最新期貨從業(yè)考試題無憂模擬真題資料全整下載1

1、單選題

1、期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立（）審查部門或者崗位，對期貨公司經(jīng)營

管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、稽核。

A.結(jié)算

B.交易

C.合規(guī)

D.法律

2、期貨公司在經(jīng)營過程中，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，流動資產(chǎn)與

流動負(fù)債的比例不得低于（）。

A.30%

B.50%

C.100%

D.150%

3、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具有從事金融期貨

結(jié)算業(yè)務(wù)的詳細(xì)計(jì)劃，包括部門設(shè)置、人員配置、崗位責(zé)任、金融

期貨結(jié)算業(yè)務(wù)管理制度和Oo

A.操作規(guī)章制度

B.風(fēng)險(xiǎn)管理制度

C.交易管理制度

D.特定人事制度

4、依期貨交易法之規(guī)定，未經(jīng)許可擅自經(jīng)營期貨交易所或期貨結(jié)

算機(jī)構(gòu)者，依期貨交易法應(yīng)處以（）o

A.12萬元以上60萬元以下罰款

B.警告

C.7年以下有期徒刑，3百萬元以下罰金

D.以上皆非

5、期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人

取得任職資格之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定

辦理上述人員的任職手續(xù)。

A.15

B.30

C.45

D.60

6、下列關(guān)于理事會職權(quán)的說法錯(cuò)誤的是（）。

A.審議并通過期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案

B.決定會員的接納和對違規(guī)會員的處罰

C.擬定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案

D.審議批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用方案

7、期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶的利益沖突，當(dāng)無法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)確

保（）o

A.客戶利益優(yōu)先

B.社會利益優(yōu)先

C.公司利益優(yōu)先

D.國家利益優(yōu)先

8、在我國，期貨交易所會員大會由（）召集，一般情況下每年

召開一次。

A.董事會

B.理事會

C.總經(jīng)理

D.理事長

9、我國《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》自（）起施行。

2oo3年

A.7月1日

B.2OO3年

9月1日

2oo3年

年10月1日

C.2OO4

D.1月1日

10、證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列（）服

務(wù)。

A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

B.代理客戶進(jìn)行期貨交易

C.為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

D.代期貨公司、客戶收付期貨保證金

11、期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，申請日前3個(gè)會

計(jì)年度中，至少（）年盈利。

A.1

B.4

C.3

D.2

12、首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以依照

（）對首席風(fēng)險(xiǎn)官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令更換等監(jiān)管措

施；情節(jié)嚴(yán)重的，認(rèn)定其為不適當(dāng)人選。

A.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》

B.《期貨交易管理?xiàng)l例》

C.《期貨公司管理辦法》

D.《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》

13、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會自律規(guī)

則的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查，給予（）°

A.紀(jì)律處分

B.行政處罰

C.刑事處罰

D.行政處分

14、期貨交易所的交易結(jié)算系統(tǒng)和交易結(jié)算業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)滿足（）的

要求，真實(shí)、準(zhǔn)確和完整地反映會員保證金的變動情況。

A.交易

B.結(jié)算

C.交易和結(jié)算

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控

15、客戶對當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為對（）的確認(rèn)，

所產(chǎn)生的交易后果由客戶自行承擔(dān)。

A.該日所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果

B.該日所有交易結(jié)算結(jié)果

C.該日之前所有交易結(jié)算結(jié)果

D.該日之前所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果

16、《期貨交易所管理辦法》自（）起施行，1999年8月31日發(fā)

布的老辦法同時(shí)廢止。

2oo1年

A.10月1日

2年

B.2oo

7月1日

C.年

D.2oo2

年10月1日

2OO2

5月1日

17、期貨公司申請?jiān)O(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立營業(yè)部所在地的中國

證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交相關(guān)材料，下列選項(xiàng)中不屬于應(yīng)提交的材料的

是（）。

A.設(shè)立營業(yè)部申請書

B.擬設(shè)立營業(yè)部的決議文件

C.申請日前2個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

D.擬任用從業(yè)人員名冊、期貨從業(yè)人員資格證書復(fù)印件

18、期貨公司股東決定轉(zhuǎn)讓所持有的期貨公司股權(quán)，期貨公司及其

相關(guān)股東應(yīng)當(dāng)在（）日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

提交書面報(bào)告。

A.15

B.10

C.3

D.5

19、在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，

經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件

當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時(shí)間不得超過15個(gè)交易日；案情復(fù)

雜的，可以延長至（）個(gè)交易日。

A.30

B.50

C.20

D.40

20、申請?jiān)O(shè)立期貨交易所，不需要向中國證監(jiān)會提交（）文件和

材料。

A.理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員名單及簡歷

B.擬任用高級管理人員及其親屬的名單及簡歷

C.場地、設(shè)備、資金證明文件及情況說明

D.擬加入會員或者股東名單

21、期貨交易所應(yīng)在（）向中國證監(jiān)會提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)

業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告。

A.每一季度結(jié)束后30日內(nèi)

B.每一年度結(jié)束后3個(gè)月內(nèi)

C.每一年度結(jié)束后60日內(nèi)

D.每一季度結(jié)束后30日內(nèi)和每一年度結(jié)束后60日內(nèi)

22、下列期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員應(yīng)當(dāng)具備的條件中錯(cuò)誤的是

()O

A.身體狀況良好

B.具有良好的職業(yè)道德

C.從事期貨、證券5年以上

D.取得期貨從業(yè)人員資格

23、經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明()字樣。

A.“商品交易所”

B.“期貨交易所”

C.“商品交易所”或者“期貨交易所”

D.“金融交易所”

24、設(shè)立期貨交易所，由()審批。

A.國務(wù)院

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.商務(wù)部

25、期貨公司對交易結(jié)算結(jié)果提出異議，期貨交易所未及時(shí)采取措

施導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大的，對造成期貨公司擴(kuò)大的損失應(yīng)當(dāng)由()承擔(dān)賠

償責(zé)任。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨公司

C.期貨公司和交易所共同

D.期貨交易所

26、期貨公司持有的金融資產(chǎn)，按照()和流動性情況采取不同比

例進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整，分類中同時(shí)符合兩個(gè)或者兩個(gè)以上標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)

采用最高的比例進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。

A.分類

B.賬齡

C.可回收性

D.流動資產(chǎn)

27、期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合國務(wù)院期貨監(jiān)

督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查，或者未按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提供

相關(guān)軟件資料，或者提供的軟件資料有虛假、重大遺漏的，()，

處3萬元以上10萬元以下的罰款。

A.勒令停業(yè)整頓

B.撤銷期貨業(yè)務(wù)許可

C.予以取締

D.責(zé)令改正

28、（）依法對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.證監(jiān)會期貨部

29、期貨公司涉及重大訴訟、仲裁或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，

以及發(fā)生其他重大事件時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)

當(dāng)自該事件發(fā)生之日起（）內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書

面報(bào)告。

A.3日

B.5日

C.7日

D.15日

30、1月1日，某人以420美元的價(jià)格賣出一份4月份的標(biāo)準(zhǔn)普爾

指數(shù)期貨合約，如果2月1日該期貨價(jià)格升至430美元，則2月1

日平倉時(shí)將（）。（不考慮交易費(fèi)用）

A.損失2500美元

B.損失10美兀

C.盈利2500美元

D.盈利10美兀

31、首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)按時(shí)參加中國證監(jiān)會組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)。首

