自動(dòng)化設(shè)備公司

知識(shí)產(chǎn)權(quán)方案

XXX有限責(zé)任公司

目錄

一、公司簡(jiǎn)介.......................................................3

二、知識(shí)分配概述...................................................4

三、知識(shí)傳播方式的發(fā)展和當(dāng)前知識(shí)傳播的主要機(jī)制及相應(yīng)的方式.......6

四、知識(shí)產(chǎn)品生產(chǎn)的三種主要形式及自主創(chuàng)新.........................13

五、知識(shí)產(chǎn)品生產(chǎn)的內(nèi)在規(guī)律、生產(chǎn)體系及生產(chǎn)函數(shù)...................20

六、知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)確認(rèn)..............................................27

七、知識(shí)產(chǎn)權(quán)投資的成本控制........................................39

八、知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局管理..............................................43

九、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)管理..............................................68

十、項(xiàng)目基本情況..................................................93

H-一、SWOT分析...................................................96

發(fā)展規(guī)劃分析......................................................104

（一）公司發(fā)展規(guī)劃................................................104

1、公司未來(lái)發(fā)展戰(zhàn)略...............................................104

公司秉承"不斷超越、追求完美、誠(chéng)信為本、創(chuàng)新為魂”的經(jīng)營(yíng)理念，貫徹"安

全、現(xiàn)代、可靠、穩(wěn)定”的核心價(jià)值觀，為客戶提供高性能、高品質(zhì)、高技術(shù)

含量的產(chǎn)品和服務(wù)，致力于發(fā)展成為行業(yè)內(nèi)領(lǐng)先的供應(yīng)商。...........104

一、公司簡(jiǎn)介

（一）公司基本信息

1、公司名稱：XXX有限責(zé)任公司

2、法定代表人：許xx

3、注冊(cè)資本：730萬(wàn)元

4、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：XXXXXXXXXXXXX

5、登記機(jī)關(guān)：xxx市場(chǎng)監(jiān)督管理局

6、成立日期:2013-2-19

7、營(yíng)業(yè)期限：2013-2-19至無(wú)固定期限

8、注冊(cè)地址：xx市xx區(qū)xx

（二）公司簡(jiǎn)介

公司全面推行“政府、市場(chǎng)、投資、消賽、經(jīng)營(yíng)、企業(yè)”六位一

體合作共贏的市場(chǎng)戰(zhàn)略，以高度的社會(huì)責(zé)任積極響應(yīng)政府城市發(fā)展號(hào)

召，融入各級(jí)城市的建設(shè)與發(fā)展，在商業(yè)模式思路上領(lǐng)先業(yè)界，對(duì)服

務(wù)區(qū)域經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展做出了突出貢獻(xiàn)。

當(dāng)前，國(guó)內(nèi)外經(jīng)濟(jì)發(fā)展形勢(shì)依然錯(cuò)綜復(fù)雜。從國(guó)際看，世界經(jīng)濟(jì)

深度調(diào)整、復(fù)蘇乏力，外部環(huán)境的不穩(wěn)定不確定因素增加，中小企業(yè)

外貿(mào)形勢(shì)依然嚴(yán)峻，出口增長(zhǎng)放緩。從國(guó)內(nèi)看，發(fā)展階段的轉(zhuǎn)變使經(jīng)

濟(jì)發(fā)展進(jìn)入新常態(tài)，經(jīng)濟(jì)增速?gòu)母咚僭鲩L(zhǎng)轉(zhuǎn)向中高速增長(zhǎng)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

方式從規(guī)模速度型粗放增長(zhǎng)轉(zhuǎn)向質(zhì)量效率型集約增長(zhǎng)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)動(dòng)力

從物質(zhì)要素投入為主轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)為主。新常態(tài)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來(lái)新挑

戰(zhàn)，企業(yè)遇到的困難和問(wèn)題尤為突出。面對(duì)國(guó)際國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展新環(huán)境,

公司依然面臨著較大的經(jīng)營(yíng)壓力，資本、土地等要素成本持續(xù)維持高

位。公司發(fā)展面臨挑戰(zhàn)的同時(shí)，也面臨著重大機(jī)遇。隨著改革的深化,

新型工業(yè)化、城鎮(zhèn)化、信息化、農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的推進(jìn)，以及“大眾創(chuàng)業(yè)、

萬(wàn)眾創(chuàng)新”、《中國(guó)制造2025》、“互聯(lián)網(wǎng)+”、“一帶一路”等重大

戰(zhàn)略舉措的加速實(shí)施，企業(yè)發(fā)展基本面向好的勢(shì)頭更加鞏固。公司將

把握國(guó)內(nèi)外發(fā)展形勢(shì)，利用好國(guó)際國(guó)內(nèi)兩個(gè)市場(chǎng)、兩種資源，抓住發(fā)

展機(jī)遇，轉(zhuǎn)變發(fā)展方式，提高發(fā)展質(zhì)量，依靠創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新開辟發(fā)展新路

徑，贏得發(fā)展主動(dòng)權(quán)，實(shí)現(xiàn)發(fā)展新突破。

二、知識(shí)分配概述

經(jīng)濟(jì)學(xué)上的“分配”一般指社會(huì)產(chǎn)品分給社會(huì)（或國(guó)家）、社會(huì)

集團(tuán)以及社會(huì)成員的過(guò)程和形式，其中包括社會(huì)總產(chǎn)品的分配、國(guó)民

收入的分配、個(gè)人消費(fèi)品的分配等。它是社會(huì)再生產(chǎn)的一個(gè)重要環(huán)節(jié);

有時(shí)還指生產(chǎn)資料的分配等。

知識(shí)的分配或傳播是指科技知識(shí)等在不同時(shí)代或同一時(shí)代在不同

空間的擴(kuò)散，使不同個(gè)體之間可以分享知識(shí)信息的過(guò)程，其使命在于

使知識(shí)從其擁有者手中傳送到接受者手中，使后者能了解、分享和應(yīng)

用同樣的知識(shí)，其主要使命在于擴(kuò)散知識(shí)和提供解決問(wèn)題的知識(shí)投入。

知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的標(biāo)志之一就是知識(shí)的擴(kuò)散和知識(shí)的創(chuàng)造同等重要，它

導(dǎo)致人們對(duì)知識(shí)分配網(wǎng)絡(luò)和國(guó)家創(chuàng)新體系重視程度大大增加。1891但

知識(shí)的分配是復(fù)雜的，既有不同時(shí)代之間的分配或分享（主要通過(guò)書

籍、膠卷或現(xiàn)代電子載體等完成），也有同時(shí)代不同空間范圍內(nèi)的傳

播；既有無(wú)償?shù)闹R(shí)傳播，又有有償?shù)闹R(shí)傳播（如對(duì)私人擁有排他

商業(yè)使用權(quán)的知識(shí)轉(zhuǎn)讓等，如果出于商業(yè)目的，傳播過(guò)程中所有者或

使用者必須對(duì)傳播者付出對(duì)價(jià)）。本教材主要討論的是同時(shí)代的有償

的知識(shí)傳播（實(shí)際上某些無(wú)償?shù)膫鞑ピ诂F(xiàn)代條件下也是有償?shù)模?/p>

特定知識(shí)只能分配給有相應(yīng)知識(shí)的人，在知識(shí)經(jīng)濟(jì)社會(huì)中的高技

術(shù)知識(shí)則更是這樣；知識(shí)分配主要是以掌握知識(shí)的多寡、最終也主要

靠創(chuàng)新業(yè)績(jī)來(lái)進(jìn)行的。所以，擁有知識(shí)越多的人，可以分配到的知識(shí)

就越多，其利用知識(shí)進(jìn)行創(chuàng)新的業(yè)績(jī)可能就大，對(duì)他人或組織的依附

就弱。

知識(shí)經(jīng)濟(jì)是以信息網(wǎng)絡(luò)為特征的經(jīng)濟(jì)；創(chuàng)新要使不同行為者（企

業(yè)、實(shí)驗(yàn)室、科學(xué)系統(tǒng)和消費(fèi)者）之間進(jìn)行大量交換，需要傳播；傳

播是知識(shí)經(jīng)濟(jì)有效進(jìn)行的保證，是知識(shí)生產(chǎn)和使用之間的中間環(huán)節(jié)，

其意義在于為新知識(shí)尋找真正懂得其商品價(jià)值并能盡快把知識(shí)轉(zhuǎn)化為

生產(chǎn)力的使用企業(yè)；它是知識(shí)交換和消費(fèi)的前提與基礎(chǔ)。傳播的外在

動(dòng)力是社會(huì)需求，內(nèi)在動(dòng)力是尋找能最大限度地發(fā)揮知識(shí)價(jià)值的企業(yè),

進(jìn)而實(shí)現(xiàn)自己的價(jià)值并獲得回報(bào)。它聯(lián)系著兩頭：知識(shí)生產(chǎn)和知識(shí)的

使用，起橋梁紐帶作用：其生產(chǎn)是知識(shí)傳播、消費(fèi)的源頭，其是知識(shí)

價(jià)值的最終體現(xiàn)。宏觀角度看，知識(shí)的分配是社會(huì)供給與需求之間的

橋梁，微觀地看，是把具體知識(shí)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力。在知識(shí)經(jīng)濟(jì)中，

先進(jìn)而實(shí)用的知識(shí)相當(dāng)廣泛；通過(guò)傳播，減少知識(shí)生產(chǎn)者的盲目性和

自我發(fā)展的隨意性，使他們有了明確的方向，也減少知識(shí)使用企業(yè)找

不到知識(shí)的困難，縮短了知識(shí)從生產(chǎn)到使用的周期。

三、知識(shí)傳播方式的發(fā)展和當(dāng)前知識(shí)傳播的主要機(jī)制及相應(yīng)的方式

（一）知識(shí)傳播方式的發(fā)展

從農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)時(shí)代到工業(yè)經(jīng)濟(jì)時(shí)代再到知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，知識(shí)傳播一

直都在連續(xù)不斷地進(jìn)行中，它是人類社會(huì)不斷發(fā)展的根本動(dòng)力之一。

然而，不同時(shí)代，知識(shí)傳播的方式雖然有著傳承關(guān)系，但在不同時(shí)期

都有著自己鮮明的特征。

農(nóng)業(yè)社會(huì)，知識(shí)傳播主要靠傳播者的言傳身教，靠接受者的模仿、

學(xué)習(xí)。由于當(dāng)時(shí)知識(shí)不夠體系化和理論化，多體現(xiàn)為經(jīng)驗(yàn)和技能的積

累，帶有較強(qiáng)的個(gè)性化色彩，不易穩(wěn)定，它們難以被規(guī)?；仄占?。

所以在這個(gè)時(shí)代，知識(shí)傳播的形式常常是小規(guī)模的師傅帶徒弟、父親

帶兒子的方式代代相傳（吳季松教授稱之為“點(diǎn)對(duì)點(diǎn)方式”）；知識(shí)

雖然會(huì)隨著知識(shí)傳人的靈性、悟性和智慧變得日益豐富和有價(jià)值，但

往往難以形成龐大的知識(shí)體，只能在局部范圍內(nèi)有所發(fā)展；而且如果

該傳人突遇事故身亡，這一知識(shí)也會(huì)隨之永久地消失。顯然，這種傳

播方式傳播的信息量小，主觀性強(qiáng)，帶有較強(qiáng)的壟斷性和排他性，內(nèi)

容也多帶有片面性和保守性，不利于知識(shí)的更新和發(fā)展，由此也不難

理解為何農(nóng)業(yè)社會(huì)經(jīng)歷了那么漫長(zhǎng)的時(shí)間。

工業(yè)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，由于自然科學(xué)和社會(huì)科學(xué)的發(fā)展，某一范圍內(nèi)的

知識(shí)日益成為特定的理論體系，遵循一定的規(guī)律，具有穩(wěn)定性：這就

在知識(shí)傳播的方法上的進(jìn)步創(chuàng)造了條件：規(guī)?；?、組織化傳播知識(shí)

（吳季松教授稱之為“點(diǎn)對(duì)面的傳播方式”）成為可能。該階段知識(shí)

傳播最主要的路徑和形式就是學(xué)校教育，它取代了農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的個(gè)

體與個(gè)體間傳播的方式（盡管這種方式仍然存在，但已不是主要形

式）。學(xué)校教育的最大特點(diǎn)是借助于制度化的組織，按照特定的標(biāo)準(zhǔn)

化規(guī)范，有計(jì)劃、有步驟、分科分級(jí)、系統(tǒng)、長(zhǎng)期連續(xù)不斷地向被教

育者傳播知識(shí)：它對(duì)工業(yè)革命的完成、人類文明的傳承及經(jīng)濟(jì)發(fā)展起

到了不可磨滅的作用。除了學(xué)校之外，行業(yè)協(xié)會(huì)、企業(yè)自身、社會(huì)培

訓(xùn)機(jī)構(gòu)、政府和大眾傳媒等對(duì)知識(shí)的廣泛傳播也起到了積極作用，它

們與學(xué)校教育結(jié)合起來(lái)，形成了縱橫交錯(cuò)的知識(shí)傳播體系，大大促進(jìn)

