、危險(xiǎn)度）應(yīng)采用作

業(yè)危害分析法（JHA）等方法進(jìn)行評(píng)估，分析步驟和要求參見(jiàn)附件lo

（2）設(shè)備設(shè)施危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)可采用安全檢查表分析法（SCL）

等方法進(jìn)行評(píng)估，分析步驟和要求參見(jiàn)附件2。

（3）對(duì)于繁雜的工藝企業(yè)可委托專(zhuān)業(yè)安全技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)采用危

險(xiǎn)與可操作性分析法（HAZOP）等方法進(jìn)行評(píng)估。

2.2.4發(fā)生事故后危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)的重新辨識(shí)評(píng)估

在以往的經(jīng)驗(yàn)和科學(xué)推斷得知，從已發(fā)生的事故中，特別是微

弱事故、未遂事故中獲取的危險(xiǎn)源信息對(duì)安全管理工作來(lái)說(shuō)十分重

要。根據(jù)海因里希法則，假如在發(fā)生未遂事故或微弱事故后，能夠

及時(shí)找到根本原因，消除事故隱患，就可以避免嚴(yán)重事故的發(fā)生。

從另一個(gè)角度來(lái)說(shuō)，從未遂事故等微弱事故中發(fā)現(xiàn)危險(xiǎn)源是對(duì)我們

進(jìn)行事前危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的有效補(bǔ)充。由于危險(xiǎn)源是動(dòng)態(tài)變

化的，不是靜止不變的。因此，企業(yè)應(yīng)當(dāng)明確事故定義、事故報(bào)告

流程，并對(duì)員工充分培訓(xùn)，確保員工能及時(shí)報(bào)告未遂事故等微弱事

故，作為危險(xiǎn)源獲取的一個(gè)重要途徑。企業(yè)以此作為切入點(diǎn)，發(fā)現(xiàn)

新的危險(xiǎn)源，對(duì)其進(jìn)行重新風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和評(píng)估，并采取有效措施消除

事故隱患，達(dá)到最終事故預(yù)防的目的。

2.2.5重大危險(xiǎn)源辨識(shí)

嚴(yán)格依照《危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源監(jiān)視管理暫行規(guī)定》（國(guó)家

安監(jiān)總局40號(hào)令）和《危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源辨識(shí)》（GB18218）

要求，針對(duì)重大危險(xiǎn)源開(kāi)展辨識(shí)評(píng)估,企業(yè)不具備重大危險(xiǎn)源安全評(píng)

估能力時(shí)應(yīng)聘請(qǐng)專(zhuān)家團(tuán)隊(duì)與公司技術(shù)管理人員對(duì)現(xiàn)有操縱措施進(jìn)行

可靠性評(píng)估，分析存在問(wèn)題，制定安全管控措施和應(yīng)急處置措施。

企業(yè)應(yīng)建立重大危險(xiǎn)源檔案，設(shè)置重大危險(xiǎn)源監(jiān)控系統(tǒng)，并依

照有關(guān)規(guī)定向所在地的安全監(jiān)管部門(mén)和有關(guān)管理部門(mén)備案。

重大危險(xiǎn)源管理流程圖，見(jiàn)圖2。

圖2重大危險(xiǎn)源管理流程

通過(guò)多種方法辨識(shí)，完全把握生產(chǎn)活動(dòng)中的危害因素底數(shù)，做

到系統(tǒng)、全面、無(wú)遺漏，并形成崗位風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)管控清單（見(jiàn)下表

3）,每年進(jìn)行定期更新完善，實(shí)現(xiàn)危險(xiǎn)源的動(dòng)態(tài)識(shí)別。

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2.2.6風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)估

風(fēng)險(xiǎn)分析是根據(jù)危險(xiǎn)源可能誘發(fā)的每種事故類(lèi)型的可能性和后

果嚴(yán)重程度確定風(fēng)險(xiǎn)的大小和等級(jí)的過(guò)程。

在危險(xiǎn)源辨識(shí)的基礎(chǔ)上，對(duì)危險(xiǎn)源進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析，確定事故發(fā)

