證券市場(chǎng)中的法律規(guī)制試題及答案分析姓名：____________________

一、單項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.證券市場(chǎng)中的法律規(guī)制體系，不包括以下哪一項(xiàng)？

A.證券法

B.公司法

C.稅法

D.民法

2.以下哪項(xiàng)不屬于證券發(fā)行主體？

A.公司

B.政府機(jī)構(gòu)

C.個(gè)人投資者

D.非營(yíng)利組織

3.證券發(fā)行注冊(cè)制與核準(zhǔn)制的主要區(qū)別是什么？

A.注冊(cè)制注重信息披露，核準(zhǔn)制注重實(shí)質(zhì)審查

B.核準(zhǔn)制注重信息披露，注冊(cè)制注重實(shí)質(zhì)審查

C.兩種制度都注重信息披露

D.兩種制度都注重實(shí)質(zhì)審查

4.證券交易市場(chǎng)中的“做市商”制度，以下哪項(xiàng)說(shuō)法正確？

A.做市商是投資者

B.做市商是證券公司

C.做市商是證券交易所

D.做市商是監(jiān)管機(jī)構(gòu)

5.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，以下哪項(xiàng)行為是合法的？

A.自營(yíng)賬戶(hù)與其他客戶(hù)賬戶(hù)混同操作

B.利用內(nèi)幕信息進(jìn)行自營(yíng)交易

C.嚴(yán)格遵守自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)則，公平交易

D.利用客戶(hù)賬戶(hù)進(jìn)行自營(yíng)交易

6.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，以下哪項(xiàng)行為是合法的？

A.在未經(jīng)客戶(hù)同意的情況下，代理客戶(hù)進(jìn)行交易

B.在客戶(hù)不知情的情況下，為客戶(hù)進(jìn)行交易

C.嚴(yán)格遵守經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則，為客戶(hù)提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)

D.向客戶(hù)隱瞞交易風(fēng)險(xiǎn)

7.以下哪項(xiàng)不屬于證券公司合規(guī)管理的主要內(nèi)容？

A.制定合規(guī)管理制度

B.開(kāi)展合規(guī)培訓(xùn)

C.實(shí)施合規(guī)審查

D.監(jiān)督檢查

8.證券市場(chǎng)中的信息披露制度，以下哪項(xiàng)說(shuō)法正確？

A.信息披露是強(qiáng)制性的，投資者必須接受

B.信息披露是自愿性的，投資者可以選擇是否接受

C.信息披露是強(qiáng)制性的，但投資者可以選擇是否關(guān)注

D.信息披露是自愿性的，但投資者必須關(guān)注

9.證券市場(chǎng)中的投資者保護(hù)制度，以下哪項(xiàng)說(shuō)法正確？

A.投資者保護(hù)是證券市場(chǎng)的核心目標(biāo)

B.投資者保護(hù)是證券市場(chǎng)的次要目標(biāo)

C.投資者保護(hù)是證券市場(chǎng)的附帶目標(biāo)

D.投資者保護(hù)與證券市場(chǎng)發(fā)展無(wú)關(guān)

10.證券市場(chǎng)中的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，以下哪項(xiàng)說(shuō)法正確？

A.監(jiān)管機(jī)構(gòu)是證券市場(chǎng)的唯一監(jiān)管主體

B.監(jiān)管機(jī)構(gòu)是證券市場(chǎng)的次要監(jiān)管主體

C.監(jiān)管機(jī)構(gòu)是證券市場(chǎng)的附帶監(jiān)管主體

D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)與證券市場(chǎng)發(fā)展無(wú)關(guān)

二、多項(xiàng)選擇題（每題3分，共10題）

1.證券市場(chǎng)法律規(guī)制的基本原則包括：

A.公平原則

B.公開(kāi)原則

C.公正原則

D.誠(chéng)信原則

2.證券發(fā)行主體主要包括：

A.公司

B.政府機(jī)構(gòu)

C.金融機(jī)構(gòu)

D.非營(yíng)利組織

3.證券發(fā)行注冊(cè)制的主要特點(diǎn)有：

A.信息披露為主

B.實(shí)質(zhì)審查為輔

C.市場(chǎng)化程度高

D.法律責(zé)任重

4.證券交易市場(chǎng)的主要功能包括：

A.證券買(mǎi)賣(mài)

B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)

C.投資融資

D.風(fēng)險(xiǎn)分散

5.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)遵守以下哪些規(guī)定？

A.不得挪用客戶(hù)資金

B.不得違規(guī)操作客戶(hù)賬戶(hù)

C.不得泄露客戶(hù)信息

D.不得進(jìn)行內(nèi)幕交易

6.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)遵守以下哪些規(guī)定？

A.不得利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易

B.不得操縱市場(chǎng)

C.不得從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)

D.不得進(jìn)行虛假陳述

7.證券公司合規(guī)管理的主要內(nèi)容包括：

A.合規(guī)制度建設(shè)

B.合規(guī)培訓(xùn)

C.合規(guī)審查

D.合規(guī)監(jiān)督

8.證券市場(chǎng)中的信息披露制度要求：

A.上市公司應(yīng)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露信息

B.信息披露應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整

C.信息披露應(yīng)當(dāng)及時(shí)、公平

D.信息披露應(yīng)當(dāng)公開(kāi)、透明

9.證券市場(chǎng)中的投資者保護(hù)措施包括：

A.投資者教育

B.投資者賠償

C.投資者維權(quán)

D.投資者保護(hù)基金

10.證券市場(chǎng)中的監(jiān)管機(jī)構(gòu)主要包括：

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.證券交易所

C.證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.各級(jí)地方政府監(jiān)管部門(mén)