席風(fēng)險(xiǎn)官連續(xù)（）次不參加培訓(xùn)，或者連續(xù)（）次培訓(xùn)考試成績不

合格的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以對其采取監(jiān)管談話、出具警

示函等監(jiān)管措施。

A.22

B.23

C.33

D.32

32、客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時(shí)

追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，穿倉造成的

損失，經(jīng)紀(jì)公司（）O

A.不承擔(dān)責(zé)任

B.承擔(dān)次要賠償責(zé)任

C.承擔(dān)主要賠償責(zé)任，最高不超過80%

D.全部承擔(dān)賠償責(zé)任

33、直接進(jìn)入期貨交易所交易大廳內(nèi)進(jìn)行期貨交易的，必須是

（）O

A.自然人

B.國有企業(yè)

C.投機(jī)客戶

D.期貨交易所會員

34、會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免，由（）。

A.中閏期貨業(yè)協(xié)會提名，理事會通過

B.中國證監(jiān)會提名，理事會通過

C.中國證監(jiān)會提名，會員大會通過

D.中國期貨業(yè)協(xié)會提名，會員大會通過

35、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，高級管理人員近（）年

內(nèi)應(yīng)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，無不良信

用記錄。

A.3

B.4

C.2

D.1

36、（）負(fù)責(zé)公司制期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文

件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜。

A.董事會秘書

B.董事長

C.副董事長

D.理事長

37、投資者以電話方式下達(dá)交易指令的，期貨公司必須（）。

A.以適當(dāng)?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶?/p>

B.同步錄音

C.代投資者填寫書面交易指令單

D.事后得到投資者書面確認(rèn)

38、申請從事境外期貨業(yè)務(wù)的企業(yè)，應(yīng)至少有（）名從事境外期貨

業(yè)務(wù)（）年以上并取得中國證監(jiān)會或境外期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)頒發(fā)的期貨

從業(yè)人員資格證書的從業(yè)人員，其中應(yīng)包括專職的期貨風(fēng)險(xiǎn)管理人

員。

A.3,2

B.3,1

C.5,2

D.5,1

39、期貨業(yè)協(xié)會的章程應(yīng)當(dāng)報(bào)（）備案。

A.國家發(fā)展和改革委員會

B.國家工商行政管理總局

C.中國銀監(jiān)會

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

40、以下不需要具備期貨從業(yè)人員資格的是（）o

A.期貨公司董事長和監(jiān)事會主席

B.期貨公司總經(jīng)理

C.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人

D.期貨公司法定代表人

41、下列不屬于期貨公司高級管理人員行為規(guī)則的是（）。

A.維護(hù)客戶和公司的合法利益

B.保護(hù)客戶、中小股東的利益

C.不得從事或者配合他人從事?lián)p害客戶和公司利益的活動

D.謹(jǐn)慎地在職權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán)

42、為了規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)活動，防范和

隔離風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展，根據(jù)（），制定《證券

公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》。

A.《期貨交易管理?xiàng)l例》

B.《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》

C.《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》

D.《期貨公司管理辦法》

43、《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》所稱凈資本是在期貨

公司（）的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目及其他項(xiàng)目進(jìn)

行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。

A.資本

B.凈資本

C.凈資產(chǎn)

D.流動資產(chǎn)

44、期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司全體董事提交書面報(bào)告，說明凈資

本等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該書面報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司

()簽字確認(rèn)。

A.法定代表人

B.結(jié)算負(fù)責(zé)人

C.經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人

D.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

45、我國會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免程序?yàn)?/p>

()0

A.中國期貨業(yè)協(xié)會提名，理事會通過

B.中國證監(jiān)會提名，理事會通過

C.中國證監(jiān)會提名，會員大會通過

D.中國期貨業(yè)協(xié)會提名，會員大會通過

46、期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規(guī)定實(shí)行()管

理。

A.集中統(tǒng)一

B.自律

C.統(tǒng)一

D.集中

47、期貨公司章程應(yīng)當(dāng)就法定代表人對外代表公司進(jìn)行經(jīng)營活動

時(shí)，違反董事會決定的公司經(jīng)營計(jì)劃和期貨保證金安全存管、風(fēng)險(xiǎn)

管理、內(nèi)部控制等制度或者其他董事會決議的行為，規(guī)定法定代表

人()。

A.應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任與相應(yīng)的責(zé)任追究程序

B.應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任

C.免責(zé)條款

D.賠償額度

48、中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)對申請期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理資格人員的

考察談話必須有()O

A.錄音記錄

B.錄像記錄

C.書面記錄

D.五人以上參與

49、關(guān)于期貨交易所理事會，下列表述正確的是()。

A.理事會是期貨交易所會員大會的常設(shè)機(jī)構(gòu)

B.理事會由會員理事和非會員理事組成，其中會員理事由理事

會選舉產(chǎn)生

C.期貨交易所總經(jīng)理由中國證監(jiān)會提名，由理事會選舉產(chǎn)生

D.理事會會議每年召開1次

50、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司

總部至少有()名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期

貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。

A.1

B.2

C.5

D.6

51、期貨公司的股東及實(shí)際控制人出現(xiàn)下列()情形之一的，應(yīng)當(dāng)

在3日內(nèi)通知期貨公司。

A.自身股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強(qiáng)制執(zhí)行

B.質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)

C.決定轉(zhuǎn)讓所持有的期貨公司股權(quán)

D.不能正常行使股東權(quán)利或者承擔(dān)股東義務(wù)，可能造成期貨公

司治理的重大缺陷

52、期貨交易所的負(fù)責(zé)人由()任免。

A.國務(wù)院

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)今

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國銀監(jiān)會

53、期貨從業(yè)人員與投資者或所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)生糾紛而無法自

行合理解決的，可以按照規(guī)定的程序，提請()進(jìn)行調(diào)解。

A.證監(jiān)會

B.仲裁委員會

C.協(xié)會

D.國家主管機(jī)關(guān)

54、()有權(quán)制定期貨業(yè)協(xié)會的章程。

A.主任會議

B.主席會議

C.會員大會

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

55、期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)（），對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)

性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。

A.監(jiān)事會

B.獨(dú)立董事

C.首席風(fēng)險(xiǎn)官

D.首席執(zhí)行官

56、會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以（）承擔(dān)違約責(zé)

準(zhǔn)。

A.該會員的保證金

B.期貨投資者保障基金

C.自由資金

D.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

57、有權(quán)批準(zhǔn)期貨交易所設(shè)立的機(jī)關(guān)是（）。

A.國家發(fā)展和改革委員會

B.中國銀監(jiān)會

C.國家工商行政管理總局

D.中國證監(jiān)會

58、期貨從業(yè)人員資格申請人違反規(guī)定提供虛假或誤導(dǎo)性材料情節(jié)