生的可能性和嚴(yán)重程度。

行業(yè)已經(jīng)建立風(fēng)險(xiǎn)分析標(biāo)準(zhǔn)或方法的，按其執(zhí)行。未建立風(fēng)險(xiǎn)

分析標(biāo)準(zhǔn)和方法的，可選用適用的風(fēng)險(xiǎn)分析方法，本實(shí)施指導(dǎo)手冊(cè)

推薦兩種常用方法對(duì)已經(jīng)辨識(shí)定性的危害因素進(jìn)行定量風(fēng)險(xiǎn)分析，

判定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)：一是風(fēng)險(xiǎn)矩陣法（LS）,具體參見(jiàn)附件3；二是作

業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法（LEC）,具體參見(jiàn)附件4。激勵(lì)企業(yè)結(jié)合實(shí)際

采用多種風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法。

2.2.7風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)及四色標(biāo)注

根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果，確定危險(xiǎn)源可導(dǎo)致不同事故類(lèi)型的風(fēng)險(xiǎn)等

級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)從高到低劃分為重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低

風(fēng)險(xiǎn)四個(gè)等級(jí)，分別用紅、橙、黃、藍(lán)四種顏色代表。所選用風(fēng)險(xiǎn)

評(píng)估方法的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分結(jié)果應(yīng)合理對(duì)應(yīng)到重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、

一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)四個(gè)等級(jí)。

依照生產(chǎn)功能、空間界限相對(duì)獨(dú)立的原則將全部作業(yè)場(chǎng)所網(wǎng)格

化。將各網(wǎng)格風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)在廠區(qū)平面布置圖中利用“紅橙黃藍(lán)〃四色

進(jìn)行標(biāo)注，形成廠區(qū)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)四色平面分布圖（見(jiàn)圖3企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分

級(jí)四色平面分布圖例如）。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)注位置重疊時(shí)，應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)管控

清單予以說(shuō)明。如技術(shù)可行，企業(yè)可用空間立體布置圖進(jìn)行標(biāo)示。

對(duì)動(dòng)火作業(yè)、受限空間作業(yè)、臨時(shí)用電、高處作業(yè)、吊裝作業(yè)、

斷路作業(yè)、動(dòng)土作業(yè)、盲板抽堵作業(yè)、危險(xiǎn)品運(yùn)輸?shù)茸鳂I(yè)活動(dòng)難以

在平面布置圖中標(biāo)示的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)利用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法，計(jì)算崗位風(fēng)險(xiǎn)

值，采取柱狀圖繪制企業(yè)崗位作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)比較圖（圖4企業(yè)崗位作業(yè)

風(fēng)險(xiǎn)比較圖例如）。

2.2.8風(fēng)險(xiǎn)告知

企業(yè)應(yīng)建立完善風(fēng)險(xiǎn)公告制度，并針對(duì)辨識(shí)評(píng)估出的風(fēng)險(xiǎn)，加

強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)教育和技能培訓(xùn)，確保所有管理者和員工都把握風(fēng)險(xiǎn)的基本

狀況及防范、應(yīng)急措施。

（1）企業(yè)區(qū)域風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)四色（紅橙黃藍(lán)）平面分布圖

企業(yè)應(yīng)使用紅、橙、黃、藍(lán)四種顏色，將作業(yè)場(chǎng)所、生產(chǎn)設(shè)施

等區(qū)域存在的不同等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)示在總平面布置圖或地理坐標(biāo)圖中，

并設(shè)置在企業(yè)醒目位置，向本單位從業(yè)人員或外來(lái)人員公示企業(yè)風(fēng)

險(xiǎn)分布狀況。

（2）企業(yè)崗位作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)比較四色（紅橙黃藍(lán)）圖

對(duì)于難以在風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)四色（紅橙黃藍(lán)）平面分布圖、地理坐標(biāo)

圖中表示標(biāo)注風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的作業(yè)活動(dòng)、生產(chǎn)工序、關(guān)鍵任務(wù)（如：動(dòng)

火作業(yè)、有限空間作業(yè)、危險(xiǎn)物品運(yùn)輸?shù)龋?yīng)利用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法，