三、判斷題（每題2分，共10題）

1.證券發(fā)行注冊(cè)制下，發(fā)行人無(wú)需向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提交詳細(xì)的公司信息和財(cái)務(wù)狀況。（×）

2.證券交易所以公開(kāi)競(jìng)價(jià)的方式確定證券交易價(jià)格。（√）

3.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資決策應(yīng)當(dāng)由公司高級(jí)管理人員單獨(dú)作出。（×）

4.證券公司的合規(guī)管理人員有權(quán)對(duì)公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行合規(guī)審查。（√）

5.上市公司應(yīng)當(dāng)定期披露公司的財(cái)務(wù)報(bào)告和經(jīng)營(yíng)狀況。（√）

6.投資者可以通過(guò)證券交易所的投資者保護(hù)基金獲得賠償。（√）

7.證券市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)違反證券市場(chǎng)法律法規(guī)的行為，可以采取行政處罰措施。（√）

8.證券公司的客戶(hù)資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)與公司自營(yíng)資產(chǎn)分開(kāi)管理。（√）

9.證券市場(chǎng)的信息披露應(yīng)當(dāng)以中文為主，同時(shí)可以附有英文對(duì)照。（×）

10.證券公司可以接受客戶(hù)的委托，進(jìn)行非法的證券交易活動(dòng)。（×）

四、簡(jiǎn)答題（每題5分，共6題）

1.簡(jiǎn)述證券市場(chǎng)法律規(guī)制的基本原則及其內(nèi)涵。

2.證券發(fā)行注冊(cè)制與核準(zhǔn)制的主要區(qū)別是什么？

3.證券交易市場(chǎng)的主要功能有哪些？

4.證券公司合規(guī)管理的主要內(nèi)容是什么？

5.投資者保護(hù)在證券市場(chǎng)中的重要性體現(xiàn)在哪些方面？

6.證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)有哪些？

試卷答案如下

一、單項(xiàng)選擇題

1.C

解析思路：證券法、公司法、民法均屬于證券市場(chǎng)法律規(guī)制體系的一部分，而稅法不屬于此范疇。

2.C

解析思路：證券發(fā)行主體包括公司、政府機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)等，個(gè)人投資者和證券發(fā)行主體相對(duì)。

3.A

解析思路：注冊(cè)制強(qiáng)調(diào)信息披露，核準(zhǔn)制則更注重監(jiān)管機(jī)構(gòu)的實(shí)質(zhì)審查。

4.B

解析思路：做市商制度下，做市商通常由證券公司擔(dān)任，以維持市場(chǎng)流動(dòng)性。

5.C

解析思路：證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)嚴(yán)格遵守規(guī)則，公平交易是合法行為。

6.C

解析思路：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)要求證券公司提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)，嚴(yán)格遵守業(yè)務(wù)規(guī)則。

7.D

解析思路：監(jiān)督檢查是合規(guī)管理的一部分，而制定制度、培訓(xùn)、審查也是合規(guī)管理的內(nèi)容。

8.A

解析思路：信息披露是強(qiáng)制性的，投資者必須接受，但投資者可以選擇是否關(guān)注。

9.A

解析思路：投資者保護(hù)是證券市場(chǎng)的核心目標(biāo)，關(guān)系到市場(chǎng)的穩(wěn)定和健康發(fā)展。

10.A

解析思路：中國(guó)證監(jiān)會(huì)是證券市場(chǎng)的最高監(jiān)管機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)監(jiān)管工作。

二、多項(xiàng)選擇題

1.A,B,C,D

解析思路：公平、公開(kāi)、公正、誠(chéng)信是證券市場(chǎng)法律規(guī)制的基本原則。

2.A,B,C

解析思路：證券發(fā)行主體包括公司、政府機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)等。

3.A,C,D

解析思路：注冊(cè)制下信息披露為主，市場(chǎng)化程度高，法律責(zé)任重。

4.A,B,C,D

解析思路：證券交易市場(chǎng)具有證券買(mǎi)賣(mài)、價(jià)格發(fā)現(xiàn)、投資融資、風(fēng)險(xiǎn)分散等功能。

5.A,B,C,D

解析思路：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)定禁止挪用資金、違規(guī)操作、泄露信息、內(nèi)幕交易。

6.A,B,C,D

解析思路：證券自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)定禁止利用內(nèi)幕信息、操縱市場(chǎng)、不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)、虛假陳述。

7.A,B,C,D

解析思路：合規(guī)管理包括制度建設(shè)、培訓(xùn)、審查、監(jiān)督等。

8.A,B,C,D

解析思路：信息披露要求真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平、公開(kāi)、透明。

9.A,B,C,D

解析思路：投資者保護(hù)措施包括教育、賠償、維權(quán)、保護(hù)基金等。

10.A,B,C,D

解析思路：中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所、證券業(yè)協(xié)會(huì)、地方政府監(jiān)管部門(mén)均屬于監(jiān)管機(jī)構(gòu)。

三、判斷題

1.×

解析思路：注冊(cè)制下，發(fā)行人仍需向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提交相關(guān)信息。

2.√

解析思路：證券交易所的公開(kāi)競(jìng)價(jià)機(jī)制是確定交易價(jià)格的主要方式。

3.×

解析思路：自營(yíng)業(yè)務(wù)決策應(yīng)由多方面參與，而非單一高級(jí)管理人員。

4.√

解析思路：合規(guī)管理人員有權(quán)對(duì)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行合規(guī)審查，確保合規(guī)性。

5.√

解析思路：上市公司定期披露信息是保障投資者知情權(quán)的必要措施。

6.√

解析思