了知識(shí)、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)各方面的發(fā)展。這個(gè)時(shí)期的知識(shí)傳播多帶有一定

的商業(yè)性，知識(shí)傳播的成本較過(guò)去相比有了較大的提高，特別是在知

識(shí)產(chǎn)權(quán)制度出現(xiàn)以后，受保護(hù)的知識(shí)產(chǎn)品的傳播已經(jīng)變成一種商業(yè)行

為，其成本遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于一般的知識(shí)傳播。

知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，由于信息技術(shù)的快速發(fā)展及電子計(jì)算機(jī)的普及，

網(wǎng)上虛擬空間成為知識(shí)傳播的主要場(chǎng)所，數(shù)字技術(shù)和智能化的信息網(wǎng)

絡(luò)將知識(shí)傳播帶入一個(gè)新的時(shí)代，雖然傳統(tǒng)的知識(shí)傳播方式依然存在,

但點(diǎn)點(diǎn)交互傳播方法漸成主流?；ヂ?lián)網(wǎng)技術(shù)使知識(shí)的傳播變得更為快

捷、及時(shí)、簡(jiǎn)便、廉價(jià)和有效；傳播者和接受者的角色在互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代

交互轉(zhuǎn)換，知識(shí)壟斷日益變得不可能，知識(shí)傳播變得更為自由和開放,

傳播的形式、內(nèi)容日益靈活（如空間在互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代變得不太重要，網(wǎng)

上課堂、遠(yuǎn)程教育可以完成更多的教育任務(wù)）、豐富、生動(dòng)和真實(shí)。

這種動(dòng)態(tài)的方式更利于知識(shí)的傳播和創(chuàng)新，利于社會(huì)的進(jìn)步和發(fā)展。

但我們也不應(yīng)忽略的是：正是由于傳播的廉價(jià)和便捷，各種無(wú)效或有

害信息、知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)和網(wǎng)絡(luò)違法與犯罪行為也在與日俱增，它們對(duì)

社會(huì)帶來(lái)的危害不容低估。如何趨利避害，充分發(fā)揮這種傳播方式的

優(yōu)點(diǎn)，克服其不足，是一個(gè)緊迫的課題。

（二）知識(shí)傳播的主要機(jī)制及相應(yīng)的方式

當(dāng)代社會(huì)，知識(shí)傳播的主要機(jī)制和相應(yīng)方式有：

1、教育機(jī)制（包括學(xué)校和有關(guān)科研機(jī)構(gòu)等），該機(jī)制承載著將人

類已有的知識(shí)文明傳輸給受教育者的歷史使命，讓受教育者在接受人

類已有知識(shí)的基礎(chǔ)上，成為具備創(chuàng)新知識(shí)的人。它是知識(shí)傳播最為悠

久的機(jī)制，是知識(shí)傳承最重要的手段。早期教育以言傳身教為主。工

業(yè)革命時(shí)期以來(lái)的教育最大的特點(diǎn)是規(guī)?；逃粩鄶U(kuò)展，以至于在

多數(shù)國(guó)家已經(jīng)形成國(guó)民基礎(chǔ)教育的普及化。今天，教育的形式越來(lái)越

多樣化，如多媒體教育手段的運(yùn)用及網(wǎng)絡(luò)教育的普及等，大大提高了

知識(shí)傳播的效率。一個(gè)國(guó)家的教育制度對(duì)該國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和綜合實(shí)力的

加強(qiáng)起到根本性的作用。美國(guó)強(qiáng)大的歷史、日本明治維新后的崛起、

韓國(guó)的漢江奇跡及德國(guó)統(tǒng)一后的飛速發(fā)展等無(wú)不證明了這一點(diǎn)。

2、社會(huì)培訓(xùn)機(jī)制。它是維系社會(huì)持續(xù)創(chuàng)新能力的保障機(jī)制，是人,

離開高校、科研院所后續(xù)教育的體現(xiàn)，是終身學(xué)習(xí)的有力支撐。其方

式主要是社會(huì)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)提供定期（如律師和會(huì)計(jì)從業(yè)人員年度注冊(cè)所

需的專業(yè)培訓(xùn)）或不定期（如各公司選送有關(guān)技術(shù)或管理人員參加的

各種具體技能提升的培訓(xùn)等）的各相關(guān)專業(yè)的有償培訓(xùn)。

3、各種媒體和信息網(wǎng)絡(luò)。它們是傳播大眾知識(shí)的主要渠道，對(duì)現(xiàn)

代人的影響十分巨大，對(duì)人類的生活幾乎無(wú)處不及。如廣播、電視、

電話、電報(bào)、數(shù)據(jù)通信、新聞報(bào)紙、雜志等每時(shí)每刻都在傳播著不同

的知識(shí)。隨著信息量的激增，不斷改進(jìn)的媒體傳播日顯重要。而網(wǎng)絡(luò)

傳播的高效和迅捷，日漸顯示出在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的價(jià)值；為此各國(guó)加

強(qiáng)了信息網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，如美國(guó)的信息高速公路，這樣可以加大

了信息傳播，產(chǎn)生社會(huì)附加值，建立各種知識(shí)間的聯(lián)系，產(chǎn)生倍增效

應(yīng)。

4、商業(yè)傳播系統(tǒng)，含出版機(jī)制和專利與專有技術(shù)轉(zhuǎn)讓機(jī)制。前者

主要通過(guò)有償方式幫助作者傳播自己的作品，讓社會(huì)公眾或特定的讀

者群在付出一定對(duì)價(jià)情況下分享其知識(shí)；后者是主要通過(guò)技術(shù)服務(wù)機(jī)

構(gòu)，在技術(shù)供方和需方之間搭起橋梁，使這種知識(shí)的提供者和需求者

各取所需，促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。這四個(gè)機(jī)制以不同的方式向社會(huì)各階

層傳播知識(shí)。

上述每一種機(jī)制的傳播都有其自身的特點(diǎn)，且每種傳播都是要付

出一定代價(jià)的，只不過(guò)價(jià)格高低及表現(xiàn)形式會(huì)有所不同。比如，自工

業(yè)革命以來(lái)，西方發(fā)達(dá)國(guó)家一直進(jìn)行的義務(wù)性基礎(chǔ)教育被普遍認(rèn)為是

免費(fèi)的，實(shí)際上它們也是有代價(jià)的，教師工資及教育設(shè)施就是傳播知

識(shí)的成本，只是費(fèi)用較低而已。但近年來(lái)美國(guó)普通教育制度之外私立

學(xué)校，知識(shí)傳播費(fèi)用很高，其意圖使這些學(xué)校受教育者在獲取知識(shí)的

路徑、培養(yǎng)創(chuàng)新能力和綜合素質(zhì)等方面不同于普通學(xué)校培養(yǎng)出來(lái)的受

教育者，以在未來(lái)競(jìng)爭(zhēng)中獲得優(yōu)勢(shì)；這是以更高代價(jià)來(lái)傳播知識(shí)，它

能滿足部分富有者的需求。在發(fā)達(dá)國(guó)家目前很完善的職業(yè)培訓(xùn)系統(tǒng)收

費(fèi)遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于學(xué)校普通教育機(jī)構(gòu)；隨著經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展及跨國(guó)公司觸

角的延伸，這種培訓(xùn)已經(jīng)蔓延到包括發(fā)展中國(guó)家在內(nèi)的全球；筆者在

公司任職期間，曾參加過(guò)多次短期職業(yè)培訓(xùn)課程，其中印象最深的有

兩次：一次是1999年11月在上海參加電子商務(wù)知識(shí)培訓(xùn)，培訓(xùn)三天

時(shí)間，付出培訓(xùn)費(fèi)是2000美元；一次是2001年10月參加的項(xiàng)目經(jīng)理

培訓(xùn)，受訓(xùn)時(shí)間一周（5天），培訓(xùn)費(fèi)用是1萬(wàn)元人民幣；顯然它們都

遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于同期高?；蚩蒲性核慕逃M(fèi)用。出版業(yè)的收入和新聞媒體

的間接收入（如廣告收入）都是知識(shí)傳播的代價(jià)，最終由出版物消費(fèi)

者、新聞媒體閱讀者及廣告商品消費(fèi)者負(fù)擔(dān)。專利和技術(shù)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)則

是典型的、商業(yè)性的知識(shí)傳播系統(tǒng)，獲得這些知識(shí)要按商業(yè)條件支付

技術(shù)轉(zhuǎn)讓費(fèi)或許可費(fèi)等，它們往往高于一般傳播方式所付出的代價(jià)。

互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)出現(xiàn)之前，金錢財(cái)富的占有往往對(duì)知識(shí)的分配也有著直接的

影響，由于知識(shí)以傳統(tǒng)載體形式存在，而其費(fèi)用也較為高昂，甚至在

今天，在西方發(fā)達(dá)國(guó)家，書刊的價(jià)格也較高，經(jīng)濟(jì)富裕的人獲得這些

載體的機(jī)會(huì)多于貧窮的人。但互聯(lián)網(wǎng)出現(xiàn)后，知識(shí)傳播的成本大大降

低（一臺(tái)電腦，一個(gè)終端，與網(wǎng)絡(luò)連接起來(lái)，以較低廉的上網(wǎng)費(fèi)用便

可獲取無(wú)限的知識(shí)），電子載體的低廉，使知識(shí)更易為人們所分享；

分配知識(shí)與財(cái)富的多少?zèng)]有太大的直接關(guān)系，使知識(shí)的分配變得日益

公平。

總體上看，從農(nóng)業(yè)到工業(yè)經(jīng)濟(jì)，知識(shí)傳播的方式日益多樣化，傳

播的代價(jià)也在逐漸提高。在工業(yè)經(jīng)濟(jì)中知識(shí)傳播的代價(jià)越來(lái)越高，實(shí)

際上是走上了以財(cái)產(chǎn)的占有多寡來(lái)分配知識(shí)的老路，而信息網(wǎng)絡(luò)的知

識(shí)分配，至少在目前，是以知識(shí)占有的多寡來(lái)分配知識(shí)?，F(xiàn)代社會(huì)，

知識(shí)呈現(xiàn)無(wú)限增長(zhǎng)的趨勢(shì)，這看起來(lái)是有益于社會(huì)的，但就個(gè)人或特

定的實(shí)體而言，由于精力時(shí)間的有限性，他們面臨著一個(gè)難題：如何

在浩如煙海的知識(shí)海洋中選擇出自己所需的知識(shí)、技術(shù)？這種選擇往

往也是要付出代價(jià)的。不過(guò)互聯(lián)網(wǎng)出現(xiàn)以后，知識(shí)傳播更為便捷，速

度大大加快，它打破了知識(shí)壟斷，也降低了知識(shí)傳播的成本；因此，

在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，在較為完善發(fā)達(dá)的知識(shí)傳播體系中，知識(shí)傳播的成

本將大大降低，該體系中的每一個(gè)成員將從中受益，進(jìn)而利于該體系

下的經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

知識(shí)經(jīng)濟(jì)分配中，政府調(diào)控的手段在不斷加強(qiáng)。在工業(yè)社會(huì)，財(cái)

富的分配多是按市場(chǎng)機(jī)制來(lái)進(jìn)行的，在“弱肉強(qiáng)食”的競(jìng)爭(zhēng)中容易導(dǎo)

致貧富分化的加??；雖然政府的調(diào)控能夠起到一定的作用，但無(wú)法在

根本上改變。知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，由于用智力資源的投入可解決工業(yè)經(jīng)濟(jì)

中出現(xiàn)的資源耗竭與環(huán)境污染等問(wèn)題，知識(shí)決策對(duì)個(gè)人和國(guó)家均十分

重要；為此，政府可以根據(jù)知識(shí)產(chǎn)品的特性及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法定性等對(duì)

知識(shí)分配進(jìn)行較強(qiáng)的干預(yù)，如對(duì)教育、娛樂等價(jià)格由政府通過(guò)一定的

科學(xué)統(tǒng)計(jì)控制在一定的范圍，保證窮人生活質(zhì)量；對(duì)市場(chǎng)機(jī)制在知識(shí)

分配中進(jìn)行一定的制約，如鼓勵(lì)和扶持中小企業(yè)創(chuàng)新，以提高它們?cè)?/p>

知識(shí)分配中獲取知識(shí)的能力等。這樣，可以在一定程度上促使知識(shí)的

分配較為公平，以推動(dòng)整個(gè)社會(huì)創(chuàng)新新知識(shí)的能力。

我國(guó)知識(shí)生產(chǎn)者與使用者之間還沒有建立密切聯(lián)系，社會(huì)中介機(jī)

