建設(shè)項(xiàng)目控制建設(shè)項(xiàng)目控制的目標(biāo)及職責(zé)XX市XX工程項(xiàng)目控制范圍包括：項(xiàng)目申報(bào)、項(xiàng)目建議書編審流程、項(xiàng)目可行性研究報(bào)告編審流程、建設(shè)項(xiàng)目概預(yù)算編審流程、建設(shè)項(xiàng)目勘察與設(shè)計(jì)編審流程、建設(shè)項(xiàng)目公開招標(biāo)編審流程、建設(shè)項(xiàng)目邀請招標(biāo)編審流程、建設(shè)項(xiàng)目隨機(jī)抽取承包商流程、建設(shè)項(xiàng)目施工與結(jié)算流程、建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)變更、洽商簽證流程、建設(shè)項(xiàng)目竣工驗(yàn)收與決算流程、修繕、維修申請及審批流程等。相關(guān)制度（1）《基本建設(shè)財(cái)務(wù)管理規(guī)定》（2）《XX市市級預(yù)算監(jiān)督條例》（3）《XX市建設(shè)工程初步設(shè)計(jì)審批管理辦法》（4）其他現(xiàn)行相關(guān)法律法規(guī)控制目標(biāo)（1）通過規(guī)范項(xiàng)目控制流程，確保項(xiàng)目按規(guī)定的程序和適當(dāng)?shù)氖跈?quán)進(jìn)行，確保工程項(xiàng)目運(yùn)行合規(guī)合法；（2）通過落實(shí)責(zé)任，明確部門/崗位職權(quán)，強(qiáng)化各部門協(xié)調(diào)及有效監(jiān)督，防范差錯和舞弊，保護(hù)項(xiàng)目資產(chǎn)安全完整及運(yùn)行有效；（3）項(xiàng)目建設(shè)涉及方方面面的利益，及時(shí)評估潛在風(fēng)險(xiǎn)、擬定應(yīng)對措施，落實(shí)控制責(zé)任，確保建設(shè)項(xiàng)目順暢運(yùn)行，提高項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益；（4）項(xiàng)目資金核算真實(shí)、手續(xù)完善，會計(jì)報(bào)告披露恰當(dāng)、充分，確保財(cái)會信息真實(shí)完整、內(nèi)容可靠；（5）信息公開。踐行群眾路線，對部門申報(bào)項(xiàng)目的預(yù)算評審工作的考評及時(shí)通報(bào)，接受各方面監(jiān)督，有效防范腐敗及舞弊發(fā)生。職責(zé)分工XX市XX建設(shè)項(xiàng)目業(yè)務(wù)流程中會涉及到建設(shè)項(xiàng)目決策機(jī)構(gòu)、建設(shè)項(xiàng)目業(yè)務(wù)管理機(jī)構(gòu)、建設(shè)項(xiàng)目業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)構(gòu)、建設(shè)項(xiàng)目業(yè)務(wù)監(jiān)督機(jī)構(gòu)等。在建設(shè)項(xiàng)目業(yè)務(wù)控制過程中，各自有不同的職責(zé)分工，具體如下：（1）館長辦公會/基建領(lǐng)導(dǎo)小組：是建設(shè)項(xiàng)目管理的決策機(jī)構(gòu)具體職責(zé)是：負(fù)責(zé)根據(jù)本單位建設(shè)項(xiàng)目管理需要審議批復(fù)建設(shè)項(xiàng)目管理內(nèi)部控制體系，包含制度、流程、單項(xiàng)管理辦法等；負(fù)責(zé)決策建設(shè)項(xiàng)目的立項(xiàng)、可行性研究等事項(xiàng)；負(fù)責(zé)批復(fù)項(xiàng)目前期費(fèi)用等相關(guān)經(jīng)費(fèi)及預(yù)算的申請；負(fù)責(zé)建設(shè)項(xiàng)目的材料、設(shè)備采購等事項(xiàng)的決策；負(fù)責(zé)審議批復(fù)建設(shè)項(xiàng)目的變更、簽證工作，審定造價(jià)和使用功能發(fā)生較大變化的建設(shè)項(xiàng)目的變更、簽證等；負(fù)責(zé)審議批復(fù)建設(shè)項(xiàng)目的質(zhì)量、進(jìn)度、投資等事項(xiàng)的報(bào)告；負(fù)責(zé)審議批復(fù)基建科提請批復(fù)的其他事項(xiàng)。（2）基建科：是建設(shè)項(xiàng)目的歸口管理機(jī)構(gòu)。