股票上市發(fā)行協(xié)議書?甲方（發(fā)行人）：名稱：______________________法定代表人：________________地址：____________________聯(lián)系方式：________________乙方（承銷商）：名稱：______________________法定代表人：________________地址：____________________聯(lián)系方式：________________鑒于甲方擬進(jìn)行股票上市發(fā)行，乙方具備從事證券承銷業(yè)務(wù)的合法資質(zhì)和豐富經(jīng)驗(yàn)，雙方經(jīng)友好協(xié)商，根據(jù)《中華人民共和國民法典》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，就甲方股票上市發(fā)行事宜達(dá)成如下協(xié)議：一、定義與解釋1."股票上市發(fā)行"指甲方依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定，通過乙方承銷，向社會公眾發(fā)售甲方股份，以實(shí)現(xiàn)甲方股票在證券交易所上市交易的行為。2."股票"指甲方依法發(fā)行的普通股，每股面值為人民幣______元。3."發(fā)行價(jià)格"指本次股票上市發(fā)行的每股價(jià)格，具體價(jià)格根據(jù)市場情況及相關(guān)定價(jià)原則確定。4."發(fā)行數(shù)量"指本次股票上市發(fā)行的股份總數(shù)，具體數(shù)量根據(jù)甲方的融資需求、市場情況及相關(guān)規(guī)定確定。5."募集資金"指本次股票上市發(fā)行所募集的資金總額，即發(fā)行價(jià)格與發(fā)行數(shù)量的乘積。二、標(biāo)的物或服務(wù)具體描述1.甲方委托乙方作為本次股票上市發(fā)行的主承銷商，負(fù)責(zé)組織和實(shí)施本次股票上市發(fā)行的各項(xiàng)工作，包括但不限于制定發(fā)行方案、承銷股票、與證券交易所及證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)溝通協(xié)調(diào)等。2.乙方應(yīng)按照本協(xié)議的約定，勤勉盡責(zé)地履行承銷義務(wù)，確保本次股票上市發(fā)行工作的順利進(jìn)行。乙方應(yīng)組建專業(yè)的承銷團(tuán)隊(duì)，配備經(jīng)驗(yàn)豐富、專業(yè)素質(zhì)高的工作人員，負(fù)責(zé)與甲方及其他相關(guān)方的溝通協(xié)調(diào)、文件制作、路演推介、簿記建檔、配售等具體工作。3.本次股票上市發(fā)行的股票種類為普通股，每股面值為人民幣______元，發(fā)行數(shù)量為______股，具體發(fā)行數(shù)量可根據(jù)市場情況及相關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)整。發(fā)行價(jià)格將根據(jù)甲方的財(cái)務(wù)狀況、盈利能力、行業(yè)前景、市場估值等因素，并參考同行業(yè)可比公司的市場價(jià)格，由雙方協(xié)商確定，并報(bào)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。4.本次股票上市發(fā)行所募集的資金將用于甲方的主營業(yè)務(wù)發(fā)展、項(xiàng)目投資、補(bǔ)充流動(dòng)資金等用途，具體用途將在招股說明書中詳細(xì)披露。三、雙方權(quán)利義務(wù)（一）甲方權(quán)利義務(wù)1.權(quán)利有權(quán)要求乙方按照本協(xié)議的約定履行承銷義務(wù)，確保本次股票上市發(fā)行工作的順利進(jìn)行。有權(quán)對乙方承銷工作進(jìn)行監(jiān)督和檢查，提出意見和建議。有權(quán)獲取乙方提供的與本次股票上市發(fā)行相關(guān)的文件、資料和信息。在符合法律法規(guī)及證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的前提下，有權(quán)決定本次股票上市發(fā)行的具體方案，包括發(fā)行價(jià)格、發(fā)行數(shù)量、發(fā)行方式等。2.義務(wù)向乙方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的與本次股票上市發(fā)行相關(guān)的文件、資料和信息，包括但不限于公司營業(yè)執(zhí)照、公司章程、財(cái)務(wù)報(bào)表、審計(jì)報(bào)告、招股說明書等。如因甲方提供的信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整而導(dǎo)致的任何法律責(zé)任和經(jīng)濟(jì)損失，由甲方承擔(dān)全部責(zé)任。協(xié)助乙方開展本次股票上市發(fā)行的各項(xiàng)工作，包括但不限于組織召開董事會、股東大會，就本次股票上市發(fā)行事宜作出決議；配合乙方進(jìn)行盡職調(diào)查，提供必要的協(xié)助和便利；按照乙方的要求及時(shí)修改和完善招股說明書等相關(guān)文件。按照本協(xié)議的約定支付乙方承銷費(fèi)用及其他相關(guān)費(fèi)用。嚴(yán)格遵守法律法規(guī)及證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定，履行信息披露義務(wù)，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露與本次股票上市發(fā)行相關(guān)的信息。在本次股票上市發(fā)行過程中，如發(fā)生任何重大事項(xiàng)或突發(fā)事件，應(yīng)及時(shí)通知乙方，并積極采取措施進(jìn)行處理，避免對本次股票上市發(fā)行工作造成不利影響。（二）乙方權(quán)利義務(wù)1.權(quán)利有權(quán)按照本協(xié)議的約定收取承銷費(fèi)用及其他相關(guān)費(fèi)用。有權(quán)對甲方提供的與本次股票上市發(fā)行相關(guān)的文件、資料和信息進(jìn)行審查和核實(shí)，如發(fā)現(xiàn)甲方提供的信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整，有權(quán)要求甲方進(jìn)行補(bǔ)充、修改或更正。