電網(wǎng)企業(yè)數(shù)據(jù)認責(zé)管理模型目 次前言 II范圍 1規(guī)范性引用文件 1術(shù)語和定義 1綜述 2數(shù)據(jù)認責(zé)組織架構(gòu) 3數(shù)據(jù)認責(zé)組織架構(gòu) 3數(shù)據(jù)認責(zé)角色及職能 4數(shù)據(jù)認責(zé)協(xié)同機制 5數(shù)據(jù)認責(zé)方法 5數(shù)據(jù)認責(zé)實施六步法 5核心數(shù)據(jù)梳理方法 7數(shù)據(jù)主責(zé)部門識別方法 7數(shù)據(jù)責(zé)任關(guān)系梳理方法 7數(shù)據(jù)認責(zé)監(jiān)督評價 8數(shù)據(jù)認責(zé)監(jiān)督評價模型 8附錄A（資料性附錄）數(shù)據(jù)問題分類表 2附錄B（資料性附錄）數(shù)據(jù)問題影響評估分類表 3附錄C（資料性附錄）數(shù)據(jù)責(zé)任分類表 4IPAGEPAGE1PAGEPAGE2作者作者定義開頭不必再重復(fù)術(shù)語，定義他位置也不應(yīng)包含術(shù)語，如“××為×【術(shù)語】”、“××【術(shù)語】××”。定義不用代詞（它、這個、該）開頭。定義中不使用“指”、“是指”、“表示”、“稱為”等類似詞語。電網(wǎng)企業(yè)數(shù)據(jù)認責(zé)管理模型范圍本文件適用于指導(dǎo)電網(wǎng)企業(yè)開展數(shù)據(jù)認責(zé)管理工作。規(guī)范性引用文件GB/T5271.1—2000信息技術(shù)詞匯GB/T25000.12—2017系統(tǒng)與軟件工程系統(tǒng)與軟件質(zhì)量要求和評價GB/T35295—2017信息技術(shù)大數(shù)據(jù)GB/T36073—2018數(shù)據(jù)管理能力成熟度評估模型術(shù)語和定義GB/T5271.1—2000、GB/T25000.12—2017、GB/T35295—2017和GB/T36073—2018界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本文件。3.1數(shù)據(jù)data信息的可再解釋的形式化表示，以適用于通信、解釋或處理。注：可以通過人工或自動手段處理數(shù)據(jù)。[GB/T5271.1－2000，定義01.01.02]3.2元數(shù)據(jù)metadata關(guān)于數(shù)據(jù)或數(shù)據(jù)元素的數(shù)據(jù)(可能包括其數(shù)據(jù)描述),以及關(guān)于數(shù)據(jù)擁有權(quán)、存取路徑、訪問權(quán)和數(shù)據(jù)易變性的數(shù)據(jù)。[GB/T35295—2017,定義2.2.7]3.3數(shù)據(jù)資產(chǎn)目錄dataassetscatalog企業(yè)數(shù)據(jù)實現(xiàn)資產(chǎn)化后，記載企業(yè)存儲各類數(shù)據(jù)資產(chǎn)的信息。3.4數(shù)據(jù)認責(zé)dividedataaccountability組織明確數(shù)據(jù)、責(zé)任、崗位/人員之間關(guān)系的活動與過程。3.5數(shù)據(jù)資產(chǎn)管理員datasteward（包括但不限于所在部門和其他部門的利益）管理數(shù)據(jù)資產(chǎn)的崗位或角色。3.6業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)管理員businessdatasteward是獲得委任、代表數(shù)據(jù)所有者，行駛數(shù)據(jù)業(yè)務(wù)特性定義及管理的崗位或角色。3.73.8