具體職責(zé)是：負(fù)責(zé)根據(jù)本單位建設(shè)項(xiàng)目管理需要草擬建設(shè)項(xiàng)目管理內(nèi)部控制體系并提請館長辦公會審議批復(fù)；負(fù)責(zé)按照內(nèi)部控制體系要求對建設(shè)項(xiàng)目資金籌集與使用進(jìn)行管理；負(fù)責(zé)建設(shè)項(xiàng)目相關(guān)招標(biāo)及結(jié)算管理；負(fù)責(zé)建設(shè)項(xiàng)目的竣工決算管理；負(fù)責(zé)在建設(shè)項(xiàng)目竣工后，按照規(guī)定的時(shí)限及要求及時(shí)辦理竣工決算，組織竣工決算審計(jì)；負(fù)責(zé)根據(jù)批復(fù)的竣工決算和有關(guān)規(guī)定辦理建設(shè)項(xiàng)目檔案和資產(chǎn)移交等工作；負(fù)責(zé)按要求辦理建設(shè)項(xiàng)目結(jié)余資金結(jié)轉(zhuǎn)；負(fù)責(zé)按內(nèi)部控制體系要求對建設(shè)項(xiàng)目的檔案進(jìn)行管理，做好相關(guān)文件、材料的收集、整理、歸檔和保管工作。（3）項(xiàng)目建設(shè)部門：是建設(shè)項(xiàng)目管理的執(zhí)行部門。具體職責(zé)是：根據(jù)職能職責(zé)及工作安排，按照建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施管理要求，落實(shí)項(xiàng)目實(shí)施；提供建設(shè)項(xiàng)目相關(guān)的建設(shè)規(guī)模、項(xiàng)目設(shè)計(jì)、履約合同、政策依據(jù)、項(xiàng)目成本、實(shí)施計(jì)劃等基礎(chǔ)數(shù)據(jù)及有關(guān)信息。（4）內(nèi)控監(jiān)督小組：是建設(shè)項(xiàng)目管理的監(jiān)督檢查機(jī)構(gòu)具體職責(zé)是：負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查項(xiàng)目投資實(shí)施，以進(jìn)行有效控制；負(fù)責(zé)監(jiān)督審查項(xiàng)目設(shè)計(jì)變更履行的審批程序；負(fù)責(zé)監(jiān)督審查工程款項(xiàng)的支付程序；負(fù)責(zé)參與竣工決算、組織竣工決算審計(jì)工作；監(jiān)督檢查相關(guān)資產(chǎn)是否及時(shí)入賬等；負(fù)責(zé)建立健全內(nèi)部監(jiān)督制度，明確各相關(guān)部門或崗位在內(nèi)部監(jiān)督中的職責(zé)權(quán)限，規(guī)定內(nèi)部監(jiān)督的程序和要求，對內(nèi)部控制建立與實(shí)施情況進(jìn)行內(nèi)部監(jiān)督檢查和自我評價(jià)；負(fù)責(zé)根據(jù)本單位實(shí)際情況確定內(nèi)部監(jiān)督檢查的方法、范圍和頻率；按要求接受市民政局及其他相關(guān)機(jī)構(gòu)對本單位建設(shè)項(xiàng)目管理內(nèi)部控制的建立和實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，并針對提出的檢查意見和建議，按要求及時(shí)進(jìn)行整改。不相容職責(zé)崗位職責(zé)項(xiàng)目可行性研究報(bào)告編制項(xiàng)目決策概預(yù)算編制概預(yù)算審核項(xiàng)目實(shí)施價(jià)款支付竣工決算竣工審計(jì)項(xiàng)目可行性研究報(bào)告編制×項(xiàng)目決策×概預(yù)算編制×概預(yù)算審核×項(xiàng)目實(shí)施×價(jià)款支付×竣工決算×竣工審計(jì)×風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣序號控制目標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)描述風(fēng)險(xiǎn)等級風(fēng)險(xiǎn)類別控制措施1確保事前評估合法合規(guī)使用財(cái)政性資金及評估以上項(xiàng)目未組織事前評估，影響項(xiàng)目資金安全及項(xiàng)目實(shí)施質(zhì)量高風(fēng)險(xiǎn)合法合規(guī)報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)舞弊風(fēng)險(xiǎn)效率風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)格按照規(guī)定組織項(xiàng)目事前評估：依據(jù)《財(cái)政支出績效評價(jià)管理暫行辦法》對績效評價(jià)流程嚴(yán)格規(guī)定，績效評價(jià)主責(zé)部門監(jiān)督執(zhí)行，聘請專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)開展績效評價(jià)，加強(qiáng)專家評審?？