計(jì)算作業(yè)崗位風(fēng)險(xiǎn)值，依照風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)從高到低的順序采用柱狀圖表

示出來(lái)。企業(yè)應(yīng)在醒目位置或作業(yè)車(chē)間等將作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)比較圖對(duì)員工

進(jìn)行公告。

（3）崗位風(fēng)險(xiǎn)管控應(yīng)知應(yīng)會(huì)卡

企業(yè)應(yīng)在有風(fēng)險(xiǎn)的工作崗位設(shè)置崗位風(fēng)險(xiǎn)管控應(yīng)知應(yīng)會(huì)卡，告

知從業(yè)人員本崗位存在的主要危險(xiǎn)、有害因素、后果、風(fēng)險(xiǎn)管控措

施等信息。

(4)崗位事故應(yīng)急處置卡

企業(yè)應(yīng)在有風(fēng)險(xiǎn)的工作崗位設(shè)置崗位事故應(yīng)急處置卡，告知從

業(yè)人員本崗位可能發(fā)生的事故、應(yīng)急處置措施、應(yīng)急電話(huà)等信息。

(5)重大風(fēng)險(xiǎn)告知欄

企業(yè)應(yīng)在有重大風(fēng)險(xiǎn)的場(chǎng)所和設(shè)備設(shè)施的醒目位置設(shè)置重大風(fēng)

險(xiǎn)告知欄，標(biāo)明危險(xiǎn)源名稱(chēng)、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、危害有害因素、后果、風(fēng)

險(xiǎn)管控措施、應(yīng)急處置措施、應(yīng)急電話(huà)等信息。

2.3風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控

2.3.1風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控原則

風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控應(yīng)遵循以下原則：

(1)風(fēng)險(xiǎn)越大，管控級(jí)別越高；上級(jí)負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險(xiǎn)，下級(jí)必

需負(fù)責(zé)管控，并逐級(jí)落實(shí)具體措施。

如：一級(jí)、二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)可由公司直接監(jiān)管，風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)所在車(chē)間總體

管控，班組、崗位負(fù)責(zé)責(zé)任范圍內(nèi)的危險(xiǎn)源管控；三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)可由

車(chē)間級(jí)監(jiān)管，班組、車(chē)間管控；四級(jí)可由班組或崗位管控或因風(fēng)險(xiǎn)

較小可直接疏忽。

(2)分類(lèi)、分級(jí)、分層、分專(zhuān)業(yè)，逐一明確企業(yè)、車(chē)間、班組

和崗位的管控重點(diǎn)、管控責(zé)任和管控措施。

(3)重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由企業(yè)級(jí)組織進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)管控。

(4)風(fēng)險(xiǎn)操縱資源投入如安全專(zhuān)項(xiàng)資金、升級(jí)改造、監(jiān)測(cè)監(jiān)控

等應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)確定優(yōu)先等級(jí)。

(5)依照消除、限制和減少、隔離、個(gè)體防護(hù)、安全警示、應(yīng)

急處置的順序操縱。

企業(yè)應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管操縱度，制定工作方案，分別落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)

層、管理層、員工層的風(fēng)險(xiǎn)管控職責(zé)和管控清單，確保風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管

控各項(xiàng)措施落實(shí)到位。

企業(yè)應(yīng)結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)和安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)

程的規(guī)定制定風(fēng)險(xiǎn)操縱措施，包括以下方面的內(nèi)容：

——工程技術(shù)；

——安全管理；

——人員培訓(xùn)；

——個(gè)體防護(hù)；

——應(yīng)急處置。

2.3.2風(fēng)險(xiǎn)管控

(1)一般風(fēng)險(xiǎn)管控

企業(yè)應(yīng)建立《崗位風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)管控清單》，清單的主要工程包括

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、所在位置或設(shè)備號(hào)、潛在事故類(lèi)型、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、預(yù)警色、

管控措施、責(zé)任部門(mén)、責(zé)任人等，清單表格樣式見(jiàn)(表3崗位風(fēng)險(xiǎn)