數(shù)據(jù)主責(zé)datamainaccountability對企業(yè)數(shù)據(jù)資產(chǎn)業(yè)務(wù)特性的定義、維護及落實的責(zé)任，通常由主管業(yè)務(wù)部門指定數(shù)據(jù)主責(zé)人承接責(zé)數(shù)據(jù)操作責(zé)任dataoperationaccountability對企業(yè)數(shù)據(jù)資產(chǎn)進行錄入、修改、刪除、審核活動中承擔的賬實一致、準確的責(zé)任。3.9數(shù)據(jù)安全datasecurity數(shù)據(jù)的機密性、完整性和可用性。[GB/T36073—2018,定義3.11]3.10數(shù)據(jù)質(zhì)量dataquality在指定條件下使用時,數(shù)據(jù)的特性滿足明確的和隱含的要求的程度。[GB/T25000.12—2017,定義4.3]3.11數(shù)據(jù)標準datastandard數(shù)據(jù)的命名、定義、結(jié)構(gòu)和取值的規(guī)則。[GB/T36073—2018,定義3.7]綜述作者作者懸置段。為了不在引用時產(chǎn)生，應(yīng)避免出現(xiàn)懸置段。作者懸置段。為了不在引用時產(chǎn)生，應(yīng)避免出現(xiàn)懸置段。圖1數(shù)據(jù)認責(zé)體系參考框架數(shù)據(jù)認責(zé)組織架構(gòu)數(shù)據(jù)認責(zé)組織架構(gòu)企業(yè)數(shù)據(jù)認責(zé)管理組織架構(gòu)的參考圖2。企業(yè)數(shù)據(jù)認責(zé)管理組織架構(gòu)的參考圖2。架構(gòu)分為4層，各級電網(wǎng)企業(yè)可以根據(jù)自身實際情況，設(shè)計數(shù)據(jù)認責(zé)管理組織架構(gòu)。圖2給出了一個電網(wǎng)電網(wǎng)企業(yè)數(shù)據(jù)認責(zé)管理工作隸屬于數(shù)據(jù)管理領(lǐng)域。由數(shù)據(jù)治理委員會統(tǒng)管。電網(wǎng)企業(yè)數(shù)據(jù)認責(zé)組織圖2電網(wǎng)企業(yè)數(shù)據(jù)認責(zé)管理組織架構(gòu)。部門/班/站/數(shù)據(jù)認責(zé)角色及職能數(shù)據(jù)認責(zé)角色及職能定義見表1。職能描述角色名稱表1數(shù)據(jù)認責(zé)角色與職職能描述角色名稱數(shù)據(jù)認責(zé)主管領(lǐng)導(dǎo)負責(zé)數(shù)據(jù)認責(zé)管理工作決策及爭議裁定，對數(shù)據(jù)認責(zé)管理工作的最終結(jié)果負責(zé)。數(shù)據(jù)認責(zé)管理員負責(zé)數(shù)據(jù)認責(zé)管理工作的組織、協(xié)同、監(jiān)督、檢查、評價，并定期匯報。業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)管理員負責(zé)數(shù)據(jù)認責(zé)管理工作的組織、執(zhí)行，對本業(yè)務(wù)領(lǐng)域數(shù)據(jù)認責(zé)管理工作開展監(jiān)督、檢查、評價。明確業(yè)務(wù)領(lǐng)域數(shù)據(jù)主責(zé)人。數(shù)據(jù)主責(zé)人負責(zé)數(shù)據(jù)認責(zé)管理工作的的執(zhí)行、常態(tài)化運營。明確數(shù)據(jù)操作責(zé)任人。數(shù)據(jù)業(yè)務(wù)責(zé)任人數(shù)據(jù)認責(zé)管理的終端業(yè)務(wù)責(zé)任方數(shù)據(jù)技術(shù)責(zé)任人數(shù)據(jù)認責(zé)管理的終端技術(shù)責(zé)任方數(shù)據(jù)認責(zé)協(xié)同機制2。