冃гu價(jià)主責(zé)部門全程參與2對評估過程進(jìn)行監(jiān)督未認(rèn)真開展可行性研究，績效目標(biāo)不切實(shí)際，影響項(xiàng)目的正常實(shí)施高風(fēng)險(xiǎn)合法合規(guī)報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)舞弊風(fēng)險(xiǎn)效率風(fēng)險(xiǎn)3評估結(jié)果有反饋，反饋結(jié)果有應(yīng)用未將評估結(jié)論作為編制預(yù)算的依據(jù)，評估流于形式高風(fēng)險(xiǎn)合法合規(guī)報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)舞弊風(fēng)險(xiǎn)效率風(fēng)險(xiǎn)單位編制預(yù)算時(shí)，嚴(yán)格按專家評估意見編制，避免預(yù)算錯誤，造成預(yù)算資金浪費(fèi)，影響預(yù)算績效評價(jià)。3.建設(shè)項(xiàng)目勘察與設(shè)計(jì)編審流程流程節(jié)點(diǎn)說明及輸出要求：序號流程步驟流程描述輸出文檔控制要素責(zé)任崗位責(zé)任部門1勘察單位出具勘察報(bào)告勘察單位勘察項(xiàng)目相關(guān)情況后出具勘察報(bào)告勘察報(bào)告勘察報(bào)告內(nèi)容合規(guī)、完整、真實(shí)準(zhǔn)確N勘察單位2設(shè)計(jì)單位出具設(shè)計(jì)圖設(shè)計(jì)單位出具方案設(shè)計(jì)設(shè)計(jì)圖設(shè)計(jì)圖合規(guī)、完整、真實(shí)，符合建設(shè)、環(huán)境等各方面的要求N設(shè)計(jì)單位3審核業(yè)務(wù)分管領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行審核（方案審計(jì)）審核意見方案設(shè)計(jì)是否符合業(yè)主要求業(yè)務(wù)分管領(lǐng)導(dǎo)N4審議重要項(xiàng)目上報(bào)基建領(lǐng)導(dǎo)小組審議（方案審計(jì)）會議紀(jì)要審議方案審計(jì)是否達(dá)到業(yè)主的預(yù)期要求基建領(lǐng)導(dǎo)小組N5設(shè)計(jì)單位出具設(shè)計(jì)圖設(shè)計(jì)單位出具初步設(shè)計(jì)設(shè)計(jì)圖設(shè)計(jì)圖合規(guī)、完整、真實(shí)，符合建設(shè)、環(huán)境等各方面的要求N設(shè)計(jì)單位6會審相關(guān)職能部門（建委、區(qū)城管局等）會審（初步設(shè)計(jì)）會審意見N相關(guān)職能部門7設(shè)計(jì)單位出具設(shè)計(jì)圖設(shè)計(jì)單位出具施工圖設(shè)計(jì)設(shè)計(jì)圖設(shè)計(jì)圖合規(guī)、完整、真實(shí)，符合建設(shè)、環(huán)境等各方面的要求N設(shè)計(jì)單位8審核外部單位審核施工圖審核意見N外部單位9備案相關(guān)職能部門備案N相關(guān)職能部門風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣序號控制目標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)描述風(fēng)險(xiǎn)等級風(fēng)險(xiǎn)類別控制措施1規(guī)范基本建設(shè)項(xiàng)目立項(xiàng)，科學(xué)、嚴(yán)密地組織項(xiàng)目的前期準(zhǔn)備工作決策不當(dāng)、審核審批不嚴(yán)、盲目上報(bào)，導(dǎo)致建設(shè)項(xiàng)目難以實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)甚至項(xiàng)目失敗高風(fēng)險(xiǎn)合法合規(guī)資產(chǎn)安全舞弊風(fēng)險(xiǎn)效率風(fēng)險(xiǎn)建立健全與建設(shè)項(xiàng)目有關(guān)的審核機(jī)制。項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告、概預(yù)算、竣工決算報(bào)告等應(yīng)當(dāng)有單位內(nèi)部的規(guī)劃、技術(shù)、財(cái)會等相關(guān)工作人員或者根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定委托具有相應(yīng)資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行審核，出具評審意見4.