在符合法律法規(guī)及證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的前提下，有權(quán)根據(jù)市場情況及甲方的實(shí)際情況，對本次股票上市發(fā)行的具體方案提出建議和意見。在承銷過程中，如發(fā)現(xiàn)甲方存在違反法律法規(guī)及證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的行為，有權(quán)要求甲方立即改正，并采取相應(yīng)的措施避免對本次股票上市發(fā)行工作造成不利影響。2.義務(wù)按照本協(xié)議的約定，組建專業(yè)的承銷團(tuán)隊(duì)，勤勉盡責(zé)地履行承銷義務(wù)，制定合理的發(fā)行方案，組織實(shí)施本次股票上市發(fā)行的各項(xiàng)工作，確保本次股票上市發(fā)行工作的順利進(jìn)行。對甲方提供的與本次股票上市發(fā)行相關(guān)的文件、資料和信息進(jìn)行嚴(yán)格保密，未經(jīng)甲方書面同意，不得向任何第三方披露。按照證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求，制作和報(bào)送與本次股票上市發(fā)行相關(guān)的文件、資料和信息，確保文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性。組織開展路演推介、簿記建檔、配售等工作，積極向投資者宣傳推介甲方股票，提高甲方股票的知名度和市場認(rèn)可度，確保本次股票上市發(fā)行能夠成功募集到足額資金。在本次股票上市發(fā)行過程中，及時(shí)向甲方通報(bào)工作進(jìn)展情況，解答甲方提出的問題，協(xié)調(diào)解決發(fā)行過程中出現(xiàn)的各種問題。協(xié)助甲方辦理本次股票上市發(fā)行的相關(guān)手續(xù)，包括但不限于向證券交易所提交上市申請文件、與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理股份登記托管等手續(xù)。嚴(yán)格遵守法律法規(guī)及證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定，不得從事任何違法違規(guī)行為，確保本次股票上市發(fā)行工作合法合規(guī)進(jìn)行。四、承銷費(fèi)用及支付方式1.承銷費(fèi)用本次股票上市發(fā)行的承銷費(fèi)用為募集資金總額的______%，具體金額根據(jù)本次股票上市發(fā)行的實(shí)際募集資金總額計(jì)算。2.支付方式甲方應(yīng)在本協(xié)議簽訂后的______個(gè)工作日內(nèi)，向乙方支付承銷費(fèi)用的______%作為定金；在本次股票上市發(fā)行成功完成后的______個(gè)工作日內(nèi)，向乙方支付剩余的承銷費(fèi)用。如因甲方原因?qū)е卤敬喂善鄙鲜邪l(fā)行未能成功完成，甲方已支付的定金不予退還，乙方有權(quán)要求甲方按照本協(xié)議約定支付剩余的承銷費(fèi)用。五、違約責(zé)任1.若甲方未按照本協(xié)議的約定向乙方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的與本次股票上市發(fā)行相關(guān)的文件、資料和信息，或者未按照本協(xié)議的約定協(xié)助乙方開展本次股票上市發(fā)行的各項(xiàng)工作，導(dǎo)致本次股票上市發(fā)行工作無法順利進(jìn)行或乙方遭受損失的，甲方應(yīng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任，包括但不限于乙方的直接經(jīng)濟(jì)損失、因本次股票上市發(fā)行未能成功完成而導(dǎo)致的乙方預(yù)期利益損失、乙方為履行本協(xié)議而支付的各項(xiàng)費(fèi)用等。2.若乙方未按照本協(xié)議的約定履行承銷義務(wù)，導(dǎo)致本次股票上市發(fā)行工作無法順利進(jìn)行或甲方遭受損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任，包括但不限于甲方的直接經(jīng)濟(jì)損失、因本次股票上市發(fā)行未能成功完成而導(dǎo)致的甲方預(yù)期利益損失、甲方為履行本協(xié)議而支付的各項(xiàng)費(fèi)用等。3.如一方違反本協(xié)議的約定，應(yīng)向?qū)Ψ街Ц哆`約金人民幣______元；如因違約行為給對方造成的損失超過違約金金額的，違約方還應(yīng)繼續(xù)賠償對方的全部損失。4.若因不可抗力或證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的政策調(diào)整等不可預(yù)見、不可避免、不可克服的原因?qū)е卤緟f(xié)議無法履行或部分無法履行的，雙方互不承擔(dān)違約責(zé)任，但應(yīng)及時(shí)通知對方，并提供相關(guān)證明文件。雙方應(yīng)協(xié)商解決因不可抗力或政策調(diào)整等原因?qū)е碌膯栴}，盡量減少損失。六、爭議解決1.本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。2.雙方在履行本協(xié)議過程中如發(fā)生爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。七、其他條款1.本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期至本次股票上市發(fā)行工作完成之日止。2.本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。3.本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行協(xié)商并簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。如補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議有沖突之處，以補(bǔ)充協(xié)議為準(zhǔn)。甲