附件2：

內(nèi)河船員教育和培訓(xùn)質(zhì)量管理體系

編寫指南

二o一三年七月十日

目錄

1.目的和依據(jù)...................................................2

2.適用范圍.....................................................2

3.質(zhì)量管理體系文件的編制原則...................................2

3.1系統(tǒng)協(xié)調(diào)的原則................................................2

3.2科學(xué)合理的原則................................................2

3.3符合性和可操作性原則..........................................3

3.4有效性原則.....................................................3

3.5可持續(xù)性改進(jìn)原則..............................................3

4.質(zhì)量管理體系文件的編寫方法.......................................3

4.1培訓(xùn)學(xué)習(xí)階段..................................................3

4.2調(diào)查策劃階段..................................................4

4.3質(zhì)量管理體系文件編寫階段......................................4

5.質(zhì)量管理體系文件的構(gòu)成和編制.....................................4

5.1質(zhì)量手冊(cè).......................................................4

5.2程序文件.......................................................6

5.3支持性文件.....................................................7

6.質(zhì)量管理體系的基本要求...........................................9

6.1質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)............................................9

6.2職責(zé)、權(quán)限和溝通..............................................10

6.3教學(xué)和培訓(xùn)計(jì)劃................................................11

6.4招生與學(xué)員管理...............................................13

6.5教學(xué)與管理人員...............................................14

6.6場(chǎng)地、設(shè)施和設(shè)備.............................................15

6.7教學(xué)和訓(xùn)練的實(shí)施..............................................16

6.8教學(xué)和訓(xùn)練的檢資與評(píng)估.......................................17

6.9質(zhì)量記錄控制..................................................17

6.10糾正和預(yù)防措施...............................................18

6.11文件控制......................................................19

6.12內(nèi)部審核和管理評(píng)審............................................20

1.目的和依據(jù)

1.1本指南為內(nèi)河船舶船員教育和培訓(xùn)機(jī)構(gòu)實(shí)施《中華人民共和國(guó)船員

培訓(xùn)管理規(guī)則》第十二條和《中華人民共和國(guó)船員教育和培訓(xùn)質(zhì)量管理規(guī)

則》，建立并保持內(nèi)河船員教育和培訓(xùn)質(zhì)量管理體系，提供指導(dǎo)意見。

1.2本指南依據(jù)《中華人民共和國(guó)船員教育和培訓(xùn)質(zhì)量管理規(guī)則》和國(guó)

內(nèi)有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定而制定。

2.適用范圍

2.1本指南適用于在中華人民共和國(guó)境內(nèi)為船員或?qū)W員按照《中華人民

共和國(guó)內(nèi)河船舶船員適任考試和發(fā)證規(guī)則》和《中華人民共和國(guó)船員培訓(xùn)管

理規(guī)則》的規(guī)定而開展的相關(guān)內(nèi)河船舶船員教育和培訓(xùn)，以及從事上述船員

教育或培訓(xùn)的機(jī)構(gòu)。

2.2從事上述船員教育或培訓(xùn)的機(jī)構(gòu)建立的船員教育和培訓(xùn)質(zhì)量管理體

系，應(yīng)覆蓋涉及《中華人民共和國(guó)船員教育和培訓(xùn)質(zhì)量管理規(guī)則》第二章基

本要求的有關(guān)部門和崗位。

3.質(zhì)量管理體系文件的編制原則

3.1系統(tǒng)協(xié)調(diào)的原則

質(zhì)量管理體系各層文件之間具有一定的相互依賴、相互配合、相互促

進(jìn)和相互制約的關(guān)系，形成J'具有一定活動(dòng)規(guī)律的有機(jī)整體。在編寫質(zhì)量管

理體系文件時(shí)必須樹立系統(tǒng)的觀念，應(yīng)從本機(jī)構(gòu)的整體出發(fā)進(jìn)行設(shè)計(jì)、編排。

對(duì)影響教育和培訓(xùn)質(zhì)量的主要活動(dòng)進(jìn)行有效的控制，接口要嚴(yán)密、相互協(xié)調(diào)、

構(gòu)成一個(gè)有機(jī)的整體。要充分考慮文件本身及相互之間的內(nèi)在聯(lián)系，各程序、

各活動(dòng)之間均應(yīng)有序銜接，相輔相成，不能相互脫節(jié)或相互矛盾。

3.2科學(xué)合理的原則

各類文件的地位、信用是不同的，處于不同的層次上。每類文件除了

重視各層次間的銜接，主要是解決本層次的問題。比如，質(zhì)量手冊(cè)是處于最

高層次的綱領(lǐng)性文件，不涉及純技術(shù)性的細(xì)節(jié)；支持性文件則是最基礎(chǔ)的操

作性文件，要求對(duì)各項(xiàng)作業(yè)給予盡可能詳細(xì)的指導(dǎo)，而不需要原則性、概括

性的闡述。

3.3符合性和可操作性原則

質(zhì)量管理體系的要素應(yīng)至少應(yīng)包括《中華人民共和國(guó)船員教育和培訓(xùn)

質(zhì)量管理規(guī)則》第二章所規(guī)定的12個(gè)基本要求。編寫質(zhì)量管理體系文件，

不僅要考慮這些基本要求，更要考慮機(jī)構(gòu)的實(shí)際情況，所寫的文件一定是機(jī)

構(gòu)能夠做到和行之有效的。編寫時(shí)，要考慮到可操作性，便于實(shí)施、檢查、

記錄和追溯。

3.4有效性原則

體系文件應(yīng)能保證體系運(yùn)行的連續(xù)性和有效性，使受控的活動(dòng)和相應(yīng)