建設(shè)項(xiàng)目概預(yù)算編審流程流程節(jié)點(diǎn)說明及輸出要求：序號流程步驟流程描述輸出文檔控制要素責(zé)任崗位責(zé)任部門1根據(jù)采購結(jié)果委托專業(yè)機(jī)構(gòu)編制概算基建科經(jīng)辦崗根據(jù)采購結(jié)果委托專業(yè)機(jī)構(gòu)編制概算建設(shè)項(xiàng)目概算應(yīng)當(dāng)包括國家規(guī)定的項(xiàng)目建設(shè)所需全部費(fèi)用。經(jīng)批準(zhǔn)的設(shè)計(jì)和投資概算應(yīng)該作為項(xiàng)目建設(shè)實(shí)施和控制投資的依據(jù)。經(jīng)辦崗基建科2專業(yè)機(jī)構(gòu)編制概算專業(yè)機(jī)構(gòu)編制建設(shè)項(xiàng)目概算建設(shè)項(xiàng)目概算N外部機(jī)構(gòu)3初審對基建項(xiàng)目概算進(jìn)行審核初審意見初審基建項(xiàng)目是否全面，是否漏項(xiàng)N基建科4初審業(yè)務(wù)分管領(lǐng)導(dǎo)對建設(shè)項(xiàng)目概算進(jìn)行審核初審意見初審基建項(xiàng)目是否全面，是否漏項(xiàng)；程序是否符合《XX市某區(qū)政府投資項(xiàng)目管理辦法》等文件的相關(guān)規(guī)定；上報(bào)主要領(lǐng)導(dǎo)簽章業(yè)務(wù)分管領(lǐng)導(dǎo)N5知曉主要領(lǐng)導(dǎo)對重大建設(shè)項(xiàng)目概算審定主要領(lǐng)導(dǎo)N6審批單位應(yīng)報(bào)送相關(guān)職能部門審批項(xiàng)目概算批復(fù)意見N相關(guān)職能部門風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣序號控制目標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)描述風(fēng)險(xiǎn)等級風(fēng)險(xiǎn)類別控制措施1規(guī)范基本建設(shè)項(xiàng)目立項(xiàng)，科學(xué)、嚴(yán)密地組織項(xiàng)目的前期準(zhǔn)備工作決策不當(dāng)、審核審批不嚴(yán)、盲目上報(bào)，導(dǎo)致建設(shè)項(xiàng)目難以實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)甚至項(xiàng)目失敗高風(fēng)險(xiǎn)合法合規(guī)資產(chǎn)安全舞弊風(fēng)險(xiǎn)效率風(fēng)險(xiǎn)建立健全與建設(shè)項(xiàng)目有關(guān)的審核機(jī)制。項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告、概預(yù)算、竣工決算報(bào)告等應(yīng)當(dāng)有單位內(nèi)部的規(guī)劃、技術(shù)、財(cái)會等相關(guān)工作人員或者根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定委托具有相應(yīng)資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行審核，出具評審意見5.建設(shè)項(xiàng)目施工流程流程節(jié)點(diǎn)說明及輸出要求：序號流程步驟流程描述輸出文檔控制要素責(zé)任崗位責(zé)任部門1項(xiàng)目施工施工單位進(jìn)行項(xiàng)目施工N施工單位2工程監(jiān)督外部機(jī)構(gòu)（監(jiān)理單位和內(nèi)控單位）、基建科對項(xiàng)目施工全過程實(shí)施監(jiān)控確保對項(xiàng)目施工過程進(jìn)行控制監(jiān)督N外部機(jī)構(gòu)/基建科3進(jìn)度申請施工單位進(jìn)行進(jìn)度申請進(jìn)度撥款申請書N施工單位4進(jìn)度審核基建科對項(xiàng)目進(jìn)行進(jìn)度審核進(jìn)度是否按照合同的描述已達(dá)到，申請書內(nèi)容規(guī)范、附件完整；申請理由真實(shí)、充分；進(jìn)度報(bào)表是否經(jīng)過監(jiān)理、現(xiàn)場代表確認(rèn)簽字。