嚴(yán)重的，如果已經(jīng)取得從業(yè)資格的，由期貨業(yè)協(xié)會給予以下紀(jì)律處

分（）。

A.暫停期貨從業(yè)人員資格6至12個(gè)月

B.撤銷期貨從業(yè)人員資格

C.撤銷期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕其從業(yè)人員

資格申請

D.撤銷期貨從業(yè)人員資格并給予罰款

59、申請?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（）萬元。

A.5000

B.3000

C.4000

D.6000

60、非結(jié)算會員客戶的持倉達(dá)到期貨交易所規(guī)定的持倉報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)

的，客戶應(yīng)當(dāng)通過非結(jié)算會員向（）報(bào)告。

A.銀行

B.期貨公司

C.期貨交易所

D.證監(jiān)會

2、多選題

1、期貨從業(yè)人員出現(xiàn)以下()情況時(shí)，機(jī)構(gòu)應(yīng)在10個(gè)工作日內(nèi)

向中國期貨業(yè)協(xié)會報(bào)告。

A.期貨從業(yè)人員被解聘

B.期貨從業(yè)人員死亡

C.期貨從業(yè)人員辭職、退休

D.期貨從業(yè)人員在執(zhí)行職務(wù)中有違反法律、法規(guī)、規(guī)章以及中

國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的行為

2、期貨公司及其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人，為期貨公司

提供相關(guān)服務(wù)的()等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)涉嫌違反本辦法有關(guān)規(guī)定的，

中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以與其負(fù)責(zé)人以及相關(guān)工作人員進(jìn)行監(jiān)

管談話，責(zé)令改正，出具警示函。

A.戰(zhàn)略咨詢公司

B.資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)

C.律師事務(wù)所

D.會計(jì)師事務(wù)所

3、某企業(yè)若希望通過套期保值來回避原料價(jià)格上漲風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)采

取()方式。

A.多頭套期保值

B.空頭套期保值

C.買入套期保值

D.賣出套期保值

4、期貨經(jīng)紀(jì)公司在業(yè)務(wù)經(jīng)營活動中出現(xiàn)或者可能出現(xiàn)下列情形

的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以對負(fù)有直接責(zé)任或領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的期

貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員進(jìn)行提示()。

A.中國證監(jiān)會為維護(hù)期貨市場秩序而認(rèn)為確有必要時(shí)

B.公司從業(yè)人員有五人以上有過違規(guī)等不良行為記錄

C.其客戶涉嫌違反國家法律法規(guī)的行為

D.公司出現(xiàn)重大財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

5、期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策規(guī)定向投資者

承諾或者保證收益的，且情節(jié)嚴(yán)重的，()o

A.撤銷其期貨從業(yè)資格

B.3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請

C.3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請

D.暫停從業(yè)資格6至12個(gè)月

6、賣出套期保值一般可運(yùn)用于如下一些情形()o

A.直接生產(chǎn)商品的生產(chǎn)廠家、農(nóng)場、工廠等手頭有庫存產(chǎn)品尚

未銷售或即將生產(chǎn)、收獲某種商品實(shí)物，擔(dān)心日后出售時(shí)價(jià)格下

跌

B.儲運(yùn)商手頭有庫存現(xiàn)貨尚未出售或儲運(yùn)商已簽訂將來以特定

價(jià)格買進(jìn)某一商品但尚未轉(zhuǎn)售出去，擔(dān)心日后出售時(shí)價(jià)格下跌

C.貿(mào)易商手頭有庫存現(xiàn)貨尚未出售或貿(mào)易商已簽訂將來以特定

價(jià)格買進(jìn)某一商品但尚未轉(zhuǎn)售出去，擔(dān)心日后出售時(shí)價(jià)格下跌

D.加工制造企業(yè)擔(dān)心庫存原料價(jià)格下跌

7、期貨合同雙方當(dāng)事人可以在合同中約定，一方當(dāng)事人不履行合

同義務(wù)時(shí)，另一方可以向下列()法院起訴。

A.被告住所地

B.合同履行地

C.合同簽訂地

D.原告住所地

8、下列應(yīng)遵守《期貨從業(yè)人員管理辦法》的情形包括()o

A.申請期貨從業(yè)人員資格

B.從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)任用期貨從業(yè)人員

C.期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)

D.期貨從業(yè)人員從事非期貨業(yè)務(wù)

9、證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開戶的，應(yīng)該采取

()步驟。

A.按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務(wù)

B.按照中國金融期貨交易所的規(guī)定履行信息披露義務(wù)

C.證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)

構(gòu)備案

D.證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)所在地期貨業(yè)協(xié)會派出機(jī)

構(gòu)備案

10、下列()情況下，非期貨公司人員從事的期貨交易行為所產(chǎn)

生的民事責(zé)任期貨公司承擔(dān)。

A.以期貨公司名義

B.有期貨公司的表面授權(quán)

C.交易方在客觀上有理由相信該表面授權(quán)的真實(shí)有效性

D.交易方在主觀上是善意的且無過錯(cuò)

11、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨市場實(shí)施監(jiān)督管理，下列屬于

屬于該機(jī)構(gòu)職責(zé)的是()。

A.對證券期貨業(yè)協(xié)會的活動進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督

B.開展與期貨市場有關(guān)的國際投資和交流活動

C.制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，并監(jiān)督實(shí)施

D.對品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活

動。進(jìn)行監(jiān)督管理

12、期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格分為()o

A.交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格

B.一般結(jié)算會員資格

C.特別結(jié)算會員資格

D.全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格

13、公司制期貨交易所董事會對股東大會負(fù)責(zé)，下面對其職權(quán)表述

不準(zhǔn)確的是()0

A.召集股東大會會議，并向股東大會報(bào)告工作

B.審批期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案

C.審批期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案

D.監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施股東大會和董事會決議的情況

14、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》是對期貨從業(yè)人員的()的

基本要求和規(guī)定。

A.職業(yè)品德

B.執(zhí)業(yè)紀(jì)律

C.職業(yè)責(zé)任

D.專業(yè)勝任能力

15、以下人員不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事的是()o

A.在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會

關(guān)系人員

B.為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員

及其近親屬

C.在其他期貨公司擔(dān)任除獨(dú)立董事以外職務(wù)的人員

D.在持有或者控制期貨公司5%以上股權(quán)的單位任職的人員

16、期貨公司變更注冊資本，應(yīng)當(dāng)符合下列（）條件。

A.變更后注冊資本不低于所從事的期貨業(yè)務(wù)的注冊資本最高限

額

B.模擬計(jì)算的變更注冊資本后的凈資本和其他財(cái)務(wù)指標(biāo)滿足風(fēng)

險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)

C.變更后注冊資本不低于所從事的期貨業(yè)務(wù)的注冊資本最低限

額

D.模擬計(jì)算的變更注冊資本后的凈利潤和其他財(cái)務(wù)指標(biāo)滿足風(fēng)

險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)

17、《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》所

稱高級管理人員，是指（）。

A.期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理

B.首席風(fēng)險(xiǎn)官

C.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

D.營業(yè)部負(fù)責(zé)人

18、期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理在其任職期間應(yīng)

當(dāng)履行的職責(zé)有（）。

A.遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策

B.遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則及公司章程

C.建立、健全并嚴(yán)格執(zhí)行期貨業(yè)務(wù)規(guī)則、財(cái)務(wù)會計(jì)制度、風(fēng)險(xiǎn)

