（新版）證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考試題庫(kù)（含答案）

單選題

1.以下關(guān)于證券公司承銷或者銷售擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行的證券的監(jiān)

管措施錯(cuò)誤的是（）0

A、責(zé)令停止承銷或者銷售

B、沒(méi)收違法所得

C、沒(méi)有違法所得或者違法所得不足五十萬(wàn)元的，處以五十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以

下的罰款

D、情節(jié)嚴(yán)重的，并處暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可

答案：C

解析：根據(jù)2020年3月1日起實(shí)施的新《證券法》第一百八十三條，證券公司

承銷或者銷售擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行的證券的，責(zé)令停止承銷或者銷售,

沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違

法所得不足一百萬(wàn)元的，處以一百萬(wàn)元以上一千萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，

并處暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶

賠償責(zé)任。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以五十萬(wàn)

元以上五百萬(wàn)元以下的罰款。

2.（2018年真題）下列屬于證券公司隔離墻措施的有Ooi.與公司工作人

員簽署保密文件，要求工作人員對(duì)工作匯總獲取的敏感信息嚴(yán)格保密II.加強(qiáng)對(duì)

設(shè)計(jì)敏感信息的信息系統(tǒng)，通訊及辦公自動(dòng)化等信息設(shè)施'設(shè)備的管理，保障敏

感信息安全川.對(duì)可能知悉敏感信息的工作人員使用公司的信息系統(tǒng)或配發(fā)設(shè)備

形成的電子郵件'即時(shí)通訊信息和其他通訊信息進(jìn)行監(jiān)測(cè)V.與公司工作人員簽

署保密文件，不要求工作人員對(duì)工作匯總獲取的敏感信息嚴(yán)格保密

AvIIvIII、IV

B、I、II、III

GI、IIxIII、IV

D、lxIIxIV

答案：B

解析：證券公司應(yīng)當(dāng)按照需知原則管理敏感信息，確保敏感信息僅限于存在合理

業(yè)務(wù)需求或管理職責(zé)需要的工作人員知悉。證券公司工作人員對(duì)以任何方式知悉

的敏感信息負(fù)有嚴(yán)格的保密義務(wù)，不得利用敏感信息為自己或他人謀取不當(dāng)利益。

證券公司聘用外部服務(wù)商的，應(yīng)當(dāng)與服務(wù)商約定其對(duì)在服務(wù)中獲知的敏感信息負(fù)

有保密義務(wù)。

3.(2019年真題)下列說(shuō)法中正確的是()o

A、被動(dòng)知悉內(nèi)幕消息,可以向客戶或投資者提供分析、預(yù)測(cè)或建議

B、預(yù)測(cè)證券市場(chǎng)、證券品種的走勢(shì)或者就投資證券的可行性進(jìn)行建議時(shí)需有充

分的理由和依據(jù),不得主觀臆斷

C、證券投資分析報(bào)告、投資分析文章等形式的咨詢服務(wù)產(chǎn)品可以適當(dāng)提及投資

者在具體證券品種上進(jìn)行具體價(jià)位買賣等方面的內(nèi)容

D、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員有權(quán)拒絕媒體對(duì)其所提供的稿件進(jìn)行斷章取

義'做有損原意的刪節(jié)和修改,并自提供之日起將其稿件以書面形式保存2年

答案:B

解析:證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員從事證券投資咨詢活動(dòng)必須遵循客觀公正、

誠(chéng)實(shí)信用的基本原則：第一，不得以虛假信息'內(nèi)幕信息或者市場(chǎng)傳言為依據(jù)向

客戶或投資者提供分析'預(yù)測(cè)或建議。第二，預(yù)測(cè)證券市場(chǎng)、證券品種的走勢(shì)或

者就投資證券的可行性進(jìn)行建議時(shí)需有充分的理由和依據(jù)，不得主觀臆斷。第三，

證券投資分析報(bào)告、投資分析文章等形式的咨詢服務(wù)產(chǎn)品不得有建議投資者在具

體證券品種上進(jìn)行具體價(jià)位買賣等方面的內(nèi)容。第四，證券投費(fèi)咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)

業(yè)人員不得參加媒體等機(jī)構(gòu)舉辦的薦股“擂臺(tái)賽”、棋擬證券投資大賽或類似的

欄目或節(jié)目。第五，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員有權(quán)拒絕媒體對(duì)其所提供的

稿件進(jìn)行斷章取義、作有損原意的刪節(jié)和修改，并自提供之日起將其稿件以書面

形式保存3年。第六，證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員向公眾提供證券投資分析報(bào)告、投

資分析文章等形式的咨詢服務(wù)時(shí)，須先行取得所在機(jī)構(gòu)的同意或認(rèn)可。已完成0

題/共7題

4.下列有關(guān)有限合伙人退伙的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A、有限合伙人退伙后，對(duì)基于其退伙前的原因發(fā)生的債務(wù)，以其退伙前的財(cái)產(chǎn)

份額承擔(dān)責(zé)任

B、有限合伙人在有限合伙企業(yè)存續(xù)期間喪失民事行為能力的，其他合伙人不得

因此要求其退伙

C、有限合伙人死亡，其繼承人可以依法取得該有限合伙人在有限合伙企業(yè)中的

資格

D、有限合伙人退伙后，對(duì)基于其退伙前的原因發(fā)生的債務(wù)，以其退伙時(shí)從有限

合伙企業(yè)中取回的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)責(zé)任

答案：A

解析：本題考查有限合伙人的退伙。有限合伙人退伙后，對(duì)基于其退伙前的原因

發(fā)生的債務(wù)，以其退伙時(shí)從有限合伙企業(yè)中取回的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)責(zé)任。選項(xiàng)D正確。

5.按照《刑法》第一百八十一條規(guī)定，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)臁N毀

交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，處（）年有期徒

刑或者拘役，并處或者單處（）萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金。

A、3；1

B、5；5

C、5；1

D、3；5

答案：C

解析：本題考查《刑法》第一百八十一條的規(guī)定，故意提供虛假信息或者偽造、

變?cè)?、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，處5

年有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金。

6.合格境外投資者可以證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)開立證券賬戶。名義持有人將其代

理的實(shí)際投資者或基金的信息在每個(gè)季度結(jié)束后的（）個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)告中國(guó)證

監(jiān)會(huì)和證券交易所。

A、8

B、7

C、6

D、5

答案：A

解析：本題考查境外合格投奧者的登記和結(jié)算要求。名義持有人將其代理的實(shí)際

投費(fèi)者或基金的信息在每個(gè)季度結(jié)束后的8個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券

交易所。

7.按照《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十七條規(guī)定，期貨公司有詐騙客戶行為的，對(duì)

其責(zé)令（），沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上（）倍以下的罰款；沒(méi)有違

法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上（）萬(wàn)元以下的罰款。

A、改正，給予警告；3:20

B、停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證；5:20

C、改正，給予警告；5:50

D、停業(yè)整頓或者吊銷斯貨業(yè)務(wù)許可證；3:50

答案：C

解析：本題考查《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十七條的規(guī)定。期貨公司有詐騙客戶

行為的，對(duì)其責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5

倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上5

0萬(wàn)元以下的罰款。

8.簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的雙方主體分別是（）o

A、期貨公司和證券公司

B、期貨公司和客戶

C、證券公司和客戶

D、期貨公司和證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

答案：B

解析:證券公司中間介紹業(yè)務(wù)。證券公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)將客戶開戶資料提交期貨公司,

期貨公司應(yīng)當(dāng)復(fù)合后與客戶簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，辦理開戶手續(xù)。

9.下列行為中違反《中國(guó)人民銀行法》的有。①發(fā)行人以不正當(dāng)手段操縱市場(chǎng)