的部門、人員均能在體系的控制下實(shí)現(xiàn)既定的目標(biāo)。各類文件的發(fā)放、修改、

作廢等均要履行嚴(yán)格的手續(xù)，保證現(xiàn)場(chǎng)使用的都是現(xiàn)行有效的文件。

3.5可持續(xù)性改進(jìn)原則

質(zhì)量管理體系文件具有相對(duì)穩(wěn)定性，但不是一成不變的。隨著機(jī)構(gòu)外

部環(huán)境及內(nèi)部條件的變化，質(zhì)量管理體系文件應(yīng)有一定的適應(yīng)能力，因而具

有一定的動(dòng)態(tài)性。處理好穩(wěn)定性和動(dòng)態(tài)性的關(guān)系，保證適宜性，是確保質(zhì)量

管理體系有效性的關(guān)鍵。例如，質(zhì)量手冊(cè)要采用活頁裝訂，制定文件修改程

序，注明版本號(hào)等，主是為了便于修改；通過定期內(nèi)部審核等，找出現(xiàn)行文

件的不足，不斷以體系文件進(jìn)行改進(jìn)，保證其先進(jìn)性和適用性。

4.質(zhì)量管理體系文件的編寫方法

質(zhì)量管理體系文件的編寫的具體過程一般分三個(gè)階段：培訓(xùn)學(xué)習(xí)階段、

調(diào)查策劃階段、質(zhì)量管理體系文件編寫階段

4.1培訓(xùn)學(xué)習(xí)階段

首先要組織機(jī)構(gòu)的全體人員反復(fù)學(xué)習(xí)《中華人民共和國(guó)船員教育和培

訓(xùn)質(zhì)量管理規(guī)則》和國(guó)家有關(guān)內(nèi)河船員教育培訓(xùn)考試和發(fā)證的法律法規(guī)，使

他們了解建立質(zhì)量管理體系的重要性，很好的理解《中華人民共和國(guó)船員教

育和培訓(xùn)質(zhì)量管理規(guī)則》的內(nèi)容和要求，了解自己的參與職責(zé)。同時(shí)要進(jìn)行

編寫方法的培訓(xùn)。

4.2調(diào)杳策劃階段

按《中華人民共和國(guó)船員教育和培訓(xùn)質(zhì)量管理規(guī)則》進(jìn)行分析比較，

主要包括：分析培訓(xùn)機(jī)構(gòu)現(xiàn)狀、各部門職能權(quán)限的現(xiàn)狀、各部門提出需解決

的接口問題、現(xiàn)有的管理制度及執(zhí)行情況、現(xiàn)有的各項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)、儀器設(shè)備等情

況。

這個(gè)階段的主要工匕是按《中華人民共和國(guó)船員教育和培訓(xùn)質(zhì)量管理

規(guī)則》的規(guī)定研究執(zhí)行落實(shí)的辦法和措施。

4.3質(zhì)量管理體系文件編寫階段

這個(gè)階段的主要工作是：

（-）制定編寫管理質(zhì)量管理體系文件的格式、大綱、目錄；

（二）制定編寫計(jì)劃分步實(shí)施；

（三）編寫按照《中華人民共和國(guó)船員教育和培訓(xùn)質(zhì)量管理規(guī)則》和

工作實(shí)際情況分工合作進(jìn)行編寫；

（四）質(zhì)量管理體系文件的研討、協(xié)調(diào)；

（五）質(zhì)量管理體系文件的批準(zhǔn)、發(fā)布。

5.質(zhì)量管理體系文件的構(gòu)成和編制

質(zhì)量管理體系文件由質(zhì)量手冊(cè)、程序文件和支持性文件組成。質(zhì)量管

理體系文件可采用與紙質(zhì)文件等效的電子媒介形式。

5.1質(zhì)量手冊(cè)

5.1.1質(zhì)量手冊(cè)的構(gòu)成

5.1.1.1船員教育和培訓(xùn)機(jī)構(gòu)須建立文件化的質(zhì)量手冊(cè)。用于闡明船員教育

和培訓(xùn)機(jī)構(gòu)的質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)，介紹質(zhì)量管理體系的范圍和結(jié)構(gòu)，概述

實(shí)現(xiàn)質(zhì)量管理體系基本要求的途徑或方法。

5.1.1.2質(zhì)量手冊(cè)一般應(yīng)包括以下內(nèi)容：?jiǎn)挝桓艣r、質(zhì)量方針和目標(biāo)、船員

教育和培訓(xùn)的專業(yè)、類型和項(xiàng)目、質(zhì)量管理組織機(jī)構(gòu)、部門職責(zé)，簡(jiǎn)述實(shí)現(xiàn)

質(zhì)量管理體系質(zhì)量基本要求的途徑或方法。途徑和方法的描述，可參考《質(zhì)

量管理規(guī)則》第二章的表述，但應(yīng)根據(jù)本機(jī)構(gòu)的實(shí)際情況，明確和細(xì)化相關(guān)

的控制內(nèi)容，并應(yīng)與下一層次相應(yīng)的程序文件和支持性文件關(guān)聯(lián)起來，不應(yīng)

復(fù)制程序文件，也不應(yīng)變成單純職責(zé)的描述。

5.1.2質(zhì)量手冊(cè)的編制

在編寫前必須認(rèn)真學(xué)習(xí)和充分理解《中華人民共和國(guó)船員教育和培訓(xùn)

質(zhì)量管理規(guī)則》的規(guī)定內(nèi)涵，在此基礎(chǔ)上，理清質(zhì)量手冊(cè)在體系文件中的地

位以及與其它體系文件之間的關(guān)系，了解質(zhì)量手冊(cè)的內(nèi)容框架和結(jié)構(gòu)層次，

再結(jié)合各個(gè)部門的特點(diǎn)進(jìn)行編寫。

5.1.2.1確定質(zhì)量手冊(cè)的編制格式和目錄；

5.1.2.2確定質(zhì)量管理體系文件的編號(hào)格式；

5.1.2.3確定質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)；

5.1.2.4在符合《中華人民共和國(guó)船員教育和培訓(xùn)質(zhì)量管理規(guī)則》第二章規(guī)