管理和內(nèi)部控制制度

D.配合、接受中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

19、提倡同業(yè)公平競爭，嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事下列（）不正當(dāng)競

爭行為。

A.采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害

其他同業(yè)者的名譽(yù)

B.貶低或低毀其他機(jī)構(gòu)、從業(yè)人員

C.采用明示或暗示與有關(guān)機(jī)構(gòu)或者個(gè)人具有特殊關(guān)系的手段招

徒投資者，或利用與有關(guān)組織的關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷D.在投資

者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金

20、期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害期貨市場秩

序、損害客戶利益的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對該期貨公司

采?。ǎ┍O(jiān)管措施。

A.撤銷其部分期貨業(yè)務(wù)許可

B.責(zé)令停業(yè)整頓

C.關(guān)閉其分支機(jī)構(gòu)

D.指定其他機(jī)構(gòu)托管或者接管

21、在期貨交易過程中，出現(xiàn)以下情形之一的，期貨交易所可以宣

布進(jìn)入異常情況：（）。

A.地震、水災(zāi)或火災(zāi)等不可抗力或者計(jì)算機(jī)系統(tǒng)故障等不可歸

責(zé)于期貨交易所的原因?qū)е陆灰谉o法正常進(jìn)行

B.會員出現(xiàn)結(jié)算、交割危機(jī)

C.當(dāng)期貨價(jià)格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板時(shí)

D.會員出現(xiàn)結(jié)算、交割危機(jī)，對市場將產(chǎn)生重大影響

22、套期保值的基本原理是（）。

A.同一品種的期貨價(jià)格走勢與現(xiàn)貨價(jià)格不同

B.期貨交易的實(shí)物交割

C.同一品種的期貨價(jià)格走勢與現(xiàn)貨價(jià)格走勢一致

D.現(xiàn)貨市場與期貨市場價(jià)格隨期貨合約到期日的臨近，兩者趨

向一致

23、期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理在其任職期間除

負(fù)責(zé)公司正常營運(yùn)外，還應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)，包括：（）。

A.遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策

B.遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則及公司章程

C.建立、健全并嚴(yán)格執(zhí)行期貨業(yè)務(wù)規(guī)則、財(cái)務(wù)會計(jì)制度、風(fēng)險(xiǎn)

管理和內(nèi)部控制制度

D.配合、接受中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

24、證券公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度。證券

公司應(yīng)當(dāng)定期對（）等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開展情

況進(jìn)行檢查，每半年向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。

A.介紹業(yè)務(wù)規(guī)則

B.內(nèi)部控制

C.風(fēng)險(xiǎn)隔離

D.培訓(xùn)制度

25、關(guān)于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的是（）。

A.經(jīng)紀(jì)公司不得混碼交易

B.期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易

的，由客戶承擔(dān)交易結(jié)果

C.期貨經(jīng)紀(jì)公司注銷交易編碼，應(yīng)向期貨交易所備案

D.經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)按照證監(jiān)會規(guī)定的編碼規(guī)則為投資者分配交易編

碼

26、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)（）。

A.誠實(shí)守信

B.恪盡職守

C.堅(jiān)持公開、公平、公正原則

D.對期貨交易各方高度負(fù)責(zé)，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益

27、下列屬于中國證監(jiān)會職權(quán)范圍的是（）。

A.對于期貨交易廳等機(jī)構(gòu)聘用無《期貨從業(yè)人員資格證書》的

人員，情節(jié)嚴(yán)重的，處以1萬元以上3萬元以下的罰款

B.規(guī)定《期貨從業(yè)人員資格證書》的種類

C.核準(zhǔn)期貨從業(yè)人員資格考試大綱

D.組織期貨從業(yè)人員資格考試

28、套期保值者大多是（）以及貿(mào)易商和金融機(jī)構(gòu)。

A.生產(chǎn)商

B.加工商

C.庫存商

D.投機(jī)商

29、全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)確保交易結(jié)算報(bào)告（）。

A.真實(shí)

B.準(zhǔn)確

C.完整

D.公開

30、A市B區(qū)的陳某與C市D區(qū)的周某于2008年1月20號簽定了

一份期貨合同，約定五個(gè)工作日后于A市C區(qū)履行合同。到期后周

某不履行合同，陳某欲通過法律途徑維護(hù)自己的合法權(quán)益，下列

（）法院具有管轄權(quán)。

A.A市B區(qū)人民法院

B.A市C區(qū)人民法院

C.C市中級人民法院

D.A市中級人民法院

31、關(guān)于設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司的條件，下列說法正確的是（）。

A.應(yīng)當(dāng)符合《公司法》的規(guī)定

B.應(yīng)當(dāng)符合《期貨交易管理暫行條例》規(guī)定的條件

C.有具備任職資格的高級管理人員

D.有符合現(xiàn)代企業(yè)制度的法人治理結(jié)構(gòu)

32、期貨公司獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)（）o

A.重點(diǎn)關(guān)注和保護(hù)客戶、中小股東的利益

B.發(fā)表客觀、公正的獨(dú)立意見

C.維護(hù)期貨公司利益

D.對期貨公司擴(kuò)大盈利獻(xiàn)計(jì)獻(xiàn)策

33、當(dāng)現(xiàn)貨價(jià)格高于期貨價(jià)格時(shí)一，基差為正值，這種市場狀態(tài)稱

為（）。

A.反向市場

B.逆轉(zhuǎn)市場

C.現(xiàn)貨溢價(jià)

D.正向市場

34、關(guān)于期貨業(yè)協(xié)會的自律性管理，下列說法正確的是（）。

A.協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時(shí)更新

從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息

B.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)履行監(jiān)管職責(zé)，需要協(xié)會提供期貨

從業(yè)人員信息和資料的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)按照要求及時(shí)提供

C.協(xié)會應(yīng)當(dāng)組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，提高期貨從業(yè)人

員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)

D.中國證監(jiān)會指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動

35、期貨公司的（）應(yīng)當(dāng)對年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見。

A.董事

B.高級管理人員

C.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

D.監(jiān)事

36、境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境外期貨交易的辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)

督管理機(jī)構(gòu)會同（）制訂，并報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)。

A.國務(wù)院商務(wù)主管部門

B.國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.外匯管理部門

37、有下列()行為者，將被處3年以下有期徒刑或者拘役，并處

或者單處2萬元以上20萬元以下罰金；情節(jié)嚴(yán)重的，處3年以上

10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。

A.未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立期貨交易所的

B.偽造、變造、轉(zhuǎn)讓期貨交易所的經(jīng)營許可證或者批準(zhǔn)文件

的

C.偽造、變造、轉(zhuǎn)讓期貨經(jīng)紀(jì)公司的經(jīng)營許可證或者批準(zhǔn)文件

的

D.未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司的

38、下列說法錯(cuò)誤的是：()。

A.持證企業(yè)境外期貨業(yè)務(wù)保證金帳戶只限開立一個(gè)

B.持證企業(yè)境內(nèi)期貨外匯專戶的戶數(shù)由國家外匯局根據(jù)企業(yè)業(yè)

