ICSCCS03.140A003204IntellctualPropertyRiskandComplianceManagementGuidanceforProposedl2024-12-30發(fā)布IDB3204/T1071—2024本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起請(qǐng)注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機(jī)構(gòu)不承擔(dān)識(shí)別專利的責(zé)任。本文件由常州市市場(chǎng)監(jiān)督管理局（知識(shí)產(chǎn)權(quán)局）提出并歸口。本文件起草單位：江蘇恒維智信息技術(shù)有限公司、常州市武進(jìn)區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局（知識(shí)產(chǎn)權(quán)局）、常州市知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心。本文件主要起草人：王勇、張利萍、趙旭、巢鈞、王彥昕、朱慶亞、屠旦來(lái)、金曙蕾、蔣亞婷、隆曉波、袁文植、曹瀟、陳文濤、高悅、唐恒、孫瑩琳、赫英淇、關(guān)雪、朱麗莎、王冬林、胡鑫、耿剛、姜曉婧、張紅駿。1DB3204/T1071—2024擬上市企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)管理工作指南本文件規(guī)定了擬上市企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)管理知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的術(shù)語(yǔ)和定義、機(jī)構(gòu)與職責(zé)、上市籌備期、上市期間和上市后知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)管理等。本文件適用于常州市擬在境內(nèi)上市企業(yè)(以下簡(jiǎn)稱“企業(yè)”)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)管理工作。2規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過(guò)文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中,注日期的引用文件,僅該日期對(duì)應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件,其最新版本(包括所有的修改單)適用于本文件。GB/T21374知識(shí)產(chǎn)權(quán)文獻(xiàn)與信息基本詞匯GB/T29490企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系要求ISO56005創(chuàng)新管理-知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理指南3術(shù)語(yǔ)和定義GB/T21374界定的以及下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件。3.1FTOFTO全稱為FreedomtoOperate，是指企業(yè)在不侵犯他人專利權(quán)的前提下，對(duì)其所研發(fā)的技術(shù)或產(chǎn)品擁有自由使用、開(kāi)發(fā)和市場(chǎng)投放的權(quán)利。4機(jī)構(gòu)與職責(zé)4.1機(jī)構(gòu)和人員企業(yè)應(yīng)設(shè)置獨(dú)立的知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作機(jī)構(gòu)，配備專職工作人員。4.2機(jī)構(gòu)職責(zé)機(jī)構(gòu)職責(zé)如下：a)梳理企業(yè)專利、商標(biāo)、商業(yè)秘密、著作權(quán)等無(wú)形資產(chǎn)，并進(jìn)行價(jià)值評(píng)估；b)搜集和檢索與本企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息，掌握競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局；c)制定本企業(yè)內(nèi)部知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度；d)上市籌備階段分析企業(yè)可能涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，擬定應(yīng)對(duì)方案；e)上市期間制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)急策略，應(yīng)對(duì)企業(yè)突發(fā)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，將結(jié)果反饋給決策層，并及時(shí)調(diào)整策略；f)上市后及時(shí)對(duì)所處理的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題進(jìn)行梳理和總結(jié)，修改企業(yè)內(nèi)部知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，不斷提高企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理能力。