定的基本要求的基礎(chǔ)上，確定本單位質(zhì)量管理體系的要素?；

5.1.2.5質(zhì)量手冊(cè)一般由概述和正文兩部分構(gòu)成。各構(gòu)成部分包含的內(nèi)容：

（一）概述

1）封面：包括文件編號(hào)、手冊(cè)名稱、機(jī)構(gòu)名稱、發(fā)布實(shí)施日期等；

2）批準(zhǔn)頁：最高管理者簽字發(fā)布，包括質(zhì)量手冊(cè)的重要性和各部門實(shí)

施要求，以及何年何月何日起實(shí)施；

3）目錄：各章節(jié)的題目和頁碼；

4）前言：機(jī)構(gòu)基本情況；

5）船員教育和培訓(xùn)的專業(yè)：包括獲得主管機(jī)關(guān)許可開展的船員培訓(xùn)項(xiàng)

目；

6）術(shù)語和縮寫：關(guān)于質(zhì)量管理方面的術(shù)語。

（二）正文

1）組織機(jī)構(gòu)

明確機(jī)構(gòu)設(shè)置及各部門的職責(zé)、職權(quán)，確保將各質(zhì)量管理體系要求分

配到各個(gè)部門。可根據(jù)實(shí)際情況通過組織結(jié)構(gòu)圖進(jìn)行表達(dá)。

2）實(shí)現(xiàn)質(zhì)量管理體系要求的途徑

這是正文中主要的部分。要對(duì)所依據(jù)的基本要求，就如何實(shí)現(xiàn)這些基

本要求一一予以闡述，手冊(cè)中各項(xiàng)內(nèi)容的先后順序盡可能與基本要求內(nèi)容順

序一致，以便對(duì)照。

5.2程序文件

5.2.1程序文件的構(gòu)成

5.2.1.1船員教育和培訓(xùn)機(jī)構(gòu)須建立文件化的程序文件。用于描述規(guī)則第二

章基本要求所涉及的過程，并規(guī)定實(shí)施這些過程的程序或方法。

5.2.1.2程序文件至少應(yīng)包括以下內(nèi)容：目的、適用范圍、該程序相關(guān)的部

門或崗位的相關(guān)職責(zé)、工作流程、依據(jù)的規(guī)范性文件、需要的質(zhì)量記錄。有

規(guī)定格式的質(zhì)量記錄應(yīng)做出規(guī)范的格式。

5.2.1.3可根據(jù)機(jī)構(gòu)自身的情況編寫程序文件，程序文件的數(shù)量不限。

5.2.2程序文件的編制

5.2.2.1程序文件將機(jī)構(gòu)內(nèi)部各種質(zhì)量活動(dòng)和質(zhì)量工作的內(nèi)容、順序、方法

及要求作出具體明確規(guī)定，要求員工按此文件執(zhí)行。

5.2.2.2程序文件對(duì)涉及各個(gè)部門的接口問題，應(yīng)作出明確規(guī)定，使各部門

能夠相互配合，促進(jìn)工作順利進(jìn)行。

5.2.2.3程序文件是對(duì)質(zhì)量手冊(cè)的展開，它規(guī)定了實(shí)施質(zhì)量活動(dòng)的具體內(nèi)

容、方法和步驟，即對(duì)應(yīng)該做什么，由誰去做和怎樣做提出了要求。至于某

個(gè)具體工作、某項(xiàng)作業(yè)如何能夠達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)的要求，即具體做法的指導(dǎo)則是支

持性文件的內(nèi)容。因此，程序文件相對(duì)于質(zhì)量手冊(cè)和支持性文件起著承上啟

下的作用。

5.2.2.4程序文件格式

為了便于編制和協(xié)調(diào)，同時(shí)也便于實(shí)施和管理，所編制的所有的質(zhì)量

管理體系程序文件都應(yīng)按統(tǒng)一的表達(dá)形式進(jìn)行陳述。建議程序文件包含以下

內(nèi)容：

（一）目的，說明該程序的控制目的、控制要求：

（二）適用范圍，應(yīng)指出該程序所控制活動(dòng)范圍；

（三）術(shù)語（如需要），給出與該程序有關(guān)的術(shù)語及其定義（特別是

專用術(shù)語）；

（四）職責(zé)，應(yīng)規(guī)定實(shí)施該程序相關(guān)部門/人員的職責(zé)；

（五）工作程序，主要應(yīng)規(guī)定以下方面內(nèi)容：

1）確定需開展的各項(xiàng)活動(dòng)及實(shí)施步驟；

2）確定所涉及的人員；

3）確定具體的控制要求和控制方法；

4）確定開展各項(xiàng)活動(dòng)的時(shí)機(jī)；

5）給出所需的設(shè)備、設(shè)施及要求；

6）規(guī)定例外情況的處理方法；

7）引出所涉及的相關(guān)支持性文件；

（六）列出本程序相關(guān)活動(dòng)的質(zhì)量記錄名稱及編號(hào)；

（七）相關(guān)/支持性文件，應(yīng)列出與本程序有關(guān)的相關(guān)文件/支持性文

件；

（八）質(zhì)量記錄表格，附上本程序所列表格形式質(zhì)量記錄的空白表格。

5.3支持性文件

5.3.1支持性文件的構(gòu)成

5.3.1.1支持性文件主要用于明確具體的工作規(guī)范或標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)于其他質(zhì)量管

理體系文件沒有規(guī)定或規(guī)定不夠具體的情況，可在相關(guān)體系文件中引入法

規(guī)、規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、管理規(guī)定等。作為質(zhì)量手冊(cè)或程序文件的補(bǔ)充或細(xì)化。

5.3.1.2支持性文件至少應(yīng)包括：

（-）與船員教育和培訓(xùn)相關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章等外來文件;

（二）本機(jī)構(gòu)的崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)指導(dǎo)、操作規(guī)范、規(guī)章制度等內(nèi)部文