務(wù)需要商中國證監(jiān)會掌握

C.每年年末，持證企業(yè)提出有數(shù)據(jù)支持的風(fēng)險(xiǎn)敞口，經(jīng)中國證

監(jiān)會核準(zhǔn)后，到國家外匯局辦理登記手續(xù)

D.持證企業(yè)對交易指令執(zhí)行人員的授權(quán)應(yīng)當(dāng)經(jīng)境外期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)

構(gòu)確認(rèn)后報(bào)中國證監(jiān)會備案

39、期貨公司持有的金融資產(chǎn)，按照()情況采取不同比例進(jìn)行風(fēng)

險(xiǎn)調(diào)整，分類中同時(shí)符合兩個(gè)或者兩個(gè)以上標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)采用最高

的比例進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。

A.分類

B.可回收性

C.賬齡

D.流動性

40、期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同中約定風(fēng)險(xiǎn)管理的()o

A.標(biāo)準(zhǔn)

B.條件

C.處置措施

D.免責(zé)條款

41、期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約時(shí)，下列說法正確的是

()O

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶請求向期貨交易所主張權(quán)利

B.客戶可直接起訴期貨交易所

C.只有期貨公司拒絕代客戶向期貨交易所主張權(quán)利時(shí)，客戶才

可以直接起訴期貨交易所

D.客戶直接起訴期貨交易所的。期貨公司作為第三人參加訴訟

42、依《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，結(jié)算擔(dān)保金包括()。

A.基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金

B.變動結(jié)算擔(dān)保金

C.初級結(jié)算擔(dān)保金

D.高級結(jié)算擔(dān)保金

43、中國證監(jiān)會決定期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金規(guī)模的參考因素包括

()O

A.期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)模

B.期貨交易所發(fā)展計(jì)劃

C.期貨交易所潛在的風(fēng)險(xiǎn)

D.以上都是

44、期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交

下列()情況表。

A.《高級管理人員情況表》

B.《主要部門負(fù)責(zé)人情況表》

C.《從業(yè)人員情況表》

D.《近五年來利潤情況表》

45、在我國，()從事期貨交易應(yīng)當(dāng)遵循套期保值的原則。

A.國有企業(yè)

B.國有控股企業(yè)

C.國家機(jī)關(guān)

D.事業(yè)單位

46、期貨公司申請?jiān)O(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立營業(yè)部所在地的中國

證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交下列()申請材料。

A.設(shè)立營業(yè)部申請書

B.擬設(shè)立營業(yè)部的決議文件

C.申請日前3個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

D.營業(yè)部的管理制度文本

47、全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向期貨保證金安全存管監(jiān)控

機(jī)構(gòu)報(bào)送()的相關(guān)信息。

A.非結(jié)算會員

B.非結(jié)算會員客戶

C.全面結(jié)算會員

D.全面結(jié)算會員客戶

48、期貨公司與其控股股東在()等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開，獨(dú)立經(jīng)

營，獨(dú)立核算。

A.業(yè)務(wù)

B.人員

C.資產(chǎn)

D.場所

49、期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員有下列()行為之一的，責(zé)

令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以

下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬

元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓。

A.違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的

B.直接或者間接參與期貨交易，或者違反規(guī)定從事與其職責(zé)無

關(guān)的業(yè)務(wù)的

C.不允許會員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的

D.偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料

的

50、期貨交易所履行的職責(zé)包括()o

A.提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)

B.設(shè)計(jì)合約，安排合約上市

C.組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割

D.保證合約的履行

51、證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開戶制度()o

A.對客戶的開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查

B.向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)

C.解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系

D.告知期貨保證金安全存管要求

52、取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員，在()情

形，應(yīng)當(dāng)在任職前重新申請取得經(jīng)理層人員的任職資格。

A.未按規(guī)定參加資格年檢

B.未通過資格年檢

C.連續(xù)5年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的

D.連續(xù)3年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的

53、以下屬于某會員制期貨交易所的交易規(guī)則的內(nèi)容，其中符合法

律規(guī)定的是()。

A.期貨交易、結(jié)算和交割制度

B.保證金的管理和使用制度

C.違規(guī)、違約行為及其處理辦法

D.會員資格及其管理辦法

54、參加從業(yè)資格考試的，應(yīng)當(dāng)符合()o

A.年滿18周歲

B.具有完全民事行為能力

C.具有高中以上文化程度

D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件

55、中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)有權(quán)采取下列()措施，對期貨公司

或者營業(yè)部的經(jīng)營管理、業(yè)務(wù)活動、財(cái)務(wù)狀況等進(jìn)行檢查。

A.詢問期貨公司及其營業(yè)部的工作人員，要求其對被檢查事項(xiàng)

作出解釋、說明

B.查閱、復(fù)制與被檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料

C.查詢期貨公司及其營業(yè)部的期貨保證金賬戶

D.檢查期貨公司及其營業(yè)部的交易、結(jié)算及財(cái)務(wù)等電腦系統(tǒng)

56、客戶開立賬戶，出具的下列證件符合規(guī)定的有()。

A.中國公民身份證明

B.中國法人資格合法證件

C.中國某大學(xué)的學(xué)生身份證明

D.中國其他經(jīng)濟(jì)組織資格的合法證件

57、期貨從業(yè)人員不得疏怠履行應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)()。

A.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照有關(guān)期貨業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定或者與投

資者約定的時(shí)間，辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù)

B.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的情況，對

投資者了解交易情況等合理的要求，應(yīng)當(dāng)在其職責(zé)范圍內(nèi)盡快給

予答復(fù)

C.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)在投資者的合法授權(quán)范圍內(nèi)從事期貨業(yè)務(wù)

D.期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)時(shí)應(yīng)當(dāng)公平地對待投資者

58、期貨公司有下列()欺詐客戶行為之一的，責(zé)令改正，給予警

告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有

違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元

以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的.責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可

證。

A.向客戶做獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書

的

B.在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的

C.不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進(jìn)行

期貨交易的

D.隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易

指令的

59、期貨從業(yè)人員有下列情形之一的，暫停其期貨從業(yè)人員資格6

個(gè)月至12個(gè)月()°

A.貶低或詆毀其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、期貨從業(yè)人員

B.未按時(shí)辦理年檢的

C.違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開重要信息的

D.違反有關(guān)從業(yè)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定導(dǎo)致重大損失

3、判斷題

1、期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員的任職

資格。必須由中國證監(jiān)會依法核準(zhǔn)。()

2、期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形

發(fā)生之日起20個(gè)工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報(bào)告，由中國期貨業(yè)

協(xié)會注銷其從業(yè)資格。()

3、遠(yuǎn)期交易本質(zhì)上屬于現(xiàn)貨交易，是現(xiàn)貨交易在時(shí)間上的延伸。

()

4、期貨業(yè)協(xié)會依法對保證金安全實(shí)施監(jiān)控。()

5、期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會。董事會每年應(yīng)當(dāng)至少召開三次會

議。董事會會議記錄應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。()

6、中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所依法對期貨公司的金融期貨結(jié)算

業(yè)務(wù)實(shí)行行政管理。()

7、期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的期貨從業(yè)人員和期貨投資

咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員均不得代理客戶從事期貨交易。()