構(gòu)尚未成熟，生產(chǎn)者的傳播意識(shí)及生產(chǎn)者與使用者之間的橋梁沒有完

全建立起來(lái)，這些需要政府的引導(dǎo)、介入。要加大知識(shí)傳播力度，通

過(guò)傳播，培養(yǎng)整個(gè)社會(huì)對(duì)知識(shí)的興趣，使知識(shí)使用企業(yè)在知識(shí)的不斷

熏陶下，把知識(shí)作為武裝企業(yè)、發(fā)展企業(yè)的主要武器。

四、知識(shí)產(chǎn)品生產(chǎn)的三種主要形式及自主創(chuàng)新

知識(shí)的生產(chǎn)最終都靠自然人；而自然人的生產(chǎn)知識(shí)的活動(dòng)一般有:

注視、傾聽、閱讀、試驗(yàn)、推導(dǎo)、直覺感知、發(fā)現(xiàn)、發(fā)明或（常常伴

有收到信息）解釋、計(jì)算、加工、翻譯、分析、判斷、評(píng)價(jià)等；這些

只是一些例子而非活動(dòng)的全部。如果知識(shí)生產(chǎn)活動(dòng)的后果是影響別人

的意見，那么其活動(dòng)一般是：談話、寫作、打字、印刷、動(dòng)作、做手

勢(shì)、指點(diǎn)、發(fā)信號(hào)，或者進(jìn)行描畫、涂飾、雕刻、唱歌、表演或其他

可以被人看到和聽到的活動(dòng)等。但無(wú)論如何，所有上述活動(dòng)都強(qiáng)調(diào)運(yùn)

用五官感覺中的兩種即視覺和聽覺；知識(shí)生產(chǎn)很少通過(guò)觸覺來(lái)進(jìn)行

（除非是盲人）；而嗅覺和味覺只限于極為專業(yè)的一些職業(yè)。本書不

從具體生產(chǎn)知識(shí)的個(gè)體活動(dòng)展開論述，而是從知識(shí)最終被生產(chǎn)出的幾

種概括形態(tài)進(jìn)行說(shuō)明，它們或者是個(gè)人的研究或開發(fā)，或者是由若干

自然人通過(guò)特定的企業(yè)組織形態(tài)或其他法定形式構(gòu)建的組織和機(jī)構(gòu)的

集體活動(dòng)。

（一）知識(shí)生產(chǎn)的三種主要類型

知識(shí)的生產(chǎn)與一般商品的生產(chǎn)有共同之處，需要有資源的投入，

需要有不同人之間的團(tuán)隊(duì)合作等。但與一般商品生產(chǎn)不同的是，其投

入主要是知識(shí)和智力，它無(wú)需專門的廠房，土地、資本等更不占主要

比例；雖然其生產(chǎn)也需要團(tuán)隊(duì)，但個(gè)人在知識(shí)的創(chuàng)造過(guò)程中，起到很

大的主導(dǎo)作用；個(gè)人的知識(shí)積累對(duì)新知識(shí)的產(chǎn)生能起到積極作用，而

一般商品的生產(chǎn)不會(huì)存在這種現(xiàn)象。這種生產(chǎn)的外在形式主要就是研

發(fā)，它包括三類：基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和技術(shù)開發(fā)等。前文提及，21

世紀(jì)以來(lái)，全球研發(fā)增幅加快。例如，2015年，全球研發(fā)績(jī)效（以支

出來(lái)衡量）總計(jì)約為1.918萬(wàn)億美元（當(dāng)前購(gòu)買力平價(jià)美元），是目

前全球可獲得的最新總額。2010的可比數(shù)字為1.4150萬(wàn)億美元2000

年為7220億美元?？梢?，在15年里，全球研發(fā)投入增加了近兩倍；

研發(fā)費(fèi)用分別投入到上述三類研發(fā)中，但具體每一類占比或增幅多少,

需要進(jìn)一步的數(shù)據(jù)的分析。

1、基礎(chǔ)研究

基礎(chǔ)研究是指為獲得關(guān)于現(xiàn)象和可觀察事實(shí)的基本原理及新知識(shí)

而進(jìn)行的實(shí)驗(yàn)性和理論性工作，它不以任何專門或特定的應(yīng)用或使用

為目的。其特點(diǎn)有：（1）以認(rèn)識(shí)現(xiàn)象、發(fā)現(xiàn)和開拓新的知識(shí)領(lǐng)域?yàn)槟?/p>

的，即通過(guò)實(shí)驗(yàn)分析或理論性研究對(duì)事物的物性、結(jié)構(gòu)和各種關(guān)系進(jìn)

行分析，加深對(duì)客觀事物的認(rèn)識(shí)，解釋現(xiàn)象的本質(zhì)，揭示物質(zhì)運(yùn)動(dòng)的

規(guī)律，或者提出和驗(yàn)證各種設(shè)想、理論或定律。（2）沒有任何特定的

應(yīng)用或使用目的，在進(jìn)行研究時(shí)對(duì)其成果看不出、說(shuō)不清有什么用處,

或雖肯定會(huì)有用途但并不確知達(dá)到應(yīng)用目的的技術(shù)途徑和方法。（3）

一般由專門的科研人員承擔(dān)，他們?cè)诖_定研究專題以及安排工作上有

很大程度的自由。（4）研究結(jié)果通常具有一般的或普遍的正確性，成

果常表現(xiàn)為一般的原則、理論或規(guī)律并以論文的形式在科學(xué)期刊上發(fā)

表或?qū)W術(shù)會(huì)議上交流。因此，當(dāng)研究的目的是為了在最廣泛的意義上

對(duì)現(xiàn)象的更充分的認(rèn)識(shí)，和（或）當(dāng)其目的是為了發(fā)現(xiàn)新的科學(xué)研究

領(lǐng)域，而不考慮其直接的應(yīng)用時(shí)，即視為基礎(chǔ)研究。它又可分為純基

礎(chǔ)研究和定向基礎(chǔ)研究：前者是為了推進(jìn)知識(shí)的發(fā)展不考慮長(zhǎng)期的經(jīng)

濟(jì)利益或社會(huì)效益，也不致力于應(yīng)用其成果于實(shí)際問(wèn)，題或把成果轉(zhuǎn)

移到負(fù)責(zé)應(yīng)用的部門，后者是期望能產(chǎn)生廣泛的知識(shí)基礎(chǔ)，為已看出

或預(yù)料的當(dāng)前、未來(lái)或可能發(fā)生的問(wèn)題的解決提供資料。

2、應(yīng)用研究

應(yīng)用研究是指為獲得新知識(shí)而進(jìn)行的創(chuàng)造性的研究，它主要是針

對(duì)某一特定的實(shí)際目的或目標(biāo)。其特點(diǎn)有：（1）具有特定的實(shí)際目的

或應(yīng)用目標(biāo)，具體表現(xiàn)為：為了確定基礎(chǔ)研究成果可能的用途，或是

為達(dá)到預(yù)定的目標(biāo)探索應(yīng)采取的新方法（原理性）或新途徑。（2）在

圍繞特定目的或目標(biāo)進(jìn)行研究的過(guò)程中獲取新的知識(shí)，為解決實(shí)際問(wèn)

題提供科學(xué)依據(jù)。（3）研究結(jié)果一般只影響科學(xué)技術(shù)的有限范圍，并

具有專門的性質(zhì)，針對(duì)具體的領(lǐng)域、問(wèn)題或情況，其成果形式以科學(xué)

論文、專著、原理性模型或發(fā)明專利為主。一般可以這樣說(shuō)，所謂應(yīng)

用研究，就是將理論發(fā)展成為實(shí)際運(yùn)用的形式。它與基礎(chǔ)研究的主要

區(qū)別在于：后者是為了認(rèn)識(shí)現(xiàn)象，獲取關(guān)于現(xiàn)象和事實(shí)的基本原理的

知識(shí)，不考慮其直接的應(yīng)用，而應(yīng)用研究在獲得知識(shí)的過(guò)程中具有特

定的應(yīng)用目的；后者在進(jìn)行研究時(shí)對(duì)其成果的實(shí)際應(yīng)用前景如何并不

很清楚，或者雖然確知其應(yīng)用前景但并不知道達(dá)到應(yīng)用目標(biāo)的具體方

法和技術(shù)途徑，而前者或是發(fā)展基礎(chǔ)研究成果確定其可能用途，或是

為達(dá)到具體的、預(yù)定的目標(biāo)確定應(yīng)采取的新的方法和途徑。應(yīng)用研究

雖然也是為了獲得科學(xué)技術(shù)知識(shí)，但是，這種新知識(shí)是在開辟新的應(yīng)

用途徑的基礎(chǔ)上獲得的，是對(duì)現(xiàn)有知識(shí)的擴(kuò)展，為解決實(shí)際問(wèn)題提供

科學(xué)依據(jù)，對(duì)應(yīng)用具有直接影響?；A(chǔ)研究獲取的知識(shí)必須經(jīng)過(guò)應(yīng)用

研究才能發(fā)展為實(shí)際運(yùn)用的形式。

3、技術(shù)開發(fā)

技術(shù)開發(fā)是把研究所得到的發(fā)現(xiàn)或一般科學(xué)知識(shí)應(yīng)用于產(chǎn)品和工

藝上的技術(shù)活動(dòng)，即指利用從研究和實(shí)際經(jīng)驗(yàn)中獲得的現(xiàn)有知識(shí)或從,

外部引進(jìn)技術(shù)，為生產(chǎn)新的產(chǎn)品、裝置，建立新的工藝和系統(tǒng)而進(jìn)行

實(shí)質(zhì)性的改進(jìn)工作。目前，國(guó)內(nèi)外大企業(yè)，如華為、中興、IBM、松下、

西門子、微軟等公司都有自己的研發(fā)機(jī)構(gòu)，主要任務(wù)是進(jìn)行技術(shù)開發(fā),

以使自己在激烈競(jìng)爭(zhēng)中，搶得先機(jī)，獲得或確保企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。工

業(yè)企業(yè)技術(shù)開發(fā)的對(duì)象主要有：產(chǎn)品的開發(fā)、設(shè)備與工具的開發(fā)、生

產(chǎn)工藝的開發(fā)、能源與原材料的開發(fā)、改善環(huán)境的技術(shù)開發(fā)等。不同

的企業(yè)可根據(jù)不同的情況選擇技術(shù)開發(fā)的重點(diǎn)。

（二）自主創(chuàng)新

上述三種研究，不論何種形式，都不可避免地要與創(chuàng)新聯(lián)系在一

起，而且是以“自主創(chuàng)新”為核心。自主創(chuàng)新是相對(duì)于技術(shù)引進(jìn)、簡(jiǎn)

單模仿而言的一種研發(fā)主動(dòng)權(quán)及技術(shù)核心部分掌握在自己手中的創(chuàng)造

性活動(dòng)，其外在表現(xiàn)形式是通過(guò)掌控某一領(lǐng)域核心技術(shù)而形成該擁有

領(lǐng)域的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)并在此基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)新產(chǎn)品價(jià)值、可占領(lǐng)更多市場(chǎng)

的連續(xù)不斷的動(dòng)態(tài)的活動(dòng)過(guò)程。簡(jiǎn)言之，創(chuàng)新所需的核心技術(shù)來(lái)源于

某一組織體主動(dòng)控制的、內(nèi)部的技術(shù)突破，它不是對(duì)引進(jìn)技術(shù)的簡(jiǎn)單

模仿，擺脫了對(duì)外部技術(shù)的依賴；它依靠自身力量、通過(guò)獨(dú)立的研究

開發(fā)活動(dòng)，或是基于對(duì)引進(jìn)技術(shù)進(jìn)行改進(jìn)、提升獲得重大進(jìn)展，或是

基于完全的原創(chuàng)性開發(fā)，而獲得的具有創(chuàng)造性的技術(shù)；其本質(zhì)就是牢

牢把握創(chuàng)新核心環(huán)節(jié)的主動(dòng)權(quán)，掌握核心技術(shù)的所有權(quán)、支配權(quán)和排

他權(quán)。自主創(chuàng)新的成果，一般體現(xiàn)為新的科學(xué)發(fā)現(xiàn)以及擁有自主知識(shí)

產(chǎn)權(quán)的技術(shù)、產(chǎn)品、方法、品牌等，其直接效果是對(duì)市場(chǎng)占有額的擴(kuò)

大及消費(fèi)者的認(rèn)可。

根據(jù)上述對(duì)“自主創(chuàng)新”的界定，可以發(fā)現(xiàn)其有如下特征：

第一，自主創(chuàng)新不同于自我創(chuàng)新；它關(guān)心的不是由誰(shuí)開發(fā)，而是

誰(shuí)掌握了開發(fā)的主動(dòng)權(quán)及誰(shuí)最終擁有研發(fā)成果的所有權(quán)、支配權(quán)和排

他權(quán)。自主創(chuàng)新不同于“自我創(chuàng)新”，即一切由我進(jìn)行，由我完成；

自主創(chuàng)新的本質(zhì)體現(xiàn)在“自主”上，即積極主動(dòng)組織研發(fā)，而最終結(jié)