辨識(shí)管控清單)。

企業(yè)要高度關(guān)注運(yùn)營(yíng)狀況和危險(xiǎn)源變化后的風(fēng)險(xiǎn)狀況，動(dòng)態(tài)評(píng)

估、調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和管控措施，確保風(fēng)險(xiǎn)始終處于受控范圍內(nèi)。

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果為低風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，維持現(xiàn)有管控措施，對(duì)執(zhí)行狀況進(jìn)

行審核。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果為一般風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，對(duì)現(xiàn)有操縱措施的充分性進(jìn)

行評(píng)估，檢查并確認(rèn)操縱程序和措施已經(jīng)落實(shí)，需要時(shí)可增加操縱

措施。

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果為重大風(fēng)險(xiǎn)和較大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)明確不可容許的危

險(xiǎn)內(nèi)容及可能觸發(fā)事故的因素，采取針對(duì)性安全措施，并制定應(yīng)急措施。

(2)重大風(fēng)險(xiǎn)管控

對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)、重大危險(xiǎn)源應(yīng)加強(qiáng)監(jiān)控，必需制定重大風(fēng)險(xiǎn)管控

措施。重大風(fēng)險(xiǎn)管控措施應(yīng)至少包括以下內(nèi)容：

——建立完善安全管理規(guī)章制度和安全操作規(guī)程，并采取有效

措施保證其得到執(zhí)行。

——建立健全安全監(jiān)測(cè)監(jiān)控體系并保證其有效性和可靠性。

——明確關(guān)鍵裝置、重點(diǎn)部位的責(zé)任人或者責(zé)任機(jī)構(gòu)，并定期

對(duì)安全生產(chǎn)狀況進(jìn)行檢查，及時(shí)消除事故隱患。

——存在風(fēng)險(xiǎn)的工作場(chǎng)所和崗位，設(shè)置明顯的告知牌及警示標(biāo)志。

-以崗位風(fēng)險(xiǎn)及防控措施、應(yīng)急處置方法為重點(diǎn)，加強(qiáng)員工

風(fēng)險(xiǎn)教育和技能培訓(xùn)。

2.4隱患排查

2.4.1具體要求

(1)企業(yè)應(yīng)在風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的基礎(chǔ)上，對(duì)所存在的危險(xiǎn)源開(kāi)展

全覆蓋的隱患排查治理工作。應(yīng)將存在重大風(fēng)險(xiǎn)和較大風(fēng)險(xiǎn)的場(chǎng)所、

環(huán)節(jié)、部位及其管控措施作為隱患排查治理工作的重點(diǎn)。

(2)企業(yè)要建立完善隱患排查治理制度，明確主要負(fù)責(zé)人、分

管負(fù)責(zé)人、部門(mén)和崗位人員隱患排查治理的職責(zé)范圍和工作任務(wù)；

制定符合企業(yè)實(shí)際的隱患排查治理清單，明確和細(xì)化隱患排查事項(xiàng)、

內(nèi)容和頻次；完善資金投入和使用制度；完善事故隱患排查治理鼓

舞約束機(jī)制，激勵(lì)從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)、報(bào)告事故隱患。完善事故隱患排

查、治理、評(píng)估、核銷(xiāo)全過(guò)程的信息檔案管理制度。

(3)隱患排查治理工作包括計(jì)劃、排查、登記、治理、評(píng)估和

驗(yàn)收環(huán)節(jié)，形成閉環(huán)管理。

2.4.2制定隱患排查計(jì)劃

(1)隱患排查計(jì)劃應(yīng)明確隱患排查的事項(xiàng)、內(nèi)容、層級(jí)、責(zé)任

人和頻次。

(2)隱患排查計(jì)劃應(yīng)做到定期排查與日常排查相結(jié)合、專(zhuān)業(yè)排

查與綜合排查相結(jié)合、一般排查與重點(diǎn)排查相結(jié)合。對(duì)存在重大風(fēng)

險(xiǎn)和較大風(fēng)險(xiǎn)的場(chǎng)所、環(huán)節(jié)、部位及其管控措施應(yīng)重點(diǎn)排查。

2.4.3實(shí)施隱患排查

(1)企業(yè)應(yīng)依照隱患排查計(jì)劃和隱患排查治理清單組織人員進(jìn)