2DB3204/T1071—20245上市籌備期5.1板塊選擇企業(yè)應(yīng)結(jié)合自身經(jīng)營(yíng)管理情況，選擇上市板塊，并詳細(xì)了解《證券法》、《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》等對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的一般要求，以及所選擇板塊對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的特別要求。5.2盡職調(diào)查企業(yè)啟動(dòng)股改，進(jìn)入上市籌備階段后，應(yīng)圍繞以下內(nèi)容開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查：a)明確專利、商標(biāo)、商業(yè)秘密、著作權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量及質(zhì)量等；b)明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬及法律狀態(tài)等；c)明確產(chǎn)品的知識(shí)產(chǎn)權(quán)宣傳材料、商業(yè)標(biāo)識(shí)等是否合規(guī)；d)明確企業(yè)核心技術(shù)與核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)的關(guān)聯(lián)度；e)明確核心技術(shù)的可產(chǎn)業(yè)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的貢獻(xiàn)度；f)明確企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度是否健全、運(yùn)行可靠；g)與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手相比，明確企業(yè)自身的知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)；h)確認(rèn)企業(yè)是否存在知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)或糾紛。5.3知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局?jǐn)M上市企業(yè)應(yīng)根據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查的結(jié)果，結(jié)合上市籌備周期，做好知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局工作：a)專利布局：根據(jù)擬上市板塊對(duì)于專利數(shù)量和質(zhì)量的一般要求和特別要求，開(kāi)展專利挖掘與布局，培育與主營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)的高價(jià)值專利，對(duì)于外向型企業(yè)，應(yīng)開(kāi)展國(guó)際專利布局；b)商標(biāo)布局：對(duì)企業(yè)主營(yíng)產(chǎn)品、包裝及宣傳材料中使用的商業(yè)標(biāo)識(shí)進(jìn)行注冊(cè)商標(biāo)或馳名商標(biāo)的檢索，按要求注冊(cè)商標(biāo)、擴(kuò)展商標(biāo)注冊(cè)類別，或進(jìn)行海外商標(biāo)注冊(cè)；c)著作權(quán)布局：對(duì)產(chǎn)品設(shè)計(jì)、宣傳手冊(cè)、標(biāo)語(yǔ)、產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)、軟件、背景音樂(lè)等作品進(jìn)行著作權(quán)分析，及時(shí)補(bǔ)充著作權(quán)登記；d)其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局：對(duì)涉及企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的商業(yè)秘密、集成電路布圖設(shè)計(jì)、地理標(biāo)志等進(jìn)行布局。5.4風(fēng)險(xiǎn)分析與預(yù)案5.4.1上市籌備階段可通過(guò)以下措施防范或應(yīng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)：a)準(zhǔn)備好合法有效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬證明：涉及專利的，包括專利證書(shū)、公告文本、專利權(quán)人身份證明、專利法律狀態(tài)證明、專利實(shí)施許可合同等；涉及商標(biāo)的，包括商標(biāo)注冊(cè)證書(shū)、商標(biāo)權(quán)人身份證明、注冊(cè)商標(biāo)使用許可合同等；涉及著作權(quán)的，包括著作權(quán)權(quán)利證明、著作權(quán)人身份證明等；b)準(zhǔn)備好解決潛在知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的證明材料，包括但不限于潛在知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的權(quán)利人的授權(quán)書(shū)、所涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題已由第三方解決的證明材料，如法院裁判文書(shū)、調(diào)解書(shū)、和解協(xié)議書(shū)以及仲裁裁決文書(shū)等；c)