果是對(duì)研發(fā)成果掌握控制權(quán)和所有權(quán)；許多跨國(guó)公司如微軟、摩托羅

拉、IBM等公司在全球建立研發(fā)機(jī)構(gòu)，聘用來(lái)自不同國(guó)家或地區(qū)的優(yōu)秀

人才為其研發(fā)，這些研發(fā)人員研發(fā)出的最終成果歸機(jī)構(gòu)進(jìn)而歸設(shè)立這

些機(jī)構(gòu)的大公司所擁有就是一個(gè)典型的自主創(chuàng)新；甚至于某些公司通

過(guò)資產(chǎn)并購(gòu)收購(gòu)那些有很強(qiáng)的研發(fā)實(shí)力但資產(chǎn)薄弱的企業(yè)，以將其納

入本公司的組織體系中，從而將其研發(fā)成果掌握在自己的控制之中。

簡(jiǎn)言之，自主研發(fā)之關(guān)鍵在于調(diào)動(dòng)各種可用資源為自己最終擁有研發(fā)

成果之所有權(quán)、控制權(quán)之結(jié)果而服務(wù)。

第二，自主創(chuàng)新不意味著一切從原創(chuàng)開始，它還可以包括集成創(chuàng)

新、引進(jìn)、消化吸收再創(chuàng)新等；對(duì)于技術(shù)后進(jìn)的發(fā)展中國(guó)家而言，集

成創(chuàng)新和引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新的比重應(yīng)遠(yuǎn)大于原始創(chuàng)新，采取自主的

“模仿加改進(jìn)”方式，成本低、見效快，對(duì)推動(dòng)本國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展提升本

國(guó)技術(shù)能力會(huì)起到積極的促進(jìn)作用。因此，不能將自主創(chuàng)新狹隘地理

解成自主“原始創(chuàng)新”。對(duì)技術(shù)相對(duì)落后的國(guó)家或地區(qū)而言，引進(jìn)消

化吸收再創(chuàng)新可能更有現(xiàn)實(shí)意義。

第三，自主創(chuàng)新不同于自主創(chuàng)造。創(chuàng)新是一個(gè)系統(tǒng)過(guò)程，它與實(shí)

際應(yīng)用、產(chǎn)品和帶來(lái)的社會(huì)價(jià)值等密切關(guān)聯(lián)，能否帶來(lái)社會(huì)效用甚至

是其必須具備的一個(gè)基本條件；而創(chuàng)造一般是一個(gè)單個(gè)的活動(dòng)，雖帶

有一定的目的性，但未必以帶來(lái)的實(shí)際社會(huì)效益為考量其是否成立的

標(biāo)準(zhǔn)。

要?jiǎng)?chuàng)新，必須要有相應(yīng)的數(shù)據(jù)來(lái)支撐。美國(guó)國(guó)家科學(xué)委員會(huì)發(fā)布

的《2018年科學(xué)和工程指數(shù)》中指出，在創(chuàng)新系統(tǒng)中其未來(lái)面對(duì)的四

個(gè)主要數(shù)據(jù)挑戰(zhàn)是：（1）覆蓋所有經(jīng)濟(jì)部門的指標(biāo)，包括家庭和企業(yè)

家、政府和非營(yíng)利機(jī)構(gòu)；（2）非專利發(fā)明的發(fā)明指標(biāo)；（3）時(shí)間序

列或其他相關(guān)數(shù)據(jù)追蹤跨時(shí)間和地域的活動(dòng)；（4）側(cè)重于政策使用的

影響和結(jié)果措施的指標(biāo)。這一點(diǎn)對(duì)我國(guó)的自主創(chuàng)新也有著一定的參考

意義。

五、知識(shí)產(chǎn)品生產(chǎn)的內(nèi)在規(guī)律、生產(chǎn)體系及生產(chǎn)函數(shù)

（一）知識(shí)生產(chǎn)的內(nèi)在運(yùn)行規(guī)律

1、知識(shí)生產(chǎn)中的邊際收益遞增規(guī)律，即知識(shí)不再作為一個(gè)生產(chǎn)函

數(shù)的外生變量而是作為生產(chǎn)函數(shù)的內(nèi)生變量，知識(shí)在生產(chǎn)、分配、使

用的過(guò)程中不但沒有被消耗掉，而且不斷累積、外溢、增加、被多次

以至于無(wú)數(shù)次重復(fù)使用進(jìn)而被無(wú)償傳播和使用于整個(gè)社會(huì)。

2、知識(shí)生產(chǎn)的累積效應(yīng)規(guī)律，即知識(shí)生產(chǎn)過(guò)程中形成了內(nèi)在增長(zhǎng)

和發(fā)展（自發(fā)的、螺旋上升的、不斷擴(kuò)展的）的機(jī)制。累積效應(yīng)的結(jié)

果是知識(shí)生產(chǎn)領(lǐng)域的“好者更好、優(yōu)者更優(yōu)”現(xiàn)象，同時(shí)也是知識(shí)生

產(chǎn)過(guò)程中分工的加深，從而形成知識(shí)生產(chǎn)的專業(yè)化優(yōu)勢(shì)、比較優(yōu)勢(shì)，

有利于高效配置社會(huì)資源特別是人力資本。

3、知識(shí)生產(chǎn)的多元?jiǎng)恿σ?guī)律，這些動(dòng)力包括：（1）社會(huì)需求，

同其他產(chǎn)品一樣，知識(shí)的生產(chǎn)也同樣是在市場(chǎng)需求的拉動(dòng)下不斷深化

發(fā)展的；（2）知識(shí)本身，知識(shí)（包括科學(xué)知識(shí)與科學(xué)技術(shù)）生產(chǎn)具有

較強(qiáng)的“內(nèi)生性”，即知識(shí)能夠再生知識(shí)（新知識(shí)）；（3）社會(huì)供給

創(chuàng)造出的需求。

有人在看到知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度在促進(jìn)今天的經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的促進(jìn)作用時(shí),

可能認(rèn)為經(jīng)濟(jì)激勵(lì)機(jī)制是知識(shí)產(chǎn)生的主要?jiǎng)恿?。?shí)際上我們看看歷史,

人類在沒有知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的時(shí)代，技術(shù)及各種知識(shí)創(chuàng)造性活動(dòng)也出現(xiàn)

過(guò)幾次非?；钴S和繁盛的現(xiàn)象，如古希臘、古羅馬、古埃及等地都曾

經(jīng)出現(xiàn)過(guò)技術(shù)快速發(fā)展的階段；中世紀(jì)的中國(guó)更是取得輝煌的技術(shù)成

就。這表明，在工業(yè)革命之前，其他激勵(lì)機(jī)制的作用可能比經(jīng)濟(jì)因素

的作用更大。此外，軍隊(duì)部門特殊的制度，在人類史上對(duì)技術(shù)和知識(shí)

生產(chǎn)的貢獻(xiàn)也不應(yīng)當(dāng)受到忽略；盡管與經(jīng)濟(jì)商業(yè)領(lǐng)域一樣，競(jìng)爭(zhēng)都起

決定作用，但軍隊(duì)系列的激勵(lì)技術(shù)和知識(shí)生產(chǎn)的制度顯然會(huì)不同于一

般的商業(yè)領(lǐng)域。這些非經(jīng)濟(jì)動(dòng)力因素是我們研究知識(shí)生產(chǎn)時(shí)需要加以

考慮的。

知識(shí)生產(chǎn)的路徑依賴規(guī)律：路徑依賴是指在事物發(fā)展過(guò)程中由于

“慣性”而沿著原有的路線和途徑發(fā)展前進(jìn)的現(xiàn)象。同樣，知識(shí)的生

產(chǎn)和提供也具有路徑依賴的特點(diǎn)，這是因?yàn)樵谥R(shí)的生產(chǎn)和提供過(guò)程

中，知識(shí)生產(chǎn)和提供主體逐步形成了有關(guān)某一知識(shí)產(chǎn)品的生產(chǎn)、管理

等方面的優(yōu)勢(shì)和專長(zhǎng)，從而使其在生產(chǎn)過(guò)程中形成了對(duì)這一知識(shí)領(lǐng)域

和某一知識(shí)的高度依賴，如果知識(shí)生產(chǎn)和供給者轉(zhuǎn)移投資和轉(zhuǎn)產(chǎn)其他

產(chǎn)品，其轉(zhuǎn)換成本將非常高昂。

（二）知識(shí)生產(chǎn)體系

國(guó)家的知識(shí)生產(chǎn)體系即為國(guó)家的創(chuàng)新體系。從理論上講國(guó)家創(chuàng)新

體系可以分為知識(shí)創(chuàng)新系統(tǒng)、技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)、知識(shí)傳播系統(tǒng)和知識(shí)應(yīng)

用系統(tǒng)等。但是由于知識(shí)具有的共享性、耐用性、增值性（即強(qiáng)擴(kuò)散

性）、整體效益倍增性和在創(chuàng)新面前人人平等這些特性，知識(shí)的生產(chǎn)

是絕不能截然分開的。上述體系構(gòu)成了國(guó)家知識(shí)生產(chǎn)的一個(gè)完整體系,

共同服務(wù)于知識(shí)的生產(chǎn)和再生產(chǎn)。

在生產(chǎn)體系中，保護(hù)生產(chǎn)者合法利益的機(jī)制也要建立起來(lái)。政府

和企業(yè)要注重保護(hù)知識(shí)生產(chǎn)者的利益，保護(hù)他們生產(chǎn)知識(shí)的積極性。

因?yàn)橹R(shí)生產(chǎn)是一個(gè)主動(dòng)意識(shí)很強(qiáng)的“良心”職業(yè)，知識(shí)分子的工作

業(yè)績(jī)直接決定著知識(shí)經(jīng)濟(jì)中知識(shí)供給的數(shù)量和質(zhì)量?？蒲行枰冻龊?/p>

犧牲很多，要保證知識(shí)分子在知識(shí)生產(chǎn)過(guò)程中的需要，也要對(duì)他們?cè)?/p>

知識(shí)生產(chǎn)過(guò)程以外的實(shí)際問(wèn)題采取相應(yīng)的措施和辦法，保證他們能在

任何情況下不間斷地生產(chǎn)出先進(jìn)而實(shí)用的知識(shí)。這就需要鑒于知識(shí)生

產(chǎn)的特殊性，在生產(chǎn)系統(tǒng)中必須構(gòu)建完善的知識(shí)產(chǎn)品生產(chǎn)者保護(hù)制度,

此為下文所述的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度體系。

（三）知識(shí)經(jīng)濟(jì)的生產(chǎn)函數(shù)

在知識(shí)產(chǎn)品生產(chǎn)的特點(diǎn)、規(guī)律和體系的影響下，我們?cè)賮?lái)分析一

下知識(shí)經(jīng)濟(jì)下的生產(chǎn)函數(shù)。

生產(chǎn)函數(shù)是指在一定時(shí)期內(nèi)，在技術(shù)水平不變的情況下，生產(chǎn)中

所使用的各種生產(chǎn)要素的數(shù)量與所能生產(chǎn)的最大產(chǎn)量之間的關(guān)系。西

方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為生產(chǎn)函數(shù)通?？杀硎緸镼=F(L,K,N,E),其中

Q代表生產(chǎn)量，L代表勞動(dòng)力，K代表資本，N代表土地，E代表企業(yè)家

才能。從定義可以看出，這主要是適用于工業(yè)經(jīng)濟(jì)的一個(gè)公式；由于

技術(shù)是一個(gè)無(wú)法確定的因子，為便于研究，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們便假定它是一

個(gè)常量。實(shí)際上它與人類整體經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r是不太符合的，因?yàn)榧夹g(shù)

一直處于變動(dòng)之中，這種假定便于工業(yè)經(jīng)濟(jì)階段的研究，但未必適用

于所有經(jīng)濟(jì)形態(tài)。我們倒傾向于以下較為簡(jiǎn)潔的有關(guān)不同階段的生產(chǎn)

函數(shù)的論述。

基于人類社會(huì)的三種經(jīng)濟(jì)形態(tài)各自的特點(diǎn)和要素，農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)、工

業(yè)經(jīng)濟(jì)和知識(shí)經(jīng)濟(jì)的生產(chǎn)函數(shù)可以分別用簡(jiǎn)單函數(shù)表達(dá)，從簡(jiǎn)單的函

數(shù)可以看出，農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，生產(chǎn)產(chǎn)出主要取決于體力勞動(dòng)和以土地

為主的自然資源。其中體力勞動(dòng)是第一位的生產(chǎn)要素：由于技術(shù)較為

落后，人力占有利用自然資源有限，資源相對(duì)富裕，體力越強(qiáng)，從自

然界中獲得的財(cái)富可能就越多，其重要性超過(guò)了土地。但無(wú)論如何，

由于體力中知識(shí)技術(shù)含量較少，人力可以開采的土地等自然資源(對(duì)

許多資源限于知識(shí)和技術(shù)無(wú)法知曉，更無(wú)法開采使用)總是有限的，

加上受制于天氣等自然環(huán)境，農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的產(chǎn)出即創(chuàng)造的社會(huì)財(cái)富

是極其有限的。

在工業(yè)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，自英國(guó)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家亞當(dāng)一斯密建立古典經(jīng)濟(jì)

學(xué)到美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家P.A.薩繆爾森等人創(chuàng)立新古典綜合派以來(lái)，傳統(tǒng)經(jīng)