行隱患排查，填寫(xiě)隱患排查記錄，形成隱患和問(wèn)題清單。

(2)事故隱患分為一般事故隱患和重大事故隱患。一般事故隱

患，是指危害和整改難度較小，發(fā)現(xiàn)后能夠當(dāng)即整改排除的隱患。

重大事故隱患，是指危害和整改難度較大，應(yīng)當(dāng)全部或者局部停產(chǎn)

停業(yè)，并經(jīng)過(guò)一定時(shí)間整改治理方能排除的隱患，或者因外部因素

影響致使企業(yè)自身難以排除的隱患。

(3)事故隱患的等級(jí)由組織隱患排查的企業(yè)依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)

和標(biāo)確切定。

(4)對(duì)于排查發(fā)現(xiàn)的重大事故隱患，要當(dāng)即向企業(yè)主要負(fù)責(zé)人

和負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)視管理職責(zé)的部門(mén)報(bào)告。重大事故隱患排除前或

者排除過(guò)程中無(wú)法保證安全的，應(yīng)當(dāng)從危險(xiǎn)區(qū)域內(nèi)撤出作業(yè)人員，

并疏散可能危及的其他人員，設(shè)置警戒標(biāo)志，暫時(shí)停產(chǎn)停業(yè)或者中

止使用相關(guān)設(shè)施、設(shè)備；對(duì)暫時(shí)難以停產(chǎn)或者中止使用后極易引發(fā)

生產(chǎn)安全事故的相關(guān)設(shè)施、設(shè)備，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)維護(hù)保養(yǎng)和監(jiān)測(cè)監(jiān)控，

防止事故發(fā)生。必要時(shí)向當(dāng)?shù)厝嗣裾岢錾暾?qǐng)，協(xié)同疏散可能危

及的周邊人員。

(5)企業(yè)應(yīng)及時(shí)將隱患名稱(chēng)、位置、不符合狀況、隱患等級(jí)、

治理期限及治理措施等信息向從業(yè)人員通報(bào)。

2.5隱患治理及驗(yàn)收

2.5.1隱患治理

(1)隱患排查組織部門(mén)應(yīng)下達(dá)隱患整改通知書(shū)，對(duì)隱患整改責(zé)

任單位、措施建議、完成期限等提出要求。

(2)在實(shí)施隱患治理前，應(yīng)當(dāng)對(duì)隱患存在的原因進(jìn)行分析，并

制定可靠的治理措施。

(3)對(duì)于一般事故隱患，企業(yè)責(zé)任部門(mén)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)即組織整改。

(4)對(duì)于重大事故隱患，企業(yè)主要負(fù)責(zé)人應(yīng)組織制定并實(shí)施嚴(yán)

格的隱患治理方案，方案應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：

——治理的目標(biāo)和任務(wù)；

——負(fù)責(zé)治理的機(jī)構(gòu)和人員；

一一采取的方法和措施；

——經(jīng)費(fèi)和物資的落實(shí)；

——治理的時(shí)限和要求；

——安全措施和應(yīng)急預(yù)案。

2.5.2隱患治理驗(yàn)收

(1)隱患治理完成后，企業(yè)應(yīng)依照隱患級(jí)別組織相關(guān)人員對(duì)治

理狀況進(jìn)行驗(yàn)收，填寫(xiě)復(fù)查驗(yàn)收清單，實(shí)現(xiàn)閉環(huán)管理。

(2)重大事故隱患治理工作終止后，企業(yè)應(yīng)組織本單位的技術(shù)

人員和專(zhuān)家對(duì)重大事故隱患的治理狀況進(jìn)行評(píng)估或者委托具備相應(yīng)

能力的安全生產(chǎn)技術(shù)咨詢(xún)服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)重大事故隱患的治理狀況進(jìn)行

評(píng)估。對(duì)負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)視管理職責(zé)的部門(mén)在監(jiān)視檢查中發(fā)現(xiàn)并責(zé)