價(jià)格、誤導(dǎo)投斐者②承銷人發(fā)布虛假信息或泄露非公開信息③托管機(jī)構(gòu)債券遺失

④注冊(cè)會(huì)計(jì)師所出具的文件含有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的

A、①②

B、①②③

C、③④

D、①②③④

答案：D

解析：考查違反金融債券發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。（1）發(fā)行人有下列

行為之一的，由中國(guó)人民銀行按照《中國(guó)人民銀行法》第四十六條的規(guī)定予以處

罰。1、未經(jīng)中國(guó)人民銀行核準(zhǔn)擅自發(fā)行金融債券；2、超規(guī)模發(fā)行金融債券；3、

以不正當(dāng)手段操縱市場(chǎng)價(jià)格、誤導(dǎo)投資者；4、未按規(guī)定報(bào)送文件或披露信息；5、

其他違反《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)金融債券發(fā)行管理辦法》的行為。（2）承銷人

有下列行為之一的，由中國(guó)人民銀行按照《中國(guó)人民銀行法》第四十六條的規(guī)定

予以處罰。1、以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬承銷業(yè)務(wù)；2、發(fā)布虛假信息或泄露非公開

信息；3、其他違反《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)金融債券發(fā)行管理辦法》的行為。（3）

托管機(jī)構(gòu)有下列行為之一的，由中國(guó)人民銀行按照《中國(guó)人民銀行法》第四十六

條的規(guī)定予以處罰。1、挪用托管客戶金融債券；2、債券登記錯(cuò)誤或遺失；3、

發(fā)布虛假信息或泄露非公開信息；4、其他違反《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)金融債券

發(fā)行管理辦法》的行為。（4）注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師、信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)等相關(guān)機(jī)構(gòu)和

人員所出具的文件含有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的，由中國(guó)人民銀行按

照《中國(guó)人民銀行法》第四十六條的規(guī)定予以處罰。其行為給他人造成損失的，

應(yīng)當(dāng)就其負(fù)有責(zé)任的部分依法承擔(dān)民事責(zé)任。

10.證券公司持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司的股份達(dá)到

或超過(guò)（），不得擔(dān)任該上市公司的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)。

A、5%

B、3%

C、8%

D、10%

答案:A

解析：證券公司持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到

或超過(guò)5%,或者選派代表?yè)?dān)任上市公司董事，不得擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)。

11.下列有關(guān)科創(chuàng)板與創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)展期的說(shuō)法，正確的是（）。①展期數(shù)

量'期限、費(fèi)率由借人人和出借人按照相關(guān)規(guī)定協(xié)商確定②借入人和出借人協(xié)商

提前了結(jié)的，雙方可進(jìn)行協(xié)商，分批提前了結(jié)該筆轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)③借入人和出借人

應(yīng)在原合約到期日前的同一交易日向證券金融公司提交展期指令④轉(zhuǎn)融券展期

的，相關(guān)權(quán)益補(bǔ)償同時(shí)展期

A、①②④

B、①③

C、②③④

D、①②③④

答案：B

解析：本題考查了科創(chuàng)板與創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)展期及提前了結(jié)的規(guī)定。借入人和

出借人協(xié)商提前了結(jié)的，應(yīng)一次性全部提前了結(jié)該筆轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù);轉(zhuǎn)融券展期的，

相關(guān)權(quán)益補(bǔ)償不進(jìn)行展期，②④錯(cuò)誤。

12.從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的子公司在私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)產(chǎn)品銷售推廣時(shí)。①

不得違規(guī)銷售資產(chǎn)管理計(jì)劃②不得存在不適當(dāng)宣傳、誤導(dǎo)欺詐投斐者以及以任何

方式向投資者承諾本金不受損失或者承諾最低收益等行為③設(shè)立結(jié)構(gòu)化資產(chǎn)管

理計(jì)劃，不得違背利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、風(fēng)險(xiǎn)與收益相匹配的原則④開展私募資

產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得從事違法證券期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)或者為違法證券期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)提供

交易便利

A、①②③

B、②③④

C、①②④

D、①②③④

答案：D

解析：本題考查《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定》，①

②③④均正確。

13.個(gè)人投資者參與中國(guó)存托憑證交易，應(yīng)當(dāng)符合（）條件。①申請(qǐng)權(quán)限開通前

20個(gè)交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣300萬(wàn)元（不包括

該投資者通過(guò)融資融券交易融入的資金和證券）②不存在嚴(yán)重的不良誠(chéng)信記錄③

不存在境內(nèi)法律、上海證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等規(guī)定的禁止或限制參與證券交易的

情形

A、①②

B、①③

C、②③

D、①②③

答案：D

解析：投資者適當(dāng)性管理，①②③均屬于個(gè)人投資者參與中國(guó)存托憑證交易的條

件。

14.資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員，要求最近（）年未因違法

經(jīng)營(yíng)受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營(yíng)'犯罪正在被調(diào)查的情形。

A、1

B、2

C、3

D、4

答案：C

解析:資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)具備下列條件:1.取

得證券從業(yè)費(fèi)格；2.熟悉資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)有關(guān)的專業(yè)知識(shí)、法律知識(shí)，具備履行

職責(zé)所需要的經(jīng)營(yíng)管理能力和組織協(xié)調(diào)能力，且通過(guò)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)高級(jí)管理人員

資質(zhì)測(cè)試；3.無(wú)《公司法》《證券法》規(guī)定的禁止任職情形；4.未被金融監(jiān)管

機(jī)構(gòu)采取市場(chǎng)禁入措施，或者禁入期已滿；5.最近3年未因違法經(jīng)營(yíng)受到行政

處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營(yíng)、犯罪正在被調(diào)查的情形；6.正直誠(chéng)實(shí)，品行良

好，最近3年在稅務(wù)、工商'金融等行政管理機(jī)關(guān)，以及自律組織、商業(yè)銀行等

機(jī)構(gòu)無(wú)不良誠(chéng)信記錄。境外人士擔(dān)任前款規(guī)定職務(wù)的，還應(yīng)當(dāng)在中國(guó)境內(nèi)或者香

港、澳門等地區(qū)工作不少于3年。

15.中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)證券公司評(píng)價(jià)計(jì)分的高低，將證券公司分為A（AAA、AA、A）、

B（BBB、BB、B）、c（CCC、CC、C）、D、E等5大類11個(gè)級(jí)別。下列關(guān)于證券

公司基于分類監(jiān)管要求劃分的證券公司基本類別的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是Oo

A、C級(jí)是正常經(jīng)營(yíng)狀態(tài)的最低等級(jí)

B、評(píng)價(jià)分低于60分的證券公司，定為D類公司

C、B類BB級(jí)及以上公司的評(píng)價(jià)計(jì)分應(yīng)當(dāng)高于90分

D、被依法采取責(zé)令停業(yè)整頓、指定其他機(jī)構(gòu)托管'接管、行政重組等風(fēng)險(xiǎn)處置

措施的證券公司，評(píng)價(jià)計(jì)分為0分，定為E類公司

答案：C

解析：考查基于分類監(jiān)管要求劃分的證券公司基本類別。B類BB級(jí)及以上公司

的評(píng)價(jià)計(jì)分應(yīng)當(dāng)高于100分。

16.（2020年真題）下列關(guān)于資產(chǎn)支持證券信息披露的說(shuō)法，正確的是。。

A、每次分配收益后，專項(xiàng)計(jì)劃分配報(bào)告應(yīng)當(dāng)由管理人向相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告

B、每次分配收益后，托管人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向合格投資者披露專項(xiàng)計(jì)劃分配報(bào)告

C、每次分配收益前，管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向合格投資者披露專項(xiàng)計(jì)劃分配報(bào)告

D、每次分配收益前，管理人和托管人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向合格投奧者披露專項(xiàng)計(jì)劃分配