濟(jì)學(xué)生產(chǎn)理論（又稱廠商理論）的核心就是生產(chǎn)函數(shù)，其產(chǎn)出由資本、

勞動(dòng)力（非技術(shù)的勞動(dòng)力）和資源（隨著知識(shí)技術(shù)的發(fā)展，人類可以

開采利用的資源范圍大大拓展，不再限于土地，含土地、水、森林、

礦產(chǎn)和能源等一系列稀缺自然資源）等生產(chǎn)要素所決定，產(chǎn)出的增長(zhǎng),

取決于各要素投入的增加，其中資本起到?jīng)Q定性的作用。這個(gè)生產(chǎn)函

數(shù)是建立在人類20世紀(jì)初對(duì)技術(shù)、自然和人類自身認(rèn)識(shí)及20世紀(jì)上

半葉工業(yè)經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)的基礎(chǔ)之上，盡管它對(duì)迄今為止的經(jīng)濟(jì)發(fā)展起了巨

大的作用，但是，以知識(shí)經(jīng)濟(jì)學(xué)的眼光分析，我們也很容易發(fā)現(xiàn)它的

不足之處：該函數(shù)無(wú)法恰當(dāng)?shù)乇磉_(dá)出技術(shù)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)；前文已

述，馬克思在分析資本主義生產(chǎn)過(guò)程中，工業(yè)革命后的勞動(dòng)者應(yīng)是掌

握一定知識(shí)或工業(yè)技術(shù)的勞動(dòng)力，或至少知識(shí)技術(shù)對(duì)他們的勞動(dòng)有著

一定的影響（嚴(yán)格說(shuō)來(lái)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的勞動(dòng)力也是需掌握一定知識(shí)的,

人類至今的所有勞動(dòng)不可能不含有知識(shí)；不過(guò)，與工業(yè)經(jīng)濟(jì)相比，這

種影響是無(wú)足輕重的），函數(shù)中認(rèn)為的勞動(dòng)力是非技術(shù)勞動(dòng)力，是不

準(zhǔn)確的。其次，工業(yè)經(jīng)濟(jì)面對(duì)的最大的難題是對(duì)稀缺資源的依賴，資

本實(shí)際上是一種道具，借助于它，在掌握一定技術(shù)的勞動(dòng)力的運(yùn)作下,

通過(guò)對(duì)資源的利用，實(shí)現(xiàn)社會(huì)財(cái)富的增加。因此，這一個(gè)傳統(tǒng)函數(shù)表

達(dá)應(yīng)被替代。即工業(yè)經(jīng)濟(jì)中，處于第一位的生產(chǎn)要素是自然資源；由

于技術(shù)的進(jìn)步和社會(huì)管理水平的提高，生產(chǎn)率水平獲得前所未有的發(fā)

展人們可以開發(fā)多種自然資源，其重要性超過(guò)勞動(dòng)力，成為社會(huì)財(cái)富

的中心。如煤礦、金銀礦等各種礦產(chǎn)資源以及石油、天然氣等，成為

各國(guó)爭(zhēng)奪的對(duì)象。

根據(jù)20世紀(jì)下半葉以來(lái)的新知識(shí)和本世紀(jì)初知識(shí)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展?fàn)顩r,

人們推定的知識(shí)經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)函數(shù)中，增加了智力資源（包括人才、信息、

科學(xué)、技術(shù)、組織、管理和決策等無(wú)形的勞動(dòng)），且成為產(chǎn)出的第一

影響要素，它對(duì)社會(huì)財(cái)富的增加起到了決定性作用。自然資源（包括

土地、水、森林、草地、海洋、礦產(chǎn)、能源、物種、氣候和旅游資

源）、資本和勞動(dòng)力三個(gè)變量依然存在，但它們的順序與工業(yè)經(jīng)濟(jì)的

生產(chǎn)函數(shù)相比發(fā)生了變化，資本和勞動(dòng)力位于資源之后，說(shuō)明資本和

勞動(dòng)力在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的地位和作用不如工業(yè)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的影響大。以

美國(guó)上世紀(jì)90年代末至本世紀(jì)初為例，當(dāng)時(shí)的美國(guó)沒有大量投入傳統(tǒng)

資本來(lái)開發(fā)自然資源，非技術(shù)勞動(dòng)力人口大大下降，但美國(guó)的財(cái)富和

實(shí)力卻通過(guò)信息技術(shù)獲得了連續(xù)106個(gè)月的持續(xù)增長(zhǎng)，說(shuō)明知識(shí)經(jīng)濟(jì)

時(shí)代，知識(shí)資源對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要作用。比爾?蓋茨創(chuàng)辦的微軟公司

不依賴于傳統(tǒng)資本、勞動(dòng)力和自然資源的投入而依賴于技術(shù)投資而獲

得的成功是另一個(gè)經(jīng)典的例子。

下面簡(jiǎn)要比較一下知識(shí)經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)函數(shù)與工業(yè)經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)函數(shù)各自所

可能帶來(lái)的影響

在工業(yè)經(jīng)濟(jì)中，經(jīng)濟(jì)發(fā)展主要依賴于資本及資本驅(qū)逐下的勞動(dòng)力

對(duì)稀缺自然資源利用而形成財(cái)富，進(jìn)而推動(dòng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展；所以自然資

源對(duì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展十分重要。但隨著稀缺自然資源（尤其是不可再生能

源）的減少，利用資源的成本日漸增加，相應(yīng)地資本積累也會(huì)逐漸減

少，帶來(lái)的結(jié)果是資本的投入越來(lái)越有限，進(jìn)而工業(yè)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展會(huì)受

到制約。

非技術(shù)勞動(dòng)的增加，主要取決于勞動(dòng)力的增加，勞動(dòng)力的增加取

決于人口的增加，在主要依賴稀缺自然資源發(fā)展生產(chǎn)的工業(yè)經(jīng)濟(jì)中稀

缺自然資源對(duì)地球人口的承載能力是有限的。土地是一種不可再生、

不能創(chuàng)造的資源，其總量基本是個(gè)常數(shù)，圍海造田、圍湖墾殖的土地

量不僅十分有限，還帶來(lái)了極大的副作用。因此土地的投入也是限定

的。

對(duì)于工業(yè)經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)函數(shù)來(lái)說(shuō)，三個(gè)變量都是有限的，因此，20世

紀(jì)70年代，部分學(xué)者提出了工業(yè)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)有限的結(jié)論。

我們看知識(shí)經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)函數(shù)與工業(yè)經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)函數(shù)最大的不同就在于:

其第一要素是智力資源，而人的智力資源是無(wú)限的。人用智力資源來(lái)

集約利用稀缺自然資源的能力是近乎無(wú)限的，人用智力資源開發(fā)富有

自然資源來(lái)代替現(xiàn)在不得不依賴的稀缺自然資源的能力更是無(wú)限的，

因此，理論上，知識(shí)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展是可以持續(xù)的；實(shí)踐中，已經(jīng)被部分

科技成果所帶來(lái)的社會(huì)效果所驗(yàn)證，如核能、光伏能等技術(shù)拓展了人

類使用資源的能力和領(lǐng)域。隨著人類技術(shù)能力的進(jìn)一步提升，許多今

天看來(lái)解決不了的問(wèn)題可能會(huì)被一一化解。

六、知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)確認(rèn)

（一）專利資產(chǎn)確認(rèn)管理

1、技術(shù)交底

技術(shù)開發(fā)是一件辛苦的工作，其中蘊(yùn)含了許多開發(fā)人員的經(jīng)驗(yàn)和

成果。如何把開發(fā)人員的經(jīng)驗(yàn)累積成可用的知識(shí)，在企業(yè)內(nèi)部得以擴(kuò)

散及傳承，以避免新開發(fā)工作從零開始，甚至重走冤枉路呢？技術(shù)交

底就是一個(gè)值得企業(yè)采納的制度。通過(guò)建立技術(shù)交底書的撰寫與提交,

可以從制度上確保研發(fā)人員的創(chuàng)新點(diǎn)能夠固定下來(lái)，成為專利挖掘的

技術(shù)來(lái)源。

技術(shù)交底書是技術(shù)人員將其發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容，以書面形式提交給技

術(shù)管理部門或者專利代理機(jī)構(gòu)的技術(shù)文件。一份完整的技術(shù)交底書包

括八個(gè)部分：技術(shù)的名稱、所屬技術(shù)領(lǐng)域、背景技術(shù)及其缺陷、發(fā)明

目的、發(fā)明內(nèi)容、有益效果、最佳實(shí)施方式、附圖及附圖說(shuō)明。

技術(shù)交底書最低程度上應(yīng)當(dāng)：（1）清楚描述現(xiàn)有技術(shù)及其缺點(diǎn)。

（2）清楚描述發(fā)明采用的技術(shù)方案。（3）清楚描述發(fā)明技術(shù)方案的

有益效果。如果技術(shù)交底書能提供多個(gè)相關(guān)實(shí)施例、提供產(chǎn)生有益效

果的原因、提供附圖并詳細(xì)描述附圖，將更有助于專利工程師或?qū)＠?/p>

代理人全面理解、準(zhǔn)確發(fā)現(xiàn)實(shí)質(zhì)性發(fā)明創(chuàng)新點(diǎn)，從而形成核心與外圍

相互配合、層級(jí)嚴(yán)整、保護(hù)嚴(yán)密的專利保護(hù)體系。

技術(shù)交底書一方面可以固化企業(yè)的技術(shù)知識(shí)，另一方面可以作為

企業(yè)做出技術(shù)應(yīng)用、專利申請(qǐng)等決策的依據(jù)和參考。即使企業(yè)研發(fā)出

有質(zhì)量的技術(shù)，也需要通過(guò)技術(shù)交底書這個(gè)載體記載和傳遞給專利工

程師或?qū)＠砣恕?/p>

從專利申請(qǐng)的角度，一份高質(zhì)量的技術(shù)交底書可以提高專利申請(qǐng)

文件的撰寫質(zhì)量和效率，使專利代理人更容易理解發(fā)明人發(fā)明構(gòu)思的

創(chuàng)新點(diǎn)。因此，技術(shù)交底書是聯(lián)系發(fā)明人與專利代理人的重要溝通渠

道。從這個(gè)角度，高價(jià)值專利的成長(zhǎng)路徑，首先要從撰寫高質(zhì)量的技

術(shù)交底書開始。

2、專利篩選

2016年12月國(guó)務(wù)院印發(fā)的《“十三五”國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和運(yùn)用

規(guī)劃》，要求“促進(jìn)高價(jià)值專利的實(shí)施”。何為高價(jià)值專利？高價(jià)值

專利應(yīng)當(dāng)是技術(shù)價(jià)值、法律價(jià)值和商業(yè)價(jià)值都比較高的專利。從狹義

上講，高價(jià)值專利就是指具備較高商業(yè)價(jià)值的專利。高價(jià)值專利應(yīng)當(dāng)

以高質(zhì)量專利為基礎(chǔ)，而高質(zhì)量專利又離不開高質(zhì)量技術(shù)的支持。從

高質(zhì)量技術(shù)到高質(zhì)量專利，再到高價(jià)值專利，分別歷經(jīng)技術(shù)研發(fā)、專

利申請(qǐng)、專利運(yùn)營(yíng)等多個(gè)階段，層層推進(jìn)，環(huán)環(huán)相扣。高質(zhì)量技術(shù)關(guān)

注的是專利的技術(shù)質(zhì)量，高質(zhì)量專利關(guān)注的是專利的法律質(zhì)量，高價(jià)

值專利則更關(guān)注專利的商業(yè)質(zhì)量。

因此，培育高價(jià)值專利的路徑，應(yīng)當(dāng)先從高質(zhì)量技術(shù)抓起，從高

質(zhì)量專利做起。很多大企業(yè)在經(jīng)過(guò)專利數(shù)量的膨脹之后，對(duì)專利資產(chǎn)

的評(píng)估都會(huì)由“以量取勝”進(jìn)化到“以質(zhì)取勝”的階段。高質(zhì)量的專

利更能在關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)的關(guān)鍵地位，拍住競(jìng)爭(zhēng)者的咽喉，提升市場(chǎng)占有率,

成為有力的競(jìng)爭(zhēng)利器。而專利篩選就是一個(gè)提升專利質(zhì)量的制度性措

施。

(1)專利篩選的內(nèi)涵

對(duì)于技術(shù)研發(fā)能力很強(qiáng)的企業(yè)而言，可能存在多項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)造，并

非每件發(fā)明創(chuàng)造都需要、都適合申請(qǐng)專利。此時(shí)還必須決定應(yīng)該把哪

些發(fā)明創(chuàng)造申請(qǐng)專利，或把哪些發(fā)明創(chuàng)造優(yōu)先申請(qǐng)專利，此即所謂專

利篩選制度。

專利篩選制度是根據(jù)一定的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)發(fā)明創(chuàng)造進(jìn)行評(píng)估，從,