表2數(shù)據(jù)認責(zé)協(xié)同矩陣表組織名稱組織層級網(wǎng)級省級地市級區(qū)縣級數(shù)據(jù)治理委員會數(shù)據(jù)認責(zé)任務(wù)規(guī)劃數(shù)據(jù)認責(zé)爭議裁定數(shù)據(jù)認責(zé)任務(wù)規(guī)劃數(shù)據(jù)認責(zé)爭議裁定--數(shù)據(jù)管理部門數(shù)據(jù)認責(zé)監(jiān)督評價數(shù)據(jù)認責(zé)體系優(yōu)化數(shù)據(jù)認責(zé)監(jiān)督評價數(shù)據(jù)認責(zé)體系優(yōu)化--業(yè)務(wù)主管部門數(shù)據(jù)認責(zé)監(jiān)督評價數(shù)據(jù)認責(zé)監(jiān)督評價數(shù)據(jù)認責(zé)監(jiān)督評價數(shù)據(jù)認責(zé)任務(wù)執(zhí)行技術(shù)支持部門數(shù)據(jù)認責(zé)技術(shù)支撐數(shù)據(jù)認責(zé)任務(wù)執(zhí)行數(shù)據(jù)認責(zé)技術(shù)支撐數(shù)據(jù)認責(zé)任務(wù)執(zhí)行數(shù)據(jù)認責(zé)技術(shù)支撐數(shù)據(jù)認責(zé)任務(wù)執(zhí)行-部門/班/站/所數(shù)據(jù)認責(zé)任務(wù)執(zhí)行數(shù)據(jù)認責(zé)方法數(shù)據(jù)認責(zé)實施六步法明確認責(zé)目標明確認責(zé)目標是數(shù)據(jù)認責(zé)實施過程中必選步驟，明確認責(zé)目標參考過程如下：（分解數(shù)據(jù)認責(zé)愿景，具化為數(shù)據(jù)認責(zé)目標，數(shù)據(jù)認責(zé)目標包括但不限于：數(shù)據(jù)認責(zé)工作的時間范圍；數(shù)據(jù)認責(zé)工作開展工作內(nèi)容（如：機制建設(shè)、認責(zé)實施、機制優(yōu)化完善等）；數(shù)據(jù)認責(zé)工作的責(zé)任范圍（如：數(shù)據(jù)操作責(zé)任、數(shù)據(jù)安全責(zé)任、數(shù)據(jù)技術(shù)責(zé)任等）；數(shù)據(jù)認責(zé)工作的數(shù)據(jù)范圍（如：年度重點工作、營銷域“戶-變”一致性主題等）；數(shù)據(jù)認責(zé)工作的組織范圍（如：“網(wǎng)、省、地、縣”）。組織對認責(zé)目標的宣貫、培訓(xùn)。建設(shè)認責(zé)管理組織（；依據(jù)數(shù)據(jù)認責(zé)目標，明確數(shù)據(jù)認責(zé)參與角色；依據(jù)數(shù)據(jù)認責(zé)目標，建設(shè)組織范圍中數(shù)據(jù)認責(zé)管理員崗位或角色；依據(jù)數(shù)據(jù)認責(zé)目標，建設(shè)組織范圍中業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)管理員崗位或角色；組織對數(shù)據(jù)認責(zé)管理組織的宣貫。完善管理制度管理制度中需要明確的內(nèi)容包括但不限于：數(shù)據(jù)認責(zé)工作開展的目的、組織與范圍；數(shù)據(jù)認責(zé)工作開展應(yīng)遵守的原則、基本方法、流程；數(shù)據(jù)認責(zé)工作開展所使用的工具、模板及其他參考文件。通過內(nèi)部文件、郵件等形式發(fā)布/更新管理制度；組織對管理制度的宣貫、培訓(xùn)。制定認責(zé)方案制定認責(zé)方案是數(shù)據(jù)認責(zé)實施過程中的必選步驟，制定認責(zé)方案的參考過程如下：組建數(shù)據(jù)認責(zé)工作團隊，明確各方責(zé)任人及溝通機制；匯總數(shù)據(jù)認責(zé)管理需求，制定數(shù)據(jù)認責(zé)實施方案，數(shù)據(jù)認責(zé)實施方案包括但不限于以下內(nèi)容：數(shù)據(jù)認責(zé)工作開展的目標、原則、方法、工作內(nèi)容；數(shù)據(jù)認責(zé)工作開展的組織清單、數(shù)據(jù)目錄清單、責(zé)任類型清單；數(shù)據(jù)認責(zé)工作開展的溝通機制、組織人員保障；數(shù)據(jù)認責(zé)工作開展的任務(wù)分解明細。組織數(shù)據(jù)認責(zé)方案評審并發(fā)布；組織對數(shù)據(jù)認責(zé)方案的宣貫、培訓(xùn)。