令全部或者局部停產(chǎn)停業(yè)治理的重大事故隱患，企業(yè)在完成治理并

經(jīng)評(píng)估符合安全生產(chǎn)條件后，還應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)視管

理職責(zé)的部門(mén)提出恢復(fù)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的書(shū)面申請(qǐng)，經(jīng)審查同意后，方可

恢復(fù)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)。

2.5.3隱患排查信息管理

（1）企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立隱患排查治理臺(tái)賬或數(shù)據(jù)庫(kù)，主要內(nèi)容應(yīng)包

括隱患排查任務(wù)清單、隱患和問(wèn)題清單、整改工作清單、復(fù)查驗(yàn)收

清單。

（2）企業(yè)應(yīng)建立完善企業(yè)隱患排查信息管理系統(tǒng)，做好隱患信

息的登記、分類(lèi)分級(jí)、整改、跟蹤等工作。

（3）企業(yè)的隱患排查信息管理系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)與當(dāng)?shù)卣块T(mén)的隱患

排查治理信息系統(tǒng)互聯(lián)互通，并將統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)及時(shí)上報(bào)負(fù)有安全生產(chǎn)

監(jiān)視管理職責(zé)的部門(mén)，全過(guò)程記錄報(bào)告隱患排查治理狀況。

2.6有效運(yùn)行與持續(xù)改進(jìn)

企業(yè)每年至少應(yīng)對(duì)本單位的雙重預(yù)防體系的有效性、適應(yīng)性進(jìn)

行一次評(píng)估。根據(jù)評(píng)估結(jié)果，對(duì)工作流程、規(guī)章制度、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、

分級(jí)管控、隱患排查治理等各環(huán)節(jié)進(jìn)行修改完善，確保雙重預(yù)防體

系持續(xù)有效運(yùn)行。

遇到以下情形之一時(shí)，企業(yè)應(yīng)及時(shí)修正完善雙重預(yù)防體系相關(guān)

制度文件和管控措施，閉環(huán)管理，持續(xù)改進(jìn)，促進(jìn)雙重預(yù)防體系有效實(shí)

施：

（1）依據(jù)的法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)的有關(guān)規(guī)定發(fā)生重大變化;

(2)企業(yè)新建、改建、擴(kuò)建工程；

(3)生產(chǎn)工藝和關(guān)鍵設(shè)備發(fā)生變化；

(4)企業(yè)外部環(huán)境發(fā)生重大變化；

(5)發(fā)生傷亡事故或相關(guān)行業(yè)發(fā)生事故；

(6)組織機(jī)構(gòu)發(fā)生變化；

(7)隱患排查治理發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)管控存在的缺失和漏洞；

(8)企業(yè)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)修訂的其他狀況。

第三章風(fēng)險(xiǎn)隱患雙重預(yù)防體系建設(shè)主要文件例如

3.1安全生產(chǎn)責(zé)任制例如

班組長(zhǎng)安全生產(chǎn)責(zé)任制例如

一、認(rèn)真組織本班組人員學(xué)習(xí)安全技術(shù)操作規(guī)程，執(zhí)行安全生產(chǎn)規(guī)章制

度，正確使用安全防護(hù)設(shè)施和勞動(dòng)防護(hù)用品。開(kāi)展安全活動(dòng)，不斷提高班組成

員的安全意識(shí)和自我保護(hù)意識(shí)，保護(hù)他人意識(shí)。

二、認(rèn)真落實(shí)安全技術(shù)交底要求，組織搞好安全活動(dòng)，開(kāi)好安全班前會(huì)，

提出安全要求和本卷須知，并對(duì)使用的機(jī)具、設(shè)備、防護(hù)用品和作業(yè)環(huán)境進(jìn)行

認(rèn)真檢查，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題當(dāng)即解決或向上級(jí)主管報(bào)告。