而決定發(fā)明創(chuàng)造是否申請(qǐng)專利或申請(qǐng)專利的優(yōu)先順序的制度。專利篩

選制度中最為實(shí)質(zhì)的部分，主要是專利申請(qǐng)之前的發(fā)明評(píng)估，因此，

專利篩選也可以稱為發(fā)明篩選。許多企業(yè)或科研機(jī)構(gòu)在申請(qǐng)專利時(shí)，

都建立有篩選專利的發(fā)明評(píng)估制度。

(2)專利篩選的目標(biāo)

專利篩選的目的在于評(píng)價(jià)技術(shù)是否具有專利性，是否值得申請(qǐng)專

利，并確保申請(qǐng)專利的品質(zhì)，增加專利申請(qǐng)的有效性和可靠性。同時(shí),

也借此淘汰不必要的或無(wú)用益的技術(shù)，節(jié)省申請(qǐng)、維持專利所耗費(fèi)的

財(cái)力。

從理想的角度觀察，專利篩選可以避免申請(qǐng)不必要或不需要的垃

圾專利或問(wèn)題專利，以及錯(cuò)誤專利。所謂垃圾專利，是指那些難以滿

足專利法上新穎性、創(chuàng)造性和實(shí)用性等要求，而不應(yīng)該得到授權(quán)的專

利。所謂“問(wèn)題專利”，或稱“可質(zhì)疑專利”，這些專利多半是無(wú)效

的或者其權(quán)利要求過(guò)于寬泛。問(wèn)題專利比垃圾專利的范圍更加廣泛，

除了包括垃圾專利，還包括那些可以授權(quán)但保護(hù)范圍不適當(dāng)?shù)膶＠?/p>

而所謂錯(cuò)誤專利，是指雖然滿足專利法的“三性”要求，但從企業(yè)策

略上考慮應(yīng)當(dāng)作為商業(yè)秘密而不宜申請(qǐng)的專利。

當(dāng)然，從專利法的本質(zhì)目的上講，不應(yīng)歡迎垃圾專利和問(wèn)題專利,

因?yàn)樗鼈冋加昧瞬粦?yīng)當(dāng)擁有的專利資源。不過(guò)，從企業(yè)的私利角度看,

有時(shí)候申請(qǐng)垃圾專利或問(wèn)題專利卻是他們有意的結(jié)果。而對(duì)于錯(cuò)誤專

利，從專利法的本質(zhì)目的上看，本應(yīng)授權(quán)，無(wú)可厚非。但是如果企業(yè)

不小心造成錯(cuò)誤專利的申請(qǐng)，則可能存在不利的后果，自是策略上的

失誤。

（3）專利篩選的機(jī)構(gòu)

為便于開展發(fā)明評(píng)估，進(jìn)行專利篩選，企業(yè)應(yīng)當(dāng)設(shè)立發(fā)明評(píng)估委

員會(huì)，這個(gè)機(jī)構(gòu)一般不需要固定的形式，可以是一個(gè)常設(shè)的松散性組

織，在需要作出發(fā)明評(píng)估時(shí)才召集評(píng)估人員集中討論相關(guān)事宜，日常

工作由企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)主管部門來(lái)協(xié)調(diào)。

由于發(fā)明評(píng)估的內(nèi)容主要涵蓋可專利性（新穎性、創(chuàng)造性、實(shí)用

性）以及技術(shù)的商業(yè)價(jià)值（經(jīng)濟(jì)利益、實(shí)施難易、投資成本、市場(chǎng)影

響等），也即須周全顧及法律、科技、市場(chǎng)、投資財(cái)務(wù)等層面。因此

從事發(fā)明評(píng)估的人員最好既有技術(shù)人員（包括發(fā)明人或設(shè)計(jì)人），又

有法務(wù)人員（最好是專利律師或?qū)＠砣耍?、市?chǎng)營(yíng)銷人員，可能

的話，還包括財(cái)務(wù)人員。甚至可以邀請(qǐng)戰(zhàn)略咨詢?nèi)藛T參加發(fā)明評(píng)估活

動(dòng)，但技術(shù)人員與法務(wù)人員應(yīng)當(dāng)占據(jù)評(píng)估委員會(huì)的主體。

(4)專利篩選的內(nèi)容

專利篩選的目的是保障專利的品質(zhì)。從專利篩選的角度，專利品

質(zhì)可以從技術(shù)、法律和商業(yè)三個(gè)層面進(jìn)行評(píng)估，下面列舉了一些常用

的評(píng)價(jià)指標(biāo)，作為參考和啟發(fā)。

(二)商標(biāo)資產(chǎn)確認(rèn)管理

1、挖掘可商標(biāo)化的標(biāo)識(shí)

根據(jù)《商標(biāo)法》的規(guī)定，任何能夠?qū)⒆匀蝗?、法人或者其他組織

的商品與他人的商品區(qū)別開的標(biāo)志，包括文字、圖形、字母、數(shù)字、

三維標(biāo)志、顏色組合和聲音等，以及上述要素的組合，均可以作為商

標(biāo)申請(qǐng)注冊(cè)。因此，企業(yè)可以從商標(biāo)法的角度，對(duì)企業(yè)擁有的商業(yè)標(biāo)

識(shí)進(jìn)行審核，將可以商標(biāo)化的標(biāo)識(shí)及時(shí)進(jìn)行商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)。

對(duì)于企業(yè)自己設(shè)計(jì)或選擇的商標(biāo)標(biāo)識(shí)，只要企業(yè)管理人員稍微有

些商標(biāo)常識(shí)和意識(shí)，一般都會(huì)主動(dòng)地、積極地申請(qǐng)商標(biāo)注冊(cè)，除非他

不了解商標(biāo)注冊(cè)的意義。但是，即使擁有良好商標(biāo)意識(shí)的管理人員，

也未必意識(shí)到自己可能遺忘了一些應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)商標(biāo)注冊(cè)的標(biāo)識(shí)。表面上

看，這些企業(yè)已經(jīng)將自己核心的商標(biāo)進(jìn)行了注冊(cè)，然而，另外一些更

加容易被消費(fèi)者接受，或者其他一些同樣具有較高商業(yè)價(jià)值的商標(biāo)，

卻受到冷落，并且隨時(shí)都有可能被“職業(yè)注標(biāo)人”所劫走，或者被他

人搭乘商標(biāo)便車。

在企業(yè)業(yè)務(wù)發(fā)展過(guò)程中，企業(yè)必須持續(xù)開發(fā)/挖掘和確認(rèn)新的商標(biāo)

標(biāo)識(shí)。通常，那些未受到充分關(guān)注的商標(biāo)在哪里呢？可以對(duì)以下標(biāo)識(shí)

進(jìn)行檢查，以確定是否可能遺忘了商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)：境外延伸進(jìn)入中國(guó)

的商標(biāo)、子/副商標(biāo)、商標(biāo)簡(jiǎn)稱、商標(biāo)別稱、商號(hào)、廣告語(yǔ)、產(chǎn)品的外

觀，甚至產(chǎn)品型號(hào)等，在滿足商標(biāo)注冊(cè)條件的前提下，這些標(biāo)識(shí)都可

以申請(qǐng)注冊(cè)商標(biāo)。

2、商標(biāo)“撤三”的困境

如果大量挖掘商標(biāo)標(biāo)識(shí)進(jìn)行申請(qǐng)注冊(cè)，再加上聯(lián)合商標(biāo)或防御商

標(biāo)策略，尤其是多類別或全類別注冊(cè)，必然會(huì)帶上大量的注而不用的

商標(biāo)。事實(shí)上，商標(biāo)標(biāo)識(shí)也是一種符號(hào)資源，任何企業(yè)不應(yīng)當(dāng)不合理

地大量占有，特別是惡意囤積。只不過(guò)，不少企業(yè)進(jìn)行防御性的商標(biāo)

注冊(cè)，只是一種防止商標(biāo)搶注或保障業(yè)務(wù)自由的權(quán)宜之計(jì)。

但是，這里面臨著一個(gè)無(wú)解的難題。根據(jù)我國(guó)《商標(biāo)法》第49條

第2款的規(guī)定，注冊(cè)商標(biāo)沒有正當(dāng)理由連續(xù)三年不使用的，任何單位

或者個(gè)人可以向商標(biāo)局申請(qǐng)撤銷該注冊(cè)商標(biāo)（俗稱“撤三”）。而根

據(jù)《商標(biāo)法實(shí)施條例》第67條的規(guī)定，可以對(duì)抗撤銷商標(biāo)注冊(cè)的連續(xù)

三年不使用的正當(dāng)理由只包括：（1）不可抗力；（2）政府政策性限

制；（3）破產(chǎn)清算；（4）其他不可歸責(zé)于商標(biāo)注冊(cè)人的正當(dāng)事由。

既然是防御性的商標(biāo)注冊(cè)，通常是不會(huì)在其指定的商品或服務(wù)上

實(shí)際使用的，而且不符合所謂“正當(dāng)理由”，因此，“撤三”的困境

始終如影隨形，是企業(yè)無(wú)法避免，甚至難以破解的問(wèn)題。惟有以下

“點(diǎn)撥”可供參考：

（1）防御性的商標(biāo)注冊(cè)本來(lái)就是卡位，先卡住了，人家可能就懶

得來(lái)煩你了，畢竟申請(qǐng)“撤三”也要花費(fèi)精力的。你不可能倒霉到每

個(gè)防御性的商標(biāo)注冊(cè)，都會(huì)有人來(lái)挑戰(zhàn)。

（2）把注冊(cè)商標(biāo)的有效期當(dāng)作3年，而不是10年，也即每3年

申請(qǐng)一次商標(biāo)。顯然，這對(duì)全類別特別是全商品注冊(cè)，成本壓力不是

一般的大。所以，你得選擇哪些核心商標(biāo)在哪些重要的商品上，需要

執(zhí)行這種“3年一申請(qǐng)”的策略。

（三）商業(yè)秘密確認(rèn)管理

1、商業(yè)秘密的內(nèi)涵

企業(yè)內(nèi)部的很多信息都需要作為商業(yè)秘密保護(hù)，并采用安全的措

施，保障這些信息不被外泄，避免被競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手利用，甚至破壞自己的

商業(yè)計(jì)劃。當(dāng)然，如果已經(jīng)通過(guò)專利申請(qǐng)而公開的信息，則無(wú)法作為

商業(yè)秘密保護(hù)起來(lái)。企業(yè)可以作為商業(yè)秘密保護(hù)的信息范圍，包括但

不限于設(shè)計(jì)圖紙、研發(fā)試驗(yàn)數(shù)據(jù)、紀(jì)錄和結(jié)果、工藝流程、技術(shù)訣竅、

樣品、市場(chǎng)營(yíng)銷策略、銷售渠道、貨源情報(bào)、訂貨合同、客戶名單、

經(jīng)營(yíng)方法等。

如果想了解商業(yè)秘密的泄露或被盜對(duì)公司造成的損失有多大，可

能難以量化和評(píng)估。但商業(yè)秘密泄露所帶來(lái)的損失可從下列領(lǐng)域增加

的成本中看出：行政管理費(fèi)用、市場(chǎng)份額損失、增加的法律官司、增

加的安全措施、公司的名譽(yù)損失等。

根據(jù)2019年修訂的《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》第九條第四款的規(guī)定商業(yè)

秘密是指不為公眾所知悉、具有商業(yè)價(jià)值并經(jīng)權(quán)利人采取相應(yīng)保密措

施的技術(shù)信息、經(jīng)營(yíng)信息等商業(yè)信息。商業(yè)信息作為技術(shù)信息和經(jīng)營(yíng)

信息的上位概念，能夠覆蓋部分難以被界定為技術(shù)信息或經(jīng)營(yíng)信息、

但具有商業(yè)價(jià)值的信息，如某公司隱去股東的身份、持股比例、代持

人等信息。

從前述法律規(guī)定可知，商業(yè)秘密的特點(diǎn)包括：（1）秘密性，系不

為公眾所知悉的技術(shù)信息和經(jīng)營(yíng)信息等商業(yè)信息。所謂“不為公眾所

知悉”是指商業(yè)信息不為其所屬領(lǐng)域的相關(guān)人員普遍知悉和容易獲得。

（2）價(jià)值性，有關(guān)信息具有現(xiàn)實(shí)的或者潛在的商業(yè)價(jià)值，能為權(quán)利人

帶來(lái)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。（3）保密性，采取了一定的保密措施，從而使一般人

不易從公開渠道直接獲取。權(quán)利人為防止商業(yè)秘密信息泄漏應(yīng)采取與

其商業(yè)價(jià)值等具體情況相適應(yīng)的合理保護(hù)措施。

2、保密的確認(rèn)

確定商業(yè)秘密范圍是確保保密質(zhì)量的關(guān)鍵，有了范圍，就能“對(duì)