答案：C

解析：管理人、托管人應(yīng)當(dāng)在每年4月30日之前向資產(chǎn)支持證券合格投資者披

露上年度斐產(chǎn)管理報(bào)告、年度托管報(bào)告。每次收益分配前，管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向資

產(chǎn)支持證券合格投費(fèi)者披露專項(xiàng)計(jì)劃收益分配報(bào)告。年度資產(chǎn)管理報(bào)告、年度托

管報(bào)告應(yīng)當(dāng)由管理人向中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，同時(shí)抄送對(duì)管理入有轄區(qū)監(jiān)管權(quán)的

中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

17.按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十條的規(guī)定，證券公司經(jīng)營(yíng)（）、（）

等兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制

委員會(huì)，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。

A、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)；融資融券業(yè)務(wù)

B、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

C、證券承銷與保薦業(yè)務(wù)；與證券交易有關(guān)財(cái)務(wù)顧問(wèn)

D、證券投斐咨詢業(yè)務(wù)；證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

答案：A

解析：考查《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十條的規(guī)定，證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)

業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)

的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，行使公

司章程規(guī)定的職權(quán)。

18.(2020年真題)下列笑于合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)的說(shuō)法，正確的有()oI合伙企業(yè)

的財(cái)產(chǎn)僅包括合伙人的出資II合伙人除法律另有規(guī)定外，在企業(yè)清算前，不得請(qǐng)

求分割企業(yè)財(cái)產(chǎn)III除合伙協(xié)議另有約定外，合伙人轉(zhuǎn)讓其份額的須經(jīng)其的合伙人

一致同意IV合伙人以其在企業(yè)中財(cái)產(chǎn)份額出資的，須經(jīng)其他合伙人一致同意

A、I、IIIvIV

B、II、IV

C、I、IIXIII

D、II、IIIvIV

答案：D

解析：根據(jù)《合伙企業(yè)法》第二十條的規(guī)定，合伙企業(yè)的財(cái)產(chǎn)包括由合伙人的出

資、以合伙企業(yè)名義取得的收益和依法取得的其他財(cái)產(chǎn)。

19.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者人數(shù)不超過(guò)()人。

A、100

B、150

C、200

D、250

答案:C

解析：集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者人數(shù)不少于2人，不超過(guò)200人。

20.同時(shí)符合下列條件的自然人屬于第二類專業(yè)投資者：金融資產(chǎn)不低于500萬(wàn)

元，或者最近3年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元；具有（）年以上證券'基金、

期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷，或者具有（）年以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)'投資'風(fēng)險(xiǎn)

管理及相關(guān)工作經(jīng)歷，或者屬于前項(xiàng)規(guī)定的專業(yè)投資者的高級(jí)管理人員、獲得職

業(yè)費(fèi)格認(rèn)證的從事金融相關(guān)業(yè)務(wù)的注冊(cè)會(huì)計(jì)師和律師。

A、1；1

B、1；2

C、2：1

D、2；2

答案：D

解析：考查專業(yè)投資者的范圍。符合下列條件之一的是第二類專業(yè)投資者：1.同

時(shí)符合下列條件的法人或者其他組織：（1）最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬(wàn)元；

（2）最近1年末金融資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元；（3）具有2年以上證券'基金、

期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。2.同時(shí)符合下列條件的自然人：（1）金融資產(chǎn)

不低于500萬(wàn)元，或者最近3年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元；（2）具有2年以

上證券'基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷，或者具有2年以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)'

投資、風(fēng)險(xiǎn)管理及相關(guān)工作經(jīng)歷，或者屬于前述第一類專業(yè)投資者中的第1部分

的金融機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員、獲得職業(yè)費(fèi)格認(rèn)證的從事金融相關(guān)業(yè)務(wù)的注冊(cè)會(huì)計(jì)

師和律師。

21.組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實(shí)施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)

定的活動(dòng)的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取。的證券市場(chǎng)禁入措施。

A、1?3年

B、3?5年

G5?10年

D、終身

答案：D

解析：違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)

責(zé)任人員采取3年至5年的證券市場(chǎng)禁入措施；行為惡劣'嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩

序'嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，

可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取5年至10年的證券市場(chǎng)禁入措施;有下列情形之一的，

可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場(chǎng)禁入措施：（1）嚴(yán)重違反法律、行政

法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪的；（2）從事保薦、承銷、資產(chǎn)管理、

融資融券等證券業(yè)務(wù)及其他證券服務(wù)業(yè)務(wù)，負(fù)有法定職責(zé)的人員，故意不履行法

律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的義務(wù)，并造成特別嚴(yán)重后果的；（3）違反

法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，采取隱瞞、編造重要事實(shí)等特別惡劣

手段，或者涉案數(shù)額特別巨大的；（4）違反法律'行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有

關(guān)規(guī)定，從事欺詐發(fā)行、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等違法行為，嚴(yán)重?cái)_亂證券、期貨

市場(chǎng)秩序并造成嚴(yán)重社會(huì)影響，或者獲取違法所得等不當(dāng)利益數(shù)額特別巨大，或

者致使投資者利益遭受特別嚴(yán)重?fù)p害的；（5）違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證

監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重，應(yīng)當(dāng)采取證券市場(chǎng)禁入措施，且存在故意出具虛假重

要證據(jù)，隱瞞、毀損重要證據(jù)等阻礙'抗拒證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員依法

行使監(jiān)督檢查、調(diào)查職權(quán)行為的；（6）因違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)

有關(guān)規(guī)定，5年內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予除警告之外的行政處罰3次以上，或者5年

內(nèi)曾經(jīng)被采取證券市場(chǎng)禁入措施的；（7）組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實(shí)施重大違反

法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的活動(dòng)的；（8）其他違反法律、行政

法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)特別嚴(yán)重的。

22.下列對(duì)法的概念描述，正確的是（）。①法是由國(guó)家制定或認(rèn)可并由國(guó)家強(qiáng)

制力保證實(shí)施的②法是反映特定物質(zhì)生活條件所決定的統(tǒng)治階級(jí)意志③法是以

確認(rèn)、保護(hù)和發(fā)展對(duì)統(tǒng)治階級(jí)有利的社會(huì)關(guān)系和社會(huì)秩序?yàn)槟康牡囊?guī)范系統(tǒng)④法

以保障和約束為內(nèi)容

A、①②③

B、①②③④

C、①③④

D、①②④

答案：A

解析：考查法的概念。法是由國(guó)家制定或認(rèn)可并由國(guó)家強(qiáng)制力保證實(shí)施的，反映

特定物質(zhì)生活條件所決定的統(tǒng)治階級(jí)意志，以權(quán)利和義務(wù)為內(nèi)容，以確認(rèn)、保護(hù)

和發(fā)展對(duì)統(tǒng)治階級(jí)有利的社會(huì)關(guān)系和秩序?yàn)槟康牡囊?guī)范系統(tǒng)。

23.證券公司應(yīng)當(dāng)在報(bào)送年度報(bào)告的同時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送年度合

規(guī)報(bào)告。年度合規(guī)報(bào)告包括以下內(nèi)容（）。①證券公司和各層級(jí)子公司合規(guī)管理

的基本情況②合規(guī)負(fù)責(zé)人及合規(guī)部門履行合規(guī)管理職責(zé)情況③公司違法違規(guī)行

為、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)現(xiàn)'監(jiān)管部門和自律組織處罰及整改情況④合規(guī)管理有效性的

評(píng)估及整改情況'⑤內(nèi)部控制的監(jiān)督'檢查和評(píng)價(jià)機(jī)制⑥合規(guī)人員配置情況、合

規(guī)性專項(xiàng)考核情況'合規(guī)負(fù)責(zé)人及合規(guī)管理人員薪酬保障落實(shí)情況

A、①②③④⑥

B、②③④⑤⑥

C、①③④⑤⑥

D、①②③⑤⑥

答案：A

解析：本題考查證券公司合規(guī)報(bào)告的內(nèi)容規(guī)定。年度合規(guī)報(bào)告包括下列內(nèi)容：1.