N基建科風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣序號控制目標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)描述風(fēng)險(xiǎn)等級風(fēng)險(xiǎn)類別控制措施1確保建設(shè)項(xiàng)目執(zhí)行合法合規(guī)結(jié)算之前未經(jīng)過領(lǐng)導(dǎo)層層審批導(dǎo)致單位項(xiàng)目支出存在風(fēng)險(xiǎn)。高風(fēng)險(xiǎn)合法合規(guī)資產(chǎn)安全舞弊風(fēng)險(xiǎn)效率風(fēng)險(xiǎn)建立健全與建設(shè)項(xiàng)目有關(guān)的審核機(jī)制。項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告、概預(yù)算、竣工決算報(bào)告等應(yīng)當(dāng)有單位內(nèi)部的規(guī)劃、技術(shù)、財(cái)會等相關(guān)工作人員或者根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定委托具有相應(yīng)資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行審核，出具評審意見

6.建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)度款支付流程

流程節(jié)點(diǎn)說明及輸出要求：序號流程步驟流程描述輸出文檔控制要素責(zé)任崗位責(zé)任部門1進(jìn)度申請施工單位進(jìn)行進(jìn)度申請進(jìn)度撥款申請書N施工單位2審核監(jiān)理單位進(jìn)行審核進(jìn)度是否按照合同的描述已達(dá)到，申請書內(nèi)容規(guī)范、附件完整；申請理由真實(shí)、充分N監(jiān)理單位3審核跟審單位進(jìn)行審核進(jìn)度是否按照合同的描述已達(dá)到，申請書內(nèi)容規(guī)范、附件完整；申請理由真實(shí)、充分跟審單位4進(jìn)度審核基建科對項(xiàng)目進(jìn)行進(jìn)度審核進(jìn)度是否按照合同的描述已達(dá)到，申請書內(nèi)容規(guī)范、附件完整；申請理由真實(shí)、充分；進(jìn)度報(bào)表是否經(jīng)過監(jiān)理、現(xiàn)場代表確認(rèn)簽字。N基建科5審核基建分管領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行審核基建分管領(lǐng)導(dǎo)N6審議竣工結(jié)算上館長辦公會審議會議紀(jì)要館長辦公會N7進(jìn)度撥款財(cái)務(wù)科按進(jìn)度撥款按照要求支付工程進(jìn)度款會計(jì)崗財(cái)務(wù)科風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣序號控制目標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)描述風(fēng)險(xiǎn)等級風(fēng)險(xiǎn)類別控制措施1確保建設(shè)項(xiàng)目執(zhí)行合法合規(guī)變更申請前未經(jīng)過領(lǐng)導(dǎo)層層審批導(dǎo)致項(xiàng)目變更存在紕漏。高風(fēng)險(xiǎn)合法合規(guī)資產(chǎn)安全舞弊風(fēng)險(xiǎn)效率風(fēng)險(xiǎn)建立健全與建設(shè)項(xiàng)目有關(guān)的審核機(jī)制。項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告、概預(yù)算、竣工決算報(bào)告等應(yīng)當(dāng)有單位內(nèi)部的規(guī)劃、技術(shù)、財(cái)會等相關(guān)工作人員或者根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定委托具有相應(yīng)資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行審核，出具評審意見。