8、因期貨交易所的過錯(cuò)導(dǎo)致信息發(fā)布、交易指令處理錯(cuò)誤，造成

期貨公司或者客戶直接經(jīng)濟(jì)損失的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)

任，但其能夠證明系不可抗力的除外。()

9、首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日內(nèi)向公司住所

地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報(bào)告；每年1月30日前向公

司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交上一年度全面工作報(bào)告。()

10、客戶的交易保證金不足，期貨公司未按約定通知客戶追加保證

金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致客戶透支發(fā)生的擴(kuò)大損

失，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的60%。

()

11、期貨公司未按期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的期限、方式，將交易或者持

倉頭寸的結(jié)算結(jié)果通知客戶，造成客戶損失的，由期貨公司承擔(dān)不

超過80%的賠償責(zé)任。()

12、負(fù)債、流動負(fù)債，是指期貨公司的對外負(fù)債，含客戶權(quán)益。

()

13、期貨糾紛案件只能由中級人民法院管轄。()

14、期貨公司可以從事期貨自營業(yè)務(wù)。()

15、期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)

生的民事責(zé)任，由其所在的期貨公司承擔(dān)。()

16、期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)

缺口的，中國證監(jiān)會可以按照《期貨投資者保障基金管理暫行辦

法》規(guī)定決定使用期貨投資者保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證

金損失予以補(bǔ)償。()

17、因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)無效行

為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)。()

18、期貨公司的股東及實(shí)際控制人決定轉(zhuǎn)讓所持有的期貨公司股

權(quán)，應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)通知期貨公司。()

19、不以真實(shí)身份從事期貨交易的單位或者個(gè)人，交易行為符合期

貨交易所交易規(guī)則的，交易結(jié)果由開戶人承擔(dān)。()

20、期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同中約定風(fēng)險(xiǎn)管理的標(biāo)準(zhǔn)、條件，

但不能約定處置措施。()

4、綜合題

1、經(jīng)中國證監(jiān)會、財(cái)政部批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司有下列

()情形之一的，可以暫停繳納期貨投資者保障基金。

A.期貨投資者保障基金總額達(dá)到10億元人民幣

B.保障基金總額達(dá)到8億元人民幣

C.遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險(xiǎn)

D.遭受不可抗力

2、某期貨公司將要申請金融期貨全面結(jié)算會員資格，其負(fù)債為3

億，凈資產(chǎn)達(dá)到L8億元，凈資本達(dá)到8000萬元，所代理客戶的

客戶總權(quán)益達(dá)到6億元，其所代理的四家非結(jié)算會員客戶總權(quán)益達(dá)

到9億元，權(quán)益流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例達(dá)到85%。請問，該期

貨公司哪些方面不符合規(guī)定？（）O

A.《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第十八條規(guī)定，期

貨公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于50%。該期貨公司的凈資

本與凈資產(chǎn)的比例達(dá)到44.4%（8000萬元/I.8億元=44.4%）,不

符合規(guī)定

B.《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第十八條規(guī)定，期

貨公司負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150虬該期貨公司負(fù)債與

凈資產(chǎn)的比例達(dá)到了167%（3億元比例億元=167%）,因此不符

合該規(guī)定

C.《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第二十一條規(guī)定，

從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于客戶權(quán)益總額與

其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和的

6%o該期貨公司凈資本為8000萬元，其客戶權(quán)益總額與其所代

理的非結(jié)算會員客戶權(quán)益總額的總和不能僅能為13.3億元

（8000萬元/6%=13.3億元），而該期貨公司及其所代理的非結(jié)

算會員客戶權(quán)益總額達(dá)到了15億元，超過了標(biāo)準(zhǔn)，因此不符合

該條規(guī)定

D.《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第十八條規(guī)定，期

貨公司流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例不得低于100%。該期貨公司

流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例僅有85%,因此不符合該條規(guī)定

3、期貨公司的經(jīng)紀(jì)人為了穩(wěn)定客戶資源，經(jīng)常擔(dān)當(dāng)客戶的投資顧

問。經(jīng)紀(jì)人甲和客戶乙關(guān)系很好，而乙對行情的分析判斷不是很有

把握，于是委托甲為其下達(dá)指令和資金調(diào)撥，并且聲稱盈虧都與甲

無關(guān)。某日甲對行情判斷失誤，造成乙100萬元的損失，乙聲稱虧

損是由甲所導(dǎo)致，自己并沒有下達(dá)相關(guān)交易指令，要求甲賠償100

萬元的損失。請問甲應(yīng)該賠償損失嗎？（）o

A.經(jīng)紀(jì)人不能成為客戶的指令下達(dá)人或資金調(diào)撥人，屬于全權(quán)

委托，對交易產(chǎn)生的損失承擔(dān)主要賠償責(zé)任

B.賠償額不超過損失的60%

C.賠償額不超過損失的50%

D.經(jīng)紀(jì)人不能成為客戶的指令下達(dá)人或資金調(diào)撥人，屬于全權(quán)

委托，對交易產(chǎn)生的損失期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任

在從業(yè)過程中，胡某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對其客戶謊稱本公司另一位姓

張期貨從業(yè)人員，經(jīng)常挪用客戶的保證金，千萬不要把自己的期貨

交易委托給張某管理。并且，胡某允諾其可以收取更低的手續(xù)費(fèi)。

4、期貨業(yè)協(xié)會在對胡某進(jìn)行調(diào)查時(shí)，發(fā)現(xiàn)胡某曾經(jīng)利用自己職務(wù)

的便利侵吞公司財(cái)產(chǎn)，已經(jīng)構(gòu)成了犯罪，對此，期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)該

()O

A.移送中國證監(jiān)會處理

B.移交司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任

C.向最高人民法院訴訟

D.進(jìn)行行政處罰后再移交司法機(jī)關(guān)處理

現(xiàn)有凈資產(chǎn)1億元，資產(chǎn)調(diào)整為200萬元，負(fù)債調(diào)整值為400萬

元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未

足額追加的保證金數(shù)額達(dá)到200萬元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為

20億元。

5、假如該期貨公司工作人員張某于2009年4月20日辭職，那么

該期貨公司及張某應(yīng)該注意下列()事項(xiàng)。

A.該期貨公司于2009年4月30日前向向中國期貨業(yè)協(xié)會報(bào)

告，由中國期貨業(yè)協(xié)會注銷張某從業(yè)資格

B.張某于2009年4月30日前向向中國期貨業(yè)協(xié)會報(bào)告，由中

國期貨業(yè)協(xié)會注銷其從業(yè)資格

C.張某從此再也不能從事期貨工作

D.張某若想從事期貨活動需要重新申請執(zhí)業(yè)資格

上海某一經(jīng)營正常的期貨公司已繳納的期貨投資者保障基金為人民

幣6000萬元，該期貨公司2008年第4季度的代理交易額為人民幣

70億元。

6、陳某被某期貨公司聘用，且獲得從業(yè)資格考試合格證明。2008

年12月，該期貨公司擬為其辦理從業(yè)資格申請。但經(jīng)過調(diào)查，發(fā)

現(xiàn)陳某于2006年7月曾因違法違規(guī)行為，被撤銷證券從業(yè)資格。

按照《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，該期貨公司()。

A.不得為陳某辦理從業(yè)資格申請，可以繼續(xù)聘用，但陳某不得

從事期貨業(yè)務(wù)