件。

5.3.1.3質(zhì)量管理體系運(yùn)行過程中形成的質(zhì)量記錄，是一種特殊的文件。例

如，在程序文件中明確的記錄表格，在未被使用前是體系文件的一部分，要

按照文件控制要求進(jìn)行控制；在使用時(shí)，其就是質(zhì)量記錄了，應(yīng)按照質(zhì)量記

錄的控制要求進(jìn)行控制。

5.3.2支持性文件的編制

5.3.2.1業(yè)務(wù)指導(dǎo)書

5.3.2.1.1業(yè)務(wù)指導(dǎo)書是針對(duì)某一具體工作做的詳細(xì)規(guī)定，并提出允許做和

不允許做等注意事項(xiàng)。

5.3.2.1.2業(yè)務(wù)指導(dǎo)書應(yīng)詳細(xì)而準(zhǔn)確地描述工作或作業(yè)，規(guī)定作業(yè)目的、作

業(yè)前的準(zhǔn)備工作、需確認(rèn)的事項(xiàng)、作業(yè)的順序、作業(yè)時(shí)應(yīng)注意的事項(xiàng)等方面,

使工作人員對(duì)作業(yè)有消楚而準(zhǔn)確的了解。目的就是為了給操作者足夠的指

導(dǎo)，幫助他們完成工作，應(yīng)具有很強(qiáng)的可操作性。

5.3.2.1.3業(yè)務(wù)指導(dǎo)書基本內(nèi)容及格式

（一）作業(yè)目的。指完成工作應(yīng)達(dá)到的目標(biāo)和結(jié)果，也就是為什么要

進(jìn)行此項(xiàng)工作，完成此作業(yè)要達(dá)到的技術(shù)指標(biāo)等。

（二）作業(yè)前的準(zhǔn)備和確認(rèn)事項(xiàng)。

（三）作業(yè)流程，是指導(dǎo)完成作業(yè)的順序及步驟，規(guī)定每一個(gè)步驟的

具體操作要求和操作內(nèi)容等。

（四）作業(yè)注意事項(xiàng)。

（五）其他注意事項(xiàng)及特殊事項(xiàng)。主要是處理異常的程序以及對(duì)于關(guān)

鍵問題、特殊需求確認(rèn)的規(guī)定。

（六）工作流程圖，如有必要可以附上工作流程圖。

5.3.2.2崗位指導(dǎo)書

5.3.2.2.1崗位指導(dǎo)書是針對(duì)個(gè)人、崗位或工序具體環(huán)節(jié)規(guī)定的具體操作步

驟、內(nèi)容和方法的文件。只針對(duì)某一具體崗位而制定，目的是給該崗位工作

人員以足夠的指導(dǎo)，幫助他們完成工作，應(yīng)具有很強(qiáng)的可操作性。

5.3.2.2.2崗位指導(dǎo)書基本內(nèi)容及格式

（一）崗位職責(zé)：表述該崗位的工作職責(zé)及所承擔(dān)的責(zé)任。

（二）任職條件：表述本崗位人員應(yīng)具備的基本素質(zhì)。例如受教育程

度、工作經(jīng)驗(yàn)、專業(yè)培訓(xùn)、技能要求都應(yīng)達(dá)到什么條件和水平，是否有特殊

要求。

（三）工作內(nèi)容：表述該崗位涉及的工作范圍、活動(dòng)目的和工作流程。

5.3.2.3質(zhì)量記錄

5.3.2.3.1質(zhì)量記錄就是體系運(yùn)行的客觀證據(jù)，應(yīng)能真實(shí)地反映體系文件

（主要是程序文件）中規(guī)定的各個(gè)工作環(huán)節(jié)和要求得到執(zhí)行。即體系文件中

說到的，在實(shí)際執(zhí)行中是否做到的證明文件。

5.3.2.3.2記錄設(shè)計(jì)原則

（-）必要性。編制時(shí)對(duì)各項(xiàng)記錄進(jìn)行重要性、必要性，并不是說質(zhì)

量記錄越多越好，但應(yīng)能表明所支持的程序中相應(yīng)的工作己按要求得到實(shí)

現(xiàn)。

（二）規(guī)范化。要盡量采取統(tǒng)一的格式和內(nèi)容使之規(guī)范化。

（三）實(shí)用性。要考慮本部門、本部分的具體情況，注意實(shí)用有效。

6.質(zhì)量管理體系的基本要求

6.1質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)

6.1.1船員教育和培訓(xùn)機(jī)構(gòu)編制質(zhì)量方針和目標(biāo)時(shí)，應(yīng)滿足《中華人民共

和國(guó)船員教育和培訓(xùn)質(zhì)量管理規(guī)則》第五條中的各項(xiàng)要求。

6.1.2編制說明

6.1.2.1校（院）氏/培訓(xùn)機(jī)構(gòu)最高管理者組織制定質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)并

形成文件。

6.1.2.2船員教育和培訓(xùn)的機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)自身船員教育和培訓(xùn)的規(guī)模、師資和

設(shè)備狀況、教學(xué)環(huán)境、教學(xué)質(zhì)量、管理水平、發(fā)展目標(biāo)等情況制定質(zhì)量方針

和質(zhì)量目標(biāo)。

6.1.2.3質(zhì)量方針是船員教育和培訓(xùn)的機(jī)構(gòu)船員教育和培訓(xùn)質(zhì)量管理的質(zhì)

量宗旨和方向，質(zhì)量方針應(yīng)能體現(xiàn)被服務(wù)單位的期望和需求。

6.1.2.4質(zhì)量目標(biāo)是船員教育和培訓(xùn)機(jī)構(gòu)質(zhì)量管理的具體目標(biāo)，應(yīng)與質(zhì)量方

針相適應(yīng)，并具有可測(cè)性，質(zhì)量目標(biāo)可以是量化的目標(biāo)也可以不是量化的，

但無論如何，質(zhì)量目標(biāo)應(yīng)該具有可以測(cè)量的特性。質(zhì)量目標(biāo)是可實(shí)現(xiàn)的，有

能力實(shí)施的，并且有評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，和實(shí)現(xiàn)的措施和方法。

