戰(zhàn)略執(zhí)行中的合規(guī)性風(fēng)險管理對策試題及答案姓名：____________________

一、單項選擇題（每題2分，共10題）

1.在戰(zhàn)略執(zhí)行過程中，以下哪項不屬于合規(guī)性風(fēng)險管理對策？

A.建立健全內(nèi)部審計制度

B.制定并執(zhí)行嚴格的操作流程

C.增加員工培訓(xùn)成本

D.加強與監(jiān)管機構(gòu)的溝通

2.合規(guī)性風(fēng)險管理的主要目的是什么？

A.降低企業(yè)成本

B.提高企業(yè)效益

C.避免因違規(guī)行為導(dǎo)致企業(yè)損失

D.提高企業(yè)競爭力

3.以下哪種措施不屬于合規(guī)性風(fēng)險管理對策？

A.建立合規(guī)性管理制度

B.開展合規(guī)性培訓(xùn)

C.增加研發(fā)投入

D.加強合規(guī)性監(jiān)督

4.合規(guī)性風(fēng)險管理的核心是？

A.風(fēng)險識別

B.風(fēng)險評估

C.風(fēng)險應(yīng)對

D.風(fēng)險監(jiān)控

5.企業(yè)在戰(zhàn)略執(zhí)行過程中，如何進行合規(guī)性風(fēng)險評估？

A.通過內(nèi)部審計進行

B.通過外部審計進行

C.結(jié)合內(nèi)部和外部審計進行

D.由管理層自行評估

6.合規(guī)性風(fēng)險管理中的“三道防線”是指？

A.風(fēng)險識別、風(fēng)險評估、風(fēng)險應(yīng)對

B.風(fēng)險識別、風(fēng)險應(yīng)對、風(fēng)險監(jiān)控

C.風(fēng)險識別、風(fēng)險評估、風(fēng)險監(jiān)控

D.風(fēng)險評估、風(fēng)險應(yīng)對、風(fēng)險監(jiān)控

7.以下哪項不屬于合規(guī)性風(fēng)險管理的風(fēng)險識別方法？

A.文件審查

B.訪談

C.問卷調(diào)查

D.專家評審

8.在合規(guī)性風(fēng)險管理中，以下哪種方法不屬于風(fēng)險評估方法？

A.定性風(fēng)險評估

B.定量風(fēng)險評估

C.系統(tǒng)風(fēng)險評估

D.綜合風(fēng)險評估

9.合規(guī)性風(fēng)險管理中的風(fēng)險應(yīng)對措施包括？

A.風(fēng)險規(guī)避

B.風(fēng)險減輕

C.風(fēng)險轉(zhuǎn)移

D.以上都是

10.以下哪項不屬于合規(guī)性風(fēng)險管理的風(fēng)險監(jiān)控措施？

A.建立合規(guī)性監(jiān)控機制

B.開展合規(guī)性檢查

C.對違規(guī)行為進行處罰

D.定期報告合規(guī)性狀況

答案：

1.C

2.C

3.C

4.C

5.C

6.C

7.D

8.C

9.D

10.C

二、多項選擇題（每題3分，共10題）

1.合規(guī)性風(fēng)險管理對企業(yè)戰(zhàn)略執(zhí)行的意義包括：

A.降低合規(guī)風(fēng)險帶來的損失

B.提高企業(yè)聲譽

C.優(yōu)化資源配置

D.增強企業(yè)競爭力

E.提高員工合規(guī)意識

2.合規(guī)性風(fēng)險管理的主要內(nèi)容包括：

A.合規(guī)性政策制定

B.合規(guī)性培訓(xùn)

C.合規(guī)性監(jiān)督

D.合規(guī)性審計

E.合規(guī)性報告

3.合規(guī)性風(fēng)險管理的組織架構(gòu)應(yīng)包括：

A.合規(guī)性管理部門

B.合規(guī)性監(jiān)督部門

C.合規(guī)性培訓(xùn)部門

D.合規(guī)性審計部門

E.合規(guī)性風(fēng)險管理部門

4.合規(guī)性風(fēng)險管理的風(fēng)險識別方法有：

A.文件審查

B.訪談

C.問卷調(diào)查

D.事件分析

E.專家評審

5.合規(guī)性風(fēng)險管理的風(fēng)險評估方法包括：

A.定性風(fēng)險評估

B.定量風(fēng)險評估

C.系統(tǒng)風(fēng)險評估

D.綜合風(fēng)險評估

E.實地考察

6.合規(guī)性風(fēng)險管理的風(fēng)險應(yīng)對措施有：

A.風(fēng)險規(guī)避

B.風(fēng)險減輕

C.風(fēng)險轉(zhuǎn)移

D.風(fēng)險承擔(dān)