B.不得為陳某辦理從業(yè)資格申請，同時(shí)，必須解聘陳某

C.可為陳某辦理從業(yè)資格申請，但必須解聘陳某

D.可為陳某辦理從業(yè)資格申請，并證明其有相關(guān)能力，能夠從

事期貨業(yè)務(wù)

被同一機(jī)構(gòu)控制，則根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)

試行辦法》的規(guī)定。

7、甲證券公司申請介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列（）

申請材料。

A.介紹業(yè)務(wù)資格申請書

B.凈資本等指標(biāo)的計(jì)算表及相關(guān)說明

C.與期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制的情況說明，同時(shí)提交乙期貨公

司在申請日前2個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

D.董事會關(guān)于從事介紹業(yè)務(wù)的決議，公司章程規(guī)定該決議由股

東會或者股東大會做出的，應(yīng)提供股東會或者股東大會的決議

8、中國證監(jiān)會自受理甲證券公司申請材料之日起（）個(gè)工作日

內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。

A.5

B.10

C.20

D.30

張某是該公司的客戶。該期貨公司指派何某為張某提供交易服務(wù)。

后來何某離職到了乙期貨公司工作，但甲期貨公司和何某都沒有將

此事告知張某。張某繼續(xù)在甲期貨公司交易，并繼續(xù)把交易指令交

給何某，而何某沒有把收到的指令交回甲期貨公司，導(dǎo)致了張某的

損失。乙期貨公司對此事完全知情并采取服認(rèn)態(tài)度。乙期貨公司現(xiàn)

在正計(jì)劃申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格以及尋找一家證券公司為其提

供中間介紹業(yè)務(wù)。

9、若何某在乙公司欲申請首席風(fēng)險(xiǎn)官職位，則他在擔(dān)當(dāng)此職位后

不得有下列（）行為。

A.利用職務(wù)之便牟取私利

B.濫用職權(quán)，干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營

C.在期貨公司兼任除合規(guī)部門負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)，或者從

事可能影響其獨(dú)立履行職責(zé)的活動

D.對期貨公司經(jīng)營管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)隱

患知情不報(bào)、拖延報(bào)告或者作虛假報(bào)告

持倉不斷增加，多空雙方嚴(yán)重對峙，市場風(fēng)險(xiǎn)驟然加大。期貨交易

所臨時(shí)召開瞬急會議商討如何控制風(fēng)險(xiǎn)，期貨從業(yè)人員韓某是會議

成員之一。會議臨近結(jié)束時(shí)一，韓某借機(jī)出去給其好友朱某打電話，

告知交易所將采取嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，預(yù)料強(qiáng)麥價(jià)格將會大歡。

朱某得知消息后，立即賣空強(qiáng)麥期貨合約100手。當(dāng)天晚上，期貨

交易所公布風(fēng)險(xiǎn)控制措施，第二天強(qiáng)麥期貨價(jià)格果然暴跌，韓某平

倉獲利20萬元。

10、在該案例中，朱某違反了下列()規(guī)定。

A.《期貨交易所管理?xiàng)l例》第七十二條規(guī)定

B.《期貨交易所管理?xiàng)l例》第七十三條規(guī)定

C.《期貨交易所管理?xiàng)l例》第八十條規(guī)定

D.《期貨交易所管理?xiàng)l例》第八十一條規(guī)定

11、在該案例中，韓某應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任是()0

A.處3萬元以上5萬元以下的罰款

B.處5萬元以上50萬元以下的罰款

C.處20萬元以上100萬元以下的罰款

D.處10萬元以上50萬元以下的罰款

12、高某與某經(jīng)紀(jì)公司簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同，炒作棉花期貨，

由高某直接操作，前后共虧損100萬元。下列關(guān)于該案的處理方式

正確的是()o

A.經(jīng)紀(jì)公司承擔(dān)全部損失

B.經(jīng)紀(jì)公司承擔(dān)一半損失：50萬元

C.高某承擔(dān)一半損失：50萬元

D.認(rèn)定此合同無效

13、小王買入11月份的白糖合約10手，成本價(jià)為3000元，某日

該合約漲到4000元，小王下達(dá)金交易指令，以4000元價(jià)格平倉。

下單員甲認(rèn)為11月份的白糖合約還會繼續(xù)上漲，于是沒有完全執(zhí)

行小王的交易指令，以4400的價(jià)格平倉。果然兒天后，該合約上

漲到4400,甲以4400元的價(jià)格平倉，額外獲利2000元，請問這

2000元的處理方式為()。

A.交易價(jià)格超出客戶指令價(jià)位的范圍的，交易結(jié)果有期貨公司

承擔(dān)，因此這2000元?dú)w期貨公司所有

B.如果得知交易清況，予以追入的，2000元應(yīng)當(dāng)一半返還給客

戶

C.2000元屬于下單員的智力成果，應(yīng)歸甲所有

D.2000元?dú)w客戶所有

開始擔(dān)任北京甲期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官。同年12月，小崔發(fā)現(xiàn)甲期

貨公司在經(jīng)營中存在風(fēng)險(xiǎn)隱患。于是小崔依法展開質(zhì)詢和調(diào)查，但

是甲期貨公司認(rèn)為此為本公司的商業(yè)秘密，小崔不宜進(jìn)一步調(diào)查，

小崔一怒之下直接向中國證監(jiān)會提出辭呈。

14、鄭州某期貨公司，欲稱為鄭州商品期貨交易所結(jié)算會員，則其

結(jié)算業(yè)務(wù)資格由()批準(zhǔn)。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.期貨交易所

C.中國證監(jiān)會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

15、張某是某期貨公司職員，2009年3月1日，因其從事的期貨

業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)調(diào)查處理，下列該期貨公司的做法正確的是

()O

A.應(yīng)當(dāng)立刻召開全體股東大會，及時(shí)公布此事情

B.應(yīng)當(dāng)立刻召開找重要客戶代表大會，及時(shí)公布此事情

C.應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違

法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起30個(gè)工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會

報(bào)告

D.應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違

法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會

報(bào)告

2

1、單選題

1、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照明晰職責(zé)、強(qiáng)化制衡、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理的原

則，建立并完善()O

A.公司制度

B.人事制度

C.公司治理

D.薪酬制度

2、期貨交易所向會員收取的保證金，屬于（）所有。

A.會員

B.交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨公司

3、為保證期貨從業(yè)人員不斷提高專業(yè)水平，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)

每年組織（）。

A.崗位培訓(xùn)

B.后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

C.分析師培訓(xùn)

D.學(xué)歷教育

4、期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊資本不低于人

民幣（）億元。

A.3

B.5

C.1

D.2

5、下面說法正確的是（）o

A.交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承

擔(dān)

B.交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的，多于指令數(shù)量的，虧損部分由期貨公

司承擔(dān)

C.交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的，多于指令數(shù)量的，盈利部分由客戶享

有

D.交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的，多于指令數(shù)量的部分由下單人承擔(dān)