6.1.2.5質(zhì)量方針、目標(biāo)應(yīng)符合國(guó)內(nèi)相關(guān)規(guī)定和行業(yè)的要求。

6.2職責(zé)、權(quán)限和溝通

6.2.1船員教育和培訓(xùn)機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)《中華人民共和國(guó)船員教育和培訓(xùn)質(zhì)量

管理規(guī)則》第六條的要求確保組織內(nèi)的職責(zé)、權(quán)限和相互關(guān)系得到規(guī)定和溝

通。

6.2.2編制說明

6.2.2.1建立合理而有效的內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)以滿足各要素所涉及程序和質(zhì)量

活動(dòng)的正常運(yùn)行。對(duì)所有與教育培訓(xùn)質(zhì)量有關(guān)的部門和人員，明確職責(zé)與權(quán)

限，可以以組織機(jī)構(gòu)圖的形式表述部門與部門之間的相互關(guān)系，并形成文件。

6.2.2.2機(jī)構(gòu)內(nèi)各部門有明確的職責(zé)、權(quán)限和相互關(guān)系，并進(jìn)行有效地溝通。

部門間的職責(zé)接口和關(guān)系需合理、明確?？稍诘谝粚淤|(zhì)量手冊(cè)中明確最高管

理層及各部門職責(zé)。

6.2.2.3體系內(nèi)各崗位人員有明確的職責(zé)、權(quán)限和相互關(guān)系。可在第三層支

持性文件中以崗位指導(dǎo)書的形式表現(xiàn)出來。相互關(guān)系包括上下監(jiān)控關(guān)系、崗

位替代關(guān)系、崗位間銜接關(guān)系以及崗位和部門之間的整體關(guān)系等。崗位指導(dǎo)

書的格式，應(yīng)包含崗位職責(zé)、任職條件等。

6.2.2.4應(yīng)在教學(xué)和管理各個(gè)過程控制文件中，建立適當(dāng)?shù)男畔⒔涣鬟^程，

明確適當(dāng)?shù)耐緩?，確保對(duì)質(zhì)量管理體系的有效性進(jìn)行溝通，可分為內(nèi)部溝通

和外部溝通。

（一）內(nèi)部溝通。應(yīng)結(jié)合實(shí)際建立適當(dāng)?shù)臏贤ㄟ^程，確保與體系有關(guān)

的信息在各單位、部門和人員間實(shí)現(xiàn)有效溝通，提高體系運(yùn)行有效性。溝通

的方式可以包括：會(huì)議、報(bào)表、通報(bào)、業(yè)務(wù)信息共享平臺(tái)、內(nèi)部刊物、信息

動(dòng)態(tài)、通知公告、電子郵件及內(nèi)部網(wǎng)站報(bào)道和簡(jiǎn)報(bào)等。

（~）外部溝通。應(yīng)確定體系對(duì)外溝通事項(xiàng)和對(duì)象，并通過適當(dāng)?shù)倪^

程保證溝通有效。溝通途徑可以包括：文件、會(huì)議、訪問、信函、電話、傳

真、電子郵件、網(wǎng)上信息平臺(tái)等。

6.2.2.5最高管理者是指在最高管理層指揮和控制船員教育和培訓(xùn)機(jī)構(gòu)的

一個(gè)人或一組人。為了便于質(zhì)量管理體系文件的編寫和提高文件的可操作

性，船員教育和培訓(xùn)機(jī)構(gòu)最高管理者一般為行政最高領(lǐng)導(dǎo)。

6.2.2.6最高管理者應(yīng)指定管理者代表，管理者代表負(fù)責(zé)管理體系建立、實(shí)

施和持續(xù)改進(jìn)，并在管理手冊(cè)或職責(zé)手冊(cè)中明確其體系管理職責(zé)。管理者代

表應(yīng)具備豐富的教育培訓(xùn)管理經(jīng)驗(yàn)，并熟悉本單位管理工作。管理者代表有

權(quán)從資源保障、工作程序和過程方面，對(duì)各個(gè)層級(jí)的質(zhì)量活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)控。最

高管理者從資源保障等方面給予管理者代表足夠的支持。

6.3教學(xué)和培訓(xùn)計(jì)劃

6.3.1船員教育和培訓(xùn)機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)《中華人民共和國(guó)船員教育和培訓(xùn)質(zhì)量

管理規(guī)則》第七條的要求建立文件化程序，對(duì)教學(xué)和培訓(xùn)計(jì)劃進(jìn)行控制，以

使其符合主管機(jī)關(guān)的強(qiáng)制性要求和機(jī)構(gòu)自身的實(shí)際情況。

6.3.2編制說明

6.3.2.1本條所指教學(xué)和培訓(xùn)計(jì)劃包括院校進(jìn)行航海（學(xué)歷）教育的人才培

養(yǎng)計(jì)劃（方案）、課程教學(xué)大綱（標(biāo)準(zhǔn)），也包括院校和各培訓(xùn)機(jī)構(gòu)為開展

航海教育和船員專業(yè)和崗位培訓(xùn)活動(dòng)而編制的教學(xué)實(shí)施計(jì)劃或培訓(xùn)實(shí)施計(jì)

劃。

6.3.2.2針對(duì)學(xué)歷教育的教學(xué)和培訓(xùn)計(jì)劃的文件化程序應(yīng)包括:

（-）部門/人員職責(zé)，包括專業(yè)人才培養(yǎng)計(jì)劃（方案）、課程教學(xué)大

綱（標(biāo)準(zhǔn)）編制、評(píng)審人員的資格要求。編制、評(píng)審人員應(yīng)包括具有管理級(jí)