E.風(fēng)險自留

7.合規(guī)性風(fēng)險管理的風(fēng)險監(jiān)控措施包括：

A.建立合規(guī)性監(jiān)控機制

B.開展合規(guī)性檢查

C.對違規(guī)行為進行處罰

D.定期報告合規(guī)性狀況

E.強化合規(guī)性文化建設(shè)

8.合規(guī)性風(fēng)險管理對企業(yè)管理層的期望包括：

A.加強合規(guī)性意識

B.落實合規(guī)性責(zé)任

C.提高合規(guī)性管理水平

D.保障合規(guī)性投入

E.建立合規(guī)性激勵機制

9.合規(guī)性風(fēng)險管理對企業(yè)文化的塑造作用包括：

A.增強企業(yè)凝聚力

B.提高員工合規(guī)意識

C.促進企業(yè)可持續(xù)發(fā)展

D.提升企業(yè)競爭力

E.降低合規(guī)風(fēng)險

10.合規(guī)性風(fēng)險管理對企業(yè)戰(zhàn)略執(zhí)行的影響包括：

A.降低合規(guī)風(fēng)險帶來的損失

B.提高企業(yè)聲譽

C.優(yōu)化資源配置

D.增強企業(yè)競爭力

E.提高員工合規(guī)意識

三、判斷題（每題2分，共10題）

1.合規(guī)性風(fēng)險管理是企業(yè)戰(zhàn)略執(zhí)行中的必要環(huán)節(jié)。（√）

2.合規(guī)性風(fēng)險管理的目標(biāo)是完全消除合規(guī)風(fēng)險。（×）

3.合規(guī)性風(fēng)險管理的核心是風(fēng)險識別和風(fēng)險評估。（√）

4.合規(guī)性風(fēng)險管理可以完全避免企業(yè)違規(guī)行為的發(fā)生。（×）

5.合規(guī)性風(fēng)險管理是企業(yè)內(nèi)部審計的主要職責(zé)。（×）

6.合規(guī)性風(fēng)險管理的主要目的是降低企業(yè)成本。（×）

7.合規(guī)性風(fēng)險管理的風(fēng)險應(yīng)對措施包括風(fēng)險規(guī)避、風(fēng)險減輕、風(fēng)險轉(zhuǎn)移等。（√）