三、認(rèn)真執(zhí)行好交接班制度，做好班組自檢工作。不違章指揮和冒險(xiǎn)作

業(yè)，對(duì)上級(jí)的違章指揮應(yīng)提出看法，并有權(quán)拒絕執(zhí)行。嚴(yán)格制止班組成員的違

章作業(yè)，認(rèn)真接受安全人員的檢查監(jiān)視。

四、遇到有擔(dān)憂(yōu)全的異常狀況出現(xiàn)時(shí)，應(yīng)及時(shí)檢查(或暫停作業(yè)進(jìn)行檢

查)并報(bào)告上級(jí)主管人員，查明狀況、確定無(wú)隱患后才能繼續(xù)作業(yè)。

五、嚴(yán)格操縱班組人員帶病上崗，疲乏作業(yè)和單人承受風(fēng)險(xiǎn)。

六、當(dāng)遇有施工需要，必需臨時(shí)拆除某些拉、撐桿件以及需對(duì)技術(shù)措施做

某些變動(dòng)時(shí)，必需報(bào)告有關(guān)人員批準(zhǔn)并采取安全彌補(bǔ)措施，不得擅自決定。

七、發(fā)生安全傷亡和未遂事故時(shí)，必需保護(hù)好事故現(xiàn)場(chǎng)，并當(dāng)即報(bào)告上級(jí)

領(lǐng)導(dǎo)，不準(zhǔn)隱瞞不報(bào)或擅自處理。

八、開(kāi)展好班組的安全無(wú)事故競(jìng)賽活動(dòng)，注意發(fā)現(xiàn)安全工作中的好人好

事，及時(shí)表?yè)P(yáng)，并納入評(píng)比內(nèi)容。

責(zé)任人：

20IX-XX-XX

3.2風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管操縱度例如

xx公司風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管操縱度（例如）

為進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)（公司）風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控，推進(jìn)事故預(yù)防工作科學(xué)化、信

息化、標(biāo)準(zhǔn)化，實(shí)現(xiàn)把風(fēng)險(xiǎn)操縱在隱患形成之前、把隱患消滅在事故前面，特

建立風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管操縱度。

一、總則

風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控是指在安全生產(chǎn)過(guò)程中，針對(duì)各系統(tǒng)、各環(huán)節(jié)可能存在的風(fēng)

險(xiǎn)、危害因素以及危險(xiǎn)源，進(jìn)行辨識(shí)、分析、分級(jí)管控的管理措施。

各部門(mén)負(fù)責(zé)人是本單位風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作實(shí)施的責(zé)任主體。

二、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控組織機(jī)構(gòu)

（一）成立“風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控〃工作領(lǐng)導(dǎo)組:

組長(zhǎng)：XXX（主要負(fù)責(zé)人）

副組長(zhǎng)：XXX（安全負(fù)責(zé)人）

XXX（設(shè)備部負(fù)責(zé)人）

XXX（生產(chǎn)部負(fù)責(zé)人）

XXX（倉(cāng)管部負(fù)責(zé)人）

XXX（行政部負(fù)責(zé)人）

XXX（財(cái)政部負(fù)責(zé)人）

成員：XXX..........

（二）領(lǐng)導(dǎo)組職責(zé)

1.主要負(fù)責(zé)人是風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控第一責(zé)任人，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管控全面負(fù)責(zé)。

2.安全負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控實(shí)施的監(jiān)視、管理、考核。

3.各部門(mén)負(fù)責(zé)人具體負(fù)責(zé)實(shí)施分管系統(tǒng)范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作。

4.設(shè)備部負(fù)責(zé)具體實(shí)施公用輔助系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、分級(jí)、操縱管理、公告

警示等工作。

5.班組長(zhǎng)負(fù)責(zé)本作業(yè)區(qū)域和工藝工序的風(fēng)險(xiǎn)管控工作。

6.崗位人員負(fù)責(zé)本崗位的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)管控。

（三）風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控辦公室設(shè)置

主任：XXX

副主任：XXX、XXX

成員：XXX、XXX、XXX、XXX

辦公室：安環(huán)部

聯(lián)系人：XXX、XXX

辦公室職責(zé)

領(lǐng)導(dǎo)組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在安環(huán)部，由XXX（安全負(fù)責(zé)人）兼任辦公

室主任，負(fù)責(zé)檢查、督促風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作的實(shí)施狀況，具體職責(zé)如下：

1.制定風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作實(shí)施方案，明確辨識(shí)程序、評(píng)估方法、管控措施