6、（）是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范。

A.《期貨高管人員任職資格管理辦法》

B.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》

C.《期貨從業(yè)人員行為規(guī)范》

D.《期貨從業(yè)人員經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)范》

7、漲跌停板，是指合約在（）個(gè)交易日中的交易價(jià)格不得高于或

者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報(bào)價(jià)將被視為無效，不

能成交。

A.2

B.1

C.3

D.5

8、首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的（）和風(fēng)險(xiǎn)管理

狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員。

A.合法合規(guī)性

B.違法操作

C.違規(guī)操作

D.風(fēng)險(xiǎn)操作程序

9、某經(jīng)營機(jī)構(gòu)于2008年3月20日與客戶王某簽定了一份期貨經(jīng)

紀(jì)合同。經(jīng)查，該機(jī)構(gòu)不具有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格。則以

下說法正確的是（）。

A.如果該機(jī)構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)

返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失

B.如果該機(jī)構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯(cuò)

的，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失

C.如果該機(jī)構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)

返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

D.如果該機(jī)構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯(cuò)

的，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

10、申請?jiān)O(shè)立期貨交易所，不需要向中國證監(jiān)會提交（）文件和材

料。

A.理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員名單及簡歷

B.擬任用高級管理人員及其親屬的名單及簡歷

C.場地、設(shè)備、資金證明文件及情況說明

D.擬加入會員或者股東名單

11、申請?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的申請材料不包括

（）O

A.經(jīng)營計(jì)劃

B.設(shè)立期貨公司申請書

C.利潤預(yù)測

D.公司章程草案

12、只取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的期貨公司，可以向期貨交易所

申請（）資格。

A.非結(jié)算會員

B.全面結(jié)算會員

C.特別結(jié)算會員

D.一般結(jié)算會員

13、每年年初，持境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)提出有數(shù)據(jù)支持的風(fēng)

險(xiǎn)敞口，經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后，到（）辦理登記手續(xù)。

A.國務(wù)院

B.上級主管部門

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.國家外匯管理局

14、期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等

孽息歸屬（）o

A.財(cái)政部

B.期貨投資者保障基金

C.期貨交易所

D.期貨公司保證金監(jiān)控中心

15、期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形

發(fā)生之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會報(bào)告，由（）注銷其從業(yè)資

格。

A.5；中國證監(jiān)會

B.10；中國證監(jiān)會

C.5；期貨業(yè)協(xié)會

D.10；期貨業(yè)協(xié)會

16、期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)

缺口的，中國證監(jiān)會根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》（）進(jìn)行處

罰，吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。

A.第六十八條、第六十九條

B.第六十八條、第七十條

C.第七十條、第七十一條

D.第六十八條、第七十一條

17、公司決定的人員不符合條件的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以

責(zé)令公司更換代為履行職責(zé)的人員。公司應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)月內(nèi)任用

具有任職資格的人員擔(dān)任董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官。

A.2

B.3

C.5

D.6

18、期貨公司及其營業(yè)部的許可證由（）統(tǒng)一印制。

A.國務(wù)院

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會

19、（）應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時(shí)更新從

業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

C.協(xié)會

D.商務(wù)部

20、非結(jié)算會員的客戶申請或者注銷其交易編碼的，由非結(jié)算會員

按照（）的規(guī)定辦理。

A.銀監(jiān)會

B.證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.期貨業(yè)協(xié)會

21、取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司在終止金融期貨結(jié)算業(yè)

務(wù)前，應(yīng)當(dāng)結(jié)清相關(guān)期貨業(yè)務(wù)，并依法返還客戶的（）和其他資

產(chǎn)。

A.手續(xù)費(fèi)

B.傭金

C.保證金

D.開戶費(fèi)

22、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，申請日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指

標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，其中對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于

凈資產(chǎn)的（），但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外。

A.5%

B.10%

C.30%

D.70%

23、期貨合同當(dāng)事人可以根據(jù)雙方的自由意志約定雙方的違約責(zé)

任，但是該約定不得違反（）。

A.法律和行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定

B.部門規(guī)章的強(qiáng)制性規(guī)定

C.地方性法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定

D.司法解釋的強(qiáng)制性規(guī)定

24、（）是會員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)。

A.股東大會

B.會員大會

C.董事會

D.理事會

25、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持期貨市場的（）原則，

維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益。

A.公開、公平、公信

B.公平、公信、公正

C.公正、公信、公開

D.公開、公平、公正

26、期貨公司對于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的保存期限不得少于（）年。

A.1

B.3

C.5

D.10

27、未足額追加的客戶保證金應(yīng)當(dāng)按（）標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算，不包括已經(jīng)計(jì)

入”應(yīng)收風(fēng)險(xiǎn)損失款”科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債

務(wù)。

A.期貨公司規(guī)定的保證金

B.期貨交易所規(guī)定的保證金

C.期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的保證金

D.期貨交易所規(guī)定的結(jié)算準(zhǔn)備金

28、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對保證金安全實(shí)施

監(jiān)控，進(jìn)行（）稽核，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告國務(wù)院期貨監(jiān)督管

理機(jī)構(gòu)。

A.每日

B.每周

C.每月

D.每季

29、期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員允許會員在保證金不足的情

況下進(jìn)行期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處

違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得

不滿10萬元的，并處（）的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整

頓。

A.5萬元以上，10萬元以下

B.10萬元以上，30萬元以下

C.1萬元以上，10萬元以下

D.10萬元以上，50萬元以下

30、會員制期貨交易所會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生，非會員理事

由（）委派。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.國務(wù)院

C.商務(wù)部

D.中國證監(jiān)會

31、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）經(jīng)營的原則，建立并有效執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管

理、內(nèi)部控制、期貨保證金存管等業(yè)務(wù)制度和流程，保持財(cái)務(wù)穩(wěn)健

并持續(xù)符合中國證監(jiān)會規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，確?？蛻舻慕灰?/p>

安全和資產(chǎn)安全。

A.審慎

B.利潤最大化

C.風(fēng)險(xiǎn)最小化

D.收入最大化

32、中國證監(jiān)會受理證券公司的從事中間介紹業(yè)務(wù)的申請后，應(yīng)當(dāng)

在（）個(gè)工作日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。

A.5

B.10

C.20

D.30

33、A、B兩個(gè)期貨交易所合并成立C期貨交易所，關(guān)于合并前A、

B的債權(quán)債務(wù)，下列說法正確的是（）。

A.自動消滅

B.由C期貨交易所繼承

C.根據(jù)AB商定的方案處理

D.由人民法院根據(jù)公平原則確定償還方案

34、首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充分的獨(dú)立性，作出獨(dú)立、審

慎、及時(shí)的判斷，主動回避（）。

A.與本人有利害沖突的事項(xiàng)

B.風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)

C.違法犯罪行為

D.期貨公司商業(yè)秘密

35、非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備合同

法第四十九條所規(guī)定的（）條件的，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生

的民事責(zé)任。

A.無權(quán)代理

B.職務(wù)代理

C.越權(quán)代理

D.表見代理

36、對于因財(cái)務(wù)狀況惡化、風(fēng)險(xiǎn)控制不力等存在較高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公

司，應(yīng)當(dāng)按照較高比例繳納期貨投資者保障基金，各期貨公司的具

體繳納比例由