建設(shè)項(xiàng)目隱蔽工程及分部分項(xiàng)驗(yàn)收流程流程節(jié)點(diǎn)說明及輸出要求：序號流程步驟流程描述輸出文檔控制要素責(zé)任崗位責(zé)任部門1提出驗(yàn)收申請參建單位提出驗(yàn)收申請N參建單位2審核設(shè)計(jì)單位審核驗(yàn)收資料項(xiàng)目資料符合現(xiàn)行建設(shè)管理相關(guān)規(guī)范要求N設(shè)計(jì)單位3審核監(jiān)理單位審核驗(yàn)收資料項(xiàng)目資料符合現(xiàn)行建設(shè)管理相關(guān)規(guī)范要求N監(jiān)理單位4審核跟審單位審核驗(yàn)收資料項(xiàng)目資料符合現(xiàn)行建設(shè)管理相關(guān)規(guī)范要求N跟審單位5審核內(nèi)審審核驗(yàn)收資料項(xiàng)目資料符合現(xiàn)行建設(shè)管理相關(guān)規(guī)范要求N內(nèi)審6審核基建科審核N基建科7聯(lián)合參建單位進(jìn)行驗(yàn)收基建科聯(lián)合參建單位進(jìn)行驗(yàn)收8審查備案相關(guān)職能部門審查并進(jìn)行備案N相關(guān)職能部門風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣序號控制目標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)描述風(fēng)險(xiǎn)等級風(fēng)險(xiǎn)類別控制措施1確保建設(shè)項(xiàng)目執(zhí)行合法合規(guī)變更申請前未經(jīng)過領(lǐng)導(dǎo)層層審批導(dǎo)致項(xiàng)目變更存在紕漏。高風(fēng)險(xiǎn)合法合規(guī)資產(chǎn)安全舞弊風(fēng)險(xiǎn)效率風(fēng)險(xiǎn)建立健全與建設(shè)項(xiàng)目有關(guān)的審核機(jī)制。項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告、概預(yù)算、竣工決算報(bào)告等應(yīng)當(dāng)有單位內(nèi)部的規(guī)劃、技術(shù)、財(cái)會等相關(guān)工作人員或者根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定委托具有相應(yīng)資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行審核，出具評審意見。8.建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)變更、洽商簽證流程按照基建管理辦法，單項(xiàng)變更超過5萬才上基建工作領(lǐng)導(dǎo)小組會議審議，此項(xiàng)應(yīng)與我單位及市局基建管理辦法一致按照基建管理辦法，單項(xiàng)變更超過5萬才上基建工作領(lǐng)導(dǎo)小組會議審議，此項(xiàng)應(yīng)與我單位及市局基建管理辦法一致流程節(jié)點(diǎn)說明及輸出要求：序號流程步驟流程描述輸出文檔控制要素責(zé)任崗位責(zé)任部門1提出設(shè)計(jì)變更主辦科室提出設(shè)計(jì)變更變更申請書是否按照實(shí)際條件對部分工程在工藝、材料、功能、構(gòu)造、尺寸、技術(shù)指標(biāo)等作出的變更申請N主辦科室2審核1萬以下分管領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行審核審核意見變更設(shè)計(jì)申請書是否符合單位發(fā)展需要，是否根據(jù)實(shí)際情況申請變更，符合變更要求分管領(lǐng)導(dǎo)N3會審1萬及以上基建領(lǐng)導(dǎo)小組進(jìn)行會審會議紀(jì)要基建領(lǐng)導(dǎo)小組4審核建設(shè)主管部門審核N建設(shè)主管部門5審核單項(xiàng)30萬及以上或累計(jì)50萬及以上項(xiàng)目上報(bào)原審批部門審核審核意見N原項(xiàng)目審批部門6執(zhí)行變更或洽商主辦科室根據(jù)審批意見執(zhí)行變更變更申請書根據(jù)審批意見執(zhí)行變更N主辦科室7完善相關(guān)手續(xù)主辦科室完善相關(guān)變更手續(xù)N主辦科室風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣序號控制目標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)描述風(fēng)險(xiǎn)等級風(fēng)險(xiǎn)類別控制措施1確保建設(shè)項(xiàng)目執(zhí)行合法合規(guī)變更申請前未經(jīng)過領(lǐng)導(dǎo)層層審批導(dǎo)致項(xiàng)目變更存在紕漏。高風(fēng)險(xiǎn)合法合規(guī)資產(chǎn)安全舞弊風(fēng)險(xiǎn)效率風(fēng)險(xiǎn)建立健全與建設(shè)項(xiàng)目有關(guān)的審核機(jī)制。