數(shù)據(jù)責(zé)任關(guān)系梳理數(shù)據(jù)責(zé)任關(guān)系梳理是數(shù)據(jù)認責(zé)實施過程中的必選步驟，數(shù)據(jù)責(zé)任關(guān)系梳理的參考過程如下：依據(jù)數(shù)據(jù)認責(zé)方案，制定數(shù)據(jù)認責(zé)工作開展相關(guān)工作模板；明確被認責(zé)數(shù)據(jù)清單中各領(lǐng)域業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)歸屬主責(zé)部門；；數(shù)據(jù)責(zé)任類型信息（如：數(shù)據(jù)主責(zé)、數(shù)據(jù)錄入/改進責(zé)任、數(shù)據(jù)審核責(zé)任等，可參考附錄；數(shù)據(jù)責(zé)任人信息（如：姓名、崗位、所屬部門、所屬單位等。數(shù)據(jù)主責(zé)人/數(shù)據(jù)操作責(zé)任人/數(shù)據(jù)技術(shù)責(zé)任人確認責(zé)任劃分；組織數(shù)據(jù)認責(zé)矩陣規(guī)范性審查并發(fā)布；組織數(shù)據(jù)認責(zé)矩陣宣貫、培訓(xùn)、更新。數(shù)據(jù)認責(zé)成果應(yīng)用用于明確數(shù)據(jù)管理政策的責(zé)任人；用于明確數(shù)據(jù)資產(chǎn)目錄、元數(shù)據(jù)、數(shù)據(jù)標準梳理的責(zé)任人；用于明確數(shù)據(jù)質(zhì)量監(jiān)控發(fā)現(xiàn)的問題數(shù)據(jù)整改的責(zé)任人；用于明確數(shù)據(jù)安全管理的責(zé)任人；用于明確數(shù)據(jù)技術(shù)故障的責(zé)任人。核心數(shù)據(jù)梳理方法建立常態(tài)化數(shù)據(jù)問題收集機制，持續(xù)收集企業(yè)數(shù)據(jù)問題，識別數(shù)據(jù)問題對應(yīng)的數(shù)據(jù)資產(chǎn)項；A；（對數(shù)據(jù)問題識別數(shù)據(jù)問題產(chǎn)生的根本原因，并出具初步優(yōu)化方案。數(shù)據(jù)主責(zé)部門識別方法數(shù)據(jù)主責(zé)部門識別原則如下：數(shù)據(jù)主責(zé)部門有且唯一；業(yè)務(wù)職責(zé)決定數(shù)據(jù)主責(zé)；業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的定義方承擔數(shù)據(jù)主責(zé)。數(shù)據(jù)主責(zé)部門識別方法：EA架構(gòu)或既有劃分情況劃定數(shù)據(jù)主責(zé)，并公示征求意見；對數(shù)據(jù)主責(zé)劃分有異議的數(shù)據(jù)資產(chǎn)，由數(shù)據(jù)治理委員會進行裁定；公示裁定的數(shù)據(jù)資產(chǎn)主責(zé)部門劃分；組織對數(shù)據(jù)資產(chǎn)主責(zé)關(guān)系進行宣貫、培訓(xùn)。數(shù)據(jù)責(zé)任關(guān)系梳理方法數(shù)據(jù)責(zé)任關(guān)系梳理是數(shù)據(jù)認責(zé)管理工作中的重要工作內(nèi)容。數(shù)據(jù)責(zé)任關(guān)系梳理方法參考如下：作者作者表的注應(yīng)置于表中。各級業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)管理員承擔本業(yè)務(wù)領(lǐng)域數(shù)據(jù)認責(zé)工作的規(guī)劃及執(zhí)行；各級數(shù)據(jù)資產(chǎn)管理員承擔本單位數(shù)據(jù)認責(zé)工作的組織和監(jiān)督評價；業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)管理員分配數(shù)據(jù)資產(chǎn)項主責(zé)人、業(yè)務(wù)責(zé)任人、技術(shù)責(zé)任人；主責(zé)人、業(yè)務(wù)責(zé)任人、技術(shù)責(zé)任人確認所劃分職責(zé)；對數(shù)據(jù)責(zé)任劃分有異議時，溝通機制依次上升為主責(zé)人、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)管理員。