證券公司和各層級(jí)子公司合規(guī)管理的基本情況;2.合規(guī)負(fù)責(zé)人及合規(guī)部門履行合

規(guī)管理職責(zé)情況;3.公司違法違規(guī)行為、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)現(xiàn)、監(jiān)管部門和自律組織

處罰及整改情況;4.合規(guī)管理有效性的評(píng)估及整改情況;5.合規(guī)人員配置情況、合

規(guī)性專項(xiàng)考核情況'合規(guī)負(fù)責(zé)人及合規(guī)管理人員薪酬保障落實(shí)情況;6.中國(guó)證監(jiān)

會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)要求或證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)認(rèn)為需要報(bào)告的其他內(nèi)容。

24.（2018年真題）公司聘用、解聘承辦公司審計(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，依照公司

章程的規(guī)定，由（）決定。I.股東會(huì)II.股東大會(huì)III.董事會(huì)V.監(jiān)事會(huì)

A、I.II.III.

B、III.IV

C、I.II.IV

D、I.III.

答案：A

解析:公司聘用、解聘承辦公司審計(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，依照公司章程的規(guī)定，

由股東會(huì)'股東大會(huì)或者董事會(huì)決定。

25.按照《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，期貨公司隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不

正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令等欺詐客戶行為的，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告,

違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處（）萬(wàn)元以上（）萬(wàn)元以下的罰款。①10②20③5

0④100

A、②③

B、②④

C、①③

D、③④

答案：C

解析：考查《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定。期貨公司隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他

不正當(dāng)手段,誘騙客戶發(fā)出交易指令等欺詐客戶行為的，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，

沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰

款。

26.如果在發(fā)行證券過(guò)程中，發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實(shí)或

者編造重大虛假內(nèi)容，其應(yīng)付的法律責(zé)任包括（）。①尚未發(fā)行證券的，處以2

00萬(wàn)元以上2000萬(wàn)元以下的罰款②已經(jīng)發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額1

0%以上1倍以下的罰款③對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處以100

萬(wàn)元以上800萬(wàn)元以下罰款④發(fā)行人的控股股東'實(shí)際控制人組織、指示從事相

關(guān)違法行為的，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得10%以上1倍以下罰款

A、①②③

B、②③④

C、①③④

D、①②④

答案：D

解析：根據(jù)《證券法》第一百八十一條的規(guī)定，發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件

中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，尚未發(fā)行證券的，處以200萬(wàn)元以上2

000萬(wàn)元以下的罰款；軟件考前更新，已發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額1

0%以上1倍以下的罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處以100

萬(wàn)元以上1000萬(wàn)元以下罰款；發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人組織、指示從事

相關(guān)違法行為的，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得10%以上1倍以下罰款。

27.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，相關(guān)業(yè)務(wù)檔案

的保存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日起不得少于（）年。

A、1

B、3

C、5

D、10

答案：C

解析：證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)：（1）應(yīng)當(dāng)

建立健全內(nèi)部管理制度，實(shí)現(xiàn)對(duì)營(yíng)銷和服務(wù)過(guò)程的客觀、完整、全面留痕，并將

留痕記錄歸檔管理；（2）相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日起不得

少于5年，C選項(xiàng)正確。

28.按照《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》的要求，證券公司有（）情形時(shí)，獨(dú)立董事人數(shù)

不得少于董事人數(shù)的1/4。

A、內(nèi)部董事人數(shù)占董事人數(shù)的1/6

B、證券公司有連任6年以上的獨(dú)立董事

C、總經(jīng)理和財(cái)務(wù)總監(jiān)由同一人擔(dān)任

D、董事長(zhǎng)、經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人由同一人擔(dān)任

答案：D

解析：本題考查獨(dú)立董事人數(shù)不得少于董事人數(shù)的1/4的情形。證券公司有以下

情形之一的，獨(dú)立董事人數(shù)不得少于董事人數(shù)的1/4:（1）董事長(zhǎng)'經(jīng)營(yíng)管理的

主要負(fù)責(zé)人由同一人擔(dān)任；（2）內(nèi)部董事人數(shù)占董事人數(shù)的1/5以上；（3）中

國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

29.擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的認(rèn)定包括（）。①公司對(duì)公開發(fā)行股

票所募集資金，必須按照招股說(shuō)明書或者其他公開發(fā)行募集文件所列資金用途使

用②改變資金用途，必須經(jīng)股東大會(huì)做出決議③擅自改變用途未作糾正的，或者

未經(jīng)股東大會(huì)認(rèn)可的，不得公開發(fā)行新股

A、①②③

B、②③

C、①③

D、①②

答案：A

解析：根據(jù)《證券法》第一百八十五條規(guī)定，發(fā)行人違反本法相關(guān)規(guī)定擅自改變

公開發(fā)行證券募集資金用途的認(rèn)定包括：公司對(duì)公開發(fā)行股票所募集資金，必須

按照招股說(shuō)明書或者其他公開發(fā)行募集文件所列資金用途使用；改變資金用途,

必須經(jīng)股東大會(huì)做出決議；擅自改變用途未作糾正的，或者未經(jīng)股東大會(huì)認(rèn)可的，

不得公開發(fā)行新股。

30.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)集合計(jì)劃終止的，證券公司應(yīng)當(dāng)在發(fā)生終止情形之日起（）

日內(nèi)開始清算集合計(jì)劃斐產(chǎn)。

A、2

B、3

C、4

D、5

答案：D

解析：本題考查集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)集合計(jì)劃應(yīng)當(dāng)終止的情形。集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

集合計(jì)劃終止的，證券公司應(yīng)當(dāng)在發(fā)生終止情形之日起5日內(nèi)開始清算集合計(jì)劃

資產(chǎn)。

31.（2020年真題）下列符合欺詐發(fā)行股票、債券，符合立案追訴標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)予立

案追訴的有OoI發(fā)行數(shù)額在300萬(wàn)元以上的II偽造、變?cè)靽?guó)家機(jī)關(guān)公文、

有效證明文件或者相關(guān)憑證'單據(jù)的III利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)，或偽造

相關(guān)文件或者相關(guān)憑證'單據(jù)的IV轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集斐金的

A、II、III、IV

B、I、II、III、IV

C、I、II、III

D、I、IV

答案：A

解析：根據(jù)《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)

準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第五條規(guī)定，在招股說(shuō)明書、認(rèn)股書'公司'企業(yè)債券募集辦

法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，涉嫌

下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：（1）發(fā)行數(shù)額在500萬(wàn)元以上的；（2）偽造、

變?cè)靽?guó)家機(jī)關(guān)公文'有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的；（3）利用募集的資金

進(jìn)行違法活動(dòng)的；（4）轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的；（5）其他后果嚴(yán)重或者有

其他嚴(yán)重情節(jié)的情形；

32.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員在開展自營(yíng)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、另類投資業(yè)務(wù)

或者提供有關(guān)服務(wù)的過(guò)程中，不得通過(guò)（）方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益。①侵

占或者挪用受托資產(chǎn)②不公平對(duì)待不同投資組合，在不同賬戶間輸送利益③以明

顯偏離市場(chǎng)公允估值的價(jià)格進(jìn)行交易④以不正當(dāng)手段為本人或者團(tuán)隊(duì)謀取有利

評(píng)選結(jié)果、傭金分配收入或者績(jī)效考核結(jié)果

A、①②③

B、①②④

C、①③④

D、②③④

答案：A

解析：考查自營(yíng)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、另類投資業(yè)務(wù)禁止性行為：1.利用他人提

供或者主動(dòng)獲取的內(nèi)幕信息'未公開信息等從事或者明示'暗示他人從事相關(guān)交

易活動(dòng);2.侵占或者挪用受托資產(chǎn);3.不公平對(duì)待不同投資組合，在不同賬戶之間

輸送利益;4.以明顯偏離市場(chǎng)公允估值的價(jià)格進(jìn)行交易;5.編造、傳播虛假不實(shí)信

息，或者利用信息優(yōu)勢(shì)'資金優(yōu)勢(shì)、持股持券優(yōu)勢(shì)，單獨(dú)或者通過(guò)合謀，影響證

券'期貨及其他衍生品交易價(jià)格、交易量;6.以獲取傭金或者其他利益為目的，

用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易;7.讓渡資產(chǎn)管理賬戶實(shí)際投資決策權(quán)限;8.