號(hào)入座”，標(biāo)準(zhǔn)也能統(tǒng)一。企業(yè)應(yīng)當(dāng)合理界定商業(yè)秘密的范圍，不鼓

勵(lì)將不需要或不重要的商業(yè)信息劃入商業(yè)秘密保護(hù)范圍，導(dǎo)致沒有保

密重點(diǎn)，浪費(fèi)企業(yè)資源。

并不是所有的商業(yè)信息都能夠或都需要作為商業(yè)秘密來(lái)保護(hù)，如

果籠統(tǒng)地將所有信息當(dāng)做商業(yè)秘密來(lái)保護(hù)，有可能混淆秘密與非密的

界限，分不清哪些是企業(yè)的商業(yè)秘密，哪些不是企業(yè)的商業(yè)秘密，更

不用說(shuō)做好保密工作。那些直接影響企業(yè)的權(quán)利、利益和公司經(jīng)營(yíng)發(fā)

展的商業(yè)信息，一旦泄密會(huì)使企業(yè)利益遭受損害的信息應(yīng)該作為商業(yè)

秘密來(lái)保護(hù)；不同的企業(yè)會(huì)有自己的核心機(jī)密，企業(yè)要考慮商業(yè)信息

的重要程度、商業(yè)價(jià)值等因素，既要全面保護(hù)企業(yè)的商業(yè)秘密，又要

突出重點(diǎn)、積極防護(hù)企業(yè)的核心商業(yè)秘密。

企業(yè)對(duì)屬于商業(yè)秘密的信息及其載體應(yīng)當(dāng)標(biāo)明保密標(biāo)識(shí)（如保密

印章等），使保密信息與其他信息區(qū)別開來(lái)，一是可以很明確地確定

哪些人員具有接觸這些信息的權(quán)限，防止沒有接觸商業(yè)秘密權(quán)限的人

員不當(dāng)接觸商業(yè)秘密，二是在商業(yè)信息或其載體上標(biāo)明保密標(biāo)識(shí)，按

照《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》的規(guī)定可以認(rèn)定企業(yè)已經(jīng)采取了保密措施，表

明企業(yè)的保密意圖，是認(rèn)定商業(yè)信息是否構(gòu)成商業(yè)秘密時(shí)的一個(gè)重要

證據(jù)。由于商業(yè)秘密的存在方式或載體是不同的，有的是以紙質(zhì)文檔

的方式存在的，有的是以電子文檔方式存在的，有的具有有形的載體,

有的沒有有形的載體，企業(yè)都應(yīng)以人員能夠感知的方式標(biāo)明保密標(biāo)識(shí)。

用以確認(rèn)商業(yè)秘密的具體方式，可以包括：

(1)在包含商業(yè)秘密的信息或載體上標(biāo)明保密標(biāo)識(shí)；

(2)不適宜在包含商業(yè)秘密的載體上標(biāo)明的，用書面形式標(biāo)明保

密標(biāo)識(shí)并粘貼在商業(yè)秘密載體上；

(3)不能標(biāo)明保密標(biāo)識(shí)的，用專門文件加以確認(rèn)，并將文件送達(dá)

負(fù)有保密義務(wù)的有關(guān)部門和人員；

(4)在涉及商業(yè)秘密的電子文檔中以電子印章等方式嵌入保密標(biāo)

識(shí)；

(5)使用其他易于為接觸者所認(rèn)知的方式標(biāo)明保密標(biāo)識(shí)。

3、信息解密

企業(yè)應(yīng)當(dāng)定期對(duì)商業(yè)秘密進(jìn)行審核，對(duì)沒有必要作為商業(yè)秘密保

護(hù)的技術(shù)信息，應(yīng)當(dāng)及時(shí)解密。商業(yè)信息是不斷發(fā)展的，之前需要保

密的商業(yè)信息現(xiàn)在有可能不需要采取保密措施，使不需要保密的商業(yè)

信息在企業(yè)內(nèi)部自由流通，實(shí)現(xiàn)資源共享，并可以突出重點(diǎn)，積極防

護(hù)，使企業(yè)的保密工作有的放矢，也可以降低企業(yè)的保密成本。商業(yè)

秘密解密的最終判斷標(biāo)準(zhǔn)是某項(xiàng)商業(yè)信息是否有必要或有可能繼續(xù)作

為商業(yè)秘密進(jìn)行保護(hù)，具體可以參照以下的保準(zhǔn)

(1)國(guó)內(nèi)或國(guó)外已經(jīng)公開的，尤其是已經(jīng)通過(guò)專利申請(qǐng)文件公開

的。這些已經(jīng)公開的信息成為公有技術(shù)或公有信息，企業(yè)的商業(yè)秘密

已經(jīng)喪失秘密性，沒有必要再采取保密的工作；

(2)在國(guó)內(nèi)外無(wú)競(jìng)爭(zhēng)能力且不影響本單位的商業(yè)秘密安全的技術(shù)。

隨著技術(shù)的發(fā)展，企業(yè)采取保密措施的技術(shù)已經(jīng)更新?lián)Q代，被新的技

術(shù)所取代，沒有競(jìng)爭(zhēng)力，也不會(huì)影響企業(yè)的技術(shù)安全的可以解密；

(3)屬于業(yè)內(nèi)純基礎(chǔ)理論研究成果的。單純的構(gòu)想和抽象的理論

或概念并不是商業(yè)秘密所保護(hù)的對(duì)象，此外，基礎(chǔ)理論一般是本領(lǐng)域

內(nèi)的公有知識(shí)；

(4)業(yè)內(nèi)已經(jīng)流傳或者業(yè)內(nèi)一般技術(shù)人員基本能夠掌握的技術(shù)。

這也是屬于公有領(lǐng)域內(nèi)的知識(shí)，但是應(yīng)當(dāng)注意的是，如果僅僅是除了

商業(yè)秘密所有人以外的有限范圍所知曉的商業(yè)秘密，并不喪失其作為

商業(yè)秘密保護(hù)的資格；

(5)企業(yè)已經(jīng)公開的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃或營(yíng)銷策略等經(jīng)營(yíng)信息，不需要繼

續(xù)保密的

(6)其他已經(jīng)公開或業(yè)內(nèi)公知的，或者已經(jīng)失去保密價(jià)值的商業(yè)

信息。

(四)版權(quán)資產(chǎn)確認(rèn)管理

雖然各類作品的取得并不依賴于類似商標(biāo)或?qū)＠纳暾?qǐng)或注冊(cè)程

序，但是，正是由于作品版權(quán)以作品完成為產(chǎn)生條件，使得版權(quán)資產(chǎn)

的權(quán)利歸屬以及是否擁有完整的版權(quán)，變得更不具有確定性。因此，

從一開始就要重視版權(quán)與企業(yè)的歸屬關(guān)系，通過(guò)版權(quán)登記或合同約定

等方式強(qiáng)化版權(quán)資產(chǎn)的確定性。

對(duì)不同的企業(yè)而言，版權(quán)資產(chǎn)的類型及其重要性并不相同。比如,

以內(nèi)容產(chǎn)業(yè)為核心的動(dòng)漫公司，顯然其最核心的版權(quán)資產(chǎn)是其動(dòng)漫作

品、動(dòng)漫角度等。而以健康產(chǎn)業(yè)為核心業(yè)務(wù)的企業(yè)，其版權(quán)資產(chǎn)盡管

也有不少，比如產(chǎn)品包裝圖案、宣傳作品、辦公軟件與數(shù)據(jù)庫(kù)等，但

其重要性通常不能與動(dòng)漫公司的核心版權(quán)資產(chǎn)相提并論。

七、知識(shí)產(chǎn)權(quán)投資的成本控制

根據(jù)一項(xiàng)統(tǒng)計(jì)，財(cái)富100強(qiáng)的大公司在全球一些主要國(guó)家或地區(qū),

從獲得一項(xiàng)發(fā)明專利到維持發(fā)明專利的20年有效期，大概要花費(fèi)25

萬(wàn)美元到50萬(wàn)美元。一家公司如果擁有成百上千件專利，其維護(hù)費(fèi)用

不難想象是十分驚人的。因此，做好知識(shí)產(chǎn)權(quán)投資尤其是專利投資的

成本控制，就顯得至關(guān)重要。

一些企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)存在偏見，是因?yàn)橹R(shí)產(chǎn)權(quán)無(wú)法及時(shí)帶來(lái)收

益。需要理解的是，知識(shí)產(chǎn)權(quán)不同于其他的投資產(chǎn)品，它是一種長(zhǎng)期

投資，并非短期業(yè)務(wù)。如果對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)采取急功近利的態(tài)度，在短期

內(nèi)它的確會(huì)成為一種財(cái)務(wù)上的負(fù)擔(dān)。更重要的是，無(wú)論是財(cái)力雄厚的

跨國(guó)公司，還是勢(shì)單力薄的中小企業(yè)，都應(yīng)當(dāng)關(guān)心知識(shí)產(chǎn)權(quán)投資的成

本控制，否則知識(shí)產(chǎn)權(quán)只會(huì)成為企業(yè)的負(fù)擔(dān)，甚至是負(fù)債。

（-）知識(shí)產(chǎn)權(quán)投資的成本構(gòu)成

知識(shí)產(chǎn)權(quán)投資的成本產(chǎn)生于很多環(huán)節(jié)，比如，從自主開發(fā)專利的

角度，在專利的研發(fā)、申請(qǐng)、維持、利用、保護(hù)等環(huán)節(jié)，都會(huì)發(fā)生成

本的支出。如果把視野擴(kuò)展到企業(yè)與外部的專利交易，還將在專利的

許可、轉(zhuǎn)讓、價(jià)值評(píng)估、盡職調(diào)查等環(huán)節(jié)產(chǎn)生費(fèi)用的問(wèn)題。知識(shí)產(chǎn)權(quán)

儲(chǔ)備的成本主要可以分為官方費(fèi)用與非官方費(fèi)用兩大類別：

官費(fèi)：是指支付給官方機(jī)構(gòu)（如國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、人民法院等）

的費(fèi)用。官費(fèi)既包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)授權(quán)主管部門（國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局）的收

費(fèi)，也包括海關(guān)的備案費(fèi)用、法院的訴訟費(fèi)用等項(xiàng)目。通常，授權(quán)主

管部門的收費(fèi)是知識(shí)產(chǎn)權(quán)投資過(guò)程中，最主要的官費(fèi)構(gòu)成部分。

非官費(fèi)：簡(jiǎn)單地講，是指官費(fèi)之外的開支。非官方費(fèi)用的構(gòu)成更

是復(fù)雜，既可能來(lái)自企業(yè)的管理活動(dòng)，比如專利和商標(biāo)的監(jiān)控費(fèi)用；

也可能來(lái)自對(duì)外交易活動(dòng)，比如知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓和許可費(fèi)用；還可能來(lái)

自知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的服務(wù)活動(dòng)，比如專利代理費(fèi)用、商標(biāo)代理費(fèi)用等。

（二）知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)出的成本控制

1、削減研發(fā)成本的支出

目前，一些政府部門已經(jīng)出臺(tái)很多激勵(lì)創(chuàng)新的政策措施，并提供

研發(fā)創(chuàng)新或成果轉(zhuǎn)化的基金、補(bǔ)貼等資金支持。企業(yè)可以積極了解政

策，爭(zhēng)取獲得政府的資金支持，以減少研發(fā)成本的支出。此外，從成

本收益的角度來(lái)看，合作開發(fā)或有償引進(jìn)他人的技術(shù)有時(shí)可能比自主

研發(fā)創(chuàng)新支出更少。與其獨(dú)立研究或重復(fù)研究，還不如用相對(duì)較低的

成本買過(guò)來(lái)，把精力和金錢都用于技術(shù)改進(jìn)創(chuàng)新上面。

2、控制知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)的數(shù)量

首先，要明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)目標(biāo)，除非為了某些特定的戰(zhàn)略考慮,

應(yīng)該緊緊圍繞現(xiàn)有的產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)和市場(chǎng)需求，量力而行，按需申請(qǐng)。其

次，要建立專利篩選機(jī)制，控制專利申請(qǐng)的數(shù)量。此外，可以依法合

并數(shù)項(xiàng)專利申請(qǐng)，節(jié)省專利成本。

3、選擇成本更低的保護(hù)方式

對(duì)一項(xiàng)技術(shù)而言，比專利成本更低的保護(hù)方式，通常是商業(yè)秘密,

對(duì)軟件而言也可能意味著采取版權(quán)保護(hù)。需要注意的是，商業(yè)秘密保

護(hù)比專利保護(hù)成本更低，主要是因?yàn)樯虡I(yè)秘密的獲得不需要申請(qǐng)授權(quán),

不需要繳納官費(fèi)。但是，商業(yè)秘密需要持續(xù)不斷地維持秘密性，才能

保持其權(quán)利和價(jià)值，面對(duì)無(wú)孔不入的商業(yè)間諜，以及一些不誠(chéng)實(shí)的內(nèi)

部員工，要做到這一點(diǎn)，也需要花費(fèi)不少的管理成本。

4、減緩申請(qǐng)費(fèi)用的開支

企業(yè)可以根據(jù)《專利費(fèi)用減緩辦法》，請(qǐng)求國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局減緩