數(shù)據(jù)認責(zé)監(jiān)督評價數(shù)據(jù)認責(zé)監(jiān)督評價模型數(shù)據(jù)認責(zé)監(jiān)督評價模型參見表3。數(shù)據(jù)認責(zé)監(jiān)督評價模型表3數(shù)據(jù)認責(zé)監(jiān)督評價模型一級分類二級分類考核要點考核方式數(shù)據(jù)認責(zé)體系建設(shè)建設(shè)數(shù)據(jù)認責(zé)管理組織檢查被考核單位數(shù)據(jù)認責(zé)管理組織建設(shè)、工作機制建設(shè)情況，進行綜合評分。資料審查建設(shè)數(shù)據(jù)認責(zé)崗位評分?，F(xiàn)場檢查/資料審查明確數(shù)據(jù)認責(zé)管理工作職責(zé)（業(yè)務(wù)域業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)管理員的崗位職責(zé)及考核要求。進行綜合評分。資料審查數(shù)據(jù)認責(zé)機制運行數(shù)據(jù)認責(zé)管理日常工作檢查被考核單位數(shù)據(jù)認責(zé)管理日常工作的相關(guān)資料是否與數(shù)據(jù)認責(zé)管理機制、工作計劃中的相關(guān)要求保持一致。進行綜合評分。現(xiàn)場檢查/資料審查數(shù)據(jù)認責(zé)管理組織開展檢查被考核單位數(shù)據(jù)認責(zé)管理工作方案與計劃，工作總體完成情況，進行綜合評分。資料審查現(xiàn)場檢查/資料審查數(shù)據(jù)認責(zé)關(guān)系維護檢查被考核單位數(shù)據(jù)認責(zé)關(guān)系與實際崗位人員的對應(yīng)情況和一致性。進行綜合評分。現(xiàn)場檢查數(shù)據(jù)認責(zé)管理實施認責(zé)關(guān)系梳理檢查被考核單位數(shù)據(jù)認責(zé)矩陣梳理結(jié)果，進行綜合評分。資料審查資料審查資料審查資料審查數(shù)據(jù)責(zé)任落實檢查被考核單位崗位數(shù)據(jù)責(zé)任說明的制定、審核、簽署情況，進行綜合評分。資料審查資料審查現(xiàn)場檢查/資料審查資料審查注：企業(yè)在開展數(shù)據(jù)認責(zé)工作考核時，可靈活參照考核模型內(nèi)容及設(shè)計考核方案。PAGEPAGE2作者作者每張表均應(yīng)在條文中明確提及并。缺少條文提及。附錄A（資料性附錄）數(shù)據(jù)問題分類表數(shù)據(jù)問題分類表表A.1數(shù)據(jù)問題分類表一級分類二級分類分類描述數(shù)據(jù)問題數(shù)據(jù)不規(guī)范數(shù)據(jù)的定義和取值不滿足相關(guān)規(guī)范要求，如格式、長度、取值范圍等數(shù)據(jù)不準確數(shù)據(jù)未真實反映業(yè)務(wù)情況，或數(shù)據(jù)未被準確記錄數(shù)據(jù)不完整數(shù)據(jù)的記錄或?qū)傩杂扇笔?，未被完整的采集?shù)據(jù)不一致數(shù)據(jù)在不同位置存儲內(nèi)容不一致或關(guān)聯(lián)數(shù)據(jù)之間的邏輯關(guān)系不一致數(shù)據(jù)不及時數(shù)據(jù)未能及時獲取、錄入、更新、加工、歸檔、銷毀非數(shù)據(jù)問題數(shù)據(jù)定義不清無法快速清晰識別數(shù)據(jù)內(nèi)容及含義數(shù)據(jù)獲取不便無法快速獲取、使用數(shù)據(jù)數(shù)據(jù)服務(wù)異常無法正常完成數(shù)據(jù)的操作及維護數(shù)據(jù)展現(xiàn)不全無法全面的獲取所需要的數(shù)據(jù)內(nèi)容附錄B（資料性附錄）數(shù)據(jù)問題影響評估分類表數(shù)據(jù)問題影響從影響范圍、影響層級、影響類型三個角度進行影響評估。具體內(nèi)容詳見表B.1。表B.1數(shù)據(jù)問題影響評估分類表影響維度影響分類影響分值影響范圍個體1局部2整體5影響層級操作1策略2戰(zhàn)略5影響類型經(jīng)濟效益1內(nèi)部管理2法