代表投資組合對(duì)外行使投票表決權(quán)的過(guò)程中，不按照客觀獨(dú)立的專業(yè)判斷投票；

9.其他輸送或者謀取不正當(dāng)利益的行為。

33.（2019年真題）根據(jù)《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》，合規(guī)管理的基本制度應(yīng)

當(dāng)明確（）I.合規(guī)管理的目標(biāo)、基本原則、機(jī)構(gòu)設(shè)置II.發(fā)生重大虧損或者重大

損失的處置程序此履職保障、合規(guī)考核IV.違法違規(guī)行為及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患的報(bào)告、

處理和責(zé)任追究

A、I、II、IIIvIV

B、I、IIIxIV

C、II、III

D、IvIV

答案：B

解析：證券公司應(yīng)當(dāng)制定合規(guī)管理的基本制度，經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)后實(shí)施。合規(guī)

管理的基本制度應(yīng)當(dāng)明確合規(guī)管理的目標(biāo)、基本原則、機(jī)構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)、履職

保障、合規(guī)考核、違法違規(guī)行為及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患的報(bào)告、處理和責(zé)任追究等內(nèi)容。

證券公司應(yīng)當(dāng)結(jié)合本公司經(jīng)營(yíng)實(shí)際情況，制定指導(dǎo)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)依法合規(guī)開展的具體

管理制度或操作流程，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的合規(guī)管理。證券公司應(yīng)當(dāng)制定

工作人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則，引導(dǎo)工作人員樹立良好的合規(guī)執(zhí)業(yè)意識(shí)和道德行為規(guī)范,

確保工作人員執(zhí)業(yè)行為依法合規(guī)。

34.證券公司的()應(yīng)當(dāng)在任職前取得經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資

格。①董事②監(jiān)事③高級(jí)管理人員④境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人

A、①②③

B、②③④

C、①②④

D、①②③④

答案:A

解析：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十四條規(guī)定：證券公司的董事、監(jiān)事、高

級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職費(fèi)格。

35.下列選項(xiàng)中，不屬于法律法規(guī)體系中行政法規(guī)的是()。

A、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

B、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》

C、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》

D、《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》

答案：C

解析：本題考查證券市場(chǎng)法律法規(guī)體系。證券市場(chǎng)的行政法規(guī)主要包括《證券公

司監(jiān)督管理?xiàng)l例》《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦

法》《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》等，《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》屬于部門規(guī)

章。

36.證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，不屬于應(yīng)當(dāng)提供下的服務(wù)的是（）。

A、協(xié)助辦理開戶手續(xù)

B、提供期貨交易行情信息

C、提供期貨交易設(shè)施

D、代理期貨公司收取期貨保證金

答案：D

解析：根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第九條的規(guī)定，

證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：（1）協(xié)助辦理開

戶手續(xù)；（2）提供期貨行情信息、交易設(shè)施；（3）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。

證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收

付期貨保證金，不得利用證券費(fèi)金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

37.根據(jù)《證券投資基金法》，擅自公開或者變相公開募集基金的，責(zé)令停止，

返還所募資金和加計(jì)的銀行同期存款利息，沒(méi)收違法所得，并處O罰款。

A、30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

B、10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下

C、所募資金1%以上5%以下

D、所募資金1%以上10%以下

答案：C

解析：本題考查《證券投奧基金法》的規(guī)定。《證券投奧基金法》第一百二十七

條規(guī)定，擅自公開或者變相公開募集基金的，責(zé)令停止，返還所募資金和加計(jì)的

銀行同期存款利息，沒(méi)收違法所得，并處所募資金金額1%以上5%以下罰款。

對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元

以下罰款。

38.以下關(guān)于普通投資者和專業(yè)投資者之間相互轉(zhuǎn)化的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()

A、第二類專業(yè)投資者可以書面告知經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)選擇成為普通投資者，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有

權(quán)自主決定是否同意投資者轉(zhuǎn)化為普通投資者

B、普通投資者申請(qǐng)成為專業(yè)投資者應(yīng)當(dāng)以書面形式向經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)并確認(rèn)

自主承擔(dān)可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)和后果，提供相關(guān)證明材料

C、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過(guò)追加了解信息'投資知識(shí)測(cè)試或者模擬交易等方式對(duì)投資

者進(jìn)行謹(jǐn)慎評(píng)估，確認(rèn)其符合要求，說(shuō)明對(duì)不同類別投資者履行適當(dāng)性義務(wù)的差

別，警示可能承擔(dān)的投資風(fēng)險(xiǎn)，告知申請(qǐng)的審查結(jié)果及其理由

D、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有權(quán)自主決定是否同意投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者

答案：A

解析：本題考查專業(yè)投資者和普通投資者之間相互轉(zhuǎn)化的有關(guān)規(guī)定。第二類專業(yè)

投資者可以書面告知經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)選擇成為普通投資者，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)其履行相應(yīng)

的適當(dāng)性義務(wù)。

39.下列有關(guān)法律關(guān)系的描述，錯(cuò)誤的是O。

A、人與人之間的關(guān)系也是一種法律關(guān)系

B、任何一種法律關(guān)系均以特定的法律規(guī)范為依據(jù)

C、社會(huì)關(guān)系只有經(jīng)過(guò)法律規(guī)范的確認(rèn)或認(rèn)可才會(huì)上升為法律關(guān)系

D、沒(méi)有相應(yīng)法律規(guī)定，就不受法律規(guī)范的約束

答案：A

解析：法律關(guān)系是法律主體之間的社會(huì)關(guān)系，而不是一般意義上人與人之間的關(guān)

系。選項(xiàng)A說(shuō)法是錯(cuò)誤的，法律規(guī)范是法律關(guān)系產(chǎn)生的前提和基礎(chǔ)，任何一種法

律關(guān)系均以特定法律規(guī)范為依據(jù)，選項(xiàng)B、D說(shuō)法正確；一種社會(huì)關(guān)系只有經(jīng)過(guò)

法律規(guī)范的確認(rèn)或認(rèn)可才會(huì)上升為法律關(guān)系，選項(xiàng)C說(shuō)法正確。

40.（2019年真題）基金托管人根據(jù)（）指令辦理資金劃撥

A、基金投資人

B、基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

C、基金銷售機(jī)構(gòu)

D、基金管理人

答案：D

解析：根據(jù)《證券投資基金法》第三十六條規(guī)定，基金托管人依法應(yīng)當(dāng)履行的職

責(zé)之一為：按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、

交割事宜。故本題選擇D選項(xiàng)。

41.以下符合公司首次公開發(fā)行新股的條件的是（）。①具備健全且運(yùn)行良好的

組織機(jī)構(gòu)②具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力③最近5年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被出具無(wú)保留意見(jiàn)審計(jì)

報(bào)告④經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件

A、①②③

B、②③④

C、①③④

D、①②④

答案：D

解析：公司首次公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（1）具備健全且運(yùn)行良好

的組織機(jī)構(gòu)；（2）具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力；（3）最近3年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被出具無(wú)保

留意見(jiàn)審計(jì)報(bào)告；（4）發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人最近3年不存在貪污'

賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的刑事犯罪；（5）

經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。故①②④正確，正確

答案選D。

42.（2018年真題）證券投奧咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，

必須遵守（）等法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定。I.《中華人民共和國(guó)證券

法》II.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》川.《中華人民共和國(guó)公司法》

IV.《證券交易管理?xiàng)l例》

A、I.II.III.IV

B、I.II.