項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告、概預(yù)算、竣工決算報(bào)告等應(yīng)當(dāng)有單位內(nèi)部的規(guī)劃、技術(shù)、財(cái)會等相關(guān)工作人員或者根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定委托具有相應(yīng)資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行審核，出具評審意見。9.建設(shè)項(xiàng)目竣工驗(yàn)收與（結(jié)算）決算流程流程節(jié)點(diǎn)說明及輸出要求：序號流程步驟流程描述輸出文檔控制要素責(zé)任崗位責(zé)任部門1提出申請參建單位提出竣工驗(yàn)收申請竣工報(bào)告N參建單位2組織驗(yàn)收基建科對竣工資料進(jìn)行審核竣工資料竣工資料符合現(xiàn)行建設(shè)管理相關(guān)規(guī)范要求N基建科3審查備案將竣工資料上報(bào)相關(guān)職能部門進(jìn)行審查備案審查所有相關(guān)的竣工資料N相關(guān)職能部門4提出申請參建單位提出竣工結(jié)算申請結(jié)算申請N參建單位5審核監(jiān)理單位審核造價(jià)資料并提出審核意見結(jié)算申請審核造價(jià)資料。出具審核意見N監(jiān)理單位6審核并委托第三方竣工結(jié)算基建科根據(jù)工程項(xiàng)目的相關(guān)資料，委托第三方做績效評估報(bào)告；對結(jié)算申請簽字確認(rèn)上報(bào)相關(guān)職能部門（500萬以下報(bào)財(cái)政局、500萬以上報(bào)審計(jì)局）績效評估報(bào)告根據(jù)工程項(xiàng)目的相關(guān)資料，委托第三方做績效評估報(bào)告；對結(jié)算申請簽字確認(rèn)上報(bào)相關(guān)職能科室（財(cái)政局、審計(jì)局）N基建科委托第三方做決算報(bào)告財(cái)務(wù)科根據(jù)工程項(xiàng)目發(fā)生的所有費(fèi)用材料，委托第三方做決算報(bào)告；準(zhǔn)備項(xiàng)目的相關(guān)資料上報(bào)決算報(bào)告給相關(guān)職能部門（500萬以下報(bào)財(cái)政局、500萬以上報(bào)審計(jì)局）決算報(bào)告根據(jù)工程項(xiàng)目發(fā)生的所有費(fèi)用材料，委托第三方做決算報(bào)告；準(zhǔn)備項(xiàng)目的相關(guān)資料上報(bào)決算報(bào)告給相關(guān)職能部門（財(cái)政局、審計(jì)局）財(cái)務(wù)科負(fù)責(zé)人財(cái)務(wù)科7績效審計(jì)相關(guān)職能部門進(jìn)行績效審核相關(guān)職能部門8執(zhí)行建設(shè)項(xiàng)目管理崗執(zhí)行審計(jì)報(bào)告審計(jì)報(bào)告執(zhí)行審計(jì)報(bào)告N基建科風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣序號控制目標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)描述風(fēng)險(xiǎn)等級風(fēng)險(xiǎn)類別控制措施1確保建設(shè)項(xiàng)目執(zhí)行合法合規(guī)結(jié)算之前未經(jīng)過領(lǐng)導(dǎo)層層審批導(dǎo)致單位項(xiàng)目支出存在風(fēng)險(xiǎn)。高風(fēng)險(xiǎn)合法合規(guī)資產(chǎn)安全舞弊風(fēng)險(xiǎn)效率風(fēng)險(xiǎn)建立健全與建設(shè)項(xiàng)目有關(guān)的審核機(jī)制。項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告、概預(yù)算、竣工決算報(bào)告等應(yīng)當(dāng)有單位內(nèi)部的規(guī)劃、技術(shù)、財(cái)會等相關(guān)工作人員或者根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定委托具有相應(yīng)資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行審核，出具評審意見。10.建設(shè)項(xiàng)目修繕、維修申請及審批流程流程節(jié)點(diǎn)說明及輸出要求：序號流程步驟流程描述輸出文檔控制要素責(zé)任崗位責(zé)任部門1提出申請需求科室提出維修申請維修單申請內(nèi)容是否有明確的范圍，是否完整真實(shí)經(jīng)辦崗需求科室2審核科室負(fù)責(zé)人對維修申請進(jìn)行審核審核意見審核流程是