準(zhǔn)備好應(yīng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛的材料，包括但不限于現(xiàn)有技術(shù)抗辯材料、不侵犯競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手知識(shí)產(chǎn)權(quán)的證明材料和證明對(duì)方知識(shí)產(chǎn)權(quán)無(wú)效的材料等；d)通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估發(fā)現(xiàn)存在知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，可主動(dòng)與權(quán)利人進(jìn)行溝通談判，取得知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可，也可在上市前主動(dòng)請(qǐng)求宣告相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)無(wú)效；e)有條件的企業(yè)可以針對(duì)主營(yíng)業(yè)務(wù)產(chǎn)品出具FTO報(bào)告。5.4.2針對(duì)可能存在的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)預(yù)案，有條件的企業(yè)可3DB3204/T1071—2024以建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。6上市期間6.1招股說(shuō)明書(shū)信息披露6.1.1一般信息披露擬上市企業(yè)應(yīng)根據(jù)招股說(shuō)明書(shū)要求，披露專利、商標(biāo)、著作權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量，知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬及法律狀態(tài)等一般信息。6.1.2重大信息披露擬上市企業(yè)應(yīng)披露與知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的重大信息：發(fā)行人其擁有或使用的商標(biāo)、專利、專有技術(shù)以及特許經(jīng)營(yíng)權(quán)等重要資產(chǎn)或技術(shù)的取得或者使用存在重大不利變化的風(fēng)險(xiǎn)，涉及主要資產(chǎn)、核心技術(shù)、商標(biāo)等的重大權(quán)屬糾紛等。6.1.3信息一致性a)擬上市企業(yè)對(duì)于發(fā)明人信息的披露，應(yīng)注意企業(yè)核心研發(fā)團(tuán)隊(duì)與核心專利的發(fā)明人是否對(duì)應(yīng)，以證明企業(yè)是否具有支撐持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力的核心技術(shù)、核心研發(fā)人員。b)擬上市企業(yè)應(yīng)慎重信息公開(kāi)，充分考慮可能產(chǎn)生的變化，招股說(shuō)明書(shū)首次披露后，應(yīng)避免對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)信息的修改。6.2專利無(wú)效處理6.2.1無(wú)效宣告請(qǐng)求書(shū)分析：針對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手企業(yè)專利的無(wú)效宣告請(qǐng)求書(shū)進(jìn)行分析，研判專利無(wú)效的可能性，并制定應(yīng)對(duì)策略，及時(shí)向復(fù)審和無(wú)效審理部陳述意見(jiàn)。6.2.2與當(dāng)事人溝通：與專利無(wú)效請(qǐng)求人建立溝通，識(shí)別其商業(yè)目的，進(jìn)行有針對(duì)性的處理，促使其撤銷無(wú)效宣告請(qǐng)求。6.2.3口審及決定：無(wú)法促使請(qǐng)求人撤銷的，應(yīng)及時(shí)參加復(fù)審和無(wú)效審理部口頭審理，縮短無(wú)效周期，并跟進(jìn)復(fù)審和無(wú)效審理部的無(wú)效決定。6.2.4結(jié)果處理：根據(jù)無(wú)效決定情況，選擇向法院尋求救濟(jì)。6.3證監(jiān)會(huì)問(wèn)詢6.3.1歷史案例收集和分析：擬上市企業(yè)應(yīng)自身或者委托第三方機(jī)構(gòu)，就其他企業(yè)上市過(guò)程中證監(jiān)會(huì)的問(wèn)詢記錄進(jìn)行案例收集和分析，就知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題分門別類予以整理，以供管理層參考。6.3.2模擬問(wèn)詢過(guò)程：針對(duì)證監(jiān)會(huì)的提問(wèn)及答復(fù)，應(yīng)組織管理層學(xué)習(xí)，有條件的企業(yè)可以組織模擬問(wèn)詢會(huì)。6.4被控侵權(quán)應(yīng)對(duì)6.4.1警告函處理6.4.1.1警告函審查。應(yīng)審查簽發(fā)人是否具備簽發(fā)資格，是否為知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人、利害關(guān)系人，或者其代理人；警告函的內(nèi)容是否明確，是否對(duì)侵權(quán)行為進(jìn)行了描述，是否有明確的法律依據(jù)。6.4.1.2警告函回應(yīng)。