C、I.III.IV

D、I.II.IV

答案：B

解析：證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，必須遵守《中

華人民共和國(guó)證券法》《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》《證券投資顧問(wèn)業(yè)

務(wù)暫行規(guī)定》等法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定。

43.（2020年真題）下列能成為背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪主體的有（）。I商業(yè)銀行

II證券交易所川證券公司IV保險(xiǎn)公司

A、I、II、

B、I、II、IIIXIV

C、IIIxIV

D、I、IIIxIV

答案：B

解析：該罪的主體是特殊主體，為商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公

式'期貨經(jīng)紀(jì)公司'保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)

44.下列關(guān)于證券公司各層級(jí)履行合規(guī)管理職責(zé)的說(shuō)法，正確的有。。I.證券

公司董事會(huì)應(yīng)履行審議批準(zhǔn)年度合規(guī)報(bào)告的職責(zé)U.證券公司監(jiān)事會(huì)應(yīng)履行對(duì)高

級(jí)管理人員履行合規(guī)管理職責(zé)的情況進(jìn)行監(jiān)督的職責(zé)此證券公司經(jīng)營(yíng)管理主要

負(fù)責(zé)人應(yīng)履行組織制定公司規(guī)章制度并督促實(shí)施的職責(zé)V.證券公司各單位負(fù)責(zé)

人應(yīng)履行在本單位主動(dòng)倡導(dǎo)合規(guī)經(jīng)營(yíng)理念的職責(zé)

A、I、III

B、I、II、III、IV

C、II、III、IV

D、I、II、IV

答案：B

解析:證券公司經(jīng)營(yíng)管理各層級(jí)及全體工作人員的合規(guī)管理職責(zé)證券公司董事會(huì)

審議批準(zhǔn)年度合規(guī)報(bào)告；（I正確）證券公司的監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事對(duì)董事、高級(jí)管

理人員履行合規(guī)管理職責(zé)的情況進(jìn)行監(jiān)督；（II正確）證券公司經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)

責(zé)人組織制定公司規(guī)章制度，并監(jiān)督其實(shí)施；（川正確）下屬各單位負(fù)責(zé)人在本

單位主動(dòng)倡導(dǎo)合規(guī)經(jīng)營(yíng)理念，積極培育公司合規(guī)文化。QV正確）故本題選擇B

選項(xiàng)。

45.證券公司為了維護(hù)客戶的知情權(quán)，應(yīng)當(dāng)向客戶披露董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人

員薪酬管理信息，以下（）不是必要披露項(xiàng)目。

A、薪酬管理的基本制度及決策程序

B、年度薪酬總額和在董事、監(jiān)事'高級(jí)管理人員之間的分布情況

C、薪酬延期支付和非現(xiàn)金薪酬情況

D、對(duì)董事、高級(jí)管理人員的考核建議

答案：D

解析：考查證券公司與客戶關(guān)系的基本原則。對(duì)董事、高級(jí)管理人員的考核建議

是薪酬與提名委員會(huì)的主要職責(zé)之一。

46.實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由（）和（）組成。I.機(jī)構(gòu)投資

者II.結(jié)算會(huì)員川.非結(jié)算會(huì)員V.個(gè)人投資者

A、IxII

B、IlkIV

C、I、IV

D、II、III

答案：D

解析：實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的交易所的會(huì)員分為結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員。

47.證券公司變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人必須報(bào)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A、中國(guó)人民銀行

B、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

C、證券公司董事會(huì)

D、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

答案：D

解析：本題考查對(duì)違法控制證券公司5%以上股權(quán)情形的監(jiān)督管理措施。證券公

司變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批

準(zhǔn)。任何單位或者個(gè)人未經(jīng)批準(zhǔn)，持有或?qū)嶋H控制證券公司5%以上股權(quán)的，國(guó)

務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正；改正前，相應(yīng)股權(quán)不具有表決權(quán)。

48.按照《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》相關(guān)規(guī)定，申請(qǐng)人在申請(qǐng)基金托管

奧格時(shí)，隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假申請(qǐng)材料的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)不予

受理或者不予核準(zhǔn)，并給予警告；申請(qǐng)人在（）年內(nèi)不得再次申請(qǐng)基金托管資格。

A、2

B、3

C、5

D、6

答案：B

解析：考查托管業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理和法律責(zé)任。根據(jù)《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理

辦法》的相關(guān)規(guī)定：申請(qǐng)人在申請(qǐng)基金托管資格時(shí)，隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假

申請(qǐng)材料的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)、原中國(guó)銀監(jiān)會(huì)不予受理或者不予核準(zhǔn)，并給予警告;

申請(qǐng)人在3年內(nèi)不得再次申請(qǐng)基金托管資格。

49.可充抵保證金的證券折算率，在計(jì)算保證金金額時(shí)應(yīng)當(dāng)以證券市值或凈值按

規(guī)定折算率進(jìn)行折算。上證180指數(shù)成分股股票的折算率最高不超過(guò)（），其他

股票折算率最高不超過(guò)（）。

A、80%；75%

B、75%；70%

C、70%；65%

D、65%；60%

答案：C

解析：可充抵保證金的證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)應(yīng)當(dāng)以證券市值或凈值按下列

折算率進(jìn)行折算：①上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票的折算

率最高不超過(guò)70%,其他股票折算率最高不超過(guò)65%；②交易型開放式指數(shù)基金

折算率最高不超過(guò)90%；③證券公司現(xiàn)金管理產(chǎn)品、貨幣市場(chǎng)基金'國(guó)債折算率

最高不超過(guò)95%；④被實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示'暫停上市、進(jìn)入退市整理期的證券，靜態(tài)

市盈率在300倍以上或者為負(fù)數(shù)的A股股票，以及權(quán)證的折算率為0。⑤其他上

市證券投資基金和債券折算率最高不超過(guò)80%o交易所可以根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整可

充抵保證金證券的名單和折算率。證券公司公布的可充抵保證金證券的名單，不

得超出交易所公布的可充抵保證金證券范圍。公布的可充抵保證金證券的折算率,

不得高于交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。

50.下列選項(xiàng)中，基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)不包括（）o

A、按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

B、按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)

C、對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見(jiàn)

D、辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)

答案：D

解析:本題考查基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)?；鹜泄苋藨?yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：（1）

安全保管基金財(cái)產(chǎn)；（2）按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶；（3）

對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立；（4）保

存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料；（5）按照基金合同

的約定，根據(jù)基金管理人的投費(fèi)指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；（6）辦理與

基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；（7）對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年

度基金報(bào)告出具意見(jiàn)；（8）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金

份額申購(gòu)、贖回價(jià)格；（9）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；（10）按照規(guī)

定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；（11）國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。

辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)屬于基金管理人的職責(zé)。

51.（2019年真題）收購(gòu)行為完成后，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在（）日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)

院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。

A、7

B、10

C、15

D、30

答案：C

解析：收購(gòu)行為完成后，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督

管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。

52.下列關(guān)于股份有限公司股票轉(zhuǎn)讓的說(shuō)法中，說(shuō)法正確的有。。I.股東轉(zhuǎn)