8.合規(guī)性風(fēng)險管理的風(fēng)險監(jiān)控應(yīng)當(dāng)貫穿于整個戰(zhàn)略執(zhí)行過程。（√）

9.合規(guī)性風(fēng)險管理對企業(yè)文化的塑造具有積極作用。（√）

10.合規(guī)性風(fēng)險管理對企業(yè)管理層的決策具有重要影響。（√）

四、簡答題（每題5分，共6題）

1.簡述合規(guī)性風(fēng)險管理的流程。

2.解釋合規(guī)性風(fēng)險管理的“三道防線”是什么。

3.闡述合規(guī)性風(fēng)險管理對企業(yè)戰(zhàn)略執(zhí)行的重要性。

4.如何在戰(zhàn)略執(zhí)行過程中進行有效的合規(guī)性風(fēng)險評估？

5.合規(guī)性風(fēng)險管理中，如何平衡合規(guī)性要求與業(yè)務(wù)發(fā)展的關(guān)系？

6.在合規(guī)性風(fēng)險管理中，如何提高員工的合規(guī)意識？

試卷答案如下

一、單項選擇題（每題2分，共10題）

1.C

解析：增加員工培訓(xùn)成本并非合規(guī)性風(fēng)險管理對策，而是合規(guī)性風(fēng)險管理的一部分成本。

2.C

解析：合規(guī)性風(fēng)險管理的主要目的是避免因違規(guī)行為導(dǎo)致企業(yè)損失，從而保障企業(yè)的合法運營。

3.C

解析：增加研發(fā)投入與合規(guī)性風(fēng)險管理無直接關(guān)聯(lián)，不屬于合規(guī)性風(fēng)險管理對策。

4.C

解析：合規(guī)性風(fēng)險管理的核心是識別合規(guī)風(fēng)險，評估其可能性和影響，然后采取相應(yīng)的應(yīng)對措施。

5.C

解析：合規(guī)性風(fēng)險評估應(yīng)結(jié)合內(nèi)部和外部審計，以確保評估的全面性和客觀性。

6.C

解析：“三道防線”指的是風(fēng)險識別、風(fēng)險評估、風(fēng)險應(yīng)對，這是合規(guī)性風(fēng)險管理的基本流程。

7.D

解析：專家評審不屬于合規(guī)性風(fēng)險管理的風(fēng)險識別方法，它更多用于風(fēng)險評估或應(yīng)對措施制定。

8.C

解析：系統(tǒng)風(fēng)險評估是一種將多個風(fēng)險因素綜合考慮的方法，不屬于合規(guī)性風(fēng)險管理的風(fēng)險評估方法。

9.D

解析：風(fēng)險應(yīng)對措施包括規(guī)避、減輕、轉(zhuǎn)移、承擔(dān)和自留，這些措施旨在降低風(fēng)險的影響。

10.C

解析：合規(guī)性風(fēng)險管理的風(fēng)險監(jiān)控措施不包括對違規(guī)行為的處罰，而是通過監(jiān)控機制進行預(yù)防和管理。

二、多項選擇題（每題3分，共10題）

1.A,B,C,D,E

解析：以上選項均為合規(guī)性風(fēng)險管理對企業(yè)戰(zhàn)略執(zhí)行的意義。

2.A,B,C,D,E

解析：以上選項均為合規(guī)性風(fēng)險管理的主要內(nèi)容。

3.A,B,C,D,E

解析：合規(guī)性風(fēng)險管理的組織架構(gòu)應(yīng)包括上述五個部門。

4.A,B,C,D,E

解析：以上選項均為合規(guī)性風(fēng)險管理的風(fēng)險識別方法。

5.A,B,C,D,E

解析：以上選項均為合規(guī)性風(fēng)險管理的風(fēng)險評估方法。

6.A,B,C,D,E

解析：以上選項均為合規(guī)性風(fēng)險管理的風(fēng)險應(yīng)對措施。

7.A,B,C,D,E

解析：以上選項均為合規(guī)性風(fēng)險管理的風(fēng)險監(jiān)控措施。

8.A,B,C,D,E

解析：以上選項均為合規(guī)性風(fēng)險管理對企業(yè)管理層的期望。

9.A,B,C,D,E

解析：以上選項均為合規(guī)性風(fēng)險管理對企業(yè)文化的塑造作用。

10.A,B,C,D,E

解析：以上選項均為合規(guī)性風(fēng)險管理對企業(yè)戰(zhàn)略執(zhí)行的影響。

三、判斷題（每題2分，共10題）

1.√

解析：合規(guī)性風(fēng)險管理是企業(yè)戰(zhàn)略執(zhí)行中的必要環(huán)節(jié)，有助于確保企業(yè)合法合規(guī)運營。

2.×

解析：合規(guī)性風(fēng)險管理的目標(biāo)是降低合規(guī)風(fēng)險，而非完全消除。

3.√

解析：合規(guī)性風(fēng)險管理的核心確實是風(fēng)險識別和風(fēng)險評估。

4.×

解析：合規(guī)性風(fēng)險管理不能完全避免企業(yè)違規(guī)行為的發(fā)生，但可以降低其發(fā)生的可能性。

5.×

解析：合規(guī)性風(fēng)險管理不僅僅是內(nèi)部審計的職責(zé)，而是涉及企業(yè)各個層面的管理活動。

6.×

解析：合規(guī)性風(fēng)險管理的主要目的是降低合規(guī)風(fēng)險帶來的損失，而非降低成本。

7.√

解析：風(fēng)險應(yīng)對措施包括規(guī)避、減輕、轉(zhuǎn)移、承擔(dān)和自留，旨在降低風(fēng)險的影響。

8.√

解析：合規(guī)性風(fēng)險管理的風(fēng)險監(jiān)控應(yīng)當(dāng)貫穿于整個戰(zhàn)略執(zhí)行過程，以確保持續(xù)改進。

9.√

解析：合規(guī)性風(fēng)險管理對企業(yè)文化的塑造確實具有積極作用，有助于提高員工的合規(guī)意識。

10.√

解析：合規(guī)性風(fēng)險管理對企業(yè)管理層的決策確實具有重要影響，有助于提高決策的合規(guī)性。

四、簡答題（每題5分，共6題）

1.合規(guī)性風(fēng)險管理流程包括：風(fēng)險識別、風(fēng)險評估、風(fēng)險應(yīng)對、風(fēng)險監(jiān)控和持續(xù)改進。

2.“三道防線”指的是：風(fēng)險識別、風(fēng)險評估、風(fēng)險應(yīng)對，分別對應(yīng)合規(guī)性風(fēng)險管理的預(yù)防、評估和應(yīng)對階段。

3.合規(guī)性風(fēng)險管理對企業(yè)戰(zhàn)略執(zhí)行的重要性體現(xiàn)在：降低合規(guī)風(fēng)險，保障企業(yè)合法運營，