船員經(jīng)歷的人員；編制和評(píng)審活動(dòng)應(yīng)由不同人員進(jìn)行。

（二）編制的輸入，包括：

1）教育與培訓(xùn)相關(guān)法規(guī)和規(guī)章的強(qiáng)制性要求；

2）適用對(duì)象、教育手段、師資力量、教學(xué)設(shè)備等因素；

3）委托方要求（如有）；

4）以往教學(xué)和培訓(xùn)計(jì)劃執(zhí)行的效果；

5）船員市場(chǎng)需求等；

6）教育與培訓(xùn)主管部門的其他要求。

（三）人才培養(yǎng)計(jì)劃（方案）、課程大綱的內(nèi)容要求，包括標(biāo)明符合

性、適用性及理論和實(shí)踐課程的比例、教學(xué)時(shí)數(shù)、達(dá)到的目標(biāo)、教學(xué)對(duì)象，

實(shí)驗(yàn)（踐）要求、課時(shí)等；教學(xué)和培訓(xùn)實(shí)施計(jì)劃的內(nèi)容要求，包括教學(xué)內(nèi)容、

教學(xué)進(jìn)度等。

（四）人才培養(yǎng)計(jì)劃（方案）、課程大綱編制、評(píng)審、審批和發(fā)布、

修改的過程控制要求。教學(xué)和培訓(xùn)實(shí)施計(jì)劃的編制、審批和發(fā)布過程控制要

求。

6.3.2.3針對(duì)沒有開展航海類專業(yè)學(xué)歷教育而只開展船員專業(yè)和崗位培訓(xùn)

的機(jī)構(gòu)而言，如果直接采用主管機(jī)關(guān)制定的培訓(xùn)綱要，則只需要對(duì)培訓(xùn)實(shí)施

計(jì)劃的編制、審批和發(fā)布進(jìn)行控制。

（-）部門/人員職責(zé)，包括培訓(xùn)實(shí)施計(jì)劃編制人員的資格要求。編制

人員應(yīng)為熟悉培訓(xùn)綱要的教學(xué)管理人員，包括具有管理級(jí)船員經(jīng)歷的人員；

（二）編制的輸入，包括：

1）主管機(jī)關(guān)制定的培訓(xùn)綱要的強(qiáng)制性要求；

2）適用對(duì)象、培訓(xùn)手段、師資力量、教學(xué)設(shè)備等因素；

3）培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)進(jìn)度；

4）教育與培訓(xùn)主管部門的其他要求。

（三）教學(xué)和培訓(xùn)實(shí)施計(jì)劃的編制、審批和發(fā)布過程控制要求。

6.4招生與學(xué)員管理

6.4.1船員教育和培訓(xùn)機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)《中華人民共和國(guó)船員教育和培訓(xùn)質(zhì)量

管理規(guī)則》第八條的要求建立文件化程序，對(duì)招生和學(xué)員管理全過程進(jìn)行控

制，以使其符合主管機(jī)關(guān)的強(qiáng)制性要求和機(jī)構(gòu)自身的質(zhì)量目標(biāo)。

6.4.2編制說明

6.4.2.1本條所指學(xué)員包括航海教育的學(xué)生和各類船員培訓(xùn)的學(xué)員。如果機(jī)

構(gòu)既有航海教育的學(xué)生又有船員培訓(xùn)學(xué)員，則應(yīng)分別對(duì)其招生與學(xué)員管理的

過程控制進(jìn)行規(guī)定。

6.4.2.2針對(duì)學(xué)歷教育的招生和學(xué)員管理的文件化程序應(yīng)包括?：

（-）招生文件化程序應(yīng)包括：

1）部門/人員職責(zé)；

2）招生計(jì)劃的編制、審批、上報(bào)及更改；

3）招生計(jì)劃實(shí)施（含發(fā)布招生簡(jiǎn)章、招生錄取工作）；

4）復(fù)審，應(yīng)包括學(xué)員健康狀況、學(xué)員資格、報(bào)名資料等的復(fù)審；

5）招生相關(guān)活動(dòng)的記錄及保存。

（二）學(xué)員管理文件化程序應(yīng)包括：

1）部門/人員職責(zé)；

2）學(xué)員（生）報(bào)到與注冊(cè)，注冊(cè)主要針對(duì)學(xué)歷教育的學(xué)生；

3）學(xué)員（生）標(biāo)識(shí)及名單產(chǎn)生與傳遞，應(yīng)包括學(xué)員名單報(bào)相關(guān)管理機(jī)

構(gòu)的規(guī)定；

4）學(xué)員（生）檔案存檔范圍、傳遞過程、保管與利用；

5）學(xué)員（生）學(xué)籍管理和日常管理；

6）證書的發(fā)放與管理。

機(jī)構(gòu)可根據(jù)自身情況對(duì)以上控制過程單獨(dú)或相對(duì)合并建立文件化程

序。

6.4.2.3針對(duì)各類船員崗位和專業(yè)培訓(xùn)的學(xué)員的招生和學(xué)員管理的文件化

程序應(yīng)包括：

（一）招生文件化程序應(yīng)包括：

1）部門/人員職責(zé)；

2）招生計(jì)劃的編制、審批、上報(bào)及更改；

3）招生計(jì)劃實(shí)施（含發(fā)布招生簡(jiǎn)章、招生報(bào)名工作）；

4）船員培訓(xùn)的學(xué)員復(fù)查，應(yīng)包括學(xué)員健康狀況、學(xué)員資格、報(bào)名資料

等的復(fù)審；

5）招生相關(guān)活動(dòng)的記錄及保存。

（二）學(xué)員管理文件化程序應(yīng)包括：

1）部門/人員職責(zé)；

2）學(xué)員報(bào)到;

3）學(xué)員標(biāo)識(shí)及名單產(chǎn)生與傳遞，應(yīng)包括學(xué)員名單報(bào)相關(guān)管理機(jī)構(gòu)的規(guī)