讓其股份，應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所進(jìn)行或者按照國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他方式

進(jìn)行II.記名股票，必須由股東以背書方式轉(zhuǎn)讓III.無(wú)記名股票的轉(zhuǎn)讓，由股東

名冊(cè)變更登記后發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力IV.發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日

起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

A、IxIV

B、II、III、IV

C、lxIIXIV

D、IIvIII

答案：A

解析:本題考查股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定。I項(xiàng)正確，股東轉(zhuǎn)讓其股份，

應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所進(jìn)行或者按照國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他方式進(jìn)行。II項(xiàng)

錯(cuò)誤，記名股票由股東以背書方式或者法律'行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓（并

非必須由股東以背書方式轉(zhuǎn)讓）；轉(zhuǎn)讓后由公司將受讓人的姓名或者名稱及住所

記載于股東名冊(cè)；川項(xiàng)錯(cuò)誤，無(wú)記名股票的轉(zhuǎn)讓，由股東將該股票交付給受讓人

后即發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力（并非由股東名冊(cè)變更登記后發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力）。IV項(xiàng)正確，

發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。綜上所述，I、

IV項(xiàng)符合題意。故本題選A選項(xiàng)。

53.根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，下列關(guān)于證券公

司開展中間介紹業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，對(duì)證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進(jìn)

行現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查

B、證券公司取得介紹業(yè)務(wù)資格后不符合規(guī)定條件的，經(jīng)限期整改仍不符合條件

的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法中止其介紹業(yè)務(wù)資格

C、證券公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定披露介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)信息，報(bào)送介紹業(yè)

務(wù)的相關(guān)文件，資料及數(shù)據(jù)信息

D、證券公司獲得介紹業(yè)務(wù)資格后不符合規(guī)定條件的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

責(zé)令其限期整改

答案：B

解析：本題考查對(duì)中間介紹業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施。A選項(xiàng)正確，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出

機(jī)構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，對(duì)證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查。

B選項(xiàng)錯(cuò)誤，證券公司取得介紹業(yè)務(wù)資格后不符合條件的，經(jīng)限期整改仍不符合

條件的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法撤銷（并非中止）其介紹業(yè)務(wù)資格。C選項(xiàng)正確，證券

公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定披露介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)信息，報(bào)送介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)

文件、資料及數(shù)據(jù)信息。D選項(xiàng)正確，證券公司獲得介紹業(yè)務(wù)資格后不符合規(guī)定

條件的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)責(zé)令其限期整改。綜上所述，A、C、D選項(xiàng)正

確，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。故本題選B選項(xiàng)。

54.下列職權(quán)中，屬于股份有限公司股東大會(huì)的是（）o①?zèng)Q定公司的經(jīng)營(yíng)方針

和投資計(jì)劃②決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案③對(duì)公司合并、分立、解散、清算

或者變更公司形式做出決議④修改公司章程⑤決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置⑥

對(duì)發(fā)行公司債券做出決議⑦對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本做出決議

A、①②④⑤⑥

B、①③④⑤⑥⑦

C、①③④⑥⑦

D、①②③④⑤⑥

答案：C

解析：本題考查股份有限公司股東大會(huì)的職權(quán)。股份有限公司股東大會(huì)由全體股

東組成。股東大會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，依法行使職權(quán)。股東大會(huì)行使下列職權(quán):

（1）決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃；（2）選舉和更換非由職工代表?yè)?dān)任的董

事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)；（3）審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告；（4）

審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事的報(bào)告；（5）審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決

算方案；（6）審議批準(zhǔn)公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；（7）對(duì)公司增加

或者減少注冊(cè)資本作出決議；（8）對(duì)發(fā)行公司債券作出決議；（9）對(duì)公司合并、

分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議；（10）修改公司章程；（11）公

司章程規(guī)定的其他職權(quán)。其中，①③④⑥⑦屬于股東大會(huì)職權(quán)，②⑤屬于董事會(huì)

職權(quán)。

55.股份有限公司董事、監(jiān)事'高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司股

權(quán)及其變動(dòng)情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持有本公司股份總數(shù)

的（）。

A、20%

B、25%

C、30%

D、35%

答案：B

解析：本題考查股份有限公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓。公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)

向公司申報(bào)所持有的本公司股權(quán)及其變動(dòng)情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得

超過(guò)其所持有本公司股份總數(shù)的25%。

56.財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段進(jìn)行惡性競(jìng)爭(zhēng)的，中國(guó)證

監(jiān)會(huì)一般不會(huì)采取()o

A、移送司法機(jī)關(guān)追究責(zé)任

B、監(jiān)管談話

C、出具警示函

D、責(zé)令改正

答案：A

解析：財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人，采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段進(jìn)行惡性競(jìng)爭(zhēng)的，中

國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)其采取監(jiān)管談話'出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施。

57.證券公司未按照規(guī)定公開披露信息，或者公開披露的信息中有虛假記載、誤

導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以3萬(wàn)元以上()萬(wàn)元以

下的罰款

A、10

B、20

C、30

D、60

答案：B

解析：本題考查違反監(jiān)督管理措施的法律責(zé)任。證券公司未按照規(guī)定公開披露信

息，或者公開披露的信息中有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，

給予警告，并處以3萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下的罰款。

58.證券公司的凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)與上月相比發(fā)生不利變化超過(guò)20%的，應(yīng)

當(dāng)在該情形發(fā)生之日起O個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，說(shuō)明

基本情況和變化原因。

A、3

B、5

C、7

D、10

答案：A

解析：本題考查風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)報(bào)告的有關(guān)要求。

59.基金宣傳推介材料不得存在O情形。①在未提供客觀證據(jù)的情況下，使用

業(yè)績(jī)穩(wěn)健、業(yè)績(jī)優(yōu)良、名列前茅、位居前列、唯一等表述②違規(guī)使用安全、保證'

承諾、保險(xiǎn)、有保障、高收益、無(wú)風(fēng)險(xiǎn)、坐享財(cái)富增長(zhǎng)、安心享受成長(zhǎng)、盡享牛

市等可能使投斐人認(rèn)為沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)或者忽視風(fēng)險(xiǎn)的表述③使用欲購(gòu)從速、申購(gòu)良機(jī)

等片面強(qiáng)調(diào)集中營(yíng)銷時(shí)間限制的表述④詆毀、貶低其他基金管理人、基金托管人

或者基金銷售機(jī)構(gòu)，或者其他基金管理人管理的基金

A、①②③

B、①③④

C、①②④

D、①②③④

答案：D

解析：考查對(duì)于基金宣傳推介材料的認(rèn)識(shí)。

60.（2018年真題）下列選項(xiàng)中，不具有法人資格的是（）。

A、股份有限公司

B、子公司

C、分公司

D、有限責(zé)任公司

答案:C

解析：根據(jù)《公司法》規(guī)定，分公司不具有法人斐格，其法律責(zé)任由母公司承擔(dān)。

61.（2020年真題）根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，下列關(guān)于證券公司對(duì)

客戶負(fù)有誠(chéng)信義務(wù)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）

A、證券公司不得侵犯客戶的財(cái)產(chǎn)權(quán)

B、證券公司不得侵犯客戶的選擇權(quán)

C、證券公司不得侵犯客戶的榮譽(yù)權(quán)

D、證券公司不得侵犯客戶的知情權(quán)

答案：C

解析：根據(jù)201511日發(fā)布的《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于加強(qiáng)金融消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)工作

的指導(dǎo)意見(jiàn)，銀行業(yè)機(jī)構(gòu)、證券業(yè)機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)業(yè)機(jī)構(gòu)以及其他從事金融或與金融

相關(guān)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵循平等自愿、誠(chéng)實(shí)守信等原則，充分尊重并自覺(jué)保障金融