如內(nèi)容屬實(shí)，宜與權(quán)利人溝通協(xié)調(diào)，盡量和解；如內(nèi)容不屬實(shí)，先與權(quán)利人溝通協(xié)調(diào)，若溝通協(xié)調(diào)不成功，可提出反警告，并向法院請(qǐng)求保護(hù)；不合理警告函造成企業(yè)損失的，企業(yè)可在提出異議或反警告的前提下，要求損害賠償。6.4.2應(yīng)訴處理當(dāng)企業(yè)上市過(guò)程中遭遇知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)訴訟，可以采取以下策略：4DB3204/T1071—2024a)訴訟程序上的抗辯：包括但不限于原告不具有提起訴訟的資格、受理案件的法院無(wú)管轄權(quán)等；b)不侵權(quán)抗辯：根據(jù)商標(biāo)、專利等的侵權(quán)判定標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合相關(guān)法律，證明被訴產(chǎn)品不侵權(quán)；c)現(xiàn)有技術(shù)抗辯：進(jìn)行現(xiàn)有技術(shù)檢索，證明本企業(yè)產(chǎn)品實(shí)施了現(xiàn)有技術(shù)；d)先用權(quán)抗辯：搜集研發(fā)設(shè)計(jì)檔案、產(chǎn)品銷售記錄等證明材料，證明本企業(yè)已先于原告專利申請(qǐng)日作出了同樣的發(fā)明創(chuàng)造；e)提出知識(shí)產(chǎn)權(quán)無(wú)效宣告：根據(jù)所做的知識(shí)產(chǎn)權(quán)檢索和分析，向國(guó)務(wù)院知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政部門提出知識(shí)產(chǎn)權(quán)無(wú)效宣告。6.4.3處理流程6.4.3.1權(quán)利評(píng)估。就所侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)的有效性和穩(wěn)定性，應(yīng)自主或委托專業(yè)咨詢機(jī)構(gòu)、律師進(jìn)行分析評(píng)估。6.4.3.2侵權(quán)評(píng)估。就權(quán)利客體與侵權(quán)產(chǎn)品的技術(shù)特征或其他要素的關(guān)系，應(yīng)自主或委托專業(yè)咨詢機(jī)構(gòu)、律師進(jìn)行對(duì)比并分析評(píng)估。6.4.3.3策略評(píng)估。應(yīng)根據(jù)權(quán)利評(píng)估和侵權(quán)評(píng)估的結(jié)果，評(píng)估和選擇處理的方法和策略。6.4.3.4溝通協(xié)商?？煽陬^或書(shū)面形式就對(duì)方侵權(quán)問(wèn)題進(jìn)行溝通，協(xié)商解決辦法，達(dá)成協(xié)議的，應(yīng)訂立書(shū)面協(xié)議。6.4.3.5采取被動(dòng)措施。根據(jù)處理策略，采用提出知識(shí)產(chǎn)權(quán)無(wú)效宣告、現(xiàn)有技術(shù)抗辯、提起確認(rèn)不侵權(quán)之訴等方式。6.4.3.6采取主動(dòng)措施。根據(jù)前期風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案，憑借侵權(quán)證據(jù)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬證據(jù)，可向有管轄權(quán)法院提起反訴。6.5尋求協(xié)助企業(yè)在上市過(guò)程中遭遇知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛，可以向所在地知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門尋求協(xié)助；也可積極尋求其他外部力量的支持，例如知識(shí)產(chǎn)權(quán)維權(quán)援助機(jī)構(gòu)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)咨詢機(jī)構(gòu)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理機(jī)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟等。6.6證監(jiān)會(huì)溝通就上市過(guò)程中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題及其處理情況，及時(shí)與證監(jiān)會(huì)同步信息，必要的情況下可以采取風(fēng)險(xiǎn)聲明、實(shí)控人承諾、風(fēng)險(xiǎn)剝離等手段，從而第一時(shí)間降低知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟對(duì)上市造成的影響。6.7媒體公關(guān)企業(yè)在遇到知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛時(shí)，應(yīng)加強(qiáng)與媒體的溝通，減少負(fù)面影響。7上市后7.1侵權(quán)糾紛問(wèn)題跟進(jìn)7.1.1不侵權(quán)處理。確認(rèn)侵權(quán)不成立，企業(yè)應(yīng)及時(shí)在上市公報(bào)中披露相關(guān)信息；實(shí)屬對(duì)方濫用權(quán)利的，可以要求賠償損失。7.1.2侵權(quán)處理。確認(rèn)侵權(quán)成立的，企業(yè)應(yīng)積極與權(quán)利人及時(shí)和解，爭(zhēng)取獲得授權(quán)，或者采取產(chǎn)品回避設(shè)計(jì)、投融資并購(gòu)等措施。7.2全面