定；

4）學(xué)員檔案存檔范圍、傳遞過程、保管與利用；

5）學(xué)員日常管理；

6）證書的發(fā)放與管理。

6.5教學(xué)與管理人員

6.5.1船員教育利培訓(xùn)機(jī)構(gòu)應(yīng)按照《中華人民共和國(guó)船員教育和培訓(xùn)質(zhì)量

管理規(guī)則》第九條的要求，建立文件化程序，對(duì)教學(xué)與管理人員的配備、培

訓(xùn)和考核過程進(jìn)行控制。

6.5.2編制說明

6.5.2.1配備

（一）詳細(xì)列明各教學(xué)崗位和管理崗位的配備條件和數(shù)量，且配備條

件和數(shù)量滿足主管機(jī)關(guān)法規(guī)的要求，并按照條件配備合格人員；

（二）設(shè)置教學(xué)人員配備一覽表，內(nèi)容包括教學(xué)人員的專業(yè)、船上任

職資歷、教學(xué)經(jīng)歷以及所負(fù)責(zé)的教學(xué)科目;

（三）設(shè)置管理人員配備一覽表，內(nèi)容包括管理人員的專業(yè)、工作經(jīng)

歷、職務(wù)分工等。

6.5.2.2培訓(xùn)

（一）按照各教學(xué)崗位和管理崗位的條件要求，結(jié)合相關(guān)崗位人員的

知識(shí)結(jié)構(gòu)，制定詳細(xì)的人員培訓(xùn)計(jì)劃，有針對(duì)性的開展業(yè)務(wù)培訓(xùn)；

（二）教學(xué)人員的培訓(xùn)應(yīng)側(cè)重專業(yè)理論知識(shí)、實(shí)踐能力以及教學(xué)法等

內(nèi)容，并保持持續(xù)更新；

（三）管理人員的培訓(xùn)應(yīng)側(cè)重教務(wù)管理、教學(xué)管理等內(nèi)容，并保持持

續(xù)更新。

6.5.2.3考核

（一）應(yīng)建立起由機(jī)構(gòu)考核和學(xué)員評(píng)價(jià)兩方面的考核體系；

（二）應(yīng)將教學(xué)質(zhì)量列為教學(xué)人員的考核重點(diǎn)，考核應(yīng)細(xì)化到每一期

培訓(xùn)班的每一個(gè)科目和教學(xué)人員；

（三）對(duì)管理人員的考核，應(yīng)側(cè)重對(duì)培訓(xùn)班的組織和控制，以及安全

管理要求。

6.5.2.4記錄

（-）按照一人一檔的要求，詳細(xì)記錄教學(xué)人員情況，內(nèi)容包括個(gè)人

基本信息、教育經(jīng)歷、培訓(xùn)經(jīng)歷、船上任職資歷、專業(yè)教學(xué)經(jīng)歷、教學(xué)人員

考核情況、學(xué)員評(píng)價(jià)等；

（二）按照一人一檔的要求，詳細(xì)記錄管理人員情況，內(nèi)容包括個(gè)人

基本信息、任職經(jīng)歷、管理經(jīng)驗(yàn)、人員考核情況等。

6.6場(chǎng)地、設(shè)施和設(shè)備

6.6.1船員教育和培訓(xùn)機(jī)構(gòu)應(yīng)按照《中華人民共和國(guó)船員教育和培訓(xùn)質(zhì)量

管理規(guī)則》第十條的要求，建立文件化程序，對(duì)教學(xué)和培訓(xùn)所需的場(chǎng)地、設(shè)

施和設(shè)備、模擬器（如適合）以及教材和圖書資料進(jìn)行控制，使其符合規(guī)定

要求。

6.6.2編制說明

6.6.2.1場(chǎng)地、設(shè)施和設(shè)備的配置、維護(hù)保養(yǎng)、使用和管理

（-）應(yīng)明確場(chǎng)地、設(shè)施和設(shè)備的管理部門（人員）和使用部門（人

員）的職責(zé)；

（二）應(yīng)建立設(shè)備維護(hù)、定期保養(yǎng)、安全使用刑防污染等方面的規(guī)章

制度;

（三）對(duì)大型或精密設(shè)備應(yīng)制定詳細(xì)的操作規(guī)程，并在設(shè)備處張貼；

規(guī)程納入體系支持性文件中受控；

（四）場(chǎng)地、設(shè)施和設(shè)備的控制過程應(yīng)明確記錄并予以保持。

6.6.2.2消耗品的使用與補(bǔ)充

（一）消耗品的補(bǔ)充工作應(yīng)明確到具體人員；

（二）應(yīng)確保消耗品的數(shù)量能隨時(shí)滿足培訓(xùn)的需要；

（三）應(yīng)對(duì)消耗品的使用進(jìn)行詳細(xì)的記錄。

6.6.2.3租用場(chǎng)地、設(shè)施和設(shè)備的評(píng)估與使用

（一）對(duì)于租用的場(chǎng)地、設(shè)施和設(shè)備，在使用前應(yīng)進(jìn)行詳細(xì)的評(píng)估，

評(píng)估的內(nèi)容應(yīng)包括符合性、安全保障等；

（-）租用場(chǎng)地、設(shè)施和設(shè)備應(yīng)簽訂合同，明確各方的權(quán)利義務(wù)，以

保證場(chǎng)地、設(shè)施和設(shè)備的持續(xù)可用。

6.6.2.4教材和圖書資料的計(jì)劃、選用和管理

（一）編制、審核和購(gòu)置教材和圖書資料選編/購(gòu)置計(jì)劃；

（二）明確教材和圖書資料管理部門（人員）的職責(zé)；

（三）制定圖書資料及教材的保管、領(lǐng)用發(fā)放加流通辦法；

（四）書籍保管儲(chǔ)存的環(huán)境應(yīng)符合要求；

（五）詳細(xì)記錄教材和圖書資料的購(gòu)置、領(lǐng)用以及庫(kù)存情況。

6.7教學(xué)和訓(xùn)練的實(shí)施

6.7.1船員教育和培訓(xùn)機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)《中華人民共和國(guó)船員教育和培訓(xùn)質(zhì)量

管理規(guī)則》第十一條的要求建立文件化程序，對(duì)教學(xué)和訓(xùn)練活動(dòng)進(jìn)行控制，

以保證教學(xué)和訓(xùn)練活動(dòng)符合要求。

6.7.2編制說明

6.7.2.1教學(xué)和訓(xùn)練活動(dòng)包括在機(jī)構(gòu)內(nèi)進(jìn)行的理論教學(xué)和實(shí)踐教學(xué)，也包括