消費(fèi)者的財(cái)產(chǎn)安全權(quán)、知情權(quán)、自主選擇權(quán)、公平交易權(quán)、依法求償權(quán)、受教育

權(quán)'受尊重權(quán)、信息安全權(quán)等基本權(quán)利，依法、合規(guī)開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

62.（2017年真題）證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)與報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)合辦或者協(xié)

辦證券'期貨投資咨詢版面'節(jié)目或者與電信服務(wù)部門進(jìn)行業(yè)務(wù)合作時(shí)，應(yīng)當(dāng)向

地方證管辦（證監(jiān)會(huì)）備案，備案材料包括Ooi.項(xiàng)目負(fù)責(zé)人II.合作內(nèi)容

III.起止時(shí)間IV.版面安排或者節(jié)目時(shí)間段

A、I、II、IV

B、I、II、III、IV

C、IXII

D、I、III、IV

答案：B

解析：證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)與報(bào)刊、電臺(tái)'電視臺(tái)合辦或者協(xié)辦證券'期貨

投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務(wù)部門進(jìn)行業(yè)務(wù)合作時(shí)，應(yīng)當(dāng)向地方證管辦（證

監(jiān)會(huì)）備案，備案材料包括：合作內(nèi)容、起止時(shí)間、版面安排或者節(jié)目時(shí)間段、

項(xiàng)目負(fù)責(zé)人等，并加蓋雙方單位的印鑒。

63.下列選項(xiàng)中，不符合股份有限公司設(shè)立應(yīng)當(dāng)具備的條件是（）o

A、有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股東總額或者募集的實(shí)收股本總額

B、發(fā)起人符合法定人數(shù)。應(yīng)當(dāng)有2人以上200人以下為發(fā)起人，其中須有半數(shù)

以上發(fā)起人在中國(guó)境內(nèi)有住所

C、發(fā)起人共同制定公司章程，采用發(fā)起設(shè)立的經(jīng)創(chuàng)立大會(huì)通過(guò)

D、有公司住所

答案:C

解析：本題考查設(shè)立股份有限公司應(yīng)當(dāng)具備的條件。設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)具

備下列條件：（1）發(fā)起人符合法定人數(shù)。應(yīng)當(dāng)有2人以上200人以下為發(fā)起人，

其中須有半數(shù)以上發(fā)起人在中國(guó)境內(nèi)有住所；（2）有符合公司章程規(guī)定的全體

發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股東總額或者募集的實(shí)收股本總額；（3）股份發(fā)行、籌辦事項(xiàng)符

合法律規(guī)定；（4）發(fā)起人共同制定公司章程，采用募集設(shè)立的經(jīng)創(chuàng)立大會(huì)通過(guò)；

（5）有公司名稱，建立符合股份有限公司要求的組織機(jī)構(gòu)；（6）有公司住所。

選項(xiàng)C錯(cuò)誤。

64.金融機(jī)構(gòu)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，下列規(guī)定中，不符合要求的是（）。

A、對(duì)資產(chǎn)管理產(chǎn)品的資金綜合管理、綜合建賬、綜合核算

B、不得開展或者參與具有滾動(dòng)發(fā)行的資金池業(yè)務(wù)

C、金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)合理確定資產(chǎn)管理產(chǎn)品所投資資產(chǎn)的期限，加強(qiáng)對(duì)期限錯(cuò)配的

流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理

D、資產(chǎn)管理產(chǎn)品直接或間接投資于未上市企業(yè)股權(quán)及其收益權(quán)的，應(yīng)當(dāng)為封閉

式資產(chǎn)管理產(chǎn)品

答案：A

解析：本題考查金融機(jī)構(gòu)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定。金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)做到對(duì)每

只資產(chǎn)管理產(chǎn)品的資金單獨(dú)管理、單獨(dú)建賬、單獨(dú)核算。

65.以下關(guān)于自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說(shuō)法錯(cuò)誤的是O。

A、建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)的授權(quán)體系，確保自營(yíng)部門及員工在授權(quán)范圍內(nèi)行使相應(yīng)

的職責(zé)

B、自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資決策和交易執(zhí)行等職能應(yīng)相應(yīng)分離

C、自營(yíng)業(yè)務(wù)和投資管理業(yè)務(wù)可以一起操作

D、重要投資要有詳細(xì)研究報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及決策記錄

答案：C

解析：本題考查自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的有關(guān)規(guī)定。防止自營(yíng)業(yè)務(wù)與受托投資管理業(yè)

務(wù)混合操作。

66.下列有關(guān)法律關(guān)系的說(shuō)法，正確的是。。

A、確認(rèn)性法律關(guān)系是法律規(guī)范對(duì)先前已存在的社會(huì)關(guān)系進(jìn)行調(diào)整形成的法律關(guān)

系

B、第一性法律關(guān)系是根據(jù)法律規(guī)范而建立的全新的社會(huì)關(guān)系

C、創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系是人們依法建立的不依賴于其他法律關(guān)系而獨(dú)立存在的法律

關(guān)系

D、多邊法律關(guān)系是指在特定的雙方法律主體之間存在的權(quán)利義務(wù)關(guān)系

答案：A

解析：本題考查法律關(guān)系的分類。確認(rèn)性法律關(guān)系是法律規(guī)范對(duì)先前已存在的社

會(huì)關(guān)系進(jìn)行調(diào)整形成的法律關(guān)系；創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系是根據(jù)法律規(guī)范而建立的全新

的社會(huì)關(guān)系；第一性法律關(guān)系是人們依法建立的不依賴于其他法律關(guān)系而獨(dú)立存

在的法律關(guān)系；多邊法律關(guān)系是指在三個(gè)或三個(gè)以上法律主體之間存在的權(quán)利義

務(wù)關(guān)系。選項(xiàng)A正確，B、C、D錯(cuò)誤。

67.下列說(shuō)法正確的有O。①證券投資顧問(wèn)基于特定客戶的立場(chǎng)，遵循忠實(shí)客

戶利益原則，向客戶提供適當(dāng)?shù)淖C券投資建議；證券分析師基于獨(dú)立'客觀的立

場(chǎng)，對(duì)證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值進(jìn)行研究分析，撰寫發(fā)布研究報(bào)告②證券投資

顧問(wèn)服務(wù)于不特定的客戶，證券研究報(bào)告操作上向特定用戶發(fā)布，提供證券估值

等研究結(jié)果③證券投資顧問(wèn)一般服務(wù)于普通投資者，證券研究報(bào)告一般服務(wù)于基

金'QFII等專業(yè)投資者④證券投資顧問(wèn)服務(wù)與特定客戶的證券投資及其利益密

切相關(guān)，但通常不會(huì)顯著影響證券定價(jià);證券研究報(bào)告向多個(gè)機(jī)構(gòu)客戶同時(shí)發(fā)布,

對(duì)證券價(jià)格可能產(chǎn)生較大影響

A、①②③

B、①②④

C、①③④

D、②③④

答案：C

解析：本題考查證券投費(fèi)顧問(wèn)業(yè)務(wù)和發(fā)布證券研究報(bào)告的區(qū)別。證券投資顧問(wèn)在

了解客戶的基礎(chǔ)上，依據(jù)合同約定，向特定的客戶提供適當(dāng)?shù)?、有針?duì)性的操作

投資建議。證券研究報(bào)告操作上向不特定的客戶發(fā)布,提供證券估值等研究結(jié)果,

關(guān)注證券定價(jià)，不關(guān)注買賣時(shí)機(jī)選擇等具體的操作性投資建議。

68.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理中，處罰處分信息包括()o①處罰處分機(jī)構(gòu)或個(gè)

人名稱②處罰處分時(shí)間③會(huì)員對(duì)本單位從業(yè)人員做出的處罰處分④文號(hào)

A、①②