繳納相關(guān)申請(qǐng)費(fèi)用。另外，可以爭(zhēng)取地方政府的專利申請(qǐng)資助補(bǔ)貼降

低自己知識(shí)產(chǎn)權(quán)儲(chǔ)備的成本。

（三）知識(shí)產(chǎn)權(quán)存續(xù)的成本控制

1、定期淘汰知識(shí)產(chǎn)權(quán)

可以通過(guò)專利稽核、商標(biāo)審計(jì)，定期進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)淘汰，放棄或

刪減不必要的、無(wú)用益的專利或商標(biāo)，可以節(jié)約維持知識(shí)產(chǎn)權(quán)的開支。

大部分龐大的、擁有上千個(gè)專利或商標(biāo)的公司都有很大的刪減空間。

專利淘汰的方式，可以通過(guò)書面聲明放棄，也可以不繳專利年費(fèi)消極

放棄。一般而言，企業(yè)多采取不繳年費(fèi)的方式。而注冊(cè)商標(biāo)在有效期

內(nèi)的維持并沒有官費(fèi)成本，因此企業(yè)一般都選擇以到期后不續(xù)展的方

式淘汰不需要的注冊(cè)商標(biāo)。

2、控制知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的成本

選擇合適的保護(hù)方式，可以節(jié)省一些保護(hù)成本。保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)最

典型的公力救濟(jì)方式是行政查處或司法訴訟。一般情形下，通過(guò)行政

機(jī)關(guān)查處侵權(quán)，簡(jiǎn)便、快速，費(fèi)用低，因此行政查處所付出的成本比

司法訴訟要小一些。

3、積極利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值

比如，把閑置的知識(shí)產(chǎn)權(quán)或?qū)诵臉I(yè)務(wù)沒有影響的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，向

外轉(zhuǎn)讓或發(fā)放許可，通過(guò)獲得轉(zhuǎn)讓費(fèi)或許可費(fèi)，來(lái)沖抵知識(shí)產(chǎn)權(quán)維持

的費(fèi)用開支。《華為創(chuàng)新和知識(shí)產(chǎn)權(quán)白皮書》顯示，截至2018年底，

華為累計(jì)獲得授權(quán)專利87805項(xiàng)，其中有11152項(xiàng)是美國(guó)專利。自

2015年以來(lái)華為獲得交叉許可后的知識(shí)產(chǎn)權(quán)凈收入超過(guò)14億美元，付

費(fèi)方涵蓋美國(guó)、歐洲、亞洲公司。

八、知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局管理

（一）專利布局管理

專利布局是對(duì)專利申請(qǐng)的周密規(guī)劃和統(tǒng)籌安排，通過(guò)對(duì)專利申請(qǐng)

時(shí)間、地域和途徑的選擇、專利保護(hù)內(nèi)容的謀劃等，有策略地部署形

成專利格局。專利布局通常以數(shù)量為基礎(chǔ)，以專利挖掘和專利組合為

手段。關(guān)鍵與核心在于“規(guī)劃”與“策略”。通過(guò)規(guī)劃“設(shè)局”，通

過(guò)策略“成局”，服務(wù)于企業(yè)發(fā)展需求。專利布局的維度可以有九個(gè)

方面。

1、專利布局的技術(shù)維度

從技術(shù)學(xué)的角度看，一項(xiàng)技術(shù)的發(fā)展主要有三個(gè)方向：（1）技術(shù)

的縱向發(fā)展。一項(xiàng)技術(shù)的水平總是相對(duì)于某一時(shí)間而言的，技術(shù)的發(fā)

展總是向其極限技術(shù)方向發(fā)展。比如液晶顯示器屏幕清晰度的不斷提

升，使用壽命的不斷延長(zhǎng)等。當(dāng)一項(xiàng)技術(shù)達(dá)到某一極限時(shí)又有新的替

代技術(shù)產(chǎn)生，比如現(xiàn)在液晶電視屏幕逐漸取代了傳統(tǒng)的電視屏幕。（2）

技術(shù)的應(yīng)用方向。一項(xiàng)技術(shù)總是由已知領(lǐng)域向未知的應(yīng)用領(lǐng)域滲透，

不斷地開發(fā)出技術(shù)的新用途。比如，有的藥物本是用于艾滋病的，結(jié)

果后來(lái)發(fā)現(xiàn)有助于治療其他疾病。（3）相關(guān)技術(shù)與材料的發(fā)展。一項(xiàng)

技術(shù)不是孤立的發(fā)展，而是處于一個(gè)相關(guān)技術(shù)群中，技術(shù)與技術(shù)之間

有著廣泛的橫向聯(lián)系。一項(xiàng)技術(shù)的發(fā)展需要相應(yīng)的工藝、制造技術(shù)和

材料技術(shù)的支持。相關(guān)技術(shù)的發(fā)展會(huì)推動(dòng)主導(dǎo)技術(shù)的發(fā)展。例如，在

微電子行業(yè)中，開發(fā)一項(xiàng)新產(chǎn)品要涉及40多種材料的電子、化工、機(jī)

械等許多行業(yè)的技術(shù)。

因此，企業(yè)在取得研究開發(fā)成果后，需要考慮：（1）技術(shù)上有無(wú)

改進(jìn)的可能，改進(jìn)的方向在哪里？（2）發(fā)明可能涉及的應(yīng)用領(lǐng)域，可

能開發(fā)的新產(chǎn)品、新用途？（3）支持該項(xiàng)發(fā)明實(shí)施的相關(guān)技術(shù)和材料

的發(fā)展，有無(wú)改進(jìn)的可能，改進(jìn)的方向和途徑為何？有無(wú)替代材料？

總之，不能認(rèn)為就該技術(shù)申請(qǐng)專利后就萬(wàn)事大吉了，而要從這三

個(gè)方向去全面考慮，制定好專利布局的計(jì)劃，布置下嚴(yán)密的專利網(wǎng)盡

力不給競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手留下可乘之機(jī)，從而充分發(fā)揮專利布局保護(hù)技術(shù)、抵

御侵權(quán)的威力。

2、專利布局的產(chǎn)品維度

企業(yè)投入專利的資源總是有限的，針對(duì)不同的產(chǎn)品需要制定不同

的專利布局規(guī)劃，或者根據(jù)產(chǎn)品的重要度、成熟度、原創(chuàng)性、貢獻(xiàn)率

等因素，有所選擇地針對(duì)某類或某些產(chǎn)品進(jìn)行專利布局規(guī)劃。對(duì)于市

場(chǎng)份額高、銷售額較大、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)明顯、市場(chǎng)成長(zhǎng)空間廣闊的產(chǎn)

品，可以集中投入資源進(jìn)行專利申請(qǐng)和布局，構(gòu)建專利組合，提高專

利密度，既要保護(hù)自己的核心技術(shù)，還要注重防御競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的改進(jìn)甚

至專利攻擊。

3、專利布局的類型維度

由于發(fā)明、實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)三種類型的專利有各自不同的特

點(diǎn)，不同的優(yōu)勢(shì)和劣勢(shì)，在選擇申請(qǐng)的專利類型上也需要考慮合適的

布局策略。通常來(lái)說(shuō)，基于穩(wěn)定性和保護(hù)期限考慮，會(huì)盡量采用發(fā)明

專利保護(hù)核心技術(shù)；在涉及多個(gè)創(chuàng)新點(diǎn)時(shí)，則可根據(jù)成果的形式和技

術(shù)含量，采用發(fā)明為主、新型和外觀為輔的保護(hù)模式。對(duì)于外圍技術(shù),

結(jié)合成本因素，可采用新型和/或外觀專利為主、發(fā)明為輔的組合。

(1)比較不同類型專利對(duì)于企業(yè)的優(yōu)缺點(diǎn)

(2)考慮技術(shù)符合哪種專利的基本要求

由于發(fā)明的技術(shù)要求較高，所以要考慮自己的專利技術(shù)是否符合

發(fā)明的技術(shù)要求。而有的技術(shù)只能申請(qǐng)發(fā)明專利，如一種提高效率的

輸送方法，只能申請(qǐng)發(fā)明專利。

（3）考慮企業(yè)對(duì)不同專利保護(hù)的承受能力

不同類型的專利保護(hù)力度也有所不同，需要根據(jù)該技術(shù)對(duì)企業(yè)的

重要程度、將來(lái)的發(fā)展預(yù)測(cè)、企業(yè)對(duì)該技術(shù)的投入情況，來(lái)決定采用

的保護(hù)方式，以保證對(duì)于一項(xiàng)技術(shù)所花費(fèi)的時(shí)間、成本和獲得的利益

相對(duì)等。

4、專利布局的時(shí)間維度

專利申請(qǐng)的時(shí)間或時(shí)機(jī)，也是企業(yè)專利布局的重要考量因素。我

國(guó)實(shí)行專利申請(qǐng)?jiān)谙仍瓌t，原則上誰(shuí)先提交專利申請(qǐng)，專利權(quán)就授予

誰(shuí)。不要錯(cuò)失專利申請(qǐng)時(shí)機(jī)，讓自己的研發(fā)成果付之東流。專利申請(qǐng)

的時(shí)機(jī)一般考慮四個(gè)方面。

（1）競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的情況

做好專利申請(qǐng)前的專利分析，要充分考慮競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手目前的狀況。

如果公司競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手較多，其他主體也在研制則應(yīng)當(dāng)盡快搶先申請(qǐng)專利。

（2）技術(shù)構(gòu)思及技術(shù)方案完善性

如果企業(yè)的技術(shù)成果尚未成熟，過(guò)早申請(qǐng)可能會(huì)影響專利申請(qǐng)文

件的周延性，導(dǎo)致公開不充分或者保護(hù)范圍不當(dāng)?shù)葐?wèn)題。

(3)應(yīng)用研究和周邊研究的成熟度

要考慮企業(yè)基本發(fā)明與外圍研究成果的協(xié)調(diào)，防止單純申請(qǐng)基本

專利而被競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手開發(fā)外圍專利限制本企業(yè)。

(4)最晚申請(qǐng)時(shí)機(jī)

為保證專利申請(qǐng)的新穎性，一般而言，最遲應(yīng)該在產(chǎn)品上市銷售

前提交專利申請(qǐng)。

5、專利布局的地域維度

面對(duì)全球眾多的國(guó)家或地區(qū)，并不一定都需要進(jìn)行專利申請(qǐng)布局,

否則其中的花費(fèi)會(huì)讓人承受不了，尤其是對(duì)于中小企業(yè)。決定專利海

外申請(qǐng)的首要考慮，即是你的市場(chǎng)在哪里。

一般來(lái)說(shuō)，產(chǎn)品出口國(guó)、制造地國(guó)、技術(shù)授權(quán)地區(qū)都是應(yīng)該申請(qǐng)

專利的區(qū)域，因此，企業(yè)應(yīng)當(dāng)有的放矢地確定產(chǎn)品出口國(guó)(地區(qū))的

清單，并依據(jù)其產(chǎn)品的種類和性質(zhì)，有重點(diǎn)地選擇專利的申請(qǐng)地。當(dāng)

然，考慮產(chǎn)品出口國(guó)、制造地國(guó)或技術(shù)授權(quán)地區(qū)時(shí)，不應(yīng)當(dāng)只局限于

目前的狀況，而應(yīng)著眼于將來(lái)的業(yè)務(wù)拓展。從長(zhǎng)遠(yuǎn)的角度，全球的主

要市場(chǎng)，比如歐盟、美國(guó)、日本，都應(yīng)當(dāng)進(jìn)行專利布局，一旦企業(yè)做

大做強(qiáng)，都避免不了進(jìn)軍這些市場(chǎng)。

6、專利布局的數(shù)量維度

知識(shí)產(chǎn)權(quán)儲(chǔ)備可以有多種途徑，比如自己研發(fā)、受讓或收購(gòu)、合

作開發(fā)或者企業(yè)并購(gòu)，但知識(shí)產(chǎn)權(quán)儲(chǔ)備都涉及數(shù)量與質(zhì)量的平衡問(wèn)題。

總體上看，數(shù)量累積是基礎(chǔ)，質(zhì)量提升是關(guān)鍵。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量累積，是知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理、運(yùn)用和保護(hù)的基礎(chǔ)和前提。

事實(shí)上，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的競(jìng)爭(zhēng)最突出地表現(xiàn)就是知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量的競(jìng)爭(zhēng)。創(chuàng)

新型國(guó)家的構(gòu)建，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的實(shí)施，都需要知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量的

增長(zhǎng)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)總量的積累作為鋪墊和基礎(chǔ)，否則都是“空中樓

閣”“無(wú)米之炊”。具體到企業(yè)，也需要知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量達(dá)到一定規(guī)模,

才能更加游刃有余地制定和實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。

放眼全球，即使是一些專利大戶，也仍然在數(shù)量累積上毫不懈怠。

2018年，IBM公司獲得了9100項(xiàng)美國(guó)專利，位居美國(guó)年度專利授權(quán)數(shù)

量排行榜首長(zhǎng)達(dá)26年之久。三星電子和佳能當(dāng)年也分別以獲得5850

項(xiàng)美國(guó)專利和3056項(xiàng)美國(guó)專利位列榜單第二、三位。這些專利帝國(guó)構(gòu)

建了龐