在航運(yùn)單位進(jìn)行的實(shí)習(xí)環(huán)節(jié)，文件化程序應(yīng)包括以下內(nèi)容：

（一）教師的確定，包括理論和實(shí)踐教師資格與資歷要求、授課教師

的確定等。

（二）教學(xué)和訓(xùn)練相關(guān)部門與教師的教學(xué)準(zhǔn)備，包括教學(xué)和訓(xùn)練的管

理部門的準(zhǔn)備、教學(xué)和訓(xùn)練的場(chǎng)地、設(shè)施和設(shè)備、教師的授課準(zhǔn)備等。

（三）教學(xué)和訓(xùn)練的實(shí)施，主要指教師為主導(dǎo)的教學(xué)和訓(xùn)練活動(dòng)，包

括教師教學(xué)和訓(xùn)練的要求。

（四）教學(xué)和訓(xùn)練進(jìn)度與調(diào)課控制，包括教師進(jìn)行調(diào)課的審批程序、

調(diào)課頻次要求、補(bǔ)課等環(huán)節(jié)。

（五）學(xué)員訓(xùn)練教學(xué)的安全保障與節(jié)能保護(hù)，應(yīng)對(duì)教學(xué)訓(xùn)練中的安全

保障、節(jié)能與環(huán)保和應(yīng)急處置作出規(guī)定。主要針對(duì)操作環(huán)節(jié)的安全保障、節(jié)

能保護(hù)和應(yīng)急處置進(jìn)行規(guī)定?？梢愿鶕?jù)機(jī)構(gòu)自身情況，與場(chǎng)地、設(shè)施和設(shè)備

有關(guān)安全保障、節(jié)能環(huán)保和應(yīng)急處置的規(guī)定一并制定。

6.8教學(xué)和訓(xùn)練的檢查與評(píng)估

6.8.1船員教育和培訓(xùn)機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)《中華人民共和國(guó)船員教育和培訓(xùn)質(zhì)量

管理規(guī)則》第十二條的要求建立文件化程序，對(duì)教學(xué)和訓(xùn)練的檢查和評(píng)估進(jìn)

行控制，以保證教學(xué)和訓(xùn)練的秩序利效果。

6.8.2編制說明

6.8.2.1文件化程序應(yīng)包括以下內(nèi)容：

（-）部門/人員職責(zé)。

（二）對(duì)教學(xué)和訓(xùn)練環(huán)節(jié)的檢查，包括對(duì)教學(xué)加訓(xùn)練的準(zhǔn)備、實(shí)施各

環(huán)節(jié)進(jìn)行檢查，以及檢查結(jié)果如何處置的規(guī)定。

（三）教學(xué)和訓(xùn)練質(zhì)量的評(píng)估，包括對(duì)教學(xué)和訓(xùn)練的質(zhì)量或效果進(jìn)行

評(píng)估，以及檢查結(jié)果如何處置的規(guī)定。

6.9質(zhì)量記錄控制

6.9.1船員教育和培訓(xùn)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立質(zhì)量記錄控制程序，以便對(duì)質(zhì)量管理

體系運(yùn)行過程中所產(chǎn)生的質(zhì)量記錄進(jìn)行控制和管理。質(zhì)量記錄應(yīng)予以保存,

以作為質(zhì)量管理體系有效運(yùn)行的證據(jù)。

6.9.2編制說明

6.9.2.1質(zhì)量記錄控制文件化程序包括所有要素對(duì)應(yīng)的程序運(yùn)行過程中產(chǎn)

生的質(zhì)量記錄，有關(guān)各種質(zhì)量記錄的內(nèi)容和形式應(yīng)在所有程序中詳細(xì)規(guī)定。

6.9.2.2質(zhì)量記錄控制文件化程序并非對(duì)某一質(zhì)量記錄做出規(guī)定，而是對(duì)質(zhì)

量管理體系有效運(yùn)行的所有質(zhì)量記錄的控制做出普適性的規(guī)定，應(yīng)包括對(duì)質(zhì)

量記錄的形式、標(biāo)識(shí)、記載、保存、檢索和歸檔等做出規(guī)定。

其中：形式可以是表格，也可以是報(bào)告；標(biāo)識(shí)是指給出統(tǒng)一唯一的檢

索方法，如：表格編號(hào)；記載包括填寫規(guī)范和流程；煤存包括：地點(diǎn)、期限、

部門（人員）、存儲(chǔ)介質(zhì)；檢索和歸檔主要規(guī)定質(zhì)量記錄的利用過程控制，

包括相應(yīng)的流程、相應(yīng)的管理制度等。

6.9.2.3質(zhì)量記錄不僅包括各文件化程序中列明的質(zhì)量記錄，也包括在規(guī)范

性文件中列明的質(zhì)量記錄。

6.9.2.4質(zhì)量記錄的形式可以是紙質(zhì)、電子等媒介形式，質(zhì)量記錄可以是固

定的表格，也可以是非表格形式的文件。電子媒介的質(zhì)量記錄的控制應(yīng)在質(zhì)

量管理體系文件中明確規(guī)定其電子媒介的控制程序、方法，以保證質(zhì)量記錄

控制的有效性。

6.9.2.5應(yīng)對(duì)質(zhì)量記錄的保存地點(diǎn)和期限做出規(guī)定。

6.10糾正和預(yù)防措施

6.10.1船員教育和培訓(xùn)機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)《中華人民共和國(guó)船員教育和培訓(xùn)質(zhì)量

管理規(guī)則》第十四條的要求建立糾正和預(yù)防措施的文件化程序。

6.10.2編寫說明

6.10.2.1對(duì)不符合要求情況的采集進(jìn)行規(guī)定，規(guī)定不符合要求情況的采集

部門和人員的職責(zé)，明確不符合要求情況采集的途徑、確定的方法和處理的

程序。

不符