以及層級(jí)責(zé)任、考核獎(jiǎng)懲等內(nèi)容；

2.制定風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)的程序和方法（通過(guò)對(duì)系統(tǒng)的分析、危險(xiǎn)源的調(diào)查、危險(xiǎn)

區(qū)域的界定、存在條件及觸發(fā)因素的分析、潛在危險(xiǎn)性分析）；

3.指導(dǎo)、督促各部門(mén)、車(chē)間開(kāi)展“風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控〃工作；

4.組織相關(guān)人員對(duì)全公司“風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控〃實(shí)施狀況進(jìn)行檢查、考核；

5.承辦上級(jí)部門(mén)“風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控〃工作領(lǐng)導(dǎo)組交給的其他工作。

三、危險(xiǎn)源辨識(shí)程序及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法

（一）綜合辨識(shí)程序

1.年度危險(xiǎn)源辨識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

每年由主要負(fù)責(zé)人親自組織制定年度危險(xiǎn)源辨識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作方案，抽

調(diào)各部門(mén)負(fù)責(zé)人（必要時(shí)聘請(qǐng)專(zhuān)家），根據(jù)《生產(chǎn)過(guò)程危險(xiǎn)和有害因素分類(lèi)與

代碼》（GB/T13861-2009）和《企業(yè)職工傷亡事故分類(lèi)》（GB6441-86）,圍

繞人的擔(dān)憂(yōu)全行為、物的擔(dān)憂(yōu)全狀態(tài)、環(huán)境的不良因素和管理缺陷等要素，對(duì)

生產(chǎn)系統(tǒng)、裝置設(shè)施、作業(yè)環(huán)境、作業(yè)活動(dòng)等進(jìn)行一次全面、系統(tǒng)的危險(xiǎn)源辨

識(shí)。通過(guò)對(duì)系統(tǒng)的分析、危險(xiǎn)源的調(diào)查、危險(xiǎn)區(qū)域的界定、存在條件及觸發(fā)因

素的分析、潛在危險(xiǎn)性分析，確定危險(xiǎn)源種類(lèi)及風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，制定風(fēng)險(xiǎn)操縱措

施。

2.月度危險(xiǎn)源辨識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

每月由各部門(mén)負(fù)責(zé)人牽頭組織本部門(mén)進(jìn)行一次危險(xiǎn)源辨識(shí)及隱患排查，結(jié)

合本部門(mén)重點(diǎn)區(qū)域、重點(diǎn)場(chǎng)所、重點(diǎn)環(huán)節(jié)以及操作行為、職業(yè)健康、環(huán)境條

件、安全管理等，進(jìn)行一次專(zhuān)業(yè)系統(tǒng)的危險(xiǎn)源辨識(shí)。

3.每日危險(xiǎn)源辨識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

班組長(zhǎng)每班交接班前組織本班組崗位員工對(duì)重點(diǎn)工序進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)。加

強(qiáng)現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管，全面掌控作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)班組、崗位人員的危險(xiǎn)源辨識(shí)狀況；崗位員工

上崗前對(duì)上崗區(qū)域內(nèi)的環(huán)境、設(shè)備、設(shè)施、勞動(dòng)防護(hù)進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)，發(fā)現(xiàn)危

險(xiǎn)源后及時(shí)向當(dāng)班跟班隊(duì)長(zhǎng)、班組長(zhǎng)匯報(bào)，若發(fā)現(xiàn)存在不符合項(xiàng)應(yīng)當(dāng)即處理，

處理不了的及時(shí)匯報(bào)本班班組長(zhǎng)及部門(mén)負(fù)責(zé)人。

（二）風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估方法

由主要負(fù)責(zé)人牽頭組織，采用LEC評(píng)價(jià)法（格雷厄姆評(píng)價(jià)法）、風(fēng)險(xiǎn)矩陣

法等方法對(duì)危險(xiǎn)源進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。從高到低依次劃分為重大風(fēng)

險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)四級(jí)，分別采用紅、橙、黃、藍(lán)四種顏色標(biāo)

